南京新百(600682)_公司公告_南京新百2016年年度报告新浪财经

读取中,请稍候	00-00 00:00:00

--.-- 0.00 (0.000%)	昨收盘:0.000	今开盘:0.000	最高价:0.000	最低价:0.000
成交额:0	成交量:0	买入价:0.000	卖出价:0.000
市盈率:0.000	收益率:0.000	52周最高:0.000	52周最低:0.000

南京新百2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-03-31
2016 年年度报告公司代码：600682 公司简称：南京新百南京新街口百货商店股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人杨怀珍、主管会计工作负责人潘利建及会计机构负责人（会计主管人员）张立俊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 (一)经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度母公司净利润为8,083.15万元，提取以下二项基金： 1、提取法定盈余公积10% 808.32万元 2、提取任意盈余公积10% 808.32万元 (二)提取二金后当年可供分配利润为6,466.52万元。年初未分配利润67,703.55万元中已用于发放 2015年现金红利7,452.15万元，余额60,251.40万元。2016年末可供分配利润余额为66,717.93万元。 (三)利润分配预案：以股权登记日总股本1,101,310,243股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.9元（含税），共派发现金红利99,117,921.87元，剩余未分配利润结转下一年度，剩余未分配利润结转下一年度。该预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 1 / 210 2016 年年度报告七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示 √适用 □不适用公司存在宏观经济不景气带来的经营风险、市场竞争等风险，敬请广大投资者予以关注，注意投资风险。详见本报告中第四节经营情况讨论与分析中“公司关于公司未来发展的讨论与分析”。十、其他 □适用 √不适用 2 / 210 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节公司业务概要................................................................................................................... 10 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 15 第五节重要事项........................................................................................................................... 40 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 71 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 79 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 80 第九节公司治理........................................................................................................................... 86 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 89 第十一节财务报告........................................................................................................................... 90 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 210 3 / 210 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所本公司、公司指南京新街口百货商店股份有限公司芜湖新百公司指芜湖南京新百大厦有限公司东方商城指南京东方商城有限责任公司淮南新百公司指淮南新街口百货有限公司新百香港指 Cenbest (HongKong) Company Limited 元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币报告期指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 HOF 指 House of Fraser Highland Group Holdings Limited（已更名 House of Highland Group 指 Fraser (UK&Ireland) Limited ）纳塔力&Natali 中国指广州市纳塔力健康管理咨询有限公司新百药业指南京新百药业有限公司安康通指安康通控股有限公司美西指美西控股有限公司福来德、东方福来德指南京东方福来德百货有限公司新百地产、河西地产指南京新百房地产开发有限公司 HOF 全球零售指 House of Fraser Global Retail Limited Fraser 金融服务指 Fraser Financial Service Limited 康盛人生指 Cordlife Group Limited 齐鲁干细胞指山东省齐鲁干细胞工程有限公司三胞国际指 Sanpower International Healthcare Group Co Ltd 4 / 210 2016 年年度报告第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称南京新街口百货商店股份有限公司公司的中文简称南京新百公司的外文名称 NAN JING XIN JIE KOU DEPARTMENT STORE CO.LTD 公司的外文名称缩写 NJXB 公司的法定代表人杨怀珍二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名潘利建杨军联系地址南京市中山南路1号南京市中山南路1号电话 025-84717494 025-84761696 传真 025-84717494 025-84761696 电子信箱 IRM@NJXB.COM IRM@NJXB.COM 三、基本情况简介公司注册地址南京市中山南路1号公司注册地址的邮政编码公司办公地址南京市中山南路1号公司办公地址的邮政编码公司网址 www.njxb.com 电子信箱 njxb@njxb.com 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称中国证券报、上海证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点南京市中山南路1号12楼董办及证券管理中心五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所南京新百 600682 / 六、其他相关资料公司聘请的名称江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务办公地址南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层所（境内）签字会计师姓名陈玉生、祁成兵报告期内履名称东方花旗证券有限责任公司行持续督导办公地址上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场职责的保荐签字的保荐代表人姓名胡刘斌机构持续督导的期间股权分置改革持续督导存续期间 5 / 210 2016 年年度报告名称华泰联合证券有限责任公司报告期内履办公地址深圳市福田区深南大道 4011 号中国港中旅大厦 26 楼行持续督导签字的财务顾问杨磊、贾春浩、吴雯敏、张涛职责的财务主办人姓名顾问持续督导的期间重大资产重组持续督导存续期间七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年主要会计数据 2016年 2015年同期增减 2014年 (%) 营业收入 16,275,691,527.50 15,852,945,244.27 2.67 7,827,775,300.97 归属于上市公司股东 399,855,227.28 366,504,058.47 9.10 398,164,414.98 的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 417,886,928.01 112,320,712.39 272.05 447,916,838.68 的净利润经营活动产生的现金 2,558,755,334.32 2,440,944,109.82 4.83 1,344,878,706.78 流量净额本期末比上 2016年末 2015年末年同期末增 2014年末减（%）归属于上市公司股东 2,614,462,935.51 2,379,390,810.30 9.88 1,738,374,784.28 的净资产总资产 18,510,261,721.69 17,594,555,904.73 5.20 14,294,182,481.97 (二) 主要财务指标主要财务指标 2016年 2015年本期比上年同期增减(%) 2014年基本每股收益（元／股） 0.48 0.45 6.67 0.49 稀释每股收益（元／股） 0.48 0.45 6.67 0.49 扣除非经常性损益后的基本 0.50 0.15 233.33 0.63 每股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 15.97 19.02 减少3.05个百分点 25.57 扣除非经常性损益后的加权 16.69 5.83 增加10.86个百分点 28.76 平均净资产收益率（%）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明： √适用 □不适用公司归属于上市公司股东的净利润本期比上年同期增加 9.10%，但归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本期比上年同期增加 272.05%，主要原因是： ①公司上期处置子公司南京新百药业的股权产生投资收益 3.14 亿元（已扣除所得税影响）。 ②公司的子公司南京新百房地产本期确认收入并结转成本，净利润 2.63 亿元。 6 / 210 2016 年年度报告八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币分季度主要财务第一季度第二季度第三季度第四季度数据（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 3,167,614,105.59 3,519,892,029.63 3,063,866,984.65 6,524,318,407.63 归属于上市公司 -176,798,148.88 -90,771,039.77 -177,113,646.73 844,538,062.66 股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经 -173,705,005.96 -80,717,751.30 -175,265,244.21 847,574,929.48 常性损益后的净利润经营活动产生的 -1,297,396,776.79 1,926,938,598.76 331,090,310.80 1,598,123,201.55 现金流量净额 7 / 210 2016 年年度报告（注：上图中刻度单位是万元人民币）如图所示：子公司英国 HOF 百货公司因商业周期特征，前三季度为传统淡季，第四季度是全年销售旺季，因而利润集中在第四季度体现。季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目 2016 年金额附注（如适用） 2015 年金额 2014 年金额非流动资产处置损 -4,583,990.28 -62,497,202.72 -1,766,480.61 益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规 6,235,956.79 6,853,406.00 4,447,389.94 定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的 10,234,473.06 3,862,933.33 资金占用费委托他人投资或管 7,816,993.68 理资产的损益同一控制下企业合并产生的子公司期 -4,512,747.16 -2,225,083.31 初至合并日的当期净损益对外委托贷款取得 1,480,555.56 的损益除上述各项之外的其他营业外收入和 -951,139.47 -675,850.47 -3,338,989.79 支出其他符合非经常性本期资产重组发损益定义的损益项生的中介费用 -34,907,318.54 418,670,005.92 -67,098,802.13 目 34,907,318.54 元少数股东权益影响 -136,715.26 6,822,666.96 148,989.35 额所得税影响额 6,077,032.97 -114,339,865.78 10,783,003.61 合计 -18,031,700.73 254,183,346.08 -49,752,423.70 8 / 210 2016 年年度报告十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的影项目名称期初余额期末余额当期变动响金额股票投资 11,753,112.32 9,596,448.96 -2,156,663.36 合计 11,753,112.32 9,596,448.96 -2,156,663.36 十二、其他 □适用 √不适用 9 / 210 2016 年年度报告第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、报告期内公司主要业务及经营模式说明本公司创建于 1952 年，是中国十大百货商店之一、南京市第一家商业企业股票上市公司。公司位于素有“中华第一商圈”美誉的南京市中心位置。“新百”被国家工商总局认定为全国驰名商标，被江苏省工商行政管理局认定为省著名服务商标；公司历年来获得国家的荣誉称号有 “全国诚信兴商双优单位”、“全国商贸流通行业先进集体”、“全国企业信用评价 AAA 级信用企业”，2016 年被认定为全国首批绿色商场创建单位。近年来，公司确立了“现代商业+医疗养老”双主业发展战略。报告期内，商业稳步发展，医疗养老初具雏形。公司其他经营业务为房地产、物业租赁等。公司商业的主要门店位于江苏省南京市、安徽省芜湖市、淮南市以及英国和爱尔兰地区。位于国内的门店有南京新百中心店 A 座和 2016 年 4 月开业的南京新百中心店 B 座、芜湖新百店、淮南新百店以及 2016 年 12 月在南京开业的 HOF 中国旗舰店“南京东方福来德购物中心”。商业门店的主要经营模式为联营模式和租赁模式，部分门店试行自营销售模式；“南京东方福来德购物中心”主要以自有品牌、买手品牌和联营品牌相结合的经营模式。2016 年，公司在南京新百中心店以及淮南新百店试行了对部分品牌进行自营管理或联营转自营的销售模式。公司的租赁模式为特业餐饮、自有物业为“南京中心”写字楼的租赁等。报告期内，公司现代商业板块稳步发展。2016 年 4 月南京新百 B 座开业后，公司营业场所（A 座+B 座）成为了南京地区单店面积最大的百货商店。2016 年 12 月，HOF 中国旗舰店在南京开业。HOF 在英国境内开设的门店未发生变化，分别位于英国境内 59 家、爱尔兰 1 家，中东城市阿布扎比特许经营店 2 家，大多数门店位于其所在城市的核心商圈。HOF 主营销售模式的分为自有品牌、采购品牌和特约品牌，供应商涵盖各类国际知名品牌和特约品牌。HOF 还拥有运营多年的网上销售平台（www.houseoffraser.co.uk），消费者线上下单，平台提供“送货上门”或“实体店提货”的配送方式，提升服务标准，增进顾客的购物体验，抢占市场份额，扩充销售渠道。报告期内，公司医疗养老板块处于布局阶段。公司通过外延式并购及参与投资设立产业基金等多种方式，在医疗养老领域构建出全健康管理体系。公司参与投资生物医疗、医疗服务产业并购基金，收购新加坡康盛人生 20%股权，安康通、三胞国际、齐鲁干细胞重大资产重组项目获证监会审核通过，并于 2017 年 2 月完成重大资产重组资产交割，实质性推进“现代商业+医疗养老”的双主业发展战略，实现跨越式发展的良好局面。 2、报告期内行业情况说明中国经济在新常态下，经济增速放缓、需求持续疲软，实体零售面临较大压力，行业龙头企业纷纷探索转型方向。根据国家统计局数据显示，2016 年全国社会消费品零售总额 33.2 万亿元，同比增长 10.4%。消费持续作为国民经济增长的第一驱动力，对经济增长的贡献率达到 64.6%，较上年提升 4.7 个百分点。全国网上零售额 5.15 万亿元，比上年增长 26.2%。其中，实物商品网上零售额 4.19 万亿元，增长 25.6%，占社会消费品零售总额的 10 / 210 2016 年年度报告比重为 12.6%，比上年提高 1.8 个百分点。江苏省社会消费品零售总额 2.87 万亿元，同比增长 10.9%，比上年加快 0.6 个百分点，其中，零售业增长 10.1%。报告期内，面对错综复杂的经济发展态势和竞争激烈的实体零售行业局势，公司上下以积极的心态和信心，通过采取了一系列扎实有效的措施，保证了经营管理工作平稳运行和双主业发展战略的顺利落地。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 1、变化较大资产单位：万元币种：人民币项目名称本期期末数上期期末数增减幅变动说明以公允价值计量且主要是 HOF 衍生金融资产公允其变动计入当期损 323.08 525.64 -38.54% 价值变动的影响益的金融资产应收账款 8,468.34 12,355.98 -31.46% 主要是销售款回笼主要原因是子公司结转开发成预付款项 15,266.63 24,260.31 -37.07% 本应收利息 1,084.85 386.29 180.84% 主要是本期资金占用费的增加主要是增值税和土地增值税的其他流动资产 28,633.69 18,300.45 56.46% 预交税款的增加可供出售金融资产 90,745.29 31,564.40 187.49% 主要是增加的对外投资长期股权投资 43,936.35 979.13 4387.27% 主要是增加的对外投资主要是部分房屋对外出租由固投资性房地产 39,595.16 48,023.96 -17.55% 定资产转入投资性房地产主要是本期已竣工在建工程转固定资产 302,808.17 285,492.00 6.07% 固主要是本期已竣工在建工程转在建工程 2,059.29 5,471.15 -62.36% 固主要是 HOF 离职后福利-设定其他非流动资产 11,776.16 0 不适用受益计划净负债的变动其中：境外资产 92.65（单位：亿元币种：人民币），占总资产的比例为 50.05%。 11 / 210 2016 年年度报告 2、境外资产主要构成英镑(万元 ) 人民币(万元) 项目名称本期末上期末增减幅本期末上期末增减幅货币资金 10,122.36 15,172.62 -33.29% 86,135.20 145,898.38 -40.96% 以公允价值计量且其变动计入当期损 37.97 54.66 -30.54% 323.08 525.64 -38.54% 益的金融资产应收账款 831.97 1,275.50 -34.77% 7,079.60 12,265.10 -42.28% 预付款项 1,585.48 1,748.19 -9.31% 13,491.46 16,810.42 -19.74% 其他应收款 1,400.49 538.89 159.88% 11,917.34 5,181.94 129.98% 存货 13,584.27 12,116.40 12.11% 115,593.96 116,510.05 -0.79% 其他流动资产 91.85 95.83 -4.15% 781.61 921.50 -15.18% 可供出售金融资产 600.00 0 不适用 5,105.64 0 不适用固定资产 18,845.54 16,018.01 17.65% 160,364.27 154,027.61 4.11% 无形资产 19,370.06 18,488.10 4.77% 164,827.55 177,779.72 -7.29% 商誉 38,583.72 38,583.72 0.00% 328,324.34 371,017.23 -11.51% 递延所得税资产 2,442.31 2,394.71 1.99% 20,782.61 23,027.32 -9.75% 其他非流动资产 1,383.90 0 不适用 11,776.16 0 不适用 3、境外资产占比情况单位：万元币种：人民币项目名称境外资产 2016 年末合并报表 2016 年末占比货币资金 86,135.20 415,327.19 20.74% 以公允价值计量且其变动 323.08 323.08 100.00% 计入当期损益的金融资产应收账款 7,079.60 8,468.34 83.60% 预付款项 13,491.46 15,266.63 88.37% 其他应收款 11,917.34 10,509.51 113.40% 存货 115,593.96 339,599.14 34.04% 其他流动资产 781.61 28,633.69 2.73% 可供出售金融资产 5,105.64 90,745.29 5.63% 固定资产 160,364.27 302,808.17 52.96% 无形资产 164,827.55 168,886.71 97.60% 商誉 328,324.34 328,402.55 99.98% 递延所得税资产 20,782.61 37,380.74 55.60% 其他非流动资产 11,776.16 11,776.16 100.00% 12 / 210 2016 年年度报告（注：上图中刻度单位是万元人民币）说明： ①HOF 商誉系本公司于 2014 年度非同一控制下的企业合并形成，企业合并时，购买 House of Fraser 的投资成本超过 House of Fraser 当时的净资产公允价值的差额引起商誉； ②无形资产主要为商标、房产租赁权以及计算机软件； ③固定资产主要包括长期房屋租赁（租期为 50 年以上）、短期房屋租赁（租期为 50 年以下）以及其他固定设备； ④存货主要是库存商品。 4、境外资产的业务模式境外资产销售的主要业务模式有自营销售模式和联营销售模式，其中自营销售模式中包括自有品牌销售和买手品牌销售。 5、境外资产收益情况英镑(万元) 人民币(万元) 项目名称 2016 年 2015 年 2016 年 2015 年营业收入 131,997.13 131,550.46 1,196,243.82 1,260,227.14 净利润 526.70 -168.84 4,773.31 -1,617.41 归属于母公司所有 382.04 -150.08 3,462.30 -1,437.72 者的净利润三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化，主要体现在以下几个方面： 13 / 210 2016 年年度报告一是核心商区和品牌信誉优势。公司拥有南京市核心地段商业物业，在 2016 年 4 月南京新百 B 座开业后，公司营业场所（A 座+B 座）成为了南京地区单店面积最大的百货商店；公司拥有的“新百”品牌经过 65 年的诚信经营和精心打造，品牌形象被市场和消费者熟知并认可；公司还拥有具有“新百”特色的企业文化和专注于公司主业的有着先进经营理念的管理团队，在发挥自身优势，全面提高协同效率和主动创新变革上持续深耕细作，充分挖掘市场潜力，不断提高公司的盈利水平，在实体零售业普遍下滑的不利局面下，实现了收入小幅增长。二是双主业发展战略优势。为了实现推动转型和升级，突破当前实体零售困境，寻找新的利润增长点，改善公司盈利能力，提升公司竞争力的战略目标以及抵抗市场风险的能力，公司及时调整了发展战略，确立了战略转型方向，提出“现代商业+医疗养老”双主业驱动的发展战略，在保持百货主业稳定发展的同时，加大健康医疗及养老等相关产业投入，提高公司业务规模、种类及市场占有率。公司较早的切入了医疗养老行业，抢占了医疗养老的市场先机，满足了社会对养老市场需求，形成多业态协同发展的局面，使公司在未来发展上极具竞争优势，从而为公司全体股东创造出更大的价值。 14 / 210 2016 年年度报告第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2016 年实体零售遇到诸多挑战，面对宏观经济形势复杂多变，经济运行压力有增无减的不利局面，公司董事会带领全体员工紧抓企业发展大局，以深化转型和加快双主业发展为重点，开展各项工作，积极应对困难，寻求机遇；以“新百人”永争第一、永不认输的精神，战胜各种困难，排除一切干扰，较好地完成了各项工作任务。 1、现代商业经营情况报告期内，公司进一步深化双主业战略转型，变革创新。商业平台初步完善和细化了战略规划。对标同行，分解指标，确定重点品牌引进目标以及各门店卖场改造计划，确保重点门店、重点品类和重点品牌的销售。一是加快实体零售创新。报告期内，完成了新百 B 座改造和开业，推行 AB 座联动管理。在定位上，更多地关注年轻客群，引入大众书局、教育机构、积趣坊等文化元素，与 A 座的白领时尚定位形成互补；对淮南新百定位和门类布局进行调整，更注重于年轻家庭消费，引进保税商品超市和教培机构，使其经营状况大为改观。二是向场景化营销转型。报告期内，公司成立视觉营销工作小组，引进美陈专业人才，制定了美陈整改计划和配套制度，与知名商业设计机构就各门店动线改造等项目签署了战略合作协议，引进 BrookStone 新奇特产品，大力推广“场景化、体验式”的营销模式，运用网络营销等全新的企划手段，收效显著。三是向自营和买手制转型。报告期内，公司积极探索自营管理，对新百中心店、淮南新百店部分品牌试行自营管理或联营转自营；将保税商品超市拓展至芜湖新百和淮南新百，并对部分商品实行买断自营；完成与 HOF 中国的租赁和交接事宜，并在品牌、物业、培训、安全等方面全力协同，确保 HOF 中国旗舰店开店前的各项筹备工作顺利推进。2016 年 12 月，HOF 中国首家旗舰店“南京东方福来德购物中心”开业，南京东方福来德购物中心的开业奠定了 HOF 在中国发展的基础。四是向线上线下融合转型。报告期内，公司深入开展全渠道 O2O 迭代开发，升级新百 APP，门店实现 WiFi 网络全覆盖；完成了新百智能停车场的建设；上线电子会员卡，新增会员 4 万名，会员消费占比达 58%；积极与银行开展移动收银合作，推广移动收银，并在芜湖新百店进行试点。 15 / 210 2016 年年度报告公司控股的英国 HOF 在 2016 年通过推动电子商务、优化经营模式、控制门店费用以及引入更多知名品牌等举措，实现了收入和利润的提升。主要表现在以下几个方面：一是大力发展线上销售。2016 年，HOF 线上销售收入达到 2.8 亿英镑，增加了 4400 万英镑，增幅约 18%；门店销售收入达到 10.3 亿英镑，下降了 3950 万英镑，主要是由于客户从线下购买逐渐向线上购买转变。2016 年线上销售额占总销售额的比例超过 20%，线上销售毛利达到约 1.1 亿英镑，较 2015 年增加了 1150 万英镑，增幅约 11%。2016 年，HOF 的特约品牌、自有品牌和联营品牌的线上销售均有显著增长，增幅分别达到 1.7%，14.2% 及 23.0%。二是不断优化经营模式。面对不断变化的市场需求，HOF 在 2016 年加大特约品牌的发展和投入，逐渐优化了自有品牌的占比。2016 年，HOF 特约品牌销售达到 4.5 亿英镑，较去年同期增加了 2050 万英镑；自有品牌的销售 2 亿英镑，较 2015 年下降了 950 万英镑，降幅约 5%。联营品牌的销售约 6.5 亿英镑，较上年同期下降 650 万英镑，主要是因为维京旅游（Virgin Travel）联营销售收入的下降，剔除该联营销售的影响因素，联营销售额与去年持平。其中 2016 增长显著的产品类别为美妆，同期销售额增长约 1070 万英镑，增幅达到 4%。根据英国零售业联合会报告，2016 年第四季度英国女装及美妆类产品销售总额同比上升了 0.7%，而 HOF 在该期间的销售总额增长了 1.5%；2016 年全年英国女装及美妆类产品销售总额同比上升了 0.1%，HOF 全年女装及美妆类产品销售总额增长了 1.5%。另外，HOF 在第四季度的销售增长迅速，黑色星期五活动实现了 500 万英镑销售收入增长，自黑色星期五活动周开始至 2016 年底为期 6 个星期的销售额比 2015 年同期增长 2.7%，使得季度销售同比增长 7%。三是有效控制了各门店的费用。2016 年，HOF 总体费用相对稳定，剔除新开设的 HOF 中国旗舰店的运营费用约 560 万英镑，英国 HOF 费用相比 2015 年小幅下降。四是积极缓解债务压力。2016 年，HOF 以 880 万英镑赎回了部分债务（金额为 1010 万英镑的债券）,该项赎回节约了 130 万英镑的财务费用。 2、医疗养老投资情况报告期内，为了响应国家“健康中国”发展规划、驱动公司“现代商业+医疗养老”双主业发展战略，公司加快了医疗养老的布局，加大医疗养老产业的并购投入。一是收购了新加坡康盛人生 20%股权等；二是安康通、三胞国际、齐鲁干细胞重组项目在报告期内通过了证监会的审核；三是除了养老产业以外，同时还在生物医疗、医疗服务等方面进行了布局，参与设立了生物医疗产业并购基金和医疗服务产业等并购基金。康盛人生和齐鲁干 16 / 210 2016 年年度报告细胞均为脐带血存储企业，康盛人生为新加坡上市公司，拥有超过 15 年脐带血库运营经验，目前在东南亚多个国家和地区开展脐带血存储业务。随着一系列收购以及参与基金投资的完成，公司借助安康通和三胞国际将向社会提供优质的居家养老和健康管理服务，引入国外先进的“居家养老”服务经验，从而更好的满足居民日益增长的养老服务需求,构筑“预防-治疗-康复-健康监测-行为指导”的全程健康管理体系，进一步打造健康医疗服务闭环，满足居民更高层级的健康养老需求。医疗养老事业将为公司打开成长空间，为公司可持续发展注入新的动力。二、报告期内主要经营情况 2016 年，公司实现营业收入 162.76 亿元，同比上升 2.67%，实现归属于上市公司股东的净利润 4 亿元，同比上升 9.10 %。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:万元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 1,627,569.15 1,585,294.52 2.67 营业成本 1,043,138.22 1,030,408.64 1.24 税金及附加 21,658.25 8,313.90 160.51 销售费用 378,728.03 387,984.18 -2.39 管理费用 106,577.18 110,330.42 -3.40 财务费用 26,923.77 34,818.92 -22.67 资产减值损失 1,047.41 729.42 43.59 投资收益 497.59 43,654.42 -98.86 所得税费用 9,710.71 14,822.94 -34.49 经营活动产生的现金流量净额 255,875.53 244,094.41 4.83 投资活动产生的现金流量净额 -160,758.75 -11,159.34 不适用筹资活动产生的现金流量净额 -91,946.41 9,355.96 -1,082.76 研发支出 0 296.42 -100.00 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用报告期内，公司实现营业收入 162.76 亿元，同比增长 2.67%，其中房地产业务结转收入 15.18 亿元，同比增长 599.49%，主要是新百地产一期 A 地块南区房屋交付确认收入。上期处置子公司南京新百药业股权后不纳入合并范围，故本期主营业务分行业中无工业板块内容披露。 17 / 210 2016 年年度报告 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收入营业成本毛利率毛利率比上分行业营业收入营业成本比上年增比上年增（%）年增减（%）减（%）减（%）减少 100 个工业 0.00 0.00 0 -100 -100 百分点增加 0.14 个商业 14,437,485,545.33 9,547,007,582.68 33.87 -5.04 -5.24 百分点房地产增加 18.52 1,517,588,897.09 863,157,204.58 43.12 599.49 427.68 业个百分点宾馆餐减少 0.98 个 32,417,157.28 5,704,769.11 82.40 17.63 24.53 饮业百分点增加 1.14 个合计 15,987,491,599.70 10,415,869,556.37 34.85 3.04 1.27 百分点主营业务分地区情况营业收入营业成本毛利率毛利率比上分地区营业收入营业成本比上年增比上年增（%）年增减（%）减（%）减（%）增加 8.71 个江苏 3,340,695,648.55 2,302,487,914.20 31.08 45.31 29.02 百分点减少 1.31 个安徽 714,686,815.25 604,716,581.59 15.39 3.46 5.09 百分点英国等增加 0.34 个 11,932,109,135.90 7,508,665,060.58 37.07 -4.74 -5.26 境外百分点增加 1.14 个合计 15,987,491,599.70 10,415,869,556.37 34.85 3.04 1.27 百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表单位：万元分行业情况成本构成项本期占总成上年同期本期金额分行业本期金额上年同期金额目本比例(%) 占总成本较上年同 18 / 210 2016 年年度报告比例(%) 期变动比例(%) 商业商品成本 954,700.76 91.66 1,007,504.04 97.95 -5.24 工业原材料 0.00 3,465.48 81.46 -100.00 包装材料 0.00 119.72 2.81 -100.00 人工成本 0.00 193.48 4.55 -100.00 燃料及动力 0.00 103.53 2.43 -100.00 制造费用 0.00 371.98 8.75 -100.00 工业小计 0.00 4,254.19 0.42 -100.00 房地产业营业成本 86,315.72 8.29 16,357.68 1.59 427.68 宾馆餐饮业营业成本 570.48 0.05 458.10 0.04 24.53 合计 1,041,586.96 100.00 1,028,574.01 100.00 1.27 成本分析其他情况说明 √适用 □不适用 1、公司供应商采购金额合计 984,714.00 万元，前五名供应商采购额 143,606.31 万元，占年度采购总额 14.58%。 2、由于上期处置子公司南京新百药业股权后不纳入合并范围，故本期成本分析表分行业中无工业板块内容披露。 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 □适用 √不适用 2. 费用 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币项目本报告期数据上一报告期数据同比增减（%）销售费用 378,728.03 387,984.18 -2.39 管理费用 106,577.18 110,330.42 -3.40 财务费用 26,923.77 34,818.92 -22.67 所得税费用 9,710.71 14,822.94 -34.49 说明：公司本期费用呈下降趋势，其中财务费用下降主要由于本期贷款额的减少和去年英国子公司 HOF 的高息债置换。 3. 研发投入研发投入情况表 □适用 √不适用情况说明 19 / 210 2016 年年度报告 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币项目本报告期数据上一报告期数据同比增减（%）经营活动产生的现金流量净额 255,875.53 244,094.41 4.83 投资活动产生的现金流量净额 -160,758.75 -11,159.34 不适用筹资活动产生的现金流量净额 -91,946.41 9,355.96 -1082.76 说明：筹资活动产生的现金流量净额同比变化较大的原因主要由于本期贷款额的减少和去年英国子公司 HOF 的高息债置换。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：万元上期本期期期末本期期末末数占数占金额较上项目名称本期期末数总资产上期期末数总资期期末变情况说明的比例产的动比例（%）比例（%）（%）以公允价值计量且主要是 HOF 衍生金融资产公允价其变动计入当期损 323.08 0.02 525.64 0.03 -38.54 值变动的影响益的金融资产应收账款 8,468.34 0.46 12,355.98 0.70 -31.46 主要是销售款回笼预付款项 15,266.63 0.82 24,260.31 1.38 -37.07 主要原因是子公司结转开发成本应收利息 1,084.85 0.06 386.29 0.02 180.84 主要是本期资金占用费的增加主要是增值税和土地增值税的预其他流动资产 28,633.69 1.55 18,300.45 1.04 56.46 交税款的增加可供出售金融资产 90,745.29 4.90 31,564.40 1.79 187.49 主要是增加的对外投资长期股权投资 43,936.35 2.37 979.13 0.06 4,387.27 主要是增加的对外投资在建工程 2,059.29 0.11 5,471.15 0.31 -62.36 主要是本期已竣工在建工程转固主要是 HOF 离职后福利-设定受益其他非流动资产 11,776.16 0.64 0.00 0.00 不适用计划净负债变动预收款项 472,491.25 25.53 291,200.90 16.55 62.26 主要是子公司增加的预收房款 20 / 210 2016 年年度报告上期本期期期末本期期末末数占数占金额较上项目名称本期期末数总资产上期期末数总资期期末变情况说明的比例产的动比例（%）比例（%）（%）主要是 HOF 离职后福利-设定受益长期应付职工薪酬 7,299.50 0.39 16,922.66 0.96 -56.87 计划净负债变动主要是 hof 亏损租赁合同准备金预计负债 14,515.76 0.78 30,114.93 1.71 -51.80 及预计修缮费的减少 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用项目期末账面价值受限原因货币资金 136,127,492.97 票据保证金固定资产其中：东方商城营业大楼 207,111,843.34 借款抵押（说明 1）芜湖新百大厦营业大楼 373,674,318.79 借款抵押（说明 2） House of Fraser (UK&Ireland) Limited 说明 3 说明： 1.本公司之子公司南京东方商城有限责任公司，以东方商城营业大楼作为抵押物，为新百（香港）有限公司向银行贷款8000万英镑提供保证。 2.本公司之子公司芜湖南京新百大厦有限公司，以位于芜湖市中山路1号的芜湖新百大厦大楼负1至31层的全部房产和相应土地使用权，作为抵押物，向中国工商银行芜湖中山路支行抵押贷款，至2016年12月末贷款余额11,386.96万元。 3.本公司之子公司House of Fraser (UK&Ireland) Limited，其所有资产均已作为 House of Fraser (UK&Ireland) Limited取得循环备用借款和发行公司债券的担保，变现价值将首先用于偿还循环备用借款，然后偿还公司债券，剩余的将用于偿还其他欠款。此外，本公司已将持有House of Fraser (UK&Ireland) Limited的88.89%股权，全部用于新百（香港）有限公司向银行贷款8000万英镑提供保证。截至2016年12月末贷款余额为4800 万英镑。 3. 其他说明 √适用 □不适用 21 / 210 2016 年年度报告截至报告期末本公司商誉等资产的减值风险说明：（1）合并南京继航贸易有限公司形成商誉的原因：2010 年 1 月 8 日，本公司、南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司签订了《关于解决物华公司问题的协议》，该协议并经江苏物华科技贸易有限公司股东会决议通过，江苏物华科技贸易有限公司派生分立为江苏物华科技贸易有限公司和南京继航贸易有限公司，原江苏物华科技贸易有限公司由原注册资本 14,200.00 万元减少为 6,544.00 万元，并经南京立诚联合会计师事务所出具立诚验字[2010]第 025 号验资报告验证。江苏物华科技贸易有限公司剥离出的现金资产和房产设立南京继航贸易有限公司，注册资本为 7,656.00 万元，并经南京立诚联合会计师事务所出具立诚验字[2010]第 059 号验资报告验证，取得南京市溧水县工商行政管理局颁发的企业法人营业执照。分立后 2 家公司均由本公司、南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司按原出资比例持有股权，本公司持有 50.00%股权。2010 年 5 月 12 日，本公司持有的存续的江苏物华科技贸易有限公司 50.00%股权与南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司合计持有的南京继航贸易有限公司 50.00%股权进行置换。股权置换后，本公司持有南京继航贸易有限公司 100.00%股权，南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司合计持有存续的江苏物华科技贸易有限公司 100.00%股权。在完成分立和置换股权后本公司对南京继航贸易有限公司投资成本为 77,342,030.91 元与南京继航贸易有限公司在合并日的可辨认资产账面价值 76,560,000.00 元的差额为 782,030.91 元。（2）HOF 商誉系本公司于 2014 年度非同一控制下的企业合并形成。资产负债表日，公司对商誉进行减值测试。根据未来的财务预算，采用了一个时间跨度为五年的现金流量折现模型，将商誉和净经营资产的账面价值与预测的现金流量折现结果进行比较。预测使用的假设主要包括折现率、增长率，以及成本和销售价格的预期变动，同时充分考虑公司业务的固有风险。现值计算的关键参数为：五年期之后的现金流量增长率为 2.2%；现金流量预测的税后折现率为 8.8%，相当于税前折现率约 11.2 %。经测试，公司管理层认为，商誉无需计提减值准备。 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 1、零售行业。2016 年，全年国内生产总值同比增长 8%，居民消费价格指数累计同比上涨 2%，社会消费品零售总额比上年增长 10.43%，增长幅度持续下滑。城镇消费品零售额同比增长 10.4%；全国百家重点大型零售企业零售额同比下降 0.5%，降幅相比上年扩大了 0.4 个百分点。国内实体零售依然呈现低迷的态势，行业整体业绩呈现下滑趋势。外在原因是近几年来迅猛发展的电子商务，它在过去几年不仅开创了一个新的消费渠道，而且重构了消费者的消费习惯；内在原因是实体零售一直处于粗放发展的阶段，实体零售在规模大、掉头难的同时还要面对经营成本、人力成本等逐年增加的重负。针对众多不利因素， 22 / 210 2016 年年度报告面对消费渠道与消费需求、消费方式发生的巨变，如何打造新零售，成为实体零售业深度挖掘的重要课题。 2、医疗养老行业。伴随老龄化社会加速形成，医疗养老产业迎来了绝佳时机，养老市场上存在着巨大的机遇。目前，我国主要的养老模式以公办机构为主，存在资源配置失衡和过度依靠政府补贴等问题。根据民政部《社会养老服务体系建设“十二五”规划》提出的“9073”的养老模式，90%的老年人将在社会化服务协助下通过家庭照护养老，7%的老年人将通过购买社区照顾服务养老，3%的老年人将入住养老服务机构集中养老。居家养老模式即上门为老人提供照料、医护等养老服务是我国最普遍的养老模式。近年来我国已经出现了一些零散的上门养老服务提供商，未来有望迎来整合，形成规模化、专业化的服务商。此外，社区养老服务提供商可以通过建设社区内设施，向老人提供照料、护理、医疗等服务，未来也将成为重要的养老服务模式，养老产业将成为我国经济发展的主题之一，存在巨大的发展机会。零售行业经营性信息分析 1. 报告期末已开业门店分布情况 √适用 □不适用自有物业门店租赁物业门店地区经营业态门店建筑面积门店建筑面积数量 (万平米) 数量 (万平米) 中国南京零售百货业 1 7.78 1 0.33 中国南京零售百货业 1 2.72 （南京东方福来德）中国芜湖零售百货业 1 2.90 1 1.59 中国淮南零售百货业 1 3.05 阿布扎比酋长国零售百货业（特许经营） 2 不适用爱尔兰零售百货业 1 1.33 英国北爱尔兰零售百货业 1 1.81 英国伦敦零售百货业 9 11.29 英国苏格兰零售百货业 5 6.21 英国威尔士零售百货业 2 2.93 英国英格兰南部零售百货业 15 16.57 英国英格兰中部/北部零售百货业 26 32.20 英国西南部零售百货业 1 1.18 2. 其他说明 √适用 □不适用一、主要经营模式及信息 1. 百货业态门店分布情况 23 / 210 2016 年年度报告建筑面积(万物业门店名称地址开业时间租赁物业租赁期㎡）权属国内：江苏南京秦淮区中新百中心店 A 座 6.24 1952 年 8 月 15 日自有山南路 1 号江苏南京秦淮区中自有面积 1.54 自有+ 2015 年 5 月 18 日至新百中心店 B 座 2016 年 4 月 28 日山东路 18 号租赁面积 0.33 租赁 2020 年 5 月 17 日南京东方福来德江苏南京秦淮区中 2.72 2016 年 12 月 21 日自有 (原东方店) 山南路 2 号自有面积 2.90 自有+ 2002 年 4 月 13 日至新百芜湖店芜湖市中山路 1 号 1995 年 4 月 18 日租赁面积 1.59 租赁 2020 年 6 月 16 日安徽省淮南市田家 2015 年 6 月 30 日至新百淮南店 3.05 2014 月 4 月 30 日租赁庵区龙湖北路 2 号 2035 年 7 月 1 日国外：62 家门店披露信息详见（2、国外门店具体明细） 2、国外门店具体明细（1）门店信息 House of Fraser 在英国境内开设了 59 家门店，在爱尔兰开设了 1 家门店，在中东城市阿布扎比开设了 2 家特许经营店（注：公司与 Retail Arabia International LLC 签订特许经营合同，其零售子公司 House of Fraser(Stores)Limited 作为许可方，授权 Retail Arabia International LLC 在授权地域开设的百货公司运用 House of Fraser 的经营模式及专有技术等。双方于 2009 年第一次签署特许经营合同，并在 2013 年重新拟定了合同中的具体内容。根据现行有效的特许经营合同：被许可人有权使用许可人的专有技术（包括经营的细节、种类、标准、方式、流程等）在授权地域开设运营 Fraser 百货公司；授权地域包括阿联酋、沙特阿拉伯、科威特、卡塔尔、巴林、阿曼和埃及六个国家；被许可人在各授权地域均有权使用 House of Fraser 的商标。特许经营许可的期限从各具体门店开设之日起算，因此不同的门店许可期限不同。另外，在特许经营合同限定的许可期限内，被许可方在上述六个国家拥有独占许可权，除被许可方外，包括公司在内的任何其他企业禁止在上述六个国家开展业务。截至本报告期，被许可方只在中东城市阿布扎比开设了二家 Fraser 百货门店。）,国外门店业态系全部为零售百货，门店租赁明细如下： 24 / 210 2016 年年度报告序号店面区域面积（平方英尺）开业时间租赁截止日期租金销售额毛利率 1 Bluewater 英国伦敦 132,508 1998 年 12 月 25 日 2033 年 12 月 24 日 2,280,000 38,752,841 38% 2 Croydon 英国伦敦 158,773 2004 年 9 月 16 日 2039 年 3 月 26 日 1,172,025 20,838,285 34% 3 Epsom 英国伦敦 58,697 1980 年 10 月 31 日 2105 年 9 月 20 日 225,000 5,933,959 36% 4 London City 英国伦敦 56,920 2003 年 4 月 17 日 2038 年 4 月 16 日 2,425,000 15,536,708 36% 5 London Oxford Street 英国伦敦 347,053 1981 年 1 月 21 日 2080 年 1 月 20 日 7,950,000 60,510,755 35% 6 London Victoria 英国伦敦 150,664 1977 年 9 月 5 日 2052 年 9 月 5 日 1,636,000 17,460,379 33% 7 London Westfield 英国伦敦 101,177 2008 年 10 月 30 日 2043 年 10 月 29 日 2,530,000 29,189,552 40% 8 Richmond 英国伦敦 76,543 1999 年 3 月 15 日 2034 年 3 月 14 日 1,200,000 10,862,278 38% 9 West Thurrock Lakeside 英国伦敦 132,482 1990 年 10 月 29 日 2025 年 9 月 28 日 1,685,000 29,871,168 39% 10 Bath 英国英格兰南部 82,467 2011 年 9 月 1 日 2081 年 8 月 31 日 940,000 12,106,024 38% 11 Bournemouth 英国英格兰南部 82,849 2005 年 1 月 28 日 2040 年 3 月 24 日 657,600 5,940,619 34% 12 Bristol 英国英格兰南部 170,546 2008 年 9 月 25 日 2043 年 9 月 1 日 1,725,000 27,789,111 36% 13 Camberley 英国英格兰南部 115,858 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 1,013,301 12,238,570 30% 14 Cheltenham 英国英格兰南部 190,630 1905 年 5 月 23 日 2043 年 3 月 30 日 2,160,990 21,901,583 31% 15 Chichester 英国英格兰南部 70,093 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 775,000 9,547,126 30% 16 Cirencester 英国英格兰南部 23,534 2004 年 12 月 23 日 2039 年 12 月 22 日 289,819 1,812,107 36% 17 Exeter 英国英格兰南部 66,941 1949 年 10 月 1 日 2038 年 12 月 22 日 652,500 7,961,280 35% 18 Guildford 英国英格兰南部 192,061 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 2,665,000 33,212,808 35% 19 High Wycombe 英国英格兰南部 143,391 2008 年 3 月 13 日 2043 年 3 月 12 日 1,161,500 17,554,556 32% 20 Maidstone 英国英格兰南部 100,476 2004 年 3 月 10 日 2039 年 3 月 24 日 830,000 16,498,969 29% 21 Milton Keynes 英国英格兰南部 71,742 1981 年 9 月 25 日 2074 年 2 月 20 日 1,897,700 14,280,603 39% 22 Norwich 英国英格兰南部 142,221 2005 年 9 月 29 日 2040 年 9 月 28 日 1,300,000 24,879,111 31% 23 Plymouth 英国英格兰南部 189,446 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 1,673,156 17,357,486 32% 25 / 210 2016 年年度报告序号店面区域面积（平方英尺）开业时间租赁截止日期租金销售额毛利率 24 Reading The Oracle 英国英格兰南部 141,260 1999 年 6 月 24 日 2034 年 6 月 24 日 1,550,000 27,873,815 34% 25 Altrincham 英国英格兰中部/北部 80,875 1977 年 12 月 19 日 2022 年 12 月 18 日 405,000 3,599,798 38% 26 Aylesbury (Beatties) 英国英格兰中部/北部 66,000 1993 年 9 月 1 日 2028 年 9 月 1 日 443,625 4,465,859 37% 27 Birkenhead (Beatties) 英国英格兰中部/北部 73,000 2006 年 2 月 2 日 2026 年 2 月 1 日 583,744 3,363,787 34% 28 Birmingham 英国英格兰中部/北部 523,008 1981 年 3 月 2 日 2061 年 3 月 1 日 5,060,224 31,420,289 31% 29 Carlisle 英国英格兰中部/北部 95,483 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 1,028,084 9,871,243 27% 30 Darlington 英国英格兰中部/北部 135,963 2007 年 9 月 4 日 2039 年 7 月 29 日 1,588,566 11,510,061 32% 31 Gateshead Metro Centre 英国英格兰中部/北部 138,284 1986 年 6 月 24 日 2086 年 6 月 23 日 1,970,000 34,591,501 34% 32 Grimsby 英国英格兰中部/北部 91,638 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 986,423 8,230,684 35% 33 Huddersfield 英国英格兰中部/北部 85,257 2001 年 12 月 25 日 2036 年 12 月 24 日 555,000 9,438,108 35% 34 Hull 英国英格兰中部/北部 188,427 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 1,142,315 10,133,598 33% 35 Leamington Spa 英国英格兰中部/北部 100,033 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 1,209,510 12,611,579 30% 36 Leeds 英国英格兰中部/北部 114,702 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 1,850,000 16,394,697 37% 37 Lincoln 英国英格兰中部/北部 81,413 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 520,089 8,258,940 27% 38 Manchester 英国英格兰中部/北部 380,435 2004 年 12 月 20 日 2039 年 12 月 19 日 3,763,620 42,318,630 33% 39 Middlesbrough 英国英格兰中部/北部 129,754 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 1,194,727 6,910,183 33% 40 Nottingham 英国英格兰中部/北部 105,106 1997 年 9 月 29 日 2032 年 9 月 28 日 848,750 16,632,159 31% 41 Sheffield Meadowhall 英国英格兰中部/北部 98,059 1990 年 9 月 4 日 2025 年 9 月 3 日 1,670,500 33,434,363 37% 42 Shrewsbury 英国英格兰中部/北部 55,213 2004 年 12 月 23 日 2039 年 12 月 23 日 631,641 3,257,085 39% 43 Skipton 英国英格兰中部/北部 40,502 1973 年 6 月 24 日 2123 年 6 月 23 日 190,000 4,179,080 39% 44 Solihull (Beatties) 英国英格兰中部/北部 143,640 1964 年 8 月 1 日 2089 年 8 月 1 日 400,000 12,320,222 28% 45 Sutton Coldfield 英国英格兰中部/北部 91,328 1974 年 1 月 1 日 2073 年 7 月 1 日 575,000 11,404,147 29% 46 Telford 英国英格兰中部/北部 80,000 2002 年 10 月 1 日 2037 年 9 月 30 日 540,000 7,541,711 33% 26 / 210 2016 年年度报告序号店面区域面积（平方英尺）开业时间租赁截止日期租金销售额毛利率 47 Wolverhampton (Beatties) 英国英格兰中部/北部 273,965 2006 年 1 月 26 日 2041 年 1 月 25 日 2,617,164 13,971,381 30% 48 Worcester 英国英格兰中部/北部 74,469 1991 年 7 月 1 日 2041 年 7 月 1 日 530,000 9,477,599 29% 49 Webstore - houseoffraser.com 英国苏格兰 2,000 2011 年 9 月 1 日 2016 年 8 月 31 日 140,000 284,530,554 40% 50 Edinburgh 英国苏格兰 68,802 1959 年 1 月 30 日 2058 年 1 月 30 日 725,200 7,184,068 36% 51 Edinburgh (Jenners) 英国苏格兰 175,758 2005 年 4 月 5 日 2040 年 4 月 4 日 2,184,500 28,095,138 35% 52 Glasgow 英国苏格兰 375,965 1961 年 1 月 31 日 2041 年 12 月 24 日 4,822,000 69,973,471 32% 53 Loch Lomond Shores (Jenners) 英国苏格兰 45,550 2001 年 9 月 17 日 2151 年 9 月 16 日 29,500 6,478,061 37% 54 Cardiff 英国威尔士 277,287 1999 年 7 月 30 日 2039 年 7 月 29 日 2,419,020 21,389,826 31% 55 Cwmbran 英国威尔士 37,701 1964 年 9 月 20 日 2063 年 9 月 19 日 122,807 4,901,732 34% 56 Dublin Dundrum 爱尔兰 142,858 2005 年 3 月 3 日 2040 年 3 月 2 日 3,475,000 34,649,237 30% 57 Belfast 英国北爱尔兰 194,544 2008 年 3 月 6 日 2043 年 6 月 5 日 1,887,560 42,177,101 35% 58 Abu Dhabi 阿布扎比酋长国 N/A 2015 年 2 月 1 日 N/A 59 Yas Island 阿布扎比酋长国 N/A 2015 年 7 月 1 日 N/A 60 Doncaster 奥特莱斯店英国中部 93,900 1969 年 12 月 30 日 2068 年 12 月 30 日 655,638 3,963,021 7% 61 Leicester 奥特莱斯店英国中部 125,563 1992 年 3 月 25 日 2091 年 3 月 24 日 627,500 7,361,682 12% 62 Swindon 奥特莱斯店英国西南部 126,916 1997 年 2 月 24 日 2147 年 2 月 23 日名义租金 4,432,377 7% 注：国外门店统计口径均为平方英尺（sq.ft），1 平方英尺(sq.ft)=0.092903 平方米(㎡)。 27 / 210 2016 年年度报告（2）品牌信息 House of Fraser 运营超过 167 年历史，是英国历史最悠久的皇家授权百货商店连锁。公司经营自有品牌、采购品牌及特约品牌三类产品的销售，类别主要覆盖男装、女装、童装、美容、潮流饰品及家居饰品等。 3.门店租赁相关信息经营地点经营业态租赁面积租赁门店数量租赁成本（万/年）南京百货零售 0.33 万平方米中心店 B 座部分位置 56.8 万人民币芜湖百货零售 1.59 万平方米芜湖店北楼 307.46 万人民币淮南百货零售 3.05 万平方米 1 667.6 万人民币英国百货零售 791.173 万平方英尺 62 约 8770 万英镑本公司租赁物业门店建筑面积合计 78 万平方米，占全部经营物业面积的 85%。租赁门店的刚性租金成本对公司经营业绩具有重要影响；同时主力门店物业的租赁到期，可能对公司经营产生重大影响，但公司在租赁合同中约定有优先续约权，会陆续与出租方沟通续约事宜。二、门店变动信息 1. 报告期内已关闭的门店 2. （1）关闭的门店信息经营地理位置建筑面积地区门店名称停业时间关闭原因业态 (万㎡）江苏百货南京新百南京市中山转型升级出租给 HOF 作 2.72 2016 年 3 月 1 日南京零售东方店南路 2 号为 HOF 中国旗舰店 28 / 210 2016 年年度报告（2）关闭门店房屋出租信息南京东方商城有限责任公司（东方商城店）闭店后将出租给本公司子公司英国 House of Fraser 百货公司（英国 HOF）的中国子公司南京东方福来德百货有限公司（东方福来德）用于英国 HOF 公司在中国创建 HOF 中国旗舰店。本次租赁可以为英国 HOF 在中国打开市场，创建 HOF 中国旗舰店，同时也出于对现有的东方商城店进行转型的需要出发。租赁合同主要内容如下：出租方南京东方商城有限责任公司承租方南京东方福来德百货有限公司租赁标的南京市中山南路 2 号 1-6 层和员工餐厅以及建筑面积约为 27,220 平方米的区域（以产租赁范围与面积权证为准） 15 年租赁期限自 2016 年 3 月 8 日起至 2031 年 3 月 7 日止租金标准 4 元/㎡/天，采取先付后租，以三个月为一支付周期 2016 年 3 月 8 日至 2016 年 9 月 14 日为开业筹备期，承租方免交租金；2016 年 9 月 15 日至 2021 年 3 月 7 日为固定租金期，以 4 元/㎡/天收取租金；2021 年至 2026 年 3 月 7 日、2026 年 3 月 8 租金支付期间日至 2031 年 3 月 7 日分两个阶段作为租金调整期，以 4 元/m2/天为基数，每个调整期租金单价在原有基数上上调 5%-8%，具体上调比例在调整期前由出租方确定，并书面发函告知承租方双方约定，承租方应于本合同签订后 7 日内向出租方支付履约保证金 500 万元人民币（大写：伍佰万元整），作为承租方对房屋及房履约保证金交付屋内各项设施、设备无人为损坏或本合同相应各项费用无拖欠的保证金。（3）租赁对公司的意义及影响本次公司与英国 HOF 的中国子公司签订房屋租赁合同，将英国 HOF 引入中国创建 HOF 中国旗舰店，此为公司 2014 年成功并购英国 HOF 之后的重要举措，这将有助于公司的战略规划的实施，有助于加速公司的业务发展。英国 HOF 公司作为英国中高档百货品牌，拥有广阔的海外品牌供应渠道、经验丰富的管理团队和先进的业务模式。HOF 中国旗舰店的创建将使公司在竞争激烈的百货行业中取得鲜明的差异化优势，实现优势互补，发挥协同效应，提升公司的整体效率和竞争实力。同时也为中国消费者带来更加多样化的选择，提供更多互动、更高品质的客户体验，对提高公司盈利能力和品牌形象起着积极的作用。（4）关闭门店 2014 年、2015 年及 2016 年主要经营指标单位：万元币种：人民币东方店 2014 年 2015 年 2016 年主营业务收入 35,107.66 26,517.96 7,167.88 主营业务成本 29,165.80 22,496.94 6,226.01 毛利率 16.92% 15.16% 13.14% 总资产 41,941.83 50,245.91 37,805.36 29 / 210 2016 年年度报告 2.报告期内新增的门店经营物业权建筑面积地区门店名称开业时间租赁期业态属 (万㎡）自有面积江苏自有+ 1.54 2016 年 4 月 2015 年 5 月 18 日至百货新百中心店 B 座南京租赁租赁面积 28 日 2020 年 5 月 17 日 0.33 江苏东方福来德 2016 年 12 月 2016 年 3 月 8 日至百货租赁 2.72 南京（HOF 中国旗舰店） 21 日 2031 年 3 月 7 日报告期内，南京新街口百货商店股份有限公司于 2015 年完成的资产重组项目南京国际贸易中心之裙楼装修完毕，正式命名为“南京新百 B 座”购物中心，该中心于 2016 年 4 月 28 日正式营业。南京新百 B 座位于南京市秦淮区中山东路 18 号，经营楼层共 6 层，经营面积约 1.2 万平方米。与本公司南京新百中心店 A 座 B1 层以及 2-4 层对接，形成互通格局。购物中心主要以满足 90 后个性化消费体验为中心，其设计风格融入了潮流、时尚、活泼的街区式布局元素。是一座集餐饮美食、快时尚服饰、新一代书局、健身中心等多业态的购物中心。南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称公司）下属子公司英国 House of Fraser 中国首家旗舰店“南京东方福来德购物中心”已于 2016 年 12 月 21 日正式营业。南京东方福来德购物中心位于被誉为“中华第一商圈”的南京市新街口地区，该购物中心秉承英国百年老店 House of Fraser 的经营理念，以特色购物中心模式进入中国市场，将提供具有英伦血统和英伦风格的品牌、商品及服务。 3.下一年度开设门店计划经营物业建筑面积地区门店名称开业筹备期租赁期业态权属 (万㎡）江苏徐州东方福来德 2017 年 5 月 1 日至百货租赁 1.0771 2017 年 2 至 7 月徐州（HOF 徐州店） 2027 年 4 月 30 日三、店效信息及相关财务数据 1. 分地区经营情况 2016 年零售百货业态 2015 年零售百货业态地区名称主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本毛利率毛利率（万元）（万元）（万元）（万元）江苏 182,310.68 143,933.07 21.05% 201,392.32 157,851.18 21.62% 安徽 68,226.97 59,901.18 12.20% 66,324.54 57,086.83 13.93% 英国等境外 1,193,210.91 750,866.51 37.07% 1,252,624.74 792,566.03 36.73% 合计 1,443,748.55 954,700.76 33.87% 1,520,341.59 1,007,504.04 33.73% 30 / 210 2016 年年度报告主营业务收入比主营业务成本比上地区名称毛利率比上年增减上年增减年增减江苏 -9.47% -8.82% 减少 0.57 个百分点安徽 2.87% 4.93% 减少 1.72 个百分点英国等境外经营实体 -4.74% -5.26% 增加 0.34 个百分点合计 -5.04% -5.24% 增加 0.14 个百分点坪效（万元/㎡）地区名称 2016 年 2015 年江苏 1.68 2.21 安徽 0.90 0.88 英国等境外经营实体 1.62 1.70 合计 1.57 1.69 2. 不同经营模式细分财务数据 2016 年其中：HOF 经营模式主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本毛利率毛利率（万元）（万元）（万元）（万元）联营 834,778.94 603,602.63 27.69% 603,745.90 417,890.59 30.78% 自营 189,066.11 97,464.14 48.45% 170,035.03 79,766.70 53.09% 其他 419,903.51 253,633.99 39.60% 419,429.98 253,209.22 39.63% 合计 1,443,748.55 954,700.76 33.87% 1,193,210.91 750,866.51 37.07% 31 / 210 2016 年年度报告（1）自营存货在取得时按实际成本计价；领用或发出的库存商品。（2）联营模式下，供应商和公司签订联营合同，约定扣率及费用承担方式，公司每日以实际收到的营业款确认销售收入，月末系统根据零售价和合同扣率计算存货成本并入库，同时做销售出库、结转成本处理（存货成本=不含税售价（1-合同扣率））,如有供应商承担的费用，月末录入费用协议，增加相应供应商的产品成本。（3）期末资产负债表存货项目反映自营模式存货余额，联营模式无存货余额。（4）HOF 公司主营销售模式的分为自有品牌、采购品牌和特约品牌。 1）自有品牌 32 / 210 2016 年年度报告自有品牌主要是HOF公司自主开发设计的产品系列，有效保证了公司产品的品质与风格能紧随市场趋势，吸引广大消费者的购物需要。公司自有品牌产品的平均产品毛利高于采购品牌产品与特约品牌产品。 2）采购品牌采购品牌产品为 HOF 公司采购其它品牌旗下的产品系列在其门店内以及其它渠道中进行销售，可以有效地对自有品牌产品以及特约品牌产品进行补充及完善，从而丰富产品组合，优化产品配置。公司有效控制采购成本，其采购品牌的毛利高于特约品牌产品。 3）特约品牌 HOF 公司的特约品牌一般为国际知名零售品牌商，品牌自身在市场上拥有极高的知名度和吸引力。特约品牌基于特约协议，在门店内或者多渠道方式销售第三方品牌旗下的产品或服务。根据一般的特约协议，特约品牌方需要自己进行店面装修、雇佣员工、承担产品销售风险和库存成本，并且配合公司的营销活动及促销安排。公司会和特约品牌方约定佣金费率（一般在 23%~25% 左右），同时包含最低佣金保证条款。典型的最低佣金保证在前一年度该品牌销售额乘以 105%的基础上计算，以确保公司从特约品牌销售中产生稳定上升的现金流。特约品牌产品销售模式有效降低了公司对商品销售的风险，但另一方面产品毛利也低于自有品牌和采购品牌。总体来说，公司会针对客户需求与产品特点进行商品销售策略分析，在不同商品下采用不同的品牌模式。公司在女装、潮流饰品等季节性较强的产品品类中会更多地引进特约品牌，在男装、家居用品等销售较稳定的产品品类中会更多地使用自有品牌与采购品牌。三种品牌模式下混合运作，相互利用三者之间的优势，提高完善公司的整体销售水平。四、仓储物流信息英国 House of Fraser 仓储及物流配送主要由 NDC(National Distri bution Centre)与 EDC(E-commerce Distribution Centre)两个中心负责，两个物流中心均通过公司与第三方物流服务机构 DHL 和 NDL 签订相关协议，为公司提供物流服务。物流中心 NDC 位于 Wellinborogh，由 DHL 管理。NDC 主要负责 B2B 的业务，包括对公司所有门店以及对 EDC 的收货、质检和发货。物流中心 EDC 位于 MiltonKeynes，由 NDL 管理。EDC 主要负责对线上消费的物流工作，包括直接送货上门及送到消费者选择提货的门店。其他门店暂不提供仓储及物流服务。 33 / 210 2016 年年度报告五、自营模式下采购与存货情况 1.供货比例前五名供应商单位：磅币种英镑供应商名称金额占比总采购比例 WARWICK LTD T/A DUNE 44,896,543 4.10% NORBERTDENTRESSANGLE LOGISTICS 32,931,973 3.01% POLO UK LTD 28,484,951 2.60% VIRGIN HOLIDAYS 27,235,338 2.49% DHL SUPPLY CHAIN LIMITED 26,104,232 2.38% 合计 159,653,037 14.58% 2.货源中断应对风险及对策 House of Fraser 没有涉及产品制造业务，直接从各个供应商处采购各类成品商品 House of Fraser 拥有多元化的产品供应商，主要分布在英国、爱尔兰、欧洲大陆、亚洲以及北美。目前， House of Fraser 通过质量控制能力、生产成本以及交易道德操守三项标准挑选高质量的供应商。同时，House of Fraser 以集中化管理为基础，通过各个独立的采购团队完成大部分产品品类的采购。House of Fraser 会根据产品的特点调整采购工作的整体安排，如女装及潮流饰品具有季节性，品类较为多元；而家居用品及男装季节性不强，款式较为固定。基于对产品潮流性的重视， House of Fraser 在进行采购前通常会进行市场调查，并阶段性调整产品组合。此外，House of Fraser 会根据产品特点与实际销售情况对采购工作进行调整，从而优化产品配置，以达到提高商品适销率及收益最大化。六、线上销售情况 House of Fraser 有面向全球消费者的网上销售平台“www.houseoffraser.co.uk”，通过网络订单、邮件订单、线上下单商场提货等多种方式增进顾客的购物体验。2016 年 House of Fraser 网络与移动客户端销售总额从 2.35 亿英镑增长至 2.8 亿英镑，销售占比也从 15.43%上升至 20%。 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用（一）报告期，公司长期股权投资余额 43,936.35 万元，较年初 979.13 万元增加 42,957.21 万元，主要是：2016 年 6 月 30 日，公司第七届董事会第四十五次会议审议通过了以 86,622,900 新元的价格，收购新加坡 Cordlife Group Limited（康盛人生集团）51,870,000 股股权，持股比例 19.98%。2016 年 10 月 5 日完成股权交割手续。公告编号：（临 2016-073、临 2016-074、临 2016-113） 34 / 210 2016 年年度报告（二）报告期，公司可供出售金额资产余额 90,745.29 万元，较年初 31,564.4 万元增加 59,180.89 万元，主要是： 1、2015 年 9 月 16 日，公司第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于合伙设立基金管理公司及发起成立新百创新健康投资基金的议案》。公司于 2016 年 1 月出资设立南京森益资产管理有限公司，认缴出资额 390 万元人民币，出资比例 39％；又于 2016 年 5 月，公司出资现金 10,000 万人民币投资上海勋创投资管理中心（有限合伙），占比 8.33%。该基金主要投资目标为收购江北人民医院 100%股权。公告编号：（临 2015-058、临 2015-059） 2、2016 年 11 月 10 日，公司第七届董事会第五十四次会议审议通过了《公司关于参与投资设立南京盈鹏蕙康医疗产业投资合伙企业（有限合伙）之关联交易议案》，公司出资现金 40,000 万人民币投资南京盈鹏蕙康医疗产业投资合伙企业（有限合伙），占比 6.09%。该合伙企业用于收购 CO 集团不低于 65.4%的股份。公告编号：临 2016-096、临 2016-122、临 2016-123、临 2016-129、临 2016-130、临 2016-136、临 2016-149） 3、2016 年 12 月 28 日，公司第八届董事会第三次会议审议通过《关于公司参与投资设立医疗服务产业并购基金暨关联交易的议案》，公司出资现金 4,440 万人民币投资南京盈鹏蕙逸医疗产业投资合伙企业（有限合伙），占比 4%。该合伙企业投资标的为收购徐州市肿瘤医院有限公司 80%的股权。公告编号：（临 2016-143、临 2016-144） 4、2016 年 12 月 28 日，公司第八届董事会第三次会议审议通过《关于公司下属子公司 Fraser Financial Service Limited 拟收购 Tandem Bank Limited 股权的议案》。公司下属子公司 House of Fraser Global Retail Limited（HOF 全球零售）的全资子公司 Fraser Financial Service Limited（Fraser 金融服务）与 Tandem Bank Limited（Tandem 银行）签署《股权认购协议》，认购其持有的 25.17%具有投票权的普通股股票：（1）以每股 15.204 英镑的价格认购新增发的 394,633 股一级普通股股票，认购价款为 6,000,000.132 英镑；（2）在符合《股权认购协议》约定条款的所有先决条件成就后再以每股 15.204 英镑的价格认购 Tandem 银行增发的 1,907,393 一级普通股股票，认购价款为 29,000,003.172 英镑。截至 2016 年 12 月 31 日，已支付第一次股票认购款占 Tandem Bank Limited 全面稀释后的股份总数的 6.29%。公告编号：（临 2016-143、临 2016-145、临 2016-148） (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 2016 年 4 月 28 日，公司第七届董事会第四十二次会议审议通过了《关于河西项目追加投资概算的议案》，在保持原 2,800 万元代管酬金不变的情况下，对河西项目追加投资 46,316 万元。公告编号：（临 2016-054、临 2016-055） (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 35 / 210 2016 年年度报告单位：元报告期所有者权证券代码证券简称初始投资成本期末账面值股份来源益变动 600827 百联股份 1,398,000.00 8,741,448.96 -2,136,663.36 原法人股 600377 宁沪高速 186,992.68 855,000.00 -20,000.00 原法人股合计 1,584,992.68 9,596,448.96 -2,156,663.36 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用单位：万元净利润持股业务较上年公司名称注册资本比例总资产净资产净利润上期净利润性质变动比（%）例南京新百房地产开房产 9,000.00 100 503,352.85 33,893.01 26,335.96 -2,254.29 不适用发有限公开发司盐城新国房地产开房产 4,000.00 100 26,131.66 12,087.64 4,384.04 2,151.01 103.81% 发有限公开发司南京继航贸易有限租赁 7,656.00 100 7,509.00 7,435.28 -72.97 -73.32 不适用公司芜湖南京新百大厦商业 6,000.00 70 50,516.65 -339.91 -3,144.24 -1,866.58 不适用有限公司南京东方商城有限商业 24,600.00 100 37,805.36 31,326.82 12.94 328.11 -96.06% 责任公司淮南新街口百货有商业 1,000.00 100 5,106.55 -4,768.71 -2,281.68 -1,947.97 不适用限公司新百（香港）有限公投资 188,674.20 100 153,584.78 112,640.63 471.65 -2,205.92 不适用司 HOUSE OF FRASER(UK &IRELAND) LIMITED 商业 169,139.82 88.89 926,502.81 181,024.62 4,773.31 -1,437.72 不适用（HOF 英国及爱尔兰有限公司）子公司名称主营业务收入主营业务利润南京新百房地产开发有限公司 127,976.74 57,229.21 盐城新国房地产开发有限公司 23,782.15 8,213.96 HOUSE OF FRASER(UK&IRELAND) LIMITED（HOF 1,193,210.91 442,344.41 英国及爱尔兰有限公司）说明：报告期，新百地产项目部分交付确认收入，业绩同比有较大增幅。 36 / 210 2016 年年度报告 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、行业格局实体零售行业格局。报告期内，在国内经济增长仍将面临低速增长的“新常态”下，实体零售业不可避免受到诸多不利因素的影响，未来一段时期仍将面临增速放缓，渠道竞争加剧，各项综合经营成本上升，毛利率不断收窄和利润下降的压力，实体零售面对电商的冲击及自身发展变革动力的影响，将加快寻求转型、并购整合，市场集中度将进一步提高。医疗养老行业格局。根据国家统计局发布的《2015 年国民经济和社会发展统计公报》，截至 2015 年末，我国 60 岁以上老人 2.22 亿人，占总人口的 16.1%；其中，65 岁以上人口 1.44 亿人，占总人口的 10.5%。老龄人口数量和占比的增加势必推动我国养老行业进入快速发展轨道。据相关数据显示，国内养老产业的市场容量或已超过 4 万亿元，占 GDP 的比例约为 6.44%，显著低于美国、欧洲等发达国家水平。因此，未来国内医疗养老产业市场机遇巨大。 2、行业趋势实体零售行业趋势。我国作为消费大国，现阶段已进入消费规模持续扩大、消费结构加快升级、消费贡献不断提高的发展新阶段。随着我国新型工业化和供给侧结构性改革加快推进，中等收入群体不断壮大，城镇化率稳步提升，消费仍具有较大的增长空间。医疗养老行业趋势。我国与发达国家不同，我国的社会老龄化呈现出“未富先老”、“未备先老”的特点。进入老龄化社会时，一方面人民收入水平不高，形成了政府巨大的财政负担；另一方面，养老各项基础设施和社会体系仍不完善，催生出建设养老产业急切的需求。相比发达国家，我国需要投入更多的力量，在更短的时间内完善养老体系。养老产业的建设不能只依靠政府，尤其在目前养老产业发展需求较为急切的状况下，发动社会各界力量进行养老产业的建设是必然趋势。未来养老产业的主角将是市场力量。根据政府提出的《深化改革加快发展养老服务业的任务措施》，在政府保基本的前提下，发挥社会力量的主体作用，建设养老产业。长期来看，民间资本将会持续进入养老行业，改变养老全靠政府的局面，让社会力量成为养老产业的主角，发挥市场的配置作用，提供更全面化、多样化、细分化的养老服务。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 2017 年，随着大量新商业综合体项目开业，市场上新业态、新模式、新品牌将不断涌现，市场竞争将愈加激烈。公司通过近几年来对商业创新的努力探索以及战略转型主动求变，通过深入研究、抓准、服务好自身的目标客群，打造出有颜值、有格调、有品质、有趣味的商业环境。 2017 年，公司将坚持双主业发展的战略方向。在百货业态上，公司将面对目标客群增加体验元素，满足顾客多样化需求。通过运用新技术、大数据，精细化管理，为消费者提供更加舒适健康的环境、体贴周到的服务；在运营模式、创新力度、经营管理上持续深化。积极精准调整实体 37 / 210 2016 年年度报告店，打造主题化、体验式经营场景，丰富业态功能，优化商品结构，全面实施以消费者为中心的内外资源整合，全力打造与消费者全渠道互动的新型营销模式，确保在零售领域稳健持续的发展。在医疗养老产业上，公司将整合旗下医疗养老版块业务，推进各版块之间的协同，运用被收购的公司在医疗养老板块所积累的经验优势，通过引进专业人才、共享专业人才加速实现“现代商业+养老医疗”双主业发展战略，实现跨越式发展，提高公司盈利能力。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2017 年，公司计划实现 179 亿元的经营目标。（按原合并口径） 2017 年，是公司双主业战略从布局转向落地的关键之年，也是公司百货三年规划的开局之年。公司将持续深度挖掘新的利润增长点，积极推进商业 4.0 模式，建立“自营+买手+移动互联+大数据”的经营机制，打造场景化、体验式的营销模式，推进百货实体转型和创新。同时，公司将持续完成医疗养老产业的战略布局，切实将公司双主业发展战略落到实处，为全面完成 2017 年经营目标、为实现转型升级和跨越式发展、为全体股东创造更大的价值。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观经济环境风险国内经济发展进入新常态后，经济增速将持续放缓，零售行业与宏观经济发展环境紧密关联，在宏观经济增长放缓的影响下，对行业和公司的发展带来不利影响，零售企业承受着较大的经营压力。 2、零售市场竞争环境风险公司所处区域市场处于较强的竞争态势，国内零售知名品牌企业不断强势进入市场，加剧了市场竞争主体对各要素资源的争夺，企业运营成本呈上升趋势，此外电商、品牌经销商自建零售渠道的冲击分流也会使公司承受一定程度的竞争风险。公司整体面临的竞争态势将进一步加剧，将可能导致市场占有率和盈利能力出现一定幅度下降的风险。 3、企业运营管理风险随着公司经营规模的不断扩大，投资项目的推进实施，企业运营难度也随之加大，对经营管理、服务质量、财务运作以及风险管控等方面提出更高的标准和要求，公司整体竞争力及对商圈发展的综合掌控能力仍有不足，对新业态的组合，新技术的运用以及互联网营销模式的协同等综合运用尚有滞后，公司面临着一定的运营风险。 4、公司养老产业的整合和管理风险公司收购的养老产业对公司是全新的领域，该产业需求极为复杂，个体化差异显著，较难出现一个机构能够满足养老全部需求，缺乏一体化综合服务平台。现阶段，养老服务市场呈现市场碎片化、竞争局部化、服务非标准化的局面，无论是业务规模的拓展，还是对业务资源的整合都面临着一定的困难。因此，可能会产生新业务整合与养老服务平台布局的风险。公司对医疗养老领域进行了多项战略投资，同时也对医疗养老行业以及行业运营方面有了一些认识，累积了一些经验。但是，由于涉足时间较短，公司在医疗养老领域的政策把握、趋势判断、渠道搭建、人才培养、运营管理等方面有待进一步加强。目前及未来的一段时期内，公司将 38 / 210 2016 年年度报告依托收购公司原有的管理、技术、业务团队开展工作，并逐步开展积累相关业务所需的各类资源。因此，存在收购新业务的管理风险。面对上述风险，公司将积极深化战略转型，创新商业模式和管理方式，不断强化和提高竞争力。逐步提升公司对新业态、新模式的综合运营管控能力，加块新业务、新资源的整合力度，全力缩短培育周期；通过人才引进计划，加强对自有服务团队的培训与管理，加强团队间的紧密协作，提升自有团队的专业能力和服务能力，全方位提升公司应对各种风险的能力。 (五) 其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 39 / 210 2016 年年度报告第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用报告期，公司 2016 年度利润分配方案严格按照《公司章程》中有关利润分配政策执行，有完备的分红机制和审议程序，有明确的分红标准和分红比例，切实维护了中小股东的合法权益 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：万元币种：人民币分红年度合并占合并报表中每 10 股送每 10 股派现金分红报表中归属于归属于上市公分红每 10 股转红股数息数(元) 的数额上市公司普通司普通股股东年度增数（股）（股）（含税）（含税）股股东的净利的净利润的比润率(%) 2016 年 0.9 9,911.79 39,985.52 24.79 2015 年 0.9 7,452.15 36,650.41 20.33 2014 年 1 10 3,583.22 39,816.44 9.00 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 40 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行与股改相关的承诺股份限售南京商贸旅见说明 2008 年 5 是是公司有限售条件公司将积极游发展集团月6日流通股上市后至协助已补齐有限责任公今，因部分股东帐户资料的司帐户资料不全，股东，向有无法解除限售。关部门提出解除限售申请。股份限售三胞集团 1、本公司通过本次重组获得的上自南京新是是市公司新增股份自股份登记至本百股份登公司名下之日起三十六个月内不记至三胞转让或上市交易。2、本次重组完集团名下成后 6 个月内如南京新百股票连之日起三续 20 个交易日的收盘价低于发行十六个月价，或者本次重组完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公司通过本次重组获得的南京新百与重大资产重组相关的股票的锁定期自动延长 6 个月。3、承诺如本次重组因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，将暂停转让本公司在南京新百拥有权益的股份。解决关联交三胞集团三胞集团承诺将尽量减少与上市长期否是易公司的关联交易，如果有不可避免的关联交易，将遵循市场交易 41 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格与上市公司依法签订协议，履行合法决策程序，并将按照有关法律、法规、上市公司《公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益或使上市公司承担任何不正当义务。解决同业竞三胞集团 1、本次交易完成后，在本公司作三胞集团是是争为南京新百控股股东期间，本公作为南京司及本公司控制的企业不会直接新百控股或间接经营任何与兴宁实业、瑞股东期间和商贸、南京新百及其其他下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，亦不会投资任何与兴宁实业、瑞和商贸、南京新百及其其他下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；2、本次交易完成后，在本公司作为南京新百控股股东期间，如本公司及本公司控制的企业的现有业务或该等企业为进一步拓展业务范围，与南京新百及其下属公司经营的业务产生竞争，则本公司及本公司控制的企 42 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行业将采取包括但不限于停止经营产生竞争的业务、将产生竞争的业务纳入南京新百或者转让给无关联关系第三方等合法方式，使本公司及本公司控制的企业不再从事与南京新百主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。解决同业竞袁亚非 1、本次交易完成后，在本人实际袁亚非实是是争控制南京新百期间，本人及本人际控制南控制的企业不会直接或间接经营京新百期任何与兴宁实业、瑞和商贸、南间京新百及其其他下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，亦不会投资任何与兴宁实业、瑞和商贸、南京新百及其其他下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；2、本次交易完成后，在本人实际控制南京新百期间，如本人及本人控制的企业的现有业务或该等企业为进一步拓展业务范围，与南京新百及其下属公司经营的业务产生竞争，则本人及本人控制的企业将采取包括但不限于停止经营产生竞争的业务、将产生竞争的业务纳入南京新百或者转让给无关联关系第三方等合法方式， 43 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行使本人及本人控制的企业不再从事与南京新百主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。其他三胞集团 1、业务独立性承诺人承诺，本次长期否是交易完成后，上市公司的主营业务与承诺人及承诺人控制的其他企业相互独立；上市公司与承诺人及承诺人控制的其他企业之间避免同业竞争，减少关联交易；同时，承诺人承诺其作为控股股东置入上市公司的资产符合上市条件所需的独立性，包括拥有独立开展业务经营活动所需的资产、机构、人员、资质和能力，具有面相市场自主经营的能力。 2、资产独立性承诺人承诺，本次交易完成后，上市公司具有与经营有关的业务体系及独立完整的相关资产，不存在资金、资产被承诺人或承诺人控制的其他企业占用的情形；承诺人同时保证上市公司的住所和经营场所独立于承诺人。3、人员独立性承诺人承诺，本次交易完成后，上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均不在承诺人、承诺人控制的其 44 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行他企业担任除董事、监事以外的其他职务；不在承诺人及承诺人控制的其他企业领薪；上市公司的财务人员不在承诺人及承诺人控制的其他企业中兼职、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与承诺人之间完全独立。4、机构独立性承诺人承诺，本次交易完成后，上市公司具有健全、独立、完整的内部经营管理机构以及独立的办公场所和人员，独立行使经营管理职权，与承诺人及承诺人控制的其他企业无机构混同的情形。5、财务独立性承诺人承诺，本次交易完成后，上市公司保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，具有独立的银行开户而不与承诺人或承诺人控制的其他企业共用银行账户；保证上市公司依法独立纳税；保证承诺人不干预上市公司的资金使用；保证上市公司遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定。 45 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行其他三胞集团兴宁实业对国贸中心二至四层房长期否是产拥有合法、完整的所有权，兴宁实业物业资产不存在任何其他权属争议。本次交易完成后，若因兴宁实业物业资产权属争议产生诉讼、仲裁或其他纠纷导致兴宁实业物业资产所有权面积减少或上市公司无法完整使用兴宁实业物业资产给上市公司带来损失的，三胞集团将承担由此造成的一切后果，包括但不限于对上市公司进行经济补偿。其他兴宁实业兴宁实业主要资产、主营业务不长期否是存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件；兴宁实业对国贸中心负一、负二、二至四层房产拥有合法、完整的所有权，兴宁实业物业资产不存在任何其他权属争议。解决同业竞袁亚非\三胞（1）袁亚非\三胞集团及集团控长期否是争集团制的企业不存在与南京新百业务构成实质性同业竞争的情形；（2）在南京新百实际经营房地产业务期间，袁亚非\三胞集团及集团控制的企业不会新增房地产业务；（3）袁亚非\三胞集团作为南京新百实际控制人/控股股东期间， 46 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行除南京新百外，袁亚非\三胞集团及其控制企业不会直接及间接涉足百货业的实体经营；（4）本次交易完成后，如上市公司或相关监管机构对于袁亚非\三胞集团解决同业竞争情形提出其他要求，袁亚非\三胞集团将无条件在 2 年内予以配合解决，解决方式包括但不限于转让构成同业竞争公司的股权、修改构成同业竞争公司的经营范围或和注销构成同业竞争的公司等。其他三胞集团本次交易完成当年，南京新百的 2015.12 是是每股收益将不低于本次交易完成前最近一个完整会计年度的每股收益。如果本次交易完成当年南京新百的每股收益低于本次交易完成前最近一个完整会计年度的每股收益，三胞集团将以现金方式就净利润不足部分予以补偿，切实保障南京新百全体股东利益。其他三胞集团如因拆迁安置事宜导致兴宁实业长期否是及瑞和商贸所持物业资产所有权产生瑕疵，由三胞集团负责解决；该所有权瑕疵给上市公司造成损失的，三胞集团还应予以补偿； 47 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行如兴宁实业及瑞和商贸存在其他涉及国贸中心房产尚未履行的义务，包括但不限于拆迁安置、租金支付等，均由三胞集团负责解决。其他上市公司董如南京新百存在未披露的因闲置长期否是监高土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为被行政处罚或正在被（立案）调查的情形，并因此给南京新百或投资者造成损失的，本人将按照相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定及证券监管部门的要求承担赔偿责任。其他三胞集团如南京新百存在未披露的因闲置长期否是土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为被行政处罚或正在被（立案）调查的情形，并因此给南京新百或投资者造成损失的，本公司将按照相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定及证券监管部门的要求承担赔偿责任。其他袁亚非如南京新百存在未披露的因闲置长期否是土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为被行政处罚或正在被（立案）调查的情形，并 48 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行因此给南京新百或投资者造成损失的，本人将按照相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定及证券监管部门的要求承担赔偿责任。盈利预测及上市公司公司全体董事、高级管理人员对 2016 年是是补偿公司本次重大资产重组摊薄即期 -2019 年、回报采取填补措施的承诺如下： 2020 年（1）承诺忠实、勤勉地履行职责，维护上市公司和全体股东的合法权益。（2）承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害上市公司利益。（3）承诺对其职务消费行为进行约束。（4）承诺不动用上市公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。（5）承诺在自身职责和权限范围内，全力促使上市公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对上市公司董事会和股东大会审议的相关议案投赞成票（如有表决权）。（6）如果上市公司拟实施股权激励，承诺在自身职责和权限范围内，全力促使上市公司拟公布的股权 49 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对上市公司董事会和股东大会审议的相关议案投赞成票（如有表决权）。（7）承诺严格履行其所作出的上述承诺事项，确保上市公司填补回报措施能够得到切实履行。如果承诺人违反其所作出的承诺或拒不履行承诺，承诺人将按照《指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管理委员会、上海证券交易所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施；给上市公司或者股东造成损失的，承诺人愿意依法承担相应补偿责任。其他交易对方承诺人承诺：将及时向南京新百长期否是及其为完成本次交易而聘请的中介机构提供本次交易相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任；承诺人承诺向南京新百以及其中介机构所提供的资料均为真 50 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，副本资料或复印件与其原始资料或原件一致，且所有文件的签名、印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；承诺人承诺如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给南京新百或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，本企业不转让在南京新百直接或间接拥有权益的股份。其他交易对方承诺人承诺：不存在因涉嫌本次长期否是重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查之情形。不存在因内幕交易被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任之情形。不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定不得参与上市公司重大资 51 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行产重组之情形。其他交易对方内幕信息公开前，不以任何方式长期否是泄漏与本次交易相关的内幕信息，也将不以任何方式利用该内幕信息直接或间接牟取不法利益。其他交易对方承诺人承诺：标的资产涉及的公长期否是司为依法设立和有效存续的有限责任公司，其注册资本已全部缴足，不存在出资不实或者影响其合法存续的情况。承诺人拥有上述标的资产完整的所有权，不存在通过信托或委托持股方式代持的情形，该等标的资产不存在法律纠纷，不存在抵押、质押、留置等任何担保权和其他第三方权利或其他限制转让的合同或约定，亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形。承诺人将及时进行标的资产的权属变更，且在权属变更过程中出现的纠纷而形成的全部责任均由本企业承担。承诺人承诺拟转让的上述标的资产的权属不存在尚未了结或可预见的诉讼、仲裁等纠纷，如因发生诉讼、仲裁 52 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行等纠纷而产生的责任由本企业承担。承诺人保证对与上述承诺有关的法律问题或者纠纷承担全部责任，并赔偿因违反上述承诺给上市公司造成的一切损失。其他交易对方承诺人承诺：承诺人及承诺人主 2016 年－是是要管理人员最近五年内不存在受 2020 年到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况；不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的以下不得收购上市公司的情形：（1）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；（2）收购人最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（3）收购人最近 3 年有严重的证券市场失信行为；（4）收购人为自然人的，存在《公司法》 53 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行第一百四十六条规定情形；（5）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。解决同业竞三胞集团、广承诺人承诺：承诺人及承诺人直长期否是争州金鹏、常州接或间接控制的其他方不会利用元康、常州明承诺人对上市公司的持股关系进塔、银丰生行损害上市公司及其中小股东、物、新余创立上市公司控股子公司合法权益的恒远、王伟、经营活动。承诺人及承诺人直接王山或间接控制的其他方不直接或间接从事、参与或进行与上市公司或其控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。承诺人及承诺人直接或间接控制的其他方不会利用从上市公司或其控股子公司获取的信息从事或直接或间接参与与上市公司或其控股子公司相竞争的业务。承诺人将严格按照有关法律法规及规范性文件的规定采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争，并将促使承诺人直接或间接控制的其他方采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争。 54 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行如承诺人或承诺人直接或间接控制的其他方获得与上市公司及其控股子公司构成或可能构成同业竞争的业务机会，承诺人将尽最大努力，使该等业务机会具备转移给上市公司或其控股子公司的条件（包括但不限于征得第三方同意），并优先提供给上市公司或其控股子公司。若上市公司及其控股子公司未获得该等业务机会，则承诺人承诺采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的方式加以解决，且给予上市公司选择权，由其选择公平、合理的解决方式。解决关联交三胞集团、广承诺人承诺：在本次交易完成长期否是易州金鹏、常州后，承诺人及承诺人直接或间接元康、常州明控制的其他公司及其他关联方将塔、银丰生尽量避免与上市公司及其控股子物、新余创立公司之间发生关联交易；对于确恒远、王伟、有必要且无法回避的关联交易，王山均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股东 55 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行利益。承诺人保证严格按照有关法律法规、中国证券监督管理委员会颁布的规章和规范性文件、上海证券交易所颁布的业务规则及上市公司《公司章程》等制度的规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不利用对上市公司的持股关系谋取不当的利益，不损害上市公司及其中小股东的合法权益。如违反上述承诺，本公司将对给上市公司及其控股子公司以及中小股东造成的损失进行赔偿。其他三胞集团、广承诺人承诺：承诺人不会因本次长期否是州金鹏、常州交易完成后持有上市公司股份而元康、常州明损害上市公司的独立性，在资产、塔、银丰生人员、财务、机构和业务上继续物、新余创立与上市公司保持五分开原则，并恒远、王伟、严格遵守中国证券监督管理委员王山会关于上市公司独立性的相关规定，不违规利用上市公司提供担保，不违规占用上市公司资金，保持并维护上市公司的独立性，维护上市公司其他股东的合法权益。 56 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行股份限售三胞集团、广承诺人承诺：承诺人因本次交易股份登记是是州金鹏、常州所取得的上市公司股份自该等股之日起 36 元康、常州明份登记至承诺人名下之日起 36 个个月内塔月内不以任何形式转让。本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的，承诺人持有上市公司股票的锁定期自动延长至少 6 个月。上述承诺的股份限售期届满后，承诺人持有的南京新百非公开发行股份之上市交易或转让事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易实施完毕后，承诺人在锁定期内由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述锁定期的约定。股份限售赛领辅仁、力承诺人承诺：承诺人因本次交易股份登记是是鼎资本、农银所取得的上市公司股份自该等股之日起 12 基金、赛领并份登记至承诺人名下之日起 12 个月之内购、东吴创月内不以任何形式转让。若取得投、衡丹创本次发行的股份时，承诺人持续 57 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行投、新余创立拥有目标公司权益的时间不足 12 恒远、王伟、个月，则承诺人承诺因本次交易王山、沈柏均所取得的上市公司股份自该等股份登记至承诺人名下之日起 36 个月内不以任何形式转让。上述承诺的股份限售期届满后，承诺人持有的南京新百非公开发行股份之上市交易或转让事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易实施完毕后，承诺人在锁定期内由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述锁定期的约定。股份限售银丰生物承诺人因本次交易所取得的上市股份登记是是公司股份自该等股份登记至承诺之日起 12 人名下之日起 12 个月内不以任何月之内形式转让。若取得本次发行的股份时，承诺人持续拥有目标公司权益的时间不足 12 个月，则承诺人承诺因本次交易所取得的上市公司股份自该等股份登记至承诺人名下之日起 36 个月内不以任何形式转让。上述期限届满后，银丰生物认购本次发行的股份按照 58 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行以下次序分批解锁：①履行 2016 年度全部业绩补偿承诺后，可转让 30%； ②自本次发行结束之日起 24 个月届满且履行 2017 年度全部业绩补偿承诺之日(以较晚发生的为准)可转让 30%； ③自本次发行结束之日起 36 个月届满且履行 2018 年度全部业绩补偿承诺之日(以较晚发生的为准)可转让 40%。上述承诺的股份限售期届满后，本企业持有的南京新百非公开发行股份之上市交易或转让事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易实施完毕后，本企业在锁定期内由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述锁定期的约定。解决关联交赛领辅仁、力承诺人承诺：承诺人为本次交易长期否是易鼎资本、农银南京新百的交易对方，在本次交基金、赛领并易完成后，承诺人将成为南京新购、东吴创百的股东，特出具以下承诺：投、衡丹创除已经披露的之外，承诺人投、银丰生及承诺人直接或间接控制的其他 59 / 210 2016 年年度报告是否是否如未能及时履行如未能及时承诺承诺承诺时间有履及时承诺背景承诺方应说明未完成履履行应说明类型内容及期限行期严格行的具体原因下一步计划限履行物、新余创立公司及其他关联方与南京新百及恒远、王伟、其控股子公司不存在关联关系，王山、沈柏均亦未与上市公司及其控股子公司进行过任何形式的关联交易。与股改相关承诺说明：对南京新百股权分置改革方案明确表示同意的募集法人股股东，在非流通股股份禁售期（12 个月）满后，可以直接通过南京新百向证券交易所提出其原持有非流通股股份的上市流通申请。现暂未联系到或未明确表示同意本股权分置改革方案的部分非流通股股东若在本次股权分置改革方案实施日之前以书面方式明确表示反对本次改革方案或明确要求取得转增的股份，则南京商贸旅游发展集团有限责任公司承诺先行代为垫付该部分股东按比例承担的对价安排。现暂未联系到或未明确表示同意本股权分置改革方案的部分非流通股股东若在自本次股权分置改革方案实施之日起至该部分非流通股股东所持股份 12 个月限售期满之前，以书面方式明确表示反对本次改革方案或明确要求取得转增的股份，则南京商贸旅游发展集团有限责任公司承诺在上述非流通股股东所持股份禁售期满后的 5 日内，将该部分股东按比例已承担的对价安排予以返还。上述两类非流通股股东在办理其原持有的非流通股股份上市流通时，必须先征得南京商贸旅游发展集团有限责任公司及相关有权部门的书面同意，由南京新百向证券交易所提出上市流通申请。 60 / 210 2016 年年度报告 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限名称报酬内部控制审计会计师事务所江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 61 / 210 2016 年年度报告 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用事项概述查询索引公司于 2016 年 4 月 8 日召开了 2016 年第二次《公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告》临时股东大会，会议审议通过了《关于<南京新（公告编号：临 2016-045）、《公司第一期员街口百货商店股份有限公司一期员工持股计划工持股计划第一次持有人会议决议公告》（公（草案）>第及其摘要的议案》，截至 2016 年 7 告编号：临 2016-048）、《公司关于员工持股月 7 日，公司员工持股计划已完成股票购买，计划实施情况进展公告》（公告编号：临锁定期自 2016 年 7 月 7 日起十二个月。 2016-057、2016-067）、《公司关于员工完成股票购买的公告》。（公告编号：临 2016-076） (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用 62 / 210 2016 年年度报告十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用本公司中心店与江苏宏图三胞高科技术投资有限公司签署了《联营销售专柜合同》，联销地点：中山南路1号本公司中心店7楼；销售范围：经营数码电子类商品；营业面积：130平方米；合同期限： 2015年9月1日--2016年8月31日，销售基数确定为全年1500万元，结算方式按固定毛利额计算。截止2016年8月，联营销售金额504.76万元。本公司中心店与江苏宏图三胞高科技术投资有限公司签署了《租赁合同》，联销地点：中山南路1号本公司中心店7楼；租赁用途：Brookstone品牌产品及其他品牌集合店（数码、家居、VR 商品及设备、配件、其他）；租赁面积：673平方米；合同期限： 2016年8月10日--2019年8月9 日；租金：按照销售扣点支付房租。标注为“Brookstone”的产品扣率6%，其他品牌的产品扣率3%。本报告期，确认租金收入22.89万元。本公司下属子公司芜湖南京新百大厦有限公司与安徽宏图三胞科技发展有限公司芜湖分公司签署了《联营销售合同》，联销地点：芜湖新百大厦营业南楼五楼数码专区；销售范围：经营 PC、 APPLE、数码、通讯及电脑周边附件（包含小数码、学习机、电话等）商品；营业面积：200 平方米；合同期限： 2015 年 9 月 1 日--2016 年 8 月 31 日，销售基数确定为全年 1000 万元，结算方式为销售额的 5%计算。报告期，联营销售金额 5,422.95 万元。本公司下属子公司淮南新街口百货有限公司与安徽宏图三胞科技发展有限公司淮南分公司签署了《联营销售合同》，联销地点：淮南新街口百货有限公司五楼数码专区；销售范围：电脑、手机、数码、电视、附件、运营商业务等商品；营业面积：212 平方米；合同期限：2015 年 4 月 1 日--2016 年 3 月 31 日、2016 年 4 月 1--2017 年 3 月 31 日，结算方式为销售额的 5%计算。2016 年报告期，联营销售金额 4,371.73 万元。 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 63 / 210 2016 年年度报告 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 √适用 □不适用公司控股股东三胞集团就发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中摊薄每股收益的填补回报履行了相关承诺。根据江苏苏亚金诚会计师事务所出具的苏亚审[2016]376 号审计报告，南京新百 2015 年经审计的基本每股收益为 0.45 元，去年同期基本每股收益为 0.49 元，2015 年度实现的净利润低于盈利承诺 819,199,302.67(加权平均股数)×0.49-366,582,415.27（2015 年归属于母公司所有者的净利润，已扣除待补偿金额的坏账准备以及对所得税费用的影响） =34,825,243.04 元。该项业绩约定已在报告期内完成。（公告编号：临 2016-046） (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引公司以现金方式出资 40,000 万人民币参与投资该事项相关信息在上海证券交易所网站上披露。设立南京盈鹏蕙康医疗产业投资合伙企业（有限（公告编号：临 2016-096、临 2016-122、临合伙），占比 6.09%。该合伙企业用于收购 CO 2016-123 、临 2016-129 、临 2016-130 、临集团不低于 65.4%的股份。 2016-136、临 2016-149）公司以现金方式出资 4,440 万人民币参与投资该事项相关信息在上海证券交易所网站上披露。设立南京盈鹏蕙逸医疗产业投资合伙企业（有限（公告编号：临 2016-143、临 2016-144）合伙），占比 4%。该合伙企业投资标的为收购徐州市肿瘤医院有限公司 80%的股权。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 64 / 210 2016 年年度报告 1、托管情况 √适用 □不适用单位:亿元币种:人民币委托方托管资产托管收益确定托管收益对是否关关联受托方名称托管资产情况托管起始日托管终止日托管收益名称涉及金额依据公司影响联交易关系南京江苏宏图高项目名称： 41.4 2014年8月31日本项目（或每个分期项目）0.28 本次关联交易无是股东新百科房地产开南京新百河西项目；销售率达可售面积95%，或价格以市场公的子发有限公司项目地址：本项目（或每个分期项目）允价格为基础，公司南京建邺区南苑所街村全部竣工备案后三个月经协商一致而地块；（以时间后到者为准）。确定。托管情况说明 2014 年 8 月，本公司与江苏宏图高科房地产开发有限公司签订《南京新百河西项目委托代管合同》，本公司将所属子公司南京新百房地产开发有限公司的河西项目委托江苏宏图高科房地产开发有限公司代管。协议约定：代管人全面负责项目的全程管理，从土地证取得、项目规划报批、方案设计、施工图设计、工程建设、竣工和交付、房屋营销推广及前期物业服务之全过程的专业管理；代管酬金的确定及支付：以工程成本管理目标的 1.6%共计约 2800 万元，最终以审计后实际工程成本为基数计算，最高上限不超过 2800 万元，代管酬金按开发周期分期支付；代管期限：项目销售率达可售面积 95% 或项目全部竣工备案后三个月（以时间后到者为准）。本报告期尚未支付代管酬金。2016 年 4 月 28 日，公司第七届董事会第四十二次会议审议通过了《河西项目追加投资概算的议案》。经与会董事充分审议，董事会同意在保持原 2,800 万元代管酬金不变的情况下，对河西项目追加投资 46,316 万元，投资额调整到约人民币 41.4 亿元。（公告编号：临 2016-055） 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 65 / 210 2016 年年度报告 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保担保方与发生担保是关是否存是否为担保上市被担担保日期担保担保担保否已经担保是担保逾联在反担关联方方公司保方金额 (协议起始日到期日类型履行完否逾期期金额关保担保的关签署毕系系日) 无报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 0.00 的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 0.00 公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 5,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 5,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 5,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 2.05 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0.00 金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 0.00 对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无担保情况说明报告期内本公司与南京银行股份有限公司城南支行签订的《最高额担保承诺合同》，在授信期间，公司承诺自愿为东方福来德在《最高额担保承诺合同》项下的所有债务承担连带保证责任。担保金额人民币5,000万元，担保期限自2016年9月27日起至2017年8月7日止。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 √适用 □不适用 66 / 210 2016 年年度报告 1、2016 年 1 月 6 日，公司第七届董事会第三十六次会议审议通过了《关于批准公司签署本次重大资产重组相关协议的议案》、关于签署附条件生效的<非公开发行股份认购协议>的议案》。董事会就收购 CO 集团股权的资产重组事项，同意公司与金卫 BVI 签署了附生效条件的《发行股份及支付现金购买资产协议》和《承诺利润补偿协议》、《收购框架协议》，与袁亚非先生签署附条件生效的《非公开发行股份认购协议》。（公告编号：临 2016-004、临 2016-006） 2、2016 年 1 月 8 日，公司第七届董事会第三十七次会议审议通过了《关于批准公司签署本次重大资产重组相关协议的议案》。董事会就收购三胞医疗养老资产重组事项，同意公司与交易对方签署附条件生效的《发行股份购买资产协议》、《盈利预测补偿协议》等重大资产重组相关协议。（公告编号：临 2016-009） 3、2016 年 3 月 22 日，公司第七届董事会第四十次会议审议通过了《关于<富安达富享 6 号资产管理计划>资产管理合同的议案》。董事会同意本次员工持股计划选任富安达资产管理（上海）有限公司作为本员工持股计划的管理机构,并以公司名义签订《富安达富享 6 号资产管理计划资产管理合同》及相关协议文件。（公告编号：临 2016-033） 4、2016 年 6 月 15 日，公司第七届董事会第四十四次会议审议通过了《关于签署附条件生效的<非公开发行股份认购协议之补充协议>的议案》。董事会同意公司对本次重大资产重组募集配套资金涉及股份发行的定价基准日、发行底价进行了调整。（公告编号：临 2016-069） 5、2016 年 7 月 8 日，公司第七届董事会第四十六次会议审议通过了《关于批准公司签署与本次重大资产重组相关协议的补充协议的议案》。董事会就收购三胞医疗养老资产重组事项，同意公司与交易对方签署附条件生效的《发行股份购买资产协议之补充协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》等与本次重大资产重组相关协议的补充协议。（公告编号：临 2016-077） 6、2016 年 9 月 1 日，公司第七届董事会第四十九次会议审议通过了关于签署《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》、《承诺利润补偿协议之终止协议》、《关于南京新街口百货商店股份有限公司非公开发行股份认购协议之终止协议》的议案。董事会同意公司与交易对方金卫医疗（BVI）、金卫医疗集团有限公司签署《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》，与金卫医疗（BVI）签署《承诺利润补偿协议之终止协议》，与袁亚非先生签署《关于南京新街口百货商店股份有限公司非公开发行股份认购协议之终止协议》。（公告编号：临 2016-092、临 2016-093） 7、2016 年 9 月 1 日，公司第七届董事会第四十九次会议审议通过了《关于与三胞集团有限公司等相关方签署合作框架协议的议案》。董事会同意公司与三胞集团有限公司、南京盈鹏资产管理有限公司等相关方就设立产业并购基金一事签署《关于签订生物医疗产业并购基金合作框架协议》及《关于签订医疗服务产业并购基金合作框架协议》。公告编号：临 2016-092、临 2016-096、临 2016-097） 8、2016 年 11 月 10 日，公司第七届董事会第五十四次会议审议通过了《关于签署<股份买卖协议之终止协议>的议案》。董事会同意公司与交易对方金卫医疗（BVI）、金卫医疗集团有限公司签署《股份买卖协议之终止协议》。（公告编号：临-2016-122） 67 / 210 2016 年年度报告 9、2016 年 11 月 17 日，公司第七届董事会第五十五次会议审议通过了关于与三胞国际交易对方签署《发行股份购买资产协议之补充协议（二）》、《盈利预测补偿协议之补充协议（二）》的议案。董事会同意公司与三胞国际交易对方签署附生效条件的《发行股份购买资产协议之补充协议（二）》、《盈利预测补偿协议之补充协议（二）》。（公告编号：临 2016-126） 10、2016 年 12 月 27 日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于公司下属子公司 Fraser Financial Service Limited 拟收购 Tandem Bank Limited 股权的议案》。董事会同意公司下属子公司 HOF 全球零售的全资子公司 Fraser 金融服务拟与 Tandem 银行签署《股权认购协议》。（公告编号：临 2016-143、临 2016-145）十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、关于收购 CO 集团的重大资产重组事项。 2016 年 1 月 8 日，公司与金卫医疗签署了《股份买卖协议》，并在在上海证券交易所网站上披露了《关于签署收购框架协议的提示性公告》。（公告编号：临 2016-006） 2016 年 1 月 26 日，公司对上海证券交易所下发的《上海证券交易所关于对南京新街口百货商店股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书的问询函》进行回复。（公告编号：临 2016-017） 2016 年 2 月 25 日，公司收到了中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160344 号），公司重大资产重组行政许可申请获中国证监会受理。（公告编号：临 2016-026） 2016 年 4 月 1 日，公司对收到的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》进行反馈意见回复；2016 年 6 月 17 日对收到的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》进行反馈意见回复。（公告编号：临 2016-044、临 2016-051） 2016 年 8 月 30 日，公司披露了《关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申请文件的公告》。（公告编号：临 2016-086） 2016 年 9 月 2 日，公司披露了《关于拟终止重大资产重组事项的公告》，并于第七届董事会第四十九次会议审议通过《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》。（公告编号：临 2016-092、2016-093） 2016 年 9 月 7 日，公司对收到上海证券交易所下发的《关于公司终止重大资产重组暨参与并购基金有关事项的监管工作函》进行回复。（公告编号：临 2016-100） 2016 年 9 月 9 日，公司召开关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申请文件投资者说明会。就公司关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申请文件的相关情况与投资者进行交流和沟通。（公告编号：临 2016-104） 68 / 210 2016 年年度报告 2016 年 9 月 23 日，公司收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2016]456 号）。（公告编号：临 2016-110） 2、关于收购安康通、三胞国际、齐鲁干细胞的重大资产重组事项 2016 年 1 月 8 日，公司召开了第七届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》等有关议案。（公告编号：临 2016-009） 2017 年 1 月 13 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准南京新街口百货商店股份有限公司向广州金鹏集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2017］79 号）。董事会将根据核准文件要求及股东大会的授权，办理本次发行股份购买资产并募集配套资金等有关事宜。（公告编号：临 2017-003） 3、关于董事会换届事项因第七届董事会任期届满，公司于 2016 年 11 月 22 日召开了 2016 年第六次临时股东大会，股东大会选举杨怀珍女士、仪垂林先生、傅敦汛先生、朱爱华女士、卜江勇先生、张居洋先生为第八届董事会非独立董事；选举胡晓明先生、杨春福先生、陈枫先生为第八届董事会独立董事。 2016 年 12 月 2 日，公司召开了第八届董事会第一次会议，会议选举杨怀珍女士为董事长，傅敦汛先生为总裁，潘利建先生为副总裁、董事会秘书兼财务总监，朱爱华女士、苏杰先生、王云健先生、金之颖先生、吴晓梅女士、胡雪飞先生为公司副总裁。同时，会议还选举产生了第八届董事会各专门委员会委员。公告编号（临 2016-129、临 2016-134）十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划公司自建店以来一直重视扶贫工作，在推动企业快速稳健发展的同时，积极响应并参与各种慈善活动，持续履行扶贫出资和开展扶贫工作，通过慈善捐赠，进一步落实和强化企业及员工扶贫意识，使企业与员工共同参与扶贫工作，履行扶贫义务。不断提升社会责任理念，为促进社会和谐稳定、健康发展继续做出新应有的贡献。 2. 年度精准扶贫概要公司在 2012 年与南京市慈善总会签订“新百慈善基金”的协议，出资壹仟万元，分期出资）设立“新百慈善基金”，用于发展社会慈善事业。本报告期捐资 61 万元；此外，在 2016 年为南京市妇女儿童发展基金会捐助 10 万元、南京市秦淮区残疾人联合会捐助 0.5 万元。另外，由公司党员干部自发捐款，为安徽大别山、齐云山等山区小学的农村孩子捐赠文具、书籍、体育用品等物品。 69 / 210 2016 年年度报告 3. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表单位：万元币种：人民币指标数量及开展情况一、总体情况资金 71.5 二、分项投入扶贫公益基金 71.5 4. 后续精准扶贫计划公司将积极响应并贯彻落实国家脱贫攻坚战略，同时将基于对精准扶贫工作有关情况的调查研究、专业分析，针对性的开展相关扶贫工作，并利用上市公司的各项优势资源，切实履行扶贫工作。 (二) 社会责任工作情况 □适用 √不适用 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用 70 / 210 2016 年年度报告第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公发积比例行送数量金其他小计数量比例(%) (%) 新股转股股一、有限售条件 111,885,957 13.51 -9,708,572 -9,708,572 102,177,385 12.34 股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 111,885,957 13.51 -9,708,572 -9,708,572 102,177,385 12.34 其中：境内非国有法人持股境内自然人持股 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件 716,130,370 86.49 9,708,572 9,708,572 725,838,942 87.66 流通股份 1、人民币普通股 716,130,370 86.49 9,708,572 9,708,572 725,838,942 87.66 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、普通股股份 828,016,327 100 828,016,327 100 总数 2、普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用 1、报告期内，公司有限售条件流通股上市数量60,000股，上市流通日为2016年1月8日。详见上海证券交易所网站《南京新街口百货商店股份有限公司第十次有限售条件的流通股上市流通公告》。 2、报告期内，公司有限售条件流通股上市数量30,000股，上市流通日为2016年7月15日。详见上海证券交易所网站《南京新街口百货商店股份有限公司第十一次有限售条件的流通股上市流 71 / 210 2016 年年度报告通公告》。 3、报告期内，公司非公开发行限售股上市流通数量 9,618,572 股，上市流通日为 2016 年 11 月 30 日。详见上海证券交易所网站《南京新街口百货商店股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通公告》。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股本年增年初限售股本年解除限年末限售股解除限售股东名称加限售限售原因数售股数数日期股数三胞集团有限公司 101,754,385 101,754,385 非公开发行认 2018 年 8 月购股份 3日财通基金管理有限 4,975,124 4,975,124 0 非公开发行认 2016 年 11 公司购股份月 24 日国投瑞银基金管理 1,990,049 1,990,049 0 非公开发行认 2016 年 11 有限公司购股份月 24 日兴证证券资产管理 995,024 995,024 0 非公开发行认 2016 年 11 有限公司购股份月 24 日浙江浙商证券资产 995,024 995,024 0 非公开发行认 2016 年 11 管理有限公司购股份月 24 日泓德基金管理有限 663,351 663,351 0 非公开发行认 2016 年 11 公司购股份月 24 日江苏省电信传输局 84,000 84,000 （1）至限售期 2009 年 5 月满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全福建晋江市陈埭沟 60,000 60,000 （1）至限售期 2009 年 5 月美鞋业有限公司满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全浙江省东阳吴宁丽 60,000 60,000 0 （1）至限售期 2009 年 5 月都服装厂满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全南京宁海模具厂 39,000 39,000 （1）至限售期 2009 年 5 月 72 / 210 2016 年年度报告本年增年初限售股本年解除限年末限售股解除限售股东名称加限售限售原因数售股数数日期股数满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全江都县大桥镇皮箱 30,000 30,000 0 （1）至限售期 2009 年 5 月厂满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全余杭市农工商杭州 30,000 30,000 （1）至限售期 2009 年 5 月分公司满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全宜兴东方纺织装饰 30,000 30,000 （1）至限售期 2009 年 5 月品厂满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全启东市久隆羊毛衫 30,000 30,000 （1）至限售期 2009 年 5 月厂满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全浙江绍兴光明丝织 30,000 30,000 （1）至限售期 2009 年 5 月厂满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全溧阳毛针织总公司 30,000 30,000 （1）至限售期 2009 年 5 月满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全仪征市鞋厂 30,000 30,000 （1）至限售期 2009 年 5 月满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全 73 / 210 2016 年年度报告本年增年初限售股本年解除限年末限售股解除限售股东名称加限售限售原因数售股数数日期股数张家港市新型箱包 30,000 30,000 （1）至限售期 2009 年 5 月厂满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全山东省泰安毛纺厂 30,000 30,000 （1）至限售期 2009 年 5 月满，公司股改保 6日荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全合计 111,885,957 9,708,572 102,177,385 / / 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 17,336 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 15,826 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况质押或冻结情况股东名持有有限售股称比例股东报告期内增减期末持股数量条件股份数份（全 (%) 数量性质量状称）态三胞集 259,251,567.00 31.31 101,754,385 255,229,083.00 境内非国质团有限有法人押公司 74 / 210 2016 年年度报告上海金 59,311,956.00 7.16 44,000,000.00 境内非国新实业质有法人有限公押司南京华 44,658,856.00 5.39 40,192,970.00 境内非国美联合有法人质营销管押理有限公司南京商 41,320,000.00 4.99 20,660,000.00 国有法人贸旅游发展集质团有限押责任公司南京加 35,584,964.00 4.30 35,410,000.00 未知大投资质管理有押限公司南京中 35,000,000.00 4.23 35,000,000.00 境内非国森泰富有法人质科技发押展有限公司申万菱 16,503,773.00 16,503,773.00 1.99 未知信基金－工商银行－申万菱无信－汇成3号资产管理计划陕西省 16,240,342.00 16,240,342.00 1.96 未知国际信托股份有限公司－陕国无投唐兴证券投资集合资金信托计划 75 / 210 2016 年年度报告华鑫国 15,755,848.00 15,755,848.00 1.90 未知际信托有限公司－华鑫信无托国鑫2号单一资金信托中国民 8,497,436.00 8,497,436.00 1.03 未知生银行股份有限公司－华商无领先企业混合型证券投资基金前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量种类数量三胞集团有限公司 157,497,182.00 人民币普通 157,497,182.00 股上海金新实业有限公司 59,311,956.00 人民币普通 59,311,956.00 股南京华美联合营销管理有限公司 44,658,856.00 人民币普通 44,658,856.00 股南京商贸旅游发展集团有限责任公司 41,320,000.00 人民币普通 41,320,000.00 股南京加大投资管理有限公司 35,584,964.00 人民币普通 35,584,964.00 股南京中森泰富科技发展有限公司 35,000,000.00 人民币普通 35,000,000.00 股申万菱信基金－工商银行－申万菱信－汇成 3 16,503,773.00 人民币普通 16,503,773.00 号资产管理计划股陕西省国际信托股份有限公司－陕国投唐兴证 16,240,342.00 人民币普通 16,240,342.00 券投资集合资金信托计划股华鑫国际信托有限公司－华鑫信托国鑫 2 号单 15,755,848.00 人民币普通 15,755,848.00 一资金信托股中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混 8,497,436.00 人民币普通 8,497,436.00 合型证券投资基金股上述股东关联关系或一致行动的说明前十名股东中“上海金新实业有限公司”、“南京华美联合营销管理有限公司”属于一致行动人前十名股东中“三胞集团有限公司”、“南京中森泰富科技发展有限公司”属于一致行动人其余股东之间未知是否有关联关系 76 / 210 2016 年年度报告前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况有限售条件持有的有限售序号新增可上市交限售条件股东名称条件股份数量可上市交易时间易股份数量 1 三胞集团有 101,754,385 2018 年 8 月 3 日非公开发行认购股份限公司 2 江苏省电信 84,000 2009 年 5 月 6 日（1）至限售期满，公司股传输局改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全 3 福建晋江市 60,000 2009 年 5 月 6 日（1）至限售期满，公司股陈埭沟美鞋改保荐机构尚未核实持股业有限公司变动情（2）账户资料不全 4 南京宁海模 39,000 2009 年 5 月 6 日（1）至限售期满，公司股具厂改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全 5 余杭市农工 30,000 2009 年 5 月 6 日（1）至限售期满，公司股商杭州分公改保荐机构尚未核实持股司变动情（2）账户资料不全 6 宜兴东方纺 30,000 2009 年 5 月 6 日（1）至限售期满，公司股织装饰品厂改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全 7 启东市久隆 30,000 2009 年 5 月 6 日（1）至限售期满，公司股羊毛衫厂改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全 8 浙江绍兴光 30,000 2009 年 5 月 6 日（1）至限售期满，公司股明丝织厂改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全 9 溧阳毛针织 30,000 2009 年 5 月 6 日（1）至限售期满，公司股总公司改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全 10 仪征市鞋厂 30,000 2009 年 5 月 6 日（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称三胞集团有限公司单位负责人或法定代表人袁亚非成立日期 1995 年 4 月 28 日主要经营业务电子计算机网络工程设计、施工、安装；电子计算机及配件、通信设备（不含卫星地面接收设施）开发、研制、生产、销 77 / 210 2016 年年度报告售及售后服务与咨询；摄影器材、金属材料、建筑装饰材料、五金交电、水暖器材、陶瓷制品、电器机械、汽配、百货、针纺织品、电子辞典（非出版物）、计算器、文教办公用品销售；家电维修；实业投资；投资管理；自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营和禁止进出口的商品和技术除外）报告期内控股和参股的其他境内外持有宏图高科（600122）21.60% 的股权上市公司的股权情况持有金鹏源康（新三板 430606）65.88%的股权持有 IDT INT'L（00167 HK）50.42%的股权持有富士通（新三板 837438）43.34%的股权 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 □适用 √不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用姓名袁亚非国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务现任三胞集团有限公司董事长，全国政协委员，全国工商联常委，中国光彩事业促进会副会长，江苏省工商联副主席，南京市工商联副主席，并受聘为公安部特约监督员。