东华工程科技股份有限公司
2016 年度董事会工作报告
2016 年度工作情况
2016 年是公司实施“十三五”规划的开局之年。公司董事会
积极适应新常态，切实把握新要求，确立了“以战略规划为指导，
以资本平台建设为基础,以改革创新为动力，以党建工作为保障”
的年度工作指导思想，具体制订了年度主要经营指标和九项工作
目标。
一年来，公司以年度计划为基础，以目标考核为抓手，着力
调整发展模式和经营策略，注重降本增效和技术创新，强化项目
管理和内部管控，努力实现公司的可持续发展。
一、董事会日常工作情况
2016年，公司董事会共召开会议10次，完成审议对外投资、定
期报告、关联交易、利润分配、高管人员选聘以及非公开发行股票
等重大事项。公司董事会主持召开5次股东大会，会议决议事项均
得到有效执行。
上述会议次数及议案项数均为历年最多，公司董事会有效开展
了经营决策和业务领导等工作。
二、投融资工作情况
本年度，公司加强融资平台建设，积极发挥资本带动效用，谋
求有价值的 PPP 项目，以实现主营业务提升和跨领域发展。
（一）对外投资和股权管理
公司实施多项对外投资，新设东华商业保理、芜湖东华六郎、
东至东华水务、温州天泽大有、科领环保等公司，涉及商业保理、
污水处理、循环利用、固废处理等领域。
公司重视投资研究，切实做好投资项目的技术经济分析和法律
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风险分析，力求在源头上控制投资风险。公司公开选聘二级公司的
管理人员，规范设置二级公司的治理结构，在组织制度上保证二级
公司的规范运作。公司每半年编制《投资项目后评估报告》，全面
开展对二级公司的考核监督、目标管理和投资后评价工作，强化对
二级公司运作的过程管控。
（二）首发剩余募集资金使用与管理情况
2016 年，公司直接使用募集资金 1,266.04 万元，全部用于研
发中心新的技术开发项目和购置 SP 系列软件。
截至 2016 年 6 月底，6 个研发项目均完成资金使用计划、技
术开发规划，并通过国家有关科技部门或公司技术创新项目验收，
部分项目已申报专利。公司购置使用了 SP 系列软件，且应用状况
良好。至此，公司首发上市的募集资金已使用完毕，并达到了预期
目的。
（三）2015 年度非公开发行股票事宜
2015 年 8 月，公司以商业保理等为主要投向，启动了非公开
发行工作。在申报过程中，由于资本市场环境以及有关证券发行审
核政策等发生较大变化，导致公司所选择的商业保理项目属于从严
审核的范畴。为维护公司资本市场形象，并为后续资本运作赢得时
间，经与证监会发审委、券商等中介机构进行沟通，公司主动终止
了非公开发行工作。
三、公司治理及管理情况
公司依据深交所关于中小板上市公司的有关规定，大力推进公
司治理和内部管理。重点开展了以下工作：
1、年度经营目标完成情况
2016 年，公司实现营业收入 16.73 亿元，同比下降 53.95%，
占年度经营指标的 55.77%；公司实现净利润 0.82 亿元，同比下降
54.32%。主要原因是公司在建的黔希乙二醇、康乃尔乙二醇等总承
包项目工程进度滞后，同时新开工的泸天化中蓝聚碳酸酯、突尼斯
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TSP（重钙）等总承包项目建设规模和工作量尚未形成，以及应收
账款余额增长、资产减值损失增加，致使年度公司营业收入、净利
润等指标较上年同期下降较大。在项目执行过程中，精细化管理
水平和全成本意识有待提升。
公司全年新签工程合同 31.76 亿元，均为国内订单，同比增幅
较大；承揽 PPP 项目 3 个，合同额为 10.78 亿元，业务转型初见成
效。但公司国际经营尚未形成有效签约，国内合同项目相对集中
的局面仍未得到有效改变，经营工作尚待强化。
2、推进战略落地
公司坚持战略引领，于 2016 年 1 月启动实施“十三五”发
展规划，召开职代会进行审议并宣贯，促使公司战略成为员工行
动的指南。公司对“十三五”规划进行逐步分解，形成了年度重
点工作计划和管理工作计划。公司加强计划管理，关注相关计划
的对接与稽核，重视检查工作的完成情况，并以此作为部门工作的
考核依据，切实提高战略规划的执行力。
3、调整经营策略
2016 年，面对复杂多变的市场竞争态势，公司对营销组织构
架进行调整，整合原经营部、国际事业部，组建市场管理部，将
营销工作由部门负责制改成片区和重点发展领域负责制，以做精
市场管理、做细市场营销。
公司积极调整经营策略，实施经营、生产一体化，将境内外
市场划分为十一个区域以及环保、PPP 两个业务板块，建立了由
公司分管领导主管、区域营销责任人负责的生产经营一体化营销
体系，做到责任目标落实到位。同时，公司充分发挥资本优势，
着力拓展大型环境、市政、园林等 PPP 项目，以投融资带动项目
的承接、建设或运营，取得了一定成效。
4、开展内部审计
公司实行制度化、常态化的审计监督，全年完成各类内部审计
52 项，涵盖了公司生产经营管理活动的主要业务环节，基本做到
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内部审计全覆盖。公司审计工作从查找现存的问题，逐步转为问题
导向和识别风险点、可控点，从事后追踪逐步转为事前防范和事中
监督。通过对风险的揭示和分析，提出经营管理的合理化建议，以
发挥现代内部审计的指导作用。
5、加强内控建设
公司开展 2016 年度风险辨识工作，形成公司风险数据库，并
对主要风险进行辨识和评价。针对潜在的前十大风险，公司编制
《2016 年度重大重要风险管理方案》，积极做好应对和管控。
结合体系文件的升版，将程序文件并入内控制度，促进了体系
文件与内控制度的全面融合。同时，结合组织架构的调整，对内控
