新时达(002527)_公司公告_新时达：2016年年度报告新浪财经

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新时达：2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-03-31
上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 03 月上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第一节重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人纪翌、主管会计工作负责人李国范及会计机构负责人(会计主管人员)葛达明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本年度报告中所涉及的对公司未来发展的前瞻性陈述，属于计划性事项，并不构成公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。本公司目前存在市场、经营、管理、并购、财务、技术及人才等风险因素，敬请投资者注意投资风险，详细内容见本年度报告“公司面临的风险因素”。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司 2016 年 12 月 31 日总股本 620,171,214 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文目录第一节重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................. 6 第三节公司业务概要 .......................................................... 10 第四节经营情况讨论与分析 .................................................... 20 第五节重要事项 .............................................................. 49 第六节股份变动及股东情况 .................................................... 88 第七节优先股相关情况 ....................................................... 100 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 101 第九节公司治理 ............................................................. 110 第十节公司债券相关情况 ..................................................... 118 第十一节财务报告 ........................................................... 119 第十二节备查文件目录 ....................................................... 196 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文释义释义项指释义内容公司、本公司、股份公司、新时达指上海新时达电气股份有限公司中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深交所、交易所指深圳证券交易所报告期、本报告期指 2016 年 1-12 月的会计期间会计师、年审会计师、外部审计机构指立信会计师事务所（特殊普通合伙）元指人民币元本公司生产或销售的电梯控制系统各种细分产品，包括电梯控制成套系电梯控制类产品指统、电梯智能化微机控制板、电梯操纵箱和电梯召唤箱等。本公司生产或销售的变频器各种细分产品，包括各类工控类变频器、电节能与工业传动类产品指梯专用变频器、一体化电梯驱动控制器和门机变频器等，以及与合同能源管理业务相关的各种产品。本公司生产或销售的机器人与运动控制系统各种细分产品，包括工业机机器人与运动控制类产品指器人、运动控制器、伺服驱动器、伺服电机、运动控制及机器人工程等。系面向工业领域的多关节机械手或多自由度的机器装置，它能自动执行工作，是靠自身动力和控制能力来实现各种功能的一种机器。它可以接工业机器人指受人类指挥，也可以按照预先编排的程序运行。本募集说明书中所述多关节工业机器人仅指四自由度及以上工业机器人。对机械运动部件的位置、速度等进行实时的控制管理，使其按照预期的运动控制系统指运动轨迹和规定的运动参数进行运动的系统。系用来精确地跟随或复现某个过程的反馈控制系统。伺服系统使物体的位置、方位、状态等输出被控量能够跟随输入目标（或给定值）任意变伺服/伺服系统指化。它的主要任务是按控制命令的要求、对功率进行放大、变换与调控等处理，使驱动装置输出的力矩、速度和位置控制非常灵活方便。系一种相对精密的机械，主要在原动机和工作机或执行机构之间起匹配减速机指转速和传递转矩的作用，使用它的目的是降低转速，增加转矩。系一种圆柱坐标型的工业机器人，具有三个旋转关节和一个移动关节， SCARA 指旋转关节轴线相互平行，可在平面内进行定位和定向，移动关节用于完成末端件在垂直于平面的运动。以产品全生命周期的相关数据为基础，在计算机虚拟环境中，对整个生产过程进行仿真、评估和优化，并进一步扩展到整个产品生命周期的新数字化工厂指型生产组织方式。它是现代数字制造技术与计算机仿真技术相结合的产物。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文柔性制造技术在自动化装备行业是指基于产品的可重组的模块化、自动化装配工装技术，其目的是免除设计和制造各种零部件装配的专用固定柔性制造指型架、夹具，可降低工装制造成本、缩短工装准备周期、减少生产用地，同时大幅度提高装配生产率。汽车智能化柔性焊接生产线集自动化技术、信息技术、制造加工技术、机器人技术于一体，把以往工厂中相互孤立的工程设计、制造、设备管汽车智能化柔性焊接生产线指理等过程，在计算机及软件和数据库的支持下，在生产线中实现多产品的高柔性特点的同时，实现对车型更换、工装设备、焊接设备、机器人等信息的采集实现智能化管理。是汽车生产的主要手段，是一种为保证焊件尺寸、提高装配精度和效率、焊装夹具指防止焊接变形所采用的工装。由工业机器人和完成工作任务所需的外围及周边辅助设备组成的一个机器人系统集成指独立自动化生产单元，最大限度地减少人工参与，提高生产效率。在系统的结构中，模块是可组合、分解和更换的单元。它可以通过在不同组件设定不同的功能，把一个问题分解成多个小的独立、互相作用的模块化指组件，来处理复杂、大型的系统。具有较强的复制性与可移植性。模块化设计可以提高产品开发的质量与减小开发、制造周期。对电梯轿厢的运行控制、楼层指示、层站召唤、轿内指令、安全保护等电梯控制系统指进行管理和实施逻辑控制的部件集合。把电压与频率固定不变的交流电，变换为电压和频率可变交流电的装变频器指置，一般用于控制交流电机的转速或者输出转矩。嵌入式系统、嵌入式软件指一种控制、监视或者辅助装置，机器和设备运行的专用计算机系统。是指以工厂内的测量和控制机器间的数字通讯为主的网络，也称现场网现场总线指络。也就是将传感器、各种操作终端和控制器间的通讯及控制器之间的通讯进行特化的网络。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称新时达股票代码变更后的股票简称（如有） —— 股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称上海新时达电气股份有限公司公司的中文简称新时达公司的外文名称（如有） Shanghai STEP Electric Corporation 公司的外文名称缩写（如有）STEP 公司的法定代表人纪翌注册地址上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号注册地址的邮政编码 201802 办公地址上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号办公地址的邮政编码 201802 公司网址 www.stepelectric.com 电子信箱 yangls@stepelectric.com 二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名冯骏杨丽莎联系地址上海市嘉定区思义路 1560 号上海市嘉定区思义路 1560 号电话 86-21-69926000 总机转 86-21-69926000 总机转传真 86-21-69926163 86-21-69926163 电子信箱 yangls@stepelectric.com yangls@stepelectric.com 三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公司年度报告备置地点董事会办公室上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文四、注册变更情况组织机构代码 60751688-X 公司上市以来主营业务的变化情况（如无变更有）历次控股股东的变更情况（如有）无变更五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 1、2、3 室签字会计师姓名刘云、蒋承毅公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间广州市天河北路 183 号大都会自 2010 年 12 月 24 日起至 2012 广发证券股份有限公司林文坛、管汝平广场 19 楼年 12 月 31 日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用财务顾问名称财务顾问办公地址财务顾问主办人姓名持续督导期间广州市天河北路 183 号大都会计刚、胡衍军、方逸峰、宋自 2014 年 7 月 29 日起至 2015 广发证券股份有限公司广场 19 楼乐铃年 12 月 31 日广州市天河北路 183 号大都会自 2016 年 3 月 31 日起至 2017 广发证券股份有限公司张鹏、计刚广场 19 楼年 12 月 31 日六、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年本年比上年增减 2014 年营业收入（元） 2,726,567,846.40 1,507,033,047.45 80.92% 1,305,075,557.39 归属于上市公司股东的净利润 171,143,699.80 189,641,840.44 -9.75% 203,275,115.80 （元）归属于上市公司股东的扣除非经 147,166,132.26 164,000,461.85 -10.26% 188,679,738.44 常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额 237,202,647.53 108,105,529.12 119.42% 87,472,902.94 （元）上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文基本每股收益（元/股） 0.28 0.33 -15.15% 0.37 稀释每股收益（元/股） 0.28 0.32 -12.50% 0.37 加权平均净资产收益率 6.74% 9.06% -2.32% 11.58% 2016 年末 2015 年末本年末比上年末增减 2014 年末总资产（元） 4,438,051,557.82 3,413,066,685.70 30.03% 2,474,713,158.49 归属于上市公司股东的净资产 2,718,909,522.50 2,184,775,700.86 24.45% 2,040,945,185.58 （元）七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入 227,346,513.87 801,183,097.03 839,960,281.48 858,077,954.02 归属于上市公司股东的净利润 18,084,444.00 72,405,864.67 68,027,355.22 12,626,035.91 归属于上市公司股东的扣除非经 10,907,681.06 59,858,139.22 68,451,311.03 7,949,000.95 常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 8,564,807.94 -35,399,437.21 70,751,343.58 193,285,933.22 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减 23,157.64 -1,094,404.12 -3,142,987.79 值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与企业业务密 25,247,078.36 28,688,902.22 17,232,437.11 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）企业重组费用，如安置职工的支出、整合 -827,656.71 费用等单独进行减值测试的应收款项减值准备转 684.49 1,731,722.67 回除上述各项之外的其他营业外收入和支出 377,151.83 2,405,979.95 1,563,571.38 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -283,018.86 减：所得税影响额 1,669,633.58 4,118,957.69 1,678,690.44 少数股东权益影响额（税后） 186.71 240,826.26 合计 23,977,567.54 25,641,378.59 14,595,377.36 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否（一）公司从事的主要业务情况：公司主要从事工业自动化控制产品的研发、生产、销售，聚焦于智能制造装备领域。公司的主要产品包括机器人与运动控制系统类产品、电梯控制类产品以及节能与工业传动类产品。公司为国内知名的工业自动化控制产品制造商。公司自设立以来，始终坚持自主研发创新的发展模式，紧盯工业自动化控制领域，致力于行业最前沿技术的探索和突破，聚焦于机器人与运动控制系统类产品的市场拓展，持续推进节能与工业传动类产品的市场开拓，不断深耕电梯控制与驱动类产品业务，不断加大研发投入，充分利用资本配置手段进行产业的延伸。在机器人及运动控制系统产品领域，公司紧紧把握我国制造业自动化、智能化、信息化市场需求井喷的历史性机遇，不断开发并完善机器人及运动控制系统产品系列，目前已经拥有六自由度工业机器人系列产品、SCARA系列产品、机器人专用控制器、机器人专用伺服驱动器及驱控一体机、运动控制器/卡、总线及脉冲型各类通用交流伺服系统、汽车智能化柔性焊接生产线等，在行业内率先贯通了智能制造装备领域控制层、驱动层、执行层、设备层、工程应用等各个物理层，打造了从“关键核心部件—本体—工程应用—远程信息化”的完整产业链发展格局。在电梯控制类产品领域，公司多年来一直为国内领先的电梯控制系统配套供应商，能够为电梯整机厂商提供整体化的产品解决方案，产品包括电梯控制成套系统、电梯智能化微机控制板、电梯操纵箱、电梯召唤箱等。依托坚实的研发实力、稳定的产品质量、完善的服务体系以及良好的市场形象，公司赢得包括美国奥的斯、芬兰通力、瑞士迅达、德国蒂森克虏伯等国际著名电梯整机厂商在内的国内外众多优质客户的青睐。在节能与工业传动类产品领域，公司的产品包括电梯专用变频器、一体化电梯驱动控制器以及各类通用高低压工业变频器系列产品。公司的变频器系列产品广泛应用于各类生产制造领域，包括电梯、起重、港口机械、橡塑、冶金、矿山、电力、市政、水泥、包装印刷、空压机、机床等行业，具有节能、改善工艺流程、提高产品质量和实现自动控制等功能。公司是国家重点支持的高新技术企业、全国创新型企业，拥有国家认定企业技术中心。公司设有博士后科研工作站，技术中心实验室具有国家CNAS认可资质、通过美国UL认证。新时达是国家机器人标准化总体组成员单位，全国电梯标准化技术委员会委员单位，曾主持/参与制定多项国家技术标准。（二）公司所属行业的基本情况：按照《上市公司行业分类指引》（2012年修订）以及中国证监会市场部于2017年2月16日发布的《2016年4季度上市公司行业分类结果》，公司所处行业为制造业中的电气机械和器材制造业（行业代码：C38）；按产品和服务内容划分，公司所属细分行业为工业自动化控制行业。工业自动化是运用控制理论、仪器仪表、计算机和其他信息技术，对工业生产过程实现检测、控制、优化、调度、管理和决策，达到增加产量、提高质量、降低消耗、确保安全等目的。工业自动化技术是现代制造领域中最重要的技术之一。工业自动化产业涉及电力、电子、计算机、人工智能、通讯、机电等诸多领域，属于综合学科产业。工业自动化控制是利用工业自动化技术对工业设备及工艺装备进行有效控制的技术工具。工业自动化控制产品主要包括人机交互系统、设备控制及驱动系统、传感设备及仪器仪表等，公司的电梯控制系统系列产品、变频器等节能与工业传动产品、运动控制系统产品等均为工业自动化控制产品。新一代信息技术、自动化控制与制造装备相融合的智能制造是工业自动化的重要组成部分。智能制造的重点内容在于关键工序智能化、关键岗位机器人替代、生产过程智能优化控制、供应链优化以及智能工厂和数字化车间建设，通过信息物联技术、智能化的控制和驱动产品以及自主可控的智能装置，从而实现制造业务的全自动化、数字化、网络化、信息安全化。机器人与运动控制系统的产业化是实现智能装备制造的重要手段。 1、机器人与运动控制行业上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文运动控制产品在高端装备和智能制造领域的广泛应用，主要是通过对自动化设备或机器人的机械运动进行高速、高精的轨迹控制，实现自动化设备或机器人的功能，达到提高生产效率、节约能源消耗、提高产品精密度、提升产品性能的目的。工业机器人是面向工业领域的多关节机械手或多自由度运动的机器装置，具有可自动执行工作，依托自身动力和控制能力来实现各种功能。工业机器人通过运动控制技术实现其多自由度运动，具有可编程、拟人化、通用性等特点，是集电力电子技术、机械技术和人工智能于一体的智能设备。（1）运动控制行业概况 ①运动控制行业基本情况运动控制技术是智能装备制造业最重要的技术之一，是传统产业优化升级的有效手段，其技术水平已成为衡量一个国家国民经济发展水平和现代化程度的标志。运动控制系统主要用于满足高速、高精的轨迹控制需求，通过对机械运动进行精确的位置控制、速度控制、加速度控制、转矩控制和准确的轨迹规划等，高效正确地实现自动化设备的功能，达到提高生产效率和改善品质的目的。运动控制系统是自动化机器设备的核心零部件，包括控制器/卡、驱动器、电机和减速机等，广泛应用于电子装备、金属加工、轻纺家居、特种机床、塑料、包装、印刷等领域。驱动器一般包括伺服驱动器、步进驱动器等；电机一般包括直线电机、伺服电机、步进电机等。通过运动控制系统来提高机器设备的性能，需要经过控制系统的整体方案设计、运动学及动力学工艺解析，从而实现运动部件的优化组合，以使各部件发挥最佳的综合性能。要实现控制功能需控制系统中控制层、驱动层、执行层相互协调作用，带动机械设备完成加工任务，运动控制系统整体解决方案至关重要。根据中国工控网《2016中国通用运动控制市场研究报告》，2015年国内通用运动控制产品市场（含通用伺服系统、步进系统、运动控制器）的市场规模为70.1亿元。 ②运动控制行业发展的驱动因素 A、制造业水平提升与产业结构调整我国已经成为世界制造大国，但并非制造业强国，制造业装备水平和生产效率目前仍远低于发达国家。通过大量消耗劳动力、原材料的制造业发展模式难以为继，产业结构调整成为中国制造业发展的主旋律，利用运动控制系统来提升制造业水平是未来发展的必然趋势。 B、制造业多样化发展随着人们生活水平的提高，对产品的需求由传统的功能性满足和产品质量要求向多样化、个性化和潮流化发展。对制造业的要求体现为：一、订单交期更短，数量更少，品种更多，精度要求更高；二、满足不断变化的客户需求，为客户提供定制的产品和服务。因此，当今制造业的核心竞争能力演变为：快速、高品质、低成本和客户定制。制造企业要建立和培育这些核心竞争能力，需要有高速高精的柔性化制造装备，从而促进了运动控制技术的快速发展。 C、劳动力结构性短缺与劳动力成本上升曾经拉动我国经济增长的“人口红利”正在逐渐消失。我国长期以来以劳动力成本优势取胜的领域，如电子装备等行业，在劳动力短缺以及劳动力成本上升的大背景下，企业不得不调整生产要素的投入比例，一方面提高制造过程的自动化率提升劳动效率、降低人工成本，另一方面，通过工艺流程的自动化来提高产品质量，势必增加对运动控制系统设备的需求。我国制造产业链上存在着大量繁重、危险而乏味的工作岗位，随着工业自动化的进一步普及，越来越多的劳动力从这些岗位中解放出来，可避免许多的职业病、工伤及因此需要付出的高昂代价。工业自动化的生产方式能够更高效率、更高精度、更安全地完成工作。如配置有运动控制系统的点焊机，使人脱离有害、高温和散发臭氧的恶劣环境，也确保了焊接精度和质量。很多制造企业正通过配置装有运动控制系统的工业机器人来提升装备水平和制造效率。 D、进口替代我国的运动控制行业中外国厂商占有较大的市场份额。经过多年的快速发展，我国的运动控制企业虽然与国际知名企业仍存在一定的差距，但企业的自主创新能力已经有很大的提高。随着国产运动控制技术不断进步，我国企业凭借成本、个性服务、细分市场的优势逐步提升市场占有率。尤其是我国制造业本身的产业升级，对新型制造的工艺研究提出了更高要求，对运动控制产品的本地化服务需求日益增强。我国运动控制生产企业与设备制造企业形成了更为紧密的联系，及时满足制造业的工艺需求，替代进口步伐将不断加快。（2）工业机器人行业概况上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 ①工业机器人行业基本情况工业机器人是面向工业领域的多关节机械手或多自由度运动的机器装置，是运动控制技术的一个重要应用领域。按照应用场景的不同，工业机器人主要可分为：搬运机器人、焊接机器人、喷涂机器人、处理机器人和装配机器人等；按照运动方式和机械结构的不同，工业机器人主要可分为坐标机器人和关节机器人。关节机器人是目前应用最为广泛的机器人，自由度多在四轴、六轴及以上，具备高精度、高效率和高灵活性等优势，应用于汽车制造、焊接等高端行业领域。我国工业机器人装备制造行业起步较晚，与日本、美国等发达国家相比，在机器人关键零部件研发制造方面差距较大。但由于我国的机器人应用领域广泛，因此国内机器人应用工程方面，尤其在汽车焊装市场发展较好，国内企业的市场份额在较快提升。 ②工业机器人行业需求情况及变动趋势根据IFR的统计，2015年全球工业机器人销售额同比增长12.63%，达到111亿美元，2015年全球工业机器人销量亦同比增长10.68%，达到25.4万台，销售额和销量均创历史新高。在制造业产业升级和劳动力成本上升背景下，中国已成为全球工业机器人的重要市场。根据IFR的统计，2011年至2015 年，我国工业机器人销量年均复合增长率为32.01%，2015年，我国工业机器人销量达到6.9万台，占全球销量的27.02%，成为全球最大的工业机器人需求市场。然而，中国机器人市场的近2/3产品及业务来自于外资品牌，国产自主品牌机器人处于行业的劣势地位。相比于发达国家，我国工业机器人的覆盖率仍然很低，较日本、韩国及德国等发达国家有较大差距。根据工信部2013 年底发布的《关于推进工业机器人产业发展的指导意见》，到2020年我国每万名员工使用机器人台数将达到100以上。因此，我国工业机器人市场未来发展空间巨大，预计到2020年我国工业机器人保有量将达到约60万台，根据中国机器人产业联盟的相关数据显示，未来10年中国工业机器人市场容量将达到6,000亿元人民币。伴随着制造业的产业升级，工业机器人及其系统集成已成为不可替代的重要装备。工业机器人的应用与普及对传统装备制造业的生产加工带来了巨大的影响，各个领域都开始逐渐运用工业机器人及其系统集成，汽车制造业由于其巨大的市场规模和需求量成为了首先使用工业机器人及其系统集成的行业之一。就行业应用趋势而言，目前我国汽车制造、汽车装配领域是工业机器人的主要应用领域，汽车整车及零件行业应用占据超过50%存量市场，焊接和搬运应用方向占据超过60%存量市场，汽车智能化柔性装备行业就是在此基础上逐步发展起来的。近年来，国内的汽车智能化柔性装备生产企业整体的技术水平得到了很大的提高，其与跨国公司之间设计与制造水平的差距在逐步缩小，随着设计经验的进一步丰富，竞争力将得到进一步增强。未来，随着新兴应用领域对机器人需求不断增长，汽车零部件、电子装备、家电、金属机械、食品医药、陶瓷卫浴等行业应用将呈现出较好的增长空间，从应用方向看，增长主要来自搬运（上下料、码垛、分拣）和装配（包装为主）。相对于汽车行业，其他行业对工业机器人的要求体现为：第一，成本低，短期内回收成本；第二，动作简单，对性能要求不高；第三，在熟悉行业工艺基础上实现高效率，最大程度地节省成本。我国目前庞大的中低端制造业市场规模为国产工业机器人发展提供了机遇。国产工业机器人制造商在国家政策的支撑和推动下，如果能够在低成本、经济型工业机器人方面有所突破，不断积累行业应用经验，就可以在国内工业机器人市场占有一席之地。 2、电梯控制系统行业（1）电梯行业概况 ①全球电梯行业发展现状作为基础设施配套工程的重要组成部分，电梯与国家经济建设尤其是房地产的发展以及人民生活质量的提高密切相关。近些年，随着全球人口增长、城市化进程加快以及人们对便捷生活要求的提高，电梯得到越来越广泛的使用。目前，国际电梯市场呈现发达国家和地区需求稳步发展、新兴市场需求增长较快的特征。具体来看，发达国家如英、美、日、德、法、意等国家电梯保有量水平较高，由于人口增长缓慢，其电梯保有量基本保持稳定，但其每年电梯需求量仍保持总体增长，主要原因如下：第一，老旧电梯的淘汰和更新，以适应安全、节能、环保的发展要求；其次，技术法规的更新和新法规政策的出台。其中涉及人身安全的强制性条款会导致既有电梯经过改造仍然不能满足要求而被强制报废；第三，既有建筑加装电梯或既有建筑功能性改变需要更新电梯设备。与发达国家不同，发展中国家市场原有电梯数量较少，但由于近几年来经济的快速增长，基础设施发展迅速，所需电梯数量增长较快。中国产业信息网发布的《2015-2020年中国电梯行业分析与投资前景研究调查报告》指出：电梯需求量增长上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文最迅速的地区是发展中国家和地区，包括亚洲、拉丁美洲、东欧、非洲和中东，其工业化、城市化进程拉动了当地对电梯的需求；另外，随着电梯保有量的提高，老旧电梯的淘汰和更新的需求也随之同步增长。 ②我国电梯行业发展现状近10年来，随着国民经济的持续发展、房地产行业的高速运行以及城镇化进程的加快推进，中国已经成为全球最大的电梯制造地和销售国。2003-2014年，中国的电梯保有量快速增加，从36.17万台增长至359.85万台，年均增速约20%。2014年电梯销量达到70.5万台，2015年受宏观经济增长放缓和地产调控政策影响略微有所下滑。随着行业发展进入平稳期，未来几年电梯市场销量仍有望保持稳定发展态势。（2）电梯控制系统行业概况电梯控制系统行业是电梯行业的一个核心部件细分行业。电梯的生产特征是电梯整机厂商或电梯安装工程企业在电梯使用现场将各种部件集成装配最终完成产品并投入运行。控制系统是电梯的核心部件，是电梯的“大脑”和“神经网络”，一台电梯必须相应配备一套控制系统。电梯控制系统产品主要用于新梯配套、旧梯更新、在用梯改造和维保等。 ① 球电梯控制系统行业概况全球对电梯控制系统需求与对电梯的需求相似，欧美等发达国家的需求主要来自于在用梯更新、改造和维修保养市场；发展中国家和地区的需求主要来自于新梯市场。欧美等发达国家由于人口增长缓慢，城市化率较高，新梯市场对电梯控制系统的需求相对稳定，而其高达平均50台/万人的庞大电梯保有量使得这些发达国家对在用梯更新、改造和维修保养市场对电梯控制系统需求上更为突出。而新兴发展中国家对电梯控制系统的需求主要来自于新梯市场。值得一提的是，随着城市化的快速推进，中国不仅在新梯市场上对电梯控制系统形成巨大的需求；而且国内电梯巨大的保有量也将逐步形成在用梯更新、改造和维修保养市场对电梯控制系统的强劲需求。 ②我国电梯控制系统行业概况我国巨大的电梯市场需求，促使全球各大知名品牌均已在国内建厂；同时，来自电梯市场的强劲需求也促进了我国内资品牌电梯整机企业的迅速发展。下游电梯厂商的发展带动了国内电梯部件企业的迅速壮大，在电梯控制系统领域内出现了以新时达、汇川技术等为代表的一批优秀配套供应商。这些企业在与电梯整机厂商配套合作的过程中，通过不断自主研发和创新，技术水平和生产工艺已经接近或达到国际先进水平。国内电梯控制系统配套供应商规模的壮大和技术水平的提高，反过来又推动了我国电梯行业的进一步发展。 3、节能与工业传动行业公司节能与工业传动类产品包括电梯专用变频器及一体化电梯驱动控制器和各类通用高低压工业变频器，其中以电梯类变频器为主。变频器是一种通过控制电力半导体器件的通断作用将工频电源（50Hz或60Hz）变换为各种频率，以实现电动机变速运行的设备，可实现对各类电动机驱动的风机、水泵、空气压缩机、提升机、皮带机等负载的软启动、智能控制和调速节能，从而有效提高工业企业的能源利用率、工艺控制及自动化水平。变频器作为工业控制领域自动化控制的核心装置之一，被广泛应用在国民经济的各个行业领域。根据工控网《2016中国低压变频器市场研究报告》，2015年我国低压变频器市场规模为169亿元；而根据工控网《2016 中国中高压变频器市场研究报告》，2015年我国中高压通用变频器市场规模为33亿元。电梯变频器包括用于电梯轿厢升降运动驱动的电梯专用变频器和用于电梯轿门开关运动驱动的门机变频器。电梯作为特种设备，要求运行稳定、安全、舒适、高效。由于变频器具有精确的调速控制和节能功能，在电梯中得到了广泛应用，除液压梯和部分自动扶梯外，绝大部分电梯均采用了变频器以实现调速控制功能。因电梯变频器与电梯整机基本为一一对应的配置关系，故其市场需求与电梯整机大致相同。（三）行业进入的主要障碍工业自动化产业涉及电力、电子、计算机、人工智能、通讯、机电等诸多领域，属于综合学科产业，工业自动化控制产品技术含量高，专业性强，应用范围广泛，跨越多学科和技术领域，无论从理论上或是产品研发、设计、生产等方面，都需要生产厂商具备较高的技术水平。具体到机器人与运动控制类行业、电梯控制类行业以及节能与工业传动类行业，行业进入的主要障碍为： 1、技术及行业应用的壁垒上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文机器人及运动控制行业具有技术密集型的特点，需要建立持续有效的创新体系、研发平台和高水平的技术团队，对企业核心技术和产品进行持续不懈的研究开发。其中，运动控制系统技术的难点在于一方面产品本身要实现高速度、高精度、多轴联动等功能，使各个子系统互相配合、协调运作；另一方面在于工艺方案的技术实现，需要有解决技术难点和技术障碍的能力，并通过一系列的技术整合，才能实现运动控制系统的总体设计。机器人工程应用方面，以汽车智能化柔性焊接装备制造行业为例，由于产品线均属客户的生产性设备，对生产企业而言不仅给客户提供专业化的项目实施与管理，同时客户非常看重的是生产企业能够基于丰富项目实施经验对其项目提供有效的技术风险规避建议，以及能够提供方案上的优化建议帮助其实现成本上的有效控制。新进入的企业难以在短期内沉淀较多的前沿技术，面临行业技术应用壁垒。因此对于机器人及运动控制行业，新进入的企业如果没有充分的技术研发积累和行业应用经验，将面临技术和行业应用壁垒。电梯控制系统及变频器产品的设计开发涉及自动化控制技术、矢量变频技术、计算机技术、通讯技术、电梯安全技术等一系列专业领域，无论从理论还是设计工艺、制造工艺上，电梯控制系统及变频器产品的研发和生产都需要较高的技术水平和经验积累。新进入的企业必须具备技术积累和行业经验的支撑。 2、品牌影响力壁垒品牌影响力是行业内对企业综合能力和长期业绩积累的认定，是企业核心竞争力的集中体现。具有良好品牌影响力的企业通常较易获得客户的认可，可以在众多的竞争对手中处于优势地位，从而具有持续经营能力。对于机器人及其工程应用业务，客户对供应商的选择往往会基于其是否具有实施类似项目的经验、是否具有项目实施能力、是否具有良好的售后服务、是否在行业内具有良好的声誉。上述因素都需要多年的积累才能得到行业内部的认同，对于行业新进入者是一个较大的壁垒。对于电梯控制系统及变频器产品业务，由于电梯产品注重安全性和可靠性，因此电梯整机厂商选择控制系统供应商非常注重该企业在行业内的品牌和声誉。具有良好品牌影响力的企业可以在众多的竞争对手中处于优势地位，从而具有持续经营能力。对于新进入企业而言，能否迅速建立自身的品牌形象，是其进入行业的障碍之一。 3、规模壁垒机器人本体和运动控制系统产品生产主要包括PCBA板卡生产、软件开发、部件装配、质量检测和功能测试等。除了常规的电子产品所需的仪器、仪表、工具等设备（如PCBA板卡生产线、测试仪等），还需要大量专用的质量检测、产品中试设备以及相关工艺和技术。以上这些设备所需资金投入较大。汽车智能化柔性焊接装备需要投入大量资金进行设计，研发费用较高；同时客户对供应商的场地、人员、营运资金等均有较高的要求。由于项目具有一定的周期性，成套系统解决方案供应商需要较多技术人员参与研发与设计；在生产制造阶段，需要大量场地进行制造、调试；此外企业需要调配较多的运营资金进行原材料采购。因此企业需要达到一定的规模才具备承接多个项目的能力。电梯控制系统及变频器产品业务方面，为了获得知名大客户的订单，行业的企业必须在研发和生产设备上投入大量的资金，以保证技术开发能力、生产能力、管理能力能够满足大客户的要求。同时，大客户的付款信用周期一般较长，也要求企业有充沛的流动资金保证生产经营的正常运行。企业如果没有一定的规模，则较难得到大客户的认可，也很难在竞争激烈的市场求得发展。 4、产品质量、用户习惯以及供应商体系认可的壁垒机器人和运动控制系统产品可提高产品制造、包装、物流等多个环节的工作效率，节约人力资源，但在生产过程中，一旦系统运行发生故障，就会对下游客户的生产带来很大的不便，甚至是严重的经济损失。因此，客户对产品的稳定性和可靠性要求非常高，也导致产品质量控制成为企业立足市场的制胜法宝。同时，用户在生产设备更换或生产规模扩张时，要批量使用某种品牌的机器人和运动控制系统，必须对操作人员进行系统的培训，需要生产企业提供详细的操作指南、技术指导和员工培训等服务，从而对已经沿用的产品品牌具有一定的依赖性和延续性。因此，机器人和运动控制系统企业在进入下游行业后，对行业的定位和技术实现方法都会形成用户习惯，对新进入者形成一定的壁垒。对于电梯控制类行业而言，电梯控制系统是电梯的核心部件，知名电梯整机厂商一般均要对供应商在研发设计能力、生上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文产设备、生产工艺、生产环境、质量保障体系、服务体系等多方面的综合能力进行认定。只有上述能力均满足了要求，才能与之建立长期、稳定的合作关系。由于上述认证条件非常严格且认证过程持续时间较长，企业如果在行业内没有长期的技术、质量管理方面的积累，较难通过优质客户的供应商体系认证。（四）行业利润水平的变动趋势及变动原因工业自动化控制行业具有技术密集型特征，使得该行业的利润率相对较高。但是，本行业的高利润率将使竞争加剧，竞争将主要体现在产品更新换代、对市场需求的响应速度、现有产品的技改降本、售后服务能力以及提供整体解决方案的能力上，而围绕着现有产品的价格竞争和技改降本将是长期趋势。在机器人与运动控制行业，日本和欧美企业占据了主要的市场份额。但是，随着内资企业的不断进入和产品技术水平的提升，进口替代的过程将会从低端产品逐渐向高端产品延伸，内资品牌产品在进口替代过程中通常采用价格竞争手段，这将导致行业的平均价格水平逐步降低。随着行业竞争的加剧，行业利润水平将会有所下降。电梯控制系统行业下游电梯整机行业已处于充分竞争状态，电梯整机销售价格逐步降低，从而向上游的电梯控制系统行业传导，使得近年来电梯控制系统行业整体利润率也随之下降。但随着电梯存量市场的不断壮大，来自电梯维保、更新改造、安全运行等领域的需求不断提升，未来行业利润率将趋于平稳。节能与工业传动类产品行业中，电梯变频器行业的总体利润率随着下游电梯整机行业竞争的日益充分而有所下降，但少数自主创新能力较强的企业能通过加大技术研发投入，提高产品品质和性能，增加产品附加值以及实施差异化策略来保持其利润率的稳定。（五）影响行业发展的有利因素与不利因素 1、有利因素（1）产业政策支持近年来，我国针对工业自动化控制行业中以工业机器人、运动控制等为主的智能制造装备领域的各项产业支持政策陆续出台，在国务院、工信部、科技部出台的关于智能制造装备领域的发展规划中，均强调要大力推进智能仪表、自动控制系统、工业机器人、关键执行和传动零部件的开发和产业化，开展基于机器人的自动化成形与加工装备生产线、自动化仓储与分拣系统以及数字化车间等一批典型标志性重大智能制造成套装备。我国装备制造业的快速发展和产业升级对设备制造的工艺和产品质量提出了越来越高的要求，客观上加大了设备制造业对机器人、运动控制系统产品以及工业节能传动类产品的需求。因此，行业正面临着较大的发展机遇。（2）中国制造业的产业转型为行业发展奠定了坚实的基础近年来，中国宏观经济始终保持持续增长。作为全球制造业基地，我国拥有全面的产业基础，既为工业自动化控制提供了广阔的市场，也为工业自动化控制系统的实现提供了坚实的制造工艺基础。尤其在新兴应用领域上，国内品牌工业自动化控制企业利用地域和服务优势，率先在一系列新兴应用领域实现了工业自动化控制的技术工艺定型，巩固了其细分行业地位。随着传统制造业对产品质量、个性化、差异化需求由手工向自动化的逐步转型升级，这为工业自动化控制的广泛运用提供了更多的市场需求。（3）制造业信息化、智能化、网络化的发展趋势有利于行业的发展信息技术、自动化技术与传统产业相结合，可以实现产品设计制造和生产过程控制的智能化、网络化。嵌入式软件、自动检测、视觉识别、远程诊断等多种信息技术的突破有利于工业自动化控制技术的发展，实现多功能、多工序的自动化工业生产。计算机和信息技术作为自动化技术的重要手段，大大扩展了工业自动化控制技术发展的视野，有利于行业的进一步发展。 2、不利因素（1）宏观经济周期性波动工业自动化控制行业的下游应用领域为制造工业领域，属周期性行业，易受经济波动影响。未来我国工业经济的周期性波动和国家宏观调控均可能对行业的整体运行造成一定影响，尤其在机床、纺织、包装等大型工业领域，受国家经济政策和整体经济环境影响较大，而对应消费的新兴应用领域如电子装备业、医疗器械、食品加工等领域，则相对影响较小，适度平滑了宏观经济波动对行业的整体影响。（2）部分制造业向国外转移随着近年来我国劳动力成本的不断提升、通胀压力的加大，企业开始把制造基地转移到生产成本更低的地方。制造业的上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文外迁一定程度地减少了国内对机械设备和工业自动化控制产品的需求。（六）行业技术水平及技术特点、经营模式、行业特征 1、技术水平及特点工业自动化控制技术水平取决于控制工程学、人机工程学、计算机软件、嵌入式软件、电子、电力电子、机电一体化、网络通讯等多学科知识和应用技术的发展。我国工业自动化控制技术主要是通过结合我国设备制造业的应用要求对国际先进技术进行引进、消化吸收、再创新的基础上逐步发展起来的。国内优秀企业的技术水平代表了国产品牌的较高水准，但与国际一流企业相比，在高精度的实时控制性能、产品可靠性等方面尚存在一定的差距。目前仅有少数国内厂商在产品技术和性能上接近了国际水平。（1）运动控制在运动控制器方面，当前具有引领性的技术为以X86、高速CPU+DSP和FPGA作为核心处理器的开放式运动控制平台；在伺服驱动器方面，较为先进的技术为以嵌入式CPU+FPGA作为核心处理器，通过高速以太网通信作为实施方案；该领域具有创新性的技术主要在于多轴插补技术、基于高速以太网总线控制技术、机器人算法、多轴复杂轨迹的精密加工技术等。（2）工业机器人工业机器人的技术水平主要体现在本体设计、EMC设计、控制系统设计、机器人软件设计、模块化平台、自主深度学习、人机协作交流、本体轻质化、传感神经等方面。（3）机器人工程应用机器人工程应用的技术水平主要体现于：A、如何在设计制造过程中通过计算机模拟并利用二维和三维绘图软件进行设计建模，同时配合先进的数字虚拟制造技术进行设计仿真模拟和项目规划软件进行项目整体规划，并对整个生产过程进行仿真、评估和优化，提高项目集成开发能力；B、利用CAN总线现场实时监测技术监控生产过程，利用传感器和计算机控制焊接参数和电极的先端尺寸，通过反馈控制对焊接过程进行监测和管理，利用专家系统和远程图形信息交换技术提供远程专家解决方案等方式，提高生产线的自动化、柔性化、智能化和信息化水平。（4）电梯控制电梯控制系统的技术主要包含了用作数据通讯的工业现场总线技术、嵌入式系统技术、群控技术等。近年来，随着交通流量分析、物联网技术等的逐步推广，电梯控制技术正朝着网络化、人性化、智能化、节能化、专家型、远程诊断维护、楼宇智能的方向不断发展。（5）变频器变频器的技术特点在于控制和驱动两大部分。控制部分主要是要应用现代控制理论的控制策略和智能控制策略，解决逻辑控制、信号采集与处理等问题；驱动部分要解决与电源变换、电机控制算法、新型电力电子器件应用的技术问题。 2、行业经营模式公司所处工业自动化控制行业属于一般制造业，没有特殊的经营模式。具体到公司细分产品所处行业，其中机器人、运动控制系统以及工业节能传动类产品主要采取以销定产的经营模式。渠道销售的伺服系统一般根据下游客户的销售预测、历史销售经验及安全库存情况向供应商进行采购并根据客户的订单销售。机器人集成工程应用方面，企业通常根据客户的需求进行方案设计并投标，中标后则根据方案采购原材料进行生产，最终在客户现场调试并交付。电梯控制系统产品则一般需要经过下游客户的供应商认证，认证通过后则与客户建立长期、稳定的合作关系，按照客户的订单进行生产销售。 3、行业的周期性、区域性和季节性（1）周期性本行业周期性与下游应用领域的需求周期有一定关联，我国工业经济的周期性波动和国家宏观调控均可能对行业的整体运行造成一定影响。但由于目前工业自动化控制已经应用于包括消费电子、纺织机械、工业设备等的诸多领域，各领域需求基本维持相对的动态平衡。由于我国正在大力推进智能制造的产业发展，工业自动化控制行业未来几年内仍将处于成长期，行业整体需求将不断增长。（2）区域性本行业的下游客户相对集中在东部沿海及华南一带制造业较为发达的地区，因此本行业企业多集中于上述地区。（3）季节性本行业无明显的季节性特征。这是因为本行业下游应用领域广泛，不同行业的客户需要根据生产的实际情况对原有设备上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文升级改造或增加生产设备，设备的采购时间和对产品的需求时期不定，使得本行业不存在明显的季节性。（七）上下游行业与本行业的关联性、上下游行业发展状况对本行业的影响 1、本行业与上下游之间的关联性本行业的上游包括微机芯片、电气电子类器件、气液动元件、金属结构件、机械加工及配件等行业；下游主要为各类自动化机械设备制造业，机器人产品的下游包括焊接、机械加工、装配、搬运、分拣、喷涂等一般制造业的各个生产工序。本行业与上下游行业的关联主要体现在采购成本和销售价格及应用领域的变化。 2、上下游行业发展状况对本行业的影响上游行业属于成熟制造行业，市场竞争充分。目前，本行业所需的原材料质量和价格上有可靠的市场可比性，大部分原料和配件价格相对稳定，渠道畅通，供应充足。另外，随着技术不断进步，电子、电气元器件、微机芯片等产品性能也在不断提高，对本行业产品的质量、性能和技术含量也存在推动作用。本行业与下游行业的发展紧密相关，各类自动化机械设备制造业的发展对本行业发展影响较大，此外，机器人产品应用较为广泛的汽车、电子装备、家电等行业领域的发展也会对机器人及其应用行业的发展产生较大影响。在加快转变经济增长方式的政策指引下，下游设备制造业技术升级、结构转型等发展趋势均为本行业带来高速发展的良好机会，另外，各个机器人产品应用行业的劳动力替代趋势也将为机器人产品的推广提供广阔的发展空间。二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明报告期内，公司以发行股份及支付现金方式受让上海会通自动化科技发展有限公司 100%股权，该项股权资产的取得成本为 860,000,000.00 元，其中，取得的可辨认净资产公允价值份额为 165,833,983.80 元，商誉为 694,166,016.20 元。报告期内，公司以发行股份及支付现金方式受让上海晓奥享荣汽车工业装备有限公股权资产司少数股东持有的 49.00%股权，使其成为公司的全资子公司，该项股权资产的取得成本为 139,650,000.00 元，由于该项交易系购买子公司少数股东股权，故公司将支付的收购价 139,650,000.00 元与新增持股比例计算应享有子公司自购买开始持续计算的可辨认净资产额之间的差额 86,140,598.42 元冲减了资本公积。固定资产无重大变化报告期内，公司子公司上海新时达机器人有限公司向上海昱硕投资管理有限公司购买了上海市嘉定区马陆镇思义路 1518 号地块 48186.1 平方米土地使用权，用于实施无形资产机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能化制造项目，该项无形资产的取得成本为 117,014,923.81 元。在建工程无重大变化 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文否（一）公司的行业地位 1、机器人与运动控制行业公司是国内机器人与运动控制行业的领先企业之一，也是国内规模最大的伺服系统渠道销售商。公司目前在行业内率先贯通了从“关键核心部件—本体—工程应用—远程信息化”的全产业链，已成为国内智能制造领域具有行业影响力的企业之一。在机器人与运动控制系统类产品业务方面，公司紧紧把握我国智能制造装备产业的发展机遇，通过推进内涵式发展和外延式收购相结合的业务模式，不断加快市场布局和产品系列化步伐。公司凭借自身在机器人控制与驱动技术上的核心优势，自主研发六自由度工业机器人、SCARA、网络型伺服系统等创新产品，从而确立了在国内机器人与运动控制行业的技术领先地位。与此同时，公司通过资本并购不断加快产业布局，不断完善已有的机器人及运动控制系统产品系列，对机器人及运动控制系统的控驱系统、本体以及工程设计、实施等业务进行体系化整合，着力构建规模化智能制造系统、运动控制及工业机器人产线与产品的数字化工艺规划平台，将机器人业务在电气控制与驱动及本体上的自主创新优势，与工程实现能力、整体化解决方案实现协同和互补，打造出运动控制及机器人业务从“关键核心部件—本体—工程应用—远程信息化”的完整产业链格局。 2、电梯控制系统行业公司是国内电梯控制系统行业的龙头企业之一。公司目前同时为美国奥的斯、芬兰通力、瑞士迅达、德国蒂森克虏伯等全球前四大电梯整机厂商配套提供电梯控制系统产品。