担任中国企业联合会常务理事，中国计算机行业协会副会长，江苏省信息化协会副会长，南京市公共外交协会副会长。担任南京大学、东南大学等多家高校客座教授。过去 10 年曾控股的境内外上市公宏图高科（600122）司情况金鹏源康（新三板 430606） IDT INT'L（00167 HK）富士通（新三板 837438）麦考林（NASDAQ:MCOX） 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 78 / 210 2016 年年度报告 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 79 / 210 2016 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公司任期起始任期终止年初持股年末持股年度内股份增减变动公司获得的关联方获取姓名职务(注) 性别年龄日期日期数数增减变动量原因税前报酬总报酬额（万元）杨怀珍董事长女 54 2016 年 11 2019 年 11 是月 22 日月 21 日仪垂林董事男 43 2016 年 11 2019 年 11 是月 22 日月 21 日傅敦汛董事、总裁男 63 2016 年 11 2019 年 11 37,770 37,770 月 22 日月 21 日朱爱华董事、党委书女 55 2016 年 11 2019 年 11 记、副总裁月 22 日月 21 日卜江勇董事男 42 2016 年 11 2019 年 11 是月 22 日月 21 日张居洋董事男 47 2016 年 11 2019 年 11 是月 22 日月 21 日杨春福独立董事男 50 2016 年 11 2019 年 11 月 22 日月 21 日陈枫独立董事男 68 2016 年 11 2019 年 11 月 22 日月 21 日胡晓明独立董事男 54 2016 年 11 2019 年 11 月 22 日月 21 日檀加敏监事会主席男 54 2016 年 9 2017 年 6 是月 22 日月 12 日周晓兵监事男 43 2016 年 1 2017 年 6 是 80 / 210 2016 年年度报告报告期内从是否在公司任期起始任期终止年初持股年末持股年度内股份增减变动公司获得的关联方获取姓名职务(注) 性别年龄日期日期数数增减变动量原因税前报酬总报酬额（万元）月 19 日月 12 日吕雪瑾职工监事女 39 2014 年 6 2017 年 6 月 30 日月 12 日苏杰副总裁男 43 2016 年 12 2019 年 11 月2日月 21 日王云健副总裁男 60 2016 年 12 2019 年 11 20,678 20,678 月2日月 21 日金之颖副总裁男 59 2016 年 12 2019 年 11 月2日月 21 日吴晓梅副总裁女 55 2016 年 12 2019 年 11 18,328 18,328 月2日月 21 日潘利建副总裁、董男 47 2016 年 12 2019 年 11 秘、财务总监月2日月 21 日胡雪飞副总裁男 45 2016 年 12 2019 年 11 月2日月 21 日陈永刚离任董事、副男 47 2013 年 10 2016 年 8 总裁月 10 日月 30 日合计 / / / / / 76,776 76,776 / 557 / 姓名主要工作经历杨怀珍女，1963 年出生，大学学历，历任南京制药厂有限公司财务处处长、副总会计师、三胞集团有限公司副总裁、监事会主席、董事、副总裁兼财务总监。现任三胞集团有限公司总裁、党委书记，江苏宏图高科技有限公司董事长，南京富士通电子信息科技股份有限公司董事长，本公司董事长。仪垂林男，1974 年出生，博士学位，拥有律师资格。曾在江苏联合信托投资公司、南京财经大学任职。现任三胞集团有限公司高级副总裁，江苏宏图高科技股份有限公司董事，本公司董事。傅敦汛男，1954 年出生，研究生，高级经济师，历任本公司副总经理、芜湖南京新百大厦有限公司总经理。现任芜湖南京新百大厦有限公司董事长、南京东方商城有限责任公司董事长，本公司总裁、董事。 81 / 210 2016 年年度报告朱爱华女，1962 年出生，研究生，高级经济师。历任本公司服装分公司经理助理、男装商场党支部副书记、书记、总经理助理兼女装商场经理、精品女装商场经理、副总经理、中心店总经理、纪委书记，现任南京新百房地产开发有限公司董事长，本公司副总裁、党委书记、董事。卜江勇男，1975 年出生，中欧商学院 EMBA。历任无锡小天鹅股份有限公司北京分公司总经理，上海永乐家用电器股份有限公司总经理，百安居中国营运总监，上海盛大汽车服务公司 CEO。现任三胞集团有限公司副总裁，安康通董事长。张居洋男，1970 年出生，管理学硕士，江苏大学硕士生导师。现任江苏省徐州市肿瘤医院院长，主任医师，研究员；兼任中国医院协会肿瘤医院分会委员、副秘书长，中国地市级肿瘤医院联盟副主任委员，江苏省医院协会肿瘤医院分会副主任委员，江苏省医学会核医学分会委员，徐州市核学会理事长等职。杨春福男，1967 年出生，博士学位，曾任南京大学法学院讲师、法学院副教授、法学院教授，现为河海大学法学院教授。陈枫男，1949 年出生，本科，注册管理咨询师，长期从事经济管理和经济研究工作，曾为中石油集团等多家大型企业进行过战略统筹管理讲座与研究，并被北京奥运组委会聘为 2008 年奥运规划评审专家。历任中国社会科学院工业经济研究所实习研究员，北京工艺美术服务部经理、党总支书记，北京工艺美术公司总经理助理，北京市旅游研究所所长，海南机场股份有限公司董事局秘书长，中国社会调查所副所长，全国妇联《世界华人经济成就展览会》筹备组负责人，中国发展战略研究会战略管理咨询中心主任。胡晓明男，1963 年出生，南京财经大学会计学院教授、硕士生导师、博士。中国注册会计师非执业会员，中国会计学会高级会员，中国资产评估准则委员会咨询专家，中国资产评估协会特约研究员，全国资产评估教育研究会秘书长，江苏省资产评估协会技术委员会委员，南京财经大学资产评估研究所主任。檀加敏男，1963 年出生，本科，曾任南京中萃食品有限公司财务经理、南京顺豪玻璃有限公司财务总监，宏图三胞高科技术有限公司财务副总经理、监事、财务管理中心副总监、副总裁、财务总监，南京新百副总裁、财务总监。现任江苏宏图高科技股份有限公司监事会主席、三胞集团有限公司副总裁。本公司监事会主席。周晓兵男，1974 年出生，硕士研究生。历任南京市国有资产投资管理控股有限责任公司投资管理员，南京市投资公司部门经理，南京国资商贸有限公司总经理助理。现任南京商贸旅游发展集团有限责任公司财务部部长。本公司监事。吕雪瑾女，1978 年出生，本科。历任本公司中心店精品鞋商场营业员、柜长、营销二部经理助理、客服中心经理助理,支部副书记。现任中心店营销四部支部书记。本公司职工监事。苏杰男，1974 年出生，硕士，曾任金鹰国际商贸（中国）公司副总裁、大连万达集团总裁助理兼万达百货常务副总经理。现任本公司副总裁。王云健男，1957 年出生,在职研究生，高级经济师，历任公司工会干事、副主席，公司文体商品部副书记、书记，董事长办公室主任，发展部部长，公司总经理助理，副总经理。现任本公司副总裁、工会主席、纪委书记。金之颖男，1958 年出生，在职研究生，高级经济师，历任公司家电部副经理、业务科长、发展部部长、超市分公司经理兼党支部书记、业务部部长、公司总经理助理，公司副总经理兼芜湖南京新百大厦有限公司总经理兼党支部书记。现任本公司副总裁。吴晓梅女，1962 年出生，本科，高级经济师，历任本公司教培中心主任、日用百货商场党支部书记、公司监事、工会副主席、副总经理兼任东方商城总经理、党支部书记，芜湖南京新百大厦总经理、东方商城总经理。现任本公司副总裁、中心店总经理。潘利建男，1970 年出生，硕士，会计师，历任中化江苏进出口公司副总经理兼财务总监，金鹰国际汽车销售服务集团有限公司常务副总经理，南京新百投资控股集团有限公司副总经理，南京新百董事会秘书兼财务总监。现任本公司副总裁、董事会秘书兼财务总监。 82 / 210 2016 年年度报告胡雪飞男，1972 年出生，大学学历，经济师，曾任公司纪检监察室审计员、部长助理、针棉织品商场、精品鞋商场经理助理、党支部副书记、副经理、精品男装商场经理，公司总经理助理兼精品男装商场经理、男装商场经理，公司中心店商品部总监，公司中心店副总经理。现任本公司副总裁。其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期杨怀珍三胞集团有限公司执行总裁 2013 年 7 月 25 日仪垂林三胞集团有限公司高级副总裁 2013 年 7 月 26 日周晓兵南京商贸旅游发展集团有限责任公司财务部部长 2016 年 2 月 17 日张居洋江苏省徐州市肿瘤医院院长 2016 年 8 月 28 日卜江勇三胞集团有限公司副总裁 2016 年 2 月 17 日 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期杨春福河海大学河海大学法学院教授 2016 年 2 月 16 日胡晓明南京财经大学会计学院南京财经大学会计学院教授、硕士生导师 2016 年 2 月 17 日三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司董事、监事和独立董事的津贴由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会审核后报董事会决定。 83 / 210 2016 年年度报告董事、监事、高级管理人员报酬确定依据独立董事薪酬参照同行业标准，高级管理人员年薪根据公司“双十”目标等各项经济指标的完成情况进行核定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬按照考核办法兑现。况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 557 万元获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因陈永刚董事离任个人原因胡雪飞监事会主席离任工作原因檀加敏监事会主席聘任张居洋董事聘任胡雪飞高级管理人员聘任五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 84 / 210 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 5,795 在职员工的数量合计 6,645 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 3,329 专业构成专业构成类别专业构成人数销售人员 5,507 技术人员财务人员行政人员后勤保障人员合计 6,645 教育程度教育程度类别数量（人）本科及以上大专其他 5,651 合计 6,645 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用公司的薪酬政策是：遵循充分竞争、效率优先、兼顾公平、全面考核、超越自我的原则，以促进员工价值观念的凝合，形成有利于留住并吸引人才的良性薪酬上升通道。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 1、集团“新引力”“新创力”“新动力”人才培养计划； 2、集团网络大学培训； 3、集团总部员工以及分、子公司代表提高团队执行力培训； 4、集团总部员工绩效管理制度培训； 5、集团内部控制规范专题培训； 6、上市公司投资者关系维护、公司重大事项报告制度、内幕信息知情人报告制度、窗口期限制和董秘后续培训； 7、人力资源相关人员招聘技巧培训；新员工入职培训、季度培训； 8、集团财务条线组织会计继续教育、营改增、金税三期等一系列内、外部财税专业培训。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用 √不适用 85 / 210 2016 年年度报告第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及相关要求，建立健全内部管理和控制制度体系，规范公司运作，完善各项治理制度。公司董事会认为公司治理结构的实际情况基本符合《上市公司治理准则》的要求。具体情况如下： 1、关于股东与股东大会。报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》以及相关法律法规要求召集、召开股东大会，并有律师出席见证。保证股东在股东大会上充分表达自己的意见并有效行使表决权，确保所有股东享有平等的地位，充分保障股东应享有的权益。 2、关于董事与董事会。公司董事会对股东大会负责，其成员由股东大会选举产生。公司董事会共有 9 名成员。董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专业委员会，董事会及各专业委员会的人员构成符合《公司法》、《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。公司依据有关法律法规和《公司章程》的规定，制订了《董事会议事规则》和《董事会专业委员会工作细则》。公司董事会严格按照规定对权限范围内的重大事项履行相应的审议决策程序，认真贯彻股东大会各项决议。各专业委员会各司其责，有效促进了董事会的规范运作和科学决策。 3、关于监事与监事会。监事会共有 3 名成员，其中包含 1 名职工监事。监事会的成员构成符合《公司法》等法律法规要求。公司监事会能依据《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，对董事会的规范运作、财务制度和经营情况及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并对重大事项发表了监事会意见，维护了股东权益。报告期内，公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，董事、监事能够积极参加公司股东大会，独立董事能够从维护小股东权益的角度出发，独立及客观地发表独立意见，在董事会进行决策时起到制衡作用。关联董事能够主动对关联交易事项进行回避表决，确保了公司安全、稳定、健康、持续的发展。 4、关于上市公司和控股股东。报告期内，公司董事会、监事会和内部管理机构均独立运作，在业务方面具有独立完整的业务及自主经营能力。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立。公司控股股东根据法律法规的规定，依法行使其权利、承担其义务、遵守其承诺，控股股东无超越股东大会直接或间接干预公司经营活动的情况亦不存在侵占公司资产、损害公司和中小股东利益的情况。 5、关于关联交易。报告期内，公司严格按照法律法规及规范性文件的要求完善公司内控体系，规范关联交易，督促控股股东及实际控制人履行各项承诺。公司对与关联方发生的关联交易均履行了相应的决策程序，独立董事发表了客观、公正的独立意见，保证关联交易公正、公允，没有损害投资者尤其是中小投资者利益情形。 86 / 210 2016 年年度报告 6、关于内幕信息知情人。报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所及公司《内幕信息知情人登记管理制度》、《对外信息报送和使用管理制度》的规定，对定期报告及重大资产重组事项的内幕信息知情人进行了严格管理、及时登记并向上海证券交易所进行报备。报告期内，公司没有发生违规买卖公司股票的情形，也没有因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。 7、关于信息披露与透明度。公司按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及公司《信息披露事务管理制度》等规定，加强公司信息披露制度化，依法合规的履行法定信息披露义务。在信息披露工作方面，公司始终坚持公平、公正、公开以及信息披露透明化的原则，保障股东尤其是中小股东知情权，充分维护投资者利益，切实做到公司信息披露真实、准确、及时和完整，使股东均等获得公司经营管理等信息。 8、关于投资者关系管理。报告期内，公司通过网络平台分别于 2016 年 4 月 21 日，2016 年 9 月 9 日召开了《2015 年度现金分红网络说明会》、《关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申请文件投资者说明会》。公司总裁、财务总监、董事会秘书、相关中介团队等通过网络互动与投资者进行了在线交流，让广大投资者更加全面深入了解公司管理经营等方面所做的各项具体工作，把公司的各项经营管理成果真实呈现在投资者面前。报告期内，公司通过接待投资者来访、来电以及公司邮箱等多种途径，认真听取广大投资者关于公司各种意见和建议，充分维护投资者的合法权益。 9、关于风险控制。公司通过建立一系列管理和内部控制制度，搭建了较为完善的控制体系，对公司运行过程中的各种风险均能有效的进行管理和控制。 10、关于绩效评价与激励约束机制。公司已建立了公正、透明的绩效评价标准与激励约束机制，公司管理层及关键岗位的管理人员聘任程序公开、透明，符合公司人才战略的需要及法律法规的规定。公司治理是一项长期的工作也是公司健康发展的重要保障。公司将持续完善法人治理结构，健全完善内控机制，不断提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作意识和风险管控意识及能力，促进公司持续稳定健康的发展。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 2015 年度股东大会 2016 年 5 月 12 日上海证券交易所 2016 年 5 月 13 日 www.sse.com.cn 2016 年第一次临时股 2016 年 2 月 17 日上海证券交易所 2016 年 2 月 18 日东大会 www.sse.com.cn 2016 年第二次临时股 2016 年 4 月 8 日上海证券交易所 2016 年 4 月 9 日东大会 www.sse.com.cn 2016 年第三次临时股 2016 年 6 月 14 日上海证券交易所 2016 年 6 月 15 日 87 / 210 2016 年年度报告东大会 www.sse.com.cn 2016 年第四次临时股 2016 年 8 月 31 日上海证券交易所 2016 年 9 月 1 日东大会 www.sse.com.cn 2016 年第五次临时股 2016 年 9 月 22 日上海证券交易所 2016 年 9 月 23 日东大会 www.sse.com.cn 2016 年第六次临时股 2016 年 11 月 22 日上海证券交易所 2016 年 11 月 23 日东大会 www.sse.com.cn 股东大会情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司共召开股东大会 7 次，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 6 次，股东大会上未有否决提案或变更前次股东大会决议的情形。三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数杨怀珍否 23 23 20 0 0 否仪垂林否 23 23 20 0 0 否傅敦汛否 23 23 20 0 0 否朱爱华否 20 20 19 0 0 否卜江勇否 20 20 19 1 0 否张居洋否 7 7 7 0 0 否杨春福是 23 23 20 0 0 否胡晓明是 17 17 17 0 0 否陈枫是 23 23 20 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 □适用 √不适用 88 / 210 2016 年年度报告五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用报告期内，依据既定的相关制度，落实绩效考评和激励机制，并依据签订的“双十”目标工作任务书对高级管理人员的业绩和绩效进行考评和奖励。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司第八届董事会第六次会议审议通过了《公司 2016 年度内部控制评价报告》，全文详见 2017 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《南京新街口百货商店股份有限公司内部控制自我评价报告》。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用江苏苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了 2016 年内部控制审计报告，具体内容详见 2017 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《南京新街口百货商店股份有限公司内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况 □适用 √不适用 89 / 210 2016 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用特殊江苏苏亚金诚会计师事务所( 普通合伙 ) 苏亚审 [2017] 402 号审计报告南京新街口百货商店股份有限公司全体股东：我们审计了后附的南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称南京新百）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并资产负债表及资产负债表、2016 年度的合并利润表及利润表、合并现金流量表及现金流量表和合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是南京新百管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 90 / 210 2016 年年度报告审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，南京新百财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了南京新百 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。江苏苏亚金诚会计师事务所中国注册会计师：陈玉生（特殊普通合伙）中国注册会计师：祁成兵中国南京市二○一七年三月三十日 91 / 210 2016 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 南京新街口百货商店股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金七.1 4,153,271,919.48 4,252,867,527.11 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期七.2 3,230,782.54 5,256,444.87 损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款七.5 84,683,385.29 123,559,787.22 预付款项七.6 152,666,320.19 242,603,067.34 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息七.7 10,848,541.44 3,862,933.33 应收股利其他应收款七.9 105,095,122.79 130,865,934.77 买入返售金融资产存货七.10 3,395,991,372.99 3,016,197,166.82 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产七.13 286,336,863.15 183,004,544.54 流动资产合计 8,192,124,307.87 7,958,217,406.00 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产七.14 907,452,910.36 315,644,019.95 持有至到期投资长期应收款长期股权投资七.17 439,363,483.68 9,791,334.22 投资性房地产七.18 395,951,596.12 480,239,621.24 固定资产七.19 3,028,081,657.99 2,854,920,036.37 在建工程七.20 20,592,908.22 54,711,548.50 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产七.25 1,688,867,084.43 1,819,710,904.90 开发支出商誉七.27 3,284,025,459.53 3,710,954,368.00 长期待摊费用七.28 62,233,370.30 78,104,461.71 递延所得税资产七.29 373,807,358.63 312,262,203.84 其他非流动资产七.30 117,761,584.56 非流动资产合计 10,318,137,413.82 9,636,338,498.73 92 / 210 2016 年年度报告资产总计 18,510,261,721.69 17,594,555,904.73 流动负债：短期借款七.31 2,405,081,755.87 2,710,717,691.11 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据七.34 39,020,000.00 39,521,460.00 应付账款七.35 2,755,683,474.00 2,639,162,236.87 预收款项七.36 4,724,912,483.24 2,912,009,036.43 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬七.37 81,860,593.78 83,503,414.93 应交税费七.38 314,420,927.66 294,209,100.75 应付利息七.39 4,380,997.75 4,202,403.40 应付股利其他应付款七.41 1,211,593,295.09 1,051,578,582.44 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债七.43 259,648,218.28 211,157,546.08 其他流动负债流动负债合计 11,796,601,745.67 9,946,061,472.01 非流动负债：长期借款七.45 1,368,932,146.88 1,743,420,265.16 应付债券七.46 1,351,890,312.87 1,618,430,387.55 其中：优先股永续债长期应付款七.47 1,076,454,881.40 1,370,593,039.66 长期应付职工薪酬七.48 72,994,959.48 169,226,553.92 专项应付款预计负债七.50 145,157,604.78 301,149,329.82 递延收益递延所得税负债七.29 255,703,800.12 278,507,251.66 其他非流动负债非流动负债合计 4,271,133,705.53 5,481,326,827.77 负债合计 16,067,735,451.20 15,427,388,299.78 所有者权益股本七.53 828,016,327.00 828,016,327.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积七.55 234,337,032.03 234,337,032.03 减：库存股 93 / 210 2016 年年度报告其他综合收益七.57 131,240,116.85 101,783,093.14 专项储备盈余公积七.59 334,082,088.68 317,915,786.74 一般风险准备未分配利润七.60 1,086,787,370.95 897,338,571.39 归属于母公司所有者权益合计 2,614,462,935.51 2,379,390,810.30 少数股东权益 -171,936,665.02 -212,223,205.35 所有者权益合计 2,442,526,270.49 2,167,167,604.95 负债和所有者权益总计 18,510,261,721.69 17,594,555,904.73 法定代表人：杨怀珍主管会计工作负责人：潘利建会计机构负责人：张立俊母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:南京新街口百货商店股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 534,601,996.38 774,029,845.79 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款十七.1 131,038.12 预付款项 804,213.32 7,448,624.02 应收利息应收股利其他应收款十七.2 225,017,987.82 1,519,857,184.17 存货 9,494,593.82 8,909,522.72 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 6,222,470.72 流动资产合计 776,272,300.18 2,310,245,176.70 非流动资产：可供出售金融资产 837,251,357.96 295,008,021.32 持有至到期投资长期应收款 40,896,197.75 40,896,197.75 长期股权投资十七.3 2,217,648,819.18 1,498,240,249.92 投资性房地产 338,093,285.85 348,183,471.21 固定资产 764,320,088.65 683,095,818.80 在建工程 20,592,908.22 54,561,548.50 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 40,295,734.36 41,660,562.25 开发支出 94 / 210 2016 年年度报告商誉长期待摊费用 3,146,199.94 5,382,837.82 递延所得税资产 30,219,151.95 28,817,829.97 其他非流动资产非流动资产合计 4,292,463,743.86 2,995,846,537.54 资产总计 5,068,736,044.04 5,306,091,714.24 流动负债：短期借款 2,272,874,031.72 2,504,747,614.61 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 21,170,000.00 32,998,000.00 应付账款 149,828,778.89 119,915,302.03 预收款项 143,930,203.82 139,039,333.13 应付职工薪酬 55,206,636.18 57,527,106.71 应交税费 15,532,562.59 54,130,300.28 应付利息 3,155,391.67 2,282,672.76 应付股利其他应付款 323,756,699.19 321,529,616.46 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 2,985,454,304.06 3,232,169,945.98 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款 2,141,757.78 2,171,807.96 长期应付职工薪酬 66,615,131.05 60,989,381.79 专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债 2,002,864.07 2,542,029.91 其他非流动负债非流动负债合计 70,759,752.90 65,703,219.66 负债合计 3,056,214,056.96 3,297,873,165.64 所有者权益：股本 828,016,327.00 828,016,327.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 229,529,796.66 229,529,796.66 减：库存股其他综合收益 5,619,487.92 7,626,089.73 专项储备盈余公积 282,177,101.68 266,010,799.74 未分配利润 667,179,273.82 677,035,535.47 95 / 210 2016 年年度报告所有者权益合计 2,012,521,987.08 2,008,218,548.60 负债和所有者权益总计 5,068,736,044.04 5,306,091,714.24 法定代表人：杨怀珍主管会计工作负责人：潘利建会计机构负责人：张立俊合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入七.61 16,275,691,527.50 15,852,945,244.27 其中：营业收入七.61 16,275,691,527.50 15,852,945,244.27 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 15,780,728,588.90 15,725,854,750.81 其中：营业成本七.61 10,431,382,244.68 10,304,086,368.68 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加七.62 216,582,540.97 83,139,035.30 销售费用七.63 3,787,280,264.96 3,879,841,751.89 管理费用七.64 1,065,771,769.76 1,103,304,167.98 财务费用七.65 269,237,684.70 348,189,217.58 资产减值损失七.66 10,474,083.83 7,294,209.38 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）七.68 4,975,917.85 436,544,169.94 其中：对联营企业和合营企业的投资 -2,285,567.80 -708,665.78 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 499,938,856.45 563,634,663.40 加：营业外收入七.69 7,856,981.50 7,463,704.35 其中：非流动资产处置利得 31,631.98 157,446.14 减：营业外支出七.70 7,156,154.46 63,783,351.54 其中：非流动资产处置损失 4,615,622.26 62,654,648.86 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 500,639,683.49 507,315,016.21 减：所得税费用七.71 97,107,083.02 148,229,366.06 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 403,532,600.47 359,085,650.15 归属于母公司所有者的净利润 399,855,227.28 366,504,058.47 少数股东损益 3,677,373.19 -7,418,408.32 六、其他综合收益的税后净额 66,066,190.85 92,812,820.59 归属母公司所有者的其他综合收益的税 29,457,023.71 84,356,329.28 后净额 96 / 210 2016 年年度报告（一）以后不能重分类进损益的其他综 98,100,241.67 85,318,972.60 合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或 98,100,241.67 85,318,972.60 净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合 -68,643,217.96 -962,643.32 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重 -389,104.29 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 -1,617,497.52 99,618.96 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 -1,085,032.56 -3,849,071.95 5.外币财务报表折算差额 -65,551,583.59 2,786,809.67 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后 36,609,167.14 8,456,491.31 净额七、综合收益总额 469,598,791.32 451,898,470.74 归属于母公司所有者的综合收益总额 429,312,250.99 450,860,387.75 归属于少数股东的综合收益总额 40,286,540.33 1,038,082.99 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.48 0.45 （二）稀释每股收益(元/股) 0.48 0.45 法定代表人：杨怀珍主管会计工作负责人：潘利建会计机构负责人：张立俊母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入十七.4 1,977,845,726.68 1,973,744,803.79 减：营业成本十七.4 1,387,219,699.55 1,364,673,990.34 税金及附加 48,755,736.87 52,471,241.32 销售费用 163,698,923.07 156,540,670.63 管理费用 194,791,697.45 172,345,312.96 财务费用 82,036,244.99 83,648,461.08 资产减值损失 -3,739,297.99 974,079.84 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）十七.5 4,975,917.85 575,224,889.62 其中：对联营企业和合营企业的投资 -2,285,567.80 -708,665.78 收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 110,058,640.59 718,315,937.24 加：营业外收入 6,010,265.75 5,427,221.89 其中：非流动资产处置利得 16,000.00 96,059.14 减：营业外支出 3,373,490.64 623,847.22 其中：非流动资产处置损失 2,653,261.72 2,088.20 97 / 210 2016 年年度报告三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 112,695,415.70 723,119,311.91 减：所得税费用 31,863,905.98 155,963,945.27 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 80,831,509.72 567,155,366.64 五、其他综合收益的税后净额 -2,006,601.81 99,618.96 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -2,006,601.81 99,618.96 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 -389,104.29 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 -1,617,497.52 99,618.96 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 78,824,907.91 567,254,985.60 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.10 0.68 （二）稀释每股收益(元/股) 0.10 0.68 法定代表人：杨怀珍主管会计工作负责人：潘利建会计机构负责人：张立俊合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 20,563,258,817.84 20,650,572,074.00 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金七.73 298,291,260.05 350,233,195.85 98 / 210 2016 年年度报告经营活动现金流入小计 20,861,550,077.89 21,000,805,269.85 购买商品、接受劳务支付的现金 15,566,341,861.56 15,601,684,063.84 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 1,434,240,234.54 1,563,366,622.09 支付的各项税费 1,071,536,674.90 1,180,387,572.82 支付其他与经营活动有关的现金七.73 230,675,972.57 214,422,901.28 经营活动现金流出小计 18,302,794,743.57 18,559,861,160.03 经营活动产生的现金流量净额 2,558,755,334.32 2,440,944,109.82 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 7,261,485.65 5,774,755.40 处置固定资产、无形资产和其他长 101,924.03 163,390.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的 552,671,331.33 现金净额收到其他与投资活动有关的现金七.73 3,863,294.69 496.56 投资活动现金流入小计 11,226,704.37 558,609,973.29 购建固定资产、无形资产和其他长 549,467,448.13 488,871,092.33 期资产支付的现金投资支付的现金 1,028,292,721.55 140,735,096.99 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金七.73 41,054,027.74 40,597,189.60 投资活动现金流出小计 1,618,814,197.42 670,203,378.92 投资活动产生的现金流量净额 -1,607,587,493.05 -111,593,405.63 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 193,333,297.20 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 2,933,559,911.72 4,977,142,988.32 发行债券收到的现金 1,659,700,350.00 收到其他与筹资活动有关的现金七.73 36,717,268.58 筹资活动现金流入小计 2,970,277,180.30 6,830,176,635.52 偿还债务支付的现金 3,496,116,581.42 6,225,062,534.57 分配股利、利润或偿付利息支付的 370,399,810.54 502,713,302.24 现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金七.73 23,224,920.91 8,841,216.54 筹资活动现金流出小计 3,889,741,312.87 6,736,617,053.35 筹资活动产生的现金流量净额 -919,464,132.57 93,559,582.17 四、汇率变动对现金及现金等价物的 -131,299,316.33 3,853,846.73 影响 99 / 210 2016 年年度报告五、现金及现金等价物净增加额 -99,595,607.63 2,426,764,133.09 加：期初现金及现金等价物余额 4,252,867,527.11 1,826,103,394.02 六、期末现金及现金等价物余额 4,153,271,919.48 4,252,867,527.11 法定代表人：杨怀珍主管会计工作负责人：潘利建会计机构负责人：张立俊母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 2,031,929,120.10 2,000,636,661.50 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 244,965,484.19 235,732,128.77 经营活动现金流入小计 2,276,894,604.29 2,236,368,790.27 购买商品、接受劳务支付的现金 1,515,433,036.01 1,596,387,289.52 支付给职工以及为职工支付的现金 172,228,178.66 185,983,485.61 支付的各项税费 203,664,390.98 218,241,851.39 支付其他与经营活动有关的现金 128,177,835.89 105,318,014.00 经营活动现金流出小计 2,019,503,441.54 2,105,930,640.52 经营活动产生的现金流量净额 257,391,162.75 130,438,149.75 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 620,000,000.00 取得投资收益收到的现金 7,261,485.65 5,774,755.40 处置固定资产、无形资产和其他长 21,540.00 100,030.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 361.36 496.56 投资活动现金流入小计 7,283,387.01 625,875,281.96 购建固定资产、无形资产和其他长 67,639,614.05 70,183,445.48 期资产支付的现金投资支付的现金 1,263,753,241.35 324,127,275.81 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 41,054,027.74 40,597,189.60 投资活动现金流出小计 1,372,446,883.14 434,907,910.89 投资活动产生的现金流量净额 -1,365,163,496.13 190,967,371.07 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 193,333,297.20 取得借款收到的现金 2,784,657,231.72 3,493,697,911.82 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 1,300,999,018.64 13,574,305.04 筹资活动现金流入小计 4,085,656,250.36 3,700,605,514.06 偿还债务支付的现金 3,016,530,814.61 3,297,197,392.06 分配股利、利润或偿付利息支付的 200,587,807.92 186,316,328.29 现金 100 / 210 2016 年年度报告支付其他与筹资活动有关的现金 193,143.86 4,438,570.38 筹资活动现金流出小计 3,217,311,766.39 3,487,952,290.73 筹资活动产生的现金流量净额 868,344,483.97 212,653,223.33 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 -239,427,849.41 534,058,744.15 加：期初现金及现金等价物余额 774,029,845.79 239,971,101.64 六、期末现金及现金等价物余额 534,601,996.38 774,029,845.79 法定代表人：杨怀珍主管会计工作负责人：潘利建会计机构负责人：张立俊 101 / 210 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益其他权益工具一项目减少数股东权所有者权益专般：益合计优永项风股本其资本公积库其他综合收益盈余公积未分配利润先续储险他存股债备准股备一、上年期末余额 828,016,327.00 234,337,032.03 101,783,093.14 317,915,786.74 897,338,571.39 -212,223,205.35 2,167,167,604.95 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 828,016,327.00 234,337,032.03 101,783,093.14 317,915,786.74 897,338,571.39 -212,223,205.35 2,167,167,604.95 三、本期增减变动金额（减少以 29,457,023.71 16,166,301.94 189,448,799.56 40,286,540.33 275,358,665.54 “－”号填列）（一）综合收益总额 29,457,023.71 399,855,227.28 40,286,540.33 469,598,791.32 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 16,166,301.94 -210,406,427.72 -194,240,125.78 1．提取盈余公积 16,166,301.94 -16,166,301.94 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -74,521,469.43 -74,521,469.43 4．其他 -119,718,656.35 -119,718,656.35 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 828,016,327.00 234,337,032.03 131,240,116.85 334,082,088.68 1,086,787,370.95 -171,936,665.02 2,442,526,270.49 102 / 210 2016 年年度报告上期归属于母公司所有者权益其他权益工一减项目具专般少数股东权所有者权益合：项风益计股本优永资本公积库其他综合收益盈余公积未分配利润其储险先续存他备准股债股备一、上年期末余额 358,321,685.00 462,938,558.21 17,426,763.86 221,482,048.01 678,205,729.20 -213,261,288.34 1,525,113,495.94 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 358,321,685.00 462,938,558.21 17,426,763.86 221,482,048.01 678,205,729.20 -213,261,288.34 1,525,113,495.94 三、本期增减变动金额（减少以 469,694,642.00 -228,601,526.18 84,356,329.28 96,433,738.73 219,132,842.19 1,038,082.99 642,054,109.01 “－”号填列）（一）综合收益总额 84,356,329.28 366,504,058.47 1,038,082.99 451,898,470.74 （二）所有者投入和减少资本 111,372,957.00 129,720,158.82 -16,997,334.59 1,892,025.54 225,987,806.77 1．股东投入的普通股 111,372,957.00 129,720,158.82 -16,997,334.59 1,892,025.54 225,987,806.77 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 113,431,073.32 -149,263,241.82 -35,832,168.50 1．提取盈余公积 113,431,073.32 -113,431,073.32 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -35,832,168.50 -35,832,168.50 4．其他（四）所有者权益内部结转 358,321,685.00 -358,321,685.00 1．资本公积转增资本（或股本） 358,321,685.00 -358,321,685.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 828,016,327.00 234,337,032.03 101,783,093.14 317,915,786.74 897,338,571.39 -212,223,205.35 2,167,167,604.95 法定代表人：杨怀珍主管会计工作负责人：潘利建会计机构负责人：张立俊 103 / 210 2016 年年度报告母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期其他权益工具项目优永专项所有者权益股本其资本公积减：库存股其他综合收益盈余公积未分配利润先续储备合计他股债一、上年期末余额 828,016,327.00 229,529,796.66 7,626,089.73 266,010,799.74 677,035,535.47 2,008,218,548.60 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 828,016,327.00 229,529,796.66 7,626,089.73 266,010,799.74 677,035,535.47 2,008,218,548.60 三、本期增减变动金额（减少以“－” -2,006,601.81 16,166,301.94 -9,856,261.65 4,303,438.48 号填列）（一）综合收益总额 -2,006,601.81 80,831,509.72 78,824,907.91 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 16,166,301.94 -90,687,771.37 -74,521,469.43 1．提取盈余公积 16,166,301.94 -16,166,301.94 2．对所有者（或股东）的分配 -74,521,469.43 -74,521,469.43 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 828,016,327.00 229,529,796.66 5,619,487.92 282,177,101.68 667,179,273.82 2,012,521,987.08 104 / 210 2016 年年度报告上期其他权益工具项目优永专项股本其资本公积减：库存股其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计先续储备他股债一、上年期末余额 358,321,685.00 401,406,122.84 7,526,470.77 221,482,048.01 257,251,385.11 1,245,987,711.73 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 358,321,685.00 401,406,122.84 7,526,470.77 221,482,048.01 257,251,385.11 1,245,987,711.73 三、本期增减变动金额（减少以“－” 469,694,642.00 -171,876,326.18 99,618.96 44,528,751.73 419,784,150.36 762,230,836.87 号填列）（一）综合收益总额 99,618.96 567,155,366.64 567,254,985.60 （二）所有者投入和减少资本 111,372,957.00 186,445,358.82 -68,902,321.59 1,892,025.54 230,808,019.77 1．股东投入的普通股 111,372,957.00 186,445,358.82 -68,902,321.59 1,892,025.54 230,808,019.77 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 113,431,073.32 -149,263,241.82 -35,832,168.50 1．提取盈余公积 113,431,073.32 -113,431,073.32 2．对所有者（或股东）的分配 -35,832,168.50 -35,832,168.50 3．其他（四）所有者权益内部结转 358,321,685.00 -358,321,685.00 1．资本公积转增资本（或股本） 358,321,685.00 -358,321,685.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 828,016,327.00 229,529,796.66 7,626,089.73 266,010,799.74 677,035,535.47 2,008,218,548.60 法定代表人：杨怀珍主管会计工作负责人：潘利建会计机构负责人：张立俊 105 / 210 2016 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系南京市新街口百货商店。经南京市人民政府宁体改字（1992）035 号文批准，于 1992 年 4 月 29 日改组成股份有限公司，系南京市首批进行股份制试点企业。同年在南京市工商行政管理局登记注册（注册号 13489644-7）。经中国证券监督管理委员会证监发字（1993）53 号文批准向社会公开发行 3,000 万股普通股，于 1993 年 10 月 18 日在上海证券交易所上市。所属行业为商品流通业。 2008 年 3 月 24 日公司股权分置改革方案经 2008 年第二次临时股东大会通过：公司非流通股股东为使其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东支付的对价为：公司以资本公积金向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的流通股股东转增股本，流通股股东每持有 10 股流通股获得 8.38 股转增股份。实施上述方案后，公司股本由原 230,208,211.30 股增加至 358,321,685 股。 2011 年 5 月 30 日，公司的前控股股东南京新百投资控股集团有限公司、南京金鹰国际集团有限公司、南京华美联合营销管理有限公司与三胞集团有限公司（以下简称 \"三胞集团\" ）签署了《股份转让协议书》，分别向三胞集团转让其持有的公司 15.15%、1.14%和 0.71%股份，股份总数合计为 60,916,150 股，占公司总股本的 17.00%。此次股权转让完成后，三胞集团持有公司股份总数的 17.00%，南京国资商贸有限公司持有公司股份总数的 15.74%,王恒先生的上海金新实业有限公司和南京华美联合营销管理有限公司分别持有公司 7.78%、5.20%的股份，共计持有公司股份总数的 12.98%。三胞集团成为公司控股股东，袁亚非先生成为公司实际控制人。 2011 年 12 月 26 日至 12 月 28 日，三胞集团在二级市场增持本公司股份 323.24 万股，占总股本 0.90%。 2011 年 12 月 29 日，公司股东南京国资商贸有限公司通过上海证券交易所大宗交易系统向三胞集团有限公司出售本公司无限售条件流通股 1,460 万股，占公司总股本的 4.07%。南京国资商贸有限公司本次减持后，持有本公司 4,178.26 万股无限售条件流通股，占公司总股本的 11.66%。三胞集团本次增持后，持有本公司股份 7,874.86 万股，占本公司股本总数的 21.98%。 2013 年 2 月，南京商贸旅游发展集团有限公司（由南京国资商贸有限公司更名）通过大宗交易系统减持本公司 4.88%的股权。受让方南京中森泰富科技发展有限公司与三胞集团有限公司属于一致行动人。 2015 年 6 月 4 日，公司第二次临时股东大会通过资本公积金转增股本方案，以 2014 年 12 月 31 日总股本 358,321,685 股为基数，每 10 股转增 10 股，转增 358,321,685 股，实施后公司总股本为 716,643,370 股。2015 年 7 月 23 日，公司取得中国证监会关于向三胞集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复，向三胞集团有限公司定向增发 10,175.44 万股，购买三胞集团全资子公司南京兴宁实业有限公司 100.00%的股权、南京瑞和商贸有限公司 100.00%的股权，本 106 / 210 2016 年年度报告次增发后，三胞集团有限公司持有公司股份 25,925.16 万股，占公司股本总数的 31.68%；2015 年 11 月，公司向不超过 10 名其他特定投资者非公开发行 9,618,572 股股份募集配套资金，本次非公开增发后，公司总股本为 828,016,327 股，三胞集团有限公司持股数占公司股本总数的 31.31%。公司的经营范围是：许可经营项目：预包装食品、散装食品（炒货、蜜饯、糕点、茶叶）、保健食品、冷热饮品销售；中餐制售；音像制品、卷烟、雪茄烟、烟丝、罚没国外烟草制品零售。一般经营项目：百货、设计、制作、代理、发布国内各类广告（凭许可证经营除外）；房屋销售、租赁；物业管理；经营各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；停车场服务；儿童室内软体游乐场；医疗行业的投资及资产管理；医疗信息服务；远程医疗软件研发、生产、销售；健康相关产业产品的技术开发、技术咨询、成果转让、咨询服务；医疗器械的研究、开发及技术咨询；保健食品研发及信息咨询服务；养老服务。公司注册地：南京市白下区中山南路 1 号。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有受控制的子公司均纳入合并财务报表的合并范围。本期新纳入合并范围的子公司如下表所示：名称取得方式徐州东方福来德百货有限公司设立纳入合并财务报表范围的子公司情况详见“附注九之1在子公司中的权益”；合并范围的变化情况详见“附注八、合并范围的变更”。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则及其他相关规定进行确认和计量，并在此基础上编制财务报表。 2. 持续经营 √适用 □不适用公司管理层认为，公司自报告期末起至少 12 个月内具有持续经营能力。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 107 / 210 2016 年年度报告 3. 营业周期 √适用 □不适用公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币公司以人民币为记账本位币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用（一）同一控制下企业合并的会计处理方法公司对同一控制下的企业合并采用权益结合法进行会计处理。在合并日，公司对同一控制下的企业合并中取得的资产和负债，按照在被合并方资产与负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；根据合并后享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为个别财务报表中长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资的初始投资成本与支付合并对价（包括支付的现金、转让的非现金资产、所发生或承担的债务账面价值或发行股份的面值总额）之间的差额，调整资本公积（股本溢价或资本溢价）；资本公积（股本溢价或资本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。（二）非同一控制下企业合并的会计处理方法公司对非同一控制下的企业合并采用购买法进行会计处理。 1、公司在非同一控制下的企业合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债，以公司在购买日作为合并对价付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值为计量基础，其公允价值与账面价值的差额计入当期损益。 2、合并成本分别以下情况确定：（1）一次交易实现的企业合并，合并成本以公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值与符合确认条件的或有对价之和确定。合并成本为该项长期股权投资的初始投资成本。（2）通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为购买日之前持有股权投资在购买日按照公允价值重新计量的金额与购买日新增投资投资成本之和。个别财务报表的的长期股权投资为购买日之前持有股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和。一揽子交易除外。 3、公司在购买日对合并成本在取得的可辨认资产和负债之间进行分配。（1）公司在企业合并中取得的被购买方除无形资产以外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的未来经济利益预期能够流入公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。 108 / 210 2016 年年度报告（2）公司在企业合并中取得的被购买方的无形资产，其公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。（3）公司在企业合并中取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关的义务预期会导致经济利益流出公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。（4）公司在企业合并中取得的被购买方的或有负债，其公允价值能够可靠计量的，单独确认为负债并按公允价值计量。（5）公司在对企业合并成本进行分配、确认合并中取得可辨认资产和负债时，不予考虑被购买方在企业合并之前已经确认的商誉和递延所得税项目。 4、企业合并成本与合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额之间差额的处理（1）公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。（2）公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列规定处理： ①对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核； ②经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。（三）公司为进行企业合并而发生的有关费用的处理 1、公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用（包括为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用等），于发生时计入当期损益。 2、公司为企业合并而发行债务性证券支付的佣金、手续费等交易费用，计入债务性证券的初始计量金额。（1）债券如为折价或面值发行的，该部分费用增加折价的金额；（2）债券如为溢价发行的，该部分费用减少溢价的金额。 3、公司在合并中作为合并对价发行的权益性证券发生的佣金、手续费等交易费用，计入权益性证券的初始计量金额。（1）在溢价发行权益性证券的情况下，该部分费用从资本公积（股本溢价）中扣除；（2）在面值或折价发行权益性证券的情况下，该部分费用冲减留存收益。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 109 / 210 2016 年年度报告（一）统一会计政策和会计期间所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按照公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。（二）合并财务报表的编制方法合并财务报表以公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由母公司编制。（三）子公司发生超额亏损在合并财务报表中的反映在合并财务报表中，母公司分担的当期亏损超过了其在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额冲减归属于母公司的所有者权益（未分配利润）；子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额冲减少数股东权益。（四）报告期内增减子公司的处理 1、报告期内增加子公司的处理（1）报告期内因同一控制下企业合并增加子公司的处理在报告期内，因同一控制下的企业合并而增加子公司的，调整合并资产负债表的期初数，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。（2）报告期内因非同一控制下企业合并增加子公司的处理在报告期内，因非同一控制下的企业合并而增加子公司的，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 2、报告期内处置子公司的处理公司在报告期内处置子公司的，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用（一）合营安排的分类合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排；合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 110 / 210 2016 年年度报告未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排应当划分为共同经营： 1.合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。 2.合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。 3.其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。（二）共同经营的会计处理合营方根据其在共同经营中利益份额确认相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： 1.确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； 2.确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； 3.确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； 4.按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； 5.确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 8. 现金及现金等价物的确定标准现金包括公司库存现金以及可以随时用于支付的银行存款和其他货币资金。公司将持有的期限短（自购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资，确定为现金等价物。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用（一）外币业务的核算方法 1、外币交易的初始确认对于发生的外币交易，公司均按照交易发生日中国人民银行公布的即期汇率（中间价）将外币金额折算为记账本位币金额。其中，对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易，公司按照交易发生日实际采用的汇率进行折算。 2、资产负债表日或结算日的调整或结算 111 / 210 2016 年年度报告资产负债表日或结算日，公司按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目分别进行处理：（1）外币货币性项目的会计处理原则对于外币货币性项目，在资产负债表日或结算日，公司采用资产负债表日或结算日的即期汇率（中间价）折算，对因汇率波动而产生的差额调整外币货币性项目的记账本位币金额，同时作为汇兑差额处理。其中，与购建或生产符合资本化条件的资产有关的外币借款产生的汇兑差额，计入符合资本化条件的资产的成本；其他汇兑差额，计入当期财务费用。（2）外币非货币性项目的会计处理原则 ①对于以历史成本计量的外币非货币性项目，公司仍按照交易发生日的即期汇率（中间价）折算，不改变其记账本位币金额，不产生汇兑差额。 ②对于以成本与可变现净值孰低计量的存货，如果其可变现净值以外币确定，则公司在确定存货的期末价值时，先将可变现净值按期末汇率折算为记账本位币金额，再与以记账本位币反映的存货成本进行比较。 ③对于以公允价值计量的非货币性项目，如果期末的公允价值以外币反映，则公司先将该外币按照公允价值确定当日的即期汇率折算为记账本位币金额，再与原记账本位币金额进行比较，其差额作为公允价值变动（含汇率变动）损益，计入当期损益。（二）外币报表折算的会计处理方法 1、公司按照下列方法对境外经营的财务报表进行折算：（1）资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。（2）利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。按照上述方法折算产生的外币财务报表折算差额，在合并资产负债表中所有者权益项目的“其他综合收益”项目列示。 2、公司按照下列方法对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表进行折算：（1）公司对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述，对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述，再按资产负债表日的即期汇率进行折算。（2）在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时，公司对财务报表停止重述，按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。 3、公司在处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按照处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。 112 / 210 2016 年年度报告 10. 金融工具 √适用 □不适用金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。（一）金融工具的分类 1、金融资产的分类公司根据业务特点、投资策略和风险管理要求，将取得的金融资产分为以下四类：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；（2）持有至到期投资；（3）贷款和应收款项；（4）可供出售金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括：（1）交易性金融资产；（2）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；（3）投资性主体对不纳入合并财务报表的子公司的权益性投资；（4）风险投资机构、共同基金以及类似主体持有的权益性投资等。对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的权益性投资，按业务特点、投资策略和风险管理要求可以划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产。在某些特殊情况下，划分为可供出售金融资产的权益性投资可以采用成本法进行会计处理。 2、金融负债的分类公司根据业务特点和风险管理要求，将承担的金融负债分为以下两类：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）；（2）其他金融负债。（二）金融工具的确认依据和计量方法 1、金融工具的确认依据公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。 2、金融工具的计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：按照取得时的公允价值作为初始计量金额，相关交易费用在发生时计入当期损益。实际支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收股利或应收利息。持有期间取得的现金股利或债券利息，确认为投资收益。资产负债表日，按照公允价值计量，并将其公允价值变动计入当期损益。出售交易性金融资产时，按实际收到的价款（如有应收股利、应收利息应予扣除）与处置日交易性金融资产账面价值的差额确认投资收益，并将原已计入公允价值变动损益的累计金额全部转入投资收益。（2）持有至到期投资：按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始计量金额。实际支付的价款中包含已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收利息。持有期间按照摊余 113 / 210 2016 年年度报告成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。资产负债表日，按照摊余成本计量。处置时，将取得的价款（如有应收利息应予扣除）与该项持有至到期投资账面价值之间的差额确认为投资收益。（3）贷款和应收款项：贷款和应收款项主要是指金融企业发放的贷款和一般企业销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权。采用实际利率法，按照摊余成本计量。金融企业根据当前市场条件发放的贷款，按发放贷款的本金和相关交易费用之和作为初始确认金额。一般企业对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。贷款持有期间所确认的利息收入，根据实际利率计算。企业收回或处置贷款和应收款项时，将取得的价款与该贷款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产：按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。实际支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收股利或应收利息。持有期间取得的现金股利或债券利息，计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产以公允价值计量，且其公允价值变动计入其他综合收益。处置时，将取得的价款（如有应收股利、应收利息应予扣除）与该项可供出售金融资产账面价值之间的差额，计入投资收益；同时，将原直接计入其他综合收益的累计公允价值变动对应处置部分的金额转出，计入投资损益。（5）其他金融负债：按照发生时的公允价值和相关交易费用之和作为初始入账金额，采用实际利率法确认利息费用，资产负债表日按照摊余成本计量。（三）金融资产转移的确认依据和计量方法 1、金融资产终止确认条件公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，公司采用实质重于形式的原则。 2、金融资产转移满足终止确认条件的处理公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和金融资产部分转移。（1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，公司将因转移而收到的对价与所转移金融资产的账面价值之间的差额计入当期损益，并将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）转入当期损益。（2）金融资产部分转移满足终止确认条件的，公司将所转移金融资产整体的账面价值在终止确认部分和未终止确认部分之间按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的对价与金融资产终止确认部分的账面价值之间的差额计入当期损益，同时将原直接计入其他综合收益的 114 / 210 2016 年年度报告公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）转入当期损益。 3、金融资产转移不满足终止确认条件的处理金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。（四）金融负债终止确认条件 1、金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则公司终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认该现存金融负债，并同时确认新金融负债。 2、公司对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 3、金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 4、公司如回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分和终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。（五）金融工具公允价值的确定方法 1、存在活跃市场的金融资产或金融负债，按照计量日活跃市场上未经调整的报价确定其公允价值。 2、不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值，具体确定原则和方法依据《企业会计准则第39号——公允价值计量》相关规定。（六）金融资产（不含应收款项）减值认定标准、测试方法和减值准备计提方法公司应当在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产（含单项金融资产或一组金融资产）的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，应当确认减值损失，计提减值准备。金融资产发生减值的客观证据，包括发行方或债务人发生严重财务困难、债务人很可能倒闭或进行其他财务重组、因发行方发生重大财务困难导致该金融资产无法在活跃市场继续交易、权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌等。 1、持有至到期投资减值测试方法和减值准备计提方法资产负债表日，对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。 115 / 210 2016 年年度报告（1）对于单项金额重大的持有至到期投资，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提减值准备。（2）对于单项金额非重大的持有至到期投资以及经单独测试后未发生减值的单项金额重大的持有至到期投资，按类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提减值准备。 2、可供出售金融资产的减值测试方法和减值准备计提方法资产负债表日，如果有客观证据表明可供出售金融资产发生减值，应计提减值准备，确认减值损失。对于权益工具投资，当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过成本的50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。可供出售金融资产计提减值准备时，应将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。（七）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的会计处理方法因持有意图或能力的改变致使某项投资不再适合划分为持有至到期投资的，公司将其重分类为可供出售金融资产；公司将持有至到期投资部分出售或重分类的金额较大，且出售或重分类不属于公司无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所引起，也将该类投资的剩余部分重分类为可供出售的金融资产。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准单项金额重大的应收款项，是指期末余额在 500.00 万元以上的应收款项。单项金额重大并单项计提坏账准备的资产负债表日，公司对单项金额重大的应收款项单独进行计提方法减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，则按其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；单项金额重大的应收款项经测试未发 116 / 210 2016 年年度报告生减值的并入其他单项金额不重大的应收款项，依据其期末余额，按照账龄分析法计提坏账准备。应收款项发生减值的客观证据，包括下列各项：（1）债务人发生严重财务困难；（2）债务人违反了合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；（3）出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；（4）债务人很可能倒闭或进行其他债务重组。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）账龄组合账龄分析法合并范围内的关联方组合余额百分比法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 0.30 0.30 1－2 年 5.00 5.00 2－3 年 10.00 10.00 3－4 年 30.00 30.00 4－5 年 40.00 40.00 5 年以上 100.00 100.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 √适用 □不适用组合名称应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 合并范围内的关联方组合 0.30 0.30 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由单项金额不重大的应收款项是指单项金额在 500.00 万元以下的应收款项。公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项（与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等），可以单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。坏账准备的计提方法公司将扣除单项计提坏账准备后的单项金额不重大的应收款项，以 117 / 210 2016 年年度报告应收款项账龄为类似信用风险特征组合计提坏账准备。 12. 存货 √适用 □不适用（一）存货的分类公司存货分为原材料、在产品、产成品、库存商品、包装物、低值易耗品、库存材料、开发成本和开发产品等。（二）发出存货的计价方法发出材料采用加权平均法核算，发出库存商品采用加权平均法核算，房地产企业采用个别计价法确定发出产品的实际成本。（三）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 1、存货可变现净值的确定依据（1）库存商品（产成品）和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。（2）需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。（3）为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；公司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。（4）为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。 2、存货跌价准备的计提方法公司按照单个存货项目的成本与可变现净值孰低计提存货跌价准备。（四）存货的盘存制度公司存货盘存采用永续盘存制，并定期进行实地盘点。（五）周转材料的摊销方法 1、低值易耗品的摊销方法公司领用低值易耗品采用一次转销法进行摊销。 2、包装物的摊销方法公司领用包装物采用一次转销法进行摊销。 118 / 210 2016 年年度报告（六）开发用土地的核算方法纯土地开发项目，其费用支出单独构成土地开发成本；连同房产整体开发的项目，其费用可分清负担对象的，一般按实际面积分摊记入商品房成本。（七）公共配套设施费用的核算方法不能有偿转让的公共配套设施：按受益比例确定标准分配计入商品房成本；能有偿转让的公共配套设施：以各配套设施项目作为成本核算对象，归集所发生的成本。 13. 划分为持有待售资产 √适用 □不适用（一）持有待售非流动资产的范围持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组。单项资产包括持有待售的固定资产、无形资产、长期股权投资等。处置组是指一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产组以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。（二）持有待售非流动资产的确认条件公司将同时满足下列条件的公司组成部分（或非流动资产）确认为持有待售的非流动资产： 1、该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售； 2、公司已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，应当已经取得股东大会或相应权利机构的批准； 3、公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议； 4、该项转让将在一年内完成。（三）持有待售非流动资产的会计处理方法和列报对于持有待售的非流动资产，公司将调整该项非流动资产的预计净残值，使该项非流动资产的预计净残值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项非流动资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。对于持有待售的非流动资产不计提折旧或进行摊销，在资产负债表日按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。无论是被划分为持有待售的单项非流动资产还是处置组中的资产，均作为流动资产在资产负债表的“划分为持有待售的资产”项目列报；被划分为持有待售的处置组中与转让资产相关的负债作为流动负债在资产负债表的“划分为持有待售的负债”项目列报。 119 / 210 2016 年年度报告 14. 长期股权投资 √适用 □不适用（一）长期股权投资初始投资成本的确定 1、企业合并形成的长期股权投资，其初始投资成本的确定详见本附注五之5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。 2、除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：（1）通过以支付的现金、付出的非货币性资产或发行的权益性证券等方式取得的长期股权投资，公司以其公允价值作为其初始投资成本。（2）投资者投入的长期股权投资，公司按照投资各方在投资合同或协议中约定的价值作为其初始投资成本，但投资合同或协议中约定价值不公允的，公司按照取得该项投资的公允价值作为其初始投资成本。（3）通过债务重组方式取得的长期股权投资，公司以债权转为股权所享有股份的公允价值作为其初始投资成本。（4）通过非货币性资产交换方式取得的长期股权投资，在非货币性资产交换具有商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的情况下，公司以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述条件的，公司以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。公司发生的与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出，计入长期股权投资的初始投资成本。公司无论以何种方式取得长期股权投资，实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润，作为应收股利单独核算，不构成长期股权投资的成本。（二）长期股权投资的后续计量及损益确认方法 1、采用成本法核算的长期股权投资（1）公司对被投资单位能够实施控制的长期股权投资，以及对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。（2）采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司不分是否属于投资前和投资后被投资单位实现的净利润，均按照应享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。（3）公司对子公司的长期股权投资采用成本法核算，但在编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 120 / 210 2016 年年度报告 2、采用权益法核算的长期股权投资（1）公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。（2）采用权益法核算的长期股权投资，对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的初始投资成本。（3）取得长期股权投资后，公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位账面净利润经过调整后计算确定。但是，公司对无法合理确定取得投资时被投资单位各项可辨认资产公允价值的、投资时被投资单位可辨认资产的公允价值与其账面价值之间的差额较小的或是其他原因导致无法取得被投资单位有关资料的，直接以被投资单位的账面净损益为基础计算确认投资损益。公司按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。公司对被投资单位除净损益、其他综合收益以及利润分配以外的所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。公司在确认由联营企业及合营企业投资产生的投资收益时，对公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易收益按照持股比例计算归属于公司的部分予以抵销，并在此基础上确认投资损益。公司与被投资单位发生的内部交易损失属于资产减值损失的，全额予以确认。公司对于纳入合并范围的子公司与其联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益，也按照上述原则进行抵销，并在此基础上确认投资损益。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，按照下列顺序进行处理：首先冲减长期股权投资的账面价值；如果长期股权投资的账面价值不足以冲减的，则以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益的账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收款的账面价值；经过上述处理，按照投资合同或协议约定公司仍承担额外损失义务的，按照预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司扣除未确认的亏损分担额后，按照与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面金额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益和长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。（三）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 1、确定对被投资单位具有共同控制的依据共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。某项安排的相关活动通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究开发活动以及融资活动等。合营企业，是公司仅对某项安排的净资产享有权利的合营安排。合营方享有某项安排相关资产且承担相关债务的合营安排是共同经营，而不是合营企业。 121 / 210 2016 年年度报告 2、确定对被投资单位具有重大影响的依据重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法（一）投资性房地产的范围投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的、能够单独计量和出售的房地产。公司的投资性房地产包括已出租的建筑物、已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权。（二）投资性房地产的确认条件投资性房地产同时满足下列条件的，才能予以确认： 1、与该投资性房地产有关的经济利益很可能流入公司； 2、该投资性房地产的成本能够可靠地计量。（三）采用成本模式进行后续计量的投资性房地产公司在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。 1、投资性房地产的折旧或摊销方法（1）采用成本模式计量的建筑物的后续计量，比照固定资产的后续计量，按月计提折旧。（2）采用成本模式计量的土地使用权的后续计量，比照无形资产的后续计量，按月进行摊销。 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： 1、与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司； 2、该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用 122 / 210 2016 年年度报告 1、除已提足折旧仍继续使用的固定资产以外，公司对所有固定资产计提折旧。 2、公司固定资产从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧，并按照固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率计算确定折旧率和折旧额，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期损益。 3、公司固定资产类别、预计使用年限、预计净残值率和年折旧率列示如下：类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物平均年限法 10-45 或租赁期间 5 9.5-2.11 运输设备平均年限法 4-10 5 23.75-9.5 机器设备平均年限法 10 5 9.5 电子设备平均年限法 4-12 5 23.75-7.92 固定资产装修平均年限法 5-15 20-6.67 其他设备平均年限法 5-10 5 9.5-19 已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，公司按照该项固定资产的账面价值、预计净残值和尚可使用寿命重新计算确定折旧率和折旧额。资产负债表日，公司复核固定资产的预计使用寿命、预计净残值率和折旧方法，如有变更，作为会计估计变更处理。 4、符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。 5、融资租赁方式租入的固定资产，能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用 1、融资租入固定资产的认定依据在租赁期开始日，公司将满足融资租赁标准的租入固定资产确认为融资租入固定资产。 2、融资租入固定资产的计价方法在租赁期开始日，公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者和发生的初始直接费用作为融资租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。未确认融资费用在租赁期的各个期间内采用实际利率法进行分摊。 3、融资租入固定资产的折旧方法采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 123 / 210 2016 年年度报告 (4).固定资产的后续支出 1、与固定资产有关的更新改造、装修等后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本，同时将被替换部分的账面价值扣除。 2、与固定资产有关的修理费用等后续支出，不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。 17. 在建工程 √适用 □不适用（一）在建工程的类别在建工程以立项项目分类核算。（二）在建工程结转为固定资产的标准和时点在建工程项目按照建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。自营工程，按照直接材料、直接人工、直接机械施工费等计量；出包工程，按照应支付的工程价款等计量。在以借款进行的工程达到预定可使用状态前发生的、符合资本化条件的借款费用，予以资本化，计入在建工程成本。公司对于所建造的固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按照估计价值确定其成本，转入固定资产，并按照公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧；待办理竣工决算后，再按照实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18. 借款费用 √适用 □不适用（一）借款费用的范围公司的借款费用包括因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。（二）借款费用的确认原则公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。（三）借款费用资本化期间的确定 1、借款费用开始资本化时点的确定 124 / 210 2016 年年度报告当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，借款费用开始资本化。其中，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出。 2、借款费用暂停资本化时间的确定符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。公司将在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。 3、借款费用停止资本化时点的确定当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为当期损益。购建或者生产的符合资本化条件的资产的各部分分别完工，且每部分在其他部分继续建造过程中可供使用或者可对外销售，且为使该部分资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动实质上已经完成的，停止与该部分资产相关的借款费用的资本化；购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或者可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用的资本化。（四）借款费用资本化金额的确定 1、借款利息资本化金额的确定在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列规定确定：（1）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，公司以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。（2）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。（3）借款存在折价或者溢价的，公司按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。（4）在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不能超过当期相关借款实际发生的利息金额。 2、借款辅助费用资本化金额的确定 125 / 210 2016 年年度报告（1）专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。（2）一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 3、汇兑差额资本化金额的确定在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用（一）自行研究开发无形资产的初始计量自行研究开发的无形资产的成本，按照自满足资本化条件后至达到预定用途前所发生的支出总额确定，对于以前期间已经费用化的支出不再调整。公司自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，不符合资本化条件的，于发生时计入当期损益；符合资本化条件的，确认为无形资产。如果确实无法区分研究阶段支出和开发阶段支出，则将其所发生的研发支出全部计入当期损益。（二）外购无形资产的初始计量外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，应当在信用期间内计入当期损益。（三）无形资产的后续计量公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命。公司将取得的无形资产分为使用寿命有限的无形资产和使用寿命不确定的无形资产。 1、使用寿命有限的无形资产的后续计量 126 / 210 2016 年年度报告公司对使用寿命有限的无形资产，自达到预定用途时起在其使用寿命内采用直线法分期摊销，不预留残值。无形资产的摊销金额通常计入当期损益；某项无形资产包含的经济利益通过所生产的产品或其他资产实现的，其摊销金额计入相关资产的成本。无形资产类别、预计使用寿命、年摊销率列示如下：无形资产类别预计使用寿命(年) 依据年摊销率（%）土地使用权 40 年或 50 年商业用地和工业用地规定年限 2.5-2 HOF 品牌不确定不摊销 Biba 品牌 10 年 Criminal 品牌 20 年租赁权租赁期限租赁协议约定年限专有技术 10 年软件 5-10 年 20-10 资产负债表日，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核。 2、使用寿命不确定的无形资产的后续计量公司对使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不进行摊销，但于每年年度终了进行减值测试。（四）无形资产使用寿命的估计 1、来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产，其使用寿命按照不超过合同性权利或其他法定权利的期限确定；合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续且有证据表明公司续约不需要付出大额成本的，续约期计入使用寿命。 2、合同或法律没有规定使用寿命的，公司综合各方面的情况，通过聘请相关专家进行论证或者与同行业的情况进行比较以及参考公司的历史经验等方法来确定无形资产能为公司带来经济利益的期限。 3、按照上述方法仍无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，该项无形资产作为使用寿命不确定的无形资产。（五）土地使用权的处理 1、公司取得的土地使用权通常确认为无形资产，但改变土地使用权用途，用于赚取租金或资本增值的，将其转为投资性房地产。 2、公司自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权与建筑物分别进行处理。 3、外购土地及建筑物支付的价款在建筑物与土地使用权之间进行分配；难以合理分配的，全部作为固定资产。 127 / 210 2016 年年度报告 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用（一）划分公司内部研究开发项目的研究阶段与开发阶段的具体标准根据研究与开发的实际情况，公司将研究开发项目区分为研究阶段与开发阶段。 1、研究阶段研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 2、开发阶段开发阶段是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。（二）开发阶段支出符合资本化的具体标准内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： 1、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2、具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； 4、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 5、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 22. 长期资产减值 √适用 □不适用长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。公司对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。 128 / 210 2016 年年度报告公司进行资产减值测试时，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失；再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用（一）长期待摊费用的范围长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出等。（二）长期待摊费用的初始计量长期待摊费用按照实际发生的支出进行初始计量。（三）长期待摊费用的摊销长期待摊费用按照受益期限采用直线法分期摊销。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用短期薪酬，指企业预期在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内将全部予以支付的职工薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 129 / 210 2016 年年度报告 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用公司参与的设定提存计划是按照有关规定为职工缴纳的基本养老保险费、失业保险费、企业年金缴费等。公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应缴存的金额，确认为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用辞退福利，是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： 1.企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。 2.企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利和辞退福利以外的其他所有职工福利。在报告期末，公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： 1、服务成本。 2、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。 3、重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 25. 预计负债 √适用 □不适用（一）预计负债的确认原则当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、亏损合同、重组等或有事项相关的义务同时符合以下三个条件时，确认为预计负债： 1、该义务是公司承担的现时义务； 2、该项义务的履行很可能导致经济利益流出公司； 3、该义务的金额能够可靠地计量。（二）预计负债的计量方法预计负债的金额按照该或有事项所需支出的最佳估计数计量。 130 / 210 2016 年年度报告 1、所需支出存在一个连续范围且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。 2、在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：（1）或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。（2）或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 26. 股份支付 √适用 □不适用股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。（一）授予日的会计处理除了立即可行权的股份支付外，无论权益结算的股份支付还是现金结算的股份支付，公司在授予日均不做会计处理。（二）等待期内每个资产负债表日的会计处理在等待期内的每个资产负债表日，公司将取得职工或其他方提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。对于附有市场条件的股份支付，只要职工满足了其他所有非市场条件，就确认已取得的服务。业绩条件为非市场条件的，等待期期限确定后，后续信息表明需要调整对可行权情况的估计的，则对前期估计进行修改。对于权益结算的涉及职工的股份支付，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本公积(其他资本公积)，不确认其后续公允价值变动；对于现金结算的涉及职工的股份支付，按照每个资产负债表日权益工具的公允价值重新计量，确定成本费用和应付职工薪酬。在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。根据上述权益工具的公允价值和预计可行权的权益工具数量，计算截至当期累计应确认的成本费用金额，再减去前期累计已确认金额，作为当期应确认的成本费用金额。（三）可行权日之后的会计处理 1.对于权益结算的股份支付，在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。公司在行权日根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积(其他资本公积)。 2.对于现金结算的股份支付，企业在可行权日之后不再确认成本费用，负债(应付职工薪酬) 公允价值的变动计入当期损益(公允价值变动损益)。 131 / 210 2016 年年度报告（四）回购股份进行职工期权激励的会计处理公司以回购股份形式奖励公司职工的，在回购股份时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行备查登记。在等待期内每个资产负债表日，按照权益工具在授予日的公允价值，将取得的职工服务计入成本费用，同时增加资本公积(其他资本公积)。在职工行权购买公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用公司营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入等，其确认原则如下：（一）销售商品收入的确认原则公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。房地产销售收入确认的具体条件：房地产开发项目工程已经竣工并经有关部门验收合格；签订了销售合同，并履行了合同规定的义务，向客户交付房屋或已发出正式书面交房通知书；取得了销售价款或确信可以取得；成本能够可靠地计量。（二）提供劳务收入的确认原则 1、提供劳务交易的结果能够可靠估计情况下的提供劳务收入的确认原则公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入公司，交易的完工进度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时，提供劳务交易的结果能够可靠地估计。 2、提供劳务交易的结果不能可靠估计情况下的提供劳务收入的确认原则公司在资产负债表日提供劳务交易的结果不能可靠估计的，分别以下三种情况确认提供劳务收入：（1）如果已经发生的劳务成本预计全部能够得到补偿，则按已收或预计能够收回的金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本； 132 / 210 2016 年年度报告（2）如果已经发生的劳务成本预计部分能够得到补偿，则按能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；（3）如果已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿，则将已经发生的劳务成本计入当期损益（主营业务成本），不确认提供劳务收入。（三）让渡资产使用权收入的确认原则公司在与交易相关的经济利益很可能流入公司，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用政府补助，是指公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。政府补助的确认原则： 1、公司能够满足政府补助所附条件； 2、公司能够收到政府补助。政府补助同时满足上述条件时才能予以确认。政府补助的计量： 1、政府补助为货币性资产的，公司按照收到或应收的金额计量。 2、政府补助为非货币性资产的，公司按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量（名义金额为人民币1元）。与资产相关的政府补助，在取得时按照到账的实际金额确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理：（1）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面金额，超出部分计入当期损益。（2）不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 133 / 210 2016 年年度报告政府补助的确认原则： 1、公司能够满足政府补助所附条件； 2、公司能够收到政府补助。政府补助同时满足上述条件时才能予以确认。政府补助的计量： 1、政府补助为货币性资产的，公司按照收到或应收的金额计量。 2、政府补助为非货币性资产的，公司按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量（名义金额为人民币1元）。与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：（1）用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的与收益相关的政府补助，在取得时确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。（2）用于补偿公司已发生的相关费用或损失的与收益相关的政府补助，在取得时直接计入当期损益。已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理：（1）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面金额，超出部分计入当期损益。（2）不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用公司采用资产负债表债务法核算所得税。（一）递延所得税资产或递延所得税负债的确认 1、公司在取得资产、负债时确定其计税基础。公司于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，资产、负债的账面价值与其计税基础存在暂时性差异的，在有关暂时性差异发生当期且符合确认条件的情况下，公司对应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异分别确认递延所得税负债或递延所得税资产。 2、递延所得税资产的确认依据（1）公司以未来期间很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。在确定未来期间很可能取得的应纳税所得额时，包括未来期间正常生产经营活动实现的应纳税所得额，以及在可抵扣暂时性差异转回期间因应纳税暂时性差异的转回而增加的应纳税所得额。 134 / 210 2016 年年度报告（2）对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，公司以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。（3）资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值；在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 3、递延所得税负债的确认依据公司将当期和以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。（二）递延所得税资产或递延所得税负债的计量 1、资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，公司根据税法规定按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 2、适用税率发生变化的，公司对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入税率变化当期的所得税费用。 3、公司在计量递延所得税资产和递延所得税负债时，采用与收回资产或清偿债务的预期方式相一致的税率和计税基础。 4、公司对递延所得税资产和递延所得税负债不进行折现。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。作为出租人，按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用公司与出租人所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入固定资产： 1、在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司； 135 / 210 2016 年年度报告 2、公司有购买租赁资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时租赁资产的公允价值； 3、即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分； 4、公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产的公允价值； 5、租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际利率法计算确认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期损益。作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配；采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。 32. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 □适用 √不适用 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入境内企业 17%或 13%；House of 为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣 Fraser (UK&Ireland) Limited 的进项税额后，差额部分为应交增值税增值税率为 20% 消费税按应税销售收入计征 5% 营业税按应税营业收入计征 5% 城市维护建设税按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 7% 企业所得税按应纳税所得额计征 25%、15%、20%、17%、16.5% 土地增值税按转让房地产所取得的增值额和规定的税率计征转让房地产所取得的增值额 136 / 210 2016 年年度报告存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率（%）南京新街口百货商店股份有限公司 25.00 南京新百房地产开发有限公司 25.00 芜湖南京新百大厦有限公司 25.00 盐城新国房地产开发有限公司 25.00 南京继航贸易有限公司 25.00 南京东方商城有限责任公司 25.00 南京东方福来德百货有限公司 25.00 徐州东方福来德百货有限公司 25.00 南京新百物业资产管理有限公司 25.00 淮南新街口百货有限公司 25.00 南京兴宁实业有限公司 25.00 南京瑞和商贸有限公司 25.00 新百（香港）有限公司 16.50 House of Fraser（Hong Kong）Company Limited 16.50 House of Fraser (UK&Ireland) Limited 17.00\20.00 2. 税收优惠 □适用 √不适用 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 8,696,373.46 10,288,779.57 银行存款 4,008,448,053.05 4,109,901,198.37 其他货币资金 136,127,492.97 132,677,549.17 合计 4,153,271,919.48 4,252,867,527.11 其中：存放在境外的款项总额 862,316,813.09 1,461,357,482.62 其他说明：期末其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额交易性金融资产 3,230,782.54 5,256,444.87 其中：债务工具投资衍生金融资产 3,230,782.54 5,256,444.87 合计 3,230,782.54 5,256,444.87 137 / 210 2016 年年度报告 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 □适用 √不适用 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： □适用 √不适用 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 138 / 210 2016 年年度报告 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提 101,633,505.68 100.00 16,950,120.39 16.68 84,683,385.29 143,982,088.76 100.00 20,422,301.54 14.18 123,559,787.22 坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 101,633,505.68 / 16,950,120.39 / 84,683,385.29 143,982,088.76 / 20,422,301.54 / 123,559,787.22 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用 139 / 210 2016 年年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内小计 84,401,569.15 253,204.71 0.30 1至2年 343.00 17.15 5.00 2至3年 550,000.00 55,000.00 10.00 3至4年 2,000.00 600.00 30.00 4至5年 63,825.00 25,530.00 40.00 5 年以上 16,615,768.53 16,615,768.53 100.00 合计 101,633,505.68 16,950,120.39 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 3,472,181.15 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 12,900,000.00 元，占应收账款期末余额合计数的比例 12.69%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 38,700.00 元。 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用 140 / 210 2016 年年度报告单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 152,107,520.30 99.63 241,442,578.71 99.52 1至2年 303,904.02 0.20 1,098,775.76 0.45 2至3年 193,183.00 0.13 3,451.20 0.01 3 年以上 61,712.87 0.04 58,261.67 0.02 合计 152,666,320.19 100.00 242,603,067.34 100.00 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用单位名称（项目名称）期末余额占预付款项期末余额合计数的比例(%) 预付房屋租金 75,384,674.61 49.38 预付购货款 68,927,395.08 45.15 合计 144,312,069.69 94.53 其他说明 □适用 √不适用 7、应收利息 (1). 应收利息分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额定期存款委托贷款债券投资资金占用费 10,848,541.44 3,862,933.33 合计 10,848,541.44 3,862,933.33 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 141 / 210 2016 年年度报告 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组 129,443,490.48 100.00 24,348,367.69 18.81 105,095,122.79 151,752,598.63 100.00 20,886,663.86 13.76 130,865,934.77 合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 129,443,490.48 / 24,348,367.69 / 105,095,122.79 151,752,598.63 / 20,886,663.86 / 130,865,934.77 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用 142 / 210 2016 年年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内小计 81,088,679.17 243,266.04 0.30 1至2年 4,692,356.86 234,617.84 5.00 2至3年 9,645,049.60 964,504.96 10.00 3至4年 15,694,990.43 4,708,497.13 30.00 4至5年 208,221.17 83,288.47 40.00 5 年以上 18,114,193.25 18,114,193.25 100.00 合计 129,443,490.48 24,348,367.69 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 3,461,703.83 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额三胞集团业绩承诺补偿款及标的资产亏损承担额 36,717,268.58 押金保证金 12,561,525.40 11,905,604.40 金鹰商贸储值卡结算款 13,366,477.42 13,366,477.42 外部借款 17,078,579.02 17,078,579.02 备用金及个人往来 6,591,618.63 6,891,800.91 单位往来 8,410,176.73 9,298,628.60 供应商返利 31,362,105.86 16,844,437.29 其他 40,073,007.42 39,649,802.41 合计 129,443,490.48 151,752,598.63 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用 143 / 210 2016 年年度报告单位：元币种：人民币占其他应收款项的性款期末余额坏账准备单位名称期末余额账龄质合计数的比期末余额例(%) 中国华阳金融租外部债券 17,078,579.02 5 年以上 13.19 17,078,579.02 赁有限责任公司金鹰商贸集团有储值卡结 13,366,477.42 2-3 年 2,369,268.88 元， 10.33 3,536,089.45 限公司算款 3-4 年 10,997,208.54 元淮南万远置业有押金 5,000,000.00 2-3 年 3.86 500,000.00 限公司盐城市城南新区押金 2,934,711.40 3-4 年 2.27 880,413.42 建设一局盐城市住房公积押金 2,663,000.00 1 年以内 800,000.00 元， 2.06 337,600.00 金管理中心 1-2 年 800,000.00 元， 2-3 年 200,000.00 元， 3-4 年 700,000.00 元， 4-5 年 163,000.00 元合计 / 41,042,767.84 / 31.71 22,332,681.89 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 144 / 210 2016 年年度报告 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 2,736,628.61 2,736,628.61 1,715,760.53 1,715,760.53 库存商品 1,187,329,334.83 11,990,243.43 1,175,339,091.40 1,191,229,275.40 4,848,744.88 1,186,380,530.52 开发产品 31,577,422.32 31,577,422.32 115,763,538.39 115,763,538.39 开发成本 2,186,338,230.66 2,186,338,230.66 1,712,336,709.88 1,712,336,709.88 低值易耗品 627.50 627.50 合计 3,407,981,616.42 11,990,243.43 3,395,991,372.99 3,021,045,911.70 4,848,744.88 3,016,197,166.82 开发成本：项目名称开工时间预计竣工时间预计投资总额期末余额期初余额南京河西新百新城项目 2001 年 11 月 2020 年 4,143,160,000.00 2,036,612,492.13 1,586,782,554.91 盐城龙泊湾项目 2009 年 5 月 2017 年 860,000,000.00 149,725,738.53 125,554,154.97 合计 5,003,160,000.00 2,186,338,230.66 1,712,336,709.88 说明：南京河西新百新城项目A地块南区本年取得竣工备案表并完成房屋交付手续，整体项目预计2020年完工。