体系框架进行了较大修订，进一步健全了内控管理体系。
6、强化法务工作
公司将投资证券部更名为投资证券法务部，增设副总法律顾问
岗位，引进一名法律专业人员，充实了法务工作力量。建立健全法
律事务工作制度，确立了法务工作的总体思想，即做好法律风险的
源头控制，积极运用法律手段维护合法权益。
四、证券事务管理
公司与证券监管部门保持密切联系，将接受监督、加强沟通作
为促进规范运作的重要手段。本年度，公司领导多次前往深交所、
安徽证监局，就非公开发行、年报审计、关联交易等相关事项进行
汇报。公司承办了“深交所走进上市公司活动”，配合安徽证监局
在公司现场开展检查工作，并向监管机构报送了关于生产经营披
露、中小板调查、自查自纠、普法宣传等 35 项材料。
公司重视提高信息披露质量。全年共发布各类公告 67 项。2016
年 6 月，公司在深交所中小板上市公司信息披露考核中，再一次被
评定为“A”等级，连续六个年度获得此项荣誉。
公司规范投资者关系管理工作，全年共接待机构投资者 13 批
次，回复互动平台提问约 300 项，举办网上说明会 1 次，与广大投
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资者保持坦诚的沟通。公司与《证券时报》等报刊、深交所信息中
心等媒体进行了必要的联系，营造了较为宽松的证券外部环境。
公司规范开展内幕信息保密工作，合理设定工作流程，缩小信
息知情范围，从源头上控制泄密风险。在年报、半年报编制、重大
合同签署和重要事项筹划期间，要求涉密人员填写登记表。在投资
者关系管理活动中，要求来访人员签署承诺书，并及时发布投资者
来访活动记录。上市 9 年来，公司不存在因违反《内幕信息登记管
理制度》而被采取监管措施等情形。
公司重视开展证券知识学习，本年度共有 6 人次在合肥、长春、
岳西等地现场参加证券会议及知识学习，7 人次参加了深交所、结
算公司的远程视频培训。公司整理《规范运作指引》、《监管通讯》
等证券资料，及时提交公司领导传阅，以进一步提高规范运作水平
和证券事务管理能力。
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2017 年主要工作目标
指导思想:
深入贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全
会和中央经济工作会议精神，坚持公司“十三五”战略发展方向，
以全面预算管理为基础,强化项目全成本控制；以机制和技术创新
为动力，促进企业转型和激发员工潜力；以党建工作为保障，提升
公司综合能力，全面实现公司年度各项工作目标。
主要经营目标：2017 年度，公司计划实现营业收入 28 亿元，
其中：工程总承包收入 26 亿元，设计咨询收入 2 亿元。
主要工作目标：
1、坚持以“十三五”战略规划为公司的行动指南。持续完善
国内外市场分片区管理制度，进一步落实经营目标责任制，坚持实
施经营生产一体化管理制度。巩固传统行业的优势地位，继续加大
海外市场的投入，加强 PPP 项目和环境生态、市政项目的经营工作，
确保公司国内、海外和环境、PPP 业务各分项经营年度目标的实现。
2、以降本增效为核心，以质量效率为重点持续改进项目管理
工作。调整和完善公司全成本的项目经理负责制，重点抓好项目工
作分解、项目管理信息化和项目指标核定等工作，提高项目计划可
执行性，强调计划的严肃性，简化和完善项目的检查、考核办法，
实现项目的效益和项目团队的利益挂钩，发挥项目团队的潜力，提
升员工的业务技能和公司的整体效益。
3、加强新形势下企业机制体制创新和技术创新的研究。积极
探索二级公司的改革改制，确保跟上关于国有企业的改革部署，激
发二级公司整体活力；继续加大技术创新的投入，细化具体技术发
展方向，建立责任明确技术研发团队，推动公司的新业务发展，带
动公司的业务转型，年内取得两项新（新工艺技术、新业务领域）
业务。
4、加强资本市场的研究工作，坚定信心和决心推进资本运作，
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力争在年内见到成效。积极寻求资本市场的各种合作机会，用好公
司的上市平台，带动公司的主营业务发展和转型升级，力争在年内
实现项目落地。
5、持续改进公司的内部管理工作。建立以公司年度工作目标
为主线的计划管理制度，完善以年度工作目标为核心的部门考核制
度，坚持以业务和绩效为导向的人才流动机制，梳理和简化公司的
工作流程，提高公司的工作效率。
6、加强财务管理、预算管控和审计工作。加强财税政策的研
究，做好公司财务和税务等总体策划工作，保证国家相关政策在公
司落实到位；完善公司项目风险管控机制，降低项目运营风险；盘
活公司的存量资金，提升公司的资金效益；加强与金融机构的沟通，
保证公司的投融资项目资金落实到位。
7、加强二级公司管控工作。建立、健全公司投资项目和 PPP
项目的管理制度，明晰项目公司责权利，建立公司控股公司和参股
公司的考核机制，做到对项目公司人、财、物管理的有据可依，实
现公司和项目公司的协调发展。
8、全面贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中、六
中全会和中央经济工作会议精神，在公司改革、转型、发展中切实
坚持党的领导，加强党的建设；加强党对群团工作的领导，努力构
建和谐东华。进一步落实公司“党风廉洁建设两个责任和一岗双责
实施细则”，实现监督执纪问责全覆盖，全力建设廉洁公司。坚持
以人为本，关注职工满意度，使全体东华员工在积极推动公司持续
发展的同时，感受到更多公司发展带来的获得感。
东华工程科技股份有限公司董事会
二○一七年三月三十日
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