公司电梯控制类产品种类齐全，主要产品先后被授予“国家重点新产品”、“上海市名牌产品”、“上海市重点新产品”等称号。 3、节能与工业传动行业公司是国内节能与工业传动行业的先进企业。公司通过自主创新，研发并生产了包括电梯变频器在内的各类高低压工业变频器产品，业务涉及电梯、冶金、市政、空调、起重等诸多领域。凭借优异的性能和在电梯行业强大的品牌影响力，公司目前同时为美国奥的斯、芬兰通力、瑞士迅达、德国蒂森克虏伯等全球前四大电梯整机厂商配套提供电梯变频器产品。（二）公司的竞争优势 1、以机器人和运动控制系统产品为核心的智能制造业务全产业链布局优势工业机器人和运动控制系统产品是实现智能制造的重要手段。运动控制与工业机器人的物理层面由控制层、驱动层、执行层、设备层、工程应用等组成。公司现有产品包括六自由度工业机器人系列产品、SCARA系列产品、机器人专用控制器、机器人专用伺服驱动器及驱控一体机、运动控制器/卡、总线及脉冲型各类通用交流伺服系统、汽车智能化柔性焊接生产线等，已经贯通了工业机器人与运动控制的各个物理层，打造起从“关键核心部件—本体—工程应用—远程信息化”的全产业链发展格局。公司的机器人产品能够适合各种轻重载荷条件下的运行，主要应用于焊接、搬运、切割等工序以及电子装备、轻纺家居等领域。公司在机器人和运动控制关键零部件方面，也具有较强的核心竞争优势。公司自主研发生产的机器人专用控制器、运动控制器/卡、以太网总线及现场总线伺服驱动器、运动控驱一体机等运动控制核心部件，不仅能够用于自主产品的配套，还能够为客户提供高性能运动控制系统及机器人专用系统的整体解决方案，在机器人与运动控制领域已经形成了一定的品牌优势。公司在工业机器人工程应用方面的汽车智能化柔性焊接生产线领域，积累了汽车车身装备设计制造和系统集成的丰富经验，同时拥有数字化工厂和车身方案规划设计等综合经验与实力，已向包括一汽轿车、长城汽车、比亚迪、上汽集团、力帆股份、吉利汽车、广汽三菱、海斯坦普等众多知名汽车厂商以及零部件企业提供规模化柔性机器人生产线。公司具备健全的工业机器人和运动控制业务体系，各产品互相协同，能够完善地为客户提供整体的技术解决方案和一体化服务，拥有全产业链布局的核心竞争优势。 2、技术和研发优势在机器人与运动控制系统类产品领域，公司拥有一支高素质研发队伍，已建立起较为完善的产品基础及应用开发平台。公司同时掌握机器人的控制、驱动以及本体设计等关键核心技术。子公司众为兴先后自主研发运动控制关键技术（多轴插补技术、基于高速现场总线的运动控制技术等）、工业机器人及上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文其运动控制技术（机器人算法、机器人控制软件等）、伺服驱动关键技术（伺服电机矢量控制技术、位置、速度、力矩数字滤波控制技术等），是国内少数同时掌握这些运动控制核心技术的公司之一。众为兴多项产品、技术被评定为深圳市优秀软件产品、深圳市自主创新产品、深圳市重点自主创新产品和广东省高新技术产品称号。子公司晓奥享荣的技术优势集中体现于三维机械设计与数字化工厂技术两方面：（1）依托大量的项目经验，晓奥享荣在三维机械设计上积累了大量的数据标准与经验，可根据客户的产品特性制定出严谨的机械方案，通过精密的三维机械设计，使得客户产品各零部件的形状、尺寸、结构以及机械的运动方式等符合客户需求；同时历史积累的大量数据模板的使用有效地提高了设计效率、降低了设计成本，增加了自身的竞争力；（2）晓奥享荣作为国内行业里为数不多实施数字化工厂技术的企业，借助于信息化和数字化技术，依托多年的项目经验与技术沉淀，建立强大的数字化文件数据库，通过集成、仿真、分析、控制等手段，可为制造工厂的生产全过程提供全面管控的整体解决方案，从而使得生产线上机械装备、自动控制系统、工业机器人实现整个生产线流程的无缝集成，达到最佳的利用率与满足生产的最大需求。在电梯控制类产品领域和节能与工业传动类产品领域，公司始终将对前瞻性技术的准确把握作为行业进入的前提。在国内电梯控制系统领域引入CAN工业现场总线通讯技术，使公司确立了行业中的技术先导优势；瞄准国际先进技术，开发出了矢量控制型电梯专用变频器，使公司再次取得了电梯变频器行业的竞争优势。通过多年的技术积累，公司已形成并掌握了 CAN工业现场总线通讯技术、嵌入式软件技术、智能化网络群控技术、电梯安全冗余技术、矢量控制算法等核心技术。 3、优质客户资源优势经过多年的市场开拓和挖掘，公司在国内建立了广泛的客户基础，形成了良好的市场信誉和品牌效应。在机器人与运动控制类产品领域，公司先后与康力电梯、东风装备、海立股份、开能环保、富士康、歌尔声学、格力电器、比亚迪、一汽轿车、长城汽车、上汽集团、力帆股份、吉利汽车、广汽三菱等多家知名企业建立了良好的业务合作关系和稳定的销售渠道。在电梯控制类产品领域和节能与工业传动类产品领域，美国奥的斯、瑞士迅达、德国蒂森克虏伯、芬兰通力等全球前四名电梯整机厂商均已成为公司的优质客户，国内客户还包括康力电梯、广日股份等众多知名厂商。 4、营销网络优势公司子公司会通科技是国内规模最大的专业从事伺服系统及其他运动控制类设备销售及服务的渠道代理商，也是日本松下伺服系统产品的全球最大渠道代理商。会通科技在国内拥有庞大的销售网络，下游应用客户超过7,000家，遍布消费电子装备、包装、印刷、轻工机械、金属加工等自动化设备以及工业机器人、自动化生产线等领域，且与公司的机器人与运动控制类产品、节能与工业传动类产品的目标客户高度一致。庞大的销售网络，有助于公司的市场份额逐步扩大。“STEP”商标于报告期内被认定为全国驰名商标。（四）报告期内公司核心竞争力情况分析报告期内，公司的技术和研发能力进一步提高。公司被认定为上海市高新技术成果转化项目自主创新十强单位；继 “SA1400型机器人首台突破”和“N330车身焊装线首台突破”被列入“上海市高端智能装备首台突破和示范应用专项”并获得政府专项项目资金之后，“六车型焊接平台智能生产线首台突破”再次被列入“2016年上海市高端智能装备首台突破和示范应用专项”，并获得政府专项项目资金。报告期内，公司累计投入研发费用146,960,150.10元，研发投入占营业收入比例为5.39%。其中，机器人本体、包括机器人专用操作器、专用控制器和伺服系统以及控驱一体机等在内的机器人关键零部件产品、运动控制系统产品业务的相关研发投入增长较快。截至报告期末，公司拥有授权专利239项（其中发明专利77项，实用新型专利125项，外观设计37项），软件著作权204 项，拥有的作品著作权登记证书5项。报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化，亦无导致核心竞争力受到严重影响的事项发生。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第四节经营情况讨论与分析一、概述报告期内，公司紧紧把握《中国制造2025》、《机器人产业发展规划（2016-2020年）》等国家宏观产业政策大力支持，给智能制造装备业带来的历史性机遇，坚定地依托自主创新和技术先导战略，加快业务的转型升级，加快产业并购重组步伐，加快资源优化与整合，积极拓展工业机器人的市场推广，积极打造运动控制与工业机器人从“关键核心部件—本体—工程应用-远程信息化”的全产业链发展格局，从而在运动控制与工业机器人业务领域继续实现高速增长。截止2016年12月31日，公司实现营业收入272,656.78万元，同比增长80.92%。其中，来自机器人与运动控制类产品业务的营业收入174,616.70万元，同比增长397.26%，并在公司总体营业收入中的比重首次突破了64%。2016 年初提出的公司总体营业收入过25亿，来自机器人与运动控制产品业务的营业收入“翻两番”的经营目标均已顺利完成，自产机器人本体产品的销量首次突破800台。虽然公司在机器人与运动控制类产品业务方面取得了发展成果，但传统的电梯控制及驱动系统业务则受下游整梯市场增量有限、价格竞争加剧的影响，收入规模下滑，盈利水平降低，加之新兴业务所需研发和市场投入较大，导致公司2016年的整体经营业绩有所下降。 2016年度，公司实现营业利润16,586.00万元，同比增长11.81%；实现利润总额22,254.84万元，同比增长3.78%；实现归属于上市公司股东的净利润17,114.37万元，同比下降9.75%。二、主营业务分析 1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本（1）营业收入构成单位：元 2016 年 2015 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计 2,726,567,846.40 100% 1,507,033,047.45 100% 80.92% 分行业工业自动化控制 2,726,567,846.40 100.00% 1,507,033,047.45 100.00% 80.92% 分产品电梯控制类产品 476,284,131.69 17.47% 560,150,983.36 37.17% -14.97% 节能与工业传动类 258,127,534.80 9.47% 303,755,530.60 20.16% -15.02% 产品机器人与运动控制 1,746,166,983.60 64.04% 351,161,177.30 23.30% 397.26% 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文类产品其他产品 245,989,196.31 9.02% 291,965,356.19 19.37% -15.75% 分地区境内 2,497,821,693.87 91.61% 1,310,781,490.62 86.98% 90.56% 境外 228,746,152.53 8.39% 196,251,556.83 13.02% 16.56% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否单位：元营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减期增减分行业工业自动化控制 2,726,567,846.40 2,032,597,899.24 25.45% 80.92% 110.67% -10.53% 分产品电梯控制类产品 476,284,131.69 336,210,878.67 29.41% -14.97% -7.07% -6.00% 节能与工业传动 258,127,534.80 129,326,158.48 49.90% -15.02% -15.28% 0.16% 类产品机器人与运动控 1,746,166,983.60 1,377,568,839.05 21.11% 397.26% 491.67% -12.59% 制类产品其他产品 245,989,196.31 189,492,023.04 22.97% -15.75% -12.89% -2.52% 分地区境内 2,497,821,693.87 1,878,756,748.53 24.78% 90.56% 124.73% -11.44% 境外 228,746,152.53 153,841,150.71 32.75% 16.56% 19.44% -1.62% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否行业分类项目单位 2016 年 2015 年同比增减销售量 PCS 3,234,328 2,853,837 13.33% 工业自动化控制生产量 PCS 2,421,067 2,855,531 -15.21% 库存量 PCS 54,865 56,661 -3.17% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用（5）营业成本构成行业和产品分类单位：元 2016 年 2015 年行业分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重工业自动化控制材料费 1,856,863,832.02 91.35% 809,151,647.30 83.87% 7.49% 工业自动化控制人工费 117,663,347.24 5.79% 95,499,668.24 9.90% -4.11% 工业自动化控制制造费用 58,070,719.98 2.86% 60,161,552.91 6.24% -3.38% 单位：元 2016 年 2015 年产品分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重电梯控制类产品材料费 251,318,640.16 74.75% 277,839,833.46 76.80% -2.05% 电梯控制类产品人工费 52,969,955.85 15.75% 49,792,351.00 13.76% 1.99% 电梯控制类产品制造费用 31,922,282.65 9.49% 34,159,374.38 9.44% 0.05% 节能与工业传动材料费 92,038,345.16 71.17% 117,432,309.27 76.93% -5.76% 类产品节能与工业传动人工费 25,918,388.33 20.04% 22,601,461.39 14.81% 5.24% 类产品节能与工业传动制造费用 11,369,424.99 8.79% 12,624,152.09 8.27% 0.52% 类产品机器人与运动控材料费 1,342,449,447.31 97.45% 213,468,734.69 91.69% 5.76% 制类产品机器人与运动控人工费 28,472,473.92 2.07% 12,987,307.81 5.58% -3.51% 制类产品机器人与运动控制造费用 6,646,917.82 0.48% 6,370,360.75 2.74% -2.25% 制类产品其他产品材料费 171,057,399.38 90.27% 200,410,769.88 92.13% -1.86% 其他产品人工费 10,302,529.14 5.44% 10,118,548.04 4.65% 0.79% 其他产品制造费用 8,132,094.52 4.29% 7,007,665.69 3.22% 1.07% 说明 1、机器人与运动控制类产品、电梯控制类产品、节能与工业传动类产品构成公司的核心业务； 2、线缆等其他产品为非核心的配件业务。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文（6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 1、非同一控制下企业合并（1）本年发生的非同一控制下企业合并的情况股权被购股权购买日至年股权取取得购买日的购买日至年末被买方股权取得成本取得购买日末被购买方得时点比例确定依据购买方的收入名称方式的净利润（%）双方签订股权转让协议，经公司 2015 年上海非公第四次临会通开发时股东大自动行股 2016 年 2016 年会审议通化科份和 3 月 31 860,000,000.00 100.00 3 月 31 过，并经中 1,075,354,052.62 75,304,683.50 技发支付日日国证监会展有现金核准，股权限公相结转让款已司合全部支付，并办理完毕工商变更手续。（2）合并成本及商誉合并成本上海会通自动化科技发展有限公司（1）股权收购成本小计 860,000,000.00 —现金 430,000,000.00 —发行股票 430,000,000.00 合并成本合计 860,000,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 165,833,983.80 商誉 694,166,016.20 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债上海会通自动化科技发展有限公司购买日公允价值购买日账面价值资产： 447,823,970.26 447,823,970.26 流动资产 373,784,080.78 373,784,080.78 非流动资产 1,944,561.98 1,944,561.98 负债： 281,989,986.46 281,989,986.46 流动负债 281,989,986.46 281,989,986.46 非流动负债净资产 165,833,983.80 165,833,983.80 取得的净资产 165,833,983.80 165,833,983.80 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、其他原因的合并范围变动（1）公司于2016年3月22日召开第三届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于公司子公司投资设立合资公司的议案》。公司子公司上海新时达机器人有限公司与自然人刘传双等共同设立合肥新时达智能装备科技有限公司。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（2）公司于2016年5月14日和2016年6月7日召开第三届董事会第二十五次会议及2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于子公司拟购置土地建设工业机器人控制及驱动系统产业化基地的议案》，公司子公司深圳众为兴技术股份有限公司拟向东莞松山湖高新技术产业开发区管理委员会购置土地，并在松山湖设立全资子公司广东众为兴机器人有限公司，投资建设众为兴工业机器人控制及驱动系统产业化基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（3）公司于2016年2月26日和2016年3月17日召开第三届董事会第二十二次会议及2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于上海新时达机器人有限公司拟购置用于智能化机器人柔性工作站生产的土地使用权的议案》、《关于上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司拟购置用于汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权的议案》，公司子公司上海新时达机器人有限公司和上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司拟向昆山高新技术产业开发区管理委员会购置用于智能化机器人柔性工作站和汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权，并在昆山开发区设立全资子公司晓奥工业智能装备(苏州)有限公司及新时达机器人（江苏）有限公司，负责运营上述两个制造基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（4）公司于2016年8月25日和2016年9月13日召开第三届董事会第二十八次会议及2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于子公司拟投资设立合资公司的议案》。公司子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司与上海逸欣自动化设备有限公司及自然人陈立志共同设立上海晓奥享荣自动化设备有限公司。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（5）公司于2016年11月11日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于子公司上海新时达机器人有限公司与芜湖县人民政府签署机器人生产项目投资合作框架协议的议案》，上海新时达机器人有限公司拟在芜湖县投资设立芜湖新时达机器人有限公司，从事工业机器人及配件、自动化设备的研发、生产、销售及技术服务。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（6）2016年8月12日，上海市嘉定区市场监督管理局出具14000003201608120145号《准予注销登记通知书》，准予公司子公司上海颐文实业有限公司注销登记。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元） 378,110,149.61 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 13.87% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 第一名 96,289,172.59 3.53% 2 第二名 86,799,364.22 3.18% 3 第三名 79,934,785.47 2.93% 4 第四名 69,230,769.23 2.54% 5 第五名 45,856,058.10 1.68% 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文合计 -- 378,110,149.61 13.87% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元） 871,488,113.55 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 46.52% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 第一名 548,307,895.91 29.27% 2 第二名 235,147,618.99 12.55% 3 第三名 37,131,193.37 1.98% 4 第四名 33,014,923.03 1.76% 5 第五名 17,886,482.26 0.95% 合计 -- 871,488,113.55 46.52% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用单位：元 2016 年 2015 年同比增减重大变动说明主要系报告期内并表会通科技，以及加大机器人本体业务相应销售费用 163,102,142.87 131,475,647.44 24.06% 的市场投入所致。管理费用 305,789,880.97 249,614,404.70 22.50% 主要系报告期内并表会通科技，以及研发投入继续增加等所致。财务费用 21,374,937.14 -1,841,778.31 -1,260.56% 主要系报告期内银行借款增加，导致相应利息支出增加所致。所得税费用 52,938,948.17 22,871,215.88 131.47% 主要系报告期内并表会通科技所致。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用为不断提高产品的市场竞争能力及适应不断变化的市场需求，在报告期内公司围绕主营业务实施了多项研发项目。在机器人产品业务方面，报告期内研发项目包括“SD500/SD700桌面机器人”、“SP120码垛机器人”、“SR50B折弯机器人”、 “V1.5.0版软件迭代开发”、“机器人模拟操作系统开发”、“机器人扩展总线及扩展模块开发”等6个研发项目。截止报告期末， “SD500/SD700桌面机器人”项目已完成了方案设计、样机装配、性能测试、小批量试生产和改进等，获得外观专利一项和实用新型一项。“SP120码垛机器人”项目已经完成了本体、电气控制系统的设计，完成了电气调试、本体指标验证和型式试验等相关测试项目，完成了发布前准备工作。“SR50B折弯机器人”项目完成了本体、电气控制系统的设计，试制样机并通过了整机调试、本体指标验证和型式试验等相关测试项目，同时开发了控制算法及折弯、码垛功能包，并于2016年12月完成产品上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文的发布。“V1.5.0版软件迭代开发”项目已完成界面操作的改善、增加日志等功能、改善IO功能、加入焊接高级功能、加入激光跟踪功能等，完成了发布前准备工作。“机器人模拟操作系统开发”项目已完成方案设计、样机装配、性能测试等，更方便客户在没有机器人本体的情况下，在虚拟环境中学习操作机器人，并于2016年12月份发布。“机器人扩展总线及扩展模块开发”项目已完成开发了14种扩展总线模块，各个模块各项功能已经按照项目计划书顺利实现，各个模块基本处于第二版、第三版样机阶段，部分开始进行型式试验，目前已经提交了3项发明专利，正处于实审阶段。在运动控制类产品业务方面，报告期内研发项目包括EMC系列化通用伺服驱动、伺服单电缆技术研究。截止报告期末， 200V级1.7A-50A伺服驱动器；400V级1.0A-9A伺服驱动器已完成系列化产品的开发，且系列化产品已经顺利推向市场，年销量属万台级。EMC-55kW伺服驱动完成了样机研制工作，涵盖方案设计、原理图设计、PCB板图设计、结构设计、元器件选型、PCB板焊接、样机制造、软件设计、样机调试、型式试验、性能测试等工作，目前该款伺服驱动器已在上海振东集装箱码头公司的堆场自动化项目的轮胎吊上做工业现场验证，该项目获得了上海市科委专项资金支持。采用了全伺服的轮胎吊在国内外创新性地实现了“8绳同步电机单动升降系统”、“自动堆箱对齐系统”、“基于北斗惯导的RTG直线行走纠偏、定位系统”，该项目同时推进了55KW系统大功率伺服的现场应用，拓宽了伺服的项目应用，并在港口自动化方面占据创新性的技术至高点。伺服单电缆技术方面，完成了对hiperface-DSL单电缆编码器接口的支持，并在国内首创性地应用于机器人系统。该单线缆机器人分别在2016年广州工业自动化展和中国国际工业博览会中展出，引起了业内轰动，新时达成为唯一一家可为用户提供编码器线缆与动力线缆集成的单线缆机器人系统解决方案的内资企业。这一技术可大大降低机器人设备体积、空间布线复杂度以及系统成本，并可提高系统的可靠性，技术达到国际先进水平。在电梯控制类产品业务方面，新设立“KeyPanel操纵箱系列”、“新时达Gateway”、“C7000型标准化控制柜”、“符合一号修改单的电梯控制系统”、“符合新型规2016版的AS380S系统”等5个研发项目。“KeyPanel操纵箱系列”分为主操纵箱和残疾人操纵箱两款操纵箱产品，该产品突破操纵箱无法流水线化的瓶颈，实现标准化流水线生产，大大提升生产效率，并由于通过采用T9键盘形式，可兼容不同现场的使用，减低调试成本。现阶段主操纵箱已完成前期调研规划、开发设计、小批量验证等阶段，并已经推广到部分客户试用，反应良好；残疾人操纵箱也已进入小批量阶段，准备进行市场推广。“新时达Gateway” 项目从2015年立项开发以来，已完成设计开发及现场试用等工作，设计开发包含产品功能定义，硬件开发、软件开发、可靠性测试、功能测试，并在部分工地进行了现场试用，反馈试用效果良好，在2016年7月正式发布推广到市场。“C7000型标准化控制柜”产品是根据控制柜柜内温度分布，充分考虑散热特性，并对控制柜功能进行模块化划分，实现柜内高低压分离，采用插件板形式实现电气回路连接，降低柜内接线量，进行标准化流水线制造。于2015年立项开发并进行了充分的市场调研，经过多次修改，包含控制柜壳体采用开模，可以采用1mm板材实现1.5mm厚度板材强度，并在2016年5月投入市场。“符合一号修改单的电梯控制系统”是根据“一号修改单”开发的电梯控制系统，实现了UCMP及抱闸力检测功能，可避免轿厢意外移动，使电梯运行更加安全，已完成产品定义、系统开发及批量验证，并在2016年通过型式试验验证，符合“一号修改单”。“符合新型规2016版的AS380S系统”是根据“新型规2016版”结合公司主推产品系列AS380S系统开发的电梯控制系统，现阶段完成部分开发工作，包含新型规2016版解读、电气系统开发、系统硬件开发、软件开发，并已提交型式试验验证。在节能与工业传动产品业务方面，报告期内公司针对节能、起重、暖通、橡塑机械等几个重点关注的行业，基于所擅长的同步电机矢量控制，进行了持续的产品开发和项目投入。公司与国内水泵企业合作，完成了AS170系列电机、变频器集成产品的开发。公司完成了针对标准起重和特种升降机应用的AS600系列驱动、控制集成式系统的开发。公司完成了基于AS700 大传动平台的、针对大型中央空调的产品定制开发项目。公司完成了针对轻型商用空调的AS570系列专用驱动器的开发工作，进入量产状态。公司完成了AS800系列橡塑机械专用高压控制、驱动集成方案的第二代开发工作。报告期内公司还拓展了新能源汽车业务，基于AS500平台的新能源大巴空调电机控制器已经完成开发，并实现了量产；AS900系列动力总成电机控制器完成了系列化的开发，进入量产状态。公司在本年度所进行的上述项目，基本运转情况良好或已顺利完成项目目标。上述项目的推进，既是公司研发能力的体现，也将有力提升公司产品投入市场后的竞争能力，保持公司核心竞争力。公司研发投入情况 2016 年 2015 年变动比例研发人员数量（人） 673 680 -1.03% 研发人员数量占比 31.01% 32.49% -1.48% 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文研发投入金额（元） 146,960,150.10 138,791,102.89 5.89% 研发投入占营业收入比例 5.39% 9.21% -3.82% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流单位：元项目 2016 年 2015 年同比增减经营活动现金流入小计 2,359,341,746.61 1,393,899,335.24 69.26% 经营活动现金流出小计 2,122,139,099.08 1,285,793,806.12 65.05% 经营活动产生的现金流量净 237,202,647.53 108,105,529.12 119.42% 额投资活动现金流入小计 2,334,815.15 1,414,389.26 65.08% 投资活动现金流出小计 560,179,912.56 98,494,508.21 468.74% 投资活动产生的现金流量净 -557,845,097.41 -97,080,118.95 474.62% 额筹资活动现金流入小计 1,420,879,411.60 480,000,000.00 196.02% 筹资活动现金流出小计 1,154,957,515.69 223,939,856.33 415.74% 筹资活动产生的现金流量净 265,921,895.91 256,060,143.67 3.85% 额现金及现金等价物净增加额 -51,107,198.58 269,278,222.32 -118.98% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内经营活动产生的现金流量净额同比大幅增加，主要系报告期内并表会通科技，以及公司在电梯控制类产品等业务方面加强销售回款控制所致。 2、报告期内投资活动产生的现金流量净额同比大幅增加，主要系报告期内收购会通科技100%股权以及晓奥享荣49%股权所致。 3、报告期内筹资活动现金流入额、流出额同比均大幅增加，主要系报告期内因收购会通科技100%股权以及晓奥享荣49% 股权导致银行借款及还贷增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用单位：元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性投资收益 7,355,959.79 3.31% 主要系北科良辰股权投资收益是公允价值变动损益 0.00 0.00% —— —— 主要系报告期内对部分应收账款单独计提坏资产减值 29,362,592.14 13.19% —— 账准备所致。主要系计入当期损益的政府补助，包括企业嵌入式软件增值税即征营业外收入 60,286,984.19 27.09% 扶持资金、嵌入式软件增值税即征即退收入、即退收入具有可持续性高新技术成果转化项目扶持资金等主要系固定资产处置或报废损失，业务解约营业外支出 3,598,537.10 1.62% 否金以及实施社会捐赠所致四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况单位：元 2016 年末 2015 年末占总资产占总资产比重增减重大变动说明金额金额比例比例货币资金 613,867,873.34 13.83% 652,657,722.75 19.12% -5.29% —— 主要系报告期内并表会通科技，晓奥享荣营业收入增长较快导致相应应应收账款 830,597,679.31 18.72% 631,814,953.75 18.51% 0.21% 收账款有所增加，以及电梯控制类产品业务应收账款有所减少所致。主要系公司子公司晓奥享荣从事的机器人生产线业务以安装调试完毕并验收合格作为项目收入确认时点，对于尚未验收的项目由半成品科目存货 696,330,448.94 15.69% 671,226,380.58 19.67% -3.98% 进行核算，且该类合同标的金额较大，完成周期较长，故而导致存货占总资产比例较高；报告期内并表会通科技，也导致存货同比有所增加。投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% —— 长期股权投资 118,758,661.87 2.68% 111,426,335.35 3.26% -0.58% —— 固定资产 422,520,942.57 9.52% 441,101,495.99 12.92% -3.40% —— 在建工程 1,199,003.20 0.03% 0.00% 0.03% —— 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文系报告期内因收购会通科技 100%股短期借款 880,000,000.00 19.83% 360,000,000.00 10.55% 9.28% 权以及晓奥享荣 49%股权增加了银行借款所致。长期借款 0.00% 0.00% 0.00% —— 主要系报告期内因实施机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能无形资产 282,113,873.35 6.36% 178,663,694.74 5.23% 1.13% 化制造项目而出资购买上海市嘉定区马陆镇思义路 1518 号地块 48186.1 平方米土地使用权所致。主要系报告期内并购会通科技 100% 商誉 1,119,872,300.34 25.23% 424,206,993.11 12.43% 12.80% 股权所致。 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用单位：元本期公允价值计入权益的累计本期计提的项目期初数本期购买金额本期出售金额期末数变动损益公允价值变动减值金融资产 3.可供出售金 200,000.00 0.00 0.00 0.00 6,000,000.00 0.00 6,200,000.00 融资产上述合计 200,000.00 0.00 0.00 0.00 6,000,000.00 0.00 6,200,000.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况货币资金中的保证金情况：项目年末余额年初余额银行承兑汇票保证金 3,443,214.46 信用证保证金 10,423,000.00 2,670,000.00 履约保证金 81,213.99 保函保证金 1,202,348.70 合计 15,068,563.16 2,751,213.99 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 118,758,661.87 111,426,335.35 6.58% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用单位：元截至资产被投资负债披露日披露索主要业投资方投资金持股比资金来投资期产品类预计本期投是否涉公司名合作方表日期（如引（如务式额例源限型收益资盈亏诉称的进有）有）展情况公告编号：临 2016-02 3；公告名称：上海新时达电气股份有限公主要从司发行所涉事伺服股份及股权系统、支付现已全上海会减速金购买部过通自动机、运 860,00 发行股 2016 年资产并 100.00 户，所 75,304,6 化科技动控制收购 0,000.0 份及支 —— 长期 —— 0.00 否 04 月 08 募集配 % 涉债 83.50 发展有器等产 0 付现金日套资金权债限公司品的销之标的务已售及技资产过全部术服户完成转移务。的公告；披露于：深圳证券交易所网站、巨潮资讯网 www.cn 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 info.co m.cn、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》公告编号：临主要从 2016-02 事汽车 3；公告智能化名称：柔性焊上海新接生产时达电线，多气股份功能机有限公器人滚司发行边系股份及统，机所涉支付现器人柔股权金购买上海晓性工作已全资产并奥享荣单元，部过募集配 139,65 发行股 2016 年汽车工机器人户，所 28,745,9 套资金收购 0,000.0 49.00% 份及支 —— 长期 —— 0.00 否 04 月 08 业装备及其周涉债 83.44 之标的 0 付现金日有限公边标准权债资产过司系统设务已户完成备，专全部的公用成套转移告；披设备，露于：柔性传深圳证输装置券交易等成套所网系统等站、巨设计、潮资讯研发、网生产及 www.cn 销售。 info.co m.cn、《证券上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》 999,65 104,050, 合计 -- -- 0,000.0 -- -- -- -- -- -- 0.00 -- -- -- 666.94 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用（1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元报告期内累计变更累计变更尚未使用本期已使已累计使尚未使用闲置两年募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集总额的募集资集资金总集资金总用途及去金总额金总额总额资金金额金总额额额比例向募集资金首次公开 2010 年 76,109.49 38.04 81,112.84 0 0 0.00% 0 专户已全发行部销户合计 -- 76,109.49 38.04 81,112.84 0 0 0.00% 0 -- 募集资金总体使用情况说明募集资金存储专户的期初余额合计为 379,980.69 元，2016 年度共使用募集资金 345,900.00 元，收到存款利息收入 390.47 元，结余 34,471.16 元转至本公司基本户。2016 年 9 月 19 日本公司募集资金存款专户的余额合计为 0 元，本公司募集资金存款专户已销户。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元是否已变截至期末项目达到项目可行募集资金调整后投截至期末本报告期承诺投资项目和超募更项目本报告期投资进度预定可使是否达到性是否发承诺投资资总额累计投入实现的效资金投向 (含部分投入金额 (3)＝用状态日预计效益生重大变总额 (1) 金额(2) 益变更) (2)/(1) 期化承诺投资项目 2012 年电梯专用系列变频器否 5,788 3,561 3,561 100.00% 04 月 01 不适用不适用否扩建技术改造项目日 2014 年电梯控制成套系统扩否 8,806 8,748.54 34.59 8,748.54 100.00% 03 月 01 -1,771.21 否否建技术改造项目日 2012 年企业技术中心扩建项否 3,954 2,863 2,863 100.00% 01 月 01 不适用不适用否目日承诺投资项目小计 -- 18,548 15,172.54 34.59 15,172.54 -- -- -1,771.21 -- -- 超募资金投向 2012 年建设海外业务上海营 1,500 1,500 1,500 100.00% 01 月 01 否销中心日增资子公司用于建设 2012 年工控类变频器业务上 4,500 4,500 4,500 100.00% 01 月 01 否海营销中心日 2012 年收购上海颐文实业有 4,154 4,154 4,154 100.00% 02 月 01 否限公司 100%股权日 2012 年设立从事合同能源管 1,000 1,000 1,000 100.00% 09 月 01 否理业务的全资子公司日 2012 年收购北科、浩疆、无锡 9,380 9,380 9,380 100.00% 11 月 01 772.87 否否良辰各 35%股权日 2014 年设立机器人业务子公 5,000 5,000 5,000 100.00% 02 月 01 否司日收购控股子公司上海 2014 年 8,127 8,127 8,127 100.00% 2,200.39 是新时达电线电缆有限 01 月 31 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文公司股权并增资日 2014 年收购众为兴 100%股权 11,000 11,000 11,000 100.00% 09 月 01 6,749.25 是否的部分现金对价日归还银行贷款（如有） -- 5,000 5,000 5,000 100.00% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 16,279.3 16,279.3 3.45 16,279.3 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 65,940.3 65,940.3 3.45 65,940.3 -- -- 9,722.51 -- -- 合计 -- 84,488.3 81,112.84 38.04 81,112.84 -- -- 7,951.3 -- -- （1）电梯控制成套系统扩建技术改造项目低于预计效益的主要原因系下游电梯整机市场进入调整期导致销售下降。（2）公司 2012 年 10 月与北科、浩疆、无锡良辰的股东签署股权转让框架协议，约定了对北科、浩疆、无锡良辰自 2013 年起的每一年度合并经审计的净利润不低于 2,300 万元，直至未达到计划进度或预目标公司自 2013 年度开始至往后年度的各年累积净利润达到 13,400 万元。2016 年度北科、浩疆、计收益的情况和原因无锡良辰实现合并净利润为 2,208.21 万元（注：根据新时达对北科、浩疆、无锡良辰 35%的持股比（分具体项目）例，本年度北科、浩疆、无锡良辰三家实现的效益为 772.87 万元），未达到承诺的净利润目标。根据原股权转让框架协议之约定，并经公司与北科、浩疆、无锡良辰其他股东共同确认，公司 2016 年度应获业绩补偿额金额为 32.13 万元。公司已于 2017 年 2 月 16 日收到上述补偿。项目可行性发生重大本年度项目可行性未发生重大变化。变化的情况说明超募资金的金额、用途适用及使用进展情况本年度公司使用超募资金 3.45 万元，系尾款一次性转入基本户。不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况适用（1）电梯专用系列变频器扩建技术改造项目原计划投资额为 5,788 万元，调整后投资额为 3,561 万元，投资额节余 2,227 万元。（2）企业技术中心扩建项目原计划投资额为 3,954 万元，调整后投资额项目实施出现募集资为 2,863 万元，投资额节余 1,091 万元。（3）电梯控制成套系统扩建技术改造项目原计划投资额为金结余的金额及原因 8,806.00 万元，调整后投资额为 8,748.54 万元，投资额节余 57.46 万元。上述三个募集资金项目投资额产生节余的主要原因为：一、部分设备在招标过程中实际的购买价小于预算额；二、改进了部分产能提升和研发测试方案，取消或调整了部分工程实施和设备购置的计划。工程和设备方案改进后，仍能满足原定产能评价和研发测试要求。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文尚未使用的募集资金募集资金专户已全部销户。用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用情况（3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润主要从事电上海新时达梯部件的制 10,000,000.0 20,644,150.7 19,742,217.1 电梯部件有子公司 0.00 -5,664.21 274,781.28 造及销售 0 7 限公司等。主要从事计上海新时达算机软硬件 -14,326,997. -3,685,309.9 -3,679,658.0 网络科技有子公司 2,000,000.00 1,805,466.14 20,488.46 的开发与销 62 1 限公司售等。主要从事变上海辛格林频器、伺服 100,000,000. 309,147,360. 172,178,124. 379,690,043. -10,357,430. -4,979,868.4 纳新时达电子公司驱动器等产 00 35 52 37 53 机有限公司品生产、销售等。香港国际新子公司主要从事电港币 11,985,187.2 9,879,281.12 5,246,969.25 -1,688,401.7 -1,688,401.7 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文时达集团有梯部件的销 10,000,000.0 7 8 限公司售等。 0 主要从事电德国新时达梯控制系统欧元 23,998,942.2 10,675,012.0 47,432,043.6 -1,019,753.4 -1,014,552.7 电气有限公子公司产品的制造 2,900,000.00 6 4 2 3 司及销售等。主要从事电上海新时达线电缆的制 30,000,000.0 185,118,358. 127,559,906. 191,518,508. 25,712,956.8 22,240,673.9 线缆科技有子公司造及销售 0 83 10 36 0 限公司等。谊新（上海）主要从事产 10,000,000.0 183,393,200. 39,399,873.5 187,722,443. 22,343,655.1 16,662,927.2 国际贸易有子公司品的进出口 0 53 2 27 8 限公司等。上海颐文实主要从事仓 20,000,000.0 -5,349,976.7 子公司 0.00 0.00 0.00 -725,909.96 业有限公司储服务等。 0 上海奥莎新主要从事节 10,000,000,0 时达节能科子公司能项目投资 7,471,300.58 7,638,962.41 328,900.60 -647,063.82 -647,063.82 技有限公司管理等。主要从事工上海新时达业机器人及 50,000,000.0 288,766,875. 