开发产品：项目名称竣工时间期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额南京新百花园地下停车位 2006 年 12 月 1,836,407.98 676,935,084.52 677,061,730.54 1,709,761.96 盐城龙泊湾项目一期、二期 2014 年 12 月 113,927,130.41 71,622,499.23 155,681,969.28 29,867,660.36 合计 115,763,538.39 748,557,583.75 832,743,699.82 31,577,422.32 145 / 210 2016 年年度报告 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额其转回或期末余额计提其他他转销库存商品 4,848,744.88 8,200,032.35 1,058,533.80 11,990,243.43 合计 4,848,744.88 8,200,032.35 1,058,533.80 11,990,243.43 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： √适用 □不适用本期减少本期确其认资本存货项目名称期初余额本期增加本期转入他期末余额化金额营业成本减的资本少化率南京河西新百新城项目 242,156,778.43 35,261,325.19 67,192,361.67 210,225,741.95 4.35% 盐城龙泊湾项目 45,168,394.83 4,075,479.19 13,974,012.19 35,269,861.83 4.35% 合计 287,325,173.26 39,336,804.38 81,166,373.86 245,495,603.78 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预交增值税 68,296,908.49 3,252,395.38 预交营业税 103,160,791.59 109,302,914.80 预交城市维护建设税 11,395,917.74 7,388,221.40 预交教育费附加 8,139,941.24 5,302,343.11 预交土地增值税 84,884,836.14 45,793,267.01 租赁费 2,464,099.95 2,587,305.00 租赁资产权 7,816,060.85 9,214,957.24 网络维护费 5,364.04 其他 172,943.11 163,140.60 合计 286,336,863.15 183,004,544.54 146 / 210 2016 年年度报告 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售债务工具：可供出售权益工具：按公允价值计量的 9,596,448.96 9,596,448.96 11,753,112.32 11,753,112.32 按成本计量的 917,348,461.40 19,492,000.00 897,856,461.40 326,382,907.63 22,492,000.00 303,890,907.63 其他合计 926,944,910.36 19,492,000.00 907,452,910.36 338,136,019.95 22,492,000.00 315,644,019.95 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计权益工具的成本/债务工具的摊余成本 1,584,992.68 1,584,992.68 公允价值 9,596,448.96 9,596,448.96 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 8,011,456.28 8,011,456.28 已计提减值金额 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 147 / 210 2016 年年度报告账面余额减值准备在被投被投资本资单位本期现金红利单位本期本期期本期持股比期初期末期初期末例(%) 增加减少增减少加南京证券有 166,671,956.00 166,671,956.00 1.81 6,701,485.65 限责任公司商圈网电子 51,355,953.00 51,355,953.00 15.00 商务有限公司太原五一百 77,000.00 77,000.00 货大楼股份有限公司江苏炎黄在 150,000.00 150,000.00 0.24 线物流股份有限公司天津凯莱塞 19,492,000.00 19,492,000.00 19,492,000.00 19,492,000.00 11.00 商城有限责任公司南京华润东 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 方投资管理有限公司上海勋创投 100,000,000.00 100,000,000.00 8.33 资管理中心（有限合伙）南京盈鹏蕙 400,000,000.00 400,000,000.00 6.09 康医疗产业投资合伙企业（有限合 148 / 210 2016 年年度报告账面余额减值准备在被投被投资本资单位本期现金红利单位本期本期期本期持股比期初期末期初期末例(%) 增加减少增减少加伙）南京盈鹏蕙 44,400,000.00 44,400,000.00 3.99 逸医疗产业投资合伙企业（有限合伙） Tandem Bank 51,056,400.00 51,056,400.00 6.29 Limited 上海高特佳 65,000,000.00 65,000,000.00 10.00 懿康投资合伙企业（有限合伙）美西控股有 6,180,594.82 446,516.62 5,734,078.20 8.00 限公司安康通控股 14,455,403.81 1,044,329.61 13,411,074.20 16.00 有限公司合计 326,382,907.63 595,456,400.00 4,490,846.23 917,348,461.40 22,492,000.00 3,000,000.00 19,492,000.00 / (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用 149 / 210 2016 年年度报告其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 17、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币 150 / 210 2016 年年度报告本期增减变动宣告发减值准期初计提期末被投资单位减少权益法下确认的其他综合收其他权放现金其备期末余额追加投资减值余额投资投资损益益调整益变动股利或他余额准备利润一、合营企业小计二、联营企业 Cordlife 428,346,821.55 -2,202,020.53 -389,104.29 425,755,696.73 Group Ltd. 广州市纳塔 9,791,334.22 -83,547.27 9,707,786.95 力健康管理咨询有限公司南京森益资 3,900,000.00 3,900,000.00 产管理有限公司小计 9,791,334.22 432,246,821.55 -2,285,567.80 -389,104.29 439,363,483.68 合计 9,791,334.22 432,246,821.55 -2,285,567.80 -389,104.29 439,363,483.68 其他说明 2016 年 6 月 30 日，南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称本公司）与 Wells Spring Pte Ltd、Providence Investment Pte Ltd 和 Coop International Pte Ltd 三家公司签署了股权购买协议。本公司以 86,622,900 新元的价格，收购上述三家公司分别持有的新加坡 Cordlife Group Limited （以下简称康盛人生集团）共计 51,870,000 股股权，占康盛人生集团股份总数的 19.98%，并向其派出两名董事。2016 年 10 月 5 日，本公司收购康盛人生集团 19.98%的股权交易已完成，并在新加坡交易所办理完成了有关股权交割手续。 151 / 210 2016 年年度报告 18、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权合计一、账面原值 1.期初余额 572,412,212.31 23,865,633.17 596,277,845.48 2.本期增加金额（1）外购（2）存货\固定资产\在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额 121,958,535.51 121,958,535.51 （1）处置（2）其他转出 121,958,535.51 121,958,535.51 4.期末余额 450,453,676.80 23,865,633.17 474,319,309.97 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 112,756,450.84 3,281,773.40 116,038,224.24 2.本期增加金额 17,601,637.80 596,545.32 18,198,183.12 （1）计提或摊销 17,601,637.80 596,545.32 18,198,183.12 3.本期减少金额 55,868,693.51 55,868,693.51 （1）处置（2）其他转出 55,868,693.51 55,868,693.51 4.期末余额 74,489,395.13 3,878,318.72 78,367,713.85 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 375,964,281.67 19,987,314.45 395,951,596.12 2.期初账面价值 459,655,761.47 20,583,859.77 480,239,621.24 本期计提折旧和摊销额 18,198,183.12 元。 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 152 / 210 2016 年年度报告 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备固定资产装修其他设备合计一、账面原值： 1.期初余额 2,381,594,448.63 43,109,921.44 5,690,766.20 116,911,924.83 1,000,929,225.36 377,397,866.38 3,925,634,152.84 2.本期增加金额 125,868,026.12 26,215,652.70 185,599.49 12,764,219.86 351,875,648.07 -5,326,645.20 511,582,501.04 （1）购置 1,190,645.02 193,517.15 20,095,663.81 463,590,733.73 32,400,913.59 517,471,473.30 （2）在建工程转入 75,874,880.34 25,025,007.68 22,386,304.79 123,286,192.81 （3）企业合并增加（4）其他转入 121,958,535.51 121,958,535.51 （5）境外资产汇率 -71,965,389.73 -7,917.66 -7,331,443.95 -134,101,390.45 -37,727,558.79 -251,133,700.58 变动的影响 3.本期减少金额 12,351,946.90 499,719.00 3,059,398.56 633,456.61 16,544,521.07 （1）处置或报废 12,351,946.90 499,719.00 3,059,398.56 633,456.61 16,544,521.07 4.期末余额 2,507,462,474.75 56,973,627.24 5,376,646.69 126,616,746.13 1,352,804,873.43 371,437,764.57 4,420,672,132.81 二、累计折旧 1.期初余额 562,077,527.54 30,755,629.65 3,283,070.46 84,014,122.94 304,291,068.02 86,292,697.86 1,070,714,116.47 2.本期增加金额 128,945,764.30 3,166,387.62 502,759.63 4,868,783.03 178,379,291.64 21,881,139.03 337,744,125.25 （1）计提 79,173,166.65 3,166,387.62 505,554.28 7,495,147.63 219,574,565.19 30,211,682.60 340,126,503.97 （2）企业合并增加（3）其他转入 55,868,693.51 55,868,693.51 （4）境外资产汇率 -6,096,095.86 -2,794.65 -2,626,364.60 -41,195,273.55 -8,330,543.57 -58,251,072.23 变动的影响 3.本期减少金额 11,959,003.82 474,733.05 2,860,778.70 573,251.33 15,867,766.90 （1）处置或报废 11,959,003.82 474,733.05 2,860,778.70 573,251.33 15,867,766.90 4.期末余额 691,023,291.84 21,963,013.45 3,311,097.04 86,022,127.27 482,670,359.66 107,600,585.56 1,392,590,474.82 153 / 210 2016 年年度报告项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备固定资产装修其他设备合计三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 1,816,439,182.91 35,010,613.79 2,065,549.65 40,594,618.86 870,134,513.77 263,837,179.01 3,028,081,657.99 2.期初账面价值 1,819,516,921.09 12,354,291.79 2,407,695.74 32,897,801.89 696,638,157.34 291,105,168.52 2,854,920,036.37 本期计提折旧额 340,126,503.97 元。 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因网巾市和九华山宿舍 914,140.61 公司二处房产所属土地为部队军区所属，故无法取得房产证其他说明： □适用 √不适用 154 / 210 2016 年年度报告 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值准备账面价值减值准备账面价值账面余额账面余额中心店垃圾站改造工程 346,223.50 346,223.50 中心店保税超市改造工程 203,724.51 203,724.51 中心店卫生间改造工程 1,227,175.45 1,227,175.45 中心店顶楼 LED 屏幕改造 1,268,761.50 1,268,761.50 车库电梯停车场改造 337,316.30 337,316.30 南京新百中心店 AB 楼对接改造工程 53,442,787.00 53,442,787.00 南京新百亮化工程 18,478,468.46 18,478,468.46 合计 20,592,908.22 20,592,908.22 54,711,548.50 54,711,548.50 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程累其中：本期利利息资项目名期初本期转入固定资本期其他减少期末计投入工程进本期利息资本资金预算数本期增加金额本化累称余额产金额金额余额占预算度（%）息资本化率来源计金额比例(%) 化金额 (%) 南京新 12252 万元 53,442,787.00 69,843,405.81 123,286,192.81 0.00 100.00 自筹百中心店 AB 楼对接改造工程 155 / 210 2016 年年度报告中心店 424.13 万元 1,268,761.50 1,295,341.14 2,564,102.64 0.00 100.00 自筹顶楼 LED 屏幕改造南京新 2664 万元 18,478,468.46 18,478,468.46 69.36 自筹百亮化工程合计 54,711,548.50 89,617,215.41 123,286,192.81 2,564,102.64 18,478,468.46 / / / / 说明：本期其他减少的原因为中心店顶楼 LED 屏幕拆除报废转营业外支出。 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 156 / 210 2016 年年度报告 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权软件系统品牌权租赁权合计一、账面原值 1.期初余额 47,178,591.03 343,125,779.59 1,292,856,793.41 246,378,887.78 1,929,540,051.81 2.本期增加金额 104,586,542.00 -146,045,806.35 -28,350,777.29 -69,810,041.64 (1)购置 152,531,146.59 2,900,048.00 155,431,194.59 (2)内部研发 (3)企业合并增加 (4)境外资产汇率变动 -47,944,604.59 -148,945,854.35 -28,350,777.29 -225,241,236.23 的影响 3.本期减少金额 (1)处置 (2)企业合并减少 4.期末余额 47,178,591.03 447,712,321.59 1,146,810,987.06 218,028,110.49 1,859,730,010.17 二、累计摊销 1.期初余额 8,358,486.66 71,949,881.84 5,602,800.29 23,917,978.12 109,829,146.91 2.本期增加金额 1,524,592.68 51,269,391.88 3,175,971.15 5,063,823.12 61,033,778.83 （1）计提 1,524,592.68 62,906,847.19 4,069,091.33 8,324,232.48 76,824,763.68 （2）企业合并增加 157 / 210 2016 年年度报告项目土地使用权软件系统品牌权租赁权合计（3）境外资产汇率变 -11,637,455.31 -893,120.18 -3,260,409.36 -15,790,984.85 动的影响 3.本期减少金额 (1)处置（2）企业合并减少 4.期末余额 9,883,079.34 123,219,273.72 8,778,771.44 28,981,801.24 170,862,925.74 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 37,295,511.69 324,493,047.87 1,138,032,215.62 189,046,309.25 1,688,867,084.43 2.期初账面价值 38,820,104.37 271,175,897.75 1,287,253,993.12 222,460,909.66 1,819,710,904.90 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 无形资产本期摊销 76,824,763.68 元。 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 158 / 210 2016 年年度报告 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位汇率企业合名称或形成期初余额变动处汇率变动的期末余额并形成商誉的事项的影置影响的响南京继航贸 782,030.91 782,030.91 易有限公司 House of 3,710,172,337.09 426,928,908.47 3,283,243,428.62 Fraser (UK&Ireland ) Limited 合计 3,710,954,368.00 426,928,908.47 3,284,025,459.53 商誉的说明：（1）合并南京继航贸易有限公司形成商誉的原因： 2010 年 1 月 8 日，本公司、南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司签订了《关于解决物华公司问题的协议》，该协议并经江苏物华科技贸易有限公司股东会决议通过，江苏物华科技贸易有限公司派生分立为江苏物华科技贸易有限公司和南京继航贸易有限公司，原江苏物华科技贸易有限公司由原注册资本 14,200.00 万元减少为 6,544.00 万元，并经南京立诚联合会计师事务所出具立诚验字[2010]第 025 号验资报告验证。江苏物华科技贸易有限公司剥离出的现金资产和房产设立南京继航贸易有限公司，注册资本为 7,656.00 万元，并经南京立诚联合会计师事务所出具立诚验字[2010]第 059 号验资报告验证，取得南京市溧水县工商行政管理局颁发的企业法人营业执照。分立后 2 家公司均由本公司、南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司按原出资比例持有股权，本公司持有 50.00%股权。2010 年 5 月 12 日，本公司持有的存续的江苏物华科技贸易有限公司 50.00%股权与南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司合计持有的南京继航贸易有限公司 50.00%股权进行置换。股权置换后，本公司持有南京继航贸易有限公司 100.00%股权，南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司合计持有存续的江苏物华科技贸易有限公司 100.00%股权。在完成分立和置换股权后本公司对南京继航贸易有限公司投资成本为 77,342,030.91 元与南京继航贸易有限公司在合并日的可辨认资产账面价值 76,560,000.00 元的差额为 782,030.91 元。（2）HOF 商誉系本公司于 2014 年度非同一控制下的企业合并形成。资产负债表日，公司对商誉进行减值测试。根据未来的财务预算，采用了一个时间跨度为五年的现金流量折现模型，将商誉和净经营资产的账面价值与预测的现金流量折现结果进行比较。预测使用的假设主要包括折现率、增长率，以及成本和销售价格的预期变动，同时充分考虑公司业务的固有风险。现值计算 159 / 210 2016 年年度报告的关键参数为：五年期之后的现金流量增长率为 2.2%；现金流量预测的税后折现率为 8.8%，相当于税前折现率约 11.2%。经测试，公司管理层认为，商誉无需计提减值准备。 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额芜湖新百装 6,625,326.54 2,705,903.35 2,862,654.62 6,468,575.27 修改造芜湖新百大 20,000,000.00 20,000,000.00 楼租金淮南新百装 11,924,486.76 688,440.80 4,666,177.88 7,946,749.68 修改造淮南新百营 30,042,000.00 6,676,000.00 23,366,000.00 业楼租金南京新百营 5,382,837.82 278,875.85 2,515,513.73 3,146,199.94 业楼装修改造东方商城专 3,132,972.59 1,687,915.09 1,445,057.50 柜装修费其他 996,838.00 1,184,999.01 875,991.60 1,305,845.41 合计 78,104,461.71 4,858,219.01 19,284,252.92 1,445,057.50 62,233,370.30 说明：本期其他减少为东方商城专柜拆除转营业外支出。 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税可抵扣暂时性差异可抵扣暂时性差异资产资产资产减值准备 23,739,631.85 5,934,907.98 38,714,084.67 8,946,631.61 辞退福利费-内退 89,400,100.93 22,350,025.23 82,749,477.36 20,687,369.34 人员预计薪酬房地产企业预收 425,842,961.00 106,460,740.25 183,235,742.80 45,808,935.70 账款预计利润房地产企业预估 71,164,344.04 17,791,086.01 成本房地产企业预提 41,584,113.12 10,396,028.28 160 / 210 2016 年年度报告期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税可抵扣暂时性差异可抵扣暂时性差异资产资产土地增值税清算准备金预提费用 12,193,962.26 3,048,490.57 41,553,755.36 10,388,438.84 预计房产修缮费 30,998,592.93 5,269,760.80 30,405,262.11 5,472,947.18 预计租赁费调整 249,635,662.71 42,438,062.65 500,202,664.13 90,036,479.54 固定资产加速折 822,609,103.97 139,843,547.68 618,450,134.33 111,321,024.18 旧离职福利 108,890,985.82 19,600,377.45 门店可抵扣亏损 119,262,944.09 20,274,709.18 合计 1,886,431,416.90 373,807,358.63 1,604,202,106.58 312,262,203.84 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税应纳税暂时性差异应纳税暂时性差异负债负债非同一控制企业 183,499,422.96 45,874,855.74 198,137,573.56 49,534,393.39 合并资产评估增值可供出售金融资 8,011,456.28 2,002,864.07 10,168,119.64 2,542,029.91 产公允价值变动非同一控制企业 1,101,513,949.20 187,257,371.36 1,247,141,094.14 224,485,396.40 合并 House of Fraser (UK&Ireland) Limited 商标权评估增值交易性金融工具、 3,230,768.90 549,239.23 10,807,955.34 1,945,431.96 衍生金融工具的估值离职福利 117,761,586.60 20,019,469.72 合计 1,414,017,183.94 255,703,800.12 1,466,254,742.68 278,507,251.66 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 49,041,099.66 35,487,104.31 可抵扣亏损 335,692,250.49 304,800,496.31 合计 384,733,350.15 340,287,600.62 161 / 210 2016 年年度报告 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额无限期结转 174,146,977.82 226,857,562.16 2021 年 92,800,399.21 2020 年 28,529,112.88 33,717,412.86 2019 年 34,697,023.63 34,697,023.63 2018 年 3,046,080.04 3,046,080.04 2017 年 2,472,656.91 2,472,656.91 2016 年 4,009,760.71 合计 335,692,250.49 304,800,496.31 其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额设定受益计划净资产 117,761,584.56 其他说明：设定受益计划净资产详见附注七之48设定受益计划变动情况。 31、短期借款 (1). 短期借款分类 □适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额抵押借款 34,000,000.00 20,000,000.00 保证借款 323,573,560.00 信用借款 2,047,508,195.87 2,690,717,691.11 合计 2,405,081,755.87 2,710,717,691.11 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 162 / 210 2016 年年度报告 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额银行承兑汇票 39,020,000.00 39,521,460.00 合计 39,020,000.00 39,521,460.00 下一会计期间将到期的金额为 39,020,000.00 元。 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付购货款 2,400,985,622.73 2,608,273,034.23 应付工程款 354,448,658.79 30,632,510.16 其他 249,192.48 256,692.48 合计 2,755,683,474.00 2,639,162,236.87 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预收销货款 421,166,207.66 483,156,553.37 预收租金、物业费、广告费 30,726,839.21 19,479,337.52 预收商品房销售款 4,271,018,289.00 2,407,493,145.00 其他 2,001,147.37 1,880,000.54 合计 4,724,912,483.24 2,912,009,036.43 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因预收商品房销售款 1,067,947,026.00 尚未交付 HOF 礼券 97,421,635.86 尚未消费余额新百中心店预收消费者储值卡款 13,673,286.13 尚未消费余额芜湖新百预收储值卡款 292,807.14 尚未消费余额合计 1,179,334,755.13 / 163 / 210 2016 年年度报告 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 49,481,431.63 944,863,278.10 946,541,271.35 47,803,438.38 二、离职后福利-设定提存计划 10,513,047.48 135,586,931.24 136,966,602.35 9,133,376.37 三、辞退福利 23,508,935.82 45,462,595.18 44,047,751.97 24,923,779.03 四、一年内到期的其他福利合计 83,503,414.93 1,125,912,804.52 1,127,555,625.67 81,860,593.78 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴 27,863,316.06 906,564,212.98 906,471,513.39 27,956,015.65 二、职工福利费 210,023.43 13,544,945.73 13,754,969.16 三、社会保险费 16,055.63 10,129,634.73 10,121,757.70 23,932.66 其中：医疗保险费 -8,479.74 9,119,311.36 9,122,180.73 -11,349.11 工伤保险费 467,992.84 467,992.84 生育保险费 24,535.37 542,330.53 531,584.13 35,281.77 四、住房公积金 -34,098.00 10,932,548.30 10,944,285.30 -45,835.00 五、工会经费和职工教育经费 10,940,579.39 3,681,790.67 5,226,139.20 9,396,230.86 六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划八、其他短期薪酬 10,485,555.12 10,145.69 22,606.60 10,473,094.21 合计 49,481,431.63 944,863,278.10 946,541,271.35 47,803,438.38 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 -30,718.82 20,483,133.33 20,493,211.28 -40,796.77 2、失业保险费 -1,920.07 1,046,351.65 1,044,543.81 -112.23 3、HOF 国民保险 10,545,686.37 114,057,446.26 115,428,847.26 9,174,285.37 合计 10,513,047.48 135,586,931.24 136,966,602.35 9,133,376.37 其他说明： √适用 □不适用应付职工薪酬中无拖欠性质的职工薪酬。 164 / 210 2016 年年度报告 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 157,577,661.17 192,836,529.19 消费税 2,541,446.76 2,047,840.23 营业税 4,142,530.36 193,146.67 企业所得税 130,979,047.58 83,923,826.34 个人所得税 11,551,967.51 13,352,350.26 城市维护建设税 1,050,998.90 13,520.27 教育费附加 733,151.25 9,657.33 土地使用税 136,404.32 47,147.49 房产税 5,588,047.04 1,726,614.02 印花税 78,045.41 21,726.41 土地增值税其他地方税金及规费 41,627.36 36,742.54 合计 314,420,927.66 294,209,100.75 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息 1,108,518.58 1,735,786.20 短期借款应付利息 3,272,479.17 2,466,617.20 合计 4,380,997.75 4,202,403.40 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 □适用 √不适用 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额押金质保金 84,839,214.24 80,838,323.80 工程款 60,988,414.83 27,105,243.82 暂收款 32,418,288.56 34,016,064.46 并购费用 12,193,962.26 12,490,128.72 资金拆借及代垫款项 72,914,509.79 123,970,909.79 仓储费 98,335,783.68 152,573,185.75 杂货费 169,642,624.04 69,403,752.41 公用事业费 29,266,288.76 35,229,472.26 165 / 210 2016 年年度报告市场营销费 82,710,464.01 80,287,818.55 租金 25,506,245.73 45,626,730.45 运费 16,272,661.77 3,499,497.24 会计服务费 56,020,162.77 83,141,467.51 计划中心费用 60,796,429.43 67,784,757.65 客户积分返还 124,635,675.64 32,533,907.19 应付清洁费 4,807,053.66 4,954,350.35 应付保险费 14,530,736.16 11,051,321.73 应付房产费用 11,746,137.50 10,407,080.29 应付维修费 7,862,796.22 2,926,497.24 应付利息 42,073,664.63 36,268,801.10 土地增值税清算准备金 41,584,113.10 其他 162,448,068.31 137,469,272.13 合计 1,211,593,295.09 1,051,578,582.44 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因鸿国实业集团有限公司 48,026,696.29 按约定支付三胞集团有限公司 26,874,496.50 按约定支付南京建工集团有限公司 15,635,028.00 按协议支付合计 90,536,220.79 / 其他说明 □适用 √不适用 42、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 183,063,618.28 182,897,878.28 1 年内到期的长期应付款 76,584,600.00 28,259,667.80 合计 259,648,218.28 211,157,546.08 其他说明：一年内到期的长期应付款期末余额主要为子公司 House of Fraser (UK&Ireland) Limited 在一年以内需支付的应付房屋租赁款。 44、其他流动负债其他流动负债情况 □适用 √不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： 166 / 210 2016 年年度报告 □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额抵押借款 1,368,932,146.88 1,743,420,265.16 合计 1,368,932,146.88 1,743,420,265.16 其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额担保债券 1,351,890,312.87 1,618,430,387.55 合计 1,351,890,312.87 1,618,430,387.55 167 / 210 2016 年年度报告 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：英镑债券发行债券发行期初本期本期期末面值按面值计提利息溢折价摊销名称日期期限金额余额发行偿还余额担保 175,000,000 2015-8-11 至 173,250,000.00 168,307,739.01 11,200,392.97 1,058,475.20 19,579,429.40 158,870,227.38 债券 2020-9-15 合计 / / / 173,250,000.00 168,307,739.01 11,200,392.97 1,058,475.20 19,579,429.40 158,870,227.38 折算为人民币增减变动列示：债券名称期初余额本期增加按面值计提利息溢折价摊销本期偿还汇率变动影响期末余额担保债券 1,618,430,387.55 95,308,623.94 9,006,988.87 166,609,196.54 -186,232,513.21 1,351,890,312.87 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 168 / 210 2016 年年度报告 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额 HOF 长期应付房产租金 1,292,088,771.64 1,019,179,571.80 南京商业网点开发有限责任公司 17,800,000.00 18,160,000.00 应付融资租赁款 58,532,460.06 36,973,551.82 其他 2,171,807.96 2,141,757.78 合计 1,370,593,039.66 1,076,454,881.40 其他说明： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 √适用 □不适用 (1) 长期应付职工薪酬表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、离职后福利-设定受益计划净负债 103,168,987.70 二、辞退福利 72,994,959.48 66,057,566.22 合计 72,994,959.48 169,226,553.92 (2) 设定受益计划变动情况设定受益计划义务现值： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、期初余额 5,323,746,872.60 5,588,313,535.00 二、计入当期损益的设定受益成本 191,040,662.00 209,474,827.50 1.当期服务成本 2.过去服务成本 3.结算利得（损失以“－”表示） 4.利息净额 191,040,662.00 209,474,827.50 三、计入其他综合收益的设定收益成本 1,069,836,769.85 -223,391,356.20 1.精算利得（损失以“－”表示） 1,069,836,769.85 -223,391,356.20 2.计划资产重估增值四、其他变动 -920,495,361.61 -250,650,133.70 1.结算时支付的对价 -58,982,828.60 2.已支付的福利 -245,933,133.05 -232,789,140.00 3.本期缴存 4.资产管理费 5.汇率变动 -674,562,228.56 41,121,834.90 五、期末余额 5,664,128,942.84 5,323,746,872.60 169 / 210 2016 年年度报告计划资产的公允价值： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、期初余额 5,220,577,884.90 5,305,944,083.10 二、计入当期损益的设定受益成本 188,611,871.80 199,259,840.00 1、利息净额 188,611,871.80 199,259,840.00 三、计入其他综合收益的设定收益成本 1,224,436,516.20 -100,022,691.80 1.计划资产回报（计入利息净额的除外） 2.资产上限影响的变动（计入利息净额的除外） 3.计划资产重估增值 1,224,436,516.20 -100,022,691.80 四、其他变动 -851,735,745.50 -184,603,346.40 1.结算时支付的对价 -57,833,252.60 2.已支付的福利 -245,933,133.05 -232,789,140.00 3.本期缴存 78,283,170.70 76,322,266.60 4.资产管理费 -7,802,941.65 -9,972,571.80 5.汇率变动 -676,282,841.50 39,669,351.40 五、期末余额 5,781,890,527.40 5,220,577,884.90 设定受益计划净负债（净资产） √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、期初余额 103,168,987.70 282,369,451.90 二、计入当期损益的设定受益成本 2,428,790.20 10,214,987.50 三、计入其他综合收益的设定收益成本 -154,599,746.35 -123,368,664.40 四、其他变动 -68,759,616.11 -66,046,787.30 五、期末余额 -117,761,584.56 103,168,987.70 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： √适用 □不适用资产配置波动。计算设定受益计划的义务现值的折现率，采用的是计划购买公司债券的收益率。如果计划资产中的公司债券收益未达到这个收益率，将造成设定受益计划赤字。计划资产中包括较大比例的成长性资产，包括股权投资、房产基金、对冲基金等，虽然长期来看这些资产的收益应超过公司债券所产生的收益，短期看这些资产的收益存在一定的风险和波动。通过监控成长性资产的配置确保满足设定受益计划的长期目标。债券收益率的变动。债券收益率的下降将增加设定受益计划的义务现值，虽然计划所持有债券价值的增加将抵消部分义务现值的增加。通货膨胀风险。大部分设定受益计划的义务现值直接受通货膨胀影响，通货膨胀率越高，设定受益计划的义务现值越高（虽然大多数情况下已经设定了通货膨胀率增加的上限以保护计划不受额外影响）。大多数计划资产不受通货膨胀影响或者仅受与之相关的通货膨胀影响，意味着通货膨胀将增加设定受益计划赤字。 170 / 210 2016 年年度报告设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明 √适用 □不适用 A：设定受益计划重大测算假设精算估计的重大假设本期期末上期期末折现率 2.90% 3.90% 预计寿命男性 86.90 87.10 女性 88.50 88.80 通货膨胀率零售价格指数（RPI） 3.20% 3.00% 物价指数（CPI） 2.10% 1.90% 福利水平和未来薪酬增长率 Pre 97 Pension-HoF 2.70% 2.50% Pre 97 Pension-Jenners/Beatties 3.10% 2.90% Post 97 Pension-HoF 3.10% 2.90% Post 97 Pension-Jenners/Beatties 3.10% 2.90% B：敏感性分析任何一个精算假设都有一个变化区间。相对较小的变化可能对设定受益计划的义务现值产生重大影响。对这些计划而言，如果通货膨胀率下降 0.2%或折现率增加 0.2%至 3.1%，将分别减少设定受益计划义务现值 2.6%和 3.8%；如果通货膨胀率增加 0.2%或折现率下降 0.2%至 2.7%，将分别增加设定受益计划义务现值 2.2%和 3.8%。如果员工寿命延长 1 年，设定受益计划 HoF 和 Jenners/Beatties 义务现值将分别增加 3.9%和 3.9%；如果员工寿命减少 1 年，设定受益计划 HoF 和 Jenners/Beatties 义务现值将分别减少 4.2%和 4.2%。其他说明： √适用 □不适用设定受益计划的内容本公司所属英国子公司 House of Fraser (UK&Ireland) Limited 离职福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中设定受益计划包括 House of Fraser（HOF）计划和 Beatties and Jenners Pension（Jenners/Beatties）计划。设定受益计划现已关闭，关闭前义务仍需按计划结算。 49、专项应付款 □适用 √不适用 171 / 210 2016 年年度报告 50、预计负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额亏损租赁合同准备金 237,684,389.82 114,523,764.78 预计修缮费 63,464,940.00 30,633,840.00 合计 301,149,329.82 145,157,604.78 51、递延收益递延收益情况 □适用 √不适用涉及政府补助的项目： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总数 828,016,327.00 828,016,327.00 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 179,848,060.20 179,848,060.20 其他资本公积 54,488,971.83 54,488,971.83 合计 234,337,032.03 234,337,032.03 56、库存股 □适用 √不适用 172 / 210 2016 年年度报告 57、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额期初减：前期计入其他期末项目本期所得税前发税后归属于母公税后归属于少数余额综合收益当期转减：所得税费用余额生额司股东入损益一、以后不能重分类 149,408,785.98 145,161,854.60 34,800,462.24 98,100,241.67 12,261,150.69 247,509,027.65 进损益的其他综合收益其中：重新计算设定 149,408,785.98 145,161,854.60 34,800,462.24 98,100,241.67 12,261,150.69 247,509,027.65 受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将重分类进 -47,625,692.84 -164,937,932.38 -119,718,656.35 -924,074.52 -68,643,217.96 24,348,016.45 -116,268,910.80 损益的其他综合收益其中：权益法下在被 -389,104.29 -389,104.29 -389,104.29 投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额可供出售金融资产公 7,626,089.73 -2,156,663.36 -539,165.84 -1,617,497.52 6,008,592.21 允价值变动损益持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的 518,410.80 -1,605,555.05 -384,908.68 -1,085,032.56 -135,613.81 -566,621.76 有效部分 173 / 210 2016 年年度报告外币财务报表折算差 -55,770,193.37 -160,786,609.68 -119,718,656.35 -65,551,583.59 24,483,630.26 -121,321,776.96 额其他综合收益合计 101,783,093.14 -19,776,077.78 -119,718,656.35 33,876,387.72 29,457,023.71 36,609,167.14 131,240,116.85 说明：本公司第七届董事会第五十三次会议、第七届监事会第二十次会议审议并通过了《关于公司境外子公司（新百香港）记账本位币变更的议案》，同意境外全资子公司 Cenbest(Hong Kong) Company Ltd.(以下简称新百香港)从 2016 年 7 月 1 日起开始将记账本位币由英镑变更为人民币，变更原因：（1）新百香港作为公司在海外设立的投资平台，其单体没有实际的业务经营活动；（2）根据现有的外管政策以及人民币国际化的趋势，未来采取人民币进行注资更为方便。公司以 2016 年 7 月 1 日人民币对英镑的即期汇率，将新百香港资产负债表所有外币项目折算为人民币，折算后的金额作为新的记账本位币的历史成本。新百香港原外币折算报表其他综合收益的余额-119,718,656.35 元人民币，转入未分配利润。 174 / 210 2016 年年度报告 58、专项储备 □适用 √不适用 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 191,810,824.00 8,083,150.97 199,893,974.97 任意盈余公积 120,654,962.74 8,083,150.97 128,738,113.71 其他 5,450,000.00 5,450,000.00 合计 317,915,786.74 16,166,301.94 334,082,088.68 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 897,338,571.39 678,205,729.20 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 897,338,571.39 678,205,729.20 加：本期归属于母公司所有者的净利润 399,855,227.28 366,504,058.47 减：提取法定盈余公积 8,083,150.97 56,715,536.66 提取任意盈余公积 8,083,150.97 56,715,536.66 提取一般风险准备应付普通股股利 74,521,469.43 35,832,168.50 转作股本的普通股股利其他[注] 119,718,656.35 -1,892,025.54 期末未分配利润 1,086,787,370.95 897,338,571.39 [注]详见合并财务报表项目注释七之 57 的说明。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 15,987,491,599.70 10,415,869,556.37 15,515,986,691.44 10,285,740,105.63 其他业务 288,199,927.80 15,512,688.31 336,958,552.83 18,346,263.05 合计 16,275,691,527.50 10,431,382,244.68 15,852,945,244.27 10,304,086,368.68 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税 15,849,313.69 20,832,995.04 营业税 74,739,164.22 24,956,982.85 城市维护建设税 12,613,111.47 8,362,325.50 教育费附加 9,005,840.87 5,966,338.18 资源税 175 / 210 2016 年年度报告房产税 26,482,639.79 16,697,805.74 土地使用税 1,179,192.54 车船使用税印花税 2,386,460.45 其他 19,469.92 164,440.16 土地增值税 74,307,348.02 6,158,147.83 合计 216,582,540.97 83,139,035.30 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额保险费 34,120,558.72 35,293,122.78 包装费 682,014.64 723,727.84 广告费 232,328,588.22 232,396,390.72 运输费 112,460,895.50 122,304,836.14 职工薪酬 1,029,432,082.46 1,012,837,954.06 水电费 144,480,603.47 148,011,723.05 差旅费 6,300,516.18 6,888,987.60 门店房产相关费用 1,008,124,837.01 1,153,448,160.33 固定资产折旧与无形资产摊销 245,244,796.23 248,671,544.41 hof 线上销售费用 612,778,770.88 590,369,835.93 其他项累计 361,326,601.65 328,895,469.03 合计 3,787,280,264.96 3,879,841,751.89 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 494,927,779.94 501,642,497.01 低值易耗品摊销 387,157.62 428,423.13 办公费 1,869,741.02 1,556,798.39 差旅费 1,126,591.44 1,223,742.24 固定资产折旧与无形资产摊销 165,434,258.46 165,711,222.39 董事会费 282,571.43 196,662.63 聘请中介机构费 4,565,603.78 3,869,774.18 咨询费(含顾问费) 73,245,007.93 79,482,889.08 业务招待费 6,844,728.70 6,401,660.61 房产税 3,596,730.28 14,867,946.43 车船使用税 2,040.00 480.00 土地使用税 338,020.96 1,925,879.45 印花税 721,616.72 2,114,557.10 研究费用 2,964,211.43 水电费 3,481,661.47 2,722,476.21 长期待摊费用摊销 11,896,365.10 11,986,106.25 物业管理费 17,098,376.10 18,480,965.09 房产相关费用 82,036,162.38 83,491,804.61 广告费 178,977,702.85 179,874,135.31 176 / 210 2016 年年度报告其他项累计 18,939,653.58 24,361,936.44 合计 1,065,771,769.76 1,103,304,167.98 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额金融贷款利息支出 307,497,661.74 337,693,414.79 减：金融存款利息收入 -36,068,695.60 -9,496,538.42 手续费支出 14,967,340.69 15,870,845.11 汇兑损益 -20,472,949.16 164,178.74 未确认融资费用 3,314,327.03 3,957,317.36 合计 269,237,684.70 348,189,217.58 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 2,274,051.48 2,463,667.65 二、存货跌价损失 8,200,032.35 4,830,541.73 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 10,474,083.83 7,294,209.38 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 -2,285,567.80 -708,665.78 处置长期股权投资产生的投资收益 431,478,080.32 可供出售金融资产等取得的投资收益 7,261,485.65 5,774,755.40 合计 4,975,917.85 436,544,169.94 177 / 210 2016 年年度报告 69、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置利得合计 31,631.98 157,446.14 31,631.98 其中：固定资产处置利得 31,631.98 157,446.14 31,631.98 无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 6,235,956.79 6,853,406.00 6,235,956.79 其他 1,589,392.73 452,852.21 1,589,392.73 合计 7,856,981.50 7,463,704.35 7,856,981.50 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币与资产相关/ 补助项目本期发生金额上期发生金额与收益相关江苏省商务发展专项资金 800,000.00 3,071,200.00 与收益相关建筑节能专项引导资金 1,290,000.00 与收益相关江苏省现代服务业发展专项引导资金 1,000,000.00 与收益相关驰名商标奖励资金 750,000.00 与收益相关芜湖市社保中心社保补贴 275,149.00 382,206.00 与收益相关总部经济发展专项资金 300,000.00 与收益相关南京防震减灾宣传专项补助经费 10,000.00 30,000.00 与收益相关盐城市城南新区工业企业转型升级奖励资金 20,000.00 与收益相关财政扶持总部企业发展资金 1,930,000.00 与收益相关省级工业和信息产业转型资金 1,100,000.00 与收益相关南京市社保中心社保补贴 1,085,807.79 与收益相关南京市总部企业财政奖励 430,000.00 与收益相关南京对外投资合作专项资金 600,000.00 与收益相关淮南市商务局限上商贸企业统计补助 5,000.00 10,000.00 与收益相关合计 6,235,956.79 6,853,406.00 / 其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计 4,615,622.26 62,654,648.86 4,615,622.26 其中：固定资产处置损失 606,462.12 151,164.89 606,462.12 在建工程处置损失 2,564,102.64 2,564,102.64 长期待摊费用处置损失 1,445,057.50 1,445,057.50 178 / 210 2016 年年度报告无形资产处置损失 62,503,483.97 对外捐赠 715,000.00 695,000.00 715,000.00 罚款支出 88,436.73 6,771.86 88,436.73 违约金 1,555,500.00 122,994.19 1,555,500.00 其他 181,595.47 303,936.63 181,595.47 合计 7,156,154.46 63,783,351.54 7,156,154.46 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 217,836,982.16 203,997,332.50 递延所得税费用 -120,729,899.14 -55,767,966.44 合计 97,107,083.02 148,229,366.06 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 500,639,683.49 按法定/适用税率计算的所得税费用 125,159,920.87 子公司适用不同税率的影响 -3,541,608.52 调整以前期间所得税的影响 -5,209,798.84 非应税收入的影响 -10,748,021.41 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 6,801,809.68 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -40,040,010.08 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 24,684,791.32 所得税费用 97,107,083.02 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 √适用 □不适用其他综合收益的税后净额详见合并报表注释七.57本期发生金额情况。 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额租赁及物业费收入 185,589,149.96 183,547,466.42 收到押金和保证金等暂收款 3,344,969.44 33,852,938.23 179 / 210 2016 年年度报告收取租赁户各项费用 9,112,337.94 16,133,387.64 收取供应商各项费用 9,161,861.07 9,680,157.09 利息收入 36,068,695.60 5,633,605.09 广告收入 4,538,700.54 9,043,424.00 政府补贴 6,235,956.79 6,853,406.00 金融服务现金收入 30,329,021.35 76,024,034.97 往来款项 13,910,567.36 9,464,776.41 合计 298,291,260.05 350,233,195.85 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额销售费用 147,529,072.10 125,197,367.86 管理费用 44,575,170.63 42,763,805.57 财务费用-手续费 14,967,340.69 15,870,845.11 营业外支出-捐赠赞助支出、违约金 2,270,500.00 695,000.00 往来款项 21,333,889.15 29,895,882.74 合计 230,675,972.57 214,422,901.28 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额证券户利息 361.36 496.56 资金占用费 3,862,933.33 合计 3,863,294.69 496.56 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额股权投资支付的中介费及手续费 41,054,027.74 40,597,189.60 合计 41,054,027.74 40,597,189.60 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额三胞集团补偿金 36,717,268.58 合计 36,717,268.58 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额 180 / 210 2016 年年度报告偿还收取供应商的款项 108,344.00 支付普通股利手续费 193,143.86 463,561.38 股票发行承销费 3,866,665.00 融资租赁款 23,031,777.05 4,402,646.16 合计 23,224,920.91 8,841,216.54 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 403,532,600.47 359,085,650.15 加：资产减值准备 10,474,083.83 7,294,209.38 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 357,728,141.77 374,983,360.40 无形资产摊销 77,421,309.00 70,070,110.25 长期待摊费用摊销 19,284,252.92 15,568,026.50 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 4,583,990.28 62,497,202.72 益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 418,324,107.59 333,839,568.05 投资损失（收益以“－”号填列） -4,975,917.85 -436,544,169.94 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -81,145,532.24 -51,800,640.80 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -42,822,921.26 -3,999,834.57 存货的减少（增加以“－”号填列） -479,731,996.19 -529,612,087.26 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 12,260,322.39 -281,023,801.32 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 1,829,733,489.59 2,493,011,081.05 其他 34,089,404.02 27,575,435.21 经营活动产生的现金流量净额 2,558,755,334.32 2,440,944,109.82 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 4,153,271,919.48 4,252,867,527.11 减：现金的期初余额 4,252,867,527.11 1,826,103,394.02 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 -99,595,607.63 2,426,764,133.09 说明：“其他”本期金额 34,089,404.02 元，为计入本期管理费用的股权投资活动所支付的中介费及手续费。 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 181 / 210 2016 年年度报告 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 4,153,271,919.48 4,252,867,527.11 其中：库存现金 8,696,373.46 10,288,779.57 可随时用于支付的银行存款 4,008,448,053.05 4,109,901,198.37 可随时用于支付的其他货币资金 136,127,492.97 132,677,549.17 可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 4,153,271,919.48 4,252,867,527.11 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的 136,127,492.97 132,677,549.17 现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 136,127,492.97 票据保证金固定资产其中：东方商城营业大楼 207,111,843.34 借款抵押（说明 1）芜湖新百大厦营业大楼 373,674,318.79 借款抵押（说明 2） House of Fraser (UK&Ireland) 说明 3 Limited 其他说明： 1.本公司之子公司南京东方商城有限责任公司，以东方商城营业大楼作为抵押物，为新百（香港）有限公司向银行贷款8000万英镑提供保证。 2.本公司之子公司芜湖南京新百大厦有限公司，以位于芜湖市中山路1号的芜湖新百大厦大楼负1至31层的全部房产和相应土地使用权，作为抵押物，向中国工商银行芜湖中山路支行抵押贷款，至2016年12月末贷款余额11,386.96万元。 3.本公司之子公司House of Fraser (UK&Ireland) Limited，其所有资产均已作为House of 182 / 210 2016 年年度报告 Fraser (UK&Ireland) Limited取得循环备用借款和发行公司债券的担保，变现价值将首先用于偿还循环备用借款，然后偿还公司债券，剩余的将用于偿还其他欠款。此外，本公司已将持有House of Fraser (UK&Ireland) Limited的88.89%股权，全部用于新百（香港）有限公司向银行贷款8000 万英镑提供保证。截至2016年12月末贷款余额为4800万英镑。 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金其中：美元 1,093,654.46 6.9370 7,586,680.99 欧元 11,060,687.96 7.3068 80,818,234.76 英镑 88,181,819.48 8.5094 750,374,374.68 应收账款其中：美元英镑 8,319,741.15 8.5094 70,796,005.34 长期借款其中：美元英镑 154,900,000.00 8.5094 1,318,106,060.00 预付款项（英镑） 15,840,183.44 8.5094 134,790,456.94 其他应收款（英镑） 7,707,257.09 8.5094 65,584,133.48 应付账款（英镑） 255,530,387.69 8.5094 2,174,410,281.05 预收款项（英镑） 34,241,277.95 8.5094 291,372,730.59 其他非流动资产（英镑） 13,838,999.76 8.5094 117,761,584.56 应付职工薪酬（英镑） 1,755,531.25 8.5094 14,938,517.62 应交税费（英镑） 19,465,973.57 8.5094 165,643,755.49 应付利息（英镑） 116,216.90 8.5094 988,936.09 其他应付款（英镑） 103,552,402.45 8.5094 881,168,813.43 一年内到期的非流动负债（英镑） 27,100,000.00 8.5094 230,604,740.00 应付债券（英镑） 158,870,227.38 8.5094 1,351,890,312.87 长期应付款（英镑） 124,116,050.91 8.5094 1,056,153,123.62 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用境外经营实体单位名称境外主要经营地记账本位币记账本位币选择依据 House of Fraser 该公司经营所处主要经济环境英国英镑 (UK&Ireland) Limited 的货币为英镑 78、套期 □适用 √不适用 183 / 210 2016 年年度报告 79、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用公司新设立徐州东方福来德百货有限公司，本期将其纳入合并范围。 6、其他 □适用 √不适用 184 / 210 2016 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用主要持股比例(%) 子公司取得经营注册地业务性质名称直接间接方式地南京新百房地产开发有限公司南京南京房地产 100.00 设立盐城新国房地产开发有限公司盐城盐城房地产 100.00 设立南京继航贸易有限公司南京南京商业地产 100.00 设立南京东方商城有限责任公司南京南京百货零售业 100.00 设立南京新百物业资产管理有限公南京南京服务业 100.00 设立司淮南新街口百货有限公司淮南淮南百货零售业 100.00 设立芜湖南京新百大厦有限公司芜湖芜湖百货零售业 70.00 非同一控制下企业合并芜湖新百物业管理有限公司芜湖芜湖服务业 100.00 设立新百（香港）有限公司香港香港投资 100.00 设立南京兴宁实业有限公司公司南京南京贸易 100.00 同一控制下企业合并南京瑞和商贸有限公司南京南京贸易 100.00 同一控制下企业合并南京东方福来德百货有限公司南京南京百货零售业 100.00 间接徐州东方福来德百货有限公司徐州徐州百货零售业 100.00 间接 House of Fraser(HongKong) 香港香港投资 100.00 设立 Company Limited House of Fraser Group 英国英国投资 100.00 设立 Limited House of Fraser Global 英国英国投资 100.00 设立 Retail Limited House of Fraser 英国英国百货零售业 88.89 非同一控制 (UK&Ireland) Limited 下企业合并 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权子公司名称股比例东的损益告分派的股利益余额芜湖南京新百大厦 30.00% -9,432,713.18 -1,019,727.86 有限公司 House of Fraser 11.11% 13,110,086.37 -170,916,937.16 (UK&Ireland) Limited 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 185 / 210 2016 年年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币子公司期末余额期初余额名称流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计芜湖南 99,475,946. 405,690,559.9 505,166,506.5 346,305,572.8 162,260,026.5 508,565,599.4 131,161,533 432,377,409.2 563,538,942.2 342,204,259. 193,291,398.5 535,495,657.87 京新百 62 7 9 7 7 4 .07 2 9 37 大厦有限公司 House 2,291,219,1 3,502,171,688 5,793,390,872 3,553,171,940 3,806,832,381 7,360,004,321 2,981,130,2 3,548,346,610 6,529,476,841 3,713,612,89 4,801,788,265 8,515,401,157. of 84.77 .08 .85 .31 .58 .89 30.91 .87 .78 2.44 .13 Fraser (UK&Ir eland) Limite d 本期发生额上期发生额子公司名经营活动现金流称营业收入净利润综合收益总额营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量量芜湖南京 660,213,313.89 -31,442,377.27 -31,442,377.27 9,800,813.90 668,158,593.76 -18,665,817.05 -18,665,817.05 36,604,795.56 新百大厦有限公司 House of 11,955,571,275.02 115,166,152.00 152,254,598.28 182,559,924.55 12,602,271,432.56 -16,174,110.46 371,890,347.25 1,516,941,880.48 Fraser (UK&Irela nd) Limited 186 / 210 2016 年年度报告 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用持股比例(%) 对合营企合营企业业或联营主要经或联营企注册地业务性质企业投资营地直接间接业名称的会计处理方法 Cordlife 新加坡 1 Yishun Industrial 脐带血存储 19.98 权益法核 Group Street 1,A’Posh 和脐带膜存算 Ltd. Bizhub,#06-01/09, 储 Singapore 768160 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额 Cordlife Group Cordlife Group Ltd.( 2016 年 12 月 31 日) Ltd.( 2016 年 10-12 月) 流动资产 414,844,782.50 非流动资产 522,987,116.50 资产合计 937,831,899.00 流动负债 153,862,371.00 非流动负债 185,078,319.00 负债合计 338,940,690.00 少数股东权益 2,006,191.00 归属于母公司股东权益 596,885,018.00 187 / 210 2016 年年度报告按持股比例计算的净资产份额 119,658,463.56 调整事项 --商誉 306,097,233.17 --内部交易未实现利润 --其他对联营企业权益投资的账面价值 425,755,696.73 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业收入 73,766,440.15 净利润 -11,103,479.40 终止经营的净利润其他综合收益 -2,044,357.90 综合收益总额 -13,147,837.30 本年度收到的来自联营企业的股利 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额联营企业：投资账面价值合计 13,607,786.95 9,791,334.22 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 -83,547.27 -708,665.78 --其他综合收益 --综合收益总额 -83,547.27 -708,665.78 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 188 / 210 2016 年年度报告 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司的主要金融工具包括借款、应收账款、预收账款、应付账款、银行存款等。相关金融工具详情于各附注披露。这些金融工具导致的主要风险是信用风险、市场风险、流动风险。本公司管理层管理及监控该等风险，以确保及时和有效地采取适当的措施防范风险。（一）信用风险信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要来自现金及现金等价物、应收账款、其他应收款及可供出售金融资产。管理层已制定信用政策，并持续监察信用风险敞口。公司所持现金及现金等价物主要存放于商业银行等金融机构，该等金融机构信誉良好、财务状况稳健、信用风险低。应收账款方面，对于百货板块，零售业务采用现金、信用卡、借记卡或者其他金融服务产品来结算，基本无信用风险；对于地产板块，公司通常在转移房屋产权时已从购买人处取得全部款项，风险较小。对于制造业而言，公司在交易前需对采用信用交易的客户进行背景调查及事前信用审核，并按照客户进行日常管理，对应收账款余额进行持续监控，以确保公司不致面临重大坏账风险。本公司其他应收款主要系保证金及押金、个人往来及单位往来款项，公司对此类款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保公司不致面临重大坏账风险。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。（二）市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。 1、利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及其他长期债务等。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，固定长期利率，满足公司各类融资需求。尽管该些方法不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率 189 / 210 2016 年年度报告的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该些方法有效地降低了公司整体利率风险水平。 House of Fraser (UK&Ireland) Limited的借款大部分是固定利率，浮动利率债券和循环信贷额度贷款使本公司面临现金流量利率风险。浮动利率债券和循环信贷额度贷款的应付利息是基于伦敦同业拆借利率加一定边际，利率变动将影响净收入和财务状况，该公司通过定期检查适当对冲的收益，来控制利率风险。 2、外汇风险外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风险主要与公司所属的境外经营子公司财务报表折算为人民币有关。由于人民币汇率的波动，未来随着境外经营子公司的盈亏变化，可能导致合并财务报表中其他综合收益-外币报表折算差额发生较大的波动。本公司的境外子公司 House of Fraser (UK&Ireland) Limited 外汇风险在于英镑兑美元和英镑兑欧元的汇率变化，非美元、欧元和英镑的交易可以忽略不计。该公司的政策要求对冲所有可预见的交易产生的重要外汇风险。采用远期合约和货币期权合约来控制外汇风险。所有的衍生品都有高信用级别的对冲。 3、其他价格风险本公司以前年度购买而持有的少量其他上市公司的权益投资，其账面价值占资产总额的比重较小，而且每年都取得分红收益，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。（三）流动风险管理流动风险时，本公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要、并降低现金流量波动的影响。本公司管理层将银行借款作为重要的资金来源，对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议，同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，降低流动性风险。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公允价第二层次公允价第三层次公允价合计值计量值计量值计量一、持续的公允价值计量（一）以公允价值计量且 3,230,782.54 3,230,782.54 变动计入当期损益的金融资产 1. 交易性金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资 190 / 210 2016 年年度报告（3）衍生金融资产 3,230,782.54 3,230,782.54 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（二）可供出售金融资产 9,596,448.96 9,596,448.96 （1）债务工具投资（2）权益工具投资 9,596,448.96 9,596,448.96 （3）其他（三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权（四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产持续以公允价值计量的资 12,827,231.50 12,827,231.50 产总额（五）交易性金融负债其中：发行的交易性债券衍生金融负债其他（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债总额二、非持续的公允价值计量（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用本公司以公允价值计量的项目，公允价值以其在2016年12月最后一个交易日的收盘价确定。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 191 / 210 2016 年年度报告 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企业母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本的持股比例(%) 的表决权比例(%) 南京市房地产开发、百 100,000.00 31.31 31.31 三胞集团有货批发和零售、限公司实业投资和管理本企业的母公司情况的说明 2011 年 5 月，三胞集团有限公司根据协议购入公司原实际控制人（一致行动关系人）南京新百投资控股集团有限公司、上海金新实业有限公司、南京华美联合营销管理有限公司及南京金鹰国际集团有限公司 17.00%的股份，成为本公司的母公司，2011 年 5 月至 12 月期间，三胞集团有限公司通过二级市场和大宗交易平台购入本公司 4.98%股份，2015 年 7 月南京新百向三胞集团定向增发 101,754,385 股股份，购买三胞集团全资控股的兴宁实业、瑞和商贸公司，截至 2016 年 12 月 31 日，三胞集团有限公司累计持有本公司 31.31%的股份。本企业最终控制方是袁亚非 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九.1 □适用 √不适用 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注九.3 □适用 √不适用 192 / 210 2016 年年度报告本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系其他关联方名称其他关联方与本公司关系金鹰商贸集团有限公司本公司第二大股东的关联企业南京金鹰工程建设有限公司本公司第二大股东的关联企业南京金鹰国际集团物业管理有限公司本公司第二大股东的关联企业南京金鹰国际酒店管理有限公司本公司第二大股东的关联企业安徽宏图三胞科技发展有限公司控股股东控制的公司江苏明善科技发展有限公司控股股东控制的公司江苏宏图三胞高科技术投资有限公司控股股东控制的公司江苏宏图高科房地产开发有限公司控股股东控制的公司南京万商商务服务有限公司控股股东控制的公司南京商业网点开发有限责任公司子公司芜湖南京新百大厦有限公司的少数股东南京中森泰富科技发展有限公司控股股东的一致行动人南京未来物业有限公司控股股东控制的公司南京鸿国实业集团有限公司最终控制方亲属控制的公司南京森益资产管理有限公司新百持有其 39%的股权江苏宏图物业管理有限公司南京三胞广场分公司控股股东控制的公司江苏宏图物业管理有限公司控股股东控制的公司南京金康信息技术服务有限公司控股股东控制的公司其他说明上海金新实业有限公司、南京华美联合营销管理有限公司分别持有本公司 7.16%、5.39%的股份，属于一致行动人，为本公司第二大股东。 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额安徽宏图三胞科技发展有限公司电器商品 9,794.69 1,128.84 江苏宏图三胞高科技术投资有限电器商品 511.26 1,289.85 公司江苏宏图物业管理有限公司物业管理服务 236.60 南京万商商务服务有限公司宣传费、咨询费、会务服务费等 161.28 南京金康信息技术服务有限公司居家养老服务费 10.00 合计 10,713.83 2,418.69 出售商品/提供劳务情况表 193 / 210 2016 年年度报告 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额江苏宏图物业管理有限公司南京物业管理 81.61 三胞广场分公司江苏明善科技发展有限公司物业管理 265.91 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： √适用 □不适用委托方/出包受托方/出包委托/出包资委托/出包委托/出包托管费/出包本期确认的托方名称方名称产类型起始日终止日费定价依据管费/出包费南京新街口江苏宏图高其他资产托 2014 年 8 见说明工程决算报告见说明百货商店股科房地产开管月份有限公司发有限公司关联管理/出包情况说明 √适用 □不适用 2014 年 8 月，本公司与江苏宏图高科房地产开发有限公司签订《南京新百河西项目委托代管合同》，本公司将所属子公司南京新百房地产开发有限公司的河西项目委托江苏宏图高科房地产开发有限公司代管。协议约定：代管人全面负责项目的全程管理，从土地证取得、项目规划报批、方案设计、施工图设计、工程建设、竣工和交付、房屋营销推广及前期物业服务之全过程的专业管理；代管酬金的确定及支付：以工程成本管理目标的 1.6%共计约 2,800.00 万元，最终以审计后实际工程成本为基数计算，最高上限不超过 2,800.00 万元，代管酬金按开发周期分期支付；代管期限：项目销售率达可售面积 95%或项目全部竣工备案后三个月（以时间后到者为准）。2016 年 4 月 28 日，公司第七届董事会第四十二次会议审议通过了《河西项目追加投资概算的议案》。经与会董事充分审议，董事会同意在保持原 2,800.00 万元代管酬金不变的情况下，对河西项目追加投资 46,316.00 万元，投资额调整到约人民币 41.4 亿元。本期尚未支付代管酬金。 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： √适用 □不适用单位：万元币种：人民币承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入江苏宏图三胞高科中山南路 1 号本公司 22.89 技术投资有限公司中心店 7 楼 194 / 210 2016 年年度报告本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经担保方担保金额担保起始日担保到期日履行完毕三胞集团有限公司、袁亚非 185,930,000.00 2016/9/26 2017/3/27 否三胞集团有限公司、袁亚非 137,643,560.00 2016/9/29 2017/3/29 否关联担保情况说明 √适用 □不适用 2016 年 9 月，南京新百与中海信托股份有限公司（以下简称“中海信托”）签订信托贷款合同，协议约定该合同项下的借款总金额不超过人民币肆亿元，且最高不超过中海信托为发放本合同项下贷款而设立的“中海汇誉 2016-79 南京新百信托贷款集合资金信托计划”项下各期信托单位实际募集到的全部信托资金总额。本合同项下借款的担保方式为：三胞集团有限公司、袁亚非为南京新百在本合同项下的借款分别提供无条件的、不可撤销的连带责任保证担保。 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入南京商业网点开发有限责任公司 1,600.00 2005 年 1 月未约定年利率 2.25% 鸿国实业集团有限公司 4,802.67 未约定未收取利息三胞集团有限公司 2,488.78 2012 年未约定未收取利息 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 557.00 702.73 (8). 其他关联交易 √适用 □不适用 195 / 210 2016 年年度报告南京新百与南京万商商务服务有限公司（以下简称“万商商务”）签订玺卡合作协议，就在南京新百经营门店(中心店、东方店)接受万商商务“玺卡”作为消费结算方式的事宜达成一致，双方约定按照玺卡在前述门店的消费金额，万商商务于回款时向本公司收入 0.5%手续费。2016 年度，玺卡在本公司经营门店共消费 3270.61 万元，本公司向其支付手续费 16.35 万元。 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备南京未来物业有限 500,000.00 50,000.00 500,000.00 25,000.00 应收账款公司江苏宏图物业管理 131,432.42 394.30 应收账款有限公司南京三胞广场分公司其他应收款三胞集团有限公司 36,717,268.58 110,151.81 南京万商商务服务 1,362,272.60 4,086.82 91,110.94 273.33 其他应收款有限公司金鹰商贸集团有限 13,366,477.42 3,536,089.45 13,366,477.42 1,218,184.29 其他应收款公司江苏明善科技发展 730,000.00 36,500.00 730,000.00 2,190.00 其他应收款有限公司安徽宏图三胞科技 1,070.00 3.21 41,910.00 125.73 其他应收款发展有限公司 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款安徽宏图三胞科技发展有限公司 715,609.34 3,042,429.21 应付账款江苏宏图三胞高科技术投资有限公司 408,363.51 应付账款南京金鹰国际酒店管理有限公司 2,000.00 2,000.00 其他应付款南京鸿国实业集团有限公司 48,026,696.29 48,026,696.29 其他应付款三胞集团有限公司 26,874,496.50 75,944,213.50 其他应付款南京金鹰工程建设有限公司 170,000.00 170,000.00 其他应付款江苏明善科技发展有限公司 622,950.08 130,000.00 其他应付款南京森益资产管理有限公司 2,730,000.00 其他应付款安徽宏图三胞科技发展有限公司 25,000.00 25,000.00 其他应付款南京万商商务服务有限公司 100,000.00 200,000.00 其他应付款江苏宏图三胞高科技术投资有限公司 93,580.17 10,000.00 长期应付款南京商业网点开发有限责任公司 18,160,000.00 17,800,000.00 7、关联方承诺 □适用 √不适用 196 / 210 2016 年年度报告 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 □适用 √不适用 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 √适用 □不适用发行股份情况根据公司 2016 年 8 月 31 日召开的 2016 年第四次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准南京新街口百货商店股份有限公司向广州金鹏集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]79 号）核准，公司申请增加注册资本人民币 273,293,916 元，其中：向广州金鹏集团有限公司发行 12,773,470 股股份、向常州三胞元康投资合伙企业（有限合伙）发行 4,257,823 股股份、向三胞集团有限公司发行 44,492,208 股股份、向 197 / 210 2016 年年度报告常州三胞明塔投资合伙企业（有限合伙）发行 9,242,342 股股份、向上海赛领辅仁股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行 7,033,468 股股份、向成都力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）发行 4,688,978 股股份、向农银无锡股权投资基金企业（有限合伙）发行 2,344,488 股股份、向上海赛领并购投资基金合伙企业（有限合伙）发行 2,344,488 股股份、向东吴创业投资有限公司发行 1,172,244 股股份、向上海衡丹创业投资中心（有限合伙）发行 1,172,244 股股份、向银丰生物工程集团有限公司发行 96,722,192 股股份、向新余创立恒远投资管理有限公司发行 72,541,644 股股份、向王伟发行 9,672,219 股股份、向王山发行 2,418,054 股股份、向沈柏均发行 2,418,054 股股份购买三胞国际医疗有限公司 100%股权、安康通控股有限公司 84%股权、山东省齐鲁干细胞工程有限公司 76%股权, 变更后的注册资本为 1,101,310,243 元。截止 2017 年 1 月 20 日，三胞国际医疗有限公司 100%股权、安康通控股有限公司 84%股权、山东省齐鲁干细胞工程有限公司 76%股权的股东已变更为南京新街口百货商店股份有限公司。 2、利润分配情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利 99,117,921.87 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 198 / 210 2016 年年度报告 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： √适用 □不适用公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；②公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；③公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。公司提供分部信息所采用的会计政策，与编制财务报表时所采用的会计政策一致。本公司的报告分部包括(a)百货零售(百货)；(b)房地产开发与销售（房地产）；(c)物业对外出租(物业)；(d)提供宾馆餐饮服务(酒店)；(e)集团投融资功能（其他）。 199 / 210 2016 年年度报告 (2). 报告分部的财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目百货房地产物业酒店其他分部间抵销合计一、对外交易收入 14,524,959,786.68 1,527,823,370.15 183,801,516.98 32,467,729.63 6,639,124.06 16,275,691,527.50 二、分部间交易收 21,061,250.24 7,028,190.52 28,089,440.76 入三、对联营和合营企业的投资收益四、资产减值损失 9,654,209.00 680,407.18 11,880.73 54,069.62 -3,832,214.34 -3,905,731.64 10,474,083.83 五、折旧费和摊销 408,938,613.08 108,493.84 20,471,576.94 16,361,265.96 8,553,753.87 454,433,703.69 费六、利润总额（亏 177,306,078.18 410,010,405.11 113,825,177.14 -14,459,981.93 -182,136,263.37 3,905,731.64 500,639,683.49 损总额）七、所得税费用 10,002,464.52 102,810,407.44 28,579,001.27 -43,318,985.70 965,804.51 97,107,083.02 八、净利润（净亏 167,303,613.66 307,199,997.67 85,246,175.87 -14,459,981.93 -138,817,277.67 2,939,927.13 403,532,600.47 损）九、资产总额 10,976,054,649.58 5,159,811,225.19 1,014,493,047.56 244,540,669.06 4,506,308,266.39 3,764,753,494.72 18,136,454,363.06 十、负债总额 7,852,288,912.25 4,835,038,579.49 205,057,188.45 15,482,823.84 3,376,784,163.10 472,620,016.05 15,812,031,651.08 十一、其他重要的非现金项目 1.折旧费和摊销费以外的其他非现金费用 2.对联营和合营 439,363,483.68 439,363,483.68 企业的长期股权投资 3.长期股权投资 -285,608,506.16 -43,513.84 -69,894,394.78 -16,072,707.79 10,606,009.84 40,114,166.84 -401,127,279.57 以外的其他非流动资产增加额 200 / 210 2016 年年度报告 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： √适用 □不适用按境内、境外披露地区信息期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额项目境内境外合计境内境外合计对外交易收入 4,320,120,252.48 11,955,571,275.02 16,275,691,527.50 3,250,673,811.71 12,602,271,432.56 15,852,945,244.27 非流动资产 1,944,590,468.95 6,652,923,192.20 8,597,513,661.15 1,970,395,241.35 7,028,245,699.37 8,998,640,940.72 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 7、其他 √适用 □不适用 1、以前年度重大诉讼的进展情况本公司诉中国华阳金融租赁有限责任公司归还 4,000 万元存款一案（详见 1999 年 3 月 11 日《中国证券报》、《上海证券报》），已陆续追回现金或等价资产 2,292.10 万元，其余债权收回依赖于中国华阳金融租赁有限责任公司对海南发展银行债权本金 3,650 万元及利息 1,680 万元。海南发展银行目前处于破产清算当中，具体偿债方案尚未公布，该事项本报告期仍无进展。 201 / 210 2016 年年度报告十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类账面账面计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额计提比例(%) 价值 (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提 830,663.77 100.00 699,625.65 100.00 131,038.12 699,231.35 100.00 699,231.35 100.00 坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 830,663.77 / 699,625.65 / 131,038.12 699,231.35 / 699,231.35 / 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内小计 131,432.42 394.30 0.30 5 年以上 699,231.35 699,231.35 100.00 合计 830,663.77 699,625.65 202 / 210 2016 年年度报告组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 394.30 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用债务人名称期末余额占应收账款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备金额青岛海信空调有限公司 699,231.35 84.18 699,231.35 江苏宏图物业管理有限公司南京三胞广场分公司 131,432.42 15.82 394.30 合计 830,663.77 100.00 699,625.65 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 203 / 210 2016 年年度报告 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比计提比金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值例(%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组 243,477,848.93 100.00 18,459,861.11 7.58 225,017,987.82 1,542,056,737.57 100.00 22,199,553.40 1.44 1,519,857,184.17 合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 243,477,848.93 / 18,459,861.11 / 225,017,987.82 1,542,056,737.57 / 22,199,553.40 / 1,519,857,184.17 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用 204 / 210 2016 年年度报告单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内小计 7,863,612.29 23,590.83 0.30 1至2年 206,149.54 10,307.48 5.00 2至3年 201,978.00 20,197.80 10.00 3至4年 748,585.50 224,575.65 30.00 4至5年 266.61 106.64 40.00 5 年以上 17,530,301.85 17,530,301.85 100.00 合计 26,550,893.79 17,809,080.25 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额余额百分比其他应收款坏账准备计提比例其他组合 216,926,955.14 650,780.86 0.30 合计 216,926,955.14 650,780.86 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 3,739,692.29 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 205 / 210 2016 年年度报告 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额子公司借款 216,926,955.14 1,482,701,341.76 三胞集团业绩承诺补偿款及标的资产亏损承担额 36,717,268.58 外部借款 17,078,579.02 17,078,579.02 备用金及个人往来 1,498,526.61 2,391,302.61 押金保证金 224,893.00 224,893.00 其他 7,748,895.16 2,943,352.60 合计 243,477,848.93 1,542,056,737.57 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 芜湖南京新百大厦有限公司子公司借款 106,973,382.76 1 年以内 58,261,332.60 元， 43.94 320,920.15 1-2 年 48,712,050.16 元淮南新街口百货有限公司子公司借款 89,570,157.32 1 年以内 11,238,359.57 元， 36.79 268,710.47 1-2 年 55,759,346.05 元， 2-3 年 17,386,587.82 元， 3-4 年 5,185,863.88 元中国华阳金融租赁有限责任公司外部借款 17,078,579.02 5 年以上 7.01 17,078,579.02 盐城新国房地产开发有限公司子公司借款 12,566,173.88 1 年以内 4,075,479.19 元， 5.16 37,698.52 1-2 年 8,490,694.69 元南京新百房地产开发有限公司子公司借款 6,430,000.00 1 年以内 2.64 19,290.00 合计 / 232,618,292.98 / 95.54 17,725,198.16 206 / 210 2016 年年度报告 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资 1,778,285,335.50 1,778,285,335.50 1,488,448,915.70 1,488,448,915.70 对联营、合营企业投资 439,363,483.68 439,363,483.68 9,791,334.22 9,791,334.22 合计 2,217,648,819.18 2,217,648,819.18 1,498,240,249.92 1,498,240,249.92 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计提减被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额减值准备期末余额值准备南京新百房地产开发有限公司 90,251,237.94 90,251,237.94 90,251,237.94 盐城新国房地产开发有限公司 40,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 207 / 210 2016 年年度报告南京继航贸易有限公司 77,342,030.91 77,342,030.91 77,342,030.91 淮南新街口百货有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 南京新百物业资产管理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 南京东方商城有限责任公司 262,000,000.00 262,000,000.00 262,000,000.00 新百（香港）有限公司 999,035,433.85 289,836,419.80 1,288,871,853.65 1,288,871,853.65 南京瑞和商贸有限公司 4,820,213.00 4,820,213.00 4,820,213.00 南京兴宁实业有限公司芜湖南京新百大厦有限公司合计 1,488,448,915.70 289,836,419.80 1,778,285,335.50 1,778,285,335.50 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减减值准投资期初其他宣告发放计提期末少权益法下确认其他综合收其备期末单位余额追加投资权益现金股利减值余额投的投资损益益调整他余额变动或利润准备资一、合营企业小计二、联营企业 Cordlife Group 428,346,821.55 -2,202,020.53 -389,104.29 425,755,696.73 Ltd. 广州市纳塔力健康 9,791,334.22 -83,547.27 9,707,786.95 管理咨询有限公司南京森益资产管理 3,900,000.00 3,900,000.00 有限公司小计 9,791,334.22 432,246,821.55 -2,285,567.80 -389,104.29 439,363,483.68 合计 9,791,334.22 432,246,821.55 -2,285,567.80 -389,104.29 439,363,483.68 208 / 210 2016 年年度报告 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 1,751,427,986.65 1,377,070,655.88 1,748,743,604.16 1,353,542,418.55 其他业务 226,417,740.03 10,149,043.67 225,001,199.63 11,131,571.79 合计 1,977,845,726.68 1,387,219,699.55 1,973,744,803.79 1,364,673,990.34 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 -2,285,567.80 -708,665.78 处置长期股权投资产生的投资收益 470,158,800.00 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 7,261,485.65 5,774,755.40 子公司分红取得的投资收益 100,000,000.00 合计 4,975,917.85 575,224,889.62 6、其他 □适用 √不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -4,583,990.28 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 6,235,956.79 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金 10,234,473.06 占用费除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -951,139.47 -34,907,318.54 本期资产重组发生的中其他符合非经常性损益定义的损益项目介费用 34,907,318.54 元所得税影响额 6,077,032.97 少数股东权益影响额 -136,715.26 合计 -18,031,700.73 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用 209 / 210 2016 年年度报告每股收益报告期利润加权平均净资产收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 15.97 0.48 0.48 扣除非经常性损益后归属于公司 16.69 0.50 0.50 普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用第十二节备查文件目录备查文件目录载有董事长签名的年度报告文本；备查文件目录载有公司董事长、财务总监、财务部部长签名并盖章的会计报表文本；备查文件目录载有会计师事务所盖章的审计报告文本；报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露的所备查文件目录有公司文件的正本及公告的原稿。董事长：杨怀珍南京新街口百货商店股份有限公司董事会批准报送日期：2017 年 3 月 30 日修订信息 □适用 √不适用 210 / 210
附件：公告原文

南京新百2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-03-31

2016 年年度报告
公司代码：600682                                             公司简称：南京新百
          南京新街口百货商店股份有限公司
                  2016 年年度报告
                                     重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
   不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人杨怀珍、主管会计工作负责人潘利建       及会计机构负责人（会计主管人员）
   张立俊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
(一)经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度母公司净利润为8,083.15万
元，提取以下二项基金：
1、提取法定盈余公积10% 808.32万元
2、提取任意盈余公积10% 808.32万元
(二)提取二金后当年可供分配利润为6,466.52万元。年初未分配利润67,703.55万元中已用于发放
2015年现金红利7,452.15万元，余额60,251.40万元。2016年末可供分配利润余额为66,717.93万
元。
(三)利润分配预案：以股权登记日总股本1,101,310,243股为基数，向全体股东每10股派发现金红
利0.9元（含税），共派发现金红利99,117,921.87元，剩余未分配利润结转下一年度，剩余未分
配利润结转下一年度。
该预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
                                        1 / 210
                                    2016 年年度报告
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
     公司存在宏观经济不景气带来的经营风险、市场竞争等风险，敬请广大投资者予以关注，注
意投资风险。详见本报告中第四节经营情况讨论与分析中“公司关于公司未来发展的讨论与分析”。
十、 其他
□适用 √不适用
                                        2 / 210
                                                        2016 年年度报告
                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     公司业务概要................................................................................................................... 10
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 15
第五节     重要事项........................................................................................................................... 40
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 71
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 79
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 80
第九节     公司治理........................................................................................................................... 86
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 89
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 90
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 210
                                                                3 / 210
                                 2016 年年度报告
                              第一节            释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会             指    中国证券监督管理委员会
上交所                 指    上海证券交易所
本公司、公司           指    南京新街口百货商店股份有限公司
芜湖新百公司           指    芜湖南京新百大厦有限公司
东方商城               指    南京东方商城有限责任公司
淮南新百公司           指    淮南新街口百货有限公司
新百香港               指    Cenbest (HongKong) Company Limited
元、万元、亿元         指    人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币
报告期                 指    2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
HOF                    指    House of Fraser
                             Highland Group Holdings Limited（已更名 House of
Highland Group         指
                             Fraser (UK&Ireland) Limited ）
纳塔力&Natali 中国     指    广州市纳塔力健康管理咨询有限公司
新百药业               指    南京新百药业有限公司
安康通                 指    安康通控股有限公司
美西                   指    美西控股有限公司
福来德、东方福来德     指    南京东方福来德百货有限公司
新百地产、河西地产     指    南京新百房地产开发有限公司
HOF 全球零售           指    House of Fraser Global Retail Limited
Fraser 金融服务        指    Fraser Financial Service Limited
康盛人生               指    Cordlife Group Limited
齐鲁干细胞             指    山东省齐鲁干细胞工程有限公司
三胞国际               指    Sanpower International Healthcare Group Co Ltd
                                      4 / 210
                                        2016 年年度报告
                        第二节      公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                           南京新街口百货商店股份有限公司
公司的中文简称                           南京新百
公司的外文名称                           NAN JING XIN JIE KOU DEPARTMENT STORE CO.LTD
公司的外文名称缩写                       NJXB
公司的法定代表人                         杨怀珍
二、 联系人和联系方式
                                         董事会秘书                   证券事务代表
姓名                             潘利建                        杨军
联系地址                         南京市中山南路1号             南京市中山南路1号
电话                             025-84717494                  025-84761696
传真                             025-84717494                  025-84761696
电子信箱                         IRM@NJXB.COM                  IRM@NJXB.COM
三、 基本情况简介
公司注册地址                             南京市中山南路1号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                             南京市中山南路1号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                 www.njxb.com
电子信箱                                 njxb@njxb.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   南京市中山南路1号12楼董办及证券管理中心
五、 公司股票简况
                                    公司股票简况
      股票种类     股票上市交易所     股票简称                股票代码    变更前股票简称
A股                上海证券交易所 南京新百                600682         /
六、 其他相关资料
公 司 聘 请 的 名称                        江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）
会 计 师 事 务 办公地址                    南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层
所（境内）     签字会计师姓名              陈玉生、祁成兵
报告期内履       名称                      东方花旗证券有限责任公司
行持续督导       办公地址                  上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场
职责的保荐       签字的保荐代表人姓名      胡刘斌
机构             持续督导的期间            股权分置改革持续督导存续期间
                                            5 / 210
                                            2016 年年度报告
               名称                            华泰联合证券有限责任公司
    报告期内履
               办公地址                        深圳市福田区深南大道 4011 号中国港中旅大厦 26 楼
    行持续督导
               签字的财务顾问                  杨磊、贾春浩、吴雯敏、张涛
    职责的财务
               主办人姓名
    顾问
               持续督导的期间                  重大资产重组持续督导存续期间
    七、 近三年主要会计数据和财务指标
    (一) 主要会计数据
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                    本期比上年
   主要会计数据               2016年                2015年            同期增减       2014年
                                                                        (%)
营业收入               16,275,691,527.50      15,852,945,244.27        2.67      7,827,775,300.97
归属于上市公司股东
                        399,855,227.28          366,504,058.47         9.10       398,164,414.98
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益      417,886,928.01          112,320,712.39        272.05      447,916,838.68
的净利润
经营活动产生的现金
                        2,558,755,334.32      2,440,944,109.82         4.83      1,344,878,706.78
流量净额
                                                                    本期末比上
                              2016年末             2015年末         年同期末增        2014年末
                                                                      减（%）
归属于上市公司股东
                        2,614,462,935.51      2,379,390,810.30         9.88      1,738,374,784.28
的净资产
总资产                 18,510,261,721.69      17,594,555,904.73        5.20      14,294,182,481.97
    (二)       主要财务指标
      主要财务指标                 2016年          2015年     本期比上年同期增减(%)       2014年
基本每股收益（元／股）              0.48            0.45              6.67                 0.49
稀释每股收益（元／股）              0.48            0.45              6.67                 0.49
扣除非经常性损益后的基本
                                    0.50            0.15               233.33              0.63
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）          15.97            19.02         减少3.05个百分点        25.57
扣除非经常性损益后的加权
                                   16.69            5.83          增加10.86个百分点       28.76
平均净资产收益率（%）
    报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明：
    √适用 □不适用
           公司归属于上市公司股东的净利润本期比上年同期增加 9.10%，但归属于上市公司股
    东的扣除非经常性损益的净利润本期比上年同期增加 272.05%，主要原因是：
    ①公司上期处置子公司南京新百药业的股权产生投资收益 3.14 亿元（已扣除所得税影响）。
    ②公司的子公司南京新百房地产本期确认收入并结转成本，净利润 2.63 亿元。
                                                6 / 210
                                         2016 年年度报告
     八、 境内外会计准则下会计数据差异
     (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公
          司股东的净资产差异情况
     □适用 √不适用
     (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
          股东的净资产差异情况
     □适用 √不适用
     (三) 境内外会计准则差异的说明：
     □适用 √不适用
     九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                单位：元 币种：人民币
分季度主要财务       第一季度              第二季度           第三季度           第四季度
    数据           （1-3 月份）          （4-6 月份）       （7-9 月份）      （10-12 月份）
营业收入          3,167,614,105.59     3,519,892,029.63    3,063,866,984.65   6,524,318,407.63
归属于上市公司
                   -176,798,148.88       -90,771,039.77     -177,113,646.73    844,538,062.66
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
                   -173,705,005.96       -80,717,751.30     -175,265,244.21    847,574,929.48
常性损益后的净
利润
经营活动产生的
                 -1,297,396,776.79     1,926,938,598.76     331,090,310.80    1,598,123,201.55
现金流量净额
                                             7 / 210
                                      2016 年年度报告
（注：上图中刻度单位是万元人民币）
如图所示：子公司英国 HOF 百货公司因商业周期特征，前三季度为传统淡季，第四季度是
全年销售旺季，因而利润集中在第四季度体现。
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目     2016 年金额      附注（如适用）     2015 年金额      2014 年金额
非流动资产处置损
                     -4,583,990.28                       -62,497,202.72   -1,766,480.61
益
计入当期损益的政
府补助，但与公司正
常经营业务密切相
关，符合国家政策规     6,235,956.79                        6,853,406.00     4,447,389.94
定、按照一定标准定
额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对
非金融企业收取的     10,234,473.06                         3,862,933.33
资金占用费
委托他人投资或管
                                                                            7,816,993.68
理资产的损益
同一控制下企业合
并产生的子公司期
                                                          -4,512,747.16   -2,225,083.31
初至合并日的当期
净损益
对外委托贷款取得
                                                                            1,480,555.56
的损益
除上述各项之外的
其他营业外收入和       -951,139.47                          -675,850.47   -3,338,989.79
支出
其他符合非经常性                      本期资产重 组发
损益定义的损益项                      生的中介费用
                     -34,907,318.54                      418,670,005.92   -67,098,802.13
目                                    34,907,318.54
                                      元
少数股东权益影响
                       -136,715.26                         6,822,666.96       148,989.35
额
所得税影响额           6,077,032.97                     -114,339,865.78   10,783,003.61
         合计        -18,031,700.73                      254,183,346.08   -49,752,423.70
                                           8 / 210
                                  2016 年年度报告
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                    对当期利润的影
   项目名称         期初余额        期末余额          当期变动
                                                                        响金额
   股票投资       11,753,112.32    9,596,448.96     -2,156,663.36
     合计         11,753,112.32    9,596,448.96     -2,156,663.36
十二、 其他
□适用 √不适用
                                      9 / 210
                                   2016 年年度报告
                          第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    1、报告期内公司主要业务及经营模式说明
    本公司创建于 1952 年，是中国十大百货商店之一、南京市第一家商业企业股票上市公
司。公司位于素有“中华第一商圈”美誉的南京市中心位置。“新百”被国家工商总局认
定为全国驰名商标，被江苏省工商行政管理局认定为省著名服务商标；公司历年来获得国
家的荣誉称号有 “全国诚信兴商双优单位”、“全国商贸流通行业先进集体”、“全国企
业信用评价 AAA 级信用企业”，2016 年被认定为全国首批绿色商场创建单位。
    近年来，公司确立了“现代商业+医疗养老”双主业发展战略。报告期内，商业稳步发
展，医疗养老初具雏形。公司其他经营业务为房地产、物业租赁等。
    公司商业的主要门店位于江苏省南京市、安徽省芜湖市、淮南市以及英国和爱尔兰地
区。位于国内的门店有南京新百中心店 A 座和 2016 年 4 月开业的南京新百中心店 B 座、芜
湖新百店、淮南新百店以及 2016 年 12 月在南京开业的 HOF 中国旗舰店“南京东方福来德
购物中心”。商业门店的主要经营模式为联营模式和租赁模式，部分门店试行自营销售模
式；“南京东方福来德购物中心”主要以自有品牌、买手品牌和联营品牌相结合的经营模
式。2016 年，公司在南京新百中心店以及淮南新百店试行了对部分品牌进行自营管理或联
营转自营的销售模式。公司的租赁模式为特业餐饮、自有物业为“南京中心”写字楼的租
赁等。
    报告期内，公司现代商业板块稳步发展。2016 年 4 月南京新百 B 座开业后，公司营业
场所（A 座+B 座）成为了南京地区单店面积最大的百货商店。2016 年 12 月，HOF 中国旗舰
店在南京开业。HOF 在英国境内开设的门店未发生变化，分别位于英国境内 59 家、爱尔兰
1 家，中东城市阿布扎比特许经营店 2 家，大多数门店位于其所在城市的核心商圈。HOF
主营销售模式的分为自有品牌、采购品牌和特约品牌，供应商涵盖各类国际知名品牌和特
约品牌。HOF 还拥有运营多年的网上销售平台（www.houseoffraser.co.uk），消费者线上
下单，平台提供“送货上门”或“实体店提货”的配送方式，提升服务标准，增进顾客的
购物体验，抢占市场份额，扩充销售渠道。
    报告期内，公司医疗养老板块处于布局阶段。公司通过外延式并购及参与投资设立产