122,629,326. -23,305,949. -22,202,130. 机器人有限子公司配件的研 -711,923.66 0 99 26 58 公司发、生产及销售等。从事运动控制系统产深圳众为兴品、机器人 80,000,000.0 468,335,131. 296,844,596. 209,392,885. 80,888,507.3 90,821,972.6 技术股份有子公司产品的技术 0 97 23 82 9 限公司开发、生产及销售等。主要从事运深圳市众利动控制系统 41,502,551.2 40,012,676.0 41,762,393.0 37,955,470.7 38,512,676.0 兴软件科技子公司基础及应用 1,000,000.00 6 3 8 0 有限公司软件的开发及销售。主要从事数深圳市光泓控设备、伺 12,985,380.5 10,824,671.6 数控设备有子公司服电机的研 5,900,000.00 5,025,966.00 398,070.71 526,905.71 7 限公司发、生产与销售。上海晓奥享主要从事汽 80,000,000.0 537,787,502. 213,959,561. 436,351,169. 66,315,581.5 60,271,387.7 子公司荣汽车工业车智能化柔 0 30 67 96 1 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文装备有限公性焊接生产司线，多功能机器人滚边系统，机器人柔性工作单元，机器人及其周边标准系统设备，专用成套设备，柔性传输装置等成套系统等设计、研发、生产及销售。上海晓奥汽车销售有限主要从事汽公司（原名： 13,785,326.6 13,785,326.6 27,261,466.2 -2,491,375.0 -1,451,740.9 子公司车及机电设 5,000,000.00 上海晓奥易 9 9 6 1 备的销售。临机器人科技有限公司）主要从事各类电梯的控制系统、配件、设备和辛格林纳自马来西亚林服务，以及动化马来西参股公司吉特 3,551,855.32 1,191,207.88 2,376,459.43 -215,276.19 -215,276.19 工厂自动化亚有限公司 1,000,000.00 解决方案的研发、生产、销售、维保等。主要从事销售电梯及工业控制变频器、产品线新时达辛格解决方案及巴西雷亚尔林纳巴西有子公司机器人设 599,270.33 510,165.04 736.87 -523,530.23 -523,530.23 520,000.00 限公司备，和各类电梯部件，并提供技术支持及售后服务。上海新时达子公司主要从事工 1,720,413,69 1,908,335,58 1,688,141,85 0.00 -32,275,305. -32,275,305. 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文辛格林纳投业机器人、 3.00 1.89 6.89 61 资有限公司运动控制、工业自动化生产线、新能源汽车动力控制系统等业务领域的投资。主要从事伺服系统、减上海会通自速机、运动 23,488,372.0 457,683,060. 326,777,711. 1,034,504,19 90,781,996.3 67,893,220.3 动化科技发子公司控制器等产 0 60 68 4.17 3 展有限公司品的销售及技术服务。主要从事伺上海杰先自服系统产品 10,000,000.0 24,935,610.2 18,313,575.3 49,331,488.9 动化系统有子公司的研发、生 5,082,363.54 4,369,509.36 0 5 8 限公司产、销售及技术服务。主要从事伺服系统、减深圳市入江速机、运动 108,065,197. 43,387,792.6 338,666,995. 21,885,876.9 16,232,557.6 机电设备有子公司 1,500,000.00 控制器等产 89 0 82 1 限公司品的销售及技术服务。主要从事伺服系统、减珠海市入江速机、运动 54,709,264.3 13,971,393.4 103,348,200. 机电设备有子公司 1,000,000.00 6,942,663.47 5,018,788.37 控制器等产 1 1 限公司品的销售及技术服务。主要从事工业机器人及新时达机器配件的研 60,000,000.0 人（江苏）有子公司发、生产及 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 限公司销售等。（尚未开展经营）主要从事工合肥新时达业机器人及智能装备科子公司 2,000,000.00 562,705.60 326,505.60 0.00 -523,494.40 -523,494.40 配件的销技有限公司售。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文主要从事运动控制系统广东众为兴产品、机器 30,000,000.0 30,047,234.6 30,006,133.6 机器人有限子公司人产品的技 205,128.20 8,178.21 6,133.66 0 3 公司术开发、生产及销售等。主要从事汽车智能化柔性焊接生产线，多功能机器人滚边系统，机器人柔性工作单元，机器晓奥工业智人及其周边 80,000,000.0 15,027,318.9 15,027,318.9 能装备（苏子公司 0.00 27,318.91 27,318.91 标准系统设 0 1 州）有限公司备，专用成套设备，柔性传输装置等成套系统等设计、研发、生产及销售。（尚未开展经营）主要从事汽车智能化柔性焊接生产线，多功能机器人滚边系统，机器人柔性工作上海晓奥享单元，机器 20,000,000.0 13,125,590.4 10,222,270.2 荣自动化设子公司人及其周边 180,649.58 26,786.51 22,270.27 0 6 备有限公司标准系统设备，专用成套设备，柔性传输装置等成套系统等设计、研发、生产及销售。芜湖新时达子公司主要从事工 20,000,000.0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文机器人有限业机器人及 0 公司配件的研发、生产及销售等。（尚未开展经营）主要从事工上海北科良业自动化产 20,000,000.0 231,585,448. 174,146,551. 239,529,378. 19,496,776.8 15,243,786.7 辰自动化设参股公司品的销售 0 46 53 61 2 备有限公司等。主要从事工上海浩疆自业自动化产 27,741,623.5 26,633,876.9 19,020,574.8 动化科技有参股公司 2,000,000.00 5,813,574.25 5,740,391.39 品的销售 7 2 限公司等。主要从事工无锡良辰电业自动化产 12,108,482.4 41,323,548.5 参股公司 1,200,000.00 9,647,596.04 322,287.91 226,101.63 子有限公司品的销售 3 等。报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响上海会通自动化科技发展有限公司发行股份及支付现金受让股权增加经营业绩合肥新时达智能装备科技有限公司投资设立报告期无重大影响广东众为兴机器人有限公司全资设立报告期无重大影响新时达机器人（江苏）有限公司全资设立报告期无重大影响晓奥工业智能装备（苏州）有限公司全资设立报告期无重大影响上海晓奥享荣自动化设备有限公司投资设立报告期无重大影响芜湖新时达机器人有限公司全资设立报告期无重大影响主要控股参股公司情况说明报告期内，公司以发行股份及支付现金方式受让了苏崇德等19人持有的上海会通自动化科技发展有限公司100%股权。报告期内，公司子公司上海新时达机器人有限公司与自然人刘传双等共同设立合肥新时达智能装备科技有限公司，目前持有其60%的股权。报告期内，公司子公司深圳众为兴技术股份有限公司在松山湖设立全资子公司广东众为兴机器人有限公司，目前持有其 100%的股权。报告期内，公司子公司上海新时达机器人有限公司在昆山开发区设立全资子公司新时达机器人（江苏）有限公司，目前持有其100%的股权。报告期内，公司子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司在昆山开发区设立全资子公司晓奥工业智能装备（苏州）有限公司，目前持有其100%的股权。报告期内，公司子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司与上海逸欣自动化设备有限公司及自然人陈立志共同设立上海晓奥享荣自动化设备有限公司，目前持有其51%的股权。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文报告期内，公司子公司上海新时达机器人有限公司在芜湖县设立全资子公司芜湖新时达机器人有限公司，目前持有其 100%的股权。八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望（一）行业格局与发展趋势随着新一代信息技术与制造业的深度融合，正引发影响深远的产业变革。其中，在提升我国制造业核心竞争力、带动产业结构优化升级方面，智能制造装备业正凭借其日渐提升的发展深度及广度，占据越来越突出的地位，并得到了国家相关产业政策的大力支持。为进一步加快智能制造装备的产业化发展、实施制造强国战略，国务院发布《中国制造2025》，提出实施国家制造业创新中心建设、智能制造、工业强基、绿色制造、高端装备创新等五项重大工程，实现长期制约制造业发展的关键共性技术突破，提升我国制造业的整体竞争力。工信部《关于推进工业机器人产业发展的指导意见》提出，工业机器人是集机械、电子、控制、计算机、传感器、人工智能等多学科先进技术于一体的自动化装备，代表着未来智能装备的发展方向。推进工业机器人的应用和发展，对于改善劳动条件，提高产品质量和劳动生产率，带动相关学科发展和技术创新能力提升，促进产业结构调整、发展方式转变和工业转型升级具有重要意义。同时要求行业内的企业选择汽车、船舶、电子、民爆、国防军工等重点领域，根据用户需求，开展工业机器人系统集成、设计、制造、试验检测等核心技术研究，攻克伺服电机、精密减速器、伺服驱动器、末端执行器、传感器等关键零部件技术并形成生产力。《机器人产业发展规划（2016-2020年）》明确提出，要推进工业机器人向中高端迈进，面向《中国制造2025》十大重点领域及其他国民经济重点行业的需求，聚焦智能生产、智能物流，攻克工业机器人关键技术，提升可操作性和可维护性，重点发展弧焊机器人、真空（洁净）机器人、全自主编程智能工业机器人、人机协作机器人、双臂机器人、重载AGV等六种标志性工业机器人产品，引导我国工业机器人向中高端发展。因此，作为国家战略性新兴产业发展重点之一的智能制造装备业，正迎来重大发展机遇。掌握着运动控制及机器人产品在控制、驱动、本体设计等关键领域自主核心技术的新时达，具备了与我国智能制造装备产业共同发展、进步的客观条件。 1、运动控制系统与机器人产业格局与发展趋势工业机器人和运动控制系统是实现现代工业生产自动化的重要方式。机器人和运动控制系统产品在高端装备和智能制造领域的广泛应用，主要是通过对自动化设备或机器人的机械运动进行高速、高精的轨迹控制，实现自动化设备或机器人的功能，达到提高生产效率、节约能源消耗、提高产品精密度、提升产品性能的目的。以机器人和运动控制技术为核心的工业生产自动化，是高端装备和智能制造领域的集中体现，是传统产业优化升级的有效手段，其技术水平已成为衡量一个国家国民经济发展水平和工业现代化程度的重要标志。我国“人口红利”时代已趋于结束，我国长期以来以劳动力成本优势取胜的领域，如电子装备等行业，在劳动力短缺以及劳动力成本上升的大背景下，企业不得不调整生产要素的投入比例，提高制造过程的自动化率提升劳动效率以降低人工成本，势必增加对工业机器人和运动控制系统设备的需求。同时，以工业机器人和运动控制系统为代表的智能制造装备业又具有广阔的市场前景。经过多年发展，以信息技术、运动控制和伺服驱动技术、传感技术等为主要构成元素的国内智能制造装备技术体系已初步形成。根据国际机器人联合会（IFR）的官方统计和预测，2015我国工业机器人销量约6.9万台、同比增长约20.07%，是全球工业机器人销量增长最快的市场，预计2015-2017年我国工业机器人市场年均增长率为23%，到2017年我国工业机器人市场销量将达10万台。在未来5-10 年间，随着新兴应用领域对机器人需求不断增长，我国工业机器人仍保持较高的产业增长率。在应用领域方面，工业机器人的主要消费市场集中在汽车行业，其次为电子装备与家电行业和金属加工行业，此外，食品制造、医药、物流仓储、陶瓷卫浴等行业应用也将呈现出较好的增长空间。我国运动控制行业亦发展迅速。根据中国工控网的市场研究报告，2015年国内通用运动控制产品市场规模为70.10亿元。随着我国制造业逐步从劳动密集型向技术密集型转移。制造业企业为了提高生产效率和产品质量、降低劳动力成本，自动化升级需求明显，对运动控制产品的需求将保持持续增长。而机器人国产化亦已成为产业发展的必然趋势。随着我国制造业对机器人的需求越来越大，国内自主品牌的机器人企业上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文也得到了快速增长的机会。据IFR统计，2015年我国超过六成的国产工业机器人制造企业销量较上年增长，部分龙头企业销量增速超过20%。产品结构方面，四轴以下的中低端机器人在国产工业机器人中的比重下降，而国产多关节机器人销量超过 6,000台，同比增长71.7%，技术附加值较高类型产品的比重在提升，市场产品结构正在逐步优化。根据机器人网（ROBOT.OFWEEK.COM）发布的相关信息，2016年国产工业机器人销量继续增长，上半年累计销售19257 台，按可比口径计算较上年增长37．7％，增速比上年同期加快10.2个百分点；考虑到前期研发企业实现投产、新企业进入等因素，实际销量比上年增长70.8%，已连续多年保持了较高的增长速度，产业发展处于上升通道。从产品结构层面看，2016 年上半年国产坐标机器人销量超过8100台，占国产工业机器人总销量的42.1%，比上年提高4.7个百分点；国产多关节机器人销量6225台，同比增长67.2%，增速与上年基本持平，在国产总销量中占32.3%。从产品应用层面看，以3C制造业（计算机制造、通信设备制造和其他电子设备制造业）和以汽车零部件及配件制造、汽车整车制造为代表的汽车制造业，在国产工业机器人销售总量中的占比最高，分别占30%和12.6%。特别是3C制造业，占比较上年同期提高近20个百分点。从产品流向层面看，2016年上半年有一半以上的国产工业机器人销往华东和华南地区，成为了工业机器人的主要应用区域。但就总体而言，当前以ABB、库卡、发那科、安川为代表的外资品牌仍占据中国工业机器人市场60％以上的份额，国产机器人的品牌影响力仍较弱，精密减速机、高性能伺服系统及控制器等工业机器人关键核心零部件大量依然依赖进口，严重制约了我国机器人产业自主、可持续发展。因此，国内企业迫切需要加强对伺服系统、控制器及本体的关键技术开发，促进国产工业机器人的产业化发展，并进一步提高机器人国产化的生产能力和技术水平。从运动控制系统产业的市场竞争格局角度分析，在全球范围内，目前运动控制技术已在机床、印刷机械、包装机械、橡胶机械、纺织机械等传统应用领域经过多年的发展，形成了稳定的市场格局，以德国西门子、日本松下、日本安川等为代表的国际知名厂商占据了市场主导地位，尤其在高端运动控制领域，外资品牌占据主要份额。而在国内市场，近几年来，本土品牌份额提升明显，特别是电子装备业、医疗器械、食品加工、轻纺家居等新兴领域的应用发展速度较快。应用于新兴领域的运动控制技术是在20世纪90年代，才开始进入快速发展阶段。由于新兴领域的运动控制技术起步较晚，而且应用领域相当广泛，我国的运动控制系统生产企业与国际厂商基本同时起步，技术水平差距较小。而我国企业凭借成本、个性服务、细分市场的优势率先进入部分新兴领域，成为细分市场的主要品牌。在控制器/卡产品领域，以德国倍福、英国翠欧、奥地利贝加莱、德国西门子、日本欧姆龙等为代表的外资品牌以及固高科技、新时达为代表的内资品牌是主要提供者。在伺服系统产品领域，以日本松下、日本安川、日本三菱等为代表的日系品牌占据国内交直流伺服系统市场份额的半数左右，德国西门子等欧系品牌把控着高端市场。而汇川技术、埃斯顿、杭州米格等内资品牌则利用其他新兴市场规模的增长也逐步发展壮大，在注塑机、纺织等部分细分市场上表现出明显的竞争优势。从工业机器人产业的市场竞争格局角度分析，目前外资品牌在机器人行业中无论全球市场还是国内市场，均占据着绝对垄断地位。瑞士ABB、德国库卡、日本发那科、日本安川等四家外资品牌占据了60%以上的国内市场份额，在多关节机器人领域的市场占有率更高，垄断特征显著；而内资企业受进入时间短、规模小、技术基础薄弱等问题困扰，大多集中于工程应用等领域，但这一竞争格局也为具有自主创新能力且能获得国家产业政策扶持的内资企业参与竞争提供了较广阔的市场空间，目前内资品牌从事工业机器人制造的企业除新时达外，主要还有新松机器人、埃夫特、埃斯顿等，内资品牌机器人销量在2012年仅有2,252台，至2013年已增至9,550台，2014年一举突破1.6万台，而到2015年则达到2.23万台，市场占有率大幅度提升，行业空间广阔。运动控制及机器人是智能制造和智能工厂建设的核心要素之一。就行业技术趋势而言，未来的产品端将逐次呈现出以下特征：控制、驱动和关节的模块化、一体化、平台化和微型化；人机协作交流与一体化；本体轻质化；以机器装备自主自律为基础的深度学习、自我维护与自我意识化；高速传感神经单元建设等，工程集成端将逐次呈现出以下特征：离线仿真与整线模拟；虚拟现实技术的深化应用与可视化数字工厂；自我组织与超柔性；远程调试和诊断；多智能体交互与云数据等。公司亦将紧盯上述趋势技术，不断强化基础研究，并结合自身研发优势及企业核心竞争力，进行有效的规划和投入。 2、电梯控制系统产业格局与发展趋势根据电梯整机厂商现有的生产模式，目前我国电梯控制系统的市场供给主要来自于两个方面，一部分由电梯整机厂商自产自配，一部分则由专业电梯控制系统生产企业提供：供给主体特点是否参与市场竞争完全自主生产配套的电梯整完全自主生产电梯控制系统并为其整梯配套。该类电梯整机厂商不参与机厂商厂商以上海三菱为代表。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文高端梯型的控制系统由其自主配套生产，中、低端部分自主生产配套，部分外梯型则采用外购控制系统配套。该类厂商以美国奥自产部分不参与购的电梯整机厂商的斯、瑞士迅达等为代表。产品面对有效竞争市场，客户集中于内资品牌整机国内控制系统厂商国内控制系统配套供应商厂商及外资品牌整机厂商的部分梯型。该类厂商以参与新时达、汇川技术为代表。目前，部分电梯整机厂商全部或部分自主生产配套的电梯控制系统，这些电梯控制系统不参与市场竞争，称为非竞争市场。其余市场份额称为有效竞争市场，由独立的电梯控制系统配套供应商自由竞争，其中绝大部分市场份额由国内电梯控制系统配套供应商占据，新时达和汇川技术为主要的市场竞争参与者。近10年来，随着国民经济的持续发展、房地产行业的高速运行以及城镇化进程的加快推进，受城镇化进程不断加快的推动因素影响，中国已连续9年成为全球最大的电梯制造地和销售国，电梯保有量快速增加，目前已突破400万台。虽然近年来受宏观经济增长放缓和房地产调控政策影响，行业增速放缓，发展进入平稳期，但未来几年电梯产销量基数仍然庞大，且存量市场的开发潜力巨大，来自存量市场的售后、服务、运行保障需求显著增长，行业发展模式正在由简单增量推动型转变为存量推动型。对于电梯控制系统产业而言，由在用梯更新、改造和维修保养业务中产生的大量市场需求将逐步得以显现。 3、节能与工业传动产业格局与发展趋势变频器是工业自动化控制的核心装置之一，也是高端装备制造业的核心产品之一，因其行业应用面大而拥有广阔的市场容量。电梯变频器是中低压变频器中的高端产品，从电梯变频器的市场竞争看，一些大型外资电梯整机厂商使用的部分电梯变频器不直接从市场采购，主要通过自行生产、境外母公司完成采购或贴牌加工交付使用等方式自配，这部分电梯变频器不参与市场竞争，称为非竞争市场。其余份额称为有效竞争市场，由专业变频器生产厂家自由竞争，竞争主体包括外资品牌和内资品牌两个集群。随着内资电梯变频器配套供应商自主研发能力的不断提高，以及持续市场拓展，目前已占据绝大部分的有效竞争市场，而新时达和汇川技术为主要的市场竞争参与者，其他竞争对手的市场份额较小，上述发展趋势和市场竞争格局预计在未来较长一段时期仍将保持。 4、公司主要竞争对手情况一览行业竞争对手名称竞争对手简介 ABB是电力和自动化技术的全球领导厂商，集团总部位于瑞士苏黎世。上海ABB工程有限公司是ABB集团重要的机器人研发和生产基地，主要依托集团生产制造机器 ABB 人，为汽车、铸造、金属加工、塑料、包装与堆垛、电气和电子设备等行业提供全方位的解决方案。德国库卡集团是工程技术服务及柔性自动化解决方案的全球知名供应商总部位于德国奥格斯堡。库卡机器人产品广泛应用在仪器仪表、汽车、航天、消费产品、食库卡品、制药等工业，主要应用于材料处理、机床装料、装配、包装、堆垛、焊接、表面修整等领域。库卡柔性系统产品主要为汽车制造厂提供集规划、设计、制造、安装、调试、售后支持和咨询为一体的解决方案和服务。日本发那科集团是全球工厂自动化行业领先企业，致力于机器人的技术研发、生产机器人与运国外竞发那科和销售，提供高可靠性的创新的机器人、机器人自动化工程、全电动注塑设备、高动控制行业争对手精度电火花加工机、小型加工中心及自动化加工成套工程等。日本安川集团是世界一流的传动产品制造商，主要产品包括变频器、伺服电机、控制器、机器人、各类系统工程设备、附件等机电一体化产品等，其中机器人产品目安川前涉及的行业有：机床上下料机器人、码垛机器人、喷涂机器人、焊接机器人、弧焊机器人、点焊机器人，莫托曼机器人、motoman机器人，可以协助客户实现离线编程软件、实现各行业工业机器人集成。倍福自动化有限公司总部位于德国威尔市，主要生产运动控制器、伺服驱动器、工倍福业PC和各个领域的自动化软件，为装备制造业提供开放式自动化系统和完整的解决方案。贝加莱贝加莱是一家运动控制领域的全球性领导厂商，总部位于奥地利，主要生产运动控上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文制器、伺服驱动器、工业PC和各个领域的自动化软件。在塑料、纺织、印刷、包装、电子半导体、风力发电及太阳能等领域提供了包含行业软件集成的整体解决方案。主要从事数字化智能高端装备制造，机器人产品线涵盖工业机器人、洁净（真空）机器人、移动机器人、特种机器人及智能服务机器人。高端智能装备产品线涵盖智新松机器人能物流、自动化成套装备、洁净装备、激光技术装备、轨道交通、节能环保装备、能源装备、特种装备产业。主要从事机器人的研发、生产和销售，其机器人产品主要应用于汽车零部件、卫陶、埃夫特五金、家电、机加工、酿酒及消费类电子等行业，还提供在汽车焊装工艺设备、自动化输送设备、涂装工艺设备、机器人集成应用等领域为整体解决方案。主要从事高端智能机械装备及其核心控制和功能部件研发、生产和销售，主要产品埃斯顿包括应用于金属成形机床的数控系统、电液伺服系统、广泛适用于各种机械装备的交流伺服系统，以及工业机器人及成套设备等。主要生产各种运动控制器，包括开发及生产专用运动控制系统、CNC数控系统、教国内竞学实验设备、机电一体化设备以及工程技术服务等，主要产品应用于数控机床、机固高科技争对手器人、电子加工和检测设备、生产自动化等各类工业控制领域以及高等院校、高职院等教学领域。主要从事工业自动化控制产品的研发、生产和销售，主要产品有变频器、伺服、PLC、稀土永磁同步电机、电动汽车电机控制器、光伏逆变器等，主要服务于装备制造业、汇川技术节能环保、新能源三大领域，产品广泛应用于电梯、机床、空压机、金属制品、电线电缆、印刷包装、纺织化纤、塑胶、建材、起重、冶金、煤矿、市政、化工、电力、汽车等行业。主要从事电机研发、生产、销售，产品广泛应用于数控机床、包装、打印、纺织、杭州米格绣花、雕刻以及普通机械自动化改造等自动化控制领域。主要从事自动化智能装备的自主研发、设计、生产制造、现场安装调试、售后服务华昌达等，主要产品有总装、焊装、涂装、输送等成套自动化生产线，广泛应用于汽车制造、工程机械、物流仓储、家电电子等行业。主要从事工业自动化控制产品的研发、生产和销售，主要产品有变频器、伺服、PLC、稀土永磁同步电机、电动汽车电机控制器、光伏逆变器等，主要服务于装备制造业、电梯控制系国内竞汇川技术节能环保、新能源三大领域，产品广泛应用于电梯、机床、空压机、金属制品、电统行业争对手线电缆、印刷包装、纺织化纤、塑胶、建材、起重、冶金、煤矿、市政、化工、电力、汽车等行业。西门子是世界最大的电气工程和电子公司之一，主要业务集中在工业、能源、医疗、基础设施与城市四大业务领域。西门子变频器产品为国内各工业领域提供尖端的大西门子型传动设备及完善的解决方案，在冶金、矿山、石油化工、起重、电梯、造纸、纺国外竞织、公共运输及风力发电等领域均有着广泛应用。争对手 ABB是电力和自动化技术的全球领导厂商，集团总部位于瑞士苏黎世。在变频器行节能与工业业，ABB技术性能领先、系统集成和配套能力强大，销售和服务网络遍布世界各地。 ABB 传动行业 ABB变频器产品广泛应用于传送带、挤压机、提升机及风机、泵类负载，以及冶金、石化、空调、制冷、供水、建材、印刷及纺织等诸多领域。主要从事中低压变频器及伺服驱动器的研发、制造和销售。拥有低压变频器、中压国内竞变频器和高压变频器上百种规格型号的高性能变频器产品，形成了覆盖高、中、低英威腾争对手端市场的丰富产品线，产品广泛应用于起重机械、煤炭、塑胶、建材、纺织化纤、油气钻采、石化和化工、造纸印刷、机床等行业领域。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文主要从事工业自动化控制产品的研发、生产和销售，主要产品有变频器、伺服、PLC、稀土永磁同步电机、电动汽车电机控制器、光伏逆变器等，主要服务于装备制造业、汇川技术节能环保、新能源三大领域，产品广泛应用于电梯、机床、空压机、金属制品、电线电缆、印刷包装、纺织化纤、塑胶、建材、起重、冶金、煤矿、市政、化工、电力、汽车等行业。资料来源：各公司网站及公开披露文件整理（二）未来发展与2017年经营计划公司以“成为世界知名高科技电气公司”为企业愿景，始终坚持自主研发创新的发展模式，坚持“面向世界，追求最好，永争第一”的企业精神，坚持“创新每一天”的理念，紧盯工业自动化控制领域，致力于行业最前沿技术的探索和突破，聚焦于机器人与运动控制系统新产品的市场拓展和技术创新，不断加大研发投入，并充分利用资本配置手段进行产业的延伸，以成为国内智能制造领域的领军企业为企业的中期战略目标。 2016年，公司既收获了来自机器人与运动控制业务高速发展的经营成果，同时也遭遇了来自电梯控制传统核心业务史无前例的巨大市场压力和挑战。在认真、充分地总结经营教训与经验后，公司确定了机器人冲击内资数量冠军、电梯控制力保行业龙头、变频器扩张细分优势的年度经营总方向，深化技术和研发创新，强化工艺与质量控制，迅速扩大产与业务的市场份额。2017年提出的经营目标为：总体营业收入力争突破30亿元，来自机器人与运动控制产品业务的营业收入力争突破20 亿元，自产机器人本体销量力争“翻一番”。但上述经营目标的提出仅为管理层对全年经营业务开展的合理设想，并不代表公司对2017年度盈利或经营状况的预测，最终能否实现或超额完成尚需得到市场的验证。此外，该目标还受到宏观市场环境、人力资源配备等诸多因素的影响，存在较大不确定性，特请广大投资者注意。 1、聚焦机器人与运动控制业务，聚焦关键行业领域和核心技术突破。随着我国产业政策红利的释放，工业机器人市场未来有望实现大幅增长。《机器人产业发展规划（2016-2020年）》指出，至2020年我国自主品牌工业机器人年产将达10万台，对应2016-2020年我国国产工业机器人的年复合增速为28%，其中六轴及以上工业机器人年产量达到5万台以上，我国机器人产业面临着广阔的市场发展空间。为此，公司将充分把握市场发展机遇，不断提升机器人产品生产能力和工艺质量水平，2017年自产机器人本体销量将力争在2016年基础上实现倍增，突破1600台，成为自产机器人本体的内资数量领军企业。在拓展市场的同时，公司将继续加强自主创新的研发体系建设，将机器人本体方面已攻克的负载/自重比优化、平衡缸小型化、驱动前置、中空手腕、关节模块化等关键设计技术；在机器人控制系统方面已研发的控制器、驱动器、逻辑安全板卡、通用板卡、外部扩展总线板卡等核心部件；在机器人软件方面已开发的基于示教器和控制器交互和控制分层设计的软件；在控制软件底层集中处理方面形成的机器人控制算法，包括机器人运动学和动力学算法、高性能轨迹规划算法、机器人模型辨识、机器人负载辨识、动力学前馈、焊接寻位、焊接跟踪等底层控制算法充分运用到产品中去，使公司成为行业内产品技术最具优势的企业之一。在业务拓展方面，公司在巩固和发展已于整车领域所形成的客户资源的基础上，拟将焊接、码垛等机器人产品进行相关延伸，目标市场关注于汽车TIER-1厂商领域、航空航天领域等；在巩固和发展已于3C领域所形成的客户资源的基础上，拟将SCARA、SD500-700型机器人产品进行相关延伸，目标市场关注于新能源动力电子产品制造、教育培训、食品加工领域等；在产品线上，将着眼于工程实现能力、视觉辨识、触觉力感、离线技术等环节的深化研究和实力提升，持续加大投入力度。在运动控制业务方面，公司子公司会通科技是国内规模最大的专业从事伺服系统及其他运动控制类设备销售及服务的渠道代理商，也是日本松下伺服系统产品的全球最大渠道代理商。会通科技多年来一直在伺服系统领域精耕细作，基于对市场前瞻性的预判，会通科技不断挖掘和跟踪新兴应用领域，凭借良好的市场营销和技术服务能力，并由此积累了数量庞大且销售呈现规模的运动控制领域下游优质应用客户，行业遍布消费电子装备、包装、印刷、轻工机械、金属加工等自动化设备以及工业机器人、自动化生产线等领域。会通科技代理销售的伺服系统产品属于运动控制类产品中的关键部件，其客户与公司运动控制和机器人产品的目标客户高度一致，为公司直接进入其客户供应链体系，迅速获得优质客户资源，拓宽销售领域提供了充分的市场空间，2017年公司将继续充分利用现有的销售渠道优势，加快会通科技与众为兴的资源整合，加大营销力度，提升市场占有率。 2、力保电梯控制业务的龙头地位，扩张变频器的细分领域优势。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文在电梯控制业务方面，受到国内宏观经济下行压力以及房地产市场需求趋缓等影响，电梯行业增速整体放缓，作为公司传统主营的电梯控制类产品在整梯市场增量有限、价格竞争加剧的双重压力下，该类业务近年来有所下滑。虽然收入规模下降，但公司在电梯控制系统产品的行业龙头地位并未发生变化。 2017年公司将着重于三个方面对电梯控制类产品业务进行深耕：一是强化工艺质量控制，进一步提高成熟产品和创新产品的制造水平，内部挖潜增效；二是调整优化客户结构，充分认识到电梯行业充分竞争环境下市场集中度不断提高，中小企业生存空间进一步被压缩带来的市场机遇和财务风险，加强回款风险的把控，将公司的各项业务资源倾斜于规模大、信用好、发展前景佳的优势客户上去；三是关注产品创新与技术引领，进一步加快包括C7000、新一代控制系统、新型人机界面等产品的市场推广步伐。同时，公司将积极探索整体解决方案、旧楼房电梯改造等市场机遇，逐步将业务目标转向存量领域。在节能与工业传动业务方面，公司将认真总结过去一年在空调、压缩机、市政等领域取得的成功经验，聚焦于重点行业和关键客户，着力细分领域的全面拓展，完善业务策略，加快海外市场的推进步伐，力争形成2-3个具有代表性的细分市场优势。（三）资金需求公司当前运营资金尚能满足正常生产经营需求。但随着机器人与运动控制类产品业务的进一步扩大，公司已启动新一轮筹资计划。经公司于2016年11月28日和2016年12 月20日召开的第三届董事会第三十二次会议和2016年第四次临时股东大会审议通过，公司拟发行可转换公司债券，募集资金总额不超过人民币88,250.57万元，用于实施机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能化制造项目和汽车智能化柔性焊接生产线生产项目。公司已于2017年2月14日收到中国证监会的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（170168 号），目前，相关发行事宜尚在办理中。（四）公司面临的风险因素 1、下游行业景气度下降导致的风险公司所属行业为工业自动化控制行业，产品涉及机器人与运动控制、电梯控制系统、节能与工业传动三个细分领域。工业自动化控制行业的下游应用领域为制造工业领域。我国工业经济的周期性波动和国家宏观调控均可能对行业的整体运行造成一定影响。其中，机器人与运动控制行业属于高端智能制造装备领域，近年来，我国工业机器人、运动控制等为主的智能制造装备领域的各项产业支持政策陆续出台，且在我国制造业产业转型的大背景下，发展前景较好。但电梯控制系统、电梯变频器等细分行业受房地产行业调控的影响较大。报告期内，受到下游房地产行业周期性波动、电梯整梯企业竞争加剧等因素的影响，公司的电梯控制类产品业务和节能与工业传动类产品中的电梯专用变频器业务的相关收入有所下降。若公司所处行业下游市场景气度下降，或者公司不能紧跟行业发展趋势，积极调整产品结构以应对市场变化，并在产品研发、技术创新、市场拓展等方面进一步增强实力，则未来将面临业绩下降的风险。 2、规模快速扩张带来的管理风险报告期内，公司通过推进内涵式发展和外延式收购相结合的业务模式，经营规模不断扩大，带动资产、业务及人员的迅速扩张，公司的组织架构、内部控制和管理体系趋于复杂，对公司在人员招聘、业务管理、资源整合、科研开发、生产管理、市场开拓、资本运作等方面均提出更高要求。如公司不能随规模扩大而及时建立完善相关管理体系、提高管理层管理水平、强化内部监督与控制，将会对公司生产经营是否能继续保持高效运转带来一定的风险。 3、产业并购相关的主要风险（1）收购整合风险近年来，公司在机器人与运动控制类产品业务方面，不断加快市场布局和产品系列化步伐，先后收购众为兴、晓奥享荣和会通科技，得以在行业内率先贯通了机器人与运动控制的各个物理层。尽管公司与众为兴、晓奥享荣和会通科技的业务均属于工业自动化控制领域，在产品结构上、技术、市场等方面均存在互补性，但公司能否合理地加以利用，实现全产业链战略布局的效应最大化存在一定不确定性，业务整合及协同效应是否能达到预期最佳效果及其所需时间也存在一定的不确定性，能否通过整合既保证公司对上述被收购标的公司的控制力，又保持其原有竞争优势并充分发挥本次交易的协同效应，也存在一定的不确定性。因此，公司存在收购整合的风险。（2）业绩补偿承诺实施的违约风险公司收购标的公司相关业绩补偿义务人向公司进行了业绩补偿承诺，其中：会通科技相关业绩补偿义务人承诺，会通科上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文技2015年度、2016年度、2017年度实现的合并报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于人民币7,550 万元、8,450万元、9,450万元；晓奥享荣相关业绩补偿义务人承诺，晓奥享荣2015年度、2016年度、2017年度、2018年度实现的合并报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于人民币1,700万元、2,400万元、3,200万元、4,000 万元。若标的公司在承诺期内实现的实际净利润低于承诺净利润，相关业绩补偿义务人应对公司进行补偿。尽管公司已与相关业绩补偿义务人签订了明确的《盈利补偿协议》等文件，且截止报告期末，各标的公司的实际净利润数均高于承诺净利润数，相关业绩承诺均能如期达成，但如果未来由于市场波动、公司经营以及业务整合等风险导致标的公司的实际净利润数低于承诺净利润数，盈利预测补偿主体如果无法履行业绩补偿承诺，则仍存在业绩补偿承诺实施的违约风险。（3）收购形成的商誉减值风险报告期内，公司合并资产负债表中由于收购会通科技形成一定金额的商誉。根据《企业会计准则》规定，前述收购形成的商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进行减值测试。如果未来由于行业整体不景气或者标的公司自身因素导致标的公司未来经营状况远未达预期，则公司存在商誉减值的风险，从而对公司当期损益造成不利影响。 4、财务相关的主要风险（1）产品价格及毛利率波动风险受产品技术成熟度较高，竞争日趋激烈，公司的电梯控制类产品及部分工业节能及传动类产品平均价格呈逐年下降趋势。公司产品价格的下降以及收购渠道销售企业使得公司主营业务毛利率呈逐年下降趋势。虽然公司努力通过调整产品结构、降本增效等方式来降低对毛利率的影响，但若公司产品销售价格继续下跌，或不能通过提高生产效率、降低采购成本等措施有效减少产品成本支出，公司将面临产品毛利率波动影响经营业绩的风险。（2）应收账款余额增加及应收账款发生坏账的风险随着业务规模的持续扩大与销售收入的增加，公司应收账款余额总体呈增加趋势。一方面，公司收购的子公司晓奥享荣所从事的机器人工程业务合同金额一般较大，账款周期也较长，公司收购的子公司会通科技为伺服系统渠道销售商，经营规模较大，应收账款也较多；另一方面，受到国内宏观经济下行压力的影响，部分客户的付款能力也有所减弱，因此，可能存在部分应收账款不能及时回收的风险。如果金额较大的应收账款不能及时回收，将影响公司的资金周转速度和经营活动的现金流量，给公司的营运资金带来一定压力。（3）税收优惠变动的风险公司及子公司众为兴、电机公司、线缆公司、晓奥享荣、机器人公司等被认定为高新技术企业，目前享受15%的所得税税率优惠政策。与此同时，根据财政部、国家税务总局《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策，公司及子公司电机公司、众为兴自行研发的软件产品获得了《软件产品登记证书》，享受嵌入式软件增值税的相关退税优惠政策。如果国家对软件产品、高新技术企业的税收优惠政策发生变化，或者公司未来高新技术企业资格复审未通过国家主管部门认定，将会对公司经营业绩产生一定的负面影响。（4）政府补贴减少的风险报告期内，公司获得了相关政府部门以技术扶持资助、项目经费以及技术奖励等方式给予公司的大力支持。若上述政府补贴的相关政策发生变化，将一定程度上影响公司的未来经营业绩。 5、技术及人才风险公司是国家重点支持的高新技术企业，一直坚持自主研发，不断创新并推出高新技术产品，并依靠技术实力赢得了众多优质客户的青睐。公司在行业内的竞争优势主要来源于自身的技术进步和技术创新能力。工业自动化控制行业的技术更新日新月异，自动化控制技术、计算机技术、通讯技术的应用理论不断发展，如果公司不能保持持续创新的能力，及时准确把握技术发展趋势，将削弱公司的核心竞争能力。技术的不断创新离不开高素质管理人才和技术人才。为保持管理团队和核心技术骨干的稳定和吸引高端人才，公司采取了改善工作环境、提供发展机会、鼓励创新、对管理团队和核心技术人员进行股权激励等措施，但随着行业的发展，该领域高素质人才的争夺日益激烈，公司面临人力资源机制是否能够有效稳定和吸引人才的风险。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016 年 02 月 04 日实地调研机构详见公司于 2016 年 2 月 5 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 02 月 25 日实地调研机构详见公司于 2016 年 2 月 25 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 02 月 26 日实地调研机构详见公司于 2016 年 2 月 29 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 03 月 07 日实地调研机构详见公司于 2016 年 3 月 8 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 04 月 11 日实地调研机构详见公司于 2016 年 4 月 11 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 05 月 04 日实地调研机构详见公司于 2016 年 5 月 6 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 05 月 05 日实地调研机构详见公司于 2016 年 5 月 6 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 05 月 20 日实地调研机构详见公司于 2016 年 5 月 22 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 06 月 13 日实地调研机构详见公司于 2016 年 6 月 14 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 09 月 05 日实地调研机构详见公司于 2016 年 9 月 5 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表 2016 年 09 月 18 日实地调研机构详见公司于 2016 年 9 月 20 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用报告期内，公司严格遵照中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第33号：利润分配和资本公积转增股本》、《公司章程》等有关法规及制度的规定和要求，实施了公司的2015年度权益分派工作。根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及相关规范性文件的有关规定，公司股利分配政策如下： 1、利润分配的原则公司充分重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股东的整体利益及公司的长远利益和可持续发展。利润分配以公司合并报表、母公司报表中可供股东分配的利润孰低原则确定，利润分配政策应保持连续性和稳定性，并坚持按照法定顺序分配利润和同股同权、同股同利的原则。 2、利润分配的形式公司采取现金方式或者现金与股票相结合方式分配股利，其中优先以现金分红方式分配股利。具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。公司利润分配不得超过累计可供股东分配的利润范围，不得损害公司持续经营能力。 3、公司可以进行中期现金分红公司董事会可以根据当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。 4、现金、股票分红具体条件和比例（1）在公司当年盈利且累计未分配利润为正数且保证公司能够持续经营和长期发展的前提下，如公司无重大投资计划或重大资金支出安排，公司应当优先采取现金方式分配股利，且公司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供股东分配的利润的20%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。（2）在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规模、股本结构不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采取发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。（3）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策 ①公司发展阶段属成熟期且无重大投资计划或重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； ②公司发展阶段属成熟期且有重大投资计划或重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%； ③公司发展阶段属成长期且有重大投资计划或重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%； ④公司发展阶段不易区分但有重大投资计划或重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。（4）上述重大投资计划或重大资金支出事项是指以下任一情形： ①公司未来十二个月内拟对外投资、收购或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的30%或资产总额的20%； ②当年经营活动产生的现金流量净额为负；上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 ③中国证监会或者深交所规定的其他情形。 5、公司拟进行利润分配时，应按照以下决策程序和机制对利润分配方案进行研究论证（1）在定期报告公布前，公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案。（2）公司董事会拟订具体的利润分配预案时，应当遵守我国有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定的利润分配政策。（3）公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。（4）公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。 6、利润分配方案的审议程序（1）公司董事会审议通过利润分配预案后，利润分配事项方能提交股东大会审议。董事会在审议利润分配预案时，需经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立董事同意方为通过。独立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。（2）监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过。（3）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。如股东大会审议发放股票股利或以公积金转增股本的方案的，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 7、利润分配政策的调整程序公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深交所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，经全体董事过半数同意,且经二分之一以上独立董事同意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意见。对《公司章程》规定的利润分配政策进行调整或变更的，应当经董事会审议通过后方能提交股东大会审议，且公司应当提供网络形式的投票平台为股东参加股东大会提供便利。公司应以股东权益保护为出发点，在有关利润分配政策调整或变更的提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议《公司章程》规定的利润分配政策的调整或变更事项时，应当经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 8、利润分配政策的实施（1）公司应当严格按照证券监管部门的有关规定，在定期报告中披露利润分配预案和现金分红政策执行情况，说明是否符合《公司章程》的规定或者股东大会决议的要求，公司对现金分红政策进行调整或变更的，还应当详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明。（2）公司当年盈利且累计未分配利润为正，董事会未作出现金利润分配预案的，公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项： ①结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，对于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明； ②留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况； ③董事会会议的审议和表决情况； ④独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。公司董事长、独立董事和总经理、财务负责人等高级管理人员应当在年度报告披露之后、年度股东大会股权登记日之前，在上市公司业绩发布会中就现金分红方案相关事宜予以重点说明。如未召开业绩发布会的，应当通过现场、网络或其他有效方式召开说明会，就相关事项与媒体、股东特别是持有上市公司股份的机构投资者、中小股东进行沟通和交流，及时答复媒体和股东关心的问题。 9、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东分配的现金红利，以偿还其占用的资金。鉴于股东分红回报规划（2014-2016年）执行期届满，公司于2016年12月26日和2017年1月12日分别召开第三届董事会第上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文三十三次会议、第三届监事会第二十五次会议和2017年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司未来现金分红政策的议案》，确定了2017-2019年股东分红回报规划如下：根据公司未来发展规划及对公司所处行业发展阶段的判断，公司目前正处于成长期，公司未来三年将继续扩大新品研发、市场拓展、产业链整合等方面的资本投入力度，未来三年公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，2017-2019年，公司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供股东分配的利润的20%。公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2016年度利润分配预案：根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2016年度会计报表，截至2016年12月31日，母公司可供股东分配的利润为442,043,323.18元人民币，拟以公司2016年12月31日总股本620,171,214股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00 元人民币（含税），共计派发现金人民币62,017,121.40元。本次分配后，尚有未分配利润380,026,201.78元人民币结转以后年度分配。 2、2015年度利润分配方案：公司2015年度股东大会审议通过的2015年度利润分配方案为：根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2015 年度会计报表，截至2015年12月31日，母公司可供股东分配的利润为496,859,688.99元人民币，以公司2015年12月31日总股本589,770,589股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.10元人民币（含税），共计派发现金人民币64,874,764.79元。本次分配后，尚有未分配利润431,984,924.20元人民币结转以后年度分配。由于2015年12月31日至权益分派实施日期间，公司因实施发行股份购买资产事项新增股份30,400,625股，公司总股本由 589,770,589股变更至620,171,214股，故遵循“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变”的原则，实际分配方案调整为：以公司现有总股本620,171,214股为基数，向全体股东每10股派1.046078元人民币现金（含税），派现总金额仍为人民币64,874,764.79元。上述2015年度利润分配事项已实施完毕。 3、2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案：根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2014年度会计报表，截至2014年12月31日，母公司可供股东分配的利润为454,072,578.81元人民币，以公司2014年12月31日总股本393,180,393股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.70元人民币（含税），共计派发现金人民币66,840,666.81元，本次分配后，尚有未分配利润387,231,912.00元人民币结转以后年度分配；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增股本196,590,197股，本次转增股本后，公司总股本增加至 589,770,590股。上述2014年度利润分配及资本公积金转增股本事项已实施完毕。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度合并报表占合并报表中归属现金分红金额（含以其他方式现金分以其他方式现金分分红年度中归属于上市公司于上市公司普通股税）红的金额红的比例普通股股东的净利股东的净利润的比上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文润率 2016 年 62,017,121.40 171,143,699.80 36.24% 0.00 0.00% 2015 年 64,874,764.79 189,641,840.44 34.21% 0.00 0.00% 2014 年 66,840,666.81 203,275,115.80 32.88% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数（元）（含税） 1.00 每 10 股转增数（股）分配预案的股本基数（股） 620,171,214 现金分红总额（元）（含税） 62,017,121.40 可分配利润（元） 442,043,323.18 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 2016 年度会计报表，截至 2016 年 12 月 31 日，母公司可供股东分配的利润为 442,043,323.18 元人民币，拟以公司 2016 年 12 月 31 日总股本 620,171,214 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元人民币（含税），共计派发现金人民币 62,017,121.40 元。本次分配后，尚有未分配利润 380,026,201.78 元人民币结转以后年度分配。三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺众为兴 2014 曾逸、众智报告期内，未年、2015 年、2014 年 01 月根据各期审资产重组时所作承诺兴、张为菊、业绩承诺发生任何违 2016 年实现 17 日计报告确定钱作忠、罗彤反上述承诺的合并报表上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文扣除非经常的事项性损益后归属于母公司股东的净利润不低于人民币 3,700 万元、5,000 万元、6,300 万元，且不低于《评估报告》中的评估盈利预测数。发行股份及支付现金购买资产事项所获股份的限售期为：自股份发行结束之日起至利润补偿义报告期内，未曾逸、张为股份限售承下列日期（以 2014 年 01 月务人履行全发生任何违菊、钱作忠、诺最晚发生的 17 日部业绩补偿反上述承诺罗彤为准）止：承诺之日的事项 2017 年 6 月 30 日；利润补偿义务人履行全部业绩补偿承诺之日。发行股份及支付现金购买资产事项所获股份的限售期为：（1）第一期：自股份发行利润补偿义报告期内，未股份限售承结束之日起 2014 年 01 月务人履行各发生任何违众智兴诺十二个月届 17 日期业绩补偿反上述承诺满且众智兴承诺之日的事项履行其相应 2014 年度全部业绩补偿承诺之日（以最晚发生的为准）可转让上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 30%；（2）第二期：自股份发行结束之日起二十四个月届满且众智兴履行其相应 2015 年度全部业绩补偿承诺之日（以最晚发生的为准）可转让 30%；（3）第三期：自股份发行结束之日起三十六个月届满且众智兴履行其相应全部业绩补偿承诺之日（以最晚发生的为准）可转让剩余 40%。在作为新时达股东期间，其及其控制的下属企业报告期内，未曾逸、众智不以任何形不同业竞争 2014 年 01 月发生任何违兴、张为菊、式直接或间长期承诺 27 日反上述承诺钱作忠、罗彤接的从事与的事项公司及其子公司业务相同或相似的业务。在作为新时达股东期间，其及其控制报告期内，未曾逸、众智的下属企业规范关联交 2014 年 01 月发生任何违兴、张为菊、将尽量减少长期易承诺 27 日反上述承诺钱作忠、罗彤并规范与新的事项时达、众为兴及其控制的其他公司、企上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文业或者其他经济组织之间的关联交易。晓奥享荣 2015 年、2016 年、2017 年、 2018 年实现的归属于晓奥享荣股东的扣除非经常性损益后晓奥堃鑫、田报告期内，未的合并净利永鑫、马慧 2015 年 10 月根据各期审发生任何违业绩承诺润分别不低仙、杨斌、王 18 日计报告确定反上述承诺于人民币正锋、乐杨的事项 1,700 万元、 2,400 万元、 3,200 万元、 4,000 万元，且不低于《评估报告》中的评估盈利预测数。会通科技 2015 年、2016 苏崇德、杨文年、2017 年实辉、余名珩、现的归属于曹建新、王会通科技股平、陈永刚、东的扣除非陆丽珍、陆爱经常性损益报告期内，未国、曹云、沈后的合并净 2015 年 10 月根据各期审发生任何违志锋、张远业绩承诺利润分别不 18 日计报告确定反上述承诺霞、陈瑶、李低于人民币的事项冯刚、顾新 7,550 万元、华、沈亢、罗 8,450 万元、毅博、邱伟 9,450 万元，新、陈爱芳、且不低于《评金晨磊估报告》中的评估盈利预测数。苏崇德、杨文发行股份及利润补偿义报告期内，未股份限售承 2015 年 10 月辉、晓奥堃支付现金购务人履行全发生任何违诺 18 日鑫、田永鑫、买资产事项部业绩补偿反上述承诺上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文马慧仙、杨所获股份的承诺之日的事项斌、王正锋、限售期为：自乐杨股份发行结束之日起至下列日期（以最晚发生的为准）止：① 三十六个月届满；②本人（本单位）履行全部业绩补偿承诺之日。发行股份及支付现金购买资产事项所获股份的限售期为：（1）第一期：自股份发行结束之日起十二个月届满，且本人履行相应 2015 余名珩、曹建年度全部业新、王平、陈绩补偿承诺永刚、陆丽之日（以最晚珍、陆爱国、利润补偿义报告期内，未发生的为准）曹云、沈志股份限售承 2015 年 10 月务人履行各发生任何违可转让 20%；锋、张远霞、诺 18 日期业绩补偿反上述承诺（2）第二期：顾新华、沈承诺之日的事项自股份发行亢、邱伟新、结束之日起陈爱芳、金晨二十四个月磊届满，且本人履行相应 2016 年度全部业绩补偿承诺之日可转让 30%；（3）第三期：自股份发行结束之日起三十六个月届满，且本人上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文履行相应全部业绩补偿承诺之日可转让剩余 50%。发行股份及支付现金购买资产事项所获股份的限售期为：1、以其持续拥有权益不足 12 个月的会通科技股权所认购的新时达股份限售期为自股份发行结束之日起至下列日期（以最晚发生的为准）止：（1）三十六个月利润补偿义报告期内，未届满；（2）本陈瑶、李冯股份限售承 2015 年 10 月务人履行各发生任何违人履行全部刚、罗毅博诺 18 日期业绩补偿反上述承诺业绩补偿承承诺之日的事项诺之日。2、以其持续拥有权益超过 12 个月的会通科技股权所认购的新时达股份分三期解锁：（1）第一期：自股份发行结束之日起十二个月届满，且本人履行相应 2015 年度全部业绩补偿承诺之日（以最晚发生的为准）上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文可转让 20%；（2）第二期：自股份发行结束之日起二十四个月届满，且本人履行相应 2016 年度全部业绩补偿承诺之日可转让 30%；（3）第三期：自股份发行结束之日起三十六个月届满，且本人履行相应全部业绩补偿承诺之日可转让剩余 50%。本人在作为新时达股东期间，本人及本人控制的其他公司、企苏崇德、杨文业或者其他辉、余名珩、经济组织将曹建新、王不从事任何平、陈永刚、与新时达、会陆丽珍、陆爱通科技及其报告期内，未国、曹云、沈控制的其他不同业竞争 2015 年 10 月发生任何违志锋、张远公司、企业或长期承诺 18 日反上述承诺霞、陈瑶、李者其他经济的事项冯刚、顾新组织相同或华、沈亢、罗相似且构成毅博、邱伟或可能构成新、陈爱芳、竞争关系的金晨磊业务，亦不从事任何可能损害新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文或者其他经济组织利益的活动。如本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会，本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织承诺将该等合作机会让予新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织。本人（单位）在作为新时达股东期间，本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济晓奥堃鑫、田报告期内，未组织将不从永鑫、马慧不同业竞争 2015 年 10 月发生任何违事任何与新长期仙、杨斌、王承诺 18 日反上述承诺时达、晓奥享正锋、乐杨的事项荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织相同或相似且构成或可能构成竞争上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文关系的业务, 亦不从事任何可能损害新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织利益的活动。如本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织遇到新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织主营业务范围内的业务机会，本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织承诺将该等合作机会让予新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织。苏崇德、杨文本人在作为辉、余名珩、新时达股东曹建新、王期间，本人及平、陈永刚、本人控制的报告期内，未陆丽珍、陆爱规范关联交其他公司、企 2015 年 10 月发生任何违长期国、曹云、沈易承诺业或者其他 18 日反上述承诺志锋、张远经济组织将的事项霞、陈瑶、李尽量减少并冯刚、顾新规范与新时华、沈亢、罗达、会通科技上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文毅博、邱伟及其控制的新、陈爱芳、其他公司、企金晨磊业或者其他经济组织之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行，根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，不损害新时达及其他股东的合法权益。若违反上述承诺，本人将承担因此而给新时达、会通科技及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。晓奥堃鑫、田本人（单位）报告期内，未永鑫、马慧规范关联交在作为新时 2015 年 10 月发生任何违长期仙、杨斌、王易承诺达股东期间， 18 日反上述承诺正锋、乐杨本人及本人的事项上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文控制的其他公司、企业或者其他经济组织将尽量减少并规范与新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本人及本人控制的其他公司、企业或者其他经济组织将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行，根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，不损害新时达及其他股东的合法权益。若违反上述承诺，本人将承担因此而给新时达、晓奥享荣及其控制的其他公司、企业或者其他上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文经济组织造成的一切损失。为了保护上市公司的合法利益及其独立性，维护广大投资者特别是中小投资者的合伙权益，承诺人现郑重承诺，将依法行使股东权利，保证上市公苏崇德、杨文司在资产、人辉、余名珩、员、财务、业曹建新、王务和机构等平、陈永刚、方面的独立。陆丽珍、陆爱具体如下：国、曹云、沈一、人员独立志锋、张远 1.保证本次交报告期内，未霞、陈瑶、李易后上市公规范运作承 2015 年 10 月发生任何违冯刚、顾新司的总经理、长期诺 18 日反上述承诺华、沈亢、罗副总经理、财的事项毅博、邱伟务总监、董事新、陈爱芳、会秘书等高金晨磊、晓奥级管理人员堃鑫、田永在本次交易鑫、马慧仙、后上市公司杨斌、王正专职工作，不锋、乐杨在承诺人控制的其他企业（不包括本次交易后上市公司控制的企业，下同）中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在承诺人控制的其他企业中领薪。2.保证上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文本次交易后上市公司的财务人员独立，不在承诺人控制的其他企业中兼职或领取报酬。3.保证本次交易后上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和承诺人控制的其他企业之间完全独立二、资产独立 1.保证本次交易后上市公司具有独立、完整的资产，本次交易后上市公司的资产全部处于本次交易后上市公司的控制之下，并为本次交易后上市公司独立拥有和运营。保证承诺人控制的其他企业不以任何方式违法违规占用本次交易后上市公司的资金、资产。2. 保证不要求本次交易后上市公司为承诺人或承上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文诺人控制的其他企业违法违规提供担保。三、财务独立 1.保证本次交易后上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。2.保证本次交易后上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。3.保证本次交易后上市公司独立在银行开户，不与承诺人控制的其他企业共用一个银行账户。4.保证本次交易后上市公司能够作出独立的财务决策，承诺人控制的其他企业不通过违法违规的方式干预本次交易后上市公司的资金使用调度。5.保证本次交易后上市公司依法独立纳税。四、机构独立 1.保证本上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文次交易后上市公司建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。2.保证本次交易后上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。3．保证本次交易后上市公司拥有独立、完整的组织机构，与承诺人控制的其他企业间不发生机构混同的情形。五、业务独立 1.保证本次交易后上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。2．保证除通过合法程序行使股东权利之外，不对本次交易后上市公司的业务活动进行干上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文预。3．保证尽量减少承诺人控制的其他企业与本次交易后上市公司的关联交易，无法避免的关联交易则按照\"公开、公平、公正\"的原则依法进行。保证本次交易后上市公司在其他方面与承诺人控制的其他企业保持独立。如违反上述承诺，并因此给本次交易后上市公司造成经济损失，承诺人将向本次交易后上市公司进行赔偿。苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王不会占用会平、陈永刚、通科技的资陆丽珍、陆爱金或要求其报告期内，未国、曹云、沈为本人及本不占用资金 2015 年 10 月发生任何违志锋、张远人下属的企长期或担保承诺 18 日反上述承诺霞、陈瑶、李业提供担保，的事项冯刚、顾新否则，应承担华、沈亢、罗个别及连带毅博、邱伟责任。新、陈爱芳、金晨磊不会占用晓晓奥堃鑫、田报告期内，未不占用资金奥享荣的资 2015 年 10 月永鑫、马慧长期发生任何违或担保承诺金或要求其 18 日仙、杨斌、王反上述承诺为本单位及上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文正锋、乐杨本单位下属的事项的企业提供担保，否则，应承担个别及连带责任。 1、本人系在中华人民共和国（以下简称\"中国\"）有固定居所并具有完全民事行为能力的中国公民，拥有与新时达签署本次交易涉及的相关协议和履行该等协苏崇德、杨文议项下权利辉、余名珩、义务的合法曹建新、王主体资格。2、平、陈永刚、在本人与新陆丽珍、陆爱时达签署的国、曹云、沈相关交易协股权交易相 2015 年 10 月志锋、张远议生效并执至交易完成已履行完毕关承诺 18 日霞、陈瑶、李行完毕之前，冯刚、顾新本人保证不华、沈亢、罗就本人所持毅博、邱伟会通科技的新、陈爱芳、股权设置抵金晨磊押、质押等任何第三人权利，保证会通科技正常、有序、合法经营，保证会通科技不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为，保证会上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文通科技不进行非法转移、隐匿标的资产行为。如确有需要，本人须经新时达书面同意后方可实施。3、本人与新时达及其股东以及董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系。4、本人未负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态。5、除非事先得到新时达的书面同意，本人保证采取必要措施对本人向新时达转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密。 1、本单位系依据中国法律、在中国设立并有效存续的合伙企业，不存在根股权交易相据法律法规 2015 年 10 月晓奥堃鑫至交易完成已履行完毕关承诺或公司章程 18 日需要终止或解散的情形，拥有与新时达签署本次交易涉及的相关协议和上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文履行该等协议项下权利义务的合法主体资格。2、在本单位与新时达签署相关交易协议生效并执行完毕前，本单位保证不就本单位所持晓奥享荣的股权设置抵押、质押等任何第三人权利，保证晓奥享荣正常、有序、合法经营，保证晓奥享荣不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为，保证晓奥享荣不进行非法转移、隐匿标的资产行为。如确有需要，本单位须经新时达书面同意后方可实施。 3、本单位与新时达及其股东以及董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系。4、本单位未负有数额较大上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文债务，到期未清偿，且处于持续状态。5、除非事先得到新时达的书面同意，本单位保证采取必要措施对本单位向新时达转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密。 1、本人系在中华人民共和国（以下简称\"中国\"）有固定居所并具有完全民事行为能力的中国公民，拥有与新时达签署本次交易涉及的相关协议和履行该等协议项下权利田永鑫、马慧股权交易相义务的合法 2015 年 10 月仙、杨斌、王至交易完成已履行完毕关承诺 18 日正锋、乐杨在本人与新时达签署的相关交易协议生效并执行完毕之前，本人保证不就本人所持晓奥享荣的股权设置抵押、质押等任何第三人权利，保证晓奥享荣正常、有序、合法经上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文营，保证晓奥享荣不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为，保证晓奥享荣不进行非法转移、隐匿标的资产行为。如确有需要，本人须经新时达书面同意后方可实施。3、本人与新时达及其股东以及董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系。4、本人未负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态。5、除非事先得到新时达的书面同意，本人保证采取必要措施对本人向新时达转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密。 1、自本承诺出具之日起，股权交易相 2015 年 10 月会通科技本公司不再至交易完成已履行完毕关承诺 18 日新增与公司关联方之间上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文的委托贷款； 2、在本次交易完成后，本公司积极寻求银行贷款等方式进行融资；3、本公司于下列情况发生时（以较早发生的为准）终止与苏崇德等 17 人的委托贷款合同：（1）新时达要求本公司提前终止与苏崇德等 17 人的委托贷款合同；（2）本公司与苏崇德等 17 人的委托贷款期限届满。 1、自本承诺出具之日起，本人及本人关联方不再新增与会通科技之间的苏崇德、杨文委托贷款；2、辉、曹建新、在本次交易王平、陈永完成后，本人刚、陆丽珍、股权交易相将督促会通 2015 年 10 月陆爱国、曹至交易完成已履行完毕关承诺科技通过银 18 日云、沈志锋、行贷款等方张远霞、陈式进行融资；瑶、李冯刚、 3、本人于下罗毅博列情况发生时（以较早发生的为准）终止与会通科技的委托贷款合同：（1）上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文新时达要求本人提前终止与会通科技的委托贷款合同；（2）本人与会通科技的委托贷款期限届满。 1、自本承诺出具之日起，本人及本人关联方不向会通科技提余名珩、顾新供委托贷款；华、沈亢、邱股权交易相 2015 年 10 月 2、在本次交至交易完成已履行完毕伟新、陈爱关承诺 18 日易完成后，本芳、金晨磊人将督促会通科技通过银行贷款等方式进行融资。本次募集资金将用于向交易对方支付本次交易的现金对价及相关中介费用，募集资金数额不超过项目需要配套募集资量；本次募集金未到位，截至配套募集配套募集资资金使用不 2015 年 11 月至本年度报新时达资金使用完金承诺会用于持有 06 日告出具之日，毕交易性金融相关批文已资产和可供过期出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，将不得直接或者间接投资于以买卖有价证券上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文为主要业务的公司；本次募集资金投资实施后，将不会与控股股东、实际控制人产生同业竞争或者影响公司生产经营的独立性；公司已建立募集资金专项存储制度，募集资金将存放于公司董事会决定的专项账户；公司将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律法规和规范性文件上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文的要求以及公司章程、《募集资金管理办法》的规定使用募集资金。担任公司董事、监事、高级管理人员的股东任职期间每年转让的股份不超过其所持纪德法、纪有本公司股翌、袁忠民、份总数的曾逸、蔡亮、 25%；离职后陈华峰、冯半年内，不转骏、胡志涛、让或者委托报告期内，未匡煜峰、李国他人管理所高管股份限 2009 年 12 月根据各自任发生任何违范、彭胜国、持有的本公售承诺 27 日期确定反上述承诺钱作忠、沈辉司股份；在申的事项忠、王春祥、报离任六个魏中浩、张晋月后的十二华、周凤剑、个月内通过朱强华、田永证券交易所首次公开发行或再融资时所作承诺鑫、挂牌交易出售本公司股票数量占当时其所持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。控股股东及实际控制人纪德法、刘丽萍、纪翌承控股股东及报告期内，未诺：如果发生实际控制人 2009 年 12 月发生任何违其他承诺由于上海市长期纪德法、刘丽 27 日反上述承诺有关文件和萍、纪翌的事项国家有关部门颁发的相关规定存在差异，导致国上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文家有关税务主管部门追缴公司（母公司）及部件公司以前年度企业所得税差额的情况，公司实际控制人同意全额承担需补缴的所得税款及相关费用。公司主要股东（持股 5% 以上）纪德法、刘丽萍、袁忠民、朱强华、纪翌和张为及作为股东的董事、监事、高级管理纪德法、刘丽人员在今后萍、纪翌、袁的业务中，控忠民、蔡亮、股股东、实际朱强华、张控制人及其为、陈华峰、报告期内，未控制的其他彭胜国、冯不同业竞争 2009 年 12 月发生任何违企业、其他主长期骏、程礼源、承诺 27 日反上述承诺要股东及其匡煜峰、沈辉的事项控制的下属忠、魏中浩、企业和作为周凤剑、吴朝股东的董事、晖、张明玉、监事、高级管上官晓文理人员及其控制的下属企业不会以任何形式直接或间接的从事与公司及其子公司业务相同或相似的业务。王高坚、邓 1、以 2011 年 1、第一次解股权激励承诺股权激励业 2012 年 12 月已履行完毕何、王留福、度净利润为锁：自首次授上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文李健、钱克绩承诺基数，2012 年 27 日予日起满 12 林、还章俊、净利润增长个月后的首周朔鹏、李率不低于个交易日至鹏、张敏梁、 20%；2012 年授予日起 24 刘永庆、熊圆加权平均净个月内的最圆、卢晓荣、资产收益率后一个交易陈宝生、陈不低于 8%。日止；解锁比伟、王科、丁 2、以 2011 年例：30%。2、信忠、邢辉、度净利润为第二次解锁：吕海安、杨基数，2013 年自首次授予刚、许鹿奎、净利润增长日起满 24 个谢海峰、张应率不低于月后的首个丹、周恩凯、 44%；2013 年交易日至授方利剑、董泽加权平均净予日起 36 个国、郭振华、资产收益率月内的最后徐琛峰、王浩不低于 8.5%。一个交易日 3、以 2011 年止；解锁比度净利润为例：30%。3、基数，2014 年第三次解锁：净利润增长自首次授予率不低于日起满 36 个 73%；2014 年月后的首个加权平均净交易日至授资产收益率予日起 48 个不低于 9%。月内的最后一个交易日止；解锁比例：40%。纪德法承诺自公司股票复牌起一个月内，拟通过包括但不限于定向资产控股股东及管理计划等实际控制人股份增持及法律法规许 2015 年 07 月其他对公司中小股东所作承诺 6 个月已履行完毕纪德法、纪限售承诺可的方式增 09 日翌、刘丽萍持公司股份，合计增持股数不低于 150 万股（约占公司总股本的 0.2543%），但不超过 300 万上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文股（约占公司总股本的 0.5087%），增持人所需的资金来源为其自筹获得。公司实际控制人纪德法、刘丽萍、纪翌共同承诺：在纪德法先生增持公司股票期间及在其增持完成后六个月内均不转让所持本公司股份。承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下 —— 一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用执行《增值税会计处理规定》财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。公司执行该规定的主要影响如下：上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。税金及附加（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、调增税金及附加本年金额 4,291,577.06 元，车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，调减管理费用本年金额 4,291,577.06 元。 2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、非同一控制下企业合并（1）本年发生的非同一控制下企业合并的情况股权被购股权购买日至年股权取取得购买日的购买日至年末被买方股权取得成本取得购买日末被购买方得时点比例确定依据购买方的收入名称方式的净利润（%）双方签订股权转让协议，经公司 2015 年上海非公第四次临会通开发时股东大自动行股 2016 年 2016 年会审议通化科份和 3 月 31 860,000,000.00 100.00 3 月 31 过，并经中 1,075,354,052.62 75,304,683.50 技发支付日日国证监会展有现金核准，股权限公相结转让款已司合全部支付，并办理完毕工商变更手续。（2）合并成本及商誉合并成本上海会通自动化科技发展有限公司（1）股权收购成本小计 860,000,000.00 —现金 430,000,000.00 —发行股票 430,000,000.00 合并成本合计 860,000,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 165,833,983.80 商誉 694,166,016.20 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文上海会通自动化科技发展有限公司购买日公允价值购买日账面价值资产： 447,823,970.26 447,823,970.26 流动资产 373,784,080.78 373,784,080.78 非流动资产 1,944,561.98 1,944,561.98 负债： 281,989,986.46 281,989,986.46 流动负债 281,989,986.46 281,989,986.46 非流动负债净资产 165,833,983.80 165,833,983.80 取得的净资产 165,833,983.80 165,833,983.80 2、其他原因的合并范围变动（1）公司于2016年3月22日召开第三届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于公司子公司投资设立合资公司的议案》。公司子公司上海新时达机器人有限公司与自然人刘传双等共同设立合肥新时达智能装备科技有限公司。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（2）公司于2016年5月14日和2016年6月7日召开第三届董事会第二十五次会议及2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于子公司拟购置土地建设工业机器人控制及驱动系统产业化基地的议案》，公司子公司深圳众为兴技术股份有限公司拟向东莞松山湖高新技术产业开发区管理委员会购置土地，并在松山湖设立全资子公司广东众为兴机器人有限公司，投资建设众为兴工业机器人控制及驱动系统产业化基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（3）公司于2016年2月26日和2016年3月17日召开第三届董事会第二十二次会议及2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于上海新时达机器人有限公司拟购置用于智能化机器人柔性工作站生产的土地使用权的议案》、《关于上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司拟购置用于汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权的议案》，公司子公司上海新时达机器人有限公司和上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司拟向昆山高新技术产业开发区管理委员会购置用于智能化机器人柔性工作站和汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权，并在昆山开发区设立全资子公司晓奥工业智能装备(苏州)有限公司及新时达机器人（江苏）有限公司，负责运营上述两个制造基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（4）公司于2016年8月25日和2016年9月13日召开第三届董事会第二十八次会议及2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于子公司拟投资设立合资公司的议案》。公司子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司与上海逸欣自动化设备有限公司及自然人陈立志共同设立上海晓奥享荣自动化设备有限公司。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（5）公司于2016年11月11日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于子公司上海新时达机器人有限公司与芜湖县人民政府签署机器人生产项目投资合作框架协议的议案》，上海新时达机器人有限公司拟在芜湖县投资设立芜湖新时达机器人有限公司，从事工业机器人及配件、自动化设备的研发、生产、销售及技术服务。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（6）2016年8月12日，上海市嘉定区市场监督管理局出具14000003201608120145号《准予注销登记通知书》，准予公司子公司上海颐文实业有限公司注销登记。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）境内会计师事务所审计服务的连续年限 9 境内会计师事务所注册会计师姓名刘云、蒋承毅境外会计师事务所名称（如有） —— 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文境外会计师事务所报酬（万元）（如有）境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） —— 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） —— 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用本年度，公司因发行股份及支付现金购买资产事项，聘请广发证券股份有限公司为财务顾问暨承销商，期间共支付承销及财务顾问费1200万元。十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用（一）股权激励计划的实施情况 2012年2月2日经公司第二届董事会第五次会议以及第二届监事会第五次会议审议通过《关于〈上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等，并报送中国证监会备案。期间，根据中国证监会反馈意见，公司对《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要进行了修订、补充和完善，形成了《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要（以下简称《股票激励计划（草案修订稿）》），并经中国证监会确认无异议。《股票激励计划（草案修订稿）》及相关议案于2012年3月19日和2012年4月10日经第二届董事会第六次会议、第二届监上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文事会第七次会议和第二次临时股东大会审议通过。《关于向激励对象授予限制性股票的议案》于2012年4月20日经第二届董事会第八次会议和第二届监事会第九次会议审议通过，确定股票激励计划的首次授予日为2012年4月20日。公司于2012年5 月15日完成了限制性股票首次授予工作并刊登《关于限制性股票首次授予完成的公告》，授予限制性股票数量为680.5万股，授予对象105人，授予价格6.89元/股。根据第二届董事会第十二次会议以及第二届监事会第十三次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定预留限制性股票的授予日为2012年12月27日。公司于2013年3月27日完成了预留限制性股票授予工作并刊登《关于预留限制性股票授予完成的公告》，授予预留限制性股票为75万股，授予对象28人，授予价格5.74元/股。报告期内，根据第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十次会议审议通过的《关于限制性股票激励计划预留激励股份第三次解锁的议案》等，按照《股票激励计划（草案修订稿）中相关规定，限制性激励计划预留激励股份中的744,115 股于2016年5月24日完成了解锁，全部转为无限售条件股份。截至报告期末，公司已完成股权激励计划全部限制性股票的解锁。相关事项已经公司临时公告充分披露，具体内容详见 2016年5月17日、2016年5月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券日报》上刊登的相关公告（公告编号：临2016-036、临2016-041）。（二）员工持股计划的实施情况公司于2015年6月10日、2015年7月7日召开第三届董事会第十三次会议和2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<上海新时达电气股份有限公司机器人及国际贸易类业务员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。具体内容详见公司2015年6月11日、2015年7月8日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券日报》上的相关公告（公告编号：临2015-042、临2015-052）。上述员工持股计划（第一期）已于2015年12月22日前完成股票购买，累计购买新时达股票260,200股，成交均价约为22.1815 元。该计划所购买股票锁定期为自2015年12月23日起的12个月。截至本年度报告出具之日，上述员工持股计划（第一期）所购买股票已全部到期解锁。具体内容详见公司2015年12月23日、2017年1月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券日报》上刊登的相关公告（公告编号：临2015-107、临2017-003）。十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用关联交占同类获批的可获得关联交是否超关联交关联交易关联关关联交关联交关联交易金额交易金交易额的同类披露日披露索易定价过获批易结算方系易类型易内容易价格（万额的比度（万交易市期引原则额度方式元）例元）价公告编号：临 2016-0 指定品 27；公上海北科公司向牌的变告名依据市 2016 年良辰自动参股子关联方频器等遵循市协议结称：上场公允 127.62 0.05% 500 否 —— 04 月 23 化设备有公司采购商工业控场价格算海新时价格日限公司品制驱动达电气产品股份有限公司 2016 年度日常上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文关联交易预计公告；披露于：深圳证券交易所网站、巨潮资讯网 www.c ninfo.c om.cn、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》公告编号：临 2016-0 27；公告名称：上辛格林纳海新时自动化马达电气来西亚有自产电股份有限公司关联方梯控制依据市 2016 年限公司 SIGRINE 参股子向公司系统、电遵循市协议结场公允 240.53 1.05% 300 否 —— 04 月 23 2016 年 R 公司采购商梯控制场价格算价格日度日常 AUTOM 品柜及相关联交 ATION 关配件易预计 (MFG)SD 公告； N. BHD 披露于：深圳证券交易所网站、巨潮资上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文讯网 www.c ninfo.c om.cn、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》合计 -- -- 368.15 -- 800 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 —— 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的 —— 实际履行情况（如有）交易价格与市场参考价格差异较大 —— 的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。