业基金等多种方式，在医疗养老领域构建出全健康管理体系。公司参与投资生物医疗、医
疗服务产业并购基金，收购新加坡康盛人生 20%股权，安康通、三胞国际、齐鲁干细胞重
大资产重组项目获证监会审核通过，并于 2017 年 2 月完成重大资产重组资产交割，实质性
推进“现代商业+医疗养老”的双主业发展战略，实现跨越式发展的良好局面。
    2、报告期内行业情况说明
    中国经济在新常态下，经济增速放缓、需求持续疲软，实体零售面临较大压力，行业
龙头企业纷纷探索转型方向。根据国家统计局数据显示，2016 年全国社会消费品零售总额
33.2 万亿元，同比增长 10.4%。消费持续作为国民经济增长的第一驱动力，对经济增长的
贡献率达到 64.6%，较上年提升 4.7 个百分点。全国网上零售额 5.15 万亿元，比上年增长
26.2%。其中，实物商品网上零售额 4.19 万亿元，增长 25.6%，占社会消费品零售总额的
                                       10 / 210
                                  2016 年年度报告
比重为 12.6%，比上年提高 1.8 个百分点。江苏省社会消费品零售总额 2.87 万亿元，同比
增长 10.9%，比上年加快 0.6 个百分点，其中，零售业增长 10.1%。
    报告期内，面对错综复杂的经济发展态势和竞争激烈的实体零售行业局势，公司上下
以积极的心态和信心，通过采取了一系列扎实有效的措施，保证了经营管理工作平稳运行
和双主业发展战略的顺利落地。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
1、变化较大资产
                                                              单位：万元 币种：人民币
    项目名称       本期期末数    上期期末数         增减幅             变动说明
以公允价值计量且
                                                              主要是 HOF 衍生金融资产公允
其变动计入当期损       323.08        525.64         -38.54%
                                                              价值变动的影响
益的金融资产
应收账款             8,468.34     12,355.98         -31.46%   主要是销售款回笼
                                                              主要原因是子公司结转开发成
预付款项            15,266.63     24,260.31         -37.07%
                                                              本
应收利息             1,084.85        386.29         180.84%   主要是本期资金占用费的增加
                                                              主要是增值税和土地增值税的
其他流动资产        28,633.69     18,300.45          56.46%
                                                              预交税款的增加
可供出售金融资产    90,745.29     31,564.40         187.49%   主要是增加的对外投资
长期股权投资        43,936.35        979.13      4387.27%     主要是增加的对外投资
                                                              主要是部分房屋对外出租由固
投资性房地产        39,595.16     48,023.96         -17.55%
                                                              定资产转入投资性房地产
                                                              主要是本期已竣工在建工程转
固定资产           302,808.17    285,492.00           6.07%
                                                              固
                                                              主要是本期已竣工在建工程转
在建工程             2,059.29      5,471.15         -62.36%
                                                              固
                                                              主要是 HOF 离职后福利-设定
其他非流动资产      11,776.16               0        不适用
                                                              受益计划净负债的变动
其中：境外资产 92.65（单位：亿元 币种：人民币），占总资产的比例为 50.05%。
                                      11 / 210
                                           2016 年年度报告
 2、境外资产主要构成
                                   英镑(万元 )                               人民币(万元)
       项目名称
                        本期末        上期末         增减幅      本期末          上期末       增减幅
货币资金               10,122.36    15,172.62        -33.29%     86,135.20     145,898.38     -40.96%
以公允价值计量且
其变动计入当期损           37.97        54.66        -30.54%        323.08         525.64     -38.54%
益的金融资产
应收账款                  831.97     1,275.50        -34.77%      7,079.60      12,265.10     -42.28%
预付款项                1,585.48     1,748.19         -9.31%     13,491.46      16,810.42     -19.74%
其他应收款              1,400.49       538.89        159.88%     11,917.34       5,181.94     129.98%
存货                   13,584.27    12,116.40         12.11%    115,593.96     116,510.05      -0.79%
其他流动资产               91.85        95.83         -4.15%        781.61         921.50     -15.18%
可供出售金融资产          600.00               0      不适用      5,105.64                0    不适用
固定资产               18,845.54    16,018.01         17.65%    160,364.27     154,027.61       4.11%
无形资产               19,370.06    18,488.10          4.77%    164,827.55     177,779.72      -7.29%
商誉                   38,583.72    38,583.72          0.00%    328,324.34     371,017.23     -11.51%
递延所得税资产          2,442.31     2,394.71          1.99%     20,782.61      23,027.32      -9.75%
其他非流动资产          1,383.90               0      不适用     11,776.16                0    不适用
 3、境外资产占比情况
                                                                          单位：万元 币种：人民币
            项目名称                 境外资产 2016 年末          合并报表 2016 年末           占比
 货币资金                                           86,135.20              415,327.19         20.74%
 以公允价值计量且其变动
                                                       323.08                   323.08        100.00%
 计入当期损益的金融资产
 应收账款                                            7,079.60                 8,468.34        83.60%
 预付款项                                           13,491.46                15,266.63        88.37%
 其他应收款                                         11,917.34                10,509.51        113.40%
 存货                                              115,593.96              339,599.14         34.04%
 其他流动资产                                          781.61                28,633.69         2.73%
 可供出售金融资产                                    5,105.64                90,745.29         5.63%
 固定资产                                          160,364.27              302,808.17         52.96%
 无形资产                                          164,827.55              168,886.71         97.60%
 商誉                                              328,324.34              328,402.55         99.98%
 递延所得税资产                                     20,782.61                37,380.74        55.60%
 其他非流动资产                                     11,776.16                11,776.16        100.00%
                                                   12 / 210
                                   2016 年年度报告
（注：上图中刻度单位是万元人民币）
说明：
①HOF 商誉系本公司于 2014 年度非同一控制下的企业合并形成，企业合并时，购买 House of
Fraser 的投资成本超过 House of Fraser 当时的净资产公允价值的差额引起商誉；
②无形资产主要为商标、房产租赁权以及计算机软件；
③固定资产主要包括长期房屋租赁（租期为 50 年以上）、短期房屋租赁（租期为 50 年以
下）以及其他固定设备；
④存货主要是库存商品。
4、境外资产的业务模式
    境外资产销售的主要业务模式有自营销售模式和联营销售模式，其中自营销售模式中
包括自有品牌销售和买手品牌销售。
5、境外资产收益情况
                              英镑(万元)                      人民币(万元)
     项目名称
                         2016 年           2015 年       2016 年         2015 年
营业收入                 131,997.13     131,550.46    1,196,243.82     1,260,227.14
净利润                       526.70         -168.84       4,773.31        -1,617.41
归属于母公司所有
                             382.04         -150.08       3,462.30        -1,437.72
者的净利润
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化，主要体现在以下几个方面：
                                       13 / 210
                                  2016 年年度报告
    一是核心商区和品牌信誉优势。公司拥有南京市核心地段商业物业，在 2016 年 4 月南
京新百 B 座开业后，公司营业场所（A 座+B 座）成为了南京地区单店面积最大的百货商店；
公司拥有的“新百”品牌经过 65 年的诚信经营和精心打造，品牌形象被市场和消费者熟知
并认可；公司还拥有具有“新百”特色的企业文化和专注于公司主业的有着先进经营理念
的管理团队，在发挥自身优势，全面提高协同效率和主动创新变革上持续深耕细作，充分
挖掘市场潜力，不断提高公司的盈利水平，在实体零售业普遍下滑的不利局面下，实现了
收入小幅增长。
    二是双主业发展战略优势。为了实现推动转型和升级，突破当前实体零售困境，寻找
新的利润增长点，改善公司盈利能力，提升公司竞争力的战略目标以及抵抗市场风险的能
力，公司及时调整了发展战略，确立了战略转型方向，提出“现代商业+医疗养老”双主业
驱动的发展战略，在保持百货主业稳定发展的同时，加大健康医疗及养老等相关产业投入，
提高公司业务规模、种类及市场占有率。公司较早的切入了医疗养老行业，抢占了医疗养
老的市场先机，满足了社会对养老市场需求，形成多业态协同发展的局面，使公司在未来
发展上极具竞争优势，从而为公司全体股东创造出更大的价值。
                                      14 / 210
                                    2016 年年度报告
                       第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年实体零售遇到诸多挑战，面对宏观经济形势复杂多变，经济运行压力有增无减
的不利局面，公司董事会带领全体员工紧抓企业发展大局，以深化转型和加快双主业发展
为重点，开展各项工作，积极应对困难，寻求机遇；以“新百人”永争第一、永不认输的
精神，战胜各种困难，排除一切干扰，较好地完成了各项工作任务。
    1、现代商业经营情况
    报告期内，公司进一步深化双主业战略转型，变革创新。商业平台初步完善和细化了
战略规划。对标同行，分解指标，确定重点品牌引进目标以及各门店卖场改造计划，确保
重点门店、重点品类和重点品牌的销售。
    一是加快实体零售创新。报告期内，完成了新百 B 座改造和开业，推行 AB 座联动管理。
在定位上，更多地关注年轻客群，引入大众书局、教育机构、积趣坊等文化元素，与 A 座
的白领时尚定位形成互补；对淮南新百定位和门类布局进行调整，更注重于年轻家庭消费，
引进保税商品超市和教培机构，使其经营状况大为改观。
    二是向场景化营销转型。报告期内，公司成立视觉营销工作小组，引进美陈专业人才，
制定了美陈整改计划和配套制度，与知名商业设计机构就各门店动线改造等项目签署了战
略合作协议，引进 BrookStone 新奇特产品，大力推广“场景化、体验式”的营销模式，运
用网络营销等全新的企划手段，收效显著。
    三是向自营和买手制转型。报告期内，公司积极探索自营管理，对新百中心店、淮南
新百店部分品牌试行自营管理或联营转自营；将保税商品超市拓展至芜湖新百和淮南新百，
并对部分商品实行买断自营；完成与 HOF 中国的租赁和交接事宜，并在品牌、物业、培训、
安全等方面全力协同，确保 HOF 中国旗舰店开店前的各项筹备工作顺利推进。2016 年 12
月，HOF 中国首家旗舰店“南京东方福来德购物中心”开业，南京东方福来德购物中心的
开业奠定了 HOF 在中国发展的基础。
    四是向线上线下融合转型。报告期内，公司深入开展全渠道 O2O 迭代开发，升级新百
APP，门店实现 WiFi 网络全覆盖；完成了新百智能停车场的建设；上线电子会员卡，新增
会员 4 万名，会员消费占比达 58%；积极与银行开展移动收银合作，推广移动收银，并在
芜湖新百店进行试点。
                                        15 / 210
                                   2016 年年度报告
    公司控股的英国 HOF 在 2016 年通过推动电子商务、优化经营模式、控制门店费用以及
引入更多知名品牌等举措，实现了收入和利润的提升。主要表现在以下几个方面：
    一是大力发展线上销售。2016 年，HOF 线上销售收入达到 2.8 亿英镑，增加了 4400
万英镑，增幅约 18%；门店销售收入达到 10.3 亿英镑，下降了 3950 万英镑，主要是由于
客户从线下购买逐渐向线上购买转变。2016 年线上销售额占总销售额的比例超过 20%，线
上销售毛利达到约 1.1 亿英镑，较 2015 年增加了 1150 万英镑，增幅约 11%。2016 年，HOF
的特约品牌、自有品牌和联营品牌的线上销售均有显著增长，增幅分别达到 1.7%，14.2%
及 23.0%。
    二是不断优化经营模式。面对不断变化的市场需求，HOF 在 2016 年加大特约品牌的发
展和投入，逐渐优化了自有品牌的占比。2016 年，HOF 特约品牌销售达到 4.5 亿英镑，较
去年同期增加了 2050 万英镑；自有品牌的销售 2 亿英镑，较 2015 年下降了 950 万英镑，
降幅约 5%。联营品牌的销售约 6.5 亿英镑，较上年同期下降 650 万英镑，主要是因为维京
旅游（Virgin Travel）联营销售收入的下降，剔除该联营销售的影响因素，联营销售额与
去年持平。其中 2016 增长显著的产品类别为美妆，同期销售额增长约 1070 万英镑，增幅
达到 4%。根据英国零售业联合会报告，2016 年第四季度英国女装及美妆类产品销售总额同
比上升了 0.7%，而 HOF 在该期间的销售总额增长了 1.5%；2016 年全年英国女装及美妆类
产品销售总额同比上升了 0.1%，HOF 全年女装及美妆类产品销售总额增长了 1.5%。
    另外，HOF 在第四季度的销售增长迅速，黑色星期五活动实现了 500 万英镑销售收入
增长，自黑色星期五活动周开始至 2016 年底为期 6 个星期的销售额比 2015 年同期增长 2.7%，
使得季度销售同比增长 7%。
    三是有效控制了各门店的费用。2016 年，HOF 总体费用相对稳定，剔除新开设的 HOF
中国旗舰店的运营费用约 560 万英镑，英国 HOF 费用相比 2015 年小幅下降。
    四是积极缓解债务压力。2016 年，HOF 以 880 万英镑赎回了部分债务（金额为 1010
万英镑的债券）,该项赎回节约了 130 万英镑的财务费用。
    2、医疗养老投资情况
    报告期内，为了响应国家“健康中国”发展规划、驱动公司“现代商业+医疗养老”双
主业发展战略，公司加快了医疗养老的布局，加大医疗养老产业的并购投入。一是收购了
新加坡康盛人生 20%股权等；二是安康通、三胞国际、齐鲁干细胞重组项目在报告期内通
过了证监会的审核；三是除了养老产业以外，同时还在生物医疗、医疗服务等方面进行了
布局，参与设立了生物医疗产业并购基金和医疗服务产业等并购基金。康盛人生和齐鲁干
                                       16 / 210
                                     2016 年年度报告
细胞均为脐带血存储企业，康盛人生为新加坡上市公司，拥有超过 15 年脐带血库运营经验，
目前在东南亚多个国家和地区开展脐带血存储业务。随着一系列收购以及参与基金投资的
完成，公司借助安康通和三胞国际将向社会提供优质的居家养老和健康管理服务，引入国
外先进的“居家养老”服务经验，从而更好的满足居民日益增长的养老服务需求,构筑“预
防-治疗-康复-健康监测-行为指导”的全程健康管理体系，进一步打造健康医疗服务闭环，
满足居民更高层级的健康养老需求。医疗养老事业将为公司打开成长空间，为公司可持续
发展注入新的动力。
二、报告期内主要经营情况
    2016 年，公司实现营业收入 162.76 亿元，同比上升 2.67%，实现归属于上市公司股东
的净利润 4 亿元，同比上升 9.10 %。
(一) 主营业务分析
                       利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                              单位:万元 币种:人民币
               科目                    本期数           上年同期数     变动比例（%）
营业收入                             1,627,569.15       1,585,294.52             2.67
营业成本                             1,043,138.22       1,030,408.64             1.24
税金及附加                              21,658.25          8,313.90            160.51
销售费用                               378,728.03        387,984.18             -2.39
管理费用                               106,577.18        110,330.42             -3.40
财务费用                                26,923.77         34,818.92            -22.67
资产减值损失                             1,047.41            729.42             43.59
投资收益                                    497.59        43,654.42            -98.86
所得税费用                               9,710.71         14,822.94            -34.49
经营活动产生的现金流量净额             255,875.53        244,094.41              4.83
投资活动产生的现金流量净额            -160,758.75        -11,159.34            不适用
筹资活动产生的现金流量净额             -91,946.41          9,355.96         -1,082.76
研发支出                                            0        296.42           -100.00
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    报告期内，公司实现营业收入 162.76 亿元，同比增长 2.67%，其中房地产业务结转收
入 15.18 亿元，同比增长 599.49%，主要是新百地产一期 A 地块南区房屋交付确认收入。
上期处置子公司南京新百药业股权后不纳入合并范围，故本期主营业务分行业中无工业板
块内容披露。
                                         17 / 210
                                               2016 年年度报告
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                           主营业务分行业情况
                                                                          营业收入     营业成本
                                                               毛利率                               毛利率比上
分行业            营业收入               营业成本                         比上年增     比上年增
                                                               （%）                               年增减（%）
                                                                           减（%）     减（%）
                                                                                                   减少 100 个
工业                         0.00                   0.00            0          -100        -100
                                                                                                   百分点
                                                                                                   增加 0.14 个
商业          14,437,485,545.33       9,547,007,582.68          33.87        -5.04        -5.24
                                                                                                   百分点
房 地 产                                                                                           增 加 18.52
               1,517,588,897.09         863,157,204.58          43.12        599.49      427.68
业                                                                                                 个百分点
宾 馆 餐                                                                                           减少 0.98 个
                 32,417,157.28            5,704,769.11          82.40        17.63        24.53
饮业                                                                                               百分点
                                                                                                   增加 1.14 个
合计          15,987,491,599.70      10,415,869,556.37          34.85          3.04        1.27
                                                                                                   百分点
                                           主营业务分地区情况
                                                                          营业收入     营业成本
                                                               毛利率                               毛利率比上
分地区            营业收入               营业成本                         比上年增     比上年增
                                                               （%）                               年增减（%）
                                                                           减（%）     减（%）
                                                                                                   增加 8.71 个
江苏           3,340,695,648.55       2,302,487,914.20          31.08        45.31        29.02
                                                                                                   百分点
                                                                                                   减少 1.31 个
安徽             714,686,815.25         604,716,581.59          15.39          3.46        5.09
                                                                                                   百分点
英 国 等                                                                                           增加 0.34 个
              11,932,109,135.90       7,508,665,060.58          37.07        -4.74        -5.26
境外                                                                                               百分点
                                                                                                   增加 1.14 个
合计          15,987,491,599.70      10,415,869,556.37          34.85          3.04        1.27
                                                                                                   百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
                                                                                                  单位：万元
                                                 分行业情况
                 成本构成项                         本期占总成                          上年同期     本期金额
     分行业                         本期金额                           上年同期金额
                     目                             本比例(%)                           占总成本     较上年同
                                                    18 / 210
                                     2016 年年度报告
                                                                         比例(%)    期变动比
                                                                                     例(%)
商业         商品成本      954,700.76           91.66    1,007,504.04       97.95      -5.24
工业         原材料                0.00                     3,465.48        81.46    -100.00
             包装材料              0.00                       119.72         2.81    -100.00
             人工成本              0.00                       193.48         4.55    -100.00
             燃料及动力            0.00                       103.53         2.43    -100.00
             制造费用              0.00                       371.98         8.75    -100.00
工业小计                           0.00                     4,254.19         0.42    -100.00
房地产业     营业成本         86,315.72          8.29      16,357.68         1.59     427.68
宾馆餐饮业   营业成本            570.48          0.05         458.10         0.04      24.53
合计                      1,041,586.96         100.00    1,028,574.01      100.00       1.27
成本分析其他情况说明
√适用 □不适用
1、公司供应商采购金额合计 984,714.00 万元，前五名供应商采购额 143,606.31 万元，占
年度采购总额 14.58%。
2、由于上期处置子公司南京新百药业股权后不纳入合并范围，故本期成本分析表分行业中
无工业板块内容披露。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
□适用 √不适用
2. 费用
√适用 □不适用
                                                              单位: 万元 币种: 人民币
项目                       本报告期数据                 上一报告期数据       同比增减（%）
销售费用                             378,728.03               387,984.18              -2.39
管理费用                             106,577.18               110,330.42              -3.40
财务费用                              26,923.77                34,818.92             -22.67
所得税费用                                9,710.71             14,822.94             -34.49
说明：公司本期费用呈下降趋势，其中财务费用下降主要由于本期贷款额的减少和去年英
国子公司 HOF 的高息债置换。
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用 √不适用
情况说明
                                           19 / 210
                                                2016 年年度报告
   □适用 √不适用
   4. 现金流
   √适用 □不适用
                                                                           单位: 万元 币种: 人民币
                   项目                      本报告期数据         上一报告期数据          同比增减（%）
    经营活动产生的现金流量净额                255,875.53               244,094.41                      4.83
    投资活动产生的现金流量净额                -160,758.75              -11,159.34                    不适用
    筹资活动产生的现金流量净额                -91,946.41                9,355.96                   -1082.76
   说明：筹资活动产生的现金流量净额同比变化较大的原因主要由于本期贷款额的减少和去
   年英国子公司 HOF 的高息债置换。
   (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
   □适用 √不适用
   (三) 资产、负债情况分析
   √适用 □不适用
   1.      资产及负债状况
                                                                                             单位：万元
                                                               上期
                                     本期期                    期末     本期期末
                                     末数占                    数占     金额较上
    项目名称         本期期末数      总资产     上期期末数     总资     期期末变              情况说明
                                     的比例                    产的      动比例
                                     （%）                     比例      （%）
                                                               （%）
以公允价值计量且
                                                                                    主要是 HOF 衍生金融资产公允价
其变动计入当期损           323.08      0.02         525.64      0.03      -38.54
                                                                                    值变动的影响
益的金融资产
应收账款                  8,468.34     0.46      12,355.98      0.70      -31.46    主要是销售款回笼
预付款项              15,266.63        0.82      24,260.31      1.38      -37.07    主要原因是子公司结转开发成本
应收利息                  1,084.85     0.06         386.29      0.02      180.84    主要是本期资金占用费的增加
                                                                                    主要是增值税和土地增值税的预
其他流动资产          28,633.69        1.55      18,300.45      1.04       56.46
                                                                                    交税款的增加
可供出售金融资产      90,745.29        4.90      31,564.40      1.79      187.49    主要是增加的对外投资
长期股权投资          43,936.35        2.37         979.13      0.06    4,387.27    主要是增加的对外投资
在建工程                  2,059.29     0.11       5,471.15      0.31      -62.36    主要是本期已竣工在建工程转固
                                                                                    主要是 HOF 离职后福利-设定受益
其他非流动资产        11,776.16        0.64       0.00          0.00     不适用
                                                                                    计划净负债变动
预收款项              472,491.25      25.53     291,200.90     16.55       62.26    主要是子公司增加的预收房款
                                                    20 / 210
                                             2016 年年度报告
                                                            上期
                                    本期期                  期末      本期期末
                                    末数占                  数占      金额较上
    项目名称          本期期末数    总资产   上期期末数     总资      期期末变              情况说明
                                    的比例                  产的       动比例
                                    （%）                   比例       （%）
                                                            （%）
                                                                                  主要是 HOF 离职后福利-设定受益
长期应付职工薪酬        7,299.50      0.39    16,922.66      0.96       -56.87
                                                                                  计划净负债变动
                                                                                  主要是 hof 亏损租赁合同准备金
预计负债               14,515.76      0.78    30,114.93      1.71       -51.80
                                                                                  及预计修缮费的减少
   2.      截至报告期末主要资产受限情况
   √适用 □不适用
                            项目                                   期末账面价值            受限原因
    货币资金                                                         136,127,492.97        票据保证金
    固定资产
    其中：东方商城营业大楼                                           207,111,843.34     借款抵押（说明 1）
             芜湖新百大厦营业大楼                                    373,674,318.79     借款抵押（说明 2）
   House of Fraser (UK&Ireland) Limited                                                      说明 3
           说明：
           *1.本公司之子公司南京东方商城有限责任公司，以东方商城营业大楼作为抵押物，为
   新百（香港）有限公司向银行贷款8000万英镑提供保证。
           *2.本公司之子公司芜湖南京新百大厦有限公司，以位于芜湖市中山路1号的芜湖新百
   大厦大楼负1至31层的全部房产和相应土地使用权，作为抵押物，向中国工商银行芜湖中山
   路支行抵押贷款，至2016年12月末贷款余额11,386.96万元。
           *3.本公司之子公司House of Fraser (UK&Ireland) Limited，其所有资产均已作为
   House of Fraser (UK&Ireland) Limited取得循环备用借款和发行公司债券的担保，变现
   价值将首先用于偿还循环备用借款，然后偿还公司债券，剩余的将用于偿还其他欠款。此
   外，本公司已将持有House of Fraser (UK&Ireland) Limited的88.89%股权，全部用于新
   百（香港）有限公司向银行贷款8000万英镑提供保证。截至2016年12月末贷款余额为4800
   万英镑。
   3.      其他说明
   √适用 □不适用
                                                 21 / 210
                                  2016 年年度报告
    截至报告期末本公司商誉等资产的减值风险说明：
    （1）合并南京继航贸易有限公司形成商誉的原因：2010 年 1 月 8 日，本公司、南京
苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司签订了《关于解决物华公司问题的协
议》，该协议并经江苏物华科技贸易有限公司股东会决议通过，江苏物华科技贸易有限公
司派生分立为江苏物华科技贸易有限公司和南京继航贸易有限公司，原江苏物华科技贸易
有限公司由原注册资本 14,200.00 万元减少为 6,544.00 万元，并经南京立诚联合会计师事
务所出具立诚验字[2010]第 025 号验资报告验证。江苏物华科技贸易有限公司剥离出的现
金资产和房产设立南京继航贸易有限公司，注册资本为 7,656.00 万元，并经南京立诚联合
会计师事务所出具立诚验字[2010]第 059 号验资报告验证，取得南京市溧水县工商行政管
理局颁发的企业法人营业执照。分立后 2 家公司均由本公司、南京苏商投资发展（集团）
有限公司和南京棉麻有限公司按原出资比例持有股权，本公司持有 50.00%股权。2010 年 5
月 12 日，本公司持有的存续的江苏物华科技贸易有限公司 50.00%股权与南京苏商投资发
展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司合计持有的南京继航贸易有限公司 50.00%股权进
行置换。股权置换后，本公司持有南京继航贸易有限公司 100.00%股权，南京苏商投资发
展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司合计持有存续的江苏物华科技贸易有限公司
100.00%股权。
    在完成分立和置换股权后本公司对南京继航贸易有限公司投资成本为 77,342,030.91
元与南京继航贸易有限公司在合并日的可辨认资产账面价值 76,560,000.00 元的差额为
782,030.91 元。
    （2）HOF 商誉系本公司于 2014 年度非同一控制下的企业合并形成。资产负债表日，
公司对商誉进行减值测试。根据未来的财务预算，采用了一个时间跨度为五年的现金流量
折现模型，将商誉和净经营资产的账面价值与预测的现金流量折现结果进行比较。预测使
用的假设主要包括折现率、增长率，以及成本和销售价格的预期变动，同时充分考虑公司
业务的固有风险。现值计算的关键参数为：五年期之后的现金流量增长率为 2.2%；现金流
量预测的税后折现率为 8.8%，相当于税前折现率约 11.2 %。经测试，公司管理层认为，商
誉无需计提减值准备。
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    1、零售行业。2016 年，全年国内生产总值同比增长 8%，居民消费价格指数累计同比
上涨 2%，社会消费品零售总额比上年增长 10.43%，增长幅度持续下滑。城镇消费品零售额
同比增长 10.4%；全国百家重点大型零售企业零售额同比下降 0.5%，降幅相比上年扩大了
0.4 个百分点。国内实体零售依然呈现低迷的态势，行业整体业绩呈现下滑趋势。外在原
因是近几年来迅猛发展的电子商务，它在过去几年不仅开创了一个新的消费渠道，而且重
构了消费者的消费习惯；内在原因是实体零售一直处于粗放发展的阶段，实体零售在规模
大、掉头难的同时还要面对经营成本、人力成本等逐年增加的重负。针对众多不利因素，
                                      22 / 210
                                       2016 年年度报告
面对消费渠道与消费需求、消费方式发生的巨变，如何打造新零售，成为实体零售业深度
挖掘的重要课题。
      2、医疗养老行业。伴随老龄化社会加速形成，医疗养老产业迎来了绝佳时机，养老
市场上存在着巨大的机遇。目前，我国主要的养老模式以公办机构为主，存在资源配置失
衡和过度依靠政府补贴等问题。根据民政部《社会养老服务体系建设“十二五”规划》提出
的“9073”的养老模式，90%的老年人将在社会化服务协助下通过家庭照护养老，7%的老年人
将通过购买社区照顾服务养老，3%的老年人将入住养老服务机构集中养老。居家养老模式
即上门为老人提供照料、医护等养老服务是我国最普遍的养老模式。近年来我国已经出现
了一些零散的上门养老服务提供商，未来有望迎来整合，形成规模化、专业化的服务商。
此外，社区养老服务提供商可以通过建设社区内设施，向老人提供照料、护理、医疗等服
务，未来也将成为重要的养老服务模式，养老产业将成为我国经济发展的主题之一，存在
巨大的发展机会。
零售行业经营性信息分析
1.   报告期末已开业门店分布情况
√适用 □不适用
                                                      自有物业门店        租赁物业门店
           地区             经营业态            门店       建筑面积     门店   建筑面积
                                                数量       (万平米)     数量   (万平米)
中国南京              零售百货业                      1          7.78      1         0.33
中国南京
                      零售百货业                      1          2.72
（南京东方福来德）
中国芜湖              零售百货业                      1          2.90      1         1.59
中国淮南              零售百货业                                           1         3.05
阿布扎比酋长国        零售百货业（特许经营）                               2       不适用
爱尔兰                零售百货业                                           1         1.33
英国北爱尔兰          零售百货业                                           1         1.81
英国伦敦              零售百货业                                           9        11.29
英国苏格兰            零售百货业                                           5         6.21
英国威尔士            零售百货业                                           2         2.93
英国英格兰南部        零售百货业                                          15        16.57
英国英格兰中部/北部   零售百货业                                          26        32.20
英国西南部            零售百货业                                           1         1.18
2.   其他说明
√适用 □不适用
     一、主要经营模式及信息
     1. 百货业态门店分布情况
                                           23 / 210
                                          2016 年年度报告
                                      建筑面积(万                                物业
    门店名称             地址                                 开业时间                     租赁物业租赁期
                                         ㎡）                                    权属
国内：
                  江苏南京秦淮区中
新百中心店 A 座                           6.24             1952 年 8 月 15 日     自有
                  山南路 1 号
                  江苏南京秦淮区中    自有面积 1.54                              自有+   2015 年 5 月 18 日至
新百中心店 B 座                                            2016 年 4 月 28 日
                  山东路 18 号        租赁面积 0.33                              租赁    2020 年 5 月 17 日
南京东方福来德    江苏南京秦淮区中
                                          2.72             2016 年 12 月 21 日   自有
(原东方店)        山南路 2 号
                                      自有面积 2.90                              自有+   2002 年 4 月 13 日至
新百芜湖店        芜湖市中山路 1 号                        1995 年 4 月 18 日
                                      租赁面积 1.59                              租赁    2020 年 6 月 16 日
                  安徽省淮南市田家                                                       2015 年 6 月 30 日至
新百淮南店                                3.05             2014 月 4 月 30 日    租赁
                  庵区龙湖北路 2 号                                                      2035 年 7 月 1 日
国外：62 家门店披露信息详见（2、国外门店具体明细）
         2、国外门店具体明细
         （1）门店信息
         House of Fraser 在英国境内开设了 59 家门店，在爱尔兰开设了 1 家门店，在中东城
  市阿布扎比开设了 2 家特许经营店（注：公司与 Retail Arabia International LLC 签订
  特许经营合同，其零售子公司 House of Fraser(Stores)Limited 作为许可方，授权 Retail
  Arabia International LLC 在授权地域开设的百货公司运用 House of Fraser 的经营模式
  及专有技术等。双方于 2009 年第一次签署特许经营合同，并在 2013 年重新拟定了合同中
  的具体内容。根据现行有效的特许经营合同：被许可人有权使用许可人的专有技术（包括
  经营的细节、种类、标准、方式、流程等）在授权地域开设运营 Fraser 百货公司；授权地
  域包括阿联酋、沙特阿拉伯、科威特、卡塔尔、巴林、阿曼和埃及六个国家；被许可人在
  各授权地域均有权使用 House of Fraser 的商标。特许经营许可的期限从各具体门店开设
  之日起算，因此不同的门店许可期限不同。另外，在特许经营合同限定的许可期限内，被
  许可方在上述六个国家拥有独占许可权，除被许可方外，包括公司在内的任何其他企业禁
  止在上述六个国家开展业务。截至本报告期，被许可方只在中东城市阿布扎比开设了二家
  Fraser 百货门店。）,国外门店业态系全部为零售百货，门店租赁明细如下：
                                                24 / 210
                                                           2016 年年度报告
序号                  店面                 区域   面积（平方英尺）        开业时间           租赁截止日期         租金        销售额      毛利率
 1     Bluewater                英国伦敦                 132,508     1998 年 12 月 25 日   2033 年 12 月 24 日   2,280,000   38,752,841      38%
 2     Croydon                  英国伦敦                 158,773     2004 年 9 月 16 日    2039 年 3 月 26 日    1,172,025   20,838,285      34%
 3     Epsom                    英国伦敦                  58,697     1980 年 10 月 31 日   2105 年 9 月 20 日     225,000    5,933,959       36%
 4     London City              英国伦敦                  56,920     2003 年 4 月 17 日    2038 年 4 月 16 日    2,425,000   15,536,708      36%
 5     London Oxford Street     英国伦敦                 347,053     1981 年 1 月 21 日    2080 年 1 月 20 日    7,950,000   60,510,755      35%
 6     London Victoria          英国伦敦                 150,664     1977 年 9 月 5 日     2052 年 9 月 5 日     1,636,000   17,460,379      33%
 7     London Westfield         英国伦敦                 101,177     2008 年 10 月 30 日   2043 年 10 月 29 日   2,530,000   29,189,552      40%
 8     Richmond                 英国伦敦                  76,543     1999 年 3 月 15 日    2034 年 3 月 14 日    1,200,000   10,862,278      38%
 9     West Thurrock Lakeside   英国伦敦                 132,482     1990 年 10 月 29 日   2025 年 9 月 28 日    1,685,000   29,871,168      39%
 10    Bath                     英国英格兰南部            82,467     2011 年 9 月 1 日     2081 年 8 月 31 日     940,000    12,106,024      38%
 11    Bournemouth              英国英格兰南部            82,849     2005 年 1 月 28 日    2040 年 3 月 24 日     657,600    5,940,619       34%
 12    Bristol                  英国英格兰南部           170,546     2008 年 9 月 25 日    2043 年 9 月 1 日     1,725,000   27,789,111      36%
 13    Camberley                英国英格兰南部           115,858     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日    1,013,301   12,238,570      30%
 14    Cheltenham               英国英格兰南部           190,630     1905 年 5 月 23 日    2043 年 3 月 30 日    2,160,990   21,901,583      31%
 15    Chichester               英国英格兰南部            70,093     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日     775,000    9,547,126       30%
 16    Cirencester              英国英格兰南部            23,534     2004 年 12 月 23 日   2039 年 12 月 22 日    289,819    1,812,107       36%
 17    Exeter                   英国英格兰南部            66,941     1949 年 10 月 1 日    2038 年 12 月 22 日    652,500    7,961,280       35%
 18    Guildford                英国英格兰南部           192,061     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日    2,665,000   33,212,808      35%
 19    High Wycombe             英国英格兰南部           143,391     2008 年 3 月 13 日    2043 年 3 月 12 日    1,161,500   17,554,556      32%
 20    Maidstone                英国英格兰南部           100,476     2004 年 3 月 10 日    2039 年 3 月 24 日     830,000    16,498,969      29%
 21    Milton Keynes            英国英格兰南部            71,742     1981 年 9 月 25 日    2074 年 2 月 20 日    1,897,700   14,280,603      39%
 22    Norwich                  英国英格兰南部           142,221     2005 年 9 月 29 日    2040 年 9 月 28 日    1,300,000   24,879,111      31%
 23    Plymouth                 英国英格兰南部           189,446     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日    1,673,156   17,357,486      32%
                                                               25 / 210
                                                               2016 年年度报告
序号                  店面              区域          面积（平方英尺）        开业时间           租赁截止日期         租金        销售额      毛利率
 24    Reading The Oracle       英国英格兰南部               141,260     1999 年 6 月 24 日    2034 年 6 月 24 日    1,550,000   27,873,815      34%
 25    Altrincham               英国英格兰中部/北部           80,875     1977 年 12 月 19 日   2022 年 12 月 18 日    405,000    3,599,798       38%
 26    Aylesbury (Beatties)     英国英格兰中部/北部           66,000     1993 年 9 月 1 日     2028 年 9 月 1 日      443,625    4,465,859       37%
 27    Birkenhead (Beatties)    英国英格兰中部/北部           73,000     2006 年 2 月 2 日     2026 年 2 月 1 日      583,744    3,363,787       34%
 28    Birmingham               英国英格兰中部/北部          523,008     1981 年 3 月 2 日     2061 年 3 月 1 日     5,060,224   31,420,289      31%
 29    Carlisle                 英国英格兰中部/北部           95,483     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日    1,028,084   9,871,243       27%
 30    Darlington               英国英格兰中部/北部          135,963     2007 年 9 月 4 日     2039 年 7 月 29 日    1,588,566   11,510,061      32%
 31    Gateshead Metro Centre   英国英格兰中部/北部          138,284     1986 年 6 月 24 日    2086 年 6 月 23 日    1,970,000   34,591,501      34%
 32    Grimsby                  英国英格兰中部/北部           91,638     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日     986,423    8,230,684       35%
 33    Huddersfield             英国英格兰中部/北部           85,257     2001 年 12 月 25 日   2036 年 12 月 24 日    555,000    9,438,108       35%
 34    Hull                     英国英格兰中部/北部          188,427     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日    1,142,315   10,133,598      33%
 35    Leamington Spa           英国英格兰中部/北部          100,033     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日    1,209,510   12,611,579      30%
 36    Leeds                    英国英格兰中部/北部          114,702     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日    1,850,000   16,394,697      37%
 37    Lincoln                  英国英格兰中部/北部           81,413     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日     520,089    8,258,940       27%
 38    Manchester               英国英格兰中部/北部          380,435     2004 年 12 月 20 日   2039 年 12 月 19 日   3,763,620   42,318,630      33%
 39    Middlesbrough            英国英格兰中部/北部          129,754     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日    1,194,727   6,910,183       33%
 40    Nottingham               英国英格兰中部/北部          105,106     1997 年 9 月 29 日    2032 年 9 月 28 日     848,750    16,632,159      31%
 41    Sheffield Meadowhall     英国英格兰中部/北部           98,059     1990 年 9 月 4 日     2025 年 9 月 3 日     1,670,500   33,434,363      37%
 42    Shrewsbury               英国英格兰中部/北部           55,213     2004 年 12 月 23 日   2039 年 12 月 23 日    631,641    3,257,085       39%
 43    Skipton                  英国英格兰中部/北部           40,502     1973 年 6 月 24 日    2123 年 6 月 23 日     190,000    4,179,080       39%
 44    Solihull (Beatties)      英国英格兰中部/北部          143,640     1964 年 8 月 1 日     2089 年 8 月 1 日      400,000    12,320,222      28%
 45    Sutton Coldfield         英国英格兰中部/北部           91,328     1974 年 1 月 1 日     2073 年 7 月 1 日      575,000    11,404,147      29%
 46    Telford                  英国英格兰中部/北部           80,000     2002 年 10 月 1 日    2037 年 9 月 30 日     540,000    7,541,711       33%
                                                                   26 / 210
                                                                     2016 年年度报告
序号                  店面                       区域       面积（平方英尺）        开业时间           租赁截止日期         租金           销售额      毛利率
 47    Wolverhampton (Beatties)       英国英格兰中部/北部          273,965     2006 年 1 月 26 日    2041 年 1 月 25 日    2,617,164     13,971,381       30%
 48    Worcester                      英国英格兰中部/北部           74,469     1991 年 7 月 1 日     2041 年 7 月 1 日      530,000       9,477,599       29%
 49    Webstore - houseoffraser.com   英国苏格兰                     2,000     2011 年 9 月 1 日     2016 年 8 月 31 日     140,000      284,530,554      40%
 50    Edinburgh                      英国苏格兰                    68,802     1959 年 1 月 30 日    2058 年 1 月 30 日     725,200       7,184,068       36%
 51    Edinburgh (Jenners)            英国苏格兰                   175,758     2005 年 4 月 5 日     2040 年 4 月 4 日     2,184,500     28,095,138       35%
 52    Glasgow                        英国苏格兰                   375,965     1961 年 1 月 31 日    2041 年 12 月 24 日   4,822,000     69,973,471       32%
 53    Loch Lomond Shores (Jenners)   英国苏格兰                    45,550     2001 年 9 月 17 日    2151 年 9 月 16 日      29,500       6,478,061       37%
 54    Cardiff                        英国威尔士                   277,287     1999 年 7 月 30 日    2039 年 7 月 29 日    2,419,020     21,389,826       31%
 55    Cwmbran                        英国威尔士                    37,701     1964 年 9 月 20 日    2063 年 9 月 19 日     122,807       4,901,732       34%
 56    Dublin Dundrum                 爱尔兰                       142,858     2005 年 3 月 3 日     2040 年 3 月 2 日     3,475,000     34,649,237       30%
 57    Belfast                        英国北爱尔兰                 194,544     2008 年 3 月 6 日     2043 年 6 月 5 日     1,887,560     42,177,101       35%
 58    Abu Dhabi                      阿布扎比酋长国                   N/A     2015 年 2 月 1 日                               N/A
 59    Yas Island                     阿布扎比酋长国                   N/A     2015 年 7 月 1 日                               N/A
 60    Doncaster 奥特莱斯店           英国中部                      93,900     1969 年 12 月 30 日   2068 年 12 月 30 日      655,638     3,963,021        7%
 61    Leicester     奥特莱斯店       英国中部                     125,563     1992 年 3 月 25 日    2091 年 3 月 24 日       627,500     7,361,682       12%
 62    Swindon     奥特莱斯店         英国西南部                   126,916     1997 年 2 月 24 日    2147 年 2 月 23 日       名义租金    4,432,377        7%
 注：国外门店统计口径均为平方英尺（sq.ft），1 平方英尺(sq.ft)=0.092903 平方米(㎡)。
                                                                         27 / 210
                                     2016 年年度报告
（2）品牌信息
   House of Fraser 运营超过 167 年历史，是英国历史最悠久的皇家授权百货商店连锁。公司
经营自有品牌、采购品牌及特约品牌三类产品的销售，类别主要覆盖男装、女装、童装、美容、
潮流饰品及家居饰品等。
3.门店租赁相关信息
经营地点      经营业态          租赁面积              租赁门店数量           租赁成本（万/年）
  南京        百货零售       0.33 万平方米          中心店 B 座部分位置         56.8 万人民币
  芜湖        百货零售       1.59 万平方米              芜湖店北楼             307.46 万人民币
  淮南        百货零售       3.05 万平方米                    1                667.6 万人民币
  英国        百货零售     791.173 万平方英尺                62                  约 8770 万英镑
   本公司租赁物业门店建筑面积合计 78 万平方米，占全部经营物业面积的 85%。租赁门店的刚
性租金成本对公司经营业绩具有重要影响；同时主力门店物业的租赁到期，可能对公司经营产生
重大影响，但公司在租赁合同中约定有优先续约权，会陆续与出租方沟通续约事宜。
   二、门店变动信息
1. 报告期内已关闭的门店
2.
（1）关闭的门店信息
       经营                   地理位置   建筑面积
地区            门店名称                                    停业时间               关闭原因
       业态                               (万㎡）
江苏   百货     南京新百    南京市中山                                      转型升级出租给 HOF 作
                                            2.72        2016 年 3 月 1 日
南京   零售     东方店       南路 2 号                                       为 HOF 中国旗舰店
                                         28 / 210
                                     2016 年年度报告
（2）关闭门店房屋出租信息
    南京东方商城有限责任公司（东方商城店）闭店后将出租给本公司子公司英国 House of
Fraser 百货公司（英国 HOF）的中国子公司南京东方福来德百货有限公司（东方福来德）用于英
国 HOF 公司在中国创建 HOF 中国旗舰店。本次租赁可以为英国 HOF 在中国打开市场，创建 HOF 中
国旗舰店，同时也出于对现有的东方商城店进行转型的需要出发。租赁合同主要内容如下：
 出租方                   南京东方商城有限责任公司
 承租方                   南京东方福来德百货有限公司
 租赁标的                 南京市中山南路 2 号
                          1-6 层和员工餐厅以及建筑面积约为 27,220 平方米的区域（以产
 租赁范围与面积           权证为准）
                          15 年
 租赁期限                 自 2016 年 3 月 8 日起至 2031 年 3 月 7 日止
 租金标准                 4 元/㎡/天，采取先付后租，以三个月为一支付周期
                          2016 年 3 月 8 日至 2016 年 9 月 14 日为开业筹备期，承租方免交
                          租金；2016 年 9 月 15 日至 2021 年 3 月 7 日为固定租金期，以 4
                          元/㎡/天收取租金；2021 年至 2026 年 3 月 7 日、2026 年 3 月 8
 租金支付期间             日至 2031 年 3 月 7 日分两个阶段作为租金调整期，以 4 元/m2/天
                          为基数，每个调整期租金单价在原有基数上上调 5%-8%，具体上调
                          比例在调整期前由出租方确定，并书面发函告知承租方
                          双方约定，承租方应于本合同签订后 7 日内向出租方支付履约保证
                          金 500 万元人民币（大写：伍佰万元整），作为承租方对房屋及房
 履约保证金交付           屋内各项设施、设备无人为损坏或本合同相应各项费用无拖欠的保
                          证金。
（3）租赁对公司的意义及影响
    本次公司与英国 HOF 的中国子公司签订房屋租赁合同，将英国 HOF 引入中国创建 HOF 中国旗
舰店，此为公司 2014 年成功并购英国 HOF 之后的重要举措，这将有助于公司的战略规划的实施，
有助于加速公司的业务发展。
    英国 HOF 公司作为英国中高档百货品牌，拥有广阔的海外品牌供应渠道、经验丰富的管理团
队和先进的业务模式。HOF 中国旗舰店的创建将使公司在竞争激烈的百货行业中取得鲜明的差异
化优势，实现优势互补，发挥协同效应，提升公司的整体效率和竞争实力。同时也为中国消费者
带来更加多样化的选择，提供更多互动、更高品质的客户体验，对提高公司盈利能力和品牌形象
起着积极的作用。
（4）关闭门店 2014 年、2015 年及 2016 年主要经营指标
                                                                  单位：万元 币种：人民币
    东方店                 2014 年                  2015 年              2016 年
主营业务收入                     35,107.66                26,517.96                 7,167.88
主营业务成本                     29,165.80                22,496.94                 6,226.01
毛利率                               16.92%                   15.16%                 13.14%
总资产                           41,941.83                50,245.91                37,805.36
                                         29 / 210
                                             2016 年年度报告
2.报告期内新增的门店
          经营                           物业权        建筑面积
地区                    门店名称                                     开业时间             租赁期
          业态                               属         (万㎡）
                                                       自有面积
江苏                                     自有+         1.54        2016 年 4 月     2015 年 5 月 18 日至
          百货     新百中心店 B 座
南京                                     租赁          租赁面积    28 日            2020 年 5 月 17 日
                                                       0.33
江苏               东方福来德                                      2016 年 12 月    2016 年 3 月 8 日至
          百货                           租赁          2.72
南京               （HOF 中国旗舰店）                              21 日            2031 年 3 月 7 日
       报告期内，南京新街口百货商店股份有限公司于 2015 年完成的资产重组项目南京国际贸易
中心之裙楼装修完毕，正式命名为“南京新百 B 座”购物中心，该中心于 2016 年 4 月 28 日正式
营业。
       南京新百 B 座位于南京市秦淮区中山东路 18 号，经营楼层共 6 层，经营面积约 1.2 万平方米。
与本公司南京新百中心店 A 座 B1 层以及 2-4 层对接，形成互通格局。购物中心主要以满足 90
后个性化消费体验为中心，其设计风格融入了潮流、时尚、活泼的街区式布局元素。是一座集餐
饮美食、快时尚服饰、新一代书局、健身中心等多业态的购物中心。
       南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称公司）下属子公司英国 House of Fraser 中国
首家旗舰店“南京东方福来德购物中心”已于 2016 年 12 月 21 日正式营业。
       南京东方福来德购物中心位于被誉为“中华第一商圈”的南京市新街口地区，该购物中心秉
承英国百年老店 House of Fraser 的经营理念，以特色购物中心模式进入中国市场，将提供具有
英伦血统和英伦风格的品牌、商品及服务。
       3.下一年度开设门店计划
           经营                       物业      建筑面积
地区                  门店名称                                    开业筹备期               租赁期
           业态                       权属      (万㎡）
江苏               徐州东方福来德                                                     2017 年 5 月 1 日至
           百货                       租赁        1.0771       2017 年 2 至 7 月
徐州               （HOF 徐州店）                                                     2027 年 4 月 30 日
       三、店效信息及相关财务数据
       1. 分地区经营情况
                          2016 年零售百货业态                          2015 年零售百货业态
 地区名称         主营业务收入   主营业务成本                  主营业务收入   主营业务成本
                                                    毛利率                                       毛利率
                    （万元）       （万元）                      （万元）       （万元）
江苏                182,310.68     143,933.07       21.05%       201,392.32     157,851.18       21.62%
安徽                 68,226.97        59,901.18     12.20%        66,324.54          57,086.83   13.93%
英国等境外        1,193,210.91       750,866.51     37.07%     1,252,624.74        792,566.03    36.73%
   合计           1,443,748.55       954,700.76     33.87%     1,520,341.59       1,007,504.04   33.73%
                                                  30 / 210
                                         2016 年年度报告
                            主营业务收入比      主营业务成本比上
         地区名称                                                            毛利率比上年增减
                                上年增减            年增减
江苏                                  -9.47%              -8.82%          减少 0.57 个百分点
安徽                                   2.87%                4.93%         减少 1.72 个百分点
英国等境外经营实体                    -4.74%              -5.26%          增加 0.34 个百分点
合计                                  -5.04%              -5.24%          增加 0.14 个百分点
                                                        坪效（万元/㎡）
         地区名称
                                         2016 年                               2015 年
江苏                                                1.68                                  2.21
安徽                                                0.90                                  0.88
英国等境外经营实体                                  1.62                                  1.70
合计                                                1.57                                  1.69
       2. 不同经营模式细分财务数据
                           2016 年                                        其中：HOF
 经营
 模式      主营业务收入   主营业务成本                     主营业务收入    主营业务成本
                                           毛利率                                           毛利率
             （万元）       （万元）                         （万元）        （万元）
联营        834,778.94     603,602.63      27.69%          603,745.90       417,890.59      30.78%
自营        189,066.11     97,464.14       48.45%          170,035.03       79,766.70       53.09%
其他        419,903.51     253,633.99      39.60%          419,429.98       253,209.22      39.63%
合计       1,443,748.55    954,700.76      33.87%          1,193,210.91     750,866.51      37.07%
                                             31 / 210
                                    2016 年年度报告
（1）自营存货在取得时按实际成本计价；领用或发出的库存商品。
（2）联营模式下，供应商和公司签订联营合同，约定扣率及费用承担方式，公司每日以实际收到
的营业款确认销售收入，月末系统根据零售价和合同扣率计算存货成本并入库，同时做销售出库、
结转成本处理（存货成本=不含税售价*（1-合同扣率））,如有供应商承担的费用，月末录入费用
协议，增加相应供应商的产品成本。
（3）期末资产负债表存货项目反映自营模式存货余额，联营模式无存货余额。
（4）HOF 公司主营销售模式的分为自有品牌、采购品牌和特约品牌。
    1）自有品牌
                                        32 / 210
                                      2016 年年度报告
    自有品牌主要是HOF公司自主开发设计的产品系列，有效保证了公司产品的品质与风格能紧随
市场趋势，吸引广大消费者的购物需要。公司自有品牌产品的平均产品毛利高于采购品牌产品与
特约品牌产品。
    2）采购品牌
    采购品牌产品为 HOF 公司采购其它品牌旗下的产品系列在其门店内以及其它渠道中进行销售，
可以有效地对自有品牌产品以及特约品牌产品进行补充及完善，从而丰富产品组合，优化产品配
置。公司有效控制采购成本，其采购品牌的毛利高于特约品牌产品。
    3）特约品牌
    HOF 公司的特约品牌一般为国际知名零售品牌商，品牌自身在市场上拥有极高的知名度和吸
引力。特约品牌基于特约协议，在门店内或者多渠道方式销售第三方品牌旗下的产品或服务。根
据一般的特约协议，特约品牌方需要自己进行店面装修、雇佣员工、承担产品销售风险和库存成
本，并且配合公司的营销活动及促销安排。公司会和特约品牌方约定佣金费率（一般在 23%~25%
左右），同时包含最低佣金保证条款。典型的最低佣金保证在前一年度该品牌销售额乘以 105%的
基础上计算，以确保公司从特约品牌销售中产生稳定上升的现金流。特约品牌产品销售模式有效
降低了公司对商品销售的风险，但另一方面产品毛利也低于自有品牌和采购品牌。
    总体来说，公司会针对客户需求与产品特点进行商品销售策略分析，在不同商品下采用不同
的品牌模式。公司在女装、潮流饰品等季节性较强的产品品类中会更多地引进特约品牌，在男装、
家居用品等销售较稳定的产品品类中会更多地使用自有品牌与采购品牌。三种品牌模式下混合运
作，相互利用三者之间的优势，提高完善公司的整体销售水平。
    四、仓储物流信息
    英国 House of Fraser 仓储及物流配送主要由 NDC(National Distri bution Centre)与
EDC(E-commerce Distribution Centre)两个中心负责，两个物流中心均通过公司与第三方物流服
务机构 DHL 和 NDL 签订相关协议，为公司提供物流服务。物流中心 NDC 位于 Wellinborogh，由 DHL
管理。NDC 主要负责 B2B 的业务，包括对公司所有门店以及对 EDC 的收货、质检和发货。物流中
心 EDC 位于 MiltonKeynes，由 NDL 管理。EDC 主要负责对线上消费的物流工作，包括直接送货上
门及送到消费者选择提货的门店。
    其他门店暂不提供仓储及物流服务。
                                          33 / 210
                                     2016 年年度报告
    五、自营模式下采购与存货情况
    1.供货比例前五名供应商
                                                                    单位：磅 币种 英镑
               供应商名称                            金额          占比总采购比例
WARWICK LTD T/A DUNE                                 44,896,543        4.10%
NORBERTDENTRESSANGLE LOGISTICS                       32,931,973        3.01%
POLO UK LTD                                          28,484,951        2.60%
VIRGIN HOLIDAYS                                      27,235,338        2.49%
DHL SUPPLY CHAIN LIMITED                             26,104,232        2.38%
                    合计                            159,653,037        14.58%
  2.货源中断应对风险及对策
    House of Fraser 没有涉及产品制造业务，直接从各个供应商处采购各类成品商品 House of
Fraser 拥有多元化的产品供应商，主要分布在英国、爱尔兰、欧洲大陆、亚洲以及北美。目前，
House of Fraser 通过质量控制能力、生产成本以及交易道德操守三项标准挑选高质量的供应商。
同时，House of Fraser 以集中化管理为基础，通过各个独立的采购团队完成大部分产品品类的
采购。House of Fraser 会根据产品的特点调整采购工作的整体安排，如女装及潮流饰品具有季
节性，品类较为多元；而家居用品及男装季节性不强，款式较为固定。基于对产品潮流性的重视，
House of Fraser 在进行采购前通常会进行市场调查，并阶段性调整产品组合。此外，House of
Fraser 会根据产品特点与实际销售情况对采购工作进行调整，从而优化产品配置，以达到提高商
品适销率及收益最大化。
  六、线上销售情况
    House of Fraser 有面向全球消费者的网上销售平台“www.houseoffraser.co.uk”，通过网
络订单、邮件订单、线上下单商场提货等多种方式增进顾客的购物体验。2016 年 House of Fraser
网络与移动客户端销售总额从 2.35 亿英镑增长至 2.8 亿英镑，销售占比也从 15.43%上升至 20%。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    （一）报告期，公司长期股权投资余额 43,936.35 万元，较年初 979.13 万元增加 42,957.21
万元，主要是：2016 年 6 月 30 日，公司第七届董事会第四十五次会议审议通过了以 86,622,900
新元的价格，收购新加坡 Cordlife Group Limited（康盛人生集团）51,870,000 股股权，持股比
例 19.98%。2016 年 10 月 5 日完成股权交割手续。公告编号：（临 2016-073、临 2016-074、临
2016-113）
                                         34 / 210
                                       2016 年年度报告
    （二）报告期，公司可供出售金额资产余额 90,745.29 万元，较年初 31,564.4 万元增加
59,180.89 万元，主要是：
    1、2015 年 9 月 16 日，公司第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于合伙设立基金管理
公司及发起成立新百创新健康投资基金的议案》。公司于 2016 年 1 月出资设立南京森益资产管理
有限公司，认缴出资额 390 万元人民币，出资比例 39％；又于 2016 年 5 月，公司出资现金 10,000
万人民币投资上海勋创投资管理中心（有限合伙），占比 8.33%。该基金主要投资目标为收购江
北人民医院 100%股权。公告编号：（临 2015-058、临 2015-059）
    2、2016 年 11 月 10 日，公司第七届董事会第五十四次会议审议通过了《公司关于参与投资
设立南京盈鹏蕙康医疗产业投资合伙企业（有限合伙）之关联交易议案》，公司出资现金 40,000
万人民币投资南京盈鹏蕙康医疗产业投资合伙企业（有限合伙），占比 6.09%。该合伙企业用于
收购 CO 集团不低于 65.4%的股份。公告编号：临 2016-096、临 2016-122、临 2016-123、临 2016-129、
临 2016-130、临 2016-136、临 2016-149）
    3、2016 年 12 月 28 日，公司第八届董事会第三次会议审议通过《关于公司参与投资设立医
疗服务产业并购基金暨关联交易的议案》，公司出资现金 4,440 万人民币投资南京盈鹏蕙逸医疗
产业投资合伙企业（有限合伙），占比 4%。该合伙企业投资标的为收购徐州市肿瘤医院有限公司
80%的股权。公告编号：（临 2016-143、临 2016-144）
    4、2016 年 12 月 28 日，公司第八届董事会第三次会议审议通过《关于公司下属子公司 Fraser
Financial Service Limited 拟收购 Tandem Bank Limited 股权的议案》。公司下属子公司 House
of Fraser Global Retail Limited（HOF 全球零售）的全资子公司 Fraser Financial Service
Limited（Fraser 金融服务）与 Tandem Bank Limited（Tandem 银行）签署《股权认购协议》，
认购其持有的 25.17%具有投票权的普通股股票：（1）以每股 15.204 英镑的价格认购新增发的
394,633 股一级普通股股票，认购价款为 6,000,000.132 英镑；（2）在符合《股权认购协议》约
定条款的所有先决条件成就后再以每股 15.204 英镑的价格认购 Tandem 银行增发的 1,907,393 一
级普通股股票，认购价款为 29,000,003.172 英镑。截至 2016 年 12 月 31 日，已支付第一次股票
认购款占 Tandem Bank Limited 全面稀释后的股份总数的 6.29%。公告编号：（临 2016-143、临
2016-145、临 2016-148）
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
    2016 年 4 月 28 日，公司第七届董事会第四十二次会议审议通过了《关于河西项目追加投资
概算的议案》，在保持原 2,800 万元代管酬金不变的情况下，对河西项目追加投资 46,316 万元。
公告编号：（临 2016-054、临 2016-055）
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
                                           35 / 210
                                           2016 年年度报告
                                                                                                  单位：元
                                                                       报告期所有者权
证券代码      证券简称       初始投资成本        期末账面值                                  股份来源
                                                                            益变动
600827       百联股份         1,398,000.00        8,741,448.96           -2,136,663.36    原法人股
600377       宁沪高速           186,992.68          855,000.00              -20,000.00    原法人股
合计                          1,584,992.68        9,596,448.96           -2,156,663.36
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                                                                             单位：万元
                                                                                                    净利润
                                   持股
             业务                                                                                   较上年
公司名称              注册资本     比例     总资产         净资产        净利润     上期净利润
             性质                                                                                   变动比
                                   （%）
                                                                                                    例
南京新百
房地产开     房产
                        9,000.00     100   503,352.85     33,893.01     26,335.96    -2,254.29      不适用
发有限公     开发
司
盐城新国
房地产开     房产
                        4,000.00     100    26,131.66     12,087.64      4,384.04     2,151.01      103.81%
发有限公     开发
司
南京继航
贸易有限     租赁       7,656.00     100     7,509.00      7,435.28        -72.97        -73.32     不适用
公司
芜湖南京
新百大厦     商业       6,000.00      70    50,516.65        -339.91    -3,144.24    -1,866.58      不适用
有限公司
南京东方
商城有限     商业     24,600.00      100    37,805.36     31,326.82         12.94        328.11     -96.06%
责任公司
淮南新街
口百货有     商业       1,000.00     100     5,106.55     -4,768.71     -2,281.68    -1,947.97      不适用
限公司
新百（香
港）有限公   投资    188,674.20      100   153,584.78     112,640.63       471.65    -2,205.92      不适用
司
HOUSE OF
FRASER(UK
&IRELAND)
LIMITED      商业    169,139.82    88.89   926,502.81     181,024.62     4,773.31    -1,437.72      不适用
（HOF 英国
及爱尔兰
有限公司）
子公司名称                                           主营业务收入                     主营业务利润
南京新百房地产开发有限公司                           127,976.74                         57,229.21
盐城新国房地产开发有限公司                              23,782.15                        8,213.96
HOUSE OF FRASER(UK&IRELAND) LIMITED（HOF
                                                     1,193,210.91                      442,344.41
英国及爱尔兰有限公司）
说明：报告期，新百地产项目部分交付确认收入，业绩同比有较大增幅。
                                               36 / 210
                                      2016 年年度报告
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
    1、行业格局
    实体零售行业格局。报告期内，在国内经济增长仍将面临低速增长的“新常态”下，实体零
售业不可避免受到诸多不利因素的影响，未来一段时期仍将面临增速放缓，渠道竞争加剧，各项
综合经营成本上升，毛利率不断收窄和利润下降的压力，实体零售面对电商的冲击及自身发展变
革动力的影响，将加快寻求转型、并购整合，市场集中度将进一步提高。
    医疗养老行业格局。根据国家统计局发布的《2015 年国民经济和社会发展统计公报》，截至
2015 年末，我国 60 岁以上老人 2.22 亿人，占总人口的 16.1%；其中，65 岁以上人口 1.44 亿人，
占总人口的 10.5%。老龄人口数量和占比的增加势必推动我国养老行业进入快速发展轨道。据相
关数据显示，国内养老产业的市场容量或已超过 4 万亿元，占 GDP 的比例约为 6.44%，显著低于
美国、欧洲等发达国家水平。因此，未来国内医疗养老产业市场机遇巨大。
    2、行业趋势
    实体零售行业趋势。我国作为消费大国，现阶段已进入消费规模持续扩大、消费结构加快升
级、消费贡献不断提高的发展新阶段。随着我国新型工业化和供给侧结构性改革加快推进，中等
收入群体不断壮大，城镇化率稳步提升，消费仍具有较大的增长空间。
    医疗养老行业趋势。我国与发达国家不同，我国的社会老龄化呈现出“未富先老”、“未备
先老”的特点。进入老龄化社会时，一方面人民收入水平不高，形成了政府巨大的财政负担；另
一方面，养老各项基础设施和社会体系仍不完善，催生出建设养老产业急切的需求。相比发达国
家，我国需要投入更多的力量，在更短的时间内完善养老体系。养老产业的建设不能只依靠政府，
尤其在目前养老产业发展需求较为急切的状况下，发动社会各界力量进行养老产业的建设是必然
趋势。未来养老产业的主角将是市场力量。根据政府提出的《深化改革加快发展养老服务业的任
务措施》，在政府保基本的前提下，发挥社会力量的主体作用，建设养老产业。长期来看，民间
资本将会持续进入养老行业，改变养老全靠政府的局面，让社会力量成为养老产业的主角，发挥
市场的配置作用，提供更全面化、多样化、细分化的养老服务。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    2017 年，随着大量新商业综合体项目开业，市场上新业态、新模式、新品牌将不断涌现，市
场竞争将愈加激烈。公司通过近几年来对商业创新的努力探索以及战略转型主动求变，通过深入
研究、抓准、服务好自身的目标客群，打造出有颜值、有格调、有品质、有趣味的商业环境。
    2017 年，公司将坚持双主业发展的战略方向。在百货业态上，公司将面对目标客群增加体验
元素，满足顾客多样化需求。通过运用新技术、大数据，精细化管理，为消费者提供更加舒适健
康的环境、体贴周到的服务；在运营模式、创新力度、经营管理上持续深化。积极精准调整实体
                                          37 / 210
                                      2016 年年度报告
店，打造主题化、体验式经营场景，丰富业态功能，优化商品结构，全面实施以消费者为中心的
内外资源整合，全力打造与消费者全渠道互动的新型营销模式，确保在零售领域稳健持续的发展。
    在医疗养老产业上，公司将整合旗下医疗养老版块业务，推进各版块之间的协同，运用被收
购的公司在医疗养老板块所积累的经验优势，通过引进专业人才、共享专业人才加速实现“现代
商业+养老医疗”双主业发展战略，实现跨越式发展，提高公司盈利能力。
(三)     经营计划
√适用 □不适用
    2017 年，公司计划实现 179 亿元的经营目标。（按原合并口径）
    2017 年，是公司双主业战略从布局转向落地的关键之年，也是公司百货三年规划的开局之年。
公司将持续深度挖掘新的利润增长点，积极推进商业 4.0 模式，建立“自营+买手+移动互联+大数
据”的经营机制，打造场景化、体验式的营销模式，推进百货实体转型和创新。同时，公司将持
续完成医疗养老产业的战略布局，切实将公司双主业发展战略落到实处，为全面完成 2017 年经营
目标、为实现转型升级和跨越式发展、为全体股东创造更大的价值。
(四)     可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、宏观经济环境风险
    国内经济发展进入新常态后，经济增速将持续放缓，零售行业与宏观经济发展环境紧密关联，
在宏观经济增长放缓的影响下，对行业和公司的发展带来不利影响，零售企业承受着较大的经营
压力。
    2、零售市场竞争环境风险
    公司所处区域市场处于较强的竞争态势，国内零售知名品牌企业不断强势进入市场，加剧了
市场竞争主体对各要素资源的争夺，企业运营成本呈上升趋势，此外电商、品牌经销商自建零售
渠道的冲击分流也会使公司承受一定程度的竞争风险。公司整体面临的竞争态势将进一步加剧，
将可能导致市场占有率和盈利能力出现一定幅度下降的风险。
    3、企业运营管理风险
    随着公司经营规模的不断扩大，投资项目的推进实施，企业运营难度也随之加大，对经营管
理、服务质量、财务运作以及风险管控等方面提出更高的标准和要求，公司整体竞争力及对商圈
发展的综合掌控能力仍有不足，对新业态的组合，新技术的运用以及互联网营销模式的协同等综
合运用尚有滞后，公司面临着一定的运营风险。
    4、公司养老产业的整合和管理风险
    公司收购的养老产业对公司是全新的领域，该产业需求极为复杂，个体化差异显著，较难出
现一个机构能够满足养老全部需求，缺乏一体化综合服务平台。现阶段，养老服务市场呈现市场
碎片化、竞争局部化、服务非标准化的局面，无论是业务规模的拓展，还是对业务资源的整合都
面临着一定的困难。因此，可能会产生新业务整合与养老服务平台布局的风险。
    公司对医疗养老领域进行了多项战略投资，同时也对医疗养老行业以及行业运营方面有了一
些认识，累积了一些经验。但是，由于涉足时间较短，公司在医疗养老领域的政策把握、趋势判
断、渠道搭建、人才培养、运营管理等方面有待进一步加强。目前及未来的一段时期内，公司将
                                          38 / 210
                                    2016 年年度报告
依托收购公司原有的管理、技术、业务团队开展工作，并逐步开展积累相关业务所需的各类资源。
因此，存在收购新业务的管理风险。
    面对上述风险，公司将积极深化战略转型，创新商业模式和管理方式，不断强化和提高竞争
力。逐步提升公司对新业态、新模式的综合运营管控能力，加块新业务、新资源的整合力度，全
力缩短培育周期；通过人才引进计划，加强对自有服务团队的培训与管理，加强团队间的紧密协
作，提升自有团队的专业能力和服务能力，全方位提升公司应对各种风险的能力。
(五)    其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                        39 / 210
                                        2016 年年度报告
                                     第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    报告期，公司 2016 年度利润分配方案严格按照《公司章程》中有关利润分配政策执行，有完
备的分红机制和审议程序，有明确的分红标准和分红比例，切实维护了中小股东的合法权益
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                        单位：万元   币种：人民币
                                                                    分红年度合并     占合并报表中
           每 10 股送   每 10 股派                       现金分红   报表中归属于     归属于上市公
  分红                                每 10 股转
             红股数     息数(元)                           的数额   上市公司普通     司普通股股东
  年度                                增数（股）
             （股）     （含税）                         （含税）   股股东的净利     的净利润的比
                                                                          润             率(%)
2016 年                       0.9                        9,911.79       39,985.52            24.79
2015 年                       0.9                        7,452.15       36,650.41            20.33
2014 年                         1              10        3,583.22       39,816.44             9.00
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                              40 / 210
                                                            2016 年年度报告
                                                                                                是否   是否
                                                                                                              如未能及时履行   如未能及时
                          承诺                                承诺                  承诺时间    有履   及时
      承诺背景                        承诺方                                                                  应说明未完成履   履行应说明
                          类型                                内容                  及期限      行期   严格
                                                                                                                行的具体原因   下一步计划
                                                                                                  限   履行
与股改相关的承诺       股份限售     南京商贸旅   见说明                             2008 年 5   是     是     公司有限售条件   公司将积极
                                    游发展集团                                      月6日                     流通股上市后至   协助已补齐
                                    有限责任公                                                                今，因部分股东   帐户资料的
                                    司                                                                        帐户资料不全，   股东，向有
                                                                                                              无法解除限售。   关部门提出
                                                                                                                               解除限售申
                                                                                                                               请。
                       股份限售     三胞集团     1、本公司通过本次重组获得的上      自南京新    是     是
                                                 市公司新增股份自股份登记至本       百股份登
                                                 公司名下之日起三十六个月内不       记至三胞
                                                 转让或上市交易。2、本次重组完      集团名下
                                                 成后 6 个月内如南京新百股票连      之日起三
                                                 续 20 个交易日的收盘价低于发行     十六个月
                                                 价，或者本次重组完成后 6 个月
                                                 期末收盘价低于发行价的，本公
                                                 司通过本次重组获得的南京新百
与重大资产重组相关的                             股票的锁定期自动延长 6 个月。3、
承诺                                             如本次重组因涉嫌所提供或披露
                                                 的信息存在虚假记载、误导性陈
                                                 述或者重大遗漏，被司法机关立
                                                 案侦查或者被中国证监会立案调
                                                 查的，在案件调查结论明确以前，
                                                 将暂停转让本公司在南京新百拥
                                                 有权益的股份。
                       解决关联交   三胞集团     三胞集团承诺将尽量减少与上市       长期        否     是
                       易                        公司的关联交易，如果有不可避
                                                 免的关联交易，将遵循市场交易
                                                                41 / 210
                                              2016 年年度报告
                                                                               是否   是否
                                                                                             如未能及时履行   如未能及时
              承诺                             承诺                 承诺时间   有履   及时
承诺背景                  承诺方                                                             应说明未完成履   履行应说明
              类型                             内容                 及期限     行期   严格
                                                                                               行的具体原因   下一步计划
                                                                               限     履行
                                   公开、公平、公正的原则，按照
                                   公允、合理的市场价格与上市公
                                   司依法签订协议，履行合法决策
                                   程序，并将按照有关法律、法规、
                                   上市公司《公司章程》等有关规
                                   定履行信息披露义务和办理有关
                                   报批事宜，保证不通过关联交易
                                   损害上市公司及其他股东的合法
                                   权益或使上市公司承担任何不正
                                   当义务。
           解决同业竞   三胞集团   1、本次交易完成后，在本公司作    三胞集团   是     是
           争                      为南京新百控股股东期间，本公     作为南京
                                   司及本公司控制的企业不会直接     新百控股
                                   或间接经营任何与兴宁实业、瑞     股东期间
                                   和商贸、南京新百及其其他下属
                                   公司经营的业务构成竞争或可能
                                   构成竞争的业务，亦不会投资任
                                   何与兴宁实业、瑞和商贸、南京
                                   新百及其其他下属公司经营的业
                                   务构成竞争或可能构成竞争的其
                                   他企业；2、本次交易完成后，在
                                   本公司作为南京新百控股股东期
                                   间，如本公司及本公司控制的企
                                   业的现有业务或该等企业为进一
                                   步拓展业务范围，与南京新百及
                                   其下属公司经营的业务产生竞
                                   争，则本公司及本公司控制的企
                                                  42 / 210
                                              2016 年年度报告
                                                                              是否   是否
                                                                                            如未能及时履行   如未能及时