（2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不适用 2、履行其他社会责任的情况公司根据《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市规范运作指引》及《上海新时达电气股份有限公司社会责任制度》等规定编制的《上海新时达电气股份有限公司2016年度社会责任报告》，以公司2016 年度工作为重点，真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中履行社会责任方面的重要信息，并以此接受社会的监督。《上海新时达电气股份有限公司2016年度社会责任报告》于2017年3月30日经公司第三届董事会第三十四次会议审议通过，以独立报告形式于本年度报告发布之日同时在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)上作全文披露。上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否是否发布社会责任报告 √ 是 □ 否企业社会责任报告是否含环境方面是否含社会方面是否含公司治理报告披露标准企业性质信息信息方面信息国内标准国外标准其他是是是 CASS—CSR3.0 具体情况说明 1.公司是否通过环境管理体系认证（ISO14001）是 2.公司年度环保投支出金额（万元） 37.9 废气、噪声已达标排放，废水已纳管，固体 3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效废弃物均委托有资质的回收公司进行处置 4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展能力的投入（万元） 175.89 5.公司的社会公益捐赠（资金、物资、无偿专业服务）金额（万元）十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况 1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公积金转数量比例发行新股送股其他小计数量比例股 231,009,1 30,400,62 -8,551,79 21,848,83 252,857,9 一、有限售条件股份 39.17% 0 0 40.77% 60 5 2 3 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 231,009,1 30,400,62 -8,551,79 21,848,83 252,857,9 3、其他内资持股 39.17% 0 0 40.77% 60 5 2 3 -2,624,99 其中：境内法人持股 6,125,000 1.04% 2,513,299 0 0 -11,1700 6,013,300 0.97% 224,884,1 27,887,32 -5,926,79 21,960,53 246,844,6 境内自然人持股 38.13% 0 0 39.80% 60 6 3 3 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 358,761,4 367,313,2 二、无限售条件股份 60.83% 0 0 0 8,551,792 8,551,792 59.23% 29 358,761,4 367,313,2 1、人民币普通股 60.83% 0 0 0 8,551,792 8,551,792 59.23% 29 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 589,770,5 30,400,62 30,400,62 620,171,2 三、股份总数 100.00% 0 0 0 100.00% 89 5 5 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，因陈华峰于2016年1月21日离任满6个月，其所持有的高管股份按50%比例解除限售929,560股，转为无限售条件股份。 2、报告期内，因沈辉忠、上官晓文于2016年4月13日离任满18个月，其分别持有的高管股份4,251,618股、1500股全部解上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文除限售，转为无限售条件股份。 3、报告期内，因收购会通科技100%股权及晓奥享荣49%股权交易过户完成，向苏崇德等19人、晓奥堃鑫等6方发行新增限售股份30,400,625股，相关股份经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，于2015年5月4日登记到账并正式列入公司股东名册。公司股份总数由期初589,770,589股增加至620,171,214股。 4、根据公司第三届董事会第二十五次会议审议通过的《关于限制性股票激励计划预留激励股份第三次解锁的议案》等，按照《限制性股票激励计划（草案修订稿）》中相关规定，激励对象所获授的预留限制性股票的第三次解锁期的条件已成就。 2016年5月24日，上述744,115股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了解锁，本次激励对象中无公司董事或高级管理人员，故此次解锁股份可全部上市流通。 5、根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海新时达电气股份有限公司向曾逸等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2014]647号），公司于2014年8月22日向曾逸、深圳众智兴投资发展有限公司[已更名为“喀什众智兴股权投资管理合伙企业（有限合伙）”]、张为菊、上海联新投资中心(有限合伙)、钱作忠、罗彤、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）和深圳市纳兰德投资有限公司发行股份。在相关股份限售承诺及2015年度业绩承诺条件满足的前提下，喀什众智兴股权投资管理合伙企业（有限合伙）持有的部分股份2,624,999股于2016年9月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司解除了限售，转为无限售条件股份。股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2015年9月10日第三届董事会第十七次会议、2015年10月18日第三届董事会第十八次会议、2015年11月5日2015 年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等议案，此次购买资产作价99,965万元，本次交易价格中的52,775.5万元以公司向交易对方发行股份的方式支付，据此，公司确定发行股份购买资产的发行股份数量为30,400,625股。上述事项已经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]556号”文《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》批准。 2、2016年5月14日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划预留激励股份第三次解锁的议案》等，同意按照股权激励计划的相关规定，办理预留限制性股票第三次解锁相关事宜。股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 1、2016年5月4日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份30,400,625股的登记到账并列入公司股东名册。 2、2016年5月24日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了限制性股票激励计划预留激励股份的第三次解锁。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用公司期初总股本为589,770,589股。根据公司第三届董事会第十八次会议和2015年第四次临时股东大会的决议，经中国证券监督管理委员会“证监许可（2016）556号”《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的批准，报告期内公司向苏崇德等19人发行股份及支付现金购买其合计持有的上海会通自动化科技发展有限公司100%股权；向上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）等6方发行股份及支付现金购买其合计持有的上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司49%股权。公司非公开发行股份后，总股本增加30,400,625股，因此，期末总股本变更为620,171,214股。按加权平均股本计算，报告期的基本每股收益为0.28元/股，稀释每股收益为0.28元/股。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期数数纪翌 26,904,704 0 0 26,904,704 高管在任限售 —— 纪德法 83,186,853 0 0 83,186,853 高管在任限售 —— 袁忠民 22,301,862 0 0 22,301,862 高管在任限售 —— 自股份发行结束之日起至下列日期（以最晚发生的为准）止：2017 发行股份购买资年 6 月 30 日；利曾逸 31,011,206 0 0 31,011,206 产事项限售、高润补偿义务人履管在任限售行全部业绩补偿承诺之日。之后按高管股份的相关限售规定。蔡亮 6,101,609 0 0 6,101,609 高管在任限售 —— 自股份发行结束之日起至下列日期（以最晚发生的为准）止：2017 发行股份购买资年 6 月 30 日；利钱作忠 2,799,999 0 0 2,799,999 产事项限售、高润补偿义务人履管在任限售行全部业绩补偿承诺之日。之后按高管股份的相关限售规定。朱强华 21,855,689 0 0 21,855,689 高管在任限售 —— 张晋华 488,380 0 0 488,380 高管在任限售 —— 王春祥 9,208,139 0 0 9,208,139 高管在任限售 —— 胡志涛 2,375,818 0 0 2,375,818 高管在任限售 —— 自股份发行结束之日起至下列日期（以最晚发生的为准）止：① 发行股份购买资三十六个月届田永鑫 0 0 1,385,247 1,385,247 产事项限售、高满；②本人（本管在任限售单位）履行全部业绩补偿承诺之日。之后按高管股份的相关限售上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文规定。李国范 382,245 0 0 382,245 高管在任限售 —— 冯骏 478,125 0 0 478,125 高管在任限售 —— 2016 年 1 月 21 陈华峰 1,859,121 929,560 0 929,561 高管离任限售日、2017 年 1 月 21 日 2017 年 5 月 10 彭胜国 994,384 0 0 994,384 高管离任限售日、2018 年 5 月 10 日 2016 年 4 月 13 沈辉忠 4,251,618 4,251,618 0 0 高管离任限售日 2016 年 4 月 13 上官晓文 1,500 1,500 0 0 高管离任限售日自股份发行结束之日起至下列日期（以最晚发生的为准）止：① 发行股份购买资苏崇德 0 0 5,449,308 5,449,308 三十六个月届产事项限售满；②本人（本单位）履行全部业绩补偿承诺之日。发行股份购买资杨文辉 0 0 3,591,589 3,591,589 同上产事项限售上海晓奥堃鑫投发行股份购买资资中心（有限合 0 0 2,513,299 2,513,299 同上产事项限售伙）发行股份购买资杨斌 0 0 669,794 669,794 同上产事项限售发行股份购买资马慧仙 0 0 646,337 646,337 同上产事项限售发行股份购买资王正锋 0 0 249,235 249,235 同上产事项限售发行股份购买资乐杨 0 0 167,134 167,134 同上产事项限售（1）第一期：自股份发行结束之发行股份购买资余名珩 0 0 2,717,223 2,717,223 日起十二个月届产事项限售满，且本人履行相应 2015 年度全上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文部业绩补偿承诺之日（以最晚发生的为准）可转让 20%；（2）第二期：自股份发行结束之日起二十四个月届满，且本人履行相应 2016 年度全部业绩补偿承诺之日可转让 30%；（3）第三期：自股份发行结束之日起三十六个月届满，且本人履行相应全部业绩补偿承诺之日可转让剩余 50%。发行股份购买资曹建新 0 0 1,944,412 1,944,412 同上产事项限售发行股份购买资王平 0 0 1,842,857 1,842,857 同上产事项限售发行股份购买资陈永刚 0 0 1,783,410 1,783,410 同上产事项限售发行股份购买资陆丽珍 0 0 1,671,947 1,671,947 同上产事项限售发行股份购买资陆爱国 0 0 1,238,479 1,238,479 同上产事项限售发行股份购买资曹云 0 0 1,151,785 1,151,785 同上产事项限售发行股份购买资沈志锋 0 0 854,550 854,550 同上产事项限售发行股份购买资张远霞 0 0 408,698 408,698 同上产事项限售发行股份购买资顾新华 0 0 235,311 235,311 同上产事项限售发行股份购买资沈亢 0 0 235,311 235,311 同上产事项限售发行股份购买资陈爱芳 0 0 213,018 213,018 同上产事项限售邱伟新 0 0 213,018 213,018 发行股份购买资同上上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文产事项限售发行股份购买资金晨磊 0 0 165,956 165,956 同上产事项限售 1、以其持续拥有权益不足 12 个月的会通科技股权所认购的新时达股份限售期为自股份发行结束之日起至下列日期（以最晚发生的为准）止：（1）三十六个月届满；（2）本人履行全部业绩补偿承诺之日。2、以其持续拥有权益超过 12 个月的会通科技股权所认购的新时达股份分三期解锁：（1）第一期：自股份发行股份购买资发行结束之日起李冯刚 0 0 408,698 408,698 产事项限售十二个月届满，且本人履行相应 2015 年度全部业绩补偿承诺之日（以最晚发生的为准）可转让 20%；（2）第二期：自股份发行结束之日起二十四个月届满，且本人履行相应 2016 年度全部业绩补偿承诺之日可转让 30%；（3）第三期：自股份发行结束之日起三十六个月届满，且本人履行相应全部业绩补偿承诺之日可转上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文让剩余 50%。发行股份购买资陈瑶 0 0 408,698 408,698 同上产事项限售发行股份购买资罗毅博 0 0 235,311 235,311 同上产事项限售自股份发行结束之日起至下列日期（以最晚发生发行股份购买资的为准）止：2017 张为菊 7,838,793 0 0 7,838,793 产事项限售年 6 月 30 日；利润补偿义务人履行全部业绩补偿承诺之日。发行股份购买资罗彤 2,100,000 0 0 2,100,000 同上产事项限售（1）第一期：自股份发行结束之日起十二个月届满且众智兴履行其相应 2014 年度全部业绩补偿承诺之日（以最晚发生的为准）可转让 30%；（2）第二期：自股份发行结束之日起二十四个月届满喀什众智兴股权且众智兴履行其发行股份购买资投资管理合伙企 6,125,000 2,624,999 0 3,500,001 相应 2015 年度全产事项限售业（有限合伙）部业绩补偿承诺之日（以最晚发生的为准）可转让 30%；（3）第三期：自股份发行结束之日起三十六个月届满且众智兴履行其相应全部业绩补偿承诺之日（以最晚发生的为准）可转让剩余 40%。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 2016 年 5 月 24 王高坚等 27 人 744,115 744,115 0 0 股权激励限售日合计 231,009,160 8,551,792 30,400,625 252,857,993 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √ 适用 □ 不适用股票及其衍生证券名发行价格获准上市交发行日期发行数量上市日期交易终止日期称（或利率）易数量股票类新时达（定向增发） 2016 年 04 月 22 日 17.36 30,400,625 2016 年 05 月 05 日 30,400,625 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类其他衍生证券类报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 2016年3月18日，中国证券监督管理委员会以《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]556号），核准本公司向苏崇德等19人以及上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）等6 方发行合计30,400,625股股份，购买上海会通自动化科技发展有限公司100%股权以及上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 49%股权。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2016年4月22日出具了《股份登记申请受理确认书》和《证券持有人名册》，办理完毕新增股份30,400,625股的登记手续，并于2016年5月5日起上市交易。同时，核准本公司非公开发行不超过25,239,777股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。截至本年度报告出具之日，该非公开发行新股募集配套资金事项未能实施，相关批复时效已过期。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用报告期初，公司总股本为589,770,589股。其中，有限售条件股份231,009,160股，占股份总数的39.17%；无限售条件股份358,761,429股，占股份总数的60.83%。根据公司2015年9月10日第三届董事会第十七次会议、2015年10月18日第三届董事会第十八次会议、2015年11月5日2015 年第四次临时股东大会审议通过的关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金等相关议案，公司向苏崇德等19 人以及上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）等6方通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式购买其拥有的上海会通自动化科技发展有限公司100%股权以及上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司49%股权。此次购买资产作价99,965万元，交易价格中的52,775.5万元以公司向交易对方发行股份的方式支付，新增股份数量为30,400,625股。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2016年4月22日办理完毕新增股份30,400,625股的登记手续，并于2016年5月5日上市，总股本增至620,171,214股。报告期末，公司总股本为620,171,214股。其中，有限售条件股份252,857,993股，占股份总数的40.77%；无限售条件股份367,313,221股，占股份总数的59.23%。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况单位：股年度报告披露报告期末表决年度报告披露日前上一月末权恢复的优先报告期末普通日前上一月末表决权恢复的 45,768 46,473 股股东总数 0 股股东总数普通股股东总优先股股东总（如有）（参见数数（如有）（参注 8）见注 8）持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况报告期内持有有限售质押或冻结情况报告期末持持有无限售条股东名称股东性质持股比例增减变动条件的股份股数量件的股份数量股份状态数量情况数量纪德法境内自然人 17.88% 110,915,804 0 83,186,853 27,728,951 刘丽萍境内自然人 6.32% 39,221,160 0 0 39,221,160 纪翌境内自然人 5.78% 35,872,939 0 26,904,704 8,968,235 曾逸境内自然人 5.00% 31,011,206 0 31,011,206 袁忠民境内自然人 4.79% 29,735,817 0 22,301,862 7,433,955 朱强华境内自然人 4.70% 29,140,919 0 21,855,689 7,285,230 张为境内自然人 3.35% 20,762,500 10000 0 20,762,500 王春祥境内自然人 1.98% 12,277,519 0 9,208,139 3,069,380 蔡亮境内自然人 1.31% 8,135,479 0 6,101,609 2,033,870 张为菊境内自然人 1.26% 7,838,793 0 7,838,793 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参 —— 见注 3）前 10 名股东中，第 1 大股东纪德法与第 2 大股东刘丽萍为配偶关系，第 3 大股东纪上述股东关联关系或一致行动的说翌为纪德法与刘丽萍之女，上述三名股东因亲属关系构成一致行动人；第 4 大股东曾明逸与第 10 大股东喀张为菊为配偶关系，上述两名股东因亲属关系构成一致行动人。此外，未知上述其他前 10 名股东之间的关联关系或一致行动关系。前 10 名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类数量刘丽萍 39,221,160 人民币普通股 39,221,160 纪德法 27,728,951 人民币普通股 27,728,951 张为 20,762,500 人民币普通股 20,762,500 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文纪翌 8,968,235 人民币普通股 8,968,235 袁忠民 7,433,955 人民币普通股 7,433,955 朱强华 7,285,230 人民币普通股 7,285,230 张敬兵 5,762,000 人民币普通股 5,762,000 沈辉忠 4,251,618 人民币普通股 4,251,618 中国人寿保险股份有限公司－分红 3,359,461 人民币普通股 3,359,461 －个人分红-005L-FH002 深王春祥 3,069,380 人民币普通股 3,069,380 前 10 名无限售流通股股东之间，以前 10 名无限售条件股东中，第 1 大流通股股东刘丽萍与第 2 大流通股股东纪德法为及前 10 名无限售流通股股东和前 10 配偶关系，第 4 大流通股股东纪翌为刘丽萍与纪德法之女，上述三名股东因亲属关系名股东之间关联关系或一致行动的构成一致行动人。此外，未知上述其他的前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 说明名无限售流通股股东和前 10 名股东之间的关联关系或一致行动关系。前 10 名普通股股东参与融资融券业 —— 务情况说明（如有）（参见注 4）公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权纪德法中国否 1995 年—2008 年 8 月担任上海新时达电气有限公司董事长；2008 年 8 月 5 日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被选举为公司第一届董事会董事长，任期三年。2011 年 7 月 11 日，经上海新时达电气股份有限公司 2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举为公司第二主要职业及职务届董事会董事长，任期三年。2014 年 2 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至 2014 年 7 月 11 日。2014 年 10 月 13 日，经上海新时达电气股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理，任期三年。2016 年 3 月 22 日，辞去公司总经理职务，仍担任公司董事长职务，2016 年 5 月 14 日，辞去公司董事长职务，仍担任公司董事职务，任期至第三届董事会届满之日止。纪德法先生现持有上海橙子投资中心（有限合伙）15.15%权益份额，为有限合报告期内控股和参股的其他境内外上市公伙人。上海橙子投资中心（有限合伙）现持有上海天洋热熔粘接材料股份有限司的股权情况公司（股票简称：上海天洋；证券代码：603330）4,005,000 股首发限售股份，上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文占总股本的 6.675%。上海天洋已于 2017 年 2 月 13 日在上海证券交易所挂牌上市。控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权纪德法中国否刘丽萍中国否纪翌中国否纪德法：1995 年—2008 年 8 月担任上海新时达电气有限公司董事长；2008 年 8 月 5 日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被选举为公司第一届董事会董事长，任期三年。2011 年 7 月 11 日，经上海新时达电气股份有限公司 2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举为公司第二届董事会董事长，任期三年。2014 年 2 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至 2014 年 7 月 11 日。2014 年 10 月 13 日，经上海新时达电气股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事主要职业及职务会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理，任期三年。2016 年 3 月 22 日，辞去公司总经理职务，仍担任公司董事长职务，2016 年 5 月 14 日，辞去公司董事长职务，仍担任公司董事职务，任期至第三届董事会届满之日止。刘丽萍：纪德法先生的妻子，已退休，最近 5 年无从事职业的情形。纪翌：纪德法先生与刘丽萍女士的女儿，2005 年—2009 年期间曾在三井物产（上海）贸易有限公司工作。2011 年 7 月 11 日，经上海新时达电气股份有限公司 2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014 年 10 月 13 日，经上海新时达电气股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年。在 2016 年 5 月 14 日召开的公司第三届董事会第二十五次会议上，被选举为公司董事长，任期至第三届董事会届满之日止。过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第七节优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动本期增持本期减持任期起始任期终止期初持股其他增减期末持股姓名职务任职状态性别年龄股份数量股份数量日期日期数（股）变动（股）数（股）（股）（股） 2016 年 2017 年 35,872,93 35,872,93 纪翌董事长任免女 40 05 月 14 10 月 13 0 0 9 日日 2014 年 2017 年 29,735,81 29,735,81 袁忠民副董事长现任男 57 02 月 17 10 月 13 0 0 7 日日董事、常 2015 年 2017 年蔡亮务副总经现任男 45 03 月 18 10 月 13 8,135,479 0 0 0 8,135,479 理日日 2014 年 2017 年董事、副 31,011,20 31,011,20 曾逸现任男 46 10 月 13 10 月 13 0 0 总经理 6 日日 2016 年 2017 年 110,915,8 110,915,8 纪德法董事任免男 66 05 月 14 10 月 13 0 0 04 日日 2014 年 2017 年钱作忠董事现任男 49 10 月 13 10 月 13 2,799,999 0 0 0 2,799,999 日日 2014 年 2017 年王众独立董事现任男 50 10 月 13 10 月 13 0 0 0 0 日日 2014 年 2017 年刘奕华独立董事现任男 61 10 月 13 10 月 13 0 0 0 0 日日 2014 年 2017 年原红旗独立董事现任男 47 10 月 13 10 月 13 0 0 0 0 日日 2014 年 2017 年监事会主 29,140,91 29,140,91 朱强华现任男 63 10 月 13 10 月 13 0 0 席 9 日日张晋华监事现任女 60 2014 年 2017 年 651,174 0 62,794 0 588,380 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 月 13 10 月 13 日日 2014 年 2017 年 12,277,51 12,277,51 王春祥职工监事现任男 47 10 月 13 10 月 13 0 0 0 9 日日 Nicholas 2016 年 2017 年 Lee 总经理现任男 61 03 月 22 10 月 13 0 0 0 0 Cheng 日日 Syan 2011 年 2017 年胡志涛副总经理现任男 43 07 月 11 10 月 13 3,167,758 0 0 0 3,167,758 日日副总经 2014 年 2017 年李国范理、财务现任男 46 10 月 13 10 月 13 509,661 0 0 0 509,661 总监日日副总经 2011 年 2017 年冯骏理、董事现任男 47 07 月 11 10 月 13 637,500 0 159,000 0 478,500 会秘书日日 2016 年 2017 年田永鑫副总经理现任男 45 05 月 14 10 月 13 0 0 0 1,385,247 1,385,247 日日 2012 年 2016 年彭胜国副总经理离任男 43 07 月 27 11 月 10 1,325,845 0 331,461 0 994,384 日日 266,181,6 267,013,6 合计 -- -- -- -- -- -- 0 553,255 1,385,247 20 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况姓名担任的职务类型日期原因 2016 年 03 月 22 纪德法总经理任免公司经营发展需要及优化公司法人治理结构日 2016 年 05 月 14 纪德法董事长任免完善法人治理结构，优化管理层团队结构日 2016 年 11 月 10 彭胜国副总经理离任个人健康原因日三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责（1）纪翌女士：董事长。2005年—2009年期间曾在三井物产（上海）贸易有限公司工作。2011年7月11日，经上海新时上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年。在2016年5月14日召开的公司第三届董事会第二十五次会议上，被选举为公司董事长，任期至第三届董事会届满之日止。（2）袁忠民先生：副董事长。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月5日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被聘任为公司总经理，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被聘任为公司总经理，任期至2014年2月17日； 2014年2月17日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，被选举为公司第二届董事会副董事长，任期至2014年7月11日。2014 年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会副董事长，任期三年。（3）纪德法先生：董事。1995年—2008年8月担任上海新时达电气有限公司董事长；2008年8月5日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被选举为公司第一届董事会董事长，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举为公司第二届董事会董事长，任期三年。2014年2月17日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至2014年7月11 日。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理，任期三年。2016年3月 22日，辞去公司总经理职务，仍担任公司董事长职务，2016年5月14日，辞去公司董事长职务，仍担任公司董事职务，任期至第三届董事会届满之日止。（4）蔡亮先生：董事兼常务副总经理。1997年起就职于上海新时达电气有限公司。 2008年8月5日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事、副总经理。2015年3月18日，公司召开第三届董事会第八次会议，被聘任为公司常务副总经理，任期至第三届董事会届满之日止。（5）曾逸先生：董事兼副总经理。1998年起就职于公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事、副总经理，任期三年。（6）钱作忠先生：董事。2002年起就职于公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年。（7）原红旗先生：独立董事。2009年起担任复旦大学教授，现为金卡高科技股份有限公司与贵州燃气集团股份有限公司独立董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独立董事，任期三年。（8）刘奕华先生：独立董事。1980年起参加工作，历任广州南洋电器研究所工程师、广州机电工业局科长；现任广州机电行业协会副会长兼秘书长、中国机械工业联合会理事、中国机械工程学会理事、中国自动化学会理事兼专家咨询委员会副主任、中国机电一体化技术应用协会副理事长、广东省自动化学会理事长、广东省机械工程学会常务副理事长兼秘书长、广州市工业经济联合会副会长、广州市机床工具行业协会副会长、广州市机电专业标准化技术委员会主任、中山市金马科技娱乐设备股份有限公司与广东凌霄泵业股份有限公司独立董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独立董事，任期三年。（9）王众先生：独立董事。2002年起担任京都律师事务所合伙人，现为北京京都（上海）律师事务所主任、爱普香料集团股份有限公司与神宇通信科技股份公司独立董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独立董事，任期三年。（10）朱强华先生：监事会主席。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月5日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014 年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届监事会非职工监事；在同日召开的公司第三届监事会第一次会议上，被选举为公司第三届监事会主席。（11）张晋华女士：监事。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月，经公司职工代表大会选举，担任上海新时达电气股份有限公司第一届监事会职工监事，任期三年。2011年6月，经公司职工代表大会选举，担任上海新时达电气股份有限公司第二届监事会职工监事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届监事会非职工监事，任期三年。（12）王春祥先生：职工监事。1995年起就职于上海新时达电气股份有限公司。2014年9月，经公司职工代表大会选举，担任上海新时达电气股份有限公司第三届监事会职工监事，任期三年。（13）Nicholas Lee Cheng Syan先生：总经理。曾任职于亚洲水泥股份有限公司、台东兴业股份有限公司；1988年起在美国联合技术公司下属大同奥的斯电梯有限公司、奥的斯电梯亚太总部、奥的斯电梯（新加坡）有限公司、天津奥的斯电梯有限公司、奥的斯电梯（中国）有限公司、奥的斯电梯北亚总部等各企业及机构任职；2010年—2012年，担任大同奥的斯电梯有限公司总裁；2012年—2015年，担任星玛电梯有限公司总裁。2016年3月22日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，被聘任为公司总经理，任期至第三届董事会届满之日止。（14）胡志涛先生：副总经理。1998年起就职于上海新时达电气有限公司。2011年7月11日，公司召开第二届董事会第一次会议，被聘任为公司副总经理，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司副总经理，任期三年。（15）李国范先生：财务总监兼副总经理。2002年—2010年，就职于中日合资上海华升富士达扶梯有限公司，担任董事、副总经理兼总会计师。2010年-2011年7月，就职于广州蕉叶饮食服务有限公司，担任行政总监。2011年7月11日，公司召开第二届董事会第一次会议，被聘任为公司财务总监，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司财务总监、副总经理，任期三年。（16）田永鑫先生：副总经理。2002年就职于公司全资子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司。2016年5月14日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，被聘任为公司副总经理，任期至第三届董事会届满之日止。（17）冯骏先生：董事会秘书兼副总经理。2008年8月起就职于上海新时达电气有限公司。2008年9月1日，公司召开第一届董事会第二次会议，被聘任为公司董事会秘书，任期三年。2011年7月11日，公司召开第二届董事会第一次会议，被聘任为公司董事会秘书、副总经理，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司董事会秘书、副总经理，任期三年。在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用在股东单位任职人员姓在股东单位担任任期终股东单位名称任期起始日期是否领取报名的职务止日期酬津贴曾逸喀什众智兴股权投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 2015 年 07 月 03 日否田永鑫上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）执行事务合伙人 2015 年 01 月 12 日否在股东单位任职情况的 —— 说明在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用任职人在其他单位担任的任期终在其他单位是否其他单位名称任期起始日期员姓名职务止日期领取报酬津贴纪德法深圳众为兴技术股份有限公司董事 2014 年 07 月 25 日否上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文纪德法上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司董事 2015 年 04 月 29 日否纪德法上海会通自动化科技发展有限公司董事 2016 年 03 月 31 日否纪德法上海北科良辰自动化设备有限公司董事 2012 年 11 月 01 日否纪德法上海浩疆自动化科技有限公司董事 2012 年 11 月 01 日否纪德法无锡良辰电子有限公司董事 2012 年 11 月 01 日否纪德法合肥新时达智能装备科技有限公司执行董事 2016 年 04 月 05 日否纪翌上海新时达电梯部件有限公司执行董事 2016 年 06 月 20 日否纪翌上海辛格林纳新时达电机有限公司董事长 2016 年 06 月 22 日否纪翌上海新时达线缆科技有限公司董事长 2016 年 06 月 14 日否纪翌谊新（上海）国际贸易有限公司执行董事 2016 年 07 月 20 日否纪翌上海奥莎新时达节能科技有限公司执行董事 2016 年 06 月 14 日否纪翌上海新时达机器人有限公司执行董事 2016 年 06 月 20 日否纪翌上海新时达辛格林纳投资有限公司执行董事 2016 年 06 月 14 日否纪翌上海新时达网络科技有限公司执行董事 2016 年 06 月 14 日否纪翌香港国际新时达集团有限公司董事 2016 年 10 月 03 日否纪翌新时达机器人（江苏）有限公司执行董事 2016 年 05 月 23 日否袁忠民上海新时达电梯部件有限公司监事 2009 年 09 月 09 日否袁忠民上海新时达线缆科技有限公司董事 2010 年 05 月 07 日否袁忠民香港国际新时达集团有限公司董事 1999 年 12 月 13 日否袁忠民上海辛格林纳新时达电机有限公司董事 2011 年 07 月 18 日否袁忠民上海会通自动化科技发展有限公司董事 2016 年 03 月 31 日否袁忠民芜湖新时达机器人有限公司监事 2016 年 12 月 12 日否袁忠民上海北科良辰自动化设备有限公司董事 2012 年 11 月 01 日否袁忠民上海浩疆自动化科技有限公司董事 2012 年 11 月 01 日否袁忠民无锡良辰电子有限公司董事 2012 年 11 月 01 日否蔡亮上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司董事 2015 年 04 月 29 日否蔡亮上海会通自动化科技发展有限公司董事 2016 年 03 月 31 日否蔡亮上海奥莎新时达节能科技有限公司监事 2012 年 09 月 21 日否蔡亮新时达机器人（江苏）有限公司总经理 2016 年 05 月 23 日否蔡亮芜湖新时达机器人有限公司执行董事、总经理 2016 年 12 月 12 日否蔡亮 SIGRINER AUTOMATION (MFG) SDN. BHD 董事 2015 年 06 月 03 日否曾逸深圳众为兴技术股份有限公司董事长、总经理 2002 年 08 月 13 日是曾逸广东众为兴机器人有限公司执行董事、经理 2016 年 07 月 07 日否曾逸深圳市众利兴软件科技有限公司执行董事 2010 年 05 月 21 日否上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文曾逸深圳市光泓数控设备有限公司执行董事、总经理 2014 年 07 月 16 日否曾逸上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司董事 2015 年 04 月 29 日否钱作忠深圳众为兴技术股份有限公司董事、副总经理 2002 年 08 月 13 日是钱作忠深圳市众利兴软件科技有限公司总经理 2013 年 02 月 21 日否钱作忠广东众为兴机器人有限公司监事 2016 年 07 月 07 日否钱作忠深圳市光泓数控设备有限公司监事 2014 年 07 月 16 日否张晋华上海辛格林纳新时达电机有限公司监事 2006 年 04 月 19 日否张晋华上海新时达网络科技有限公司监事 2004 年 10 月 13 日否胡志涛深圳众为兴技术股份有限公司董事 2014 年 07 月 25 日否冯骏上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司董事 2015 年 04 月 29 日否冯骏上海会通自动化科技发展有限公司董事 2016 年 03 月 31 日否李国范上海北科良辰自动化设备有限公司监事 2012 年 11 月 01 日否李国范上海浩疆自动化科技有限公司监事 2012 年 11 月 01 日否李国范无锡良辰电子有限公司监事 2012 年 11 月 01 日否田永鑫上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司董事长、总经理 2015 年 04 月 29 日是田永鑫上海晓奥享荣自动化设备有限公司董事长 2016 年 09 月 21 日否田永鑫上海晓奥汽车销售有限公司执行董事 2011 年 11 月 23 日否田永鑫晓奥工业智能装备（苏州）有限公司执行董事、总经理 2016 年 04 月 29 日否曾逸深圳市前海义强股权投资管理有限公司执行董事 2016 年 06 月 09 日否王众北京京都（上海）律师事务所主任是王众神宇通信科技股份公司独立董事 2012 年 01 月 02 日是王众爱普香料集团股份有限公司独立董事 2014 年 01 月 01 日是原红旗复旦大学教授 2009 年 01 月 01 日是原红旗贵州燃气集团股份有限公司独立董事 2016 年 01 月 15 日是刘奕华中山市金马科技娱乐设备股份有限公司独立董事 2014 年 10 月 20 日是刘奕华广东凌霄泵业股份有限公司独立董事 2015 年 12 月 18 日是刘奕华广州机电行业协会副会长、秘书长 1999 年 01 月 01 日是刘奕华广东省自动化学会理事长否常务副理事长、秘刘奕华广东省机械工程学会否书长刘奕华中国机械工业联合会理事否刘奕华中国机械工程学会理事否刘奕华中国自动化学会理事否刘奕华中国自动化学会专家咨询委员会副会长否上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文刘奕华中国机电一体化技术应用协会副理事长否刘奕华广州市工业经济联合会副会长否刘奕华广州市机床工具行业协会副会长否刘奕华广州市机电专业标准化技术委员会主任否在其他单位任 —— 职情况的说明公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况经董事会薪酬与考核委员会提案，独立董事确认，第三届董事会第二十四次会议和2015年度股东大会审议通过（其中，董事长津贴系由股东大会决议通过），采取了个人薪酬额度与年度经营预算目标、个人工作业绩考核指标双挂钩的浮动考核办法。按照公司法人治理体系的相关设计，公司董事、监事主要参与公司的决策和监督，职位本身并不从事日常经营活动，因此未设定针对董事、监事职位的相关薪酬。但根据中国证监会[2001]102号《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中关于“公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴标准由董事会制定预案，股东大会审议通过”的规定，并经2011年12月29日召开的2011年第五次临时股东大会审议通过，每位独立董事每年的津贴为人民币12万元（含税）。其他董事、监事人员报告期内从公司领取的报酬系其兼任公司其他从事日常经营活动职位所给予的薪金。董事长、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等职位除参与公司的决策外，其职位本身主要与日常经营活动相关，因此设定了针对上述职位的相关薪酬或津贴。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元从公司获得的税是否在公司关联姓名职务性别年龄任职状态前报酬总额方获取报酬纪翌董事长女 40 任免 23.11 否袁忠民副董事长男 57 现任 72.76 否纪德法董事男 66 任免 16.46 否蔡亮董事、常务副总经理男 45 现任 84.9 否曾逸董事、副总经理男 46 现任 31.15 否钱作忠董事男 49 现任 28.8 否原红旗独立董事男 47 现任 12 否刘奕华独立董事男 61 现任 12 否王众独立董事男 50 现任 12 否朱强华监事会主席男 63 现任 0否上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文王春祥职工监事男 47 现任 57.96 否张晋华监事女 60 现任 15.39 否 Nicholas Lee Cheng Syan 总经理男 61 现任 236.2 否胡志涛副总经理男 43 现任 57.3 否田永鑫副总经理男 45 现任 42.78 否李国范副总经理、财务总监男 46 现任 73.66 否冯骏副总经理、董事会秘书男 47 现任 69.36 否彭胜国副总经理男 43 离任 87.21 否合计 -- -- -- -- 933.04 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人）主要子公司在职员工的数量（人） 1,271 在职员工的数量合计（人） 2,170 当期领取薪酬员工总人数（人） 2,170 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）专业构成专业构成类别专业构成人数（人）生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计 2,170 教育程度教育程度类别数量（人）硕士及以上本科大专大专以下合计 2,170 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、薪酬政策公司根据企业发展的中远期规划以及当前业务经营导向，以岗位职责、技能以及业务绩效为基础，建立市场化的员工分配激励机制。贯彻“多劳多得、按劳分配、效率优先、兼顾公平”的原则，坚持薪酬总体增幅与公司经济效益增长相匹配，员工平均实际收入增长与公司劳动生产率增幅相适应，并结合国家相关法律法规，来制订具有公平性和市场竞争力的薪酬福利政策，以吸引和留住人才。近年来，在营销和研发导向的前提下，公司薪酬政策坚持向销售、研发和核心业务骨干人员倾斜，并开始逐步显现成果，公司高学历员工比例逐年稳步增加。 3、培训计划为实现企业发展愿景与员工个人梦想的有机结合，公司采用了多种培训方式来提升员工的岗位价值和个人素质，培训方式分为针对基层的岗位培训、针对中层管理能力提升的外部轮训、针对高层的战略兵棋推演、针对新入职员工和年轻干部的团队拓展、针对高学历员工的学历进修、针对专业技术员工的职称和技能教育等。公司人力资源的培训计划均纳入企业的全面预算管理体系，形成当年度的单项预算及考核，充分做到人、财、物等各个方面的全面保障。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第九节公司治理一、公司治理的基本状况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、证监会有关法律法规的要求以及《公司章程》的相关规定，不断完善公司的法人治理结构，进一步规范运作，不断加强信息披露质量，积极开展投资者关系管理工作。截至报告期末，公司治理的实际情况符合《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会和其他监管机构发布的有关上市公司治理的规范性文件的相关要求。 1、关于股东与股东大会报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规则的规定和要求召集召开股东大会，历次股东大会均采取现场投票和网络投票相结合的方式，充分确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，保证股东对公司重大事项的知情权和参与权，充分行使自己的权利。报告期内的股东大会均由董事会召集召开，根据相关法律法规及公司章程规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后提交股东大会审议，不存在越权审批或先实施后审议的情况。股东认真履行股东义务，依法行使股东权利。 2、关于公司与控股股东公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。公司董事会、监事会和内部机构独立运作，公司控股股东能严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 3、关于董事与董事会公司严格按照《公司法》和《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公司目前有董事9名，其中独立董事3名，占全体董事的1/3，董事会及独立董事的人数及人员构成符合法律法规的要求；董事会下设审计、战略、薪酬与考核和提名四个专门委员会，各专门委员会的人员构成亦均符合有关法律法规的规定；公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《中小板上市公司规范运作指引》以及各专门委员会议事规则等开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。 4、关于监事与监事会公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选举和产生监事，监事会目前由3名监事组成，其中职工代表监事1 名，监事会的人数及构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高管的履职情况等进行有效监督并独立发表意见。 5、关于绩效评价和激励约束机制公司已建立和健全了公平、透明和有效的高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员的选聘公开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者公司充分尊重和维护包括员工、债权人和客户在内所有相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司持续、稳定、健康地发展。 7、关于信息披露公司严格按照有关法律法规和《信息披露管理制度》的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网作为公司信息披露的媒体，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。 8、关于投资者关系管理工作（1）公司指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，安排专人负责投资者来电、来函和来访接待工作。（2）通过股东大会、投资者关系管理热线电话、电子信箱、传真、投资者关系互动平台等多种渠道与投资者保持密切上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文沟通。（3）公司通过投资者关系互动平台每年度举行公司的年度网上业绩说明会，公司董事长、总经理、独立董事、财务总监、董事会秘书以及分管专业条线的高级管理人员均认真参加会议，对投资者的咨询进行在线解答，与投资者进行坦诚交流，使广大投资者更深入地了解公司业务发展。此外，公司还积极响应待相关专业机构的现场调研活动，认真倾听相关专业意见，并严守内幕信息管控的底线。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均不存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、业务独立情况：公司在业务上独立于股东和其他关联方，独立从事相关生产和销售业务，拥有完整的生产、研发、管理、采购及销售业务系统，具有面向市场独立开展业务的能力。 2、人员独立情况：公司建立、健全了法人治理结构，董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定产生，不存在有关法律、法规禁止的兼职情况。公司人力资源及薪酬管理与股东及其法人单位完全严格分离，公司所有员工均在公司领薪；公司已制订完整的员工聘用、考核及职位晋升等劳动用工制度，公司与所有员工均已签署了劳动合同，公司的劳动用工、人力资源及薪酬管理完全独立。 3、资产独立情况：公司与控股股东产权关系清晰，公司拥有主要生产经营场所、土地的所有权或使用权以及完整的辅助生产系统和配套设施。控股股东及其控制的企业法人均不存在占用公司的资金、资产和其他资源的情形。 4、机构独立情况：公司根据《公司法》与《公司章程》的要求建立了较为完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会严格按照相关法律、法规规范运作，并建立了独立董事制度，强化了公司的分权制衡和相互监督。在内部机构设置上，公司建立了适应自身发展需要的组织机构，明确了各机构职能，并制定了相应的内部管理与控制制度，各职能部门的运作不受股东、其他有关部门、单位或个人的干预，不存在混合经营、合署办公的情况。 5、财务独立情况：公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，建立了完善的会计核算体系和财务管理决策制度，并实施严格的财务监督管理。公司在银行单独开立账户，独立支配资金与资产，不存在股东干预公司资金使用的情形；公司作为独立的纳税人，依法独立纳税，与股东单位无混合纳税情况。三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引公告编号：临 2016-015；公告名 2016 年第一次临时称：《上海新时达电临时股东大会 0.04% 2016 年 03 月 17 日 2016 年 03 月 18 日股东大会气股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会决议公上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文告》；披露媒体：深圳证券交易所网站、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 、《证券时报》、《证券日报》、中国证券报》和《上海证券报》公告编号：临 2016-044；公告名称：《上海新时达电气股份有限公司 2015 年度股东大会决议公告》；披露媒 2015 年度股东大会年度股东大会 0.04% 2016 年 05 月 26 日 2016 年 05 月 27 日体：深圳证券交易所网站、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 、《证券时报》、《证券日报》、中国证券报》和《上海证券报》公告编号：临 2016-045；公告名称：《上海新时达电气股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议公 2016 年第二次临时临时股东大会 0.03% 2016 年 06 月 07 日 2016 年 06 月 08 日告》；披露媒体：深股东大会圳证券交易所网站、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 、《证券时报》、《证券日报》、中国证券报》和《上海证券报》公告编号：临 2016-064；公告名称：《上海新时达电气股份有限公司 2016 年第三次临时 2016 年第三次临时临时股东大会 0.04% 2016 年 09 月 13 日 2016 年 09 月 14 日股东大会决议公股东大会告》；披露媒体：深圳证券交易所网站、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 、《证券时报》、《证上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文券日报》、中国证券报》和《上海证券报》公告编号：临 2016-083；公告名称：《上海新时达电气股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会决议公 2016 年第四次临时临时股东大会 0.21% 2016 年 12 月 20 日 2016 年 12 月 21 日告》；披露媒体：深股东大会圳证券交易所网站、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 、《证券时报》、《证券日报》、中国证券报》和《上海证券报》 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会情况本报告期应参加以通讯方式参加是否连续两次未独立董事姓名现场出席次数委托出席次数缺席次数董事会次数次数亲自参加会议原红旗 13 13 0 0 0否刘奕华 13 13 0 0 0否王众 13 13 0 0 0否独立董事列席股东大会次数连续两次未亲自出席董事会的说明 —— 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，独立董事按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，勤勉、独立地履行其职责，认真参加了各次董事会和股东大会会议，积极参与投资者交流，积极关注和了解公司生产经营和内控运行状况，及时关注宏观经济形势和市场变化对公司经营产生的影响，关注媒体、网络、论坛、投资研究机构等有关公司的报道、研究报告、评论分析观点等，及时掌握和了解公司重大事项的进展情况，检查公司财务情况，认真审阅公司董事会会议、董事会下设的各专门委员会会议以及股东大会的各项议案、定期报告以及临时公告材料，重点关注了公司对外购并事项、对外投资事项等情况，并多次深入实地访问、探讨公司发展机遇，及时提示经营风险，认真参与公司决策，并依靠自身的专业知识和能力作出独立、客观、公正的判断，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况（1）董事会审计委员会履职情况报告期内，审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《上海新时达电气股份有限公司章程》、《上海新时达电气股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极有效地履行了法定职责。报告期内，董事会审计委员会各委员多次到生产经营现场进行实地调研，听取员工和管理层对企业内部控制、经营状况、财务情况以及其他重大事项的分析和报告。董事会审计委员会对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和经营情况进行了审查，督促和指导了公司内部审计部门对公司财务管理运行情况进行了定期和不定期的检查和评估，认真审阅了公司2016年度的审计工作计划及相关各项内审报告。董事会审计委员会对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和经营情况进行了审查，督促和指导了公司内部审计部门对公司财务管理运行情况进行了定期和不定期的检查和评估。董事会审计委员会认为：2016年度，公司已经建立起较为完整合理的内控制度体系，内部控制不存在重大缺陷，并同意将2016年度内部控制自我评价报告提交董事会审议。在外部审计机构进场前，董事会审计委员会审阅了公司编制的财务报表，并查阅了公司的相关财务资料，董事会审计委员会认为：公司编制的2016年度的财务会计报表符合国家颁布的企业会计准则的规定，真实、准确地反映了公司2016年1-12 月份的经营成果和报告期末的财务状况。在外部审计机构出具初步审计意见后，董事会审计委员会再次审阅了公司财务会计报告，并与外部审计机构进行了深入的沟通交流，立信会计师事务所（特殊普通合伙）的主审会计师向董事会审计委员会通报了2016年度公司审计工作情况。董事会审计委员会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）执行的财务审计工作符合中国注册会计师审计准则的要求，公司 2016年度的财务会计报表符合国家颁布的企业会计准则的规定，在所有重大方面均真实地反映了公司2016年度的经营成果和报告期末的财务状况。董事会审计委员会建议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度的外部审计机构，年度审计费用不高于人民币100万元。（2）董事会战略委员会履职情况报告期内，董事会战略委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《上海新时达电气股份有限公司章程》、《上海新时达电气股份有限公司董事会战略委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责，认真参与了相关聚焦业务市场策略的制订和完善工作。董事会战略委员会已及时根据公司所处的行业环境、技术发展状况和市场形势进行了较为系统的战略规划研究和调整，并根据公司的实际情况，对发展战略的实施提出了合理的调整建议，相关战略建议在得到管理层落实后，均取得了较为满意的实施效果。（3）董事会提名委员会履职情况报告期内，董事会提名委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《上海新时达电气股份有限公司章程》、《上上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文海新时达电气股份有限公司董事会提名委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责，对董事、高级管理人员的任职资格等相关事宜进行核查并发表意见，积极参与相关选择和聘任工作。董事会提名委员会认为：当前董事会的规模和构成是适当的，公司第三届董事会董事、高级管理人员选择标准恰当，选任程序合法，对相关董事候选人和高级管理人员人选的搜寻、审查范围充分，程序合法，符合规范治理的相关要求。（4）董事会薪酬与考核委员会履职情况报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《上海新时达电气股份有限公司章程》、《上海新时达电气股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责，大力推进公司全员绩效考核体系的不断完善。报告期内，董事会薪酬与考核委员会采取将董事长及高级管理人员个人薪酬额度与公司2016年度经营预算目标、个人工作业绩考核指标相挂钩，采用了有效的浮动考核管理办法，对各自岗位的工作计划完成情况、个人业绩达标情况有量化的考核标准，并履行了相关审议批准程序。董事会薪酬与考核委员会认为：公司2016年度报告中披露的相关公司董事、监事、高级管理人员的薪酬情况真实、准确，公司董事、监事、高级管理人员报酬决策程序合法，发放标准合理，激励机制到位，符合相关规定和公司发展现状。七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况公司已建立起较为完善的高级管理人员绩效考评体系，高级管理人员的实际收入与其业绩以及职责履职情况的绩效考核挂钩。报告期内，经董事会薪酬与考核委员会提案，独立董事确认，第三届董事会第二十四次会议审议通过，公司继续执行个人薪酬额度与年度经营预算目标、个人工作业绩考核指标双挂钩的浮动考核方法，确定了2016年度高级管理人员薪酬方案。报告期内，高级管理人员的报酬执行情况均符合股权激励计划、2016年度薪酬方案的相关设计和《高级管理人员薪酬管理制度》的管理目标。公司高级管理人员报酬决策程序合法，发放标准合理，激励机制到位，符合相关规定和公司发展现状。九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 03 月 31 日详见 2017 年 3 月 31 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《上海新时达内部控制评价报告全文披露索引电气股份有限公司 2016 年度关于内部控制的自我评价报告》纳入评价范围单位资产总额占公司合并 100.00% 财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并 100.00% 财务报表营业收入的比例上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文缺陷认定标准类别财务报告非财务报告 1、重大缺陷：（1）控制环境无效；（2）公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；（3）公司更正已公布的财务报告（并对主要指标做出超过 10%以上的修正）；（4）注主要以缺陷对业务流程有效性的影响册会计师发现的却未被公司内部控制识别程度、发生的可能性作判定。如果缺陷的当期财务报告中的重大错报；（5）董事发生的可能性较小，会降低工作效率或会审计委员会和审计部对公司的对外财务效果、或加大效果的不确定性、或使之报告和财务报告内部控制监督无效。2、重偏离预期目标为一般缺陷；如果缺陷发要缺陷：（1）未依照公认会计准则选择和生的可能性较高，会显著降低工作效率定性标准应用会计政策；（2）未建立反舞弊程序和或效果、或显著加大效果的不确定性、控制措施；（3）对于非常规或特殊交易的或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；账务处理没有建立相应的控制机制或没有如果缺陷发生的可能性高，会严重降低实施且没有相应的补偿性控制；（4）对于工作效率或效果、或严重加大效果的不期末财务报告过程的控制存在一项或多项确定性、或使之严重偏离预期目标为重缺陷，且不能合理保证编制的财务报表达大缺陷。到真实、完整的目标。3、一般缺陷：除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他内部控制缺陷。 1、重大缺陷：单独或连同其他缺陷可 1、内部控制缺陷可能导致或导致的损失与能导致的直接财产损失金额在人民币利润表相关的，以营业收入指标衡量。如 1000 万元以上（含 1000 万元），对公果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的司造成重大负面影响并以公告形式对财务报告错报金额小于营业收入的 0.5%，外披露。2、重要缺陷：单独或连同其则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的他缺陷可能导致的直接财产损失金额 0.5%但小于 1%，则为重要缺陷；如果超在人民币 300 万元以上（含 1000 万元），过营业收入的 1%，则认定为重大缺陷。2、定量标准但小于人民币 1000 万元，或受到省（直内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资辖市）级以上[含省（直辖市）级]政府产管理相关的，以资产总额指标衡量。如部门处罚并以公告形式对外披露。3、果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的一般缺陷：单独或连同其他缺陷可能导财务报告错报金额小于资产总额的 0.5%，致的直接财产损失金额在人民币 300 则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的万元以下，或受到省（直辖市）级以下 0.5%但小于 1%，则为重要缺陷；如果超政府部门处罚但未对公司造成负面影过资产总额的 1%，则认定为重大缺陷。响。财务报告重大缺陷数量（个）非财务报告重大缺陷数量（个）财务报告重要缺陷数量（个）非财务报告重要缺陷数量（个）上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文十、内部控制审计报告或鉴证报告内部控制鉴证报告内部控制鉴证报告中的审议意见段我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。内控鉴证报告披露情况披露内部控制鉴证报告全文披露日期 2017 年 03 月 31 日详见 2017 年 3 月 31 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《上海新时达电气股内部控制鉴证报告全文披露索引份有限公司 2016 年度内部控制鉴证报告》内控鉴证报告意见类型标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第十节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第十一节财务报告一、审计报告审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期 2017 年 03 月 30 日审计机构名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号信会师报字[2017]第 ZA11506 号注册会计师姓名刘云、蒋承毅审计报告正文上海新时达电气股份有限公司全体股东：我们审计了后附的上海新时达电气股份有限公司（以下简称新时达）财务报表，包括2016年12月31日的合并及公司资产负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是新时达管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，新时达财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新时达2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。二、财务报表财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2016 年 12 月 31 日单位：元项目期末余额期初余额上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文流动资产：货币资金 613,867,873.34 652,657,722.75 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 186,324,310.60 161,150,328.27 应收账款 830,597,679.31 631,814,953.75 预付款项 73,876,442.66 76,335,999.97 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 426,105.56 803,921.41 应收股利其他应收款 45,560,196.39 33,668,710.52 买入返售金融资产存货 696,330,448.94 671,226,380.58 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 19,084,376.81 10,827,886.22 流动资产合计 2,466,067,433.61 2,238,485,903.47 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产 6,200,000.00 200,000.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 118,758,661.87 111,426,335.35 投资性房地产固定资产 422,520,942.57 441,101,495.99 在建工程 1,199,003.20 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文无形资产 282,113,873.35 178,663,694.74 开发支出商誉 1,119,872,300.34 424,206,993.11 长期待摊费用 6,752,894.24 4,979,059.45 递延所得税资产 14,566,448.64 14,003,203.59 其他非流动资产非流动资产合计 1,971,984,124.21 1,174,580,782.23 资产总计 4,438,051,557.82 3,413,066,685.70 流动负债：短期借款 880,000,000.00 360,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 101,309,866.68 应付账款 316,294,644.17 371,513,362.76 预收款项 249,350,635.30 338,899,059.40 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 44,034,305.12 18,391,147.41 应交税费 83,630,905.12 32,365,225.86 应付利息 965,700.00 426,960.00 应付股利 22,930.85 199,674.95 其他应付款 5,954,696.66 8,109,890.30 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 1,681,563,683.90 1,129,905,320.68 非流动负债：上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 19,309,745.32 23,197,868.18 递延所得税负债 17,533,681.15 20,288,668.44 其他非流动负债非流动负债合计 36,843,426.47 43,486,536.62 负债合计 1,718,407,110.37 1,173,391,857.30 所有者权益：股本 620,171,214.00 589,770,589.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,261,000,377.56 864,132,848.62 减：库存股其他综合收益 -29,341.09 -626,073.78 专项储备盈余公积 86,240,331.08 85,122,731.19 一般风险准备未分配利润 751,526,940.95 646,375,605.83 归属于母公司所有者权益合计 2,718,909,522.50 2,184,775,700.86 少数股东权益 734,924.95 54,899,127.54 所有者权益合计 2,719,644,447.45 2,239,674,828.40 负债和所有者权益总计 4,438,051,557.82 3,413,066,685.70 法定代表人：纪翌主管会计工作负责人：李国范会计机构负责人：葛达明 2、母公司资产负债表单位：元项目期末余额期初余额上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文流动资产：货币资金 74,710,419.29 248,772,036.84 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 49,619,162.47 44,445,232.82 应收账款 323,510,716.76 432,751,857.64 预付款项 8,643,100.53 23,875,635.62 应收利息应收股利其他应收款 513,854,829.72 40,469,894.71 存货 72,102,887.97 81,469,406.67 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 3,905,182.90 1,285,720.96 流动资产合计 1,046,346,299.64 873,069,785.26 非流动资产：可供出售金融资产 200,000.00 200,000.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 2,106,211,646.49 1,387,769,319.97 投资性房地产固定资产 344,150,997.69 365,300,604.98 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 47,433,973.91 16,653,882.47 开发支出商誉长期待摊费用 3,971,734.34 1,757,521.10 递延所得税资产 5,421,069.89 5,170,174.49 其他非流动资产非流动资产合计 2,507,389,422.32 1,776,851,503.01 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文资产总计 3,553,735,721.96 2,649,921,288.27 流动负债：短期借款 880,000,000.00 330,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 64,727,247.12 93,166,985.03 预收款项 8,521,868.82 104,155,241.60 应付职工薪酬 11,277,593.86 5,424,526.14 应交税费 5,084,576.81 7,512,781.39 应付利息 965,700.00 404,000.00 应付股利 22,930.85 199,674.95 其他应付款 40,935,726.90 22,542,295.95 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 1,011,535,644.36 563,405,505.06 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 4,173,200.00 7,730,800.00 递延所得税负债 315,364.61 799,823.39 其他非流动负债非流动负债合计 4,488,564.61 8,530,623.39 负债合计 1,016,024,208.97 571,936,128.45 所有者权益：股本 620,171,214.00 589,770,589.00 其他权益工具上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文其中：优先股永续债资本公积 1,389,240,278.00 906,232,150.64 减：库存股其他综合收益 16,366.73 专项储备盈余公积 86,240,331.08 85,122,731.19 未分配利润 442,043,323.18 496,859,688.99 所有者权益合计 2,537,711,512.99 2,077,985,159.82 负债和所有者权益总计 3,553,735,721.96 2,649,921,288.27 3、合并利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入 2,726,567,846.40 1,507,033,047.45 其中：营业收入 2,726,567,846.40 1,507,033,047.45 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 2,568,063,817.92 1,366,060,361.82 其中：营业成本 2,032,597,899.24 964,812,868.44 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 15,836,365.56 9,545,909.96 销售费用 163,102,142.87 131,475,647.44 管理费用 305,789,880.97 249,614,404.70 财务费用 21,374,937.14 -1,841,778.31 资产减值损失 29,362,592.14 12,453,309.59 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文投资收益（损失以“－”号填列） 7,355,959.79 7,370,341.10 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 7,315,959.79 7,334,341.10 汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 165,859,988.27 148,343,026.73 加：营业外收入 60,286,984.19 67,847,223.74 其中：非流动资产处置利得 134,854.46 372,258.23 减：营业外支出 3,598,537.10 1,756,986.99 其中：非流动资产处置损失 111,696.82 1,466,662.35 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 222,548,435.36 214,433,263.48 减：所得税费用 52,938,948.17 22,871,215.88 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 169,609,487.19 191,562,047.60 归属于母公司所有者的净利润 171,143,699.80 189,641,840.44 少数股东损益 -1,534,212.61 1,920,207.16 六、其他综合收益的税后净额 596,732.69 654,362.28 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 596,732.69 654,362.28 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 596,732.69 654,362.28 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 596,732.69 654,362.28 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 170,206,219.88 192,216,409.88 归属于母公司所有者的综合收益总额 171,740,432.49 190,296,202.72 归属于少数股东的综合收益总额 -1,534,212.61 1,920,207.16 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.28 0.33 （二）稀释每股收益 0.28 0.32 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文法定代表人：纪翌主管会计工作负责人：李国范会计机构负责人：葛达明 4、母公司利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业收入 728,236,846.15 907,830,393.27 减：营业成本 534,504,170.86 647,579,155.21 税金及附加 6,831,100.21 4,486,129.52 销售费用 63,166,293.26 55,001,120.22 管理费用 125,627,919.76 105,810,513.54 财务费用 -2,686,007.91 1,174,135.98 资产减值损失 18,293,316.56 6,579,722.87 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） -1,569,572.46 7,370,341.10 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 7,315,959.79 7,334,341.10 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -19,069,519.05 94,569,957.03 加：营业外收入 31,022,467.64 44,095,309.51 其中：非流动资产处置利得 87,337.23 减：营业外支出 1,512,303.90 164,270.24 其中：非流动资产处置损失 57,145.60 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 10,440,644.69 138,500,996.30 减：所得税费用 -735,354.18 16,692,355.20 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,175,998.87 121,808,641.10 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 6.