              承诺                             承诺                承诺时间   有履   及时
承诺背景                  承诺方                                                            应说明未完成履   履行应说明
              类型                             内容                及期限     行期   严格
                                                                                              行的具体原因   下一步计划
                                                                              限     履行
                                   业将采取包括但不限于停止经营
                                   产生竞争的业务、将产生竞争的
                                   业务纳入南京新百或者转让给无
                                   关联关系第三方等合法方式，使
                                   本公司及本公司控制的企业不再
                                   从事与南京新百主营业务相同或
                                   类似的业务，以避免同业竞争。
           解决同业竞   袁亚非     1、本次交易完成后，在本人实际   袁亚非实   是     是
           争                      控制南京新百期间，本人及本人    际控制南
                                   控制的企业不会直接或间接经营    京新百期
                                   任何与兴宁实业、瑞和商贸、南    间
                                   京新百及其其他下属公司经营的
                                   业务构成竞争或可能构成竞争的
                                   业务，亦不会投资任何与兴宁实
                                   业、瑞和商贸、南京新百及其其
                                   他下属公司经营的业务构成竞争
                                   或可能构成竞争的其他企业；2、
                                   本次交易完成后，在本人实际控
                                   制南京新百期间，如本人及本人
                                   控制的企业的现有业务或该等企
                                   业为进一步拓展业务范围，与南
                                   京新百及其下属公司经营的业务
                                   产生竞争，则本人及本人控制的
                                   企业将采取包括但不限于停止经
                                   营产生竞争的业务、将产生竞争
                                   的业务纳入南京新百或者转让给
                                   无关联关系第三方等合法方式，
                                                  43 / 210
                                           2016 年年度报告
                                                                           是否   是否
                                                                                         如未能及时履行   如未能及时
              承诺                          承诺                承诺时间   有履   及时
承诺背景               承诺方                                                            应说明未完成履   履行应说明
              类型                          内容                及期限     行期   严格
                                                                                           行的具体原因   下一步计划
                                                                           限     履行
                                使本人及本人控制的企业不再从
                                事与南京新百主营业务相同或类
                                似的业务，以避免同业竞争。
           其他      三胞集团   1、业务独立性承诺人承诺，本次   长期       否     是
                                交易完成后，上市公司的主营业
                                务与承诺人及承诺人控制的其他
                                企业相互独立；上市公司与承诺
                                人及承诺人控制的其他企业之间
                                避免同业竞争，减少关联交易；
                                同时，承诺人承诺其作为控股股
                                东置入上市公司的资产符合上市
                                条件所需的独立性，包括拥有独
                                立开展业务经营活动所需的资
                                产、机构、人员、资质和能力，
                                具有面相市场自主经营的能力。
                                2、资产独立性承诺人承诺，本次
                                交易完成后，上市公司具有与经
                                营有关的业务体系及独立完整的
                                相关资产，不存在资金、资产被
                                承诺人或承诺人控制的其他企业
                                占用的情形；承诺人同时保证上
                                市公司的住所和经营场所独立于
                                承诺人。3、人员独立性承诺人承
                                诺，本次交易完成后，上市公司
                                的总经理、副总经理、财务负责
                                人、董事会秘书等高级管理人员
                                均不在承诺人、承诺人控制的其
                                               44 / 210
                                      2016 年年度报告
                                                                        是否   是否
                                                                                      如未能及时履行   如未能及时
           承诺                        承诺                  承诺时间   有履   及时
承诺背景          承诺方                                                              应说明未完成履   履行应说明
           类型                        内容                  及期限     行期   严格
                                                                                        行的具体原因   下一步计划
                                                                        限     履行
                           他企业担任除董事、监事以外的
                           其他职务；不在承诺人及承诺人
                           控制的其他企业领薪；上市公司
                           的财务人员不在承诺人及承诺人
                           控制的其他企业中兼职、保证上
                           市公司的劳动、人事及工资管理
                           与承诺人之间完全独立。4、机构
                           独立性承诺人承诺，本次交易完
                           成后，上市公司具有健全、独立、
                           完整的内部经营管理机构以及独
                           立的办公场所和人员，独立行使
                           经营管理职权，与承诺人及承诺
                           人控制的其他企业无机构混同的
                           情形。5、财务独立性承诺人承诺，
                           本次交易完成后，上市公司保持
                           独立的财务部门和独立的财务核
                           算体系，能够独立作出财务决策，
                           具有规范的财务会计制度和对分
                           公司、子公司的财务管理制度，
                           具有独立的银行开户而不与承诺
                           人或承诺人控制的其他企业共用
                           银行账户；保证上市公司依法独
                           立纳税；保证承诺人不干预上市
                           公司的资金使用；保证上市公司
                           遵守《关于规范上市公司与关联
                           方资金往来及上市公司对外担保
                           若干问题的通知》的规定。
                                          45 / 210
                                                2016 年年度报告
                                                                              是否   是否
                                                                                            如未能及时履行   如未能及时
              承诺                               承诺              承诺时间   有履   及时
承诺背景                  承诺方                                                            应说明未完成履   履行应说明
              类型                               内容              及期限     行期   严格
                                                                                              行的具体原因   下一步计划
                                                                                限   履行
           其他         三胞集团      兴宁实业对国贸中心二至四层房 长期       否     是
                                      产拥有合法、完整的所有权，兴
                                      宁实业物业资产不存在任何其他
                                      权属争议。本次交易完成后，若
                                      因兴宁实业物业资产权属争议产
                                      生诉讼、仲裁或其他纠纷导致兴
                                      宁实业物业资产所有权面积减少
                                      或上市公司无法完整使用兴宁实
                                      业物业资产给上市公司带来损失
                                      的，三胞集团将承担由此造成的
                                      一切后果，包括但不限于对上市
                                      公司进行经济补偿。
           其他         兴宁实业      兴宁实业主要资产、主营业务不 长期       否     是
                                      存在尚未了结或可预见的重大诉
                                      讼、仲裁或行政处罚案件；兴宁
                                      实业对国贸中心负一、负二、二
                                      至四层房产拥有合法、完整的所
                                      有权，兴宁实业物业资产不存在
                                      任何其他权属争议。
           解决同业竞   袁亚非\三胞   （1）袁亚非\三胞集团及集团控 长期       否     是
           争           集团          制的企业不存在与南京新百业务
                                      构成实质性同业竞争的情形；（2）
                                      在南京新百实际经营房地产业务
                                      期间，袁亚非\三胞集团及集团控
                                      制的企业不会新增房地产业务；
                                      （3）袁亚非\三胞集团作为南京
                                      新百实际控制人/控股股东期间，
                                                    46 / 210
                                          2016 年年度报告
                                                                        是否   是否
                                                                                      如未能及时履行   如未能及时
              承诺                         承诺              承诺时间   有履   及时
承诺背景               承诺方                                                         应说明未完成履   履行应说明
              类型                         内容              及期限     行期   严格
                                                                                        行的具体原因   下一步计划
                                                                        限     履行
                                除南京新百外，袁亚非\三胞集团
                                及其控制企业不会直接及间接涉
                                足百货业的实体经营；（4）本次
                                交易完成后，如上市公司或相关
                                监管机构对于袁亚非\三胞集团
                                解决同业竞争情形提出其他要
                                求，袁亚非\三胞集团将无条件在
                                2 年内予以配合解决，解决方式包
                                括但不限于转让构成同业竞争公
                                司的股权、修改构成同业竞争公
                                司的经营范围或和注销构成同业
                                竞争的公司等。
           其他      三胞集团   本次交易完成当年，南京新百的 2015.12    是     是
                                每股收益将不低于本次交易完成
                                前最近一个完整会计年度的每股
                                收益。如果本次交易完成当年南
                                京新百的每股收益低于本次交易
                                完成前最近一个完整会计年度的
                                每股收益，三胞集团将以现金方
                                式就净利润不足部分予以补偿，
                                切实保障南京新百全体股东利
                                益。
           其他      三胞集团   如因拆迁安置事宜导致兴宁实业 长期       否     是
                                及瑞和商贸所持物业资产所有权
                                产生瑕疵，由三胞集团负责解决；
                                该所有权瑕疵给上市公司造成损
                                失的，三胞集团还应予以补偿；
                                              47 / 210
                                             2016 年年度报告
                                                                            是否   是否
                                                                                          如未能及时履行   如未能及时
              承诺                            承诺               承诺时间   有履   及时
承诺背景               承诺方                                                             应说明未完成履   履行应说明
              类型                            内容               及期限     行期   严格
                                                                                            行的具体原因   下一步计划
                                                                            限     履行
                                  如兴宁实业及瑞和商贸存在其他
                                  涉及国贸中心房产尚未履行的义
                                  务，包括但不限于拆迁安置、租
                                  金支付等，均由三胞集团负责解
                                  决。
           其他      上市公司董   如南京新百存在未披露的因闲置   长期       否     是
                     监高         土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房
                                  价等违法违规行为被行政处罚或
                                  正在被（立案）调查的情形，并
                                  因此给南京新百或投资者造成损
                                  失的，本人将按照相关法律、行
                                  政法规、部门规章及规范性文件
                                  的规定及证券监管部门的要求承
                                  担赔偿责任。
           其他      三胞集团     如南京新百存在未披露的因闲置   长期       否     是
                                  土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房
                                  价等违法违规行为被行政处罚或
                                  正在被（立案）调查的情形，并
                                  因此给南京新百或投资者造成损
                                  失的，本公司将按照相关法律、
                                  行政法规、部门规章及规范性文
                                  件的规定及证券监管部门的要求
                                  承担赔偿责任。
           其他      袁亚非       如南京新百存在未披露的因闲置   长期       否     是
                                  土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房
                                  价等违法违规行为被行政处罚或
                                  正在被（立案）调查的情形，并
                                                 48 / 210
                                             2016 年年度报告
                                                                           是否   是否
                                                                                         如未能及时履行   如未能及时
              承诺                            承诺              承诺时间   有履   及时
承诺背景                  承诺方                                                         应说明未完成履   履行应说明
              类型                            内容              及期限     行期   严格
                                                                                           行的具体原因   下一步计划
                                                                           限     履行
                                   因此给南京新百或投资者造成损
                                   失的，本人将按照相关法律、行
                                   政法规、部门规章及规范性文件
                                   的规定及证券监管部门的要求承
                                   担赔偿责任。
           盈利预测及   上市公司   公司全体董事、高级管理人员对 2016 年    是     是
           补偿                    公司本次重大资产重组摊薄即期 -2019 年、
                                   回报采取填补措施的承诺如下： 2020 年
                                   （1）承诺忠实、勤勉地履行职责，
                                   维护上市公司和全体股东的合法
                                   权益。（2）承诺不得无偿或以不
                                   公平条件向其他单位或者个人输
                                   送利益，也不得采用其他方式损
                                   害上市公司利益。（3）承诺对其
                                   职务消费行为进行约束。（4）承
                                   诺不动用上市公司资产从事与其
                                   履行职责无关的投资、消费活动。
                                   （5）承诺在自身职责和权限范围
                                   内，全力促使上市公司董事会或
                                   者薪酬与考核委员会制定的薪酬
                                   制度与上市公司填补回报措施的
                                   执行情况相挂钩，并对上市公司
                                   董事会和股东大会审议的相关议
                                   案投赞成票（如有表决权）。（6）
                                   如果上市公司拟实施股权激励，
                                   承诺在自身职责和权限范围内，
                                   全力促使上市公司拟公布的股权
                                                 49 / 210
                                          2016 年年度报告
                                                                        是否   是否
                                                                                      如未能及时履行   如未能及时
              承诺                         承诺              承诺时间   有履   及时
承诺背景               承诺方                                                         应说明未完成履   履行应说明
              类型                         内容              及期限     行期   严格
                                                                                        行的具体原因   下一步计划
                                                                        限     履行
                                激励的行权条件与上市公司填补
                                回报措施的执行情况相挂钩，并
                                对上市公司董事会和股东大会审
                                议的相关议案投赞成票（如有表
                                决权）。（7）承诺严格履行其所
                                作出的上述承诺事项，确保上市
                                公司填补回报措施能够得到切实
                                履行。如果承诺人违反其所作出
                                的承诺或拒不履行承诺，承诺人
                                将按照《指导意见》等相关规定
                                履行解释、道歉等相应义务，并
                                同意中国证券监督管理委员会、
                                上海证券交易所和中国上市公司
                                协会依法作出的监管措施或自律
                                监管措施；给上市公司或者股东
                                造成损失的，承诺人愿意依法承
                                担相应补偿责任。
           其他      交易对方   承诺人承诺：将及时向南京新百 长期       否     是
                                及其为完成本次交易而聘请的中
                                介机构提供本次交易相关信息，
                                并保证所提供的信息真实、准确、
                                完整，不存在任何虚假记载、误
                                导性陈述及重大遗漏，并对所提
                                供资料的真实性、准确性和完整
                                性承担个别及连带的法律责任；
                                    承诺人承诺向南京新百以及
                                其中介机构所提供的资料均为真
                                              50 / 210
                                          2016 年年度报告
                                                                         是否   是否
                                                                                       如未能及时履行   如未能及时
              承诺                          承诺              承诺时间   有履   及时
承诺背景               承诺方                                                          应说明未完成履   履行应说明
              类型                          内容              及期限     行期   严格
                                                                                         行的具体原因   下一步计划
                                                                         限     履行
                                实、准确、完整的原始书面资料
                                或副本资料，副本资料或复印件
                                与其原始资料或原件一致，且所
                                有文件的签名、印章均是真实的，
                                不存在任何虚假记载、误导性陈
                                述或者重大遗漏；
                                    承诺人承诺如因提供的信息
                                存在虚假记载、误导性陈述或者
                                重大遗漏，给南京新百或者投资
                                者造成损失的，将依法承担赔偿
                                责任。如本次交易因涉嫌所提供
                                或披露的信息存在虚假记载、误
                                导性陈述或者重大遗漏，被司法
                                机关立案侦查或者被中国证监会
                                立案调查的，在案件调查结论明
                                确以前，本企业不转让在南京新
                                百直接或间接拥有权益的股份。
           其他      交易对方   承诺人承诺： 不存在因涉嫌本次 长期       否     是
                                重组相关的内幕交易被立案调查
                                或者立案侦查之情形。 不存在因
                                内幕交易被中国证监会行政处罚
                                或者被司法机关依法追究刑事责
                                任之情形。
                                    不存在依据《关于加强与上
                                市公司重大资产重组相关股票异
                                常交易监管的暂行规定》第十三
                                条规定不得参与上市公司重大资
                                              51 / 210
                                          2016 年年度报告
                                                                         是否   是否
                                                                                       如未能及时履行   如未能及时
              承诺                          承诺              承诺时间   有履   及时
承诺背景               承诺方                                                          应说明未完成履   履行应说明
              类型                          内容              及期限     行期   严格
                                                                                         行的具体原因   下一步计划
                                                                         限     履行
                                产重组之情形。
           其他      交易对方   内幕信息公开前，不以任何方式 长期        否     是
                                泄漏与本次交易相关的内幕信
                                息，也将不以任何方式利用该内
                                幕信息直接或间接牟取不法利
                                益。
           其他      交易对方   承诺人承诺： 标的资产涉及的公 长期       否     是
                                司为依法设立和有效存续的有限
                                责任公司，其注册资本已全部缴
                                足，不存在出资不实或者影响其
                                合法存续的情况。
                                     承诺人拥有上述标的资产完
                                整的所有权，不存在通过信托或
                                委托持股方式代持的情形，该等
                                标的资产不存在法律纠纷，不存
                                在抵押、质押、留置等任何担保
                                权和其他第三方权利或其他限制
                                转让的合同或约定，亦不存在被
                                查封、冻结、托管等限制其转让
                                的情形。
                                     承诺人将及时进行标的资产
                                的权属变更，且在权属变更过程
                                中出现的纠纷而形成的全部责任
                                均由本企业承担。 承诺人承诺拟
                                转让的上述标的资产的权属不存
                                在尚未了结或可预见的诉讼、仲
                                裁等纠纷，如因发生诉讼、仲裁
                                              52 / 210
                                           2016 年年度报告
                                                                          是否   是否
                                                                                        如未能及时履行   如未能及时
              承诺                          承诺              承诺时间    有履   及时
承诺背景               承诺方                                                           应说明未完成履   履行应说明
              类型                          内容              及期限      行期   严格
                                                                                          行的具体原因   下一步计划
                                                                          限     履行
                                等纠纷而产生的责任由本企业承
                                担。
                                     承诺人保证对与上述承诺有
                                关的法律问题或者纠纷承担全部
                                责任，并赔偿因违反上述承诺给
                                上市公司造成的一切损失。
           其他      交易对方   承诺人承诺： 承诺人及承诺人主 2016 年－   是     是
                                要管理人员最近五年内不存在受 2020 年
                                到行政处罚（与证券市场明显无
                                关的除外）、刑事处罚、或者涉
                                及与经济纠纷有关的重大民事诉
                                讼或者仲裁的情况；不存在未按
                                期偿还大额债务、未履行承诺、
                                被中国证监会采取行政监管措施
                                或受到证券交易所纪律处分的情
                                况。
                                     不存在《上市公司收购管理
                                办法》第六条规定的以下不得收
                                购上市公司的情形： （1）收购
                                人负有数额较大债务，到期未清
                                偿，且处于持续状态；
                                     （2）收购人最近 3 年有重大
                                违法行为或者涉嫌有重大违法行
                                为；
                                     （3）收购人最近 3 年有严重
                                的证券市场失信行为； （4）收
                                购人为自然人的，存在《公司法》
                                               53 / 210
                                               2016 年年度报告
                                                                              是否   是否
                                                                                            如未能及时履行   如未能及时
              承诺                               承诺              承诺时间   有履   及时
承诺背景                  承诺方                                                            应说明未完成履   履行应说明
              类型                               内容              及期限     行期   严格
                                                                                              行的具体原因   下一步计划
                                                                              限     履行
                                     第一百四十六条规定情形； （5）
                                     法律、行政法规规定以及中国证
                                     监会认定的不得收购上市公司的
                                     其他情形。
           解决同业竞   三胞集团、广 承诺人承诺： 承诺人及承诺人直 长期       否     是
           争           州金鹏、常州 接或间接控制的其他方不会利用
                        元康、常州明 承诺人对上市公司的持股关系进
                        塔、银丰生   行损害上市公司及其中小股东、
                        物、新余创立 上市公司控股子公司合法权益的
                        恒远、王伟、 经营活动。承诺人及承诺人直接
                        王山         或间接控制的其他方不直接或间
                                     接从事、参与或进行与上市公司
                                     或其控股子公司的业务存在竞争
                                     或可能构成竞争的任何业务及活
                                     动。
                                          承诺人及承诺人直接或间接
                                     控制的其他方不会利用从上市公
                                     司或其控股子公司获取的信息从
                                     事或直接或间接参与与上市公司
                                     或其控股子公司相竞争的业务。
                                     承诺人将严格按照有关法律法规
                                     及规范性文件的规定采取有效措
                                     施避免与上市公司及其控股子公
                                     司产生同业竞争，并将促使承诺
                                     人直接或间接控制的其他方采取
                                     有效措施避免与上市公司及其控
                                     股子公司产生同业竞争。
                                                   54 / 210
                                                2016 年年度报告
                                                                               是否   是否
                                                                                             如未能及时履行   如未能及时
              承诺                               承诺               承诺时间   有履   及时
承诺背景                  承诺方                                                             应说明未完成履   履行应说明
              类型                               内容               及期限     行期   严格
                                                                                               行的具体原因   下一步计划
                                                                               限     履行
                                         如承诺人或承诺人直接或间
                                     接控制的其他方获得与上市公司
                                     及其控股子公司构成或可能构成
                                     同业竞争的业务机会，承诺人将
                                     尽最大努力，使该等业务机会具
                                     备转移给上市公司或其控股子公
                                     司的条件（包括但不限于征得第
                                     三方同意），并优先提供给上市
                                     公司或其控股子公司。若上市公
                                     司及其控股子公司未获得该等业
                                     务机会，则承诺人承诺采取法律、
                                     法规及中国证券监督管理委员会
                                     许可的方式加以解决，且给予上
                                     市公司选择权，由其选择公平、
                                     合理的解决方式。
           解决关联交   三胞集团、广 承诺人承诺： 在本次交易完成    长期       否     是
           易           州金鹏、常州 后，承诺人及承诺人直接或间接
                        元康、常州明 控制的其他公司及其他关联方将
                        塔、银丰生   尽量避免与上市公司及其控股子
                        物、新余创立 公司之间发生关联交易；对于确
                        恒远、王伟、 有必要且无法回避的关联交易，
                        王山         均按照公平、公允和等价有偿的
                                     原则进行，交易价格按市场公认
                                     的合理价格确定，并按相关法律、
                                     法规以及规范性文件的规定履行
                                     交易审批程序及信息披露义务，
                                     切实保护上市公司及其中小股东
                                                    55 / 210
                                            2016 年年度报告
                                                                           是否   是否
                                                                                         如未能及时履行   如未能及时
              承诺                            承诺              承诺时间   有履   及时
承诺背景               承诺方                                                            应说明未完成履   履行应说明
              类型                            内容              及期限     行期   严格
                                                                                           行的具体原因   下一步计划
                                                                           限     履行
                                  利益。
                                       承诺人保证严格按照有关法
                                  律法规、中国证券监督管理委员
                                  会颁布的规章和规范性文件、上
                                  海证券交易所颁布的业务规则及
                                  上市公司《公司章程》等制度的
                                  规定，依法行使股东权利、履行
                                  股东义务，不利用对上市公司的
                                  持股关系谋取不当的利益，不损
                                  害上市公司及其中小股东的合法
                                  权益。
                                       如违反上述承诺，本公司将
                                  对给上市公司及其控股子公司以
                                  及中小股东造成的损失进行赔
                                  偿。
           其他      三胞集团、广 承诺人承诺： 承诺人不会因本次 长期       否     是
                     州金鹏、常州 交易完成后持有上市公司股份而
                     元康、常州明 损害上市公司的独立性，在资产、
                     塔、银丰生   人员、财务、机构和业务上继续
                     物、新余创立 与上市公司保持五分开原则，并
                     恒远、王伟、 严格遵守中国证券监督管理委员
                     王山         会关于上市公司独立性的相关规
                                  定，不违规利用上市公司提供担
                                  保，不违规占用上市公司资金，
                                  保持并维护上市公司的独立性，
                                  维护上市公司其他股东的合法权
                                  益。
                                                56 / 210
                                                2016 年年度报告
                                                                                    是否   是否
                                                                                                  如未能及时履行   如未能及时
              承诺                                承诺                  承诺时间    有履   及时
承诺背景                承诺方                                                                    应说明未完成履   履行应说明
              类型                                内容                  及期限      行期   严格
                                                                                                    行的具体原因   下一步计划
                                                                                      限   履行
           股份限售   三胞集团、广   承诺人承诺： 承诺人因本次交易      股份登记    是     是
                      州金鹏、常州   所取得的上市公司股份自该等股       之日起 36
                      元康、常州明   份登记至承诺人名下之日起 36 个     个月内
                      塔             月内不以任何形式转让。本次交
                                     易完成后 6 个月内如上市公司股
                                     票连续 20 个交易日的收盘价低于
                                     发行价，或者交易完成后 6 个月
                                     期末（如该日不是交易日，则为
                                     该日后第一个交易日）收盘价低
                                     于发行价的，承诺人持有上市公
                                     司股票的锁定期自动延长至少 6
                                     个月。 上述承诺的股份限售期届
                                     满后，承诺人持有的南京新百非
                                     公开发行股份之上市交易或转让
                                     事宜，按《中华人民共和国公司
                                     法》、《中华人民共和国证券法》、
                                     中国证券监督管理委员会和上海
                                     证券交易所的有关规定执行。
                                           本次交易实施完毕后，承诺
                                     人在锁定期内由于上市公司送红
                                     股、转增股本等原因增持的股份，
                                     亦应遵守上述锁定期的约定。
           股份限售   赛领辅仁、力   承诺人承诺： 承诺人因本次交易      股份登记    是     是
                      鼎资本、农银   所取得的上市公司股份自该等股       之日起 12
                      基金、赛领并   份登记至承诺人名下之日起 12 个     月之内
                      购、东吴创     月内不以任何形式转让。若取得
                      投、衡丹创     本次发行的股份时，承诺人持续
                                                    57 / 210
                                             2016 年年度报告
                                                                            是否   是否
                                                                                          如未能及时履行   如未能及时
              承诺                            承诺               承诺时间   有履   及时
承诺背景                承诺方                                                            应说明未完成履   履行应说明
              类型                            内容               及期限     行期   严格
                                                                                            行的具体原因   下一步计划
                                                                            限     履行
                      投、新余创立 拥有目标公司权益的时间不足 12
                      恒远、王伟、 个月，则承诺人承诺因本次交易
                      王山、沈柏均 所取得的上市公司股份自该等股
                                   份登记至承诺人名下之日起 36 个
                                   月内不以任何形式转让。 上述承
                                   诺的股份限售期届满后，承诺人
                                   持有的南京新百非公开发行股份
                                   之上市交易或转让事宜，按《中
                                   华人民共和国公司法》、《中华
                                   人民共和国证券法》、中国证券
                                   监督管理委员会和上海证券交易
                                   所的有关规定执行。
                                       本次交易实施完毕后，承诺
                                   人在锁定期内由于上市公司送红
                                   股、转增股本等原因增持的股份，
                                   亦应遵守上述锁定期的约定。
           股份限售   银丰生物     承诺人因本次交易所取得的上市 股份登记    是     是
                                   公司股份自该等股份登记至承诺 之日起 12
                                   人名下之日起 12 个月内不以任何 月之内
                                   形式转让。若取得本次发行的股
                                   份时，承诺人持续拥有目标公司
                                   权益的时间不足 12 个月，则承诺
                                   人承诺因本次交易所取得的上市
                                   公司股份自该等股份登记至承诺
                                   人名下之日起 36 个月内不以任何
                                   形式转让。 上述期限届满后，银
                                   丰生物认购本次发行的股份按照
                                                 58 / 210
                                                 2016 年年度报告
                                                                                是否   是否
                                                                                              如未能及时履行   如未能及时
              承诺                                 承诺              承诺时间   有履   及时
承诺背景                  承诺方                                                              应说明未完成履   履行应说明
              类型                                 内容              及期限     行期   严格
                                                                                                行的具体原因   下一步计划
                                                                                限     履行
                                       以下次序分批解锁：①履行 2016
                                       年度全部业绩补偿承诺后，可转
                                       让 30%； ②自本次发行结束之日
                                       起 24 个月届满且履行 2017 年度
                                       全部业绩补偿承诺之日(以较晚
                                       发生的为准)可转让 30%； ③自
                                       本次发行结束之日起 36 个月届满
                                       且履行 2018 年度全部业绩补偿承
                                       诺之日(以较晚发生的为准)可转
                                       让 40%。 上述承诺的股份限售期
                                       届满后，本企业持有的南京新百
                                       非公开发行股份之上市交易或转
                                       让事宜，按《中华人民共和国公
                                       司法》、《中华人民共和国证券
                                       法》、中国证券监督管理委员会
                                       和上海证券交易所的有关规定执
                                       行。
                                            本次交易实施完毕后，本企
                                       业在锁定期内由于上市公司送红
                                       股、转增股本等原因增持的股份，
                                       亦应遵守上述锁定期的约定。
           解决关联交   赛领辅仁、力   承诺人承诺： 承诺人为本次交易 长期       否     是
           易           鼎资本、农银   南京新百的交易对方，在本次交
                        基金、赛领并   易完成后，承诺人将成为南京新
                        购、东吴创     百的股东，特出具以下承诺：
                        投、衡丹创          除已经披露的之外，承诺人
                        投、银丰生     及承诺人直接或间接控制的其他
                                                     59 / 210
                                                            2016 年年度报告
                                                                                           是否    是否
                                                                                                          如未能及时履行   如未能及时
                          承诺                               承诺               承诺时间   有履    及时
      承诺背景                        承诺方                                                              应说明未完成履   履行应说明
                          类型                               内容               及期限     行期    严格
                                                                                                            行的具体原因   下一步计划
                                                                                           限      履行
                                   物、新余创立 公司及其他关联方与南京新百及
                                   恒远、王伟、 其控股子公司不存在关联关系，
                                   王山、沈柏均 亦未与上市公司及其控股子公司
                                                进行过任何形式的关联交易。
    与股改相关承诺说明：对南京新百股权分置改革方案明确表示同意的募集法人股股东，在非流通股股份禁售期（12 个月）满后，可以直接通过南京
新百向证券交易所提出其原持有非流通股股份的上市流通申请。现暂未联系到或未明确表示同意本股权分置改革方案的部分非流通股股东若在本次股权
分置改革方案实施日之前以书面方式明确表示反对本次改革方案或明确要求取得转增的股份，则南京商贸旅游发展集团有限责任公司承诺先行代为垫付
该部分股东按比例承担的对价安排。现暂未联系到或未明确表示同意本股权分置改革方案的部分非流通股股东若在自本次股权分置改革方案实施之日起
至该部分非流通股股东所持股份 12 个月限售期满之前，以书面方式明确表示反对本次改革方案或明确要求取得转增的股份，则南京商贸旅游发展集团有
限责任公司承诺在上述非流通股股东所持股份禁售期满后的 5 日内，将该部分股东按比例已承担的对价安排予以返还。上述两类非流通股股东在办理其
原持有的非流通股股份上市流通时，必须先征得南京商贸旅游发展集团有限责任公司及相关有权部门的书面同意，由南京新百向证券交易所提出上市流
通申请。
                                                                60 / 210
                                     2016 年年度报告
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                               现聘任
境内会计师事务所名称                           江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
                                          名称                         报酬
内部控制审计会计师事务所      江苏苏亚金诚会计师事务所
                              （特殊普通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
                                         61 / 210
                                      2016 年年度报告
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期
未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
                   事项概述                                      查询索引
公司于 2016 年 4 月 8 日召开了 2016 年第二次   《公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告》
临时股东大会，会议审议通过了《关于<南京新      （公告编号：临 2016-045）、《公司第一期员
街口百货商店股份有限公司一期员工持股计划       工持股计划第一次持有人会议决议公告》（公
（草案）>第及其摘要的议案》，截至 2016 年 7    告编号：临 2016-048）、《公司关于员工持股
月 7 日，公司员工持股计划已完成股票购买，      计划实施情况进展公告》（公告编号：临
锁定期自 2016 年 7 月 7 日起十二个月。         2016-057、2016-067）、《公司关于员工完成
                                               股票购买的公告》。（公告编号：临 2016-076）
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
                                          62 / 210
                                       2016 年年度报告
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    本公司中心店与江苏宏图三胞高科技术投资有限公司签署了《联营销售专柜合同》，联销地
点：中山南路1号本公司中心店7楼；销售范围：经营数码电子类商品；营业面积：130平方米；合
同期限： 2015年9月1日--2016年8月31日，销售基数确定为全年1500万元，结算方式按固定毛利
额计算。截止2016年8月，联营销售金额504.76万元。
    本公司中心店与江苏宏图三胞高科技术投资有限公司签署了《租赁合同》，联销地点：中山
南路1号本公司中心店7楼；租赁用途：Brookstone品牌产品及其他品牌集合店（数码、家居、VR
商品及设备、配件、其他）；租赁面积：673平方米；合同期限： 2016年8月10日--2019年8月9
日；租金：按照销售扣点支付房租。标注为“Brookstone”的产品扣率6%，其他品牌的产品扣率3%。
本报告期，确认租金收入22.89万元。
    本公司下属子公司芜湖南京新百大厦有限公司与安徽宏图三胞科技发展有限公司芜湖分公司
签署了《联营销售合同》，联销地点：芜湖新百大厦营业南楼五楼数码专区；销售范围：经营 PC、
APPLE、数码、通讯及电脑周边附件（包含小数码、学习机、电话等）商品；营业面积：200 平方
米；合同期限： 2015 年 9 月 1 日--2016 年 8 月 31 日，销售基数确定为全年 1000 万元，结算方
式为销售额的 5%计算。报告期，联营销售金额 5,422.95 万元。
    本公司下属子公司淮南新街口百货有限公司与安徽宏图三胞科技发展有限公司淮南分公司签
署了《联营销售合同》，联销地点：淮南新街口百货有限公司五楼数码专区；销售范围：电脑、
手机、数码、电视、附件、运营商业务等商品；营业面积：212 平方米；合同期限：2015 年 4 月
1 日--2016 年 3 月 31 日、2016 年 4 月 1--2017 年 3 月 31 日，结算方式为销售额的 5%计算。2016
年报告期，联营销售金额 4,371.73 万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
                                           63 / 210
                                     2016 年年度报告
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用 □不适用
    公司控股股东三胞集团就发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中摊薄每股收益的填
补回报履行了相关承诺。根据江苏苏亚金诚会计师事务所出具的苏亚审[2016]376 号审计报告，
南京新百 2015 年经审计的基本每股收益为 0.45 元，去年同期基本每股收益为 0.49 元，2015 年
度实现的净利润低于盈利承诺 819,199,302.67(加权平均股数)×0.49-366,582,415.27（2015 年
归属于母公司所有者的净利润，已扣除待补偿金额的坏账准备以及对所得税费用的影响）
=34,825,243.04 元。该项业绩约定已在报告期内完成。（公告编号：临 2016-046）
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                 事项概述                                      查询索引
公司以现金方式出资 40,000 万人民币参与投资    该事项相关信息在上海证券交易所网站上披露。
设立南京盈鹏蕙康医疗产业投资合伙企业（有限    （公告编号：临 2016-096、临 2016-122、临
合伙），占比 6.09%。该合伙企业用于收购 CO     2016-123 、 临 2016-129 、 临 2016-130 、 临
集团不低于 65.4%的股份。                      2016-136、临 2016-149）
公司以现金方式出资 4,440 万人民币参与投资     该事项相关信息在上海证券交易所网站上披露。
设立南京盈鹏蕙逸医疗产业投资合伙企业（有限    （公告编号：临 2016-143、临 2016-144）
合伙），占比 4%。该合伙企业投资标的为收购
徐州市肿瘤医院有限公司 80%的股权。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
                                         64 / 210
                                                               2016 年年度报告
  1、 托管情况
  √适用 □不适用
                                                                                                                   单位:亿元 币种:人民币
委托方                                    托管资产                                                    托管收益确定 托管收益对 是否关 关联
          受托方名称     托管资产情况                托管起始日        托管终止日          托管收益
  名称                                    涉及金额                                                        依据       公司影响  联交易 关系
南京 江苏宏图高 项目名称：                41.4     2014年8月31日 本项目（或每个分期项目）0.28         本次关联交易 无          是       股东
新百 科房地产开 南京新百河西项目；                               销售率达可售面积95%，或              价格以市场公                      的子
    发有限公司 项目地址：                                    本项目（或每个分期项目）             允价格为基础，                    公司
                     南京建邺区南苑所街村                        全部竣工备案后三个月                 经协商一致而
                     地块；                                      （以时间后到者为准）。               确定。
    托管情况说明
      2014 年 8 月，本公司与江苏宏图高科房地产开发有限公司签订《南京新百河西项目委托代管合同》，本公司将所属子公司南京新百房地产开发有限
  公司的河西项目委托江苏宏图高科房地产开发有限公司代管。协议约定：代管人全面负责项目的全程管理，从土地证取得、项目规划报批、方案设计、
  施工图设计、工程建设、竣工和交付、房屋营销推广及前期物业服务之全过程的专业管理；代管酬金的确定及支付：以工程成本管理目标的 1.6%共计约
  2800 万元，最终以审计后实际工程成本为基数计算，最高上限不超过 2800 万元，代管酬金按开发周期分期支付；代管期限：项目销售率达可售面积 95%
  或项目全部竣工备案后三个月（以时间后到者为准）。本报告期尚未支付代管酬金。2016 年 4 月 28 日，公司第七届董事会第四十二次会议审议通过了
  《河西项目追加投资概算的议案》。经与会董事充分审议，董事会同意在保持原 2,800 万元代管酬金不变的情况下，对河西项目追加投资 46,316 万元，
  投资额调整到约人民币 41.4 亿元。（公告编号：临 2016-055）
  2、 承包情况
  □适用 √不适用
  3、 租赁情况
  □适用 √不适用
                                                                   65 / 210
                                       2016 年年度报告
(二)     担保情况
√适用 □不适用
                                                                   单位: 万元 币种: 人民币
                           公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
         担保                担保
         方与                发生                    担保是                              关
                                                                           是否存 是否为
担保     上市   被担   担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                     联
                                                                           在反担 关联方
  方     公司   保方   金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额                关
                                                                             保     担保
         的关                签署                      毕                                系
         系                  日)
无
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司                                                 0.00
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子                                                  0.00
公司的担保）
                            公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                        5,000
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                     5,000
                           公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                       5,000
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                          2.05
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的                                                 0.00
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保                                                  0.00
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                                   0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                          0.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明        无
担保情况说明                              报告期内本公司与南京银行股份有限公司城南支行签订
                                          的《最高额担保承诺合同》，在授信期间，公司承诺自愿
                                          为东方福来德在《最高额担保承诺合同》项下的所有债务
                                          承担连带保证责任。担保金额人民币5,000万元，担保期
                                          限自2016年9月27日起至2017年8月7日止。
(三)     委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)     其他重大合同
√适用 □不适用
                                           66 / 210
                                      2016 年年度报告
    1、2016 年 1 月 6 日，公司第七届董事会第三十六次会议审议通过了《关于批准公司签署本
次重大资产重组相关协议的议案》、关于签署附条件生效的<非公开发行股份认购协议>的议案》。
董事会就收购 CO 集团股权的资产重组事项，同意公司与金卫 BVI 签署了附生效条件的《发行股份
及支付现金购买资产协议》和《承诺利润补偿协议》、《收购框架协议》，与袁亚非先生签署附
条件生效的《非公开发行股份认购协议》。（公告编号：临 2016-004、临 2016-006）
    2、2016 年 1 月 8 日，公司第七届董事会第三十七次会议审议通过了《关于批准公司签署本
次重大资产重组相关协议的议案》。董事会就收购三胞医疗养老资产重组事项，同意公司与交易
对方签署附条件生效的《发行股份购买资产协议》、《盈利预测补偿协议》等重大资产重组相关
协议。（公告编号：临 2016-009）
    3、2016 年 3 月 22 日，公司第七届董事会第四十次会议审议通过了《关于<富安达富享 6 号
资产管理计划>资产管理合同的议案》。董事会同意本次员工持股计划选任富安达资产管理（上海）
有限公司作为本员工持股计划的管理机构,并以公司名义签订《富安达富享 6 号资产管理计划资产
管理合同》及相关协议文件。（公告编号：临 2016-033）
    4、2016 年 6 月 15 日，公司第七届董事会第四十四次会议审议通过了《关于签署附条件生效
的<非公开发行股份认购协议之补充协议>的议案》。董事会同意公司对本次重大资产重组募集配
套资金涉及股份发行的定价基准日、发行底价进行了调整。（公告编号：临 2016-069）
    5、2016 年 7 月 8 日，公司第七届董事会第四十六次会议审议通过了《关于批准公司签署与
本次重大资产重组相关协议的补充协议的议案》。董事会就收购三胞医疗养老资产重组事项，同
意公司与交易对方签署附条件生效的《发行股份购买资产协议之补充协议》及《盈利预测补偿协
议之补充协议》等与本次重大资产重组相关协议的补充协议。（公告编号：临 2016-077）
    6、2016 年 9 月 1 日，公司第七届董事会第四十九次会议审议通过了关于签署《发行股份及
支付现金购买资产协议之终止协议》、《承诺利润补偿协议之终止协议》、《关于南京新街口百
货商店股份有限公司非公开发行股份认购协议之终止协议》的议案。董事会同意公司与交易对方
金卫医疗（BVI）、金卫医疗集团有限公司签署《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》，
与金卫医疗（BVI）签署《承诺利润补偿协议之终止协议》，与袁亚非先生签署《关于南京新街口
百货商店股份有限公司非公开发行股份认购协议之终止协议》。（公告编号：临 2016-092、临
2016-093）
    7、2016 年 9 月 1 日，公司第七届董事会第四十九次会议审议通过了《关于与三胞集团有限
公司等相关方签署合作框架协议的议案》。董事会同意公司与三胞集团有限公司、南京盈鹏资产
管理有限公司等相关方就设立产业并购基金一事签署《关于签订生物医疗产业并购基金合作框架
协议》及《关于签订医疗服务产业并购基金合作框架协议》。公告编号：临 2016-092、临 2016-096、
临 2016-097）
    8、2016 年 11 月 10 日，公司第七届董事会第五十四次会议审议通过了《关于签署<股份买卖
协议之终止协议>的议案》。董事会同意公司与交易对方金卫医疗（BVI）、金卫医疗集团有限公
司签署《股份买卖协议之终止协议》。（公告编号：临-2016-122）
                                          67 / 210
                                      2016 年年度报告
    9、2016 年 11 月 17 日，公司第七届董事会第五十五次会议审议通过了关于与三胞国际交易
对方签署《发行股份购买资产协议之补充协议（二）》、《盈利预测补偿协议之补充协议（二）》
的议案。董事会同意公司与三胞国际交易对方签署附生效条件的《发行股份购买资产协议之补充
协议（二）》、《盈利预测补偿协议之补充协议（二）》。（公告编号：临 2016-126）
    10、2016 年 12 月 27 日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于公司下属子公司
Fraser Financial Service Limited 拟收购 Tandem Bank Limited 股权的议案》。董事会同意公
司下属子公司 HOF 全球零售的全资子公司 Fraser 金融服务拟与 Tandem 银行签署《股权认购协议》。
（公告编号：临 2016-143、临 2016-145）
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    1、 关于收购 CO 集团的重大资产重组事项。
    2016 年 1 月 8 日，公司与金卫医疗签署了《股份买卖协议》，并在在上海证券交易所网站上
披露了《关于签署收购框架协议的提示性公告》。（公告编号：临 2016-006）
    2016 年 1 月 26 日，公司对上海证券交易所下发的《上海证券交易所关于对南京新街口百货
商店股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书的问询函》进
行回复。（公告编号：临 2016-017）
    2016 年 2 月 25 日，公司收到了中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请
受理通知书》（160344 号），公司重大资产重组行政许可申请获中国证监会受理。（公告编号：
临 2016-026）
    2016 年 4 月 1 日，公司对收到的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
进行反馈意见回复；2016 年 6 月 17 日对收到的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意
见通知书》进行反馈意见回复。（公告编号：临 2016-044、临 2016-051）
    2016 年 8 月 30 日，公司披露了《关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申请文件的
公告》。（公告编号：临 2016-086）
    2016 年 9 月 2 日，公司披露了《关于拟终止重大资产重组事项的公告》，并于第七届董
事会第四十九次会议审议通过《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
联交易事项的议案》。（公告编号：临 2016-092、2016-093）
    2016 年 9 月 7 日，公司对收到上海证券交易所下发的《关于公司终止重大资产重组暨参
与并购基金有关事项的监管工作函》进行回复。（公告编号：临 2016-100）
    2016 年 9 月 9 日，公司召开关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申请文件投资者说
明会。就公司关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申请文件的相关情况与投资者进行交
流和沟通。（公告编号：临 2016-104）
                                          68 / 210
                                      2016 年年度报告
       2016 年 9 月 23 日，公司收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2016]456
号）。（公告编号：临 2016-110）
     2、 关于收购安康通、三胞国际、齐鲁干细胞的重大资产重组事项
     2016 年 1 月 8 日，公司召开了第七届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于公司发
行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》等有关议案。（公告编号：临 2016-009）
       2017 年 1 月 13 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准南京新街口百货商店
股份有限公司向广州金鹏集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监
许可［2017］79 号）。董事会将根据核准文件要求及股东大会的授权，办理本次发行股份购
买资产并募集配套资金等有关事宜。（公告编号：临 2017-003）
     3、 关于董事会换届事项
     因第七届董事会任期届满，公司于 2016 年 11 月 22 日召开了 2016 年第六次临时股东大会，
股东大会选举杨怀珍女士、仪垂林先生、傅敦汛先生、朱爱华女士、卜江勇先生、张居洋先生为
第八届董事会非独立董事；选举胡晓明先生、杨春福先生、陈枫先生为第八届董事会独立董事。
2016 年 12 月 2 日，公司召开了第八届董事会第一次会议，会议选举杨怀珍女士为董事长，傅敦
汛先生为总裁，潘利建先生为副总裁、董事会秘书兼财务总监，朱爱华女士、苏杰先生、王云健
先生、金之颖先生、吴晓梅女士、胡雪飞先生为公司副总裁。同时，会议还选举产生了第八届董
事会各专门委员会委员。公告编号（临 2016-129、临 2016-134）
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
     公司自建店以来一直重视扶贫工作，在推动企业快速稳健发展的同时，积极响应并参与各种
慈善活动，持续履行扶贫出资和开展扶贫工作，通过慈善捐赠，进一步落实和强化企业及员工扶
贫意识，使企业与员工共同参与扶贫工作，履行扶贫义务。不断提升社会责任理念，为促进社会
和谐稳定、健康发展继续做出新应有的贡献。
2.     年度精准扶贫概要
     公司在 2012 年与南京市慈善总会签订“新百慈善基金”的协议，出资壹仟万元， 分期出资）
设立“新百慈善基金”，用于发展社会慈善事业。本报告期捐资 61 万元；此外，在 2016 年为南
京市妇女儿童发展基金会捐助 10 万元、南京市秦淮区残疾人联合会捐助 0.5 万元。另外，由公司
党员干部自发捐款，为安徽大别山、齐云山等山区小学的农村孩子捐赠文具、书籍、体育用品等
物品。
                                          69 / 210
                                      2016 年年度报告
3.     上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                              单位：万元 币种：人民币
                    指      标                              数量及开展情况
一、总体情况
    资金                                                                         71.5
二、分项投入
    扶贫公益基金                                                                 71.5
4.     后续精准扶贫计划
     公司将积极响应并贯彻落实国家脱贫攻坚战略，同时将基于对精准扶贫工作有关情况的调查
研究、专业分析，针对性的开展相关扶贫工作，并利用上市公司的各项优势资源，切实履行扶贫
工作。
(二)     社会责任工作情况
□适用 √不适用
(三)     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                                          70 / 210
                                                 2016 年年度报告
                              第六节           普通股股份变动及股东情况
       一、 普通股股本变动情况
       (一)    普通股股份变动情况表
       1、 普通股股份变动情况表
                                                                                            单位：股
                       本次变动前                  本次变动增减（＋，－）               本次变动后
                                                     公
                                          发
                                                     积
                                 比例     行    送
                       数量                          金      其他        小计         数量       比例(%)
                                 (%)      新    股
                                                     转
                                          股
                                                     股
一、有限售条件     111,885,957   13.51                   -9,708,572 -9,708,572     102,177,385     12.34
股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股    111,885,957   13.51                  -9,708,572    -9,708,572   102,177,385     12.34
其中：境内非国
有法人持股
       境内自然
人持股
4、外资持股
其中：境外法人
持股
       境外自然
人持股
二、无限售条件     716,130,370   86.49                    9,708,572    9,708,572   725,838,942     87.66
流通股份
1、人民币普通股    716,130,370   86.49                    9,708,572    9,708,572   725,838,942     87.66
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
三、普通股股份     828,016,327      100                                            828,016,327       100
总数
       2、 普通股股份变动情况说明
       √适用 □不适用
              1、报告期内，公司有限售条件流通股上市数量60,000股，上市流通日为2016年1月8日。详见
       上海证券交易所网站《南京新街口百货商店股份有限公司第十次有限售条件的流通股上市流通公
       告》。
              2、报告期内，公司有限售条件流通股上市数量30,000股，上市流通日为2016年7月15日。详
       见上海证券交易所网站《南京新街口百货商店股份有限公司第十一次有限售条件的流通股上市流
                                                     71 / 210
                                                 2016 年年度报告
       通公告》。
              3、报告期内，公司非公开发行限售股上市流通数量 9,618,572 股，上市流通日为 2016 年 11
       月 30 日。详见上海证券交易所网站《南京新街口百货商店股份有限公司关于非公开发行限售股上
       市流通公告》。
       3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
       □适用 √不适用
       4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
       □适用 √不适用
       (二)    限售股份变动情况
       √适用 □不适用
                                                                                                  单位: 股
                                                  本年增
                      年初限售股    本年解除限                  年末限售股                       解除限售
    股东名称                                      加限售                        限售原因
                          数          售股数                        数                             日期
                                                    股数
三胞集团有限公司      101,754,385                               101,754,385   非 公 开发 行认   2018 年 8 月
                                                                              购股份            3日
财通基金管理有限        4,975,124    4,975,124                           0    非 公 开发 行认   2016 年 11
公司                                                                          购股份            月 24 日
国投瑞银基金管理        1,990,049    1,990,049                           0    非 公 开发 行认   2016 年 11
有限公司                                                                      购股份            月 24 日
兴证证券资产管理          995,024      995,024                           0    非 公 开发 行认   2016 年 11
有限公司                                                                      购股份            月 24 日
浙江浙商证券资产          995,024      995,024                           0    非 公 开发 行认   2016 年 11
管理有限公司                                                                  购股份            月 24 日
泓德基金管理有限          663,351      663,351                           0    非 公 开发 行认   2016 年 11
公司                                                                          购股份            月 24 日
江苏省电信传输局           84,000                                   84,000    （1）至限售期     2009 年 5 月
                                                                              满，公司股改保    6日
                                                                              荐 机 构尚 未核
                                                                              实 持 股变 动情
                                                                              况      （2）账
                                                                              户资料不全
福建晋江市陈埭沟           60,000                                   60,000    （1）至限售期     2009 年 5 月
美鞋业有限公司                                                                满，公司股改保    6日
                                                                              荐 机 构尚 未核
                                                                              实 持 股变 动情
                                                                              况      （2）账
                                                                              户资料不全
浙江省东阳吴宁丽           60,000       60,000                           0    （1）至限售期     2009 年 5 月
都服装厂                                                                      满，公司股改保    6日
                                                                              荐 机 构尚 未核
                                                                              实 持 股变 动情
                                                                              况      （2）账
                                                                              户资料不全
南京宁海模具厂             39,000                                   39,000    （1）至限售期     2009 年 5 月
                                                     72 / 210
                                             2016 年年度报告
                                              本年增
                   年初限售股   本年解除限                  年末限售股                      解除限售
    股东名称                                  加限售                       限售原因
                       数         售股数                        数                            日期
                                                股数
                                                                         满，公司股改保    6日
                                                                         荐 机 构尚 未核
                                                                         实 持 股变 动情
                                                                         况      （2）账
                                                                         户资料不全
江都县大桥镇皮箱       30,000       30,000                           0   （1）至限售期     2009 年 5 月
厂                                                                       满，公司股改保    6日
                                                                         荐 机 构尚 未核
                                                                         实 持 股变 动情
                                                                         况      （2）账
                                                                         户资料不全
余杭市农工商杭州       30,000                                   30,000   （1）至限售期     2009 年 5 月
分公司                                                                   满，公司股改保    6日
                                                                         荐 机 构尚 未核
                                                                         实 持 股变 动情
                                                                         况      （2）账
                                                                         户资料不全
宜兴东方纺织装饰       30,000                                   30,000   （1）至限售期     2009 年 5 月
品厂                                                                     满，公司股改保    6日
                                                                         荐 机 构尚 未核
                                                                         实 持 股变 动情
                                                                         况      （2）账
                                                                         户资料不全
启东市久隆羊毛衫       30,000                                   30,000   （1）至限售期     2009 年 5 月
厂                                                                       满，公司股改保    6日
                                                                         荐 机 构尚 未核
                                                                         实 持 股变 动情
                                                                         况      （2）账
                                                                         户资料不全
浙江绍兴光明丝织       30,000                                   30,000   （1）至限售期     2009 年 5 月
厂                                                                       满，公司股改保    6日
                                                                         荐 机 构尚 未核
                                                                         实 持 股变 动情
                                                                         况      （2）账
                                                                         户资料不全
溧阳毛针织总公司       30,000                                   30,000   （1）至限售期     2009 年 5 月
                                                                         满，公司股改保    6日
                                                                         荐 机 构尚 未核
                                                                         实 持 股变 动情
                                                                         况      （2）账
                                                                         户资料不全
仪征市鞋厂             30,000                                   30,000   （1）至限售期     2009 年 5 月
                                                                         满，公司股改保    6日
                                                                         荐 机 构尚 未核
                                                                         实 持 股变 动情
                                                                         况      （2）账
                                                                         户资料不全
                                                 73 / 210
                                                   2016 年年度报告
                                                    本年增
                         年初限售股   本年解除限                   年末限售股                           解除限售
    股东名称                                        加限售                             限售原因
                             数         售股数                         数                                 日期
                                                      股数
张家港市新型箱包             30,000                                     30,000    （1）至限售期        2009 年 5 月
厂                                                                                满，公司股改保       6日
                                                                                  荐 机 构尚 未核
                                                                                  实 持 股变 动情
                                                                                  况       （2）账
                                                                                  户资料不全
山东省泰安毛纺厂             30,000                                     30,000    （1）至限售期        2009 年 5 月
                                                                                  满，公司股改保       6日
                                                                                  荐 机 构尚 未核
                                                                                  实 持 股变 动情
                                                                                  况
                                                                                       （2）账户
                                                                                  资料不全
         合计        111,885,957       9,708,572                   102,177,385            /                 /
         二、 证券发行与上市情况
         (一)截至报告期内证券发行情况
         □适用 √不适用
         截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
         □适用 √不适用
         (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
         □适用 √不适用
         (三)现存的内部职工股情况
         □适用 √不适用
         三、 股东和实际控制人情况
         (一) 股东总数
         截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                    17,336
         年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                      15,826
         (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                          单位:股
                                           前十名股东持股情况
                                                                                      质押或冻结情况
股东名
                                                                  持有有限售     股
    称                                              比例                                                        股东
            报告期内增减         期末持股数量                     条件股份数     份
  （全                                              (%)                                      数量               性质
                                                                      量         状
  称）
                                                                                 态
三胞集                          259,251,567.00      31.31     101,754,385               255,229,083.00     境内非国
                                                                                 质
团有限                                                                                                     有法人
                                                                                 押
公司
                                                       74 / 210
                                         2016 年年度报告
上海金                   59,311,956.00     7.16                 44,000,000.00   境内非国
新实业                                                     质                   有法人
有限公                                                     押
司
南京华                   44,658,856.00     5.39                 40,192,970.00   境内非国