其他六、综合收益总额 11,175,998.87 121,808,641.10 七、每股收益：（一）基本每股收益 0.02 0.21 （二）稀释每股收益 0.02 0.21 5、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 2,259,983,752.46 1,275,076,087.19 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 49,375,945.83 56,086,004.48 收到其他与经营活动有关的现金 49,982,048.32 62,737,243.57 经营活动现金流入小计 2,359,341,746.61 1,393,899,335.24 购买商品、接受劳务支付的现金 1,395,382,277.58 685,340,024.25 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 342,753,226.36 326,104,049.43 支付的各项税费 161,027,492.74 126,709,548.55 支付其他与经营活动有关的现金 222,976,102.40 147,640,183.89 经营活动现金流出小计 2,122,139,099.08 1,285,793,806.12 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文经营活动产生的现金流量净额 237,202,647.53 108,105,529.12 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 40,000.00 36,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,294,815.15 1,378,389.26 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 2,334,815.15 1,414,389.26 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 165,381,548.21 45,027,639.69 投资支付的现金 6,000,000.00 733,494.26 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 388,798,364.35 52,733,374.26 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 560,179,912.56 98,494,508.21 投资活动产生的现金流量净额 -557,845,097.41 -97,080,118.95 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 879,411.60 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 1,420,000,000.00 480,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,420,879,411.60 480,000,000.00 偿还债务支付的现金 1,017,700,000.00 146,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 127,959,489.89 72,891,634.49 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 9,298,025.80 5,048,221.84 筹资活动现金流出小计 1,154,957,515.69 223,939,856.33 筹资活动产生的现金流量净额 265,921,895.91 256,060,143.67 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,613,355.39 2,192,668.48 五、现金及现金等价物净增加额 -51,107,198.58 269,278,222.32 加：期初现金及现金等价物余额 649,906,508.76 380,628,286.44 六、期末现金及现金等价物余额 598,799,310.18 649,906,508.76 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 6、母公司现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 695,306,631.90 700,969,966.42 收到的税费返还 20,077,244.52 23,154,668.20 收到其他与经营活动有关的现金 252,985,513.03 29,611,228.13 经营活动现金流入小计 968,369,389.45 753,735,862.75 购买商品、接受劳务支付的现金 366,724,712.49 422,463,062.07 支付给职工以及为职工支付的现金 125,541,613.70 126,926,862.57 支付的各项税费 51,395,695.30 65,343,274.79 支付其他与经营活动有关的现金 687,939,307.11 76,408,526.75 经营活动现金流出小计 1,231,601,328.60 691,141,726.18 经营活动产生的现金流量净额 -263,231,939.15 62,594,136.57 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 150,324,214.08 取得投资收益收到的现金 40,000.00 36,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 41,000.00 119,500.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,567,490,122.98 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 1,567,571,122.98 150,479,714.08 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 28,870,255.51 33,022,952.59 投资支付的现金 1,892,308,693.00 383,115,705.76 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,921,178,948.51 416,138,658.35 投资活动产生的现金流量净额 -353,607,825.53 -265,658,944.27 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 1,320,000,000.00 430,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,320,000,000.00 430,000,000.00 偿还债务支付的现金 770,000,000.00 100,000,000.00 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文分配股利、利润或偿付利息支付的现金 95,245,233.89 72,140,806.89 支付其他与筹资活动有关的现金 9,298,025.80 5,048,221.84 筹资活动现金流出小计 874,543,259.69 177,189,028.73 筹资活动产生的现金流量净额 445,456,740.31 252,810,971.27 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,379.19 -17,384.69 五、现金及现金等价物净增加额 -171,388,403.56 49,728,778.88 加：期初现金及现金等价物余额 246,098,822.85 196,370,043.97 六、期末现金及现金等价物余额 74,710,419.29 246,098,822.85 7、合并所有者权益变动表本期金额单位：元本期归属于母公司所有者权益所有者项目其他权益工具少数股资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配权益合股本东权益优先永续计其他积存股合收益备积险准备利润股债 589,77 2,239,6 864,132 -626,07 85,122, 646,375 54,899, 一、上年期末余额 0,589. 74,828. ,848.62 3.78 731.19 ,605.83 127.54 00 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他 589,77 2,239,6 864,132 -626,07 85,122, 646,375 54,899, 二、本年期初余额 0,589. 74,828. ,848.62 3.78 731.19 ,605.83 127.54 00 三、本期增减变动 30,400 396,867 596,732 1,117,5 105,151 -54,164, 479,969 金额（减少以“－” ,625.0 ,528.94 .69 99.89 ,335.12 202.59 ,619.05 号填列）（一）综合收益总 596,732 171,143 -1,534,2 170,206 额 .69 ,699.80 12.61 ,219.88 （二）所有者投入 30,400 396,867 -52,629, 374,638 和减少资本 ,625.0 ,528.94 989.98 ,163.96 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 30,400 1．股东投入的普 483,008 879,411 514,288 ,625.0 通股 ,127.36 .60 ,163.96 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 -139,65 -86,140, -53,509, 4．其他 0,000.0 598.42 401.58 1,117,5 -65,992, -64,874, （三）利润分配 99.89 364.68 764.79 1,117,5 -1,117,5 1．提取盈余公积 99.89 99.89 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或 -64,874, -64,874, 股东）的分配 764.79 764.79 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 620,17 1,261,0 2,719,6 -29,341. 86,240, 751,526 734,924 四、本期期末余额 1,214. 00,377. 44,447. 09 331.08 ,940.95 .95 00 56 上期金额上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文单位：元上期归属于母公司所有者权益所有者项目其他权益工具少数股资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配权益合股本东权益优先永续计其他积存股合收益备积险准备利润股债 393,18 1,059,8 2,041,1 19,524, -1,280,4 72,941, 535,755 186,453 一、上年期末余额 0,393. 72,325. 31,638. 260.00 36.06 867.08 ,296.31 .19 00 25 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他 393,18 1,059,8 2,041,1 19,524, -1,280,4 72,941, 535,755 186,453 二、本年期初余额 0,393. 72,325. 31,638. 260.00 36.06 867.08 ,296.31 .19 00 25 三、本期增减变动 196,59 -195,73 -19,524, 654,362 12,180, 110,620 54,712, 198,543 金额（减少以“－” 0,196. 9,476.6 260.00 .28 864.11 ,309.52 674.35 ,189.63 号填列） 00 （一）综合收益总 654,362 189,641 1,920,2 192,216 额 .28 ,840.44 07.16 ,409.88 （二）所有者投入 850,719 -19,524, 52,792, 73,167, 和减少资本 .37 260.00 467.19 446.56 1．股东投入的普 -19,524, 19,524, 通股 260.00 260.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入 1,509,2 1,509,2 所有者权益的金 22.03 22.03 额 -658,50 52,792, 52,133, 4．其他 2.66 467.19 964.53 12,180, -79,021, -66,840, （三）利润分配 864.11 530.92 666.81 12,180, -12,180, 1．提取盈余公积 864.11 864.11 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或 -66,840, -66,840, 股东）的分配 666.81 666.81 4．其他 196,59 -196,59 （四）所有者权益 0,196. 0,196.0 内部结转 00 196,59 -196,59 1．资本公积转增 0,196. 0,196.0 资本（或股本） 00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 589,77 2,239,6 864,132 -626,07 85,122, 646,375 54,899, 四、本期期末余额 0,589. 74,828. ,848.62 3.78 731.19 ,605.83 127.54 00 8、母公司所有者权益变动表本期金额单位：元本期项目其他权益工具减：库存其他综合未分配所有者权股本资本公积专项储备盈余公积优先股永续债其他股收益利润益合计 589,770, 906,232,1 85,122,73 496,859 2,077,985 一、上年期末余额 589.00 50.64 1.19 ,688.99 ,159.82 加：会计政策变更前期差错更正其他上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 589,770, 906,232,1 85,122,73 496,859 2,077,985 二、本年期初余额 589.00 50.64 1.19 ,688.99 ,159.82 三、本期增减变动 30,400,6 483,008,1 1,117,599 -54,816, 459,726,3 金额（减少以“－” 16,366.73 25.00 27.36 .89 365.81 53.17 号填列）（一）综合收益总 11,175, 11,192,36 16,366.73 额 998.87 5.60 （二）所有者投入 30,400,6 483,008,1 513,408,7 和减少资本 25.00 27.36 52.36 1．股东投入的普 30,400,6 483,008,1 513,408,7 通股 25.00 27.36 52.36 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 1,117,599 -65,992, -64,874,7 （三）利润分配 .89 364.68 64.79 1,117,599 -1,117,5 1．提取盈余公积 .89 99.89 2．对所有者（或 -64,874, -64,874,7 股东）的分配 764.79 64.79 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 620,171, 1,389,240 16,366.73 86,240,33 442,043 2,537,711 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 214.00 ,278.00 1.08 ,323.18 ,512.99 上期金额单位：元上期项目其他权益工具减：库存其他综合未分配所有者权股本资本公积专项储备盈余公积优先股永续债其他股收益利润益合计 393,180, 1,101,313 19,524,26 72,941,86 454,072 2,001,983 一、上年期末余额 393.00 ,124.61 0.00 7.08 ,578.81 ,703.50 加：会计政策变更前期差错更正其他 393,180, 1,101,313 19,524,26 72,941,86 454,072 2,001,983 二、本年期初余额 393.00 ,124.61 0.00 7.08 ,578.81 ,703.50 三、本期增减变动 196,590, -195,080, -19,524,2 12,180,86 42,787, 76,001,45 金额（减少以“－” 196.00 973.97 60.00 4.11 110.18 6.32 号填列）（一）综合收益总 121,808 121,808,6 额 ,641.10 41.10 （二）所有者投入 1,509,222 -19,524,2 21,033,48 和减少资本 .03 60.00 2.03 1．股东投入的普 -19,524,2 19,524,26 通股 60.00 0.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入 1,509,222 1,509,222 所有者权益的金 .03 .03 额 4．其他 12,180,86 -79,021, -66,840,6 （三）利润分配 4.11 530.92 66.81 12,180,86 -12,180, 1．提取盈余公积 4.11 864.11 2．对所有者（或 -66,840, -66,840,6 股东）的分配 666.81 66.81 3．其他（四）所有者权益 196,590, -196,590, 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文内部结转 196.00 196.00 1．资本公积转增 196,590, -196,590, 资本（或股本） 196.00 196.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 589,770, 906,232,1 85,122,73 496,859 2,077,985 四、本期期末余额 589.00 50.64 1.19 ,688.99 ,159.82 三、公司基本情况上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）的前身上海新时达电气有限公司于1995年3月依法登记注册，并于2008 年整体变更为股份有限公司。公司所发行的A股于2010年12月24日在深圳证券交易所挂牌上市，发起人股份持有者为纪德法、刘丽萍、纪翌、袁忠民、朱强华、张为等。现法定代表人为纪翌，统一社会信用代码：9131000060751688XT，注册地址为上海市嘉定区南翔镇新勤路289号。公司最终控制方为自然人纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌，对公司的持股比例和表决权比例为29.98%。公司原注册资本为人民币150,000,000元，业经立信会计师事务所有限公司验证并出具“信会师报字（2008）第23594号” 验资报告。根据公司2009年第四次临时股东大会及2009年度股东大会决议和修改后章程的规定，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1723号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票50,000,000股，每股发行价为人民币16.00元，共募集资金人民币800,000,000.00元。业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（2010）第25693号验资报告验证。公司股本总数变更为200,000,000 股，注册资本变更为人民币200,000,000元。根据公司2012年第二次临时股东大会审议通过的《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》等议案及第二届董事会第八次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，向具备激励对象资格的106人授予限制性股票692万股，授予价格6.89元。截至2012年4月30日止，有105名限制性股票激励对象行权认购限制性股票6,805,000 股。公司申请增加注册资本人民币6,805,000.00元，变更后的注册资本人民币206,805,000.00元。授予股份已于2012年5月14 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2012）第112980号”验资报告。激励对象汤泓涛因个人原因提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第九次会议和2012年第三次临时股东大会决议，公司决定对汤泓涛所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票20,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由206,805,000股变更为206,785,000股。相关股份已于2012年11月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2012）第114064号”验资报告。激励对象杨书林、罗鹰、沈振华等三人因个人原因提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第十次会议和2012年第四次临时股东大会决议，公司决定对杨书林、罗鹰、沈振华等三人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票100,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由206,785,000股变更为206,685,000股。相关股份已于2013年1月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2012）第114300号”验资报告。根据公司2012年第二届董事会第十二次会议决议，向具备激励对象资格的28人授予限制性股票75万股，授予价格5.74元。截至2013年1月31日止，有28名限制性股票激励对象行权认购限制性股票750,000股。公司申请增加注册资本人民币750,000.00 元，变更后的注册资本人民币207,435,000.00元。授予股份已于2013年3月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字(2013)第110425号”验资报告。激励对象李小勇因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第十三次会议和2013年第一次临时股东大会决议，公司决定对李小勇所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票400,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由207,435,000股变更为207,035,000 股。相关股份已于2013年4月23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第111700号”验资报告。激励对象王朋因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第十四次会议和2013年第二次临时股东大会决议，公司决定对王朋所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票15,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由207,035,000股变更为207,020,000股。相关股份已于2013年5月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第113041号”验资报告。根据公司第二届董事会第十五次会议和2012年度股东大会决议，公司以2012年12月31日总股本206,685,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增7股。2012年12月31日至2013年7月11日权益分派实施日期间，因公司向激励对象授予预留限制性股票，以及回购注销已离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票，公司总股本由206,685,000股变更至 207,020,000股，遵循“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变”的原则，资本公积金转增股本实际调整为：以公司总股本207,020,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6.988672股，转增股份总额144,679,487股，每股面值1 元，计增加股本144,679,487.00元。公司申请增加注册资本人民币144,679,487.00元，变更后的注册资本人民币351,699,487.00 元。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第113596号”验资报告。激励对象鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝五人因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第十九次会议和2013年第三次临时股东大会决议，公司决定对鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝五人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票225,949股进行回购注销。根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。故此次回购注销价格由2012年授予激励对象的授予价格6.89元/股调整为4.06元/股。回购注销完成后，公司股份总数由351,699,487股变更为351,473,538股。相关股份已于2013年12月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第114095号”验资报告。激励对象余鑫因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第二十三次会议决议和2013年第四次临时股东大会决议，公司决定对余鑫所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票23,784股进行回购注销。根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。故此次回购注销价格由2012年授予激励对象的授予价格 6.89元/股调整为4.06元/股。回购注销完成后，公司股份总数由351,473,538股变更为351,449,754股。相关股份已于2014年2月 19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2014）第110097号”验资报告。根据公司第二届董事会第二十六次会议决议、2014年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会“证监许可 [2014]647号”文《关于核准上海新时达电气股份有限公司向曾逸等发行股份购买资产的批复》的批准，公司申请增加注册资本人民币41,781,605.00元，实收资本（股本）人民币41,781,605.00元，变更后的注册资本为393,231,359.00元。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2014）第113964号”验资报告。激励对象吕海安、王淑贤和刘康三人因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第三十四次会议决议和2014年第二次临时股东大会决议，公司决定对吕海上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文安、王淑贤和刘康三人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票50,966股进行回购注销。根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。故此次回购首期激励对象王淑贤和刘康二人持有的27,182股注销价格由2012年授予价格6.89元/股调整为4.06元/股；此次回购预留限制性股票对象吕海安持有的23,784股注销价格由2012年授予价格5.74元/股调整为3.38元/股。回购注销完成后，公司股份总数由 393,231,359股变更为393,180,393股。相关股份已于2014年12月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2014]第114524号”验资报告。根据公司第三届董事会第十次会议决议和2014年度股东大会决议，公司以2014年12月31日总股本393,180,393股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增股份总额196,590,196股，每股面值1元，计增加股本196,590,196.00元。公司申请增加注册资本人民币196,590,196.00元，变更后的注册资本人民币589,770,589.00元。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2015]第114502号”验资报告。根据公司第三届董事会第十八次会议和2015年第四次临时股东大会的规定，经中国证券监督管理委员会“证监许可（2016）556号”《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的批准，公司申请增加注册资本人民币30,400,625.00元，实收资本（股本）人民币30,400,625.00元。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2016]第113294号”验资报告。截止2016年12月31日公司的注册资本为人民币620,171,214.00元。公司经营范围为：电控设备的生产、加工，机械设备、通信设备（除专控）、仪器仪表的销售，咨询服务；从事货物及技术的进出口业务。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】。本财务报表业经公司全体董事（董事会）于2017年3月30日批准报出。截至2016年12月31日止，公司合并财务报表范围内子公司如下：序号子公司名称 1 上海新时达电梯部件有限公司 2 上海新时达网络科技有限公司 3 上海辛格林纳新时达电机有限公司 4 香港国际新时达集团有限公司 5 德国新时达电气有限公司 6 上海新时达线缆科技有限公司 7 谊新（上海）国际贸易有限公司 8 上海颐文实业有限公司 9 上海奥莎新时达节能科技有限公司 10 上海新时达机器人有限公司 11 深圳众为兴技术股份有限公司 12 深圳市光泓数控设备有限公司 13 深圳市众利兴软件科技有限公司 14 广东众为兴机器人有限公司 15 上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 16 上海晓奥汽车销售有限公司 17 上海晓奥享荣自动化设备有限公司 18 晓奥工业智能装备(苏州)有限公司 19 上海新时达辛格林纳投资有限公司 20 新时达辛格林纳巴西有限公司 21 上海会通自动化科技发展有限公司 22 上海杰先自动化系统有限公司上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 深圳市入江机电设备有限公司 24 珠海市入江机电设备有限公司 25 合肥新时达智能装备科技有限公司 26 新时达机器人（江苏）有限公司 27 芜湖新时达机器人有限公司本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。四、财务报表的编制基础 1、编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2、持续经营公司不存在自报告期期末起12个月导致对持续经营能力产生重大怀疑的因素。五、重要会计政策及会计估计公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示：公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。 1、遵循企业会计准则的声明公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 2、会计期间自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 3、营业周期公司营业周期为12个月。 4、记账本位币公司采用人民币为记账本位币。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法同一控制下企业合并：公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6、合并财务报表的编制方法（一）合并范围公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。（二）合并程序公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）处置子公司或业务 ①一般处理方法在报告期内，公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。 ②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法合营安排分为共同经营和合营企业。当公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认公司单独所持有的资产，以及按公司份额确认共同持有的资产；（2）确认公司单独所承担的负债，以及按公司份额确认共同承担的负债；（3）确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按公司份额确认共同经营发生的费用。公司对合营企业投资的会计政策见本附注“五、13、长期股权投资”。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 8、现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9、外币业务和外币报表折算（一）外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。（二）外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生年度的平均汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。 10、金融工具金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。（一）金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。（二）金融工具的确认依据和计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。（三）金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。（四）金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。（五）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。（六）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。（1）可供出售金融资产的减值准备：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。（2）持有至到期投资的减值准备：上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项单项金额重大的判断依据或金额标准应收款项余额前五名单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合名称坏账准备计提方法组合 1：机器人配套工程业务以外的应收账款账龄分析法组合 2：其他应收款其他方法组合 3：机器人配套工程业务产生的应收账款账龄分析法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 2.00% 1－2 年 30.00% 2－3 年 50.00% 3－4 年 60.00% 4－5 年 60.00% 5 年以上 60.00% 以上为组合 1，以下为组合 3 1 年以内 5.00% 1－2 年 10.00% 2－3 年 30.00% 3－4 年 50.00% 4－5 年 70.00% 5 年以上 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文组合名称应收账款计提比例其他应收款计提比例组合 2 100.00% （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项单项金额虽不重大，但由于应收款项发生了特殊减值的情况，故对该类应收款项单项计提坏账准备的理由进行单项减值测试。坏账准备的计提方法结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。 12、存货公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否（一）存货的分类存货分类为：原材料、产成品、发出商品、半成品、在产品、低值易耗品、委托加工物资等。（二）发出存货的计价方法原材料日常核算取得和发出时均按实际成本计价；半成品发出时采用标准成本方法，月末按当月半成品成本差异率，将发出半成品的标准成本调整为实际成本。产成品发出时按个别认定法计价。（三）不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。（四）存货的盘存制度采用永续盘存制。（五）低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品采用一次转销法；（2）包装物采用一次转销法。 13、长期股权投资（一）共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为公司联营企业。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文（二）初始投资成本的确定（1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。（三）后续计量及损益确认方法（1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。（2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“五、5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“五、6、合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。（3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 14、固定资产（1）确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。（2）折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋建筑物年限平均法 20-40 5 4.75-2.38 机器设备年限平均法 10 5 9.5 仪器仪表年限平均法 5 5 19.00 办公设备及其他设备年限平均法 5 5 19.00 运输设备年限平均法 5 5 19.00 固定资产装修年限平均法 5 20.00 15、在建工程公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 16、借款费用（一）借款费用资本化的确认原则借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。（二）借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。（三）暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。（四）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 17、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试（一）无形资产的计价方法（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。（二）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：项目预计使用寿命依据土地使用权 50年土地使用权年限高尔夫俱乐部会员资格 10年预计有效使用年限软件使用权 2-5年预计通常使用年限软件著作权 10年法律规定受益年限专利权 10年法律规定受益年限商标 10年法律规定受益年限每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。（三）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序：截止本期末，公司无使用寿命不确定的无形资产。（2）内部研究开发支出会计政策（一）划分研究阶段和开发阶段的具体标准公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。（二）开发阶段支出资本化的具体条件内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 18、长期资产减值长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 19、长期待摊费用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。公司长期待摊费用系经营租赁方式租入的固定资产改良支出。（一）摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销（二）摊销年限经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。 20、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法公司在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。（2）离职后福利的会计处理方法设定提存计划公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。（3）辞退福利的会计处理方法公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 21、预计负债（一）预计负债的确认标准与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，公司确认为预计负债：（1）该义务是公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出公司；（3）该义务的金额能够可靠地计量。（二）各类预计负债的计量方法公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 22、股份支付公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付及权益工具以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则公司按照事先约定的价格回购股票。公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。 23、收入公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否（一）销售商品收入确认和计量的总体原则公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。（二）公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准内销收入： ①运动控制系统产品在货物发出前已完成开发设计和个性化定制、调试及检测环节，因此在货物发出时确认收入； ②数控设备在货物发出前已安装调试完毕，并整机交付，因此在货物发出时确认收入； ③不需要安装调试的产品在货物出库并移交给客户，客户验收后确认收入； ④需要安装调试的产品，在安装调试验收合格后，确认收入。外销收入：在货物出库，并报关出口后，依据出口发票、出口报关单和货运单据确认收入。（三）让渡资产使用权收入的确认和计量原则与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： ①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 24、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：根据实际补助对象划分。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 25、递延所得税资产/递延所得税负债对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 26、租赁（1）经营租赁的会计处理方法（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 27、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用会计政策变更的内容和原因审批程序备注财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处（1）将利润表中的\"营业税金及附加\"项目调整为\"税执行国家规定理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 金及附加\"项目。日起发生的相关交易。（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处产税、土地使用税、车船使用税、印花税从\"管理费执行国家规定理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 用\"项目重分类至\"税金及附加\"项目，2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。调增税金及附加本年金额4,291,577.06元，调减管理费用本年金额4,291,577.06元。（2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用六、税项 1、主要税种及税率税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在增值税 17% 扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税。