美联合                                                                          有法人
                                                           质
营销管
                                                           押
理有限
公司
南京商                   41,320,000.00     4.99                 20,660,000.00   国有法人
贸旅游
发展集                                                     质
团有限                                                     押
责任公
司
南京加                   35,584,964.00     4.30                 35,410,000.00   未知
大投资                                                     质
管理有                                                     押
限公司
南京中                   35,000,000.00     4.23                 35,000,000.00   境内非国
森泰富                                                                          有法人
                                                           质
科技发
                                                           押
展有限
公司
申万菱   16,503,773.00   16,503,773.00     1.99                                 未知
信基金
－工商
银行－
申万菱                                                     无
信－汇
成3号
资产管
理计划
陕西省   16,240,342.00   16,240,342.00     1.96                                 未知
国际信
托股份
有限公
司－陕
国
                                                           无
投唐
兴证券
投资集
合资金
信托计
划
                                             75 / 210
                                               2016 年年度报告
华鑫国    15,755,848.00        15,755,848.00     1.90                                    未知
际信托
有限公
司－华
鑫信                                                                  无
托国
鑫2号
单一资
金信托
中国民     8,497,436.00         8,497,436.00     1.03                                    未知
生银行
股份有
限公司
－华商
                                                                      无
领先企
业混合
型证券
投资基
金
                                   前十名无限售条件股东持股情况
                                               持有无限售条件流通股           股份种类及数量
                   股东名称
                                                     的数量              种类             数量
三胞集团有限公司                                     157,497,182.00    人民币普通 157,497,182.00
                                                                           股
上海金新实业有限公司                                   59,311,956.00 人民币普通       59,311,956.00
                                                                           股
南京华美联合营销管理有限公司                           44,658,856.00 人民币普通       44,658,856.00
                                                                           股
南京商贸旅游发展集团有限责任公司                       41,320,000.00 人民币普通       41,320,000.00
                                                                           股
南京加大投资管理有限公司                               35,584,964.00 人民币普通       35,584,964.00
                                                                           股
南京中森泰富科技发展有限公司                           35,000,000.00 人民币普通       35,000,000.00
                                                                           股
申万菱信基金－工商银行－申万菱信－汇成 3               16,503,773.00 人民币普通       16,503,773.00
号资产管理计划                                                             股
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投唐兴证               16,240,342.00 人民币普通       16,240,342.00
券投资集合资金信托计划                                                     股
华鑫国际信托有限公司－华鑫信托国鑫 2 号单              15,755,848.00 人民币普通       15,755,848.00
一资金信托                                                                 股
中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混                 8,497,436.00 人民币普通       8,497,436.00
合型证券投资基金                                                           股
上述股东关联关系或一致行动的说明               前十名股东中“上海金新实业有限公司”、“南京华美联
                                               合营销管理有限公司”属于一致行动人
                                               前十名股东中“三胞集团有限公司”、“南京中森泰富科
                                               技发展有限公司”属于一致行动人
                                               其余股东之间未知是否有关联关系
                                                   76 / 210
                                       2016 年年度报告
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                 单位：股
                                      有限售条件股份可上市交易情况
          有限售条件   持有的有限售
序号                                                    新增可上市交          限售条件
            股东名称   条件股份数量   可上市交易时间
                                                        易股份数量
1        三胞集团有     101,754,385   2018 年 8 月 3 日                非公开发行认购股份
         限公司
2        江苏省电信          84,000   2009 年 5 月 6 日                （1）至限售期满，公司股
         传输局                                                        改保荐机构尚未核实持股
                                                                       变动情（2）账户资料不全
3        福建晋江市          60,000   2009 年 5 月 6 日                （1）至限售期满，公司股
         陈埭沟美鞋                                                    改保荐机构尚未核实持股
         业有限公司                                                    变动情（2）账户资料不全
4        南京宁海模          39,000   2009 年 5 月 6 日                （1）至限售期满，公司股
         具厂                                                          改保荐机构尚未核实持股
                                                                       变动情（2）账户资料不全
5        余杭市农工          30,000   2009 年 5 月 6 日                （1）至限售期满，公司股
         商杭州分公                                                    改保荐机构尚未核实持股
         司                                                            变动情（2）账户资料不全
6        宜兴东方纺          30,000   2009 年 5 月 6 日                （1）至限售期满，公司股
         织装饰品厂                                                    改保荐机构尚未核实持股
                                                                       变动情（2）账户资料不全
7        启东市久隆          30,000   2009 年 5 月 6 日                （1）至限售期满，公司股
         羊毛衫厂                                                      改保荐机构尚未核实持股
                                                                       变动情（2）账户资料不全
8        浙江绍兴光          30,000   2009 年 5 月 6 日                （1）至限售期满，公司股
         明丝织厂                                                      改保荐机构尚未核实持股
                                                                       变动情（2）账户资料不全
9        溧阳毛针织          30,000   2009 年 5 月 6 日                （1）至限售期满，公司股
         总公司                                                        改保荐机构尚未核实持股
                                                                       变动情（2）账户资料不全
10       仪征市鞋厂          30,000   2009 年 5 月 6 日                （1）至限售期满，公司股
                                                                       改保荐机构尚未核实持股
                                                                       变动情（2）账户资料不全
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               三胞集团有限公司
单位负责人或法定代表人             袁亚非
成立日期                           1995 年 4 月 28 日
主要经营业务                       电子计算机网络工程设计、施工、安装；电子计算机及配件、
                                   通信设备（不含卫星地面接收设施）开发、研制、生产、销
                                           77 / 210
                                    2016 年年度报告
                                 售及售后服务与咨询；摄影器材、金属材料、建筑装饰材料、
                                 五金交电、水暖器材、陶瓷制品、电器机械、汽配、百货、
                                 针纺织品、电子辞典（非出版物）、计算器、文教办公用品
                                 销售；家电维修；实业投资；投资管理；自营和代理各类商
                                 品和技术的进出口（但国家限定公司经营和禁止进出口的商
                                 品和技术除外）
报告期内控股和参股的其他境内外   持有宏图高科（600122）21.60% 的股权
上市公司的股权情况               持有金鹏源康（新三板 430606）65.88%的股权
                                 持有 IDT INT'L（00167 HK）50.42%的股权
                                 持有富士通（新三板 837438）43.34%的股权
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
(二) 实际控制人情况
1   法人
□适用 √不适用
2   自然人
√适用 □不适用
姓名                             袁亚非
国籍                             中国
是否取得其他国家或地区居留权     否
主要职业及职务                   现任三胞集团有限公司董事长，全国政协委员，全国工商联
                                 常委，中国光彩事业促进会副会长，江苏省工商联副主席，
                                 南京市工商联副主席，并受聘为公安部特约监督员。担任中
                                 国企业联合会常务理事，中国计算机行业协会副会长，江苏
                                 省信息化协会副会长，南京市公共外交协会副会长。担任南
                                 京大学、东南大学等多家高校客座教授。
过去 10 年曾控股的境内外上市公   宏图高科（600122）
司情况                           金鹏源康（新三板 430606）
                                 IDT INT'L（00167 HK）
                                 富士通（新三板 837438）
                                 麦考林（NASDAQ:MCOX）
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
                                         78 / 210
                                     2016 年年度报告
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         79 / 210
                                                                 2016 年年度报告
                                       第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：股
                                                                                                                      报告期内从   是否在公司
                                       任期起始     任期终止      年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的   关联方获取
 姓名     职务(注)      性别    年龄
                                         日期         日期          数               数       增减变动量     原因     税前报酬总       报酬
                                                                                                                      额（万元）
杨怀珍   董事长         女     54      2016 年 11   2019 年 11                                                                     是
                                       月 22 日     月 21 日
仪垂林   董事           男     43      2016 年 11   2019 年 11                                                                     是
                                       月 22 日     月 21 日
傅敦汛   董事、总裁     男     63      2016 年 11   2019 年 11       37,770          37,770
                                       月 22 日     月 21 日
朱爱华   董事、党委书   女     55      2016 年 11   2019 年 11
         记、副总裁                    月 22 日     月 21 日
卜江勇   董事           男     42      2016 年 11   2019 年 11                                                                     是
                                       月 22 日     月 21 日
张居洋   董事           男     47      2016 年 11   2019 年 11                                                                     是
                                       月 22 日     月 21 日
杨春福   独立董事       男     50      2016 年 11   2019 年 11
                                       月 22 日     月 21 日
陈枫     独立董事       男     68      2016 年 11   2019 年 11
                                       月 22 日     月 21 日
胡晓明   独立董事       男     54      2016 年 11   2019 年 11
                                       月 22 日     月 21 日
檀加敏   监事会主席     男     54      2016 年 9    2017 年 6                                                                      是
                                       月 22 日     月 12 日
周晓兵   监事           男     43      2016 年 1    2017 年 6                                                                      是
                                                                     80 / 210
                                                                    2016 年年度报告
                                                                                                                         报告期内从   是否在公司
                                          任期起始     任期终止      年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的   关联方获取
 姓名       职务(注)      性别    年龄
                                            日期         日期          数               数       增减变动量     原因     税前报酬总       报酬
                                                                                                                         额（万元）
                                          月 19 日     月 12 日
吕雪瑾     职工监事       女     39       2014 年 6    2017 年 6
                                          月 30 日     月 12 日
苏杰       副总裁         男     43       2016 年 12   2019 年 11
                                          月2日        月 21 日
王云健     副总裁         男     60       2016 年 12   2019 年 11       20,678          20,678
                                          月2日        月 21 日
金之颖     副总裁         男     59       2016 年 12   2019 年 11
                                          月2日        月 21 日
吴晓梅     副总裁         女     55       2016 年 12   2019 年 11       18,328          18,328
                                          月2日        月 21 日
潘利建     副总裁、董     男     47       2016 年 12   2019 年 11
           秘、财务总监                   月2日        月 21 日
胡雪飞     副总裁         男     45       2016 年 12   2019 年 11
                                          月2日        月 21 日
陈永刚     离任董事、副   男     47       2013 年 10   2016 年 8
           总裁                           月 10 日     月 30 日
 合计            /         /          /        /            /           76,776          76,776                   /              557       /
    姓名                                                             主要工作经历
杨怀珍         女，1963 年出生，大学学历，历任南京制药厂有限公司财务处处长、副总会计师、三胞集团有限公司副总裁、监事会主席、董事、副总
               裁兼财务总监。现任三胞集团有限公司总裁、党委书记，江苏宏图高科技有限公司董事长，南京富士通电子信息科技股份有限公司董事
               长，本公司董事长。
仪垂林         男，1974 年出生，博士学位，拥有律师资格。曾在江苏联合信托投资公司、南京财经大学任职。现任三胞集团有限公司高级副总裁，江
               苏宏图高科技股份有限公司董事，本公司董事。
傅敦汛         男，1954 年出生，研究生，高级经济师，历任本公司副总经理、芜湖南京新百大厦有限公司总经理。现任芜湖南京新百大厦有限公司董
               事长、南京东方商城有限责任公司董事长，本公司总裁、董事。
                                                                        81 / 210
                                                       2016 年年度报告
朱爱华   女，1962 年出生，研究生，高级经济师。历任本公司服装分公司经理助理、男装商场党支部副书记、书记、总经理助理兼女装商场经理、
         精品女装商场经理、副总经理、中心店总经理、纪委书记，现任南京新百房地产开发有限公司董事长，本公司副总裁、党委书记、董事。
卜江勇   男，1975 年出生，中欧商学院 EMBA。历任无锡小天鹅股份有限公司北京分公司总经理，上海永乐家用电器股份有限公司总经理，百安居
         中国营运总监，上海盛大汽车服务公司 CEO。现任三胞集团有限公司副总裁，安康通董事长。
张居洋   男，1970 年出生，管理学硕士，江苏大学硕士生导师。现任江苏省徐州市肿瘤医院院长，主任医师，研究员；兼任中国医院协会肿瘤医
         院分会委员、副秘书长，中国地市级肿瘤医院联盟副主任委员，江苏省医院协会肿瘤医院分会副主任委员，江苏省医学会核医学分会委
         员，徐州市核学会理事长等职。
杨春福   男，1967 年出生，博士学位，曾任南京大学法学院讲师、法学院副教授、法学院教授，现为河海大学法学院教授。
陈枫     男，1949 年出生，本科，注册管理咨询师，长期从事经济管理和经济研究工作，曾为中石油集团等多家大型企业进行过战略统筹管理讲
         座与研究，并被北京奥运组委会聘为 2008 年奥运规划评审专家。历任中国社会科学院工业经济研究所实习研究员，北京工艺美术服务部
         经理、党总支书记，北京工艺美术公司总经理助理，北京市旅游研究所所长，海南机场股份有限公司董事局秘书长，中国社会调查所副
         所长，全国妇联《世界华人经济成就展览会》筹备组负责人，中国发展战略研究会战略管理咨询中心主任。
胡晓明   男，1963 年出生，南京财经大学会计学院教授、硕士生导师、博士。中国注册会计师非执业会员，中国会计学会高级会员，中国资产评
         估准则委员会咨询专家，中国资产评估协会特约研究员，全国资产评估教育研究会秘书长，江苏省资产评估协会技术委员会委员，南京
         财经大学资产评估研究所主任。
檀加敏   男，1963 年出生，本科，曾任南京中萃食品有限公司财务经理、南京顺豪玻璃有限公司财务总监，宏图三胞高科技术有限公司财务副总
         经理、监事、财务管理中心副总监、副总裁、财务总监，南京新百副总裁、财务总监。现任江苏宏图高科技股份有限公司监事会主席、
         三胞集团有限公司副总裁。本公司监事会主席。
周晓兵   男，1974 年出生，硕士研究生。历任南京市国有资产投资管理控股有限责任公司投资管理员，南京市投资公司部门经理，南京国资商贸
         有限公司总经理助理。现任南京商贸旅游发展集团有限责任公司财务部部长。本公司监事。
吕雪瑾   女，1978 年出生，本科。历任本公司中心店精品鞋商场营业员、柜长、营销二部经理助理、客服中心经理助理,支部副书记。现任中心店
         营销四部支部书记。本公司职工监事。
苏杰     男，1974 年出生，硕士，曾任金鹰国际商贸（中国）公司副总裁、大连万达集团总裁助理兼万达百货常务副总经理。现任本公司副总裁。
王云健   男，1957 年出生,在职研究生，高级经济师，历任公司工会干事、副主席，公司文体商品部副书记、书记，董事长办公室主任，发展部部
         长，公司总经理助理，副总经理。现任本公司副总裁、工会主席、纪委书记。
金之颖   男，1958 年出生，在职研究生，高级经济师，历任公司家电部副经理、业务科长、发展部部长、超市分公司经理兼党支部书记、业务部
         部长、公司总经理助理，公司副总经理兼芜湖南京新百大厦有限公司总经理兼党支部书记。现任本公司副总裁。
吴晓梅   女，1962 年出生，本科，高级经济师，历任本公司教培中心主任、日用百货商场党支部书记、公司监事、工会副主席、副总经理兼任东
         方商城总经理、党支部书记，芜湖南京新百大厦总经理、东方商城总经理。现任本公司副总裁、中心店总经理。
潘利建   男，1970 年出生，硕士，会计师，历任中化江苏进出口公司副总经理兼财务总监，金鹰国际汽车销售服务集团有限公司常务副总经理，
         南京新百投资控股集团有限公司副总经理，南京新百董事会秘书兼财务总监。现任本公司副总裁、董事会秘书兼财务总监。
                                                           82 / 210
                                                              2016 年年度报告
胡雪飞       男，1972 年出生，大学学历，经济师，曾任公司纪检监察室审计员、部长助理、针棉织品商场、精品鞋商场经理助理、党支部副书记、
             副经理、 精品男装商场经理，公司总经理助理兼精品男装商场经理、男装商场经理，公司中心店商品部总监，公司中心店副总经理。现
             任本公司副总裁。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称                 在股东单位担任的职务        任期起始日期         任期终止日期
杨怀珍                     三胞集团有限公司                     执行总裁                 2013 年 7 月 25 日
仪垂林                     三胞集团有限公司                     高级副总裁               2013 年 7 月 26 日
周晓兵                     南京商贸旅游发展集团有限责任公司     财务部部长               2016 年 2 月 17 日
张居洋                     江苏省徐州市肿瘤医院                 院长                     2016 年 8 月 28 日
卜江勇                     三胞集团有限公司                     副总裁                   2016 年 2 月 17 日
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名            其他单位名称               在其他单位担任的职务                任期起始日期         任期终止日期
杨春福                     河海大学               河海大学法学院教授                     2016 年 2 月 16 日
胡晓明                     南京财经大学会计学院   南京财经大学会计学院教授、硕士生导师   2016 年 2 月 17 日
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序    公司董事、监事和独立董事的津贴由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会审
                                          核后报董事会决定。
                                                                  83 / 210
                                                           2016 年年度报告
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     独立董事薪酬参照同行业标准，高级管理人员年薪根据公司“双十”目标等各项经济指标的完成情况进
                                         行核定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬按照考核办法兑现。
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 557 万元
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                           担任的职务                        变动情形                         变动原因
陈永刚                           董事                               离任                           个人原因
胡雪飞                           监事会主席                         离任                           工作原因
檀加敏                           监事会主席                         聘任
张居洋                           董事                               聘任
胡雪飞                           高级管理人员                       聘任
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                               84 / 210
                                    2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                       5,795
在职员工的数量合计                                                             6,645
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                                   3,329
                                      专业构成
              专业构成类别                                专业构成人数
                销售人员                                                       5,507
                技术人员
                财务人员
                行政人员
              后勤保障人员
                    合计                                                       6,645
                                      教育程度
                教育程度类别                               数量（人）
                本科及以上
                    大专
                    其他                                                       5,651
                    合计                                                       6,645
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司的薪酬政策是：遵循充分竞争、效率优先、兼顾公平、全面考核、超越自我的原则，以促进
员工价值观念的凝合，形成有利于留住并吸引人才的良性薪酬上升通道。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
1、集团“新引力”“新创力”“新动力”人才培养计划；
2、集团网络大学培训；
3、集团总部员工以及分、子公司代表提高团队执行力培训；
4、集团总部员工绩效管理制度培训；
5、集团内部控制规范专题培训；
6、上市公司投资者关系维护、公司重大事项报告制度、内幕信息知情人报告制度、窗口期限制和
董秘后续培训；
7、人力资源相关人员招聘技巧培训；新员工入职培训、季度培训；
8、集团财务条线组织会计继续教育、营改增、金税三期等一系列内、外部财税专业培训。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                                        85 / 210
                                    2016 年年度报告
                                 第九节       公司治理
一、    公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所
股票上市规则》等法律法规及相关要求，建立健全内部管理和控制制度体系，规范公司运作，完
善各项治理制度。公司董事会认为公司治理结构的实际情况基本符合《上市公司治理准则》的要
求。具体情况如下：
    1、关于股东与股东大会。报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》以
及相关法律法规要求召集、召开股东大会，并有律师出席见证。保证股东在股东大会上充分表达
自己的意见并有效行使表决权，确保所有股东享有平等的地位，充分保障股东应享有的权益。
    2、关于董事与董事会。公司董事会对股东大会负责，其成员由股东大会选举产生。公司董事
会共有 9 名成员。董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专
业委员会，董事会及各专业委员会的人员构成符合《公司法》、《公司章程》及《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》的要求。公司依据有关法律法规和《公司章程》的规定，制订
了《董事会议事规则》和《董事会专业委员会工作细则》。公司董事会严格按照规定对权限范围
内的重大事项履行相应的审议决策程序，认真贯彻股东大会各项决议。各专业委员会各司其责，
有效促进了董事会的规范运作和科学决策。
    3、关于监事与监事会。监事会共有 3 名成员，其中包含 1 名职工监事。监事会的成员构成符
合《公司法》等法律法规要求。公司监事会能依据《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，
认真履行职责，对董事会的规范运作、财务制度和经营情况及董事和高级管理人员履行职责的合
法合规性进行监督，并对重大事项发表了监事会意见，维护了股东权益。
    报告期内，公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，董事、监事能够积极参加公司股东大
会，独立董事能够从维护小股东权益的角度出发，独立及客观地发表独立意见，在董事会进行决
策时起到制衡作用。关联董事能够主动对关联交易事项进行回避表决，确保了公司安全、稳定、
健康、持续的发展。
    4、关于上市公司和控股股东。报告期内，公司董事会、监事会和内部管理机构均独立运作，
在业务方面具有独立完整的业务及自主经营能力。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、
财务等方面保持独立。公司控股股东根据法律法规的规定，依法行使其权利、承担其义务、遵守
其承诺，控股股东无超越股东大会直接或间接干预公司经营活动的情况亦不存在侵占公司资产、
损害公司和中小股东利益的情况。
    5、关于关联交易。报告期内，公司严格按照法律法规及规范性文件的要求完善公司内控体系，
规范关联交易，督促控股股东及实际控制人履行各项承诺。公司对与关联方发生的关联交易均履
行了相应的决策程序，独立董事发表了客观、公正的独立意见，保证关联交易公正、公允，没有
损害投资者尤其是中小投资者利益情形。
                                          86 / 210
                                        2016 年年度报告
    6、关于内幕信息知情人。报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所及公司《内
幕信息知情人登记管理制度》、《对外信息报送和使用管理制度》的规定，对定期报告及重大资
产重组事项的内幕信息知情人进行了严格管理、及时登记并向上海证券交易所进行报备。报告期
内，公司没有发生违规买卖公司股票的情形，也没有因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌
内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。
    7、关于信息披露与透明度。公司按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及
公司《信息披露事务管理制度》等规定，加强公司信息披露制度化，依法合规的履行法定信息披
露义务。在信息披露工作方面，公司始终坚持公平、公正、公开以及信息披露透明化的原则，保
障股东尤其是中小股东知情权，充分维护投资者利益，切实做到公司信息披露真实、准确、及时
和完整，使股东均等获得公司经营管理等信息。
    8、关于投资者关系管理。报告期内，公司通过网络平台分别于 2016 年 4 月 21 日，2016 年 9
月 9 日召开了《2015 年度现金分红网络说明会》、《关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申
请文件投资者说明会》。公司总裁、财务总监、董事会秘书、相关中介团队等通过网络互动与投
资者进行了在线交流，让广大投资者更加全面深入了解公司管理经营等方面所做的各项具体工作，
把公司的各项经营管理成果真实呈现在投资者面前。报告期内，公司通过接待投资者来访、来电
以及公司邮箱等多种途径，认真听取广大投资者关于公司各种意见和建议，充分维护投资者的合
法权益。
    9、关于风险控制。公司通过建立一系列管理和内部控制制度，搭建了较为完善的控制体系，
对公司运行过程中的各种风险均能有效的进行管理和控制。
    10、关于绩效评价与激励约束机制。公司已建立了公正、透明的绩效评价标准与激励约束机
制，公司管理层及关键岗位的管理人员聘任程序公开、透明，符合公司人才战略的需要及法律法
规的规定。
    公司治理是一项长期的工作也是公司健康发展的重要保障。公司将持续完善法人治理结构，
健全完善内控机制，不断提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作意识和风险管控意识及
能力，促进公司持续稳定健康的发展。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                决议刊登的指定网站的
      会议届次               召开日期                                  决议刊登的披露日期
                                                      查询索引
2015 年度股东大会      2016 年 5 月 12 日       上 海 证 券 交 易 所   2016 年 5 月 13 日
                                                www.sse.com.cn
2016 年第一次临时股    2016 年 2 月 17 日       上 海 证 券 交 易 所   2016 年 2 月 18 日
东大会                                          www.sse.com.cn
2016 年第二次临时股    2016 年 4 月 8 日        上 海 证 券 交 易 所   2016 年 4 月 9 日
东大会                                          www.sse.com.cn
2016 年第三次临时股    2016 年 6 月 14 日       上 海 证 券 交 易 所   2016 年 6 月 15 日
                                            87 / 210
                                          2016 年年度报告
东大会                                             www.sse.com.cn
2016 年第四次临时股      2016 年 8 月 31 日        上 海 证 券 交 易 所      2016 年 9 月 1 日
东大会                                             www.sse.com.cn
2016 年第五次临时股      2016 年 9 月 22 日        上 海 证 券 交 易 所      2016 年 9 月 23 日
东大会                                             www.sse.com.cn
2016 年第六次临时股      2016 年 11 月 22 日       上 海 证 券 交 易 所      2016 年 11 月 23 日
东大会                                             www.sse.com.cn
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司共召开股东大会 7 次，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 6 次，股东大会上
未有否决提案或变更前次股东大会决议的情形。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                        参加股东
                                              参加董事会情况
                                                                                        大会情况
 董事       是否独
                     本年应参             以通讯                          是否连续两    出席股东
 姓名       立董事               亲自出                   委托出   缺席
                     加董事会             方式参                          次未亲自参    大会的次
                                 席次数                   席次数   次数
                       次数               加次数                             加会议       数
杨怀珍      否              23      23        20               0      0   否
仪垂林      否              23      23        20               0      0   否
傅敦汛      否              23      23        20               0      0   否
朱爱华      否              20      20        19               0      0   否
卜江勇      否              20      20        19               1      0   否
张居洋      否               7       7          7              0      0   否
杨春福      是              23      23        20               0      0   否
胡晓明      是              17      17        17               0      0   否
陈枫        是              23      23        20               0      0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
                                               88 / 210
                                     2016 年年度报告
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    报告期内，依据既定的相关制度，落实绩效考评和激励机制，并依据签订的“双十”目标工
作任务书对高级管理人员的业绩和绩效进行考评和奖励。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司第八届董事会第六次会议审议通过了《公司 2016 年度内部控制评价报告》，全文详见
2017 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《南京新街口百货商店股份有
限公司内部控制自我评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    江苏苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了 2016 年内部控制审计报告，具体内
容详见 2017 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《南京新街口百货商店
股份有限公司内部控制审计报告》。
    是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                          第十节       公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         89 / 210
                                 2016 年年度报告
                            第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                                                特殊
   江苏苏亚金诚会计师事务所(                                  普通合伙 )
                        苏 亚 审 [2017] 402 号
                           审 计 报 告
南京新街口百货商店股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称南京新百）财务
报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并资产负债表及资产负债表、2016 年度的合并利
润表及利润表、合并现金流量表及现金流量表和合并所有者权益变动表及所有者权益
变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是南京新百管理层的责任，这种责任包括：（1）按照
企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护
必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国
注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守
职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
                                     90 / 210
                                   2016 年年度报告
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择
的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰
当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
       三、审计意见
    我们认为，南京新百财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公
允反映了南京新百 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流
量。
    江苏苏亚金诚会计师事务所                     中国注册会计师： 陈玉生
            （特殊普通合伙）
                                                     中国注册会计师： 祁成兵
             中国     南京市                         二○一七年三月三十日
                                       91 / 210
                                     2016 年年度报告
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 南京新街口百货商店股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目                   附注               期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                          七.1               4,153,271,919.48      4,252,867,527.11
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期    七.2                  3,230,782.54           5,256,444.87
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                          七.5                 84,683,385.29         123,559,787.22
  预付款项                          七.6                152,666,320.19         242,603,067.34
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                          七.7                 10,848,541.44           3,862,933.33
  应收股利
  其他应收款                        七.9                105,095,122.79         130,865,934.77
  买入返售金融资产
  存货                              七.10              3,395,991,372.99      3,016,197,166.82
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                      七.13                286,336,863.15        183,004,544.54
    流动资产合计                                       8,192,124,307.87      7,958,217,406.00
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                  七.14               907,452,910.36         315,644,019.95
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                      七.17                439,363,483.68          9,791,334.22
  投资性房地产                      七.18                395,951,596.12        480,239,621.24
  固定资产                          七.19              3,028,081,657.99      2,854,920,036.37
  在建工程                          七.20                 20,592,908.22         54,711,548.50
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                          七.25              1,688,867,084.43      1,819,710,904.90
  开发支出
  商誉                              七.27              3,284,025,459.53      3,710,954,368.00
  长期待摊费用                      七.28                 62,233,370.30         78,104,461.71
  递延所得税资产                    七.29                373,807,358.63        312,262,203.84
  其他非流动资产                    七.30                117,761,584.56
    非流动资产合计                                    10,318,137,413.82      9,636,338,498.73
                                           92 / 210
                                   2016 年年度报告
      资产总计                                    18,510,261,721.69   17,594,555,904.73
流动负债：
  短期借款                         七.31           2,405,081,755.87    2,710,717,691.11
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                         七.34              39,020,000.00       39,521,460.00
  应付账款                         七.35           2,755,683,474.00    2,639,162,236.87
  预收款项                         七.36           4,724,912,483.24    2,912,009,036.43
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                     七.37              81,860,593.78      83,503,414.93
  应交税费                         七.38             314,420,927.66     294,209,100.75
  应付利息                         七.39               4,380,997.75       4,202,403.40
  应付股利
  其他应付款                       七.41           1,211,593,295.09    1,051,578,582.44
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债           七.43             259,648,218.28     211,157,546.08
  其他流动负债
    流动负债合计                                  11,796,601,745.67    9,946,061,472.01
非流动负债：
  长期借款                         七.45           1,368,932,146.88    1,743,420,265.16
  应付债券                         七.46           1,351,890,312.87    1,618,430,387.55
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                       七.47           1,076,454,881.40    1,370,593,039.66
  长期应付职工薪酬                 七.48              72,994,959.48      169,226,553.92
  专项应付款
  预计负债                         七.50             145,157,604.78     301,149,329.82
  递延收益
  递延所得税负债                   七.29             255,703,800.12     278,507,251.66
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                 4,271,133,705.53    5,481,326,827.77
      负债合计                                    16,067,735,451.20   15,427,388,299.78
所有者权益
  股本                             七.53             828,016,327.00     828,016,327.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                         七.55             234,337,032.03     234,337,032.03
  减：库存股
                                       93 / 210
                                    2016 年年度报告
  其他综合收益                     七.57              131,240,116.85         101,783,093.14
  专项储备
  盈余公积                         七.59              334,082,088.68         317,915,786.74
  一般风险准备
  未分配利润                       七.60            1,086,787,370.95         897,338,571.39
  归属于母公司所有者权益合计                        2,614,462,935.51       2,379,390,810.30
  少数股东权益                                       -171,936,665.02        -212,223,205.35
    所有者权益合计                                  2,442,526,270.49       2,167,167,604.95
      负债和所有者权益总计                         18,510,261,721.69      17,594,555,904.73
法定代表人：杨怀珍      主管会计工作负责人：潘利建               会计机构负责人：张立俊
                                   母公司资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位:南京新街口百货商店股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                            534,601,996.38         774,029,845.79
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                          十七.1               131,038.12
  预付款项                                               804,213.32            7,448,624.02
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                        十七.2            225,017,987.82       1,519,857,184.17
  存货                                                  9,494,593.82           8,909,522.72
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                          6,222,470.72
    流动资产合计                                      776,272,300.18       2,310,245,176.70
非流动资产：
  可供出售金融资产                                    837,251,357.96         295,008,021.32
  持有至到期投资
  长期应收款                                          40,896,197.75           40,896,197.75
  长期股权投资                      十七.3         2,217,648,819.18        1,498,240,249.92
  投资性房地产                                       338,093,285.85          348,183,471.21
  固定资产                                           764,320,088.65          683,095,818.80
  在建工程                                            20,592,908.22           54,561,548.50
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             40,295,734.36          41,660,562.25
  开发支出
                                        94 / 210
                                   2016 年年度报告
  商誉
  长期待摊费用                                         3,146,199.94      5,382,837.82
  递延所得税资产                                      30,219,151.95     28,817,829.97
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                4,292,463,743.86    2,995,846,537.54
      资产总计                                    5,068,736,044.04    5,306,091,714.24
流动负债：
  短期借款                                        2,272,874,031.72    2,504,747,614.61
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                            21,170,000.00     32,998,000.00
  应付账款                                           149,828,778.89    119,915,302.03
  预收款项                                           143,930,203.82    139,039,333.13
  应付职工薪酬                                        55,206,636.18     57,527,106.71
  应交税费                                            15,532,562.59     54,130,300.28
  应付利息                                             3,155,391.67      2,282,672.76
  应付股利
  其他应付款                                         323,756,699.19    321,529,616.46
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                  2,985,454,304.06    3,232,169,945.98
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                                           2,141,757.78      2,171,807.96
  长期应付职工薪酬                                    66,615,131.05     60,989,381.79
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                       2,002,864.07      2,542,029.91
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   70,759,752.90       65,703,219.66
      负债合计                                    3,056,214,056.96    3,297,873,165.64
所有者权益：
  股本                                               828,016,327.00    828,016,327.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                           229,529,796.66    229,529,796.66
  减：库存股
  其他综合收益                                         5,619,487.92      7,626,089.73
  专项储备
  盈余公积                                           282,177,101.68    266,010,799.74
  未分配利润                                         667,179,273.82    677,035,535.47
                                       95 / 210
                                   2016 年年度报告
   所有者权益合计                                   2,012,521,987.08     2,008,218,548.60
     负债和所有者权益总计                           5,068,736,044.04     5,306,091,714.24
法定代表人：杨怀珍       主管会计工作负责人：潘利建             会计机构负责人：张立俊
                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注         本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                           七.61       16,275,691,527.50 15,852,945,244.27
其中：营业收入                           七.61       16,275,691,527.50 15,852,945,244.27
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       15,780,728,588.90 15,725,854,750.81
其中：营业成本                           七.61       10,431,382,244.68 10,304,086,368.68
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                         七.62          216,582,540.97      83,139,035.30
      销售费用                           七.63        3,787,280,264.96   3,879,841,751.89
      管理费用                           七.64        1,065,771,769.76   1,103,304,167.98
      财务费用                           七.65          269,237,684.70     348,189,217.58
      资产减值损失                       七.66           10,474,083.83       7,294,209.38
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）     七.68            4,975,917.85     436,544,169.94
      其中：对联营企业和合营企业的投资                   -2,285,567.80        -708,665.78
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      499,938,856.45     563,634,663.40
  加：营业外收入                         七.69            7,856,981.50       7,463,704.35
      其中：非流动资产处置利得                               31,631.98         157,446.14
  减：营业外支出                         七.70            7,156,154.46      63,783,351.54
      其中：非流动资产处置损失                            4,615,622.26      62,654,648.86
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  500,639,683.49     507,315,016.21
  减：所得税费用                         七.71           97,107,083.02     148,229,366.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      403,532,600.47     359,085,650.15
  归属于母公司所有者的净利润                            399,855,227.28     366,504,058.47
  少数股东损益                                            3,677,373.19      -7,418,408.32
六、其他综合收益的税后净额                               66,066,190.85      92,812,820.59
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                     29,457,023.71      84,356,329.28
后净额
                                         96 / 210
                                   2016 年年度报告
    （一）以后不能重分类进损益的其他综                  98,100,241.67       85,318,972.60
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或                    98,100,241.67       85,318,972.60
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合                -68,643,217.96          -962,643.32
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重                      -389,104.29
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动                    -1,617,497.52           99,618.96
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分                     -1,085,032.56        -3,849,071.95
      5.外币财务报表折算差额                          -65,551,583.59         2,786,809.67
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后                    36,609,167.14        8,456,491.31
净额
七、综合收益总额                                      469,598,791.32       451,898,470.74
  归属于母公司所有者的综合收益总额                    429,312,250.99       450,860,387.75
  归属于少数股东的综合收益总额                         40,286,540.33         1,038,082.99
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                      0.48               0.45
  （二）稀释每股收益(元/股)                                      0.48               0.45
法定代表人：杨怀珍      主管会计工作负责人：潘利建           会计机构负责人：张立俊
                                   母公司利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                项目                     附注           本期发生额          上期发生额
一、营业收入                           十七.4        1,977,845,726.68 1,973,744,803.79
  减：营业成本                         十七.4        1,387,219,699.55 1,364,673,990.34
      税金及附加                                        48,755,736.87       52,471,241.32
      销售费用                                         163,698,923.07      156,540,670.63
      管理费用                                         194,791,697.45      172,345,312.96
      财务费用                                          82,036,244.99       83,648,461.08
      资产减值损失                                      -3,739,297.99           974,079.84
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）   十七.5            4,975,917.85      575,224,889.62
      其中：对联营企业和合营企业的投资                  -2,285,567.80         -708,665.78
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                     110,058,640.59      718,315,937.24
  加：营业外收入                                         6,010,265.75        5,427,221.89
      其中：非流动资产处置利得                              16,000.00           96,059.14
  减：营业外支出                                         3,373,490.64          623,847.22
      其中：非流动资产处置损失                           2,653,261.72            2,088.20
                                       97 / 210
                                    2016 年年度报告
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                   112,695,415.70      723,119,311.91
    减：所得税费用                                        31,863,905.98      155,963,945.27
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                        80,831,509.72      567,155,366.64
五、其他综合收益的税后净额                                -2,006,601.81           99,618.96
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收                    -2,006,601.81           99,618.96
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分                       -389,104.29
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损                     -1,617,497.52           99,618.96
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                          78,824,907.91      567,254,985.60
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                      0.10                 0.68
    （二）稀释每股收益(元/股)                                      0.10                 0.68
法定代表人：杨怀珍       主管会计工作负责人：潘利建            会计机构负责人：张立俊
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      20,563,258,817.84     20,650,572,074.00
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金     七.73              298,291,260.05        350,233,195.85
                                         98 / 210
                                   2016 年年度报告
    经营活动现金流入小计                          20,861,550,077.89   21,000,805,269.85
  购买商品、接受劳务支付的现金                    15,566,341,861.56   15,601,684,063.84
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                   1,434,240,234.54    1,563,366,622.09
  支付的各项税费                                   1,071,536,674.90    1,180,387,572.82
  支付其他与经营活动有关的现金     七.73             230,675,972.57      214,422,901.28
    经营活动现金流出小计                          18,302,794,743.57   18,559,861,160.03
      经营活动产生的现金流量净额                   2,558,755,334.32    2,440,944,109.82
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                               7,261,485.65        5,774,755.40
  处置固定资产、无形资产和其他长                         101,924.03          163,390.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                                        552,671,331.33
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     七.73               3,863,294.69             496.56
    投资活动现金流入小计                              11,226,704.37     558,609,973.29
  购建固定资产、无形资产和其他长                     549,467,448.13     488,871,092.33
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   1,028,292,721.55     140,735,096.99
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金     七.73              41,054,027.74       40,597,189.60
    投资活动现金流出小计                           1,618,814,197.42      670,203,378.92
      投资活动产生的现金流量净额                  -1,607,587,493.05     -111,593,405.63
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                    193,333,297.20
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                               2,933,559,911.72    4,977,142,988.32
  发行债券收到的现金                                                   1,659,700,350.00
  收到其他与筹资活动有关的现金     七.73              36,717,268.58
    筹资活动现金流入小计                           2,970,277,180.30    6,830,176,635.52
  偿还债务支付的现金                               3,496,116,581.42    6,225,062,534.57
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     370,399,810.54      502,713,302.24
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     七.73              23,224,920.91        8,841,216.54
    筹资活动现金流出小计                           3,889,741,312.87    6,736,617,053.35
      筹资活动产生的现金流量净额                    -919,464,132.57       93,559,582.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的                    -131,299,316.33        3,853,846.73
影响
                                       99 / 210
                                    2016 年年度报告
五、现金及现金等价物净增加额                         -99,595,607.63       2,426,764,133.09
  加：期初现金及现金等价物余额                     4,252,867,527.11       1,826,103,394.02
六、期末现金及现金等价物余额                       4,153,271,919.48       4,252,867,527.11
法定代表人：杨怀珍       主管会计工作负责人：潘利建            会计机构负责人：张立俊
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      2,031,929,120.10      2,000,636,661.50
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        244,965,484.19        235,732,128.77
    经营活动现金流入小计                            2,276,894,604.29      2,236,368,790.27
  购买商品、接受劳务支付的现金                      1,515,433,036.01      1,596,387,289.52
  支付给职工以及为职工支付的现金                      172,228,178.66        185,983,485.61
  支付的各项税费                                      203,664,390.98        218,241,851.39
  支付其他与经营活动有关的现金                        128,177,835.89        105,318,014.00
    经营活动现金流出小计                            2,019,503,441.54      2,105,930,640.52
  经营活动产生的现金流量净额                          257,391,162.75        130,438,149.75
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                        620,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                                7,261,485.65          5,774,755.40
  处置固定资产、无形资产和其他长                           21,540.00            100,030.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                361.36                496.56
    投资活动现金流入小计                                7,283,387.01        625,875,281.96
  购建固定资产、无形资产和其他长                       67,639,614.05         70,183,445.48
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                    1,263,753,241.35        324,127,275.81
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                         41,054,027.74         40,597,189.60
    投资活动现金流出小计                            1,372,446,883.14        434,907,910.89
      投资活动产生的现金流量净额                   -1,365,163,496.13        190,967,371.07
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                        193,333,297.20
  取得借款收到的现金                                2,784,657,231.72      3,493,697,911.82
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                      1,300,999,018.64         13,574,305.04
    筹资活动现金流入小计                            4,085,656,250.36      3,700,605,514.06
  偿还债务支付的现金                                3,016,530,814.61      3,297,197,392.06
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      200,587,807.92        186,316,328.29
现金
                                       100 / 210
                                   2016 年年度报告
  支付其他与筹资活动有关的现金                          193,143.86          4,438,570.38
    筹资活动现金流出小计                          3,217,311,766.39      3,487,952,290.73
      筹资活动产生的现金流量净额                    868,344,483.97        212,653,223.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         -239,427,849.41      534,058,744.15
  加：期初现金及现金等价物余额                        774,029,845.79      239,971,101.64
六、期末现金及现金等价物余额                          534,601,996.38      774,029,845.79
法定代表人：杨怀珍      主管会计工作负责人：潘利建            会计机构负责人：张立俊
                                      101 / 210
                                                                                   2016 年年度报告
                                                                              合并所有者权益变动表
                                                                                2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                                                  本期
                                                                                        归属于母公司所有者权益
                                                   其他权益工具                                                                    一
            项目                                                                   减                                                                      少数股东权        所有者权益
                                                                                                             专                    般
                                                                                   ：                                                                          益                合计
                                                   优   永                                                   项                    风
                                     股本                    其   资本公积         库    其他综合收益             盈余公积              未分配利润
                                                   先   续                                                   储                    险
                                                             他                    存
                                                   股   债                                                   备                    准
                                                                                   股
                                                                                                                                   备
一、上年期末余额                  828,016,327.00                  234,337,032.03            101,783,093.14        317,915,786.74          897,338,571.39   -212,223,205.35   2,167,167,604.95
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额                  828,016,327.00                  234,337,032.03            101,783,093.14        317,915,786.74          897,338,571.39   -212,223,205.35   2,167,167,604.95
三、本期增减变动金额（减少以                                                                 29,457,023.71         16,166,301.94          189,448,799.56     40,286,540.33     275,358,665.54
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                           29,457,023.71                                399,855,227.28     40,286,540.33     469,598,791.32
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                     16,166,301.94         -210,406,427.72                     -194,240,125.78
1．提取盈余公积                                                                                                    16,166,301.94          -16,166,301.94
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                               -74,521,469.43                      -74,521,469.43
4．其他                                                                                                                                  -119,718,656.35                     -119,718,656.35
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                  828,016,327.00                  234,337,032.03            131,240,116.85        334,082,088.68        1,086,787,370.95   -171,936,665.02   2,442,526,270.49
                                                                                        102 / 210
                                                                                         2016 年年度报告
                                                                                                                         上期
                                                                                           归属于母公司所有者权益
                                                   其他权益工                                                                       一
                                                                                    减
            项目                                       具                                                     专                    般                        少数股东权        所有者权益合
                                                                                    ：
                                                                                                              项                    风                            益                计
                                      股本         优   永         资本公积         库    其他综合收益              盈余公积              未分配利润
                                                             其                                               储                    险
                                                   先   续                          存
                                                             他                                               备                    准
                                                   股   债                          股
                                                                                                                                    备
一、上年期末余额                  358,321,685.00                   462,938,558.21            17,426,763.86         221,482,048.01            678,205,729.20   -213,261,288.34   1,525,113,495.94
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额                  358,321,685.00                   462,938,558.21            17,426,763.86         221,482,048.01            678,205,729.20   -213,261,288.34   1,525,113,495.94
三、本期增减变动金额（减少以      469,694,642.00                  -228,601,526.18            84,356,329.28          96,433,738.73            219,132,842.19      1,038,082.99     642,054,109.01
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                           84,356,329.28                                   366,504,058.47     1,038,082.99      451,898,470.74
（二）所有者投入和减少资本        111,372,957.00                   129,720,158.82                                  -16,997,334.59              1,892,025.54                       225,987,806.77
1．股东投入的普通股               111,372,957.00                   129,720,158.82                                  -16,997,334.59              1,892,025.54                       225,987,806.77
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                     113,431,073.32           -149,263,241.82                       -35,832,168.50
1．提取盈余公积                                                                                                    113,431,073.32           -113,431,073.32
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                  -35,832,168.50                       -35,832,168.50
4．其他
（四）所有者权益内部结转          358,321,685.00                  -358,321,685.00
1．资本公积转增资本（或股本）     358,321,685.00                  -358,321,685.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                  828,016,327.00                   234,337,032.03            101,783,093.14        317,915,786.74            897,338,571.39   -212,223,205.35   2,167,167,604.95
法定代表人：杨怀珍                                      主管会计工作负责人：潘利建                                                       会计机构负责人：张立俊
                                                                                            103 / 210
                                                                                2016 年年度报告
                                                                        母公司所有者权益变动表
                                                                            2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                                    本期
                                                      其他权益工具
              项目                                    优   永                                                          专项                                     所有者权益
                                         股本                   其   资本公积          减：库存股   其他综合收益              盈余公积         未分配利润
                                                      先   续                                                          储备                                       合计
                                                                他
                                                      股   债
一、上年期末余额                     828,016,327.00                  229,529,796.66                     7,626,089.73          266,010,799.74   677,035,535.47   2,008,218,548.60
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                     828,016,327.00                  229,529,796.66                     7,626,089.73          266,010,799.74   677,035,535.47   2,008,218,548.60
三、本期增减变动金额（减少以“－”                                                                     -2,006,601.81           16,166,301.94    -9,856,261.65       4,303,438.48
号填列）
（一）综合收益总额                                                                                     -2,006,601.81                            80,831,509.72     78,824,907.91
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                 16,166,301.94   -90,687,771.37     -74,521,469.43
1．提取盈余公积                                                                                                                16,166,301.94   -16,166,301.94
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                    -74,521,469.43     -74,521,469.43
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                     828,016,327.00                  229,529,796.66                     5,619,487.92          282,177,101.68   667,179,273.82   2,012,521,987.08
                                                                                      104 / 210
                                                                                   2016 年年度报告
                                                                                                      上期
                                                       其他权益工具
               项目                                    优   永                                                            专项
                                        股本                     其    资本公积          减：库存股   其他综合收益                盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
                                                       先   续                                                            储备
                                                                 他
                                                       股   债
 一、上年期末余额                     358,321,685.00                    401,406,122.84                    7,526,470.77           221,482,048.01    257,251,385.11     1,245,987,711.73
 加：会计政策变更
       前期差错更正
       其他
 二、本年期初余额                     358,321,685.00                    401,406,122.84                    7,526,470.77           221,482,048.01    257,251,385.11     1,245,987,711.73
 三、本期增减变动金额（减少以“－”   469,694,642.00                   -171,876,326.18                       99,618.96            44,528,751.73    419,784,150.36       762,230,836.87
 号填列）
 （一）综合收益总额                                                                                          99,618.96                             567,155,366.64       567,254,985.60
 （二）所有者投入和减少资本           111,372,957.00                    186,445,358.82                                           -68,902,321.59      1,892,025.54       230,808,019.77
 1．股东投入的普通股                  111,372,957.00                    186,445,358.82                                           -68,902,321.59      1,892,025.54       230,808,019.77
 2．其他权益工具持有者投入资本
 3．股份支付计入所有者权益的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                                                                                                  113,431,073.32   -149,263,241.82       -35,832,168.50
 1．提取盈余公积                                                                                                                 113,431,073.32   -113,431,073.32
 2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                       -35,832,168.50       -35,832,168.50
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转             358,321,685.00                   -358,321,685.00
 1．资本公积转增资本（或股本）        358,321,685.00                   -358,321,685.00
 2．盈余公积转增资本（或股本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额                     828,016,327.00                    229,529,796.66                    7,626,089.73           266,010,799.74    677,035,535.47     2,008,218,548.60
法定代表人：杨怀珍                                          主管会计工作负责人：潘利建                                   会计机构负责人：张立俊
                                                                                         105 / 210
                                     2016 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系南京市新街口
百货商店。经南京市人民政府宁体改字（1992）035 号文批准，于 1992 年 4 月 29 日改组成股份
有限公司，系南京市首批进行股份制试点企业。同年在南京市工商行政管理局登记注册（注册号
13489644-7）。经中国证券监督管理委员会证监发字（1993）53 号文批准向社会公开发行 3,000
万股普通股，于 1993 年 10 月 18 日在上海证券交易所上市。所属行业为商品流通业。
    2008 年 3 月 24 日公司股权分置改革方案经 2008 年第二次临时股东大会通过：公司非流通股
股东为使其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东支付的对价为：公司以资本
公积金向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的流通股股东转增股本，流通股股东每持有
10 股流通股获得 8.38 股转增股份。实施上述方案后，公司股本由原 230,208,211.30 股增加至
358,321,685 股。
    2011 年 5 月 30 日，公司的前控股股东南京新百投资控股集团有限公司、南京金鹰国际集团
有限公司、南京华美联合营销管理有限公司与三胞集团有限公司（以下简称 \"三胞集团\" ）签署
了《股份转让协议书》，分别向三胞集团转让其持有的公司 15.15%、1.14%和 0.71%股份，股份总
数合计为 60,916,150 股，占公司总股本的 17.00%。
    此次股权转让完成后，三胞集团持有公司股份总数的 17.00%，南京国资商贸有限公司持有公
司股份总数的 15.74%,王恒先生的上海金新实业有限公司和南京华美联合营销管理有限公司分别
持有公司 7.78%、5.20%的股份，共计持有公司股份总数的 12.98%。三胞集团成为公司控股股东，
袁亚非先生成为公司实际控制人。
    2011 年 12 月 26 日至 12 月 28 日，三胞集团在二级市场增持本公司股份 323.24 万股，占总
股本 0.90%。
    2011 年 12 月 29 日，公司股东南京国资商贸有限公司通过上海证券交易所大宗交易系统向三
胞集团有限公司出售本公司无限售条件流通股 1,460 万股，占公司总股本的 4.07%。南京国资商
贸有限公司本次减持后，持有本公司 4,178.26 万股无限售条件流通股，占公司总股本的 11.66%。
三胞集团本次增持后，持有本公司股份 7,874.86 万股，占本公司股本总数的 21.98%。
    2013 年 2 月，南京商贸旅游发展集团有限公司（由南京国资商贸有限公司更名）通过大宗交
易系统减持本公司 4.88%的股权。受让方南京中森泰富科技发展有限公司与三胞集团有限公司属
于一致行动人。
    2015 年 6 月 4 日，公司第二次临时股东大会通过资本公积金转增股本方案，以 2014 年 12 月
31 日总股本 358,321,685 股为基数，每 10 股转增 10 股，转增 358,321,685 股，实施后公司总股
本为 716,643,370 股。2015 年 7 月 23 日，公司取得中国证监会关于向三胞集团有限公司发行股
份购买资产并募集配套资金的批复，向三胞集团有限公司定向增发 10,175.44 万股，购买三胞集
团全资子公司南京兴宁实业有限公司 100.00%的股权、南京瑞和商贸有限公司 100.00%的股权，本
                                        106 / 210
                                       2016 年年度报告
次增发后，三胞集团有限公司持有公司股份 25,925.16 万股，占公司股本总数的 31.68%；2015
年 11 月，公司向不超过 10 名其他特定投资者非公开发行 9,618,572 股股份募集配套资金，本次
非公开增发后，公司总股本为 828,016,327 股，三胞集团有限公司持股数占公司股本总数的 31.31%。
     公司的经营范围是：许可经营项目：预包装食品、散装食品（炒货、蜜饯、糕点、茶叶）、
保健食品、冷热饮品销售；中餐制售；音像制品、卷烟、雪茄烟、烟丝、罚没国外烟草制品零售。
一般经营项目：百货、设计、制作、代理、发布国内各类广告（凭许可证经营除外）；房屋销售、
租赁；物业管理；经营各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及
技术除外）；停车场服务；儿童室内软体游乐场；医疗行业的投资及资产管理；医疗信息服务；
远程医疗软件研发、生产、销售；健康相关产业产品的技术开发、技术咨询、成果转让、咨询服
务；医疗器械的研究、开发及技术咨询；保健食品研发及信息咨询服务；养老服务。公司注册地：
南京市白下区中山南路 1 号。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
     公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有受控制的子公司均纳入合并财务报表
的合并范围。本期新纳入合并范围的子公司如下表所示：
                          名称                                    取得方式
 徐州东方福来德百货有限公司                                          设立
     纳入合并财务报表范围的子公司情况详见“附注九之1在子公司中的权益”；合并范围的变化
情况详见“附注八、合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则——基本准则》
和各项具体会计准则及其他相关规定进行确认和计量，并在此基础上编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
    公司管理层认为，公司自报告期末起至少 12 个月内具有持续经营能力。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
1.   遵循企业会计准则的声明
     本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
     本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
                                          107 / 210
                                     2016 年年度报告
3.   营业周期
√适用 □不适用
    公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
     公司以人民币为记账本位币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
      （一）同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司对同一控制下的企业合并采用权益结合法进行会计处理。
     在合并日，公司对同一控制下的企业合并中取得的资产和负债，按照在被合并方资产与负债
在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；根据合并后享有被合并方所有者权益在最终控制
方合并财务报表中的账面价值的份额作为个别财务报表中长期股权投资的初始投资成本。长期股
权投资的初始投资成本与支付合并对价（包括支付的现金、转让的非现金资产、所发生或承担的
债务账面价值或发行股份的面值总额）之间的差额，调整资本公积（股本溢价或资本溢价）；资
本公积（股本溢价或资本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
     （二）非同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司对非同一控制下的企业合并采用购买法进行会计处理。
     1、公司在非同一控制下的企业合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债，以公司在购
买日作为合并对价付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值为计量基础，
其公允价值与账面价值的差额计入当期损益。
     2、合并成本分别以下情况确定：
     （1）一次交易实现的企业合并，合并成本以公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出
的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值与符合确认条件的或有对价之和确
定。合并成本为该项长期股权投资的初始投资成本。
     （2）通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为购买日之前持有股权投资在购买日
按照公允价值重新计量的金额与购买日新增投资投资成本之和。个别财务报表的的长期股权投资
为购买日之前持有股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和。一揽子交易除外。
     3、公司在购买日对合并成本在取得的可辨认资产和负债之间进行分配。
     （1）公司在企业合并中取得的被购买方除无形资产以外的其他各项资产（不仅限于被购买方
原已确认的资产），其所带来的未来经济利益预期能够流入公司且公允价值能够可靠计量的，单
独确认并按公允价值计量。
                                        108 / 210
                                     2016 年年度报告
     （2）公司在企业合并中取得的被购买方的无形资产，其公允价值能够可靠计量的，单独确认
并按公允价值计量。
     （3）公司在企业合并中取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关的义务预
期会导致经济利益流出公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。
     （4）公司在企业合并中取得的被购买方的或有负债，其公允价值能够可靠计量的，单独确认
为负债并按公允价值计量。
     （5）公司在对企业合并成本进行分配、确认合并中取得可辨认资产和负债时，不予考虑被购
买方在企业合并之前已经确认的商誉和递延所得税项目。
     4、企业合并成本与合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额之间差额的处理
     （1）公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为
商誉。
     （2）公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下
列规定处理：
     ①对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行
复核；
     ②经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计
入当期损益。
     （三）公司为进行企业合并而发生的有关费用的处理
     1、公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用（包括为企业合并发生的审计、法律服务、
评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用等），于发生时计入当期损益。
     2、公司为企业合并而发行债务性证券支付的佣金、手续费等交易费用，计入债务性证券的初
始计量金额。
     （1）债券如为折价或面值发行的，该部分费用增加折价的金额；
     （2）债券如为溢价发行的，该部分费用减少溢价的金额。
     3、公司在合并中作为合并对价发行的权益性证券发生的佣金、手续费等交易费用，计入权益
性证券的初始计量金额。
     （1）在溢价发行权益性证券的情况下，该部分费用从资本公积（股本溢价）中扣除；
     （2）在面值或折价发行权益性证券的情况下，该部分费用冲减留存收益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
                                        109 / 210
                                      2016 年年度报告
     （一）统一会计政策和会计期间
     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公
司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按照公司的会计政策、
会计期间进行必要的调整。
     （二）合并财务报表的编制方法
     合并财务报表以公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对
子公司的长期股权投资，抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的
影响后，由母公司编制。
     （三）子公司发生超额亏损在合并财务报表中的反映
     在合并财务报表中，母公司分担的当期亏损超过了其在该子公司期初所有者权益中所享有的
份额的，其余额冲减归属于母公司的所有者权益（未分配利润）；子公司少数股东分担的当期亏
损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额冲减少数股东权益。
     （四）报告期内增减子公司的处理
     1、报告期内增加子公司的处理
     （1）报告期内因同一控制下企业合并增加子公司的处理
     在报告期内，因同一控制下的企业合并而增加子公司的，调整合并资产负债表的期初数，将
该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期
初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
     （2）报告期内因非同一控制下企业合并增加子公司的处理
     在报告期内，因非同一控制下的企业合并而增加子公司的，不调整合并资产负债表的期初数，
将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司自购买日至报
告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
     2、报告期内处置子公司的处理
     公司在报告期内处置子公司的，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司期初至处置日
的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
         （一）合营安排的分类
     合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安
排相关负债的合营安排；合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
                                          110 / 210
                                      2016 年年度报告
     未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务
架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。
     通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。但有确凿证据表明满足下列任一条件
并且符合相关法律法规规定的合营安排应当划分为共同经营：
     1.合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
     2.合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
     3.其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，
如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支
持。
           （二）共同经营的会计处理
     合营方根据其在共同经营中利益份额确认相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定
进行会计处理：
     1.确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
     2.确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
     3.确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
     4.按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
     5.确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
8.     现金及现金等价物的确定标准
     现金包括公司库存现金以及可以随时用于支付的银行存款和其他货币资金。
     公司将持有的期限短（自购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、
价值变动风险很小的投资，确定为现金等价物。
9.     外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
     （一）外币业务的核算方法
     1、外币交易的初始确认
     对于发生的外币交易，公司均按照交易发生日中国人民银行公布的即期汇率（中间价）将外
币金额折算为记账本位币金额。其中，对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易，公司按照交易
发生日实际采用的汇率进行折算。
     2、资产负债表日或结算日的调整或结算
                                         111 / 210
                                     2016 年年度报告
   资产负债表日或结算日，公司按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目分别进行
处理：
   （1）外币货币性项目的会计处理原则
   对于外币货币性项目，在资产负债表日或结算日，公司采用资产负债表日或结算日的即期汇
率（中间价）折算，对因汇率波动而产生的差额调整外币货币性项目的记账本位币金额，同时作
为汇兑差额处理。其中，与购建或生产符合资本化条件的资产有关的外币借款产生的汇兑差额，
计入符合资本化条件的资产的成本；其他汇兑差额，计入当期财务费用。
   （2）外币非货币性项目的会计处理原则
   ①对于以历史成本计量的外币非货币性项目，公司仍按照交易发生日的即期汇率（中间价）
折算，不改变其记账本位币金额，不产生汇兑差额。
   ②对于以成本与可变现净值孰低计量的存货，如果其可变现净值以外币确定，则公司在确定
存货的期末价值时，先将可变现净值按期末汇率折算为记账本位币金额，再与以记账本位币反映
的存货成本进行比较。
   ③对于以公允价值计量的非货币性项目，如果期末的公允价值以外币反映，则公司先将该外
币按照公允价值确定当日的即期汇率折算为记账本位币金额，再与原记账本位币金额进行比较，
其差额作为公允价值变动（含汇率变动）损益，计入当期损益。
   （二）外币报表折算的会计处理方法
   1、公司按照下列方法对境外经营的财务报表进行折算：
   （1）资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目
除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
   （2）利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率
近似的汇率折算。
   按照上述方法折算产生的外币财务报表折算差额，在合并资产负债表中所有者权益项目的“其
他综合收益”项目列示。
   2、公司按照下列方法对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表进行折算：
   （1）公司对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述，对利润表项目运用一般物价指数变
动予以重述，再按资产负债表日的即期汇率进行折算。
   （2）在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时，公司对财务报表停止重述，按照停止之日
的价格水平重述的财务报表进行折算。
   3、公司在处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目下列示的、与该境外经营相关
的外币财务报表折算差额，自其他综合收益转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按照处置
的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
                                        112 / 210
                                    2016 年年度报告
10. 金融工具
√适用 □不适用
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    （一）金融工具的分类
    1、金融资产的分类
    公司根据业务特点、投资策略和风险管理要求，将取得的金融资产分为以下四类：（1）以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；（2）持有至到期投资；（3）贷款和应收款项；
（4）可供出售金融资产。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括：（1）交易性金融资产；（2）指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；（3）投资性主体对不纳入合并财务报表的
子公司的权益性投资；（4）风险投资机构、共同基金以及类似主体持有的权益性投资等。
    对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的权益性投资，按业务特点、投资策略和风
险管理要求可以划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产。
在某些特殊情况下，划分为可供出售金融资产的权益性投资可以采用成本法进行会计处理。
    2、金融负债的分类
    公司根据业务特点和风险管理要求，将承担的金融负债分为以下两类：（1）以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债）；（2）其他金融负债。
    （二）金融工具的确认依据和计量方法
    1、金融工具的确认依据
    公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
    2、金融工具的计量方法
    （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：按照取得时的公允价值
作为初始计量金额，相关交易费用在发生时计入当期损益。实际支付的价款中包含的已宣告但尚
未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收股利或应收利息。持有
期间取得的现金股利或债券利息，确认为投资收益。资产负债表日，按照公允价值计量，并将其
公允价值变动计入当期损益。出售交易性金融资产时，按实际收到的价款（如有应收股利、应收
利息应予扣除）与处置日交易性金融资产账面价值的差额确认投资收益，并将原已计入公允价值
变动损益的累计金额全部转入投资收益。
    （2）持有至到期投资：按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始计量金额。实际
支付的价款中包含已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收利息。持有期间按照摊余
                                         113 / 210
                                   2016 年年度报告
成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间
或适用的更短期间内保持不变。资产负债表日，按照摊余成本计量。处置时，将取得的价款（如
有应收利息应予扣除）与该项持有至到期投资账面价值之间的差额确认为投资收益。
   （3）贷款和应收款项：贷款和应收款项主要是指金融企业发放的贷款和一般企业销售商品或
提供劳务形成的应收款项等债权。采用实际利率法，按照摊余成本计量。金融企业根据当前市场
条件发放的贷款，按发放贷款的本金和相关交易费用之和作为初始确认金额。一般企业对外销售
商品或提供劳务形成的应收债权，按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。贷款持
有期间所确认的利息收入，根据实际利率计算。企业收回或处置贷款和应收款项时，将取得的价
款与该贷款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
   （4）可供出售金融资产：按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。实
际支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独
确认为应收股利或应收利息。持有期间取得的现金股利或债券利息，计入投资收益。资产负债表
日，可供出售金融资产以公允价值计量，且其公允价值变动计入其他综合收益。处置时，将取得
的价款（如有应收股利、应收利息应予扣除）与该项可供出售金融资产账面价值之间的差额，计
入投资收益；同时，将原直接计入其他综合收益的累计公允价值变动对应处置部分的金额转出，
计入投资损益。
   （5）其他金融负债：按照发生时的公允价值和相关交易费用之和作为初始入账金额，采用实
际利率法确认利息费用，资产负债表日按照摊余成本计量。
   （三）金融资产转移的确认依据和计量方法
   1、金融资产终止确认条件
   公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
   在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，公司采用实质重于形式的原则。
   2、金融资产转移满足终止确认条件的处理
   公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和金融资产部分转移。
   （1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，公司将因转移而收到的对价与所转移金融资产
的账面价值之间的差额计入当期损益，并将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉
及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）转入当期损益。
   （2）金融资产部分转移满足终止确认条件的，公司将所转移金融资产整体的账面价值在终止
确认部分和未终止确认部分之间按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的对价与
金融资产终止确认部分的账面价值之间的差额计入当期损益，同时将原直接计入其他综合收益的
                                      114 / 210
                                   2016 年年度报告
公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情
形）转入当期损益。
   3、金融资产转移不满足终止确认条件的处理
   金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
   （四）金融负债终止确认条件
   1、金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则公司终止确认该金融负债或其一部分；公
司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负
债的合同条款实质上不同的，则终止确认该现存金融负债，并同时确认新金融负债。
   2、公司对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或
其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
   3、金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的
非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
   4、公司如回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分和终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付对价（包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
   （五）金融工具公允价值的确定方法
   1、存在活跃市场的金融资产或金融负债，按照计量日活跃市场上未经调整的报价确定其公允
价值。
   2、不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值，具体确定原则和方法依据《企业会计
准则第39号——公允价值计量》相关规定。
   （六）金融资产（不含应收款项）减值认定标准、测试方法和减值准备计提方法
   公司应当在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资
产（含单项金融资产或一组金融资产）的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减
值的，应当确认减值损失，计提减值准备。
   金融资产发生减值的客观证据，包括发行方或债务人发生严重财务困难、债务人很可能倒闭
或进行其他财务重组、因发行方发生重大财务困难导致该金融资产无法在活跃市场继续交易、权
益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌等。
   1、持有至到期投资减值测试方法和减值准备计提方法
   资产负债表日，对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与
预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。
                                         115 / 210
                                   2016 年年度报告
   （1）对于单项金额重大的持有至到期投资，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减
值的，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提减值准备。
   （2）对于单项金额非重大的持有至到期投资以及经单独测试后未发生减值的单项金额重大的
持有至到期投资，按类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些组合在资产负债表日余额的一
定比例计算确定减值损失，计提减值准备。
   2、可供出售金融资产的减值测试方法和减值准备计提方法
   资产负债表日，如果有客观证据表明可供出售金融资产发生减值，应计提减值准备，确认减
值损失。对于权益工具投资，当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或
非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌
幅度累计超过成本的50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。
   可供出售金融资产计提减值准备时，应将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计
损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除
已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
   在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失
后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为
其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
   在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似
金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当
期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
   （七）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的会计处理方法
   因持有意图或能力的改变致使某项投资不再适合划分为持有至到期投资的，公司将其重分类
为可供出售金融资产；公司将持有至到期投资部分出售或重分类的金额较大，且出售或重分类不
属于公司无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所引起，也将该类投资的剩余
部分重分类为可供出售的金融资产。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准   单项金额重大的应收款项，是指期末余额在 500.00 万元
                                   以上的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的   资产负债表日，公司对单项金额重大的应收款项单独进行
计提方法
                                   减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，则按其预
                                   计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损
                                   失，计提坏账准备；单项金额重大的应收款项经测试未发
                                         116 / 210
                                     2016 年年度报告
                                     生减值的并入其他单项金额不重大的应收款项，依据其期
                                     末余额，按照账龄分析法计提坏账准备。
                                     应收款项发生减值的客观证据，包括下列各项：
                                     （1）债务人发生严重财务困难；
                                     （2）债务人违反了合同条款（如偿付利息或本金发生违
                                     约或逾期等）；
                                     （3）出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困
                                     难的债务人作出让步；
                                     （4）债务人很可能倒闭或进行其他债务重组。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合                                    账龄分析法
合并范围内的关联方组合                      余额百分比法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                       0.30                           0.30
1－2 年                                   5.00                           5.00
2－3 年                                  10.00                          10.00
3－4 年                                  30.00                          30.00
4－5 年                                  40.00                          40.00
5 年以上                                100.00                         100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
√适用 □不适用
          组合名称                应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
合并范围内的关联方组合                    0.30                         0.30
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由     单项金额不重大的应收款项是指单项金额在 500.00 万元以下的应
                           收款项。公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项
                           （与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表
                           明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等），可以单独进行
                           减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量
                           现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
坏账准备的计提方法         公司将扣除单项计提坏账准备后的单项金额不重大的应收款项，以
                                         117 / 210
                                   2016 年年度报告
                          应收款项账龄为类似信用风险特征组合计提坏账准备。
12. 存货
√适用 □不适用
   （一）存货的分类
   公司存货分为原材料、在产品、产成品、库存商品、包装物、低值易耗品、库存材料、开发
成本和开发产品等。
   （二）发出存货的计价方法
   发出材料采用加权平均法核算，发出库存商品采用加权平均法核算，房地产企业采用个别计
价法确定发出产品的实际成本。
   （三）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
   1、存货可变现净值的确定依据
   （1）库存商品（产成品）和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过
程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
   （2）需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去
至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
   （3）为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；公
司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基
础计算。
   （4）为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照
成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
   2、存货跌价准备的计提方法
   公司按照单个存货项目的成本与可变现净值孰低计提存货跌价准备。
   （四）存货的盘存制度
   公司存货盘存采用永续盘存制，并定期进行实地盘点。
   （五）周转材料的摊销方法
   1、低值易耗品的摊销方法
   公司领用低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
   2、包装物的摊销方法
   公司领用包装物采用一次转销法进行摊销。
                                      118 / 210
                                    2016 年年度报告
   （六）开发用土地的核算方法
   纯土地开发项目，其费用支出单独构成土地开发成本；连同房产整体开发的项目，其费用可
分清负担对象的，一般按实际面积分摊记入商品房成本。
   （七）公共配套设施费用的核算方法
   不能有偿转让的公共配套设施：按受益比例确定标准分配计入商品房成本；能有偿转让的公
共配套设施：以各配套设施项目作为成本核算对象，归集所发生的成本。
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
   （一）持有待售非流动资产的范围
   持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组。
   单项资产包括持有待售的固定资产、无形资产、长期股权投资等。
   处置组是指一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产组以及在该交易中
转让的与这些资产直接相关的负债。
   （二）持有待售非流动资产的确认条件
   公司将同时满足下列条件的公司组成部分（或非流动资产）确认为持有待售的非流动资产：
   1、该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售；
   2、公司已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，应当已经取得股东大
会或相应权利机构的批准；
   3、公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
   4、该项转让将在一年内完成。
   （三）持有待售非流动资产的会计处理方法和列报
   对于持有待售的非流动资产，公司将调整该项非流动资产的预计净残值，使该项非流动资产
的预计净残值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项非流
动资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损
益。对于持有待售的非流动资产不计提折旧或进行摊销，在资产负债表日按照账面价值与公允价
值减去处置费用后的净额孰低进行计量。
   无论是被划分为持有待售的单项非流动资产还是处置组中的资产，均作为流动资产在资产负
债表的“划分为持有待售的资产”项目列报；被划分为持有待售的处置组中与转让资产相关的负
债作为流动负债在资产负债表的“划分为持有待售的负债”项目列报。
                                        119 / 210
                                      2016 年年度报告
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    （一）长期股权投资初始投资成本的确定
    1、企业合并形成的长期股权投资，其初始投资成本的确定详见本附注五之5同一控制下和非
同一控制下企业合并的会计处理方法。
    2、除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定
其初始投资成本：
    （1）通过以支付的现金、付出的非货币性资产或发行的权益性证券等方式取得的长期股权投
资，公司以其公允价值作为其初始投资成本。
    （2）投资者投入的长期股权投资，公司按照投资各方在投资合同或协议中约定的价值作为其
初始投资成本，但投资合同或协议中约定价值不公允的，公司按照取得该项投资的公允价值作为
其初始投资成本。
    （3）通过债务重组方式取得的长期股权投资，公司以债权转为股权所享有股份的公允价值作
为其初始投资成本。
    （4）通过非货币性资产交换方式取得的长期股权投资，在非货币性资产交换具有商业实质和
换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的情况下，公司以换出资产的公允价值为基础确定
其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述条件的，公司
以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    公司发生的与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出，计入长期股权投资
的初始投资成本。
    公司无论以何种方式取得长期股权投资，实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放
的现金股利或利润，作为应收股利单独核算，不构成长期股权投资的成本。
    （二）长期股权投资的后续计量及损益确认方法
    1、采用成本法核算的长期股权投资
    （1）公司对被投资单位能够实施控制的长期股权投资，以及对被投资单位不具有共同控制或
重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核
算。
    （2）采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告
但尚未发放的现金股利或利润外，公司不分是否属于投资前和投资后被投资单位实现的净利润，
均按照应享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
   （3）公司对子公司的长期股权投资采用成本法核算，但在编制合并财务报表时按照权益法进
行调整。
                                         120 / 210
                                      2016 年年度报告
    2、采用权益法核算的长期股权投资
    （1）公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
    （2）采用权益法核算的长期股权投资，对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的初
始投资成本。
    （3）取得长期股权投资后，公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合
收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值。在确认应
享有或应分担被投资单位的净损益时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，
对被投资单位账面净利润经过调整后计算确定。但是，公司对无法合理确定取得投资时被投资单
位各项可辨认资产公允价值的、投资时被投资单位可辨认资产的公允价值与其账面价值之间的差
额较小的或是其他原因导致无法取得被投资单位有关资料的，直接以被投资单位的账面净损益为
基础计算确认投资损益。公司按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润计算应分得的部分，相
应减少长期股权投资的账面价值。公司对被投资单位除净损益、其他综合收益以及利润分配以外
的所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    公司在确认由联营企业及合营企业投资产生的投资收益时，对公司与联营企业及合营企业之
间发生的未实现内部交易收益按照持股比例计算归属于公司的部分予以抵销，并在此基础上确认
投资损益。公司与被投资单位发生的内部交易损失属于资产减值损失的，全额予以确认。公司对
于纳入合并范围的子公司与其联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益，也按照上述
原则进行抵销，并在此基础上确认投资损益。
    在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，按照下列顺序进行处理：首先冲减长期股权投资
的账面价值；如果长期股权投资的账面价值不足以冲减的，则以其他实质上构成对被投资单位净
投资的长期权益的账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收款的账面价值；经过上述处理，
按照投资合同或协议约定公司仍承担额外损失义务的，按照预计承担的义务确认预计负债，计入
当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司扣除未确认的亏损分担额后，按照与上述
相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面金额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的
长期权益和长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
    （三）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    1、确定对被投资单位具有共同控制的依据
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。某项安排的相关活动通常包括商品或劳务的销售和购买、
金融资产的管理、资产的购买和处置、研究开发活动以及融资活动等。合营企业，是公司仅对某
项安排的净资产享有权利的合营安排。合营方享有某项安排相关资产且承担相关债务的合营安排
是共同经营，而不是合营企业。
                                         121 / 210
                                     2016 年年度报告
   2、确定对被投资单位具有重大影响的依据
   重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与
其他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其
联营企业。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
   （一）投资性房地产的范围
   投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的、能够单独计量和出售的
房地产。公司的投资性房地产包括已出租的建筑物、已出租的土地使用权、持有并准备增值后转
让的土地使用权。
   （二）投资性房地产的确认条件
   投资性房地产同时满足下列条件的，才能予以确认：
   1、与该投资性房地产有关的经济利益很可能流入公司；
   2、该投资性房地产的成本能够可靠地计量。
   （三）采用成本模式进行后续计量的投资性房地产
   公司在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。
   1、投资性房地产的折旧或摊销方法
   （1）采用成本模式计量的建筑物的后续计量，比照固定资产的后续计量，按月计提折旧。
   （2）采用成本模式计量的土地使用权的后续计量，比照无形资产的后续计量，按月进行摊销。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
   固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
   1、与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；
   2、该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
                                        122 / 210
                                    2016 年年度报告
    1、除已提足折旧仍继续使用的固定资产以外，公司对所有固定资产计提折旧。
    2、公司固定资产从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧，并按照固定资
产类别、预计使用寿命和预计净残值率计算确定折旧率和折旧额，并根据用途分别计入相关资产
的成本或当期损益。
   3、公司固定资产类别、预计使用年限、预计净残值率和年折旧率列示如下：
     类别           折旧方法     折旧年限（年）   残值率（%）     年折旧率（%）
 房屋及建筑物     平均年限法    10-45 或租赁期间        5             9.5-2.11
 运输设备         平均年限法          4-10              5            23.75-9.5
 机器设备         平均年限法            10              5                 9.5
 电子设备         平均年限法          4-12              5           23.75-7.92
 固定资产装修     平均年限法          5-15                             20-6.67
 其他设备         平均年限法          5-10              5               9.5-19
    已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，公司按照该项固定资产的账面价值、预计净残值
和尚可使用寿命重新计算确定折旧率和折旧额。
    资产负债表日，公司复核固定资产的预计使用寿命、预计净残值率和折旧方法，如有变更，
作为会计估计变更处理。
    4、符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较
短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。
    5、融资租赁方式租入的固定资产，能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，
在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，
在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    1、融资租入固定资产的认定依据
    在租赁期开始日，公司将满足融资租赁标准的租入固定资产确认为融资租入固定资产。
    2、融资租入固定资产的计价方法
    在租赁期开始日，公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者
和发生的初始直接费用作为融资租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账
价值，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者与最低租赁付款额之
间的差额作为未确认融资费用。未确认融资费用在租赁期的各个期间内采用实际利率法进行分摊。
    3、融资租入固定资产的折旧方法
    采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得
租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁
资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
                                       123 / 210
                                     2016 年年度报告
(4).固定资产的后续支出
   1、与固定资产有关的更新改造、装修等后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产
成本，同时将被替换部分的账面价值扣除。
   2、与固定资产有关的修理费用等后续支出，不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期
损益。
17. 在建工程
√适用 □不适用
   （一）在建工程的类别
   在建工程以立项项目分类核算。
   （二）在建工程结转为固定资产的标准和时点
   在建工程项目按照建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的
入账价值。自营工程，按照直接材料、直接人工、直接机械施工费等计量；出包工程，按照应支
付的工程价款等计量。在以借款进行的工程达到预定可使用状态前发生的、符合资本化条件的借
款费用，予以资本化，计入在建工程成本。
   公司对于所建造的固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使
用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按照估计价值确定其成本，转入固定
资产，并按照公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧；待办理竣工决算后，再按照实际成本
调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
   （一）借款费用的范围
   公司的借款费用包括因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币
借款而发生的汇兑差额等。
   （二）借款费用的确认原则
   公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
   符合资本化条件的资产，包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
   （三）借款费用资本化期间的确定
   1、借款费用开始资本化时点的确定
                                         124 / 210
                                     2016 年年度报告
   当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要
的购建或者生产活动已经开始时，借款费用开始资本化。其中，资产支出包括为购建或者生产符
合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出。
   2、借款费用暂停资本化时间的确定
   符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断且中断时间连续超过3个月的，
暂停借款费用的资本化。公司将在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或
者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资
产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。
   3、借款费用停止资本化时点的确定
   当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的
资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发
生时根据其发生额确认为当期损益。
   购建或者生产的符合资本化条件的资产的各部分分别完工，且每部分在其他部分继续建造过
程中可供使用或者可对外销售，且为使该部分资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或
者生产活动实质上已经完成的，停止与该部分资产相关的借款费用的资本化；购建或者生产的资
产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或者可对外销售的，在该资产整体完工时
停止借款费用的资本化。
   （四）借款费用资本化金额的确定
   1、借款利息资本化金额的确定
   在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列规
定确定：
   （1）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，公司以专门借款当期实际发
生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投
资收益后的金额确定。
   （2）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司根据累计资产支出超
过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予
资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
   （3）借款存在折价或者溢价的，公司按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢
价金额，调整每期利息金额。
   （4）在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不能超过当期相关借款实际发生的
利息金额。
   2、借款辅助费用资本化金额的确定
                                        125 / 210
                                     2016 年年度报告
    （1）专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用
或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的
成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，
在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
    （2）一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
    3、汇兑差额资本化金额的确定
    在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件
的资产的成本。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
    √适用 □不适用
    （一）自行研究开发无形资产的初始计量
    自行研究开发的无形资产的成本，按照自满足资本化条件后至达到预定用途前所发生的支出
总额确定，对于以前期间已经费用化的支出不再调整。
    公司自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的
支出，不符合资本化条件的，于发生时计入当期损益；符合资本化条件的，确认为无形资产。如
果确实无法区分研究阶段支出和开发阶段支出，则将其所发生的研发支出全部计入当期损益。
    （二）外购无形资产的初始计量
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无
形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除
应予资本化的以外，应当在信用期间内计入当期损益。
    （三）无形资产的后续计量
    公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命。公司将取得的无形资产分为使用寿命有限的无
形资产和使用寿命不确定的无形资产。
    1、使用寿命有限的无形资产的后续计量
                                        126 / 210
                                      2016 年年度报告
   公司对使用寿命有限的无形资产，自达到预定用途时起在其使用寿命内采用直线法分期摊销，
不预留残值。无形资产的摊销金额通常计入当期损益；某项无形资产包含的经济利益通过所生产
的产品或其他资产实现的，其摊销金额计入相关资产的成本。
   无形资产类别、预计使用寿命、年摊销率列示如下：
  无形资产类别     预计使用寿命(年)                     依据            年摊销率（%）
  土地使用权          40 年或 50 年        商业用地和工业用地规定年限       2.5-2
  HOF 品牌                 不确定                                           不摊销
  Biba 品牌                 10 年
  Criminal 品牌             20 年
  租赁权               租赁期限                  租赁协议约定年限
  专有技术                  10 年
  软件                     5-10 年                                          20-10
   资产负债表日，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核。
   2、使用寿命不确定的无形资产的后续计量
   公司对使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不进行摊销，但于每年年度终了进行减值
测试。
   （四）无形资产使用寿命的估计
   1、来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产，其使用寿命按照不超过合同性权利或其他
法定权利的期限确定；合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续且有证据表明公司续约
不需要付出大额成本的，续约期计入使用寿命。
   2、合同或法律没有规定使用寿命的，公司综合各方面的情况，通过聘请相关专家进行论证或
者与同行业的情况进行比较以及参考公司的历史经验等方法来确定无形资产能为公司带来经济利
益的期限。
   3、按照上述方法仍无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，该项无形资产作为使
用寿命不确定的无形资产。
   （五）土地使用权的处理
   1、公司取得的土地使用权通常确认为无形资产，但改变土地使用权用途，用于赚取租金或资
本增值的，将其转为投资性房地产。
   2、公司自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权与建筑物分别进行处理。
   3、外购土地及建筑物支付的价款在建筑物与土地使用权之间进行分配；难以合理分配的，全
部作为固定资产。
                                         127 / 210
                                    2016 年年度报告
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    （一）划分公司内部研究开发项目的研究阶段与开发阶段的具体标准
    根据研究与开发的实际情况，公司将研究开发项目区分为研究阶段与开发阶段。
    1、研究阶段
    研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动
的阶段。
    2、开发阶段
    开发阶段是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
    （二）开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
    1、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    2、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    3、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    4、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
    5、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的
无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产
的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准
备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属
的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    公司对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进
行减值测试。
                                       128 / 210
                                    2016 年年度报告
    公司进行资产减值测试时，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的
方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商
誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值
占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各
资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组
组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，
并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失；再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减
值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）
与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减
值损失。
    上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    （一）长期待摊费用的范围
    长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上（不含 1
年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出等。
    （二）长期待摊费用的初始计量
    长期待摊费用按照实际发生的支出进行初始计量。
    （三）长期待摊费用的摊销
    长期待摊费用按照受益期限采用直线法分期摊销。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    短期薪酬， 指企业预期在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内将全部予以支
付的职工薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。
    短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费
和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润
分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
    公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
                                       129 / 210
                                      2016 年年度报告
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
   公司参与的设定提存计划是按照有关规定为职工缴纳的基本养老保险费、失业保险费、企业
年金缴费等。公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应缴存的金额，确认
为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    辞退福利，是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿
接受裁减而给予职工的补偿。在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期
损益：
   1.企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
   2.企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利和辞退福利以外的其他所有职工福利。在
报告期末，公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
   1、服务成本。
   2、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
   3、重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
   为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
25. 预计负债
√适用 □不适用
   （一）预计负债的确认原则
    当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、亏损合同、重组等或有事项相关的义务
同时符合以下三个条件时，确认为预计负债：
   1、该义务是公司承担的现时义务；
   2、该项义务的履行很可能导致经济利益流出公司；
   3、该义务的金额能够可靠地计量。
   （二）预计负债的计量方法
   预计负债的金额按照该或有事项所需支出的最佳估计数计量。
                                         130 / 210
                                    2016 年年度报告
    1、所需支出存在一个连续范围且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该
范围内的中间值确定。
    2、在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
    （1）或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
    （2）或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
26. 股份支付
√适用 □不适用
    股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    （一）授予日的会计处理
    除了立即可行权的股份支付外，无论权益结算的股份支付还是现金结算的股份支付，公司在
授予日均不做会计处理。
    （二）等待期内每个资产负债表日的会计处理
    在等待期内的每个资产负债表日，公司将取得职工或其他方提供的服务计入成本费用，同时
确认所有者权益或负债。
    对于附有市场条件的股份支付，只要职工满足了其他所有非市场条件，就确认已取得的服务。
业绩条件为非市场条件的，等待期期限确定后，后续信息表明需要调整对可行权情况的估计的，
则对前期估计进行修改。
    对于权益结算的涉及职工的股份支付，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本
公积(其他资本公积)，不确认其后续公允价值变动；对于现金结算的涉及职工的股份支付，按照
每个资产负债表日权益工具的公允价值重新计量，确定成本费用和应付职工薪酬。
    在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最
佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
    根据上述权益工具的公允价值和预计可行权的权益工具数量，计算截至当期累计应确认的成
本费用金额，再减去前期累计已确认金额，作为当期应确认的成本费用金额。
    （三）可行权日之后的会计处理
    1.对于权益结算的股份支付，在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进
行调整。公司在行权日根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积(其
他资本公积)。
    2.对于现金结算的股份支付，企业在可行权日之后不再确认成本费用，负债(应付职工薪酬)
公允价值的变动计入当期损益(公允价值变动损益)。
                                         131 / 210
                                    2016 年年度报告
    （四）回购股份进行职工期权激励的会计处理
    公司以回购股份形式奖励公司职工的，在回购股份时，按照回购股份的全部支出作为库存股
处理，同时进行备查登记。在等待期内每个资产负债表日，按照权益工具在授予日的公允价值，
将取得的职工服务计入成本费用，同时增加资本公积(其他资本公积)。在职工行权购买公司股份
收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，
按照其差额调整资本公积（股本溢价）。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
    公司营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入等，其确认原则
如下：
    （一）销售商品收入的确认原则
    公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；既没有保留通常与所有权相联系
的继续管理权也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利
益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。
    房地产销售收入确认的具体条件：房地产开发项目工程已经竣工并经有关部门验收合格；签
订了销售合同，并履行了合同规定的义务，向客户交付房屋或已发出正式书面交房通知书；取得
了销售价款或确信可以取得；成本能够可靠地计量。
    （二）提供劳务收入的确认原则
    1、提供劳务交易的结果能够可靠估计情况下的提供劳务收入的确认原则
    公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务
收入。
    在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入公司，交易的完工进度能够可靠
地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时，提供劳务交易的结果能够可靠地估计。
    2、提供劳务交易的结果不能可靠估计情况下的提供劳务收入的确认原则
    公司在资产负债表日提供劳务交易的结果不能可靠估计的，分别以下三种情况确认提供劳务
收入：
    （1）如果已经发生的劳务成本预计全部能够得到补偿，则按已收或预计能够收回的金额确认
提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；
                                       132 / 210
                                      2016 年年度报告
   （2）如果已经发生的劳务成本预计部分能够得到补偿，则按能够得到补偿的劳务成本金额确
认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；
   （3）如果已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿，则将已经发生的劳务成本计入当期损
益（主营业务成本），不确认提供劳务收入。
   （三）让渡资产使用权收入的确认原则
   公司在与交易相关的经济利益很可能流入公司，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资
产使用权收入的实现。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
   政府补助，是指公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括与资产相关的政府
补助和与收益相关的政府补助。
   与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
   政府补助的确认原则：
   1、公司能够满足政府补助所附条件；
   2、公司能够收到政府补助。
   政府补助同时满足上述条件时才能予以确认。
   政府补助的计量：
   1、政府补助为货币性资产的，公司按照收到或应收的金额计量。
   2、政府补助为非货币性资产的，公司按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名
义金额计量（名义金额为人民币1元）。
   与资产相关的政府补助，在取得时按照到账的实际金额确认为递延收益，并在相关资产使用
寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
   已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理：
   （1）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面金额，超出部分计入当期损益。
   （2）不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
   与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
                                         133 / 210
                                      2016 年年度报告
   政府补助的确认原则：
   1、公司能够满足政府补助所附条件；
   2、公司能够收到政府补助。
   政府补助同时满足上述条件时才能予以确认。
   政府补助的计量：
   1、政府补助为货币性资产的，公司按照收到或应收的金额计量。
   2、政府补助为非货币性资产的，公司按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名
义金额计量（名义金额为人民币1元）。
   与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
   （1）用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的与收益相关的政府补助，在取得时确认为递
延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。
   （2）用于补偿公司已发生的相关费用或损失的与收益相关的政府补助，在取得时直接计入当
期损益。
   已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理：
   （1）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面金额，超出部分计入当期损益。
   （2）不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
   公司采用资产负债表债务法核算所得税。
   （一）递延所得税资产或递延所得税负债的确认
   1、公司在取得资产、负债时确定其计税基础。公司于资产负债表日，分析比较资产、负债的
账面价值与其计税基础，资产、负债的账面价值与其计税基础存在暂时性差异的，在有关暂时性
差异发生当期且符合确认条件的情况下，公司对应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异分别确认
递延所得税负债或递延所得税资产。
   2、递延所得税资产的确认依据
   （1）公司以未来期间很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可
抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。在确定未来期间很可能取得的应纳税所得额时，包括未
来期间正常生产经营活动实现的应纳税所得额，以及在可抵扣暂时性差异转回期间因应纳税暂时
性差异的转回而增加的应纳税所得额。
                                         134 / 210
                                   2016 年年度报告
   （2）对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，公司以很可能获得用来抵扣可抵扣亏
损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
   （3）资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值；
在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
   3、递延所得税负债的确认依据
   公司将当期和以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、
非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性
差异。
   （二）递延所得税资产或递延所得税负债的计量
   1、资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，公司根据税法规定按照预期收回
该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
   2、适用税率发生变化的，公司对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，
除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其
影响数计入税率变化当期的所得税费用。
   3、公司在计量递延所得税资产和递延所得税负债时，采用与收回资产或清偿债务的预期方式
相一致的税率和计税基础。
   4、公司对递延所得税资产和递延所得税负债不进行折现。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
   经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。
   作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当
期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。
   作为出租人，按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于
经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，计入
当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营
租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
   公司与出租人所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入固定资产：
   1、在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司；
                                         135 / 210
                                    2016 年年度报告
     2、公司有购买租赁资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时租赁资产的公允价值；
     3、即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；
     4、公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产的公允价值；
     5、租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
     作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中
较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未
确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、
差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行
分摊，采用实际利率法计算确认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期损益。
     作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融
资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之
和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配；
采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                        计税依据                             税率
增值税            按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入   境内企业 17%或 13%；House of
                  为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣   Fraser (UK&Ireland) Limited
                  的进项税额后，差额部分为应交增值税              增值税率为 20%
消费税            按应税销售收入计征                                     5%
营业税            按应税营业收入计征                                     5%
城市维护建设税    按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征                 7%
企业所得税        按应纳税所得额计征                        25%、15%、20%、17%、16.5%
土地增值税        按转让房地产所取得的增值额和规定的税率
                  计征转让房地产所取得的增值额
                                       136 / 210
                                   2016 年年度报告
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                    纳税主体名称                              所得税税率（%）
南京新街口百货商店股份有限公司                                     25.00
南京新百房地产开发有限公司                                         25.00
芜湖南京新百大厦有限公司                                           25.00
盐城新国房地产开发有限公司                                         25.00
南京继航贸易有限公司                                               25.00
南京东方商城有限责任公司                                           25.00
南京东方福来德百货有限公司                                         25.00
徐州东方福来德百货有限公司                                         25.00
南京新百物业资产管理有限公司                                       25.00
淮南新街口百货有限公司                                             25.00
南京兴宁实业有限公司                                               25.00
南京瑞和商贸有限公司                                               25.00
新百（香港）有限公司                                               16.50
House of Fraser（Hong Kong）Company Limited                        16.50
House of Fraser (UK&Ireland) Limited                            17.00\20.00
2.   税收优惠
□适用 √不适用
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                    期初余额
库存现金                                     8,696,373.46                10,288,779.57
银行存款                                 4,008,448,053.05            4,109,901,198.37
其他货币资金                               136,127,492.97              132,677,549.17
            合计                         4,153,271,919.48            4,252,867,527.11
其中：存放在境外的款项总额                 862,316,813.09            1,461,357,482.62
其他说明：
    期末其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                   期初余额
交易性金融资产                              3,230,782.54                 5,256,444.87
其中：债务工具投资
      衍生金融资产                             3,230,782.54              5,256,444.87
            合计                               3,230,782.54              5,256,444.87
                                         137 / 210
                                   2016 年年度报告
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                      138 / 210
                                                              2016 年年度报告
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                               期末余额                                                期初余额
                             账面余额              坏账准备                          账面余额              坏账准备
         类别                                                                账面                                             账面
                                        比例                  计提比                            比例               计提比
                           金额                  金额                        价值   金额                 金额                 价值
                                        (%)                   例(%)                             (%)                 例(%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提 101,633,505.68 100.00 16,950,120.39 16.68 84,683,385.29 143,982,088.76 100.00 20,422,301.54   14.18 123,559,787.22
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的应收账款
          合计         101,633,505.68   /    16,950,120.39  /    84,683,385.29 143,982,088.76   /    20,422,301.54    /   123,559,787.22
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
                                                                 139 / 210
                                    2016 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                     期末余额
       账龄
                          应收账款                   坏账准备             计提比例
1 年以内小计                84,401,569.15                 253,204.71                   0.30
1至2年                             343.00                      17.15                   5.00
2至3年                         550,000.00                  55,000.00                  10.00
3至4年                           2,000.00                     600.00                  30.00
4至5年                          63,825.00                  25,530.00                  40.00
5 年以上                    16,615,768.53              16,615,768.53                 100.00
    合计              101,633,505.68               16,950,120.39
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 3,472,181.15 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
    本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 12,900,000.00 元，占应收账款
期末余额合计数的比例 12.69%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 38,700.00 元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                         140 / 210
                                         2016 年年度报告
                                                                        单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                  期初余额
    账龄
                       金额               比例(%)                金额            比例(%)
1 年以内            152,107,520.30                  99.63    241,442,578.71              99.52
1至2年                 303,904.02                    0.20       1,098,775.76              0.45
2至3年                 193,183.00                    0.13          3,451.20               0.01
3 年以上                61,712.87                    0.04         58,261.67               0.02
    合计            152,666,320.19               100.00      242,603,067.34             100.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
 单位名称（项目名称）                期末余额               占预付款项期末余额合计数的比例(%)
预付房屋租金                              75,384,674.61                   49.38
预付购货款                               68,927,395.08                    45.15
           合计                          144,312,069.69                   94.53
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
             项目                         期末余额                          期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
资金占用费                                      10,848,541.44                     3,862,933.33
             合计                               10,848,541.44                     3,862,933.33
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                            141 / 210
                                                                  2016 年年度报告
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                                                        期初余额
                          账面余额               坏账准备                                 账面余额               坏账准备
      类别                                                                账面                                                           账面
                                     比例                   计提比                                   比例                   计提比
                       金额                    金额                       价值          金额                   金额                      价值
                                     (%)                    例(%)                                    (%)                    例(%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组   129,443,490.48 100.00 24,348,367.69 18.81 105,095,122.79 151,752,598.63 100.00 20,886,663.86 13.76 130,865,934.77
合计提坏账准备的
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
      合计         129,443,490.48     /     24,348,367.69     /      105,095,122.79 151,752,598.63    /     20,886,663.86     /      130,865,934.77
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
                                                                      142 / 210
                                    2016 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                      期末余额
          账龄              其他应收款                坏账准备             计提比例
1 年以内小计                   81,088,679.17              243,266.04                    0.30
1至2年                          4,692,356.86              234,617.84                    5.00
2至3年                          9,645,049.60              964,504.96                   10.00
3至4年                         15,694,990.43            4,708,497.13                   30.00
4至5年                            208,221.17               83,288.47                   40.00
5 年以上                       18,114,193.25          18,114,193.25                   100.00
          合计                129,443,490.48          24,348,367.69
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 3,461,703.83 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                  款项性质                         期末账面余额           期初账面余额
三胞集团业绩承诺补偿款及标的资产亏损承担额                                   36,717,268.58
押金保证金                                             12,561,525.40         11,905,604.40
金鹰商贸储值卡结算款                                   13,366,477.42         13,366,477.42
外部借款                                               17,078,579.02         17,078,579.02
备用金及个人往来                                        6,591,618.63          6,891,800.91
单位往来                                                8,410,176.73          9,298,628.60
供应商返利                                             31,362,105.86         16,844,437.29
其他                                                   40,073,007.42         39,649,802.41
                    合计                              129,443,490.48        151,752,598.63
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                       143 / 210
                                      2016 年年度报告
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                       占其他应收
                  款项的性                                             款期末余额   坏账准备
   单位名称                     期末余额                 账龄
                    质                                                 合计数的比   期末余额
                                                                         例(%)
中国华阳金融租    外部债券    17,078,579.02             5 年以上         13.19    17,078,579.02
赁有限责任公司
金鹰商贸集团有    储值卡结    13,366,477.42 2-3 年 2,369,268.88 元，    10.33      3,536,089.45
限公司              算款                    3-4 年 10,997,208.54 元
淮南万远置业有      押金       5,000,000.00          2-3 年              3.86       500,000.00
限公司
盐城市城南新区     押金        2,934,711.40              3-4 年          2.27       880,413.42
建设一局
盐城市住房公积     押金        2,663,000.00 1 年以内 800,000.00 元，     2.06       337,600.00
金管理中心                                  1-2 年 800,000.00 元，
                                            2-3 年 200,000.00 元，
                                            3-4 年 700,000.00 元，
                                            4-5 年 163,000.00 元
     合计            /        41,042,767.84            /                31.71     22,332,681.89
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                           144 / 210
                                                                       2016 年年度报告
10、     存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                      期末余额                                                        期初余额
          项目
                             账面余额                 跌价准备             账面价值             账面余额              跌价准备           账面价值
原材料                        2,736,628.61                                   2,736,628.61        1,715,760.53                             1,715,760.53
库存商品                  1,187,329,334.83            11,990,243.43     1,175,339,091.40     1,191,229,275.40         4,848,744.88    1,186,380,530.52
开发产品                     31,577,422.32                                 31,577,422.32       115,763,538.39                           115,763,538.39
开发成本                  2,186,338,230.66                              2,186,338,230.66     1,712,336,709.88                         1,712,336,709.88
低值易耗品                                                                                             627.50                                   627.50
         合计             3,407,981,616.42            11,990,243.43     3,395,991,372.99     3,021,045,911.70         4,848,744.88    3,016,197,166.82
       开发成本：
         项目名称            开工时间            预计竣工时间               预计投资总额                   期末余额                   期初余额
 南京河西新百新城项目      2001 年 11 月              2020 年                4,143,160,000.00              2,036,612,492.13          1,586,782,554.91
 盐城龙泊湾项目             2009 年 5 月              2017 年                   860,000,000.00              149,725,738.53             125,554,154.97
           合计                                                              5,003,160,000.00              2,186,338,230.66          1,712,336,709.88
    说明：南京河西新百新城项目A地块南区本年取得竣工备案表并完成房屋交付手续，整体项目预计2020年完工。
    开发产品：
            项目名称                       竣工时间              期初余额                本期增加金额           本期减少金额             期末余额
 南京新百花园地下停车位               2006 年 12 月                   1,836,407.98       676,935,084.52           677,061,730.54         1,709,761.96
 盐城龙泊湾项目一期、二期             2014 年 12 月              113,927,130.41            71,622,499.23          155,681,969.28        29,867,660.36
  合计                                                           115,763,538.39          748,557,583.75           832,743,699.82        31,577,422.32
                                                                          145 / 210
                                               2016 年年度报告
         (2). 存货跌价准备
         √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                             本期增加金额                本期减少金额
               项目          期初余额                         其     转回或                 期末余额
                                              计提                               其他
                                                              他     转销
      库存商品             4,848,744.88    8,200,032.35                      1,058,533.80 11,990,243.43
            合计           4,848,744.88    8,200,032.35                      1,058,533.80 11,990,243.43
         (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
         √适用 □不适用
                                                                     本期减少                         本期确
                                                                                其                    认资本
    存货项目名称           期初余额        本期增加                本期转入     他     期末余额       化金额
                                                                   营业成本     减                    的资本
                                                                                少                      化率
南京河西新百新城项目   242,156,778.43     35,261,325.19       67,192,361.67          210,225,741.95       4.35%
盐城龙泊湾项目          45,168,394.83      4,075,479.19       13,974,012.19           35,269,861.83       4.35%
    合计           287,325,173.26     39,336,804.38       81,166,373.86          245,495,603.78
         (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
         □适用 √不适用
         其他说明
         □适用 √不适用
         11、 划分为持有待售的资产
         □适用 √不适用
         12、 一年内到期的非流动资产
         □适用 √不适用
         13、 其他流动资产
         √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                      项目                           期末余额                         期初余额
    预交增值税                                       68,296,908.49                     3,252,395.38
    预交营业税                                     103,160,791.59                   109,302,914.80
    预交城市维护建设税                               11,395,917.74                     7,388,221.40
    预交教育费附加                                    8,139,941.24                     5,302,343.11
    预交土地增值税                                   84,884,836.14                    45,793,267.01
    租赁费                                            2,464,099.95                     2,587,305.00
    租赁资产权                                        7,816,060.85                     9,214,957.24
    网络维护费                                            5,364.04
    其他                                                172,943.11                       163,140.60
                      合计                             286,336,863.15                    183,004,544.54
                                                  146 / 210
                                                            2016 年年度报告
14、 可供出售金融资产
(1).   可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                              期初余额
    项目
                          账面余额        减值准备          账面价值           账面余额           减值准备           账面价值
可供出售债务工具：
可供出售权益工具：
    按公允价值计量的      9,596,448.96                       9,596,448.96       11,753,112.32                        11,753,112.32
  按成本计量的          917,348,461.40    19,492,000.00    897,856,461.40      326,382,907.63      22,492,000.00    303,890,907.63
其他
    合计            926,944,910.36    19,492,000.00    907,452,910.36      338,136,019.95      22,492,000.00    315,644,019.95
(2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                              单位：元 币种：人民币
            可供出售金融资产分类                          可供出售权益工具                可供出售债务工具              合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本                                     1,584,992.68                                     1,584,992.68
公允价值                                                              9,596,448.96                                     9,596,448.96
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额                                8,011,456.28                                     8,011,456.28
已计提减值金额
(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                               147 / 210
                                                                      2016 年年度报告
                                         账面余额                                                    减值准备
                                                                                                                                    在被投
  被投资                                                                                        本                                  资单位
                                                                                                                                             本期现金红利
    单位                          本期              本期                                        期      本期                        持股比
                  期初                                            期末                  期初                           期末         例(%)
                                  增加              减少                                        增      减少
                                                                                                加
南京证券有   166,671,956.00                                   166,671,956.00                                                          1.81   6,701,485.65
限责任公司
商圈网电子    51,355,953.00                                    51,355,953.00                                                         15.00
商务有限公
司
太原五一百        77,000.00                                       77,000.00
货大楼股份
有限公司
江苏炎黄在       150,000.00                                      150,000.00                                                           0.24
线物流股份
有限公司
天津凯莱塞    19,492,000.00                                    19,492,000.00    19,492,000.00                       19,492,000.00    11.00
商城有限责
任公司
南京华润东     3,000,000.00                    3,000,000.00                      3,000,000.00        3,000,000.00
方投资管理
有限公司
上海勋创投                    100,000,000.00                  100,000,000.00                                                          8.33
资管理中心
（有限合伙）
南京盈鹏蕙                    400,000,000.00                  400,000,000.00                                                          6.09
康医疗产业
投资合伙企
业（有限合
                                                                         148 / 210
                                                                             2016 年年度报告
                                             账面余额                                                       减值准备
                                                                                                                                           在被投
  被投资                                                                                               本                                  资单位
                                                                                                                                                    本期现金红利
    单位                              本期               本期                                          期      本期                        持股比
                     期初                                                期末                  期初                           期末         例(%)
                                      增加               减少                                          增      减少
                                                                                                       加
伙）
南京盈鹏蕙                         44,400,000.00                      44,400,000.00                                                          3.99
逸医疗产业
投资合伙企
业（有限合
伙）
Tandem Bank                        51,056,400.00                      51,056,400.00                                                          6.29
Limited
上海高特佳        65,000,000.00                                       65,000,000.00                                                         10.00
懿康投资合
伙企业（有限
合伙）
美西控股有         6,180,594.82                         446,516.62     5,734,078.20                                                          8.00
限公司
安康通控股        14,455,403.81                    1,044,329.61       13,411,074.20                                                         16.00
有限公司
    合计       326,382,907.63     595,456,400.00   4,490,846.23      917,348,461.40    22,492,000.00        3,000,000.00   19,492,000.00     /
           (4).    报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
           □适用 √不适用
           (5).    可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
           □适用 √不适用
                                                                                149 / 210
                                                   2016 年年度报告
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                      150 / 210
                                                              2016 年年度报告
                                                                本期增减变动
                                                                                              宣告发                                减值准
                  期初                                                                                 计提            期末
被投资单位                                     减少   权益法下确认的   其他综合收    其他权   放现金          其                    备期末
                  余额          追加投资                                                               减值            余额
                                               投资       投资损益       益调整      益变动   股利或          他                      余额
                                                                                                       准备
                                                                                                利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
Cordlife                      428,346,821.55           -2,202,020.53   -389,104.29                                 425,755,696.73
Group Ltd.
广州市纳塔     9,791,334.22                               -83,547.27                                                 9,707,786.95
力健康管理
咨询有限公
司
南京森益资                      3,900,000.00                                                                         3,900,000.00
产管理有限
公司
小计           9,791,334.22   432,246,821.55           -2,285,567.80   -389,104.29                                 439,363,483.68
    合计       9,791,334.22   432,246,821.55           -2,285,567.80   -389,104.29                                 439,363,483.68
其他说明
    2016 年 6 月 30 日，南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称本公司）与 Wells Spring Pte Ltd、Providence Investment Pte Ltd 和 Coop
International Pte Ltd 三家公司签署了股权购买协议。本公司以 86,622,900 新元的价格，收购上述三家公司分别持有的新加坡 Cordlife Group Limited
（以下简称康盛人生集团）共计 51,870,000 股股权，占康盛人生集团股份总数的 19.98%，并向其派出两名董事。2016 年 10 月 5 日，本公司收购康盛人
生集团 19.98%的股权交易已完成，并在新加坡交易所办理完成了有关股权交割手续。
                                                                 151 / 210
                                    2016 年年度报告
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                 房屋、建筑物         土地使用权           合计
一、账面原值
  1.期初余额                      572,412,212.31      23,865,633.17    596,277,845.48
  2.本期增加金额
  （1）外购
  （2）存货\固定资产\在建工
程转入
  （3）企业合并增加
  3.本期减少金额                  121,958,535.51                       121,958,535.51
  （1）处置
  （2）其他转出                   121,958,535.51                       121,958,535.51
    4.期末余额                    450,453,676.80      23,865,633.17    474,319,309.97
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额                    112,756,450.84       3,281,773.40    116,038,224.24
    2.本期增加金额                 17,601,637.80         596,545.32     18,198,183.12
  （1）计提或摊销                  17,601,637.80         596,545.32     18,198,183.12
    3.本期减少金额                 55,868,693.51                        55,868,693.51
  （1）处置
  （2）其他转出                    55,868,693.51                        55,868,693.51
    4.期末余额                     74,489,395.13       3,878,318.72     78,367,713.85
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
  （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值                  375,964,281.67      19,987,314.45    395,951,596.12
  2.期初账面价值                  459,655,761.47      20,583,859.77    480,239,621.24
    本期计提折旧和摊销额 18,198,183.12 元。
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                       152 / 210
                                                           2016 年年度报告
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                            单位：元 币种：人民币
          项目             房屋及建筑物      机器设备      运输工具          电子设备   固定资产装修      其他设备         合计
一、账面原值：
    1.期初余额            2,381,594,448.63 43,109,921.44   5,690,766.20 116,911,924.83 1,000,929,225.36 377,397,866.38 3,925,634,152.84
    2.本期增加金额          125,868,026.12 26,215,652.70     185,599.49 12,764,219.86 351,875,648.07 -5,326,645.20 511,582,501.04
      （1）购置                             1,190,645.02     193,517.15 20,095,663.81 463,590,733.73 32,400,913.59 517,471,473.30
      （2）在建工程转入      75,874,880.34 25,025,007.68                                  22,386,304.79                  123,286,192.81
      （3）企业合并增加
      （4）其他转入        121,958,535.51                                                                                121,958,535.51
      （5）境外资产汇率
                           -71,965,389.73                     -7,917.66 -7,331,443.95 -134,101,390.45 -37,727,558.79 -251,133,700.58
变动的影响
     3.本期减少金额                        12,351,946.90     499,719.00 3,059,398.56                        633,456.61    16,544,521.07
      （1）处置或报废                      12,351,946.90     499,719.00 3,059,398.56                        633,456.61    16,544,521.07
    4.期末余额            2,507,462,474.75 56,973,627.24   5,376,646.69 126,616,746.13 1,352,804,873.43 371,437,764.57 4,420,672,132.81
二、累计折旧
    1.期初余额             562,077,527.54 30,755,629.65    3,283,070.46 84,014,122.94   304,291,068.02   86,292,697.86 1,070,714,116.47
    2.本期增加金额         128,945,764.30 3,166,387.62       502,759.63 4,868,783.03    178,379,291.64   21,881,139.03 337,744,125.25
      （1）计提             79,173,166.65 3,166,387.62       505,554.28 7,495,147.63    219,574,565.19   30,211,682.60 340,126,503.97
      （2）企业合并增加
      （3）其他转入         55,868,693.51                                                                                 55,868,693.51
      （4）境外资产汇率     -6,096,095.86                     -2,794.65 -2,626,364.60   -41,195,273.55   -8,330,543.57   -58,251,072.23
变动的影响
    3.本期减少金额                        11,959,003.82      474,733.05 2,860,778.70                       573,251.33    15,867,766.90
      （1）处置或报废                     11,959,003.82      474,733.05 2,860,778.70                       573,251.33    15,867,766.90
    4.期末余额             691,023,291.84 21,963,013.45    3,311,097.04 86,022,127.27   482,670,359.66 107,600,585.56 1,392,590,474.82
                                                              153 / 210
                                                                2016 年年度报告
          项目            房屋及建筑物         机器设备         运输工具          电子设备   固定资产装修        其他设备        合计
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      （1）处置或报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值       1,816,439,182.91 35,010,613.79        2,065,549.65 40,594,618.86    870,134,513.77 263,837,179.01 3,028,081,657.99
    2.期初账面价值       1,819,516,921.09 12,354,291.79        2,407,695.74 32,897,801.89    696,638,157.34 291,105,168.52 2,854,920,036.37
   本期计提折旧额 340,126,503.97 元。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
          项目                      账面价值                                          未办妥产权证书的原因
网巾市和九华山宿舍                          914,140.61    公司二处房产所属土地为部队军区所属，故无法取得房产证
其他说明：
□适用 √不适用
                                                                   154 / 210
                                                                        2016 年年度报告
    20、 在建工程
    (1). 在建工程情况
    √适用 □不适用
                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                             期末余额                                           期初余额
                     项目                                    减值准备         账面价值                          减值准备         账面价值
                                              账面余额                                          账面余额
    中心店垃圾站改造工程                        346,223.50                      346,223.50
    中心店保税超市改造工程                      203,724.51                      203,724.51
    中心店卫生间改造工程                      1,227,175.45                    1,227,175.45
    中心店顶楼 LED 屏幕改造                                                                      1,268,761.50                      1,268,761.50
    车库电梯停车场改造                          337,316.30                       337,316.30
    南京新百中心店 AB 楼对接改造工程                                                            53,442,787.00                     53,442,787.00
    南京新百亮化工程                         18,478,468.46                   18,478,468.46
                  合计                       20,592,908.22                   20,592,908.22      54,711,548.50                     54,711,548.50
    (2). 重要在建工程项目本期变动情况
    √适用 □不适用
                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                                                        工程累                 其中： 本期利
                                                                                                                       利息资
项目名                         期初                       本期转入固定资 本期其他减少         期末      计投入 工程进          本期利 息资本 资金
            预算数                        本期增加金额                                                                 本化累
  称                           余额                           产金额         金额             余额      占预算 度（%）         息资本 化率 来源
                                                                                                                       计金额
                                                                                                        比例(%)                化金额 (%)
南京新     12252 万元       53,442,787.00 69,843,405.81   123,286,192.81                           0.00         100.00                       自筹
百中心
店 AB 楼
对接改
造工程
                                                                           155 / 210
                                                                2016 年年度报告
中心店 424.13 万元     1,268,761.50 1,295,341.14                     2,564,102.64          0.00       100.00       自筹
顶楼
LED 屏
幕改造
南京新    2664 万元                 18,478,468.46                                 18,478,468.46       69.36        自筹
百亮化
工程
  合计                54,711,548.50 89,617,215.41 123,286,192.81 2,564,102.64 18,478,468.46       /    /       /    /
    说明：本期其他减少的原因为中心店顶楼 LED 屏幕拆除报废转营业外支出。
   (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用 √不适用
   21、 工程物资
   □适用 √不适用
   22、 固定资产清理
   □适用 √不适用
   23、 生产性生物资产
   (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
   □适用√不适用
   (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用 √不适用
                                                                   156 / 210
                                                 2016 年年度报告
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目              土地使用权      软件系统                  品牌权           租赁权              合计
 一、账面原值
     1.期初余额              47,178,591.03   343,125,779.59        1,292,856,793.41   246,378,887.78   1,929,540,051.81
     2.本期增加金额                          104,586,542.00         -146,045,806.35   -28,350,777.29     -69,810,041.64
       (1)购置                               152,531,146.59           2,900,048.00                       155,431,194.59
       (2)内部研发
       (3)企业合并增加
       (4)境外资产汇率变动                   -47,944,604.59         -148,945,854.35   -28,350,777.29    -225,241,236.23
 的影响
     3.本期减少金额
       (1)处置
       (2)企业合并减少
    4.期末余额               47,178,591.03   447,712,321.59        1,146,810,987.06   218,028,110.49   1,859,730,010.17
 二、累计摊销
     1.期初余额               8,358,486.66    71,949,881.84           5,602,800.29     23,917,978.12     109,829,146.91
     2.本期增加金额           1,524,592.68    51,269,391.88           3,175,971.15      5,063,823.12      61,033,778.83
       （1）计提              1,524,592.68    62,906,847.19           4,069,091.33      8,324,232.48      76,824,763.68
       （2）企业合并增加
                                                    157 / 210
                                                             2016 年年度报告
            项目                 土地使用权            软件系统                    品牌权            租赁权            合计
       （3）境外资产汇率变                             -11,637,455.31              -893,120.18     -3,260,409.36    -15,790,984.85
 动的影响
     3.本期减少金额
         (1)处置
       （2）企业合并减少
     4.期末余额                   9,883,079.34          123,219,273.72            8,778,771.44     28,981,801.24    170,862,925.74
 三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金额
       （1）计提
     3.本期减少金额
       (1)处置
     4.期末余额
 四、账面价值
     1.期末账面价值              37,295,511.69          324,493,047.87         1,138,032,215.62   189,046,309.25   1,688,867,084.43
     2.期初账面价值              38,820,104.37          271,175,897.75         1,287,253,993.12   222,460,909.66   1,819,710,904.90
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
无形资产本期摊销 76,824,763.68 元。
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                                158 / 210
                                      2016 年年度报告
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                     本期增加             本期减少
被投资单位                                 汇率
                                   企业合
名称或形成         期初余额                变动      处    汇率变动的         期末余额
                                   并形成
商誉的事项                                 的影      置        影响
                                     的
                                             响
南京继航贸           782,030.91                                                 782,030.91
易有限公司
House of        3,710,172,337.09                          426,928,908.47   3,283,243,428.62
Fraser
(UK&Ireland
) Limited
    合计        3,710,954,368.00                          426,928,908.47   3,284,025,459.53
    商誉的说明：
    （1）合并南京继航贸易有限公司形成商誉的原因：
    2010 年 1 月 8 日，本公司、南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司签订了
《关于解决物华公司问题的协议》，该协议并经江苏物华科技贸易有限公司股东会决议通过，江
苏物华科技贸易有限公司派生分立为江苏物华科技贸易有限公司和南京继航贸易有限公司，原江
苏物华科技贸易有限公司由原注册资本 14,200.00 万元减少为 6,544.00 万元，并经南京立诚联合
会计师事务所出具立诚验字[2010]第 025 号验资报告验证。江苏物华科技贸易有限公司剥离出的
现金资产和房产设立南京继航贸易有限公司，注册资本为 7,656.00 万元，并经南京立诚联合会计
师事务所出具立诚验字[2010]第 059 号验资报告验证，取得南京市溧水县工商行政管理局颁发的
企业法人营业执照。分立后 2 家公司均由本公司、南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉
麻有限公司按原出资比例持有股权，本公司持有 50.00%股权。2010 年 5 月 12 日，本公司持有
的存续的江苏物华科技贸易有限公司 50.00%股权与南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉
麻有限公司合计持有的南京继航贸易有限公司 50.00%股权进行置换。股权置换后，本公司持有南
京继航贸易有限公司 100.00%股权，南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司合
计持有存续的江苏物华科技贸易有限公司 100.00%股权。
    在完成分立和置换股权后本公司对南京继航贸易有限公司投资成本为 77,342,030.91 元与南
京继航贸易有限公司在合并日的可辨认资产账面价值 76,560,000.00 元的差额为 782,030.91 元。
    （2）HOF 商誉系本公司于 2014 年度非同一控制下的企业合并形成。资产负债表日，公司对
商誉进行减值测试。根据未来的财务预算，采用了一个时间跨度为五年的现金流量折现模型，将
商誉和净经营资产的账面价值与预测的现金流量折现结果进行比较。预测使用的假设主要包括折
现率、增长率，以及成本和销售价格的预期变动，同时充分考虑公司业务的固有风险。现值计算
                                         159 / 210
                                       2016 年年度报告
的关键参数为：五年期之后的现金流量增长率为 2.2%；现金流量预测的税后折现率为 8.8%，相当
于税前折现率约 11.2%。经测试，公司管理层认为，商誉无需计提减值准备。
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    项目        期初余额    本期增加金额 本期摊销金额         其他减少金额     期末余额
芜湖新百装    6,625,326.54 2,705,903.35   2,862,654.62                       6,468,575.27
修改造
芜湖新百大 20,000,000.00                                                     20,000,000.00
楼租金
淮南新百装 11,924,486.76      688,440.80  4,666,177.88                        7,946,749.68
修改造
淮南新百营 30,042,000.00                  6,676,000.00                       23,366,000.00
业楼租金
南京新百营    5,382,837.82    278,875.85  2,515,513.73                        3,146,199.94
业楼装修改
造
东方商城专    3,132,972.59                1,687,915.09        1,445,057.50
柜装修费
其他            996,838.00 1,184,999.01     875,991.60                        1,305,845.41
    合计    78,104,461.71 4,858,219.01 19,284,252.92          1,445,057.50   62,233,370.30
说明：本期其他减少为东方商城专柜拆除转营业外支出。
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                期末余额                             期初余额
      项目                               递延所得税                           递延所得税
                    可抵扣暂时性差异                     可抵扣暂时性差异
                                            资产                                  资产
资产减值准备          23,739,631.85      5,934,907.98      38,714,084.67      8,946,631.61
辞退福利费-内退       89,400,100.93     22,350,025.23      82,749,477.36     20,687,369.34
人员预计薪酬
房地产企业预收        425,842,961.00   106,460,740.25      183,235,742.80    45,808,935.70
账款预计利润
房地产企业预估         71,164,344.04    17,791,086.01
成本
房地产企业预提         41,584,113.12    10,396,028.28
                                          160 / 210
                                      2016 年年度报告
                               期末余额                              期初余额
     项目                              递延所得税                               递延所得税
                   可抵扣暂时性差异                      可抵扣暂时性差异
                                         资产                                       资产
土地增值税清算
准备金
预提费用              12,193,962.26     3,048,490.57        41,553,755.36    10,388,438.84
预计房产修缮费        30,998,592.93     5,269,760.80        30,405,262.11     5,472,947.18
预计租赁费调整       249,635,662.71    42,438,062.65       500,202,664.13    90,036,479.54
固定资产加速折       822,609,103.97   139,843,547.68       618,450,134.33   111,321,024.18
旧
离职福利                                                   108,890,985.82    19,600,377.45
门店可抵扣亏损       119,262,944.09    20,274,709.18
      合计         1,886,431,416.90   373,807,358.63     1,604,202,106.58   312,262,203.84
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                               期末余额                               期初余额
     项目
                                        递延所得税                             递延所得税
                   应纳税暂时性差异                      应纳税暂时性差异
                                           负债                                    负债
非同一控制企业     183,499,422.96      45,874,855.74       198,137,573.56     49,534,393.39
合并资产评估增
值
可供出售金融资       8,011,456.28         2,002,864.07      10,168,119.64        2,542,029.91
产公允价值变动
非同一控制企业   1,101,513,949.20     187,257,371.36     1,247,141,094.14    224,485,396.40
合并 House of
Fraser
(UK&Ireland)
Limited 商标权
评估增值
交易性金融工具、     3,230,768.90          549,239.23       10,807,955.34        1,945,431.96
衍生金融工具的
估值
离职福利           117,761,586.60      20,019,469.72
      合计       1,414,017,183.94     255,703,800.12     1,466,254,742.68    278,507,251.66
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                        期初余额
可抵扣暂时性差异                            49,041,099.66                   35,487,104.31
可抵扣亏损                                 335,692,250.49                  304,800,496.31
           合计                            384,733,350.15                  340,287,600.62
                                          161 / 210
                                   2016 年年度报告
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
             年份                   期末金额                     期初金额
无限期结转                              174,146,977.82               226,857,562.16
2021 年                                  92,800,399.21
2020 年                                  28,529,112.88                33,717,412.86
2019 年                                  34,697,023.63                34,697,023.63
2018 年                                   3,046,080.04                 3,046,080.04
2017 年                                   2,472,656.91                 2,472,656.91
2016 年                                                                4,009,760.71
             合计                       335,692,250.49               304,800,496.31
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
            项目                     期末余额                    期初余额
设定受益计划净资产                       117,761,584.56
其他说明：
    设定受益计划净资产详见附注七之48设定受益计划变动情况。
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                    期初余额
抵押借款                                 34,000,000.00               20,000,000.00
保证借款                               323,573,560.00
信用借款                             2,047,508,195.87            2,690,717,691.11
             合计                    2,405,081,755.87            2,710,717,691.11
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
                                      162 / 210
                                    2016 年年度报告
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                        期初余额
银行承兑汇票                             39,020,000.00                   39,521,460.00
    合计                             39,020,000.00                   39,521,460.00
下一会计期间将到期的金额为 39,020,000.00 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                   期末余额                        期初余额
应付购货款                          2,400,985,622.73                  2,608,273,034.23
应付工程款                            354,448,658.79                      30,632,510.16
其他                                      249,192.48                         256,692.48
             合计                   2,755,683,474.00                  2,639,162,236.87
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                       期初余额
预收销货款                               421,166,207.66                 483,156,553.37
预收租金、物业费、广告费                  30,726,839.21                  19,479,337.52
预收商品房销售款                       4,271,018,289.00               2,407,493,145.00
其他                                       2,001,147.37                   1,880,000.54
           合计                        4,724,912,483.24               2,912,009,036.43
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额               未偿还或结转的原因
预收商品房销售款                        1,067,947,026.00    尚未交付
HOF 礼券                                   97,421,635.86    尚未消费余额
新百中心店预收消费者储值卡款               13,673,286.13    尚未消费余额
芜湖新百预收储值卡款                           292,807.14   尚未消费余额
            合计                        1,179,334,755.13                 /
                                       163 / 210
                                        2016 年年度报告
   (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用 √不适用
   37、 应付职工薪酬
   (1).应付职工薪酬列示：
   √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
            项目                期初余额            本期增加              本期减少          期末余额
一、短期薪酬                  49,481,431.63       944,863,278.10        946,541,271.35    47,803,438.38
二、离职后福利-设定提存计划   10,513,047.48       135,586,931.24        136,966,602.35     9,133,376.37
三、辞退福利                  23,508,935.82        45,462,595.18         44,047,751.97    24,923,779.03
四、一年内到期的其他福利
            合计              83,503,414.93     1,125,912,804.52     1,127,555,625.67     81,860,593.78
   (2).短期薪酬列示：
   √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种:人民币
            项目                期初余额            本期增加            本期减少           期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴    27,863,316.06      906,564,212.98      906,471,513.39      27,956,015.65
二、职工福利费                   210,023.43       13,544,945.73       13,754,969.16
三、社会保险费                    16,055.63       10,129,634.73       10,121,757.70         23,932.66
其中：医疗保险费                  -8,479.74        9,119,311.36        9,122,180.73        -11,349.11
      工伤保险费                                      467,992.84          467,992.84
      生育保险费                  24,535.37           542,330.53          531,584.13         35,281.77
四、住房公积金                   -34,098.00       10,932,548.30       10,944,285.30         -45,835.00
五、工会经费和职工教育经费    10,940,579.39        3,681,790.67        5,226,139.20       9,396,230.86
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬              10,485,555.12           10,145.69           22,606.60      10,473,094.21
            合计              49,481,431.63      944,863,278.10      946,541,271.35      47,803,438.38
   (3).设定提存计划列示
   √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
       项目              期初余额           本期增加                 本期减少         期末余额
1、基本养老保险            -30,718.82      20,483,133.33            20,493,211.28       -40,796.77
2、失业保险费               -1,920.07       1,046,351.65             1,044,543.81          -112.23
3、HOF 国民保险         10,545,686.37     114,057,446.26           115,428,847.26    9,174,285.37
       合计             10,513,047.48     135,586,931.24           136,966,602.35    9,133,376.37
   其他说明：
   √适用 □不适用
   应付职工薪酬中无拖欠性质的职工薪酬。
                                              164 / 210
                                 2016 年年度报告
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
             项目                  期末余额                      期初余额
增值税                                 157,577,661.17                192,836,529.19
消费税                                   2,541,446.76                  2,047,840.23
营业税                                   4,142,530.36                    193,146.67
企业所得税                             130,979,047.58                 83,923,826.34
个人所得税                              11,551,967.51                 13,352,350.26
城市维护建设税                           1,050,998.90                     13,520.27
教育费附加                                 733,151.25                      9,657.33
土地使用税                                 136,404.32                     47,147.49
房产税                                   5,588,047.04                  1,726,614.02
印花税                                      78,045.41                     21,726.41
土地增值税
其他地方税金及规费                          41,627.36                     36,742.54
            合计                       314,420,927.66                294,209,100.75
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                项目                        期末余额                  期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                  1,108,518.58            1,735,786.20
短期借款应付利息                                3,272,479.17            2,466,617.20
                合计                             4,380,997.75           4,202,403.40
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
             项目                 期末余额                       期初余额
押金质保金                             84,839,214.24                  80,838,323.80
工程款                                 60,988,414.83                  27,105,243.82
暂收款                                 32,418,288.56                  34,016,064.46
并购费用                               12,193,962.26                  12,490,128.72
资金拆借及代垫款项                     72,914,509.79                 123,970,909.79
仓储费                                 98,335,783.68                 152,573,185.75
杂货费                                169,642,624.04                  69,403,752.41
公用事业费                             29,266,288.76                  35,229,472.26
                                    165 / 210
                                     2016 年年度报告
市场营销费                                 82,710,464.01                 80,287,818.55
租金                                       25,506,245.73                 45,626,730.45
运费                                       16,272,661.77                  3,499,497.24
会计服务费                                 56,020,162.77                 83,141,467.51
计划中心费用                               60,796,429.43                 67,784,757.65
客户积分返还                              124,635,675.64                 32,533,907.19
应付清洁费                                  4,807,053.66                  4,954,350.35
应付保险费                                 14,530,736.16                 11,051,321.73
应付房产费用                               11,746,137.50                 10,407,080.29
应付维修费                                  7,862,796.22                  2,926,497.24
应付利息                                   42,073,664.63                 36,268,801.10
土地增值税清算准备金                       41,584,113.10
其他                                      162,448,068.31                137,469,272.13
           合计                         1,211,593,295.09              1,051,578,582.44
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                        期末余额             未偿还或结转的原因
鸿国实业集团有限公司                      48,026,696.29    按约定支付
三胞集团有限公司                          26,874,496.50    按约定支付
南京建工集团有限公司                      15,635,028.00    按协议支付
              合计                        90,536,220.79                  /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                      期初余额
1 年内到期的长期借款                      183,063,618.28                182,897,878.28
1 年内到期的长期应付款                     76,584,600.00                 28,259,667.80
            合计                          259,648,218.28                211,157,546.08
其他说明：
    一年内到期的长期应付款期末余额主要为子公司 House of Fraser (UK&Ireland) Limited
在一年以内需支付的应付房屋租赁款。
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
                                        166 / 210
                           2016 年年度报告
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                   单位：元 币种：人民币
            项目              期末余额                 期初余额
抵押借款                      1,368,932,146.88           1,743,420,265.16
            合计              1,368,932,146.88           1,743,420,265.16
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).   应付债券
√适用 □不适用
                                                   单位：元 币种：人民币
            项目              期末余额                 期初余额
担保债券                        1,351,890,312.87         1,618,430,387.55
            合计                1,351,890,312.87         1,618,430,387.55
                              167 / 210
                                                             2016 年年度报告
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位：元 币种：英镑
债券             发行     债券              发行           期初       本期                                         本期           期末
    面值                                                                      按面值计提利息 溢折价摊销
名称             日期     期限              金额           余额       发行                                         偿还           余额
担保 175,000,000      2015-8-11 至      173,250,000.00 168,307,739.01               11,200,392.97 1,058,475.20 19,579,429.40 158,870,227.38
债券                  2020-9-15
合计      /        /        /           173,250,000.00 168,307,739.01              11,200,392.97 1,058,475.20 19,579,429.40 158,870,227.38
    折算为人民币增减变动列示：
债券名称            期初余额         本期增加   按面值计提利息       溢折价摊销         本期偿还        汇率变动影响         期末余额
担保债券          1,618,430,387.55                95,308,623.94     9,006,988.87      166,609,196.54   -186,232,513.21    1,351,890,312.87
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                                  168 / 210
                                     2016 年年度报告
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
               项目                        期初余额                       期末余额
HOF 长期应付房产租金                       1,292,088,771.64                 1,019,179,571.80
南京商业网点开发有限责任公司                   17,800,000.00                   18,160,000.00
应付融资租赁款                                 58,532,460.06                   36,973,551.82
其他                                            2,171,807.96                    2,141,757.78
               合计                        1,370,593,039.66                 1,076,454,881.40
其他说明：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
               项目                         期末余额                        期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债                                             103,168,987.70
二、辞退福利                                    72,994,959.48                   66,057,566.22
               合计                             72,994,959.48                 169,226,553.92
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                  项目                          本期发生额              上期发生额
一、期初余额                                    5,323,746,872.60       5,588,313,535.00
二、计入当期损益的设定受益成本                    191,040,662.00          209,474,827.50
1.当期服务成本
2.过去服务成本
3.结算利得（损失以“－”表示）
4.利息净额                                        191,040,662.00              209,474,827.50
三、计入其他综合收益的设定收益成本              1,069,836,769.85             -223,391,356.20
1.精算利得（损失以“－”表示）                  1,069,836,769.85             -223,391,356.20
2.计划资产重估增值
四、其他变动                                        -920,495,361.61          -250,650,133.70
1.结算时支付的对价                                                            -58,982,828.60
2.已支付的福利                                      -245,933,133.05          -232,789,140.00
3.本期缴存
4.资产管理费
5.汇率变动                                       -674,562,228.56               41,121,834.90
五、期末余额                                    5,664,128,942.84            5,323,746,872.60
                                        169 / 210
                                     2016 年年度报告
计划资产的公允价值：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                  项目                             本期发生额               上期发生额
一、期初余额                                     5,220,577,884.90          5,305,944,083.10
二、计入当期损益的设定受益成本                     188,611,871.80             199,259,840.00
1、利息净额                                        188,611,871.80             199,259,840.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本               1,224,436,516.20            -100,022,691.80
1.计划资产回报（计入利息净额的除外）
2.资产上限影响的变动（计入利息净额的除外）
3.计划资产重估增值                               1,224,436,516.20           -100,022,691.80
四、其他变动                                      -851,735,745.50           -184,603,346.40
1.结算时支付的对价                                                           -57,833,252.60
2.已支付的福利                                    -245,933,133.05           -232,789,140.00
3.本期缴存                                          78,283,170.70             76,322,266.60
4.资产管理费                                        -7,802,941.65             -9,972,571.80
5.汇率变动                                        -676,282,841.50             39,669,351.40
五、期末余额                                     5,781,890,527.40          5,220,577,884.90
设定受益计划净负债（净资产）
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                项目                             本期发生额                上期发生额
一、期初余额                                        103,168,987.70            282,369,451.90
二、计入当期损益的设定受益成本                        2,428,790.20             10,214,987.50
三、计入其他综合收益的设定收益成本                 -154,599,746.35           -123,368,664.40
四、其他变动                                        -68,759,616.11            -66,046,787.30
五、期末余额                                       -117,761,584.56            103,168,987.70
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
    √适用 □不适用
    资产配置波动。计算设定受益计划的义务现值的折现率，采用的是计划购买公司债券的收益
率。如果计划资产中的公司债券收益未达到这个收益率，将造成设定受益计划赤字。计划资产中
包括较大比例的成长性资产，包括股权投资、房产基金、对冲基金等，虽然长期来看这些资产的
收益应超过公司债券所产生的收益，短期看这些资产的收益存在一定的风险和波动。通过监控成
长性资产的配置确保满足设定受益计划的长期目标。
    债券收益率的变动。债券收益率的下降将增加设定受益计划的义务现值，虽然计划所持有债
券价值的增加将抵消部分义务现值的增加。
 通货膨胀风险。大部分设定受益计划的义务现值直接受通货膨胀影响，通货膨胀率越高，设定
受益计划的义务现值越高（虽然大多数情况下已经设定了通货膨胀率增加的上限以保护计划不受
额外影响）。大多数计划资产不受通货膨胀影响或者仅受与之相关的通货膨胀影响，意味着通货
膨胀将增加设定受益计划赤字。
                                         170 / 210
                                      2016 年年度报告
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
√适用 □不适用
    A：设定受益计划重大测算假设
               精算估计的重大假设                       本期期末             上期期末
    折现率                                                         2.90%            3.90%
    预计寿命
    男性                                                       86.90            87.10
    女性                                                       88.50            88.80
    通货膨胀率
    零售价格指数（RPI）                                            3.20%            3.00%
    物价指数（CPI）                                                2.10%            1.90%
    福利水平和未来薪酬增长率
    Pre 97 Pension-HoF                                             2.70%            2.50%
    Pre 97 Pension-Jenners/Beatties                                3.10%            2.90%
    Post 97 Pension-HoF                                            3.10%            2.90%
    Post 97 Pension-Jenners/Beatties                               3.10%            2.90%
    B：敏感性分析
    任何一个精算假设都有一个变化区间。相对较小的变化可能对设定受益计划的义务现值产生
重大影响。对这些计划而言，如果通货膨胀率下降 0.2%或折现率增加 0.2%至 3.1%，将分别减少
设定受益计划义务现值 2.6%和 3.8%；如果通货膨胀率增加 0.2%或折现率下降 0.2%至 2.7%，将分
别增加设定受益计划义务现值 2.2%和 3.8%。如果员工寿命延长 1 年，设定受益计划 HoF 和
Jenners/Beatties 义务现值将分别增加 3.9%和 3.9%；如果员工寿命减少 1 年，设定受益计划 HoF
和 Jenners/Beatties 义务现值将分别减少 4.2%和 4.2%。
其他说明：
√适用 □不适用
    设定受益计划的内容
    本公司所属英国子公司 House of Fraser (UK&Ireland) Limited 离职福利计划包括设定提存
计划和设定受益计划。其中设定受益计划包括 House of Fraser（HOF）计划和 Beatties and Jenners
Pension（Jenners/Beatties）计划。设定受益计划现已关闭，关闭前义务仍需按计划结算。
49、 专项应付款
□适用 √不适用
                                         171 / 210
                                       2016 年年度报告
50、 预计负债
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                         期初余额                       期末余额
亏损租赁合同准备金                           237,684,389.82                 114,523,764.78
预计修缮费                                    63,464,940.00                  30,633,840.00
            合计                             301,149,329.82                 145,157,604.78
51、 递延收益
递延收益情况
□适用 √不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                        本次变动增减（+、一）
                期初余额        发行          公积金                            期末余额
                                        送股             其他         小计
                                新股            转股
股份总数      828,016,327.00                                                 828,016,327.00
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    项目                期初余额      本期增加       本期减少         期末余额
资本溢价（股本溢价）       179,848,060.20                                   179,848,060.20
其他资本公积                54,488,971.83                                    54,488,971.83
    合计               234,337,032.03                                   234,337,032.03
56、 库存股
□适用 √不适用
                                          172 / 210
                                                                       2016 年年度报告
       57、 其他综合收益
       √适用 □不适用
                                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                               本期发生金额
                           期初                           减：前期计入其他                                                             期末
       项目                             本期所得税前发                                           税后归属于母公   税后归属于少数
                           余额                           综合收益当期转       减：所得税费用                                          余额
                                            生额                                                       司             股东
                                                                入损益
一、以后不能重分类   149,408,785.98     145,161,854.60                          34,800,462.24     98,100,241.67    12,261,150.69    247,509,027.65
进损益的其他综合收
益
其中：重新计算设定   149,408,785.98     145,161,854.60                          34,800,462.24     98,100,241.67    12,261,150.69    247,509,027.65
受益计划净负债和净
资产的变动
权益法下在被投资单
位不能重分类进损益
的其他综合收益中享
有的份额
二、以后将重分类进   -47,625,692.84     -164,937,932.38   -119,718,656.35          -924,074.52   -68,643,217.96    24,348,016.45   -116,268,910.80
损益的其他综合收益
其中：权益法下在被                          -389,104.29                                             -389,104.29                        -389,104.29
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
可供出售金融资产公       7,626,089.73    -2,156,663.36                             -539,165.84    -1,617,497.52                       6,008,592.21
允价值变动损益
持有至到期投资重分
类为可供出售金融资
产损益
现金流量套期损益的         518,410.80    -1,605,555.05                             -384,908.68    -1,085,032.56      -135,613.81       -566,621.76
有效部分
                                                                             173 / 210
                                                                     2016 年年度报告
外币财务报表折算差   -55,770,193.37   -160,786,609.68   -119,718,656.35                      -65,551,583.59   24,483,630.26    -121,321,776.96
额
其他综合收益合计     101,783,093.14    -19,776,077.78   -119,718,656.35      33,876,387.72    29,457,023.71   36,609,167.14     131,240,116.85
       说明：
           本公司第七届董事会第五十三次会议、第七届监事会第二十次会议审议并通过了《关于公司境外子公司（新百香港）记账本位币变更的议案》，同
       意境外全资子公司 Cenbest(Hong Kong) Company Ltd.(以下简称新百香港)从 2016 年 7 月 1 日起开始将记账本位币由英镑变更为人民币，变更原因：（1）
       新百香港作为公司在海外设立的投资平台，其单体没有实际的业务经营活动；（2）根据现有的外管政策以及人民币国际化的趋势，未来采取人民币进行
       注资更为方便。公司以 2016 年 7 月 1 日人民币对英镑的即期汇率，将新百香港资产负债表所有外币项目折算为人民币，折算后的金额作为新的记账本
       位币的历史成本。新百香港原外币折算报表其他综合收益的余额-119,718,656.35 元人民币，转入未分配利润。
                                                                          174 / 210
                                    2016 年年度报告
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额        本期增加            本期减少         期末余额
法定盈余公积       191,810,824.00    8,083,150.97                       199,893,974.97
任意盈余公积       120,654,962.74    8,083,150.97                       128,738,113.71
其他                 5,450,000.00                                         5,450,000.00
      合计         317,915,786.74   16,166,301.94                       334,082,088.68
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                   项目                          本期                     上期
调整前上期末未分配利润                        897,338,571.39              678,205,729.20
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润                          897,338,571.39              678,205,729.20
加：本期归属于母公司所有者的净利润            399,855,227.28              366,504,058.47
减：提取法定盈余公积                            8,083,150.97               56,715,536.66
    提取任意盈余公积                            8,083,150.97               56,715,536.66
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                             74,521,469.43               35,832,168.50
    转作股本的普通股股利
    其他[注]                                  119,718,656.35               -1,892,025.54
期末未分配利润                              1,086,787,370.95              897,338,571.39
[注]详见合并财务报表项目注释七之 57 的说明。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                         本期发生额                                 上期发生额
   项目
                   收入               成本                  收入                 成本
 主营业务   15,987,491,599.70  10,415,869,556.37      15,515,986,691.44 10,285,740,105.63
 其他业务       288,199,927.80      15,512,688.31        336,958,552.83        18,346,263.05
   合计      16,275,691,527.50 10,431,382,244.68      15,852,945,244.27 10,304,086,368.68
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                     本期发生额                     上期发生额
消费税                                     15,849,313.69                  20,832,995.04
营业税                                     74,739,164.22                  24,956,982.85
城市维护建设税                             12,613,111.47                    8,362,325.50
教育费附加                                   9,005,840.87                   5,966,338.18
资源税
                                       175 / 210
                             2016 年年度报告
房产税                              26,482,639.79                    16,697,805.74
土地使用税                           1,179,192.54
车船使用税
印花税                               2,386,460.45
其他                                    19,469.92                       164,440.16
土地增值税                          74,307,348.02                     6,158,147.83
             合计                  216,582,540.97                    83,139,035.30
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
              项目               本期发生额                      上期发生额
保险费                                34,120,558.72                   35,293,122.78
包装费                                   682,014.64                      723,727.84
广告费                               232,328,588.22                  232,396,390.72
运输费                               112,460,895.50                  122,304,836.14
职工薪酬                           1,029,432,082.46                1,012,837,954.06
水电费                               144,480,603.47                  148,011,723.05
差旅费                                 6,300,516.18                    6,888,987.60
门店房产相关费用                   1,008,124,837.01                1,153,448,160.33
固定资产折旧与无形资产摊销           245,244,796.23                  248,671,544.41
hof 线上销售费用                     612,778,770.88                  590,369,835.93
其他项累计                           361,326,601.65                  328,895,469.03
              合计                 3,787,280,264.96                3,879,841,751.89
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                 项目                  本期发生额                  上期发生额
职工薪酬                                 494,927,779.94              501,642,497.01
低值易耗品摊销                                387,157.62                 428,423.13
办公费                                      1,869,741.02               1,556,798.39
差旅费                                      1,126,591.44               1,223,742.24
固定资产折旧与无形资产摊销               165,434,258.46              165,711,222.39
董事会费                                      282,571.43                 196,662.63
聘请中介机构费                              4,565,603.78               3,869,774.18
咨询费(含顾问费)                           73,245,007.93              79,482,889.08
业务招待费                                  6,844,728.70               6,401,660.61
房产税                                      3,596,730.28              14,867,946.43
车船使用税                                      2,040.00                     480.00
土地使用税                                    338,020.96               1,925,879.45
印花税                                        721,616.72               2,114,557.10
研究费用                                                               2,964,211.43
水电费                                        3,481,661.47             2,722,476.21
长期待摊费用摊销                             11,896,365.10            11,986,106.25
物业管理费                                   17,098,376.10            18,480,965.09
房产相关费用                                 82,036,162.38            83,491,804.61
广告费                                      178,977,702.85           179,874,135.31
                                176 / 210
                                   2016 年年度报告
其他项累计                                       18,939,653.58             24,361,936.44
合计                                          1,065,771,769.76          1,103,304,167.98
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                 项目                        本期发生额                 上期发生额
金融贷款利息支出                               307,497,661.74             337,693,414.79
减：金融存款利息收入                           -36,068,695.60              -9,496,538.42
手续费支出                                       14,967,340.69             15,870,845.11
汇兑损益                                       -20,472,949.16                 164,178.74
未确认融资费用                                    3,314,327.03              3,957,317.36
合计                                           269,237,684.70             348,189,217.58
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                    本期发生额                      上期发生额
一、坏账损失                              2,274,051.48                      2,463,667.65
二、存货跌价损失                          8,200,032.35                      4,830,541.73
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                        10,474,083.83                     7,294,209.38
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                              本期发生额               上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                          -2,285,567.80             -708,665.78
处置长期股权投资产生的投资收益                                               431,478,080.32
可供出售金融资产等取得的投资收益                       7,261,485.65            5,774,755.40
                合计                                   4,975,917.85          436,544,169.94
                                      177 / 210
                                     2016 年年度报告
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
          项目               本期发生额         上期发生额       计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计           31,631.98        157,446.14                        31,631.98
其中：固定资产处置利得           31,631.98        157,446.14                        31,631.98
      无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                     6,235,956.79       6,853,406.00                     6,235,956.79
其他                         1,589,392.73         452,852.21                     1,589,392.73
          合计               7,856,981.50       7,463,704.35                     7,856,981.50
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                               与资产相关/
                  补助项目                   本期发生金额      上期发生金额
                                                                                 与收益相关
江苏省商务发展专项资金                          800,000.00       3,071,200.00 与收益相关
建筑节能专项引导资金                                             1,290,000.00 与收益相关
江苏省现代服务业发展专项引导资金                                 1,000,000.00 与收益相关
驰名商标奖励资金                                                   750,000.00 与收益相关
芜湖市社保中心社保补贴                          275,149.00         382,206.00 与收益相关
总部经济发展专项资金                                               300,000.00 与收益相关
南京防震减灾宣传专项补助经费                     10,000.00           30,000.00 与收益相关
盐城市城南新区工业企业转型升级奖励资金                               20,000.00 与收益相关
财政扶持总部企业发展资金                      1,930,000.00                     与收益相关
省级工业和信息产业转型资金                    1,100,000.00                     与收益相关
南京市社保中心社保补贴                        1,085,807.79                     与收益相关
南京市总部企业财政奖励                          430,000.00                     与收益相关
南京对外投资合作专项资金                        600,000.00                     与收益相关
淮南市商务局限上商贸企业统计补助                  5,000.00           10,000.00 与收益相关
                  合计                        6,235,956.79       6,853,406.00        /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
          项目               本期发生额         上期发生额      计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计       4,615,622.26      62,654,648.86                  4,615,622.26
其中：固定资产处置损失         606,462.12         151,164.89                    606,462.12
  在建工程处置损失           2,564,102.64                                     2,564,102.64
长期待摊费用处置损失         1,445,057.50                                     1,445,057.50
                                         178 / 210
                                     2016 年年度报告
      无形资产处置损失                       62,503,483.97
对外捐赠                     715,000.00         695,000.00                 715,000.00
罚款支出                      88,436.73           6,771.86                  88,436.73
违约金                     1,555,500.00         122,994.19               1,555,500.00
其他                         181,595.47         303,936.63                 181,595.47
          合计             7,156,154.46      63,783,351.54               7,156,154.46
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                  上期发生额
当期所得税费用                               217,836,982.16             203,997,332.50
递延所得税费用                              -120,729,899.14             -55,767,966.44
            合计                              97,107,083.02             148,229,366.06
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                             项目                                     本期发生额
利润总额                                                                500,639,683.49
按法定/适用税率计算的所得税费用                                         125,159,920.87
子公司适用不同税率的影响                                                 -3,541,608.52
调整以前期间所得税的影响                                                 -5,209,798.84
非应税收入的影响                                                        -10,748,021.41
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                          6,801,809.68
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                          -40,040,010.08
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响             24,684,791.32
所得税费用                                                               97,107,083.02
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
其他综合收益的税后净额详见合并报表注释七.57本期发生金额情况。
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                上期发生额
租赁及物业费收入                              185,589,149.96            183,547,466.42
收到押金和保证金等暂收款                        3,344,969.44             33,852,938.23
                                        179 / 210
                                   2016 年年度报告
收取租赁户各项费用                               9,112,337.94               16,133,387.64
收取供应商各项费用                               9,161,861.07                9,680,157.09
利息收入                                        36,068,695.60                5,633,605.09
广告收入                                         4,538,700.54                9,043,424.00
政府补贴                                         6,235,956.79                6,853,406.00
金融服务现金收入                                30,329,021.35               76,024,034.97
往来款项                                        13,910,567.36                9,464,776.41
              合计                             298,291,260.05              350,233,195.85
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                    上期发生额
销售费用                                      147,529,072.10                125,197,367.86
管理费用                                       44,575,170.63                 42,763,805.57
财务费用-手续费                                14,967,340.69                 15,870,845.11
营业外支出-捐赠赞助支出、违约金                 2,270,500.00                    695,000.00
往来款项                                       21,333,889.15                 29,895,882.74
             合计                             230,675,972.57                214,422,901.28
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种:人民币
             项目                          本期发生额                    上期发生额
证券户利息                                                 361.36                   496.56
资金占用费                                           3,862,933.33
             合计                                    3,863,294.69                  496.56
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                   上期发生额
股权投资支付的中介费及手续费                     41,054,027.74               40,597,189.60
              合计                               41,054,027.74               40,597,189.60
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                   上期发生额
三胞集团补偿金                                   36,717,268.58
              合计                               36,717,268.58
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
             项目                          本期发生额                   上期发生额
                                         180 / 210
                                     2016 年年度报告
偿还收取供应商的款项                                                           108,344.00
支付普通股利手续费                                     193,143.86              463,561.38
股票发行承销费                                                               3,866,665.00
融资租赁款                                          23,031,777.05            4,402,646.16
              合计                                  23,224,920.91            8,841,216.54
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                    补充资料                               本期金额          上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                              403,532,600.47     359,085,650.15
加：资产减值准备                                     10,474,083.83       7,294,209.38
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧      357,728,141.77     374,983,360.40
无形资产摊销                                         77,421,309.00      70,070,110.25
长期待摊费用摊销                                     19,284,252.92      15,568,026.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收        4,583,990.28      62,497,202.72
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                      418,324,107.59     333,839,568.05
投资损失（收益以“－”号填列）                       -4,975,917.85   -436,544,169.94
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）            -81,145,532.24     -51,800,640.80
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）            -42,822,921.26      -3,999,834.57
存货的减少（增加以“－”号填列）                   -479,731,996.19   -529,612,087.26
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）           12,260,322.39   -281,023,801.32
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）       1,829,733,489.59 2,493,011,081.05
其他                                                 34,089,404.02      27,575,435.21
经营活动产生的现金流量净额                       2,558,755,334.32 2,440,944,109.82
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                   4,153,271,919.48 4,252,867,527.11
减：现金的期初余额                               4,252,867,527.11 1,826,103,394.02
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                            -99,595,607.63 2,426,764,133.09
说明：“其他”本期金额 34,089,404.02 元，为计入本期管理费用的股权投资活动所支付的中介
费及手续费。
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
                                        181 / 210
                                    2016 年年度报告
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                 项目                                 期末余额                期初余额
一、现金                                             4,153,271,919.48       4,252,867,527.11
其中：库存现金                                            8,696,373.46         10,288,779.57
    可随时用于支付的银行存款                         4,008,448,053.05       4,109,901,198.37
    可随时用于支付的其他货币资金                        136,127,492.97        132,677,549.17
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                         4,153,271,919.48      4,252,867,527.11
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的                 136,127,492.97        132,677,549.17
现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                        期末账面价值                 受限原因
货币资金                                       136,127,492.97 票据保证金
固定资产
其中：东方商城营业大楼                          207,111,843.34 借款抵押（说明 1）
      芜湖新百大厦营业大楼                      373,674,318.79 借款抵押（说明 2）
House of Fraser (UK&Ireland)                                   说明 3
Limited
其他说明：
    1.本公司之子公司南京东方商城有限责任公司，以东方商城营业大楼作为抵押物，为新百（香
港）有限公司向银行贷款8000万英镑提供保证。
    2.本公司之子公司芜湖南京新百大厦有限公司，以位于芜湖市中山路1号的芜湖新百大厦大楼
负1至31层的全部房产和相应土地使用权，作为抵押物，向中国工商银行芜湖中山路支行抵押贷款，
至2016年12月末贷款余额11,386.96万元。
    3.本公司之子公司House of Fraser (UK&Ireland) Limited，其所有资产均已作为House of
                                         182 / 210
                                    2016 年年度报告
Fraser (UK&Ireland) Limited取得循环备用借款和发行公司债券的担保，变现价值将首先用于偿
还循环备用借款，然后偿还公司债券，剩余的将用于偿还其他欠款。此外，本公司已将持有House
of Fraser (UK&Ireland) Limited的88.89%股权，全部用于新百（香港）有限公司向银行贷款8000
万英镑提供保证。截至2016年12月末贷款余额为4800万英镑。
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                       单位：元
                                                                               期末折算人民币
             项目                   期末外币余额               折算汇率
                                                                                   余额
货币资金
其中：美元                             1,093,654.46                6.9370          7,586,680.99
      欧元                            11,060,687.96                7.3068         80,818,234.76
      英镑                            88,181,819.48                8.5094        750,374,374.68
应收账款
其中：美元
      英镑                             8,319,741.15                8.5094         70,796,005.34
长期借款
其中：美元
      英镑                           154,900,000.00                8.5094      1,318,106,060.00
预付款项（英镑）                      15,840,183.44                8.5094        134,790,456.94
其他应收款（英镑）                     7,707,257.09                8.5094         65,584,133.48
应付账款（英镑）                     255,530,387.69                8.5094      2,174,410,281.05
预收款项（英镑）                      34,241,277.95                8.5094        291,372,730.59
其他非流动资产（英镑）                13,838,999.76                8.5094        117,761,584.56
应付职工薪酬（英镑）                   1,755,531.25                8.5094         14,938,517.62
应交税费（英镑）                      19,465,973.57                8.5094        165,643,755.49
应付利息（英镑）                         116,216.90                8.5094            988,936.09
其他应付款（英镑）                   103,552,402.45                8.5094        881,168,813.43
一年内到期的非流动负债（英镑）        27,100,000.00                8.5094        230,604,740.00
应付债券（英镑）                     158,870,227.38                8.5094      1,351,890,312.87
长期应付款（英镑）                   124,116,050.91                8.5094      1,056,153,123.62
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
    境外经营实体单位名称     境外主要经营地           记账本位币      记账本位币选择依据
 House of Fraser                                                   该公司经营所处主要经济环境
                                   英国                 英镑
 (UK&Ireland) Limited                                                       的货币为英镑
78、 套期
□适用 √不适用
                                          183 / 210
                                   2016 年年度报告
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
    公司新设立徐州东方福来德百货有限公司，本期将其纳入合并范围。
6、 其他
□适用 √不适用
                                      184 / 210
                                       2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
                                主要                               持股比例(%)
            子公司                                                                    取得
                                经营   注册地         业务性质
              名称                                                直接     间接       方式
                                  地
 南京新百房地产开发有限公司     南京   南京      房地产          100.00            设立
 盐城新国房地产开发有限公司     盐城   盐城      房地产          100.00            设立
 南京继航贸易有限公司           南京   南京      商业地产        100.00            设立
 南京东方商城有限责任公司       南京   南京      百货零售业      100.00            设立
 南京新百物业资产管理有限公     南京   南京      服务业          100.00            设立
 司
 淮南新街口百货有限公司         淮南   淮南      百货零售业      100.00            设立
 芜湖南京新百大厦有限公司       芜湖   芜湖      百货零售业       70.00            非同一控制
                                                                                   下企业合并
 芜湖新百物业管理有限公司       芜湖   芜湖      服务业                   100.00   设立
 新百（香港）有限公司           香港   香港      投资            100.00            设立
 南京兴宁实业有限公司公司       南京   南京      贸易            100.00            同一控制下
                                                                                   企业合并
 南京瑞和商贸有限公司           南京   南京      贸易            100.00            同一控制下
                                                                                   企业合并
 南京东方福来德百货有限公司     南京   南京      百货零售业               100.00   间接
 徐州东方福来德百货有限公司     徐州   徐州      百货零售业               100.00   间接
 House of Fraser(HongKong)      香港   香港      投资                     100.00   设立
 Company Limited
 House of Fraser Group          英国   英国      投资                     100.00   设立
 Limited
 House of Fraser Global         英国   英国      投资                     100.00   设立
 Retail Limited
 House of Fraser                英国   英国      百货零售业                88.89   非同一控制
 (UK&Ireland) Limited                                                              下企业合并
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                       少数股东持   本期归属于少数股       本期向少数股东宣 期末少数股东权
   子公司名称
                         股比例          东的损益            告分派的股利          益余额
芜湖南京新百大厦           30.00%       -9,432,713.18                           -1,019,727.86
有限公司
House of Fraser         11.11%      13,110,086.37                            -170,916,937.16
(UK&Ireland)
Limited
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                          185 / 210
                                                                                                2016 年年度报告
           (3).    重要非全资子公司的主要财务信息
           √适用 □不适用
                                                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
子公司                                                期末余额                                                                                              期初余额
  名称     流动资产         非流动资产       资产合计        流动负债        非流动负债         负债合计         流动资产       非流动资产        资产合计        流动负债        非流动负债         负债合计
芜湖南    99,475,946.     405,690,559.9    505,166,506.5   346,305,572.8   162,260,026.5      508,565,599.4     131,161,533   432,377,409.2     563,538,942.2   342,204,259.    193,291,398.5     535,495,657.87
京新百             62                  7               9               7                7                 4             .07                2                9              37
大厦有
限公司
House     2,291,219,1     3,502,171,688    5,793,390,872   3,553,171,940   3,806,832,381      7,360,004,321     2,981,130,2   3,548,346,610     6,529,476,841   3,713,612,89    4,801,788,265     8,515,401,157.
of              84.77               .08              .85             .31             .58                .89           30.91             .87               .78           2.44              .13
Fraser
(UK&Ir
eland)
Limite
d
                                                       本期发生额                                                                                         上期发生额
子公司名
                                                                                        经营活动现金流
    称                  营业收入                  净利润           综合收益总额                                         营业收入                   净利润              综合收益总额       经营活动现金流量
                                                                                              量
芜湖南京                660,213,313.89       -31,442,377.27       -31,442,377.27             9,800,813.90              668,158,593.76          -18,665,817.05          -18,665,817.05            36,604,795.56
新百大厦
有限公司
House of          11,955,571,275.02          115,166,152.00       152,254,598.28            182,559,924.55         12,602,271,432.56           -16,174,110.46          371,890,347.25      1,516,941,880.48
Fraser
(UK&Irela
nd)
Limited
                                                                                                    186 / 210
                                       2016 年年度报告
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                    持股比例(%)   对合营企
合营企业                                                                          业或联营
             主要经
或联营企                      注册地                   业务性质                   企业投资
               营地                                                直接    间接
  业名称                                                                          的会计处
                                                                                    理方法
Cordlife     新加坡   1 Yishun Industrial             脐带血存储   19.98          权益法核
Group                 Street 1,A’Posh                和脐带膜存                  算
Ltd.                    Bizhub,#06-01/09,             储
                      Singapore 768160
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额/ 本期发生额
                                            Cordlife Group             Cordlife Group
                                       Ltd.( 2016 年 12 月 31 日) Ltd.( 2016 年 10-12 月)
流动资产                                         414,844,782.50
非流动资产                                       522,987,116.50
              资产合计                           937,831,899.00
流动负债                                          153,862,371.00
非流动负债                                        185,078,319.00
              负债合计                            338,940,690.00
少数股东权益                                        2,006,191.00
归属于母公司股东权益                              596,885,018.00
                                          187 / 210
                                   2016 年年度报告
按持股比例计算的净资产份额                      119,658,463.56
调整事项
--商誉                                          306,097,233.17
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值                    425,755,696.73
存在公开报价的联营企业权益投资的
公允价值
营业收入                                                                 73,766,440.15
净利润                                                                  -11,103,479.40
终止经营的净利润
其他综合收益                                                             -2,044,357.90
综合收益总额                                                            -13,147,837.30
本年度收到的来自联营企业的股利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                   期末余额/ 本期发生额          期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计                               13,607,786.95              9,791,334.22
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                            -83,547.27             -708,665.78
--其他综合收益
--综合收益总额                                      -83,547.27             -708,665.78
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
                                        188 / 210
                                    2016 年年度报告
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司的主要金融工具包括借款、应收账款、预收账款、应付账款、银行存款等。相关金融
工具详情于各附注披露。这些金融工具导致的主要风险是信用风险、市场风险、流动风险。本公
司管理层管理及监控该等风险，以确保及时和有效地采取适当的措施防范风险。
    （一）信用风险
    信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的
信用风险主要来自现金及现金等价物、应收账款、其他应收款及可供出售金融资产。管理层已制
定信用政策，并持续监察信用风险敞口。
    公司所持现金及现金等价物主要存放于商业银行等金融机构，该等金融机构信誉良好、财务
状况稳健、信用风险低。应收账款方面，对于百货板块，零售业务采用现金、信用卡、借记卡或
者其他金融服务产品来结算，基本无信用风险；对于地产板块，公司通常在转移房屋产权时已从
购买人处取得全部款项，风险较小。对于制造业而言，公司在交易前需对采用信用交易的客户进
行背景调查及事前信用审核，并按照客户进行日常管理，对应收账款余额进行持续监控，以确保
公司不致面临重大坏账风险。本公司其他应收款主要系保证金及押金、个人往来及单位往来款项，
公司对此类款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保公司不致面临重大坏账风险。
    此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款
项计提充分的坏账准备。
    （二）市场风险
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
    1、利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及其他长期债务等。公司通过建立良好的银企关
系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，固定长期利
率，满足公司各类融资需求。尽管该些方法不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率
                                       189 / 210
                                    2016 年年度报告
的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该些方法有效地
降低了公司整体利率风险水平。
    House of Fraser (UK&Ireland) Limited的借款大部分是固定利率，浮动利率债券和循环信
贷额度贷款使本公司面临现金流量利率风险。浮动利率债券和循环信贷额度贷款的应付利息是基
于伦敦同业拆借利率加一定边际，利率变动将影响净收入和财务状况，该公司通过定期检查适当
对冲的收益，来控制利率风险。
    2、外汇风险
    外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风
险主要与公司所属的境外经营子公司财务报表折算为人民币有关。由于人民币汇率的波动，未来
随着境外经营子公司的盈亏变化，可能导致合并财务报表中其他综合收益-外币报表折算差额发生
较大的波动。
    本公司的境外子公司 House of Fraser (UK&Ireland) Limited 外汇风险在于英镑兑美元和英
镑兑欧元的汇率变化，非美元、欧元和英镑的交易可以忽略不计。该公司的政策要求对冲所有可
预见的交易产生的重要外汇风险。采用远期合约和货币期权合约来控制外汇风险。所有的衍生品
都有高信用级别的对冲。
    3、 其他价格风险
    本公司以前年度购买而持有的少量其他上市公司的权益投资，其账面价值占资产总额的比重
较小，而且每年都取得分红收益，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。
    （三）流动风险
    管理流动风险时，本公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足
本公司经营需要、并降低现金流量波动的影响。本公司管理层将银行借款作为重要的资金来源，
对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议，同时与金融机构进行融资磋商，以保持一
定的授信额度，降低流动性风险。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                期末公允价值
         项目            第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                            合计
                             值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且     3,230,782.54                                  3,230,782.54
变动计入当期损益的金融
资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
                                          190 / 210
                                   2016 年年度报告
（3）衍生金融资产         3,230,782.54                                 3,230,782.54
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产    9,596,448.96                                 9,596,448.96
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资         9,596,448.96                                 9,596,448.96
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资   12,827,231.50                                12,827,231.50
产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的负
债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的
资产总额
非持续以公允价值计量的
负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
   本公司以公允价值计量的项目，公允价值以其在2016年12月最后一个交易日的收盘价确定。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
                                         191 / 210
                                     2016 年年度报告
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                       母公司对本企业   母公司对本企业
母公司名称    注册地      业务性质        注册资本
                                                       的持股比例(%)    的表决权比例(%)
             南京市   房地产开发、百     100,000.00             31.31             31.31
三胞集团有
                      货批发和零售、
限公司
                      实业投资和管理
本企业的母公司情况的说明
    2011 年 5 月，三胞集团有限公司根据协议购入公司原实际控制人（一致行动关系人）南京新
百投资控股集团有限公司、上海金新实业有限公司、南京华美联合营销管理有限公司及南京金鹰
国际集团有限公司 17.00%的股份，成为本公司的母公司，2011 年 5 月至 12 月期间，三胞集团有
限公司通过二级市场和大宗交易平台购入本公司 4.98%股份，2015 年 7 月南京新百向三胞集团定
向增发 101,754,385 股股份，购买三胞集团全资控股的兴宁实业、瑞和商贸公司，截至 2016 年
12 月 31 日，三胞集团有限公司累计持有本公司 31.31%的股份。
 本企业最终控制方是袁亚非
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九.1
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九.3
□适用 √不适用
                                         192 / 210
                                    2016 年年度报告
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
               其他关联方名称                           其他关联方与本企业关系
其他关联方名称                                其他关联方与本公司关系
金鹰商贸集团有限公司                          本公司第二大股东的关联企业
南京金鹰工程建设有限公司                      本公司第二大股东的关联企业
南京金鹰国际集团物业管理有限公司              本公司第二大股东的关联企业
南京金鹰国际酒店管理有限公司                  本公司第二大股东的关联企业
安徽宏图三胞科技发展有限公司                  控股股东控制的公司
江苏明善科技发展有限公司                      控股股东控制的公司
江苏宏图三胞高科技术投资有限公司              控股股东控制的公司
江苏宏图高科房地产开发有限公司                控股股东控制的公司
南京万商商务服务有限公司                      控股股东控制的公司
南京商业网点开发有限责任公司                  子公司芜湖南京新百大厦有限公司的少数股东
南京中森泰富科技发展有限公司                  控股股东的一致行动人
南京未来物业有限公司                          控股股东控制的公司
南京鸿国实业集团有限公司                      最终控制方亲属控制的公司
南京森益资产管理有限公司                      新百持有其 39%的股权
江苏宏图物业管理有限公司南京三胞广场分公司    控股股东控制的公司
江苏宏图物业管理有限公司                      控股股东控制的公司
南京金康信息技术服务有限公司                  控股股东控制的公司
其他说明
   上海金新实业有限公司、南京华美联合营销管理有限公司分别持有本公司 7.16%、5.39%的股
份，属于一致行动人，为本公司第二大股东。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                              单位：万元 币种：人民币
            关联方                     关联交易内容           本期发生额   上期发生额
安徽宏图三胞科技发展有限公司   电器商品                           9,794.69     1,128.84
江苏宏图三胞高科技术投资有限   电器商品                             511.26     1,289.85
公司
江苏宏图物业管理有限公司       物业管理服务                        236.60
南京万商商务服务有限公司       宣传费、咨询费、会务服务费等        161.28
南京金康信息技术服务有限公司   居家养老服务费                       10.00
              合计                                              10,713.83     2,418.69
出售商品/提供劳务情况表
                                       193 / 210
                                       2016 年年度报告
√适用 □不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
            关联方                   关联交易内容                本期发生额  上期发生额
江苏宏图物业管理有限公司南京 物业管理                                  81.61
三胞广场分公司
江苏明善科技发展有限公司     物业管理                                             265.91
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
√适用 □不适用
委托方/出包   受托方/出包 委托/出包资 委托/出包 委托/出包 托管费/出包 本期确认的托
  方名称        方名称      产类型      起始日    终止日    费定价依据 管费/出包费
南京新街口    江苏宏图高 其他资产托 2014 年 8 见说明      工程决算报告        见说明
百货商店股    科房地产开 管           月
份有限公司    发有限公司
关联管理/出包情况说明
√适用 □不适用
    2014 年 8 月，本公司与江苏宏图高科房地产开发有限公司签订《南京新百河西项目委托代管
合同》，本公司将所属子公司南京新百房地产开发有限公司的河西项目委托江苏宏图高科房地产
开发有限公司代管。协议约定：代管人全面负责项目的全程管理，从土地证取得、项目规划报批、
方案设计、施工图设计、工程建设、竣工和交付、房屋营销推广及前期物业服务之全过程的专业
管理；代管酬金的确定及支付：以工程成本管理目标的 1.6%共计约 2,800.00 万元，最终以审计
后实际工程成本为基数计算，最高上限不超过 2,800.00 万元，代管酬金按开发周期分期支付；代
管期限：项目销售率达可售面积 95%或项目全部竣工备案后三个月（以时间后到者为准）。2016
年 4 月 28 日，公司第七届董事会第四十二次会议审议通过了《河西项目追加投资概算的议案》。
经与会董事充分审议，董事会同意在保持原 2,800.00 万元代管酬金不变的情况下，对河西项目追
加投资 46,316.00 万元，投资额调整到约人民币 41.4 亿元。本期尚未支付代管酬金。
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
    承租方名称       租赁资产种类        本期确认的租赁收入        上期确认的租赁收入
江苏宏图三胞高科 中山南路 1 号本公司                     22.89
技术投资有限公司 中心店 7 楼
                                          194 / 210
                                      2016 年年度报告
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                担保是否已经
         担保方                担保金额         担保起始日         担保到期日
                                                                                   履行完毕
三胞集团有限公司、袁亚非   185,930,000.00 2016/9/26             2017/3/27       否
三胞集团有限公司、袁亚非   137,643,560.00 2016/9/29             2017/3/29       否
关联担保情况说明
√适用 □不适用
    2016 年 9 月，南京新百与中海信托股份有限公司（以下简称“中海信托”）签订信托贷款合
同，协议约定该合同项下的借款总金额不超过人民币肆亿元，且最高不超过中海信托为发放本合
同项下贷款而设立的“中海汇誉 2016-79 南京新百信托贷款集合资金信托计划”项下各期信托单
位实际募集到的全部信托资金总额。本合同项下借款的担保方式为：三胞集团有限公司、袁亚非
为南京新百在本合同项下的借款分别提供无条件的、不可撤销的连带责任保证担保。
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                    单位：万元 币种：人民币
            关联方                 拆借金额           起始日      到期日         说明
拆入
南京商业网点开发有限责任公司        1,600.00     2005 年 1 月    未约定    年利率 2.25%
鸿国实业集团有限公司                4,802.67                     未约定    未收取利息
三胞集团有限公司                    2,488.78     2012 年         未约定    未收取利息
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                     单位：万元 币种：人民币
            项目                              本期发生额                     上期发生额
关键管理人员报酬                                               557.00                  702.73
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
                                          195 / 210
                                      2016 年年度报告
    南京新百与南京万商商务服务有限公司（以下简称“万商商务”）签订玺卡合作协议，就在
南京新百经营门店(中心店、东方店)接受万商商务“玺卡”作为消费结算方式的事宜达成一致，
双方约定按照玺卡在前述门店的消费金额，万商商务于回款时向本公司收入 0.5%手续费。2016
年度，玺卡在本公司经营门店共消费 3270.61 万元，本公司向其支付手续费 16.35 万元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                         期末余额                    期初余额
  项目名称          关联方
                                   账面余额    坏账准备       账面余额       坏账准备
               南京未来物业有限    500,000.00     50,000.00     500,000.00     25,000.00
应收账款
               公司
               江苏宏图物业管理    131,432.42       394.30
应收账款       有限公司南京三胞
               广场分公司
其他应收款     三胞集团有限公司                            36,717,268.58 110,151.81
               南京万商商务服务 1,362,272.60      4,086.82     91,110.94       273.33
其他应收款
               有限公司
               金鹰商贸集团有限 13,366,477.42 3,536,089.45 13,366,477.42 1,218,184.29
其他应收款
               公司
               江苏明善科技发展    730,000.00    36,500.00    730,000.00     2,190.00
其他应收款
               有限公司
               安徽宏图三胞科技      1,070.00         3.21     41,910.00       125.73
其他应收款
               发展有限公司
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
    项目名称                    关联方                  期末账面余额    期初账面余额
应付账款          安徽宏图三胞科技发展有限公司              715,609.34     3,042,429.21
应付账款          江苏宏图三胞高科技术投资有限公司                           408,363.51
应付账款          南京金鹰国际酒店管理有限公司                2,000.00         2,000.00
其他应付款        南京鸿国实业集团有限公司              48,026,696.29     48,026,696.29
其他应付款        三胞集团有限公司                      26,874,496.50     75,944,213.50
其他应付款        南京金鹰工程建设有限公司                  170,000.00       170,000.00
其他应付款        江苏明善科技发展有限公司                  622,950.08       130,000.00
其他应付款        南京森益资产管理有限公司                2,730,000.00
其他应付款        安徽宏图三胞科技发展有限公司               25,000.00        25,000.00
其他应付款        南京万商商务服务有限公司                  100,000.00       200,000.00
其他应付款        江苏宏图三胞高科技术投资有限公司           93,580.17        10,000.00
长期应付款        南京商业网点开发有限责任公司          18,160,000.00     17,800,000.00
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
                                         196 / 210
                                     2016 年年度报告
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
发行股份情况
    根据公司 2016 年 8 月 31 日召开的 2016 年第四次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理
委员会《关于核准南京新街口百货商店股份有限公司向广州金鹏集团有限公司等发行股份购买资
产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]79 号）核准，公司申请增加注册资本人民币
273,293,916 元，其中：向广州金鹏集团有限公司发行 12,773,470 股股份、向常州三胞元康投资
合伙企业（有限合伙）发行 4,257,823 股股份、向三胞集团有限公司发行 44,492,208 股股份、向
                                        197 / 210
                                     2016 年年度报告
常州三胞明塔投资合伙企业（有限合伙）发行 9,242,342 股股份、向上海赛领辅仁股权投资基金
合伙企业（有限合伙）发行 7,033,468 股股份、向成都力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）
发行 4,688,978 股股份、向农银无锡股权投资基金企业（有限合伙）发行 2,344,488 股股份、向
上海赛领并购投资基金合伙企业（有限合伙）发行 2,344,488 股股份、向东吴创业投资有限公司
发行 1,172,244 股股份、向上海衡丹创业投资中心（有限合伙）发行 1,172,244 股股份、向银丰
生物工程集团有限公司发行 96,722,192 股股份、向新余创立恒远投资管理有限公司发行
72,541,644 股股份、向王伟发行 9,672,219 股股份、向王山发行 2,418,054 股股份、向沈柏均发
行 2,418,054 股股份购买三胞国际医疗有限公司 100%股权、安康通控股有限公司 84%股权、山东
省齐鲁干细胞工程有限公司 76%股权, 变更后的注册资本为 1,101,310,243 元。截止 2017 年 1 月
20 日，三胞国际医疗有限公司 100%股权、安康通控股有限公司 84%股权、山东省齐鲁干细胞工程
有限公司 76%股权的股东已变更为南京新街口百货商店股份有限公司。
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                       99,117,921.87
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
                                        198 / 210
                                    2016 年年度报告
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确
定报告分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：①该组成部分能够在日常活动
中产生收入、发生费用；②公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资
源、评价其业绩；③公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
    公司提供分部信息所采用的会计政策，与编制财务报表时所采用的会计政策一致。
    本公司的报告分部包括(a)百货零售(百货)；(b)房地产开发与销售（房地产）；(c)物业对外
出租(物业)；(d)提供宾馆餐饮服务(酒店)；(e)集团投融资功能（其他）。
                                        199 / 210
                                                                    2016 年年度报告
        (2).   报告分部的财务信息
        √适用 □不适用
                                                                                                                          单位：元 币种：人民币
    项目              百货               房地产             物业                   酒店             其他           分部间抵销              合计
一、对外交易收入    14,524,959,786.68   1,527,823,370.15    183,801,516.98         32,467,729.63      6,639,124.06                     16,275,691,527.50
二、分部间交易收        21,061,250.24                         7,028,190.52                                               28,089,440.76
入
三、对联营和合营
企业的投资收益
四、资产减值损失         9,654,209.00        680,407.18          11,880.73             54,069.62     -3,832,214.34      -3,905,731.64       10,474,083.83
五、折旧费和摊销       408,938,613.08        108,493.84      20,471,576.94         16,361,265.96      8,553,753.87                         454,433,703.69
费
六、利润总额（亏       177,306,078.18    410,010,405.11     113,825,177.14     -14,459,981.93       -182,136,263.37      3,905,731.64      500,639,683.49
损总额）
七、所得税费用          10,002,464.52    102,810,407.44      28,579,001.27                           -43,318,985.70        965,804.51       97,107,083.02
八、净利润（净亏       167,303,613.66    307,199,997.67      85,246,175.87     -14,459,981.93       -138,817,277.67      2,939,927.13      403,532,600.47
损）
九、资产总额        10,976,054,649.58   5,159,811,225.19   1,014,493,047.56    244,540,669.06      4,506,308,266.39   3,764,753,494.72   18,136,454,363.06
十、负债总额         7,852,288,912.25   4,835,038,579.49     205,057,188.45     15,482,823.84      3,376,784,163.10     472,620,016.05   15,812,031,651.08
十一、其他重要的
非现金项目
  1.折旧费和摊销
费以外的其他非现
金费用
  2.对联营和合营                                                                                    439,363,483.68                         439,363,483.68
企业的长期股权投
资
  3.长期股权投资      -285,608,506.16        -43,513.84     -69,894,394.78     -16,072,707.79        10,606,009.84      40,114,166.84      -401,127,279.57
以外的其他非流动
资产增加额
                                                                       200 / 210
                                                                  2016 年年度报告
   (3).     公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
   □适用 √不适用
   (4).     其他说明：
   √适用 □不适用
       按境内、境外披露地区信息
                                      期末余额/本期发生额                                              期初余额/上期发生额
    项目
                         境内                境外                合计                   境内                  境外                合计
对外交易收入       4,320,120,252.48    11,955,571,275.02    16,275,691,527.50       3,250,673,811.71    12,602,271,432.56    15,852,945,244.27
非流动资产         1,944,590,468.95     6,652,923,192.20    8,597,513,661.15        1,970,395,241.35     7,028,245,699.37     8,998,640,940.72
          其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
   □适用 √不适用
   7、 其他
   √适用 □不适用
       1、以前年度重大诉讼的进展情况
       本公司诉中国华阳金融租赁有限责任公司归还 4,000 万元存款一案（详见 1999 年 3 月 11 日《中国证券报》、《上海证券报》），已陆续追回现金或等
   价资产 2,292.10 万元，其余债权收回依赖于中国华阳金融租赁有限责任公司对海南发展银行债权本金 3,650 万元及利息 1,680 万元。海南发展银行目前
   处于破产清算当中，具体偿债方案尚未公布，该事项本报告期仍无进展。
                                                                     201 / 210
                                                               2016 年年度报告
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).   应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                                                     期初余额
                               账面余额          坏账准备                            账面余额                  坏账准备
         种类                                                          账面                                                       账面
                                                       计提比例
                             金额    比例(%)   金额                    价值        金额       比例(%)     金额     计提比例(%)    价值
                                                         (%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提   830,663.77   100.00 699,625.65   100.00 131,038.12      699,231.35     100.00 699,231.35      100.00
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的应收账款
          合计           830,663.77     /   699,625.65     /        131,038.12   699,231.35      /      699,231.35     /
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                                      期末余额
                  账龄
                                                   应收账款                           坏账准备                             计提比例
1 年以内小计                                                   131,432.42                            394.30                             0.30
5 年以上                                                       699,231.35                        699,231.35                           100.00
                  合计                                         830,663.77                        699,625.65
                                                                  202 / 210
                                                             2016 年年度报告
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 394.30 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                       债务人名称                             期末余额         占应收账款期末余额合计数的比例(%)    坏账准备金额
青岛海信空调有限公司                                              699,231.35                                84.18       699,231.35
江苏宏图物业管理有限公司南京三胞广场分公司                        131,432.42                                15.82           394.30
                         合计                                     830,663.77                               100.00       699,625.65
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
                                                                203 / 210
                                                                       2016 年年度报告
       (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
      □适用 √不适用
      其他说明：
      □适用 √不适用
      2、 其他应收款
      (1). 其他应收款分类披露：
      √适用 □不适用
                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                              期末余额                                                             期初余额
                          账面余额                坏账准备                                  账面余额                   坏账准备
      类别                                                                账面                                                              账面
                                                             计提比                                                              计提比
                        金额      比例(%)       金额                      价值            金额          比例(%)      金额                   价值
                                                             例(%)                                                               例(%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组 243,477,848.93      100.00 18,459,861.11      7.58   225,017,987.82 1,542,056,737.57    100.00   22,199,553.40   1.44   1,519,857,184.17
合计提坏账准备的
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
      合计       243,477,848.93       /     18,459,861.11      /      225,017,987.82 1,542,056,737.57     /       22,199,553.40   /      1,519,857,184.17
      期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
      □适用√不适用
      组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
      √适用□不适用
                                                                          204 / 210
                                                             2016 年年度报告
                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                   期末余额
                        账龄
                                                              其他应收款           坏账准备                 计提比例
1 年以内小计                                                        7,863,612.29           23,590.83                     0.30
1至2年                                                                206,149.54           10,307.48                     5.00
2至3年                                                                201,978.00           20,197.80                    10.00
3至4年                                                                748,585.50          224,575.65                    30.00
4至5年                                                                    266.61              106.64                    40.00
5 年以上                                                          17,530,301.85        17,530,301.85                   100.00
                        合计                                      26,550,893.79        17,809,080.25
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                   期末余额
                    余额百分比
                                                              其他应收款           坏账准备                 计提比例
其他组合                                                          216,926,955.14         650,780.86                      0.30
                        合计                                      216,926,955.14         650,780.86
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 3,739,692.29 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
                                                                205 / 210
                                                           2016 年年度报告
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                              款项性质                                          期末账面余额                      期初账面余额
子公司借款                                                                            216,926,955.14                    1,482,701,341.76
三胞集团业绩承诺补偿款及标的资产亏损承担额                                                                                 36,717,268.58
外部借款                                                                              17,078,579.02                        17,078,579.02
备用金及个人往来                                                                       1,498,526.61                         2,391,302.61
押金保证金                                                                               224,893.00                           224,893.00
其他                                                                                   7,748,895.16                         2,943,352.60
                                合计                                                 243,477,848.93                     1,542,056,737.57
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                                                占其他应收款期
                                                                                                                        坏账准备
          单位名称            款项的性质       期末余额                      账龄               末余额合计数的
                                                                                                                        期末余额
                                                                                                    比例(%)
芜湖南京新百大厦有限公司     子公司借款      106,973,382.76 1 年以内 58,261,332.60 元，                   43.94             320,920.15
                                                            1-2 年 48,712,050.16 元
淮南新街口百货有限公司       子公司借款       89,570,157.32 1 年以内 11,238,359.57 元，                  36.79              268,710.47
                                                            1-2 年 55,759,346.05 元，
                                                            2-3 年 17,386,587.82 元，
                                                            3-4 年 5,185,863.88 元
中国华阳金融租赁有限责任公司 外部借款         17,078,579.02 5 年以上                                      7.01           17,078,579.02
盐城新国房地产开发有限公司   子公司借款       12,566,173.88 1 年以内 4,075,479.19 元，                    5.16               37,698.52
                                                            1-2 年 8,490,694.69 元
南京新百房地产开发有限公司   子公司借款        6,430,000.00 1 年以内                                      2.64               19,290.00
            合计                   /         232,618,292.98                  /                           95.54           17,725,198.16
                                                              206 / 210
                                                           2016 年年度报告
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                      期末余额                                              期初余额
              项目
                                     账面余额         减值准备            账面价值         账面余额         减值准备        账面价值
对子公司投资                     1,778,285,335.50                     1,778,285,335.50 1,488,448,915.70                 1,488,448,915.70
对联营、合营企业投资               439,363,483.68                       439,363,483.68     9,791,334.22                     9,791,334.22
              合计               2,217,648,819.18                     2,217,648,819.18 1,498,240,249.92                 1,498,240,249.92
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                                                          本期计提减
         被投资单位                  期初余额          本期增加              本期减少     期末余额                      减值准备期末余额
                                                                                                            值准备
南京新百房地产开发有限公司           90,251,237.94                                       90,251,237.94                      90,251,237.94
盐城新国房地产开发有限公司           40,000,000.00                                       40,000,000.00                      40,000,000.00
                                                                 207 / 210
                                                             2016 年年度报告
南京继航贸易有限公司                  77,342,030.91                                         77,342,030.91                        77,342,030.91
淮南新街口百货有限公司                10,000,000.00                                         10,000,000.00                        10,000,000.00
南京新百物业资产管理有限公司           5,000,000.00                                          5,000,000.00                         5,000,000.00
南京东方商城有限责任公司             262,000,000.00                                        262,000,000.00                       262,000,000.00
新百（香港）有限公司                 999,035,433.85     289,836,419.80                   1,288,871,853.65                     1,288,871,853.65
南京瑞和商贸有限公司                   4,820,213.00                                          4,820,213.00                         4,820,213.00
南京兴宁实业有限公司
芜湖南京新百大厦有限公司
            合计                   1,488,448,915.70     289,836,419.80                   1,778,285,335.50                     1,778,285,335.50
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                  本期增减变动
                                                   减                                                                                    减值准
      投资            期初                                                               其他   宣告发放    计提            期末
                                                   少   权益法下确认        其他综合收                             其                    备期末
      单位            余额          追加投资                                             权益   现金股利    减值            余额
                                                   投   的投资损益            益调整                               他                      余额
                                                                                         变动   或利润      准备
                                                   资
一、合营企业
小计
二、联营企业
Cordlife Group                    428,346,821.55        -2,202,020.53    -389,104.29                                    425,755,696.73
Ltd.
广州市纳塔力健康   9,791,334.22                            -83,547.27                                                     9,707,786.95
管理咨询有限公司
南京森益资产管理                    3,900,000.00                                                                          3,900,000.00
有限公司
小计               9,791,334.22   432,246,821.55        -2,285,567.80    -389,104.29                                    439,363,483.68
      合计         9,791,334.22   432,246,821.55        -2,285,567.80    -389,104.29                                    439,363,483.68
                                                                208 / 210
                                        2016 年年度报告
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                           本期发生额                                  上期发生额
   项目
                     收入               成本                     收入               成本
主营业务       1,751,427,986.65   1,377,070,655.88         1,748,743,604.16 1,353,542,418.55
其他业务         226,417,740.03      10,149,043.67           225,001,199.63      11,131,571.79
    合计       1,977,845,726.68   1,387,219,699.55         1,973,744,803.79 1,364,673,990.34
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                              本期发生额                 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                        -2,285,567.80                 -708,665.78
处置长期股权投资产生的投资收益                                                 470,158,800.00
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                      7,261,485.65           5,774,755.40
子公司分红取得的投资收益                                                       100,000,000.00
                合计                                      4,975,917.85         575,224,889.62
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                项目                                    金额                     说明
非流动资产处置损益                                      -4,583,990.28
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                     6,235,956.79
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金                    10,234,473.06
占用费
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                      -951,139.47
                                                       -34,907,318.54   本期资产重组发生的中
其他符合非经常性损益定义的损益项目
                                                                        介费用 34,907,318.54 元
所得税影响额                                             6,077,032.97
少数股东权益影响额                                        -136,715.26
                合计                                   -18,031,700.73
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                           209 / 210
                                     2016 年年度报告
                                                                         每股收益
           报告期利润           加权平均净资产收益率（%）
                                                               基本每股收益    稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                           15.97            0.48            0.48
扣除非经常性损益后归属于公司                           16.69            0.50            0.50
普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                              第十二节 备查文件目录
    备查文件目录        载有董事长签名的年度报告文本；
    备查文件目录        载有公司董事长、财务总监、财务部部长签名并盖章的会计报表文本；
    备查文件目录        载有会计师事务所盖章的审计报告文本；
                        报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露的所
    备查文件目录
                        有公司文件的正本及公告的原稿。
                                                       董事长：杨怀珍
                                                       南京新街口百货商店股份有限公司
                                                       董事会批准报送日期：2017 年 3 月 30 日
修订信息
□适用 √不适用
                                        210 / 210

附件：公告原文

↑返回页顶↑

读取中,请稍候

--.--