消费税 —— —— 城市维护建设税按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴 1%、5%、7% 企业所得税按应纳税所得额计缴 15%、25% 营业税按应税营业收入计缴 5% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明纳税主体名称所得税税率上海新时达电气股份有限公司 15% 上海辛格林纳新时达电机有限公司 15% 上海新时达机器人有限公司 15% 上海新时达线缆科技有限公司 15% 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文深圳众为兴技术股份有限公司 15% 深圳市光泓数控设备有限公司 15% 上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 15% 上海杰先自动化系统有限公司 15% 2、税收优惠（一）公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、上海新时达机器人有限公司、上海新时达线缆科技有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司、深圳市光鸿数控设备有限公司、上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司、上海杰先自动化系统有限公司被认定为高新技术企业，故根据企业所得税法及相关规定2016年度按应纳税所得额的15％税率计缴所得税。（二）根据深圳市南山区国家税务局深国税南减免备案[2011]379号文批准：深圳市众利兴软件科技有限公司（以下简称“众利兴公司”）符合软件及集成电路设计企业的税收优惠有关规定，享受从开始获利年度起，两年免征企业所得税，三年减半征收企业所得税。（三）公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司自行研发的软件产品获得了《软件产品登记证书》。根据财政部、国家税务总局《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》，即财税【2011】 100号文件的规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。故公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司享受嵌入式软件增值税的相关退税优惠政策。七、合并财务报表项目注释 1、货币资金单位：元项目期末余额期初余额库存现金 732,537.23 630,984.97 银行存款 602,712,336.11 649,275,523.79 其他货币资金 10,423,000.00 2,751,213.99 合计 613,867,873.34 652,657,722.75 其中：存放在境外的款项总额 11,712,159.11 19,971,162.34 其他说明项目年末余额年初余额银行承兑汇票保证金 3,443,214.46 信用证保证金 10,423,000.00 2,670,000.00 履约保证金 81,213.99 保函保证金 1,202,348.70 合计 15,068,563.16 2,751,213.99 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、应收票据（1）应收票据分类列示单位：元项目期末余额期初余额银行承兑票据 184,024,920.14 159,929,928.27 商业承兑票据 2,299,390.46 1,220,400.00 合计 186,324,310.60 161,150,328.27 （2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据单位：元项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 300,422,377.96 合计 300,422,377.96 3、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 896,429, 65,832,0 830,597,6 679,518 47,703,44 631,814,95 合计提坏账准备的 98.00% 7.34% 99.31% 7.02% 736.66 57.35 79.31 ,396.22 2.47 3.75 应收账款单项金额不重大但 18,317,8 18,317,8 4,708,7 4,708,734 单独计提坏账准备 2.00% 100.00% 0.00 0.69% 100.00% 0.00 27.52 27.52 34.05 .05 的应收账款 914,747, 84,149,8 830,597,6 684,227 52,412,17 631,814,95 合计 100.00% 9.20% 100.00% 7.66% 564.18 84.87 79.31 ,130.27 6.52 3.75 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 760,181,975.09 17,798,645.39 2.34% 1至2年 85,382,982.92 21,761,965.11 25.49% 2至3年 21,798,222.59 8,916,809.12 40.91% 3至4年 16,599,508.41 9,667,039.06 58.24% 4至5年 8,140,647.21 4,886,888.33 60.03% 5 年以上 4,326,400.44 2,800,710.34 64.74% 合计 896,429,736.66 65,832,057.35 确定该组合依据的说明：组合1：机器人配套工程业务以外的应收账款，除已单独计提减值准备的，根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。组合3：机器人配套工程业务产生的应收账款，除已单独计提减值准备的，根据公司以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：应收账款计提比例(%) 账龄组合1 组合3 1年以内 2 1－2年 30 2－3年 50 3－4年 60 4－5年 60 5年以上 60 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 31,737,708.35 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。（3）本期实际核销的应收账款情况本年度未发生核销应收账款情况。（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位名称年末余额上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文应收账款占应收账款合计数的比例(%) 坏账准备第一名 26,187,168.93 2.86 533,297.24 第二名 22,503,890.94 2.46 450,077.82 第三名 16,017,438.75 1.75 800,871.94 第四名 14,252,320.10 1.56 2,054,656.25 第五名 12,106,084.97 1.33 242,121.70 合计 91,066,903.69 9.96 4,081,024.95 4、预付款项（1）预付款项按账龄列示单位：元期末余额期初余额账龄金额比例金额比例 1 年以内 65,837,903.08 89.11% 64,886,285.58 85.01% 1至2年 4,798,648.86 6.50% 3,796,524.65 4.97% 2至3年 1,394,319.41 1.89% 5,099,809.16 6.68% 3 年以上 1,845,571.31 2.50% 2,553,380.58 3.34% 合计 73,876,442.66 -- 76,335,999.97 -- （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况预付对象年末余额占预付款项年末余额合计数的比例（%）第一名 5,559,600.40 7.52 第二名 4,594,964.70 6.22 第三名 4,431,471.59 第四名 3,599,908.20 4.87 第五名 3,521,500.00 4.77 合计 21,707,444.89 29.38 5、应收利息（1）应收利息分类单位：元项目期末余额期初余额定期存款 426,105.56 803,921.41 合计 426,105.56 803,921.41 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 6、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 45,560,1 45,560,19 33,668, 33,668,710. 合计提坏账准备的 98.44% 0.00 0.00% 97.90% 0.00 0.00% 96.39 6.39 710.52 其他应收款单项金额不重大但 723,750. 723,750. 723,740 723,740.0 单独计提坏账准备 1.56% 100.00% 0.00 2.10% 100.00% 0.00 00 00 .00 的其他应收款 46,283,9 723,750. 45,560,19 34,392, 723,740.0 33,668,710. 合计 100.00% 1.56% 100.00% 2.10% 46.39 00 6.39 450.52 0 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 34,439,494.52 1至2年 5,333,332.43 2至3年 1,750,034.86 3 年以上 4,037,334.58 合计 45,560,196.39 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 10.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元占其他应收款期末坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄余额合计数的比例期末余额应收出口退税出口退税 12,846,548.56 1 年以内 27.76% 巨人通力电梯有限公司质保金 2,000,000.00 3 年以上 4.32% 上海市经济和信息化委员会机器人伺服项目验收款 1,700,000.00 1-2 年 3.67% 重庆力帆汽车有限公司履约保证金 1,690,000.00 1-2 年和 3 年以上 3.65% 湖南吉利汽车部件有限公司投标保证金 1,450,000.00 1 年以内 3.13% 合计 -- 19,686,548.56 -- 42.53% （4）涉及政府补助的应收款项单位：元预计收取的时间、金额及依单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄据上海市重大技术装备研制专项--工业机项目验收通过，根据项目合上海市经济和信息化委员 1,700,000.00 1-2 年器人专用伺服系统项目同的金额确认政府补助。合计 -- 1,700,000.00 -- -- 7、存货公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否（1）存货分类单位：元期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 144,467,513.89 2,172,332.86 142,295,181.03 135,920,329.23 2,175,438.85 133,744,890.38 在产品 37,930,548.47 0.00 37,930,548.47 18,778,763.72 0.00 18,778,763.72 半成品 300,736,173.44 2,286,761.36 298,449,412.08 407,694,533.34 4,219,608.84 403,474,924.50 发出商品 9,791,653.32 0.00 9,791,653.32 3,091,197.93 0.00 3,091,197.93 产成品 208,823,583.45 959,929.41 207,863,654.04 113,122,055.96 985,451.91 112,136,604.05 合计 701,749,472.57 5,419,023.63 696,330,448.94 678,606,880.18 7,380,499.60 671,226,380.58 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）存货跌价准备单位：元本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料 2,175,438.85 1,547,890.85 1,550,996.84 2,172,332.86 在产品 0.00 0.00 0.00 0.00 半成品 4,219,608.84 2,011,583.61 3,944,431.09 2,286,761.36 发出商品 0.00 0.00 0.00 0.00 产成品 985,451.91 801,848.69 827,371.19 959,929.41 合计 7,380,499.60 4,361,323.15 6,322,799.12 5,419,023.63 8、其他流动资产单位：元项目期末余额期初余额预缴所得税费用 4,599,285.10 10,827,886.22 待抵扣进项税 14,091,854.28 预缴的其他税费 393,237.43 合计 19,084,376.81 10,827,886.22 9、可供出售金融资产（1）可供出售金融资产情况单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售权益工具： 6,200,000.00 6,200,000.00 200,000.00 200,000.00 按成本计量的 6,200,000.00 6,200,000.00 200,000.00 200,000.00 合计 6,200,000.00 6,200,000.00 200,000.00 200,000.00 （2）期末按成本计量的可供出售金融资产单位：元账面余额减值准备在被投资被投资单本期现金单位持股位期初本期增加本期减少期末期初本期增加本期减少期末红利比例上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文上海农村商业银行 200,000.00 0.00 0.00 200,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 40,000.00 股份有限公司福建明鑫智能科技 6,000,000. 6,000,000. 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.64% 0.00 股份有限 00 公司 6,000,000. 6,200,000. 合计 200,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -- 40,000.00 00 10、长期股权投资单位：元本期增减变动被投资单权益法下宣告发放减值准备期初余额其他综合其他权益计提减值期末余额位追加投资减少投资确认的投现金股利其他期末余额收益调整变动准备资损益或利润一、合营企业辛格林纳自动化马 686,875.3 -107,638. 595,603.9 16,366.73 来西亚有 1 10 限公司 686,875.3 -107,638. 595,603.9 小计 16,366.73 1 10 上海北科良辰自动 99,197,06 5,335,325 104,532,3 3,760,000 化设备有 7.94 .32 93.26 .40 限公司上海浩疆自动化科 11,399,71 2,009,137 13,408,85 技有限公 3.34 .00 0.34 司无锡良辰 3,902,679 3,981,814 电子有限 79,135.57 .16 .73 公司 114,499,4 7,423,597 121,923,0 3,760,000 小计 60.44 .89 58.33 .40 合计 115,186,3 7,315,959 16,366.73 122,518,6 3,760,000 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 35.75 .79 62.27 .40 11、固定资产（1）固定资产情况单位：元办公及其他设项目房屋及建筑物机器设备仪器设备运输设备固定资产装修合计备一、账面原值： 1.期初余额 415,312,201.11 114,503,341.72 28,990,375.76 15,509,897.01 48,921,756.21 1,960,185.61 625,197,757.42 2.本期增加 9,591,347.88 6,788,251.13 4,085,451.54 7,342,053.31 39,074.83 27,846,178.69 金额（1）购置 8,861,093.19 6,788,251.13 860,120.52 5,690,818.06 39,074.83 22,239,357.73 （2）在建 730,254.69 730,254.69 工程转入（3）企业 3,225,331.02 1,651,235.25 4,876,566.27 合并增加 3.本期减少 639,059.83 2,120,664.17 2,299,628.19 1,228,612.54 6,287,964.73 金额（1）处置 639,059.83 2,120,664.17 2,299,628.19 1,228,612.54 6,287,964.73 或报废外币折算差额 6,183.80 18,144.61 9,166.73 272.87 33,768.01 4.期末余额 415,312,201.11 123,461,813.57 33,657,962.72 17,313,864.97 55,044,363.71 1,999,533.31 646,789,739.39 二、累计折旧 1.期初余额 72,014,338.94 50,216,028.33 16,431,792.25 10,671,990.06 33,481,055.90 1,281,055.95 184,096,261.43 2.本期增加 18,457,760.80 10,095,034.19 3,853,289.96 4,180,783.17 6,993,578.28 474,467.45 44,054,913.85 金额（1）计提 18,457,760.80 10,095,034.19 3,853,289.96 1,750,627.63 5,607,462.86 474,467.45 40,238,642.89 （2）企业合并 2,430,155.54 1,386,115.42 3,816,270.96 增加 3.本期减少 192,990.09 728,418.78 2,157,486.78 844,292.93 3,923,188.58 金额（1）处置 192,990.09 728,418.78 2,157,486.78 844,292.93 3,923,188.58 或报废外币折算差额 8,315.95 18,263.01 13,747.02 484.14 40,810.12 4.期末余额 90,472,099.74 60,126,388.38 19,556,663.43 12,713,549.46 39,644,088.27 1,756,007.54 224,268,796.82 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废外币折算差额 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面 324,840,101.37 63,335,425.19 14,101,299.29 4,600,315.51 15,400,275.44 243,525.77 422,520,942.57 价值 2.期初账面 343,297,862.17 64,287,313.39 12,558,583.51 4,837,906.95 15,440,700.31 679,129.66 441,101,495.99 价值 12、在建工程（1）在建工程情况单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值思义路机器人工 1,199,003.20 1,199,003.20 厂合计 1,199,003.20 1,199,003.20 （2）重要在建工程项目本期变动情况单位：元本期转工程累其中：本本期其利息资本期利项目名期初余本期增入固定期末余计投入工程进期利息资金来预算数他减少本化累息资本称额加金额资产金额占预算度资本化源金额计金额化率额比例金额思义路 1,199,00 1,199,00 机器人其他 3.20 3.20 工厂上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文机器人 730,254. 730,254. 线缆码其他 69 69 垛项目 1,929,25 730,254. 1,199,00 合计 -- -- -- 7.89 69 3.20 13、无形资产（1）无形资产情况单位：元高尔夫俱乐项目土地使用权专利权非专利技术软件使用权软件著作权商标合计部会员资格一、账面原值 1.期初 50,956,911.4 74,904,680.9 23,953,885.9 38,119,409.9 39,000,000.0 227,334,888. 400,000.00 余额 9 3 6 0 0 2.本期 117,014,923. 126,388,928. 0.00 0.00 9,374,005.14 0.00 0.00 增加金额 81 （1） 117,014,923. 124,345,153. 0.00 0.00 7,330,230.14 0.00 0.00 购置 81 （2）内部研发（3）企业合并增 2,043,775.00 2,043,775.00 加 3.本期减少金额（1）处置外币折算差 2,057.41 2,057.41 额 4.期末 167,971,835. 74,904,680.9 33,329,948.5 38,119,409.9 39,000,000.0 353,725,874. 400,000.00 余额 30 3 1 0 0 二、累计摊销 1.期初 15,953,460.3 18,213,416.5 48,671,193.5 6,463,381.72 306,666.67 5,134,268.20 2,600,000.00 余额 8 7 2.本期 22,940,380.1 2,616,632.85 9,528,696.97 40,000.00 4,972,477.99 3,832,572.38 1,950,000.00 增加金额上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文（1） 21,780,871.8 2,616,632.85 9,528,696.97 40,000.00 3,812,969.66 3,832,572.38 1,950,000.00 计提（2）企业合 1,159,508.33 1,159,508.33 并增加 3.本期减少金额（1）处置外币折算差 427.56 427.56 额 4.期末 25,482,157.3 23,186,322.1 71,612,001.2 9,080,014.57 346,666.67 8,966,840.58 4,550,000.00 余额 5 2 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末 158,891,820. 49,422,523.5 10,143,626.3 29,152,569.3 34,450,000.0 282,113,873. 53,333.33 账面价值 73 8 9 2 0 2.期初 44,493,529.7 58,951,220.5 32,985,141.7 36,400,000.0 178,663,694. 93,333.33 5,740,469.39 账面价值 7 5 0 0 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 14、商誉（1）商誉账面原值单位：元上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文被投资单位名称或形成商誉的事期初余额本期增加本期减少期末余额项上海新时达电线 1,665,628.90 1,665,628.90 电缆有限公司深圳众为兴技术 343,882,153.66 343,882,153.66 股份有限公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限 78,659,210.55 78,659,210.55 公司上海会通自动化科技发展有限公 694,166,016.20 694,166,016.20 司上海杰先自动化 667,184.90 667,184.90 系统有限公司珠海市入江机电 832,106.13 832,106.13 设备有限公司合计 424,206,993.11 695,665,307.23 1,119,872,300.34 （2）商誉的计算过程（1）2010年度公司出资1,179.30万元以收购股权及货币资金增资方式收购了上海新时达线缆科技有限公司51%的股权，并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉；（2）2014年度公司通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式收购了深圳众为兴技术股份有限公司100%的股份，并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉。（3）2015年度公司以收购股权及货币资金增资方式收购了上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司51%的股权，并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉。（4）2016年度公司通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式收购了上海会通自动化科技发展有限公司100%的股权，并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉。（5）2013年2月会通科技出资100万元收购珠海市入江机电设备有限公司100%的股权，并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故会通科技将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉。（6）2013年5月会通科技出资700万元收购上海杰先自动化系统有限公司100%的股权，并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故会通科技将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文（3）商誉减值测试的方法（1）2010年4月，公司与孔善祥和陈克霞签订了《股权转让协议》，其中约定公司收购上海新时达线缆科技有限公司51% 的股东权益。由此银信资产评估有限公司对上海新时达线缆科技有限公司51%的股东权益进行了评估，并出具了沪银信汇业资评报字（2010）第A047号评估报告。经对上述评估报告中上海新时达线缆科技有限公司2016年度利润相关的预测值与上海新时达线缆科技有限公司2016年度实际经营数据进行比较后，确认上海新时达线缆科技有限公司2016年度的实际经营数据已达到评估预测值，因此商誉不存在减值迹象。（2）2014年1月，公司与曾逸、张为菊、钱作忠、罗彤、深圳市众智兴投资发展有限公司、上海联新投资中心（有限合伙）、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）、深圳市纳兰德投资有限公司签订了《上海新时达电气股份有限公司与曾逸、张为菊、钱作忠、罗彤、深圳市众智兴投资发展有限公司、上海联新投资中心（有限合伙）、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）、深圳纳兰德投资有限公司之发行股份及支付现金购买资产协议》，由此银信资产评估有限公司对深圳众为兴技术股份有限公司100%的股东权益进行了评估。经对上述评估报告中深圳众为兴技术股份有限公司2016年度利润相关的预测值与深圳众为兴技术股份有限公司2016年度实际经营数据进行比较后，确认深圳众为兴技术股份有限公司2016年度的实际经营数据已达到评估预测值，因此商誉不存在减值迹象。（3）2015年3月，公司与王伟鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌等人签订了《关于上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司股权之支付现金购买资产协议》，由此银信资产评估有限公司对上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司51%的股东权益进行了评估。经对上述评估报告中上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司2016年度利润相关的预测值与上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司2016年度实际经营数据进行比较后，确认上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司2016年度的实际经营数据已达到评估预测值，因此商誉不存在减值迹象。（4）2015年10月，公司与苏崇德等19人签署了《上海新时达电气股份有限公司与苏崇德等19人之发行股份及支付现金购买资产协议》、《上海新时达电气股份有限公司与苏崇德等19人之发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》及《上海新时达电气股份有限公司与苏崇德等19人之盈利补偿协议》及其补充协议等协议，由此银信资产评估有限公司对上海会通自动化科技发展有限公司100%的股东权益进行了评估。经对上述评估报告中上海会通自动化科技发展有限公司2016年度利润相关的预测值与上海会通自动化科技发展有限公司2016年度实际经营数据进行比较后，确认上海会通自动化科技发展有限公司2016年度的实际经营数据已达到评估预测值，因此商誉不存在减值迹象。 15、长期待摊费用单位：元项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额租入固定资产改良支出 4,734,795.98 3,724,206.95 1,908,428.14 6,550,574.79 其它 244,263.47 92,610.53 134,554.55 202,319.45 合计 4,979,059.45 3,816,817.48 2,042,982.69 6,752,894.24 16、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产单位：元期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备 11,985,298.11 9,091,862.67 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文内部交易未实现利润 484,411.08 1,146,231.24 股权激励成本 226,383.31 其他 2,096,739.45 3,538,726.37 合计 14,566,448.64 14,003,203.59 （2）未经抵销的递延所得税负债单位：元期末余额期初余额项目应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债非同一控制企业合并资产评估增值 17,083,696.73 19,308,661.70 固定资产加速折旧抵扣所得税 449,984.42 980,006.74 合计 17,533,681.15 20,288,668.44 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债单位：元递延所得税资产和负债抵销后递延所得税资产递延所得税资产和负债抵销后递延所得税资产项目期末互抵金额或负债期末余额期初互抵金额或负债期初余额递延所得税资产 14,566,448.64 14,003,203.59 递延所得税负债 17,533,681.15 20,288,668.44 17、短期借款（1）短期借款分类单位：元项目期末余额期初余额信用借款 880,000,000.00 360,000,000.00 合计 880,000,000.00 360,000,000.00 18、应付票据单位：元种类期末余额期初余额商业承兑汇票 94,423,437.77 银行承兑汇票 6,886,428.91 合计 101,309,866.68 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 19、应付账款（1）应付账款列示单位：元项目期末余额期初余额 1 年以内 298,604,349.54 343,930,273.75 1－2 年 9,729,025.16 23,616,988.96 2－3 年 5,477,636.29 1,250,045.46 3 年以上 2,483,633.18 2,716,054.59 合计 316,294,644.17 371,513,362.76 20、预收款项（1）预收款项列示单位：元项目期末余额期初余额 1 年以内 203,500,627.41 193,216,566.10 1－2 年 31,586,707.28 120,031,109.92 2－3 年 12,667,965.54 4,976,505.07 3 年以上 1,595,335.07 20,674,878.31 合计 249,350,635.30 338,899,059.40 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项单位：元项目期末余额未偿还或结转的原因北京海纳川汽车底盘系统有限公司 12,674,282.04 安装调试，尚未验收山东新大洋电动车有限公司 12,697,318.76 安装调试，尚未验收广州汽车集团乘用车有限公司 12,047,500.53 安装调试，尚未验收大连黄海汽车有限公司 4,200,000.00 安装调试，尚未验收合计 41,619,101.33 -- 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 21、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 18,391,054.41 334,167,912.11 308,528,637.08 44,030,329.44 二、离职后福利-设定提存计划 93.00 34,036,365.08 34,032,482.40 3,975.68 合计 18,391,147.41 368,204,277.19 342,561,119.48 44,034,305.12 （2）短期薪酬列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 7,955,945.88 290,352,413.85 266,562,644.30 31,745,715.43 2、职工福利费 6,245,429.50 6,245,429.50 3、社会保险费 2.97 17,541,184.40 17,540,677.08 510.29 其中：医疗保险费 15,056,998.37 15,056,780.45 217.92 工伤保险费 1,068,834.02 1,068,623.12 210.90 生育保险费 2.97 1,415,352.01 1,415,273.51 81.47 4、住房公积金 85,724.32 10,485,193.00 10,467,788.50 103,128.82 5、工会经费和职工教育经费 10,349,381.24 7,675,210.40 5,843,616.74 12,180,974.90 因解除劳动关系给予的补偿 1,782,053.40 1,782,053.40 其他短期薪酬 86,427.56 86,427.56 合计 18,391,054.41 334,167,912.11 308,528,637.08 44,030,329.44 （3）设定提存计划列示单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 93.00 32,454,983.69 32,451,264.45 3,812.24 2、失业保险费 1,581,381.39 1,581,217.95 163.44 合计 93.00 34,036,365.08 34,032,482.40 3,975.68 其他说明： 22、应交税费单位：元上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文项目期末余额期初余额增值税 59,235,009.47 23,953,238.90 企业所得税 14,836,999.95 4,206,950.65 个人所得税 2,907,219.33 923,343.63 城市维护建设税 2,373,608.33 1,545,632.23 营业税 23,400.00 教育费附加 2,684,277.33 其他 1,593,790.71 1,712,660.45 合计 83,630,905.12 32,365,225.86 23、应付利息单位：元项目期末余额期初余额短期借款应付利息 965,700.00 426,960.00 合计 965,700.00 426,960.00 24、应付股利单位：元项目期末余额期初余额普通股股利 22,930.85 199,674.95 合计 22,930.85 199,674.95 25、其他应付款（1）按款项性质列示其他应付款单位：元项目期末余额期初余额 1 年以内 3,806,964.57 5,597,535.19 1-2 年 565,321.23 1,728,196.29 2-3 年 1,068,289.72 297,168.82 3 年以上 514,121.14 486,990.00 合计 5,954,696.66 8,109,890.30 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 26、递延收益单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 23,197,868.18 9,905,200.00 13,793,322.86 19,309,745.32 合计 23,197,868.18 9,905,200.00 13,793,322.86 19,309,745.32 -- 涉及政府补助的项目：单位：元本期新增补助本期计入营业与资产相关/ 负债项目期初余额其他变动期末余额金额外收入金额与收益相关机床伺服驱动补贴 200,000.00 200,000.00 0.00 与收益相关十二五科技支撑计划补贴 154,800.00 154,800.00 与收益相关 2012 年上海市重点技术改造 1,786,000.00 94,000.00 1,692,000.00 与资产相关专项资金（第一批）项目补贴上海市科学技术委员会启明星 200,000.00 200,000.00 0.00 与收益相关计划机器人食品包装线计划 1,280,000.00 1,280,000.00 与收益相关国家科技支撑计划大功率港口 3,910,000.00 1,860,000.00 2,050,000.00 与资产相关起重专项深圳市战略性新兴产业发展专项资金 2012 年第四批扶持计 324,299.28 148,104.69 176,194.59 与收益相关划资金高速高精度运动控制器关键技 1,034,768.90 142,726.74 892,042.16 与资产相关术研发项目政府补助上海市科学技术委员会启明星 200,000.00 200,000.00 0.00 与收益相关计划（2015 年）财政扶持资金 200,000.00 200,000.00 与收益相关上海市高端智能装备首台突破 4,218,000.00 912,936.99 3,305,063.01 与资产相关和示范应用深圳市财政委员会六轴联动机 4,500,000.00 2,599,839.55 1,900,160.45 与收益相关器人、关键技术研发补贴深圳市科技创新委员会科技项 700,000.00 560,000.00 140,000.00 与收益相关目补贴深圳南山区-多轴伺服高性能驱控一体化控制器关键技术研 1,790,000.00 1,346,914.89 443,085.11 与收益相关发项目款深圳市财政委员会未来产业政 2,700,000.00 720,000.00 1,980,000.00 与资产相关府补贴上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文食品无菌纸盒包装机器人自动 431,200.00 431,200.00 与资产相关化生产线集装箱堆场设备电气自动化关 900,000.00 900,000.00 与资产相关键技术研究与设计市科委科研项目多机器人协同智能焊接单元关键技术研究与 1,560,000.00 1,560,000.00 与资产相关示范应用 N330 车身焊装线首台突破 3,174,000.00 3,174,000.00 0.00 与收益相关基于机器人系统控制的智能化 840,000.00 840,000.00 与资产相关柔性车身定位系统六车型焊接平台智能生产线首 3,000,000.00 3,000,000.00 与收益相关台突破合计 23,197,868.18 9,905,200.00 11,933,322.86 1,860,000.00 19,309,745.32 -- 27、股本单位：元本次变动增减（+、—）期初余额期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数 589,770,589.00 30,400,625.00 30,400,625.00 620,171,214.00 其他说明：根据公司第三届董事会第十八次会议和2015年第四次临时股东大会的决议，经中国证券监督管理委员会“证监许可（2016）556号”《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的批准，公司获准向苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾新华、沈亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊发行股份及支付现金购买其合计持有的上海会通自动化科技发展有限公司100% 股权；向上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨发行股份及支付现金购买其合计持有的上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司49%股权。公司本次非公开发行人民币普通股30,400,625股，每股面值1元，每股发行价格为17.36元，本次增资所涉及的财务顾问费、律师费、验资费、法定信息披露等发行费用14,346,247.64元。公司本次发行新股计入实收资本30,400,625.00元，扣除发行费用后计入资本公积（股本溢价）483,008,127.36元。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2016]第113294号”验资报告。 28、资本公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 864,132,848.62 483,008,127.36 86,140,598.42 1,261,000,377.56 合计 864,132,848.62 483,008,127.36 86,140,598.42 1,261,000,377.56 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：（1）根据公司第三届董事会第十八次会议和2015年第四次临时股东大会的决议，经中国证券监督管理委员会“证监许可（2016）556号”《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的批准，公上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文司获准向苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾新华、沈亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊发行股份及支付现金购买其合计持有的上海会通自动化科技发展有限公司100% 股权；向上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨发行股份及支付现金购买其合计持有的上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司49%股权。公司本次非公开发行人民币普通股30,400,625股，每股面值1元，每股发行价格为17.36元，本次增资所涉及的财务顾问费、律师费、验资费、法定信息披露等发行费用14,346,247.64元。公司本次发行新股计入实收资本30,400,625.00元，扣除发行费用后计入资本公积（股本溢价）483,008,127.36元。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2016]第113294号”验资报告。（2）本年度公司收购控股子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司少数股东持有的49.00%股权。因此，上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司成为公司的全资子公司。由于上述交易系购买子公司少数股东股权，故公司将支付的收购价 139,650,000.00元与新增持股比例计算应享有子公司自购买开始持续计算的可辨认净资产额之间的差额86,140,598.42元冲减了资本公积。 29、其他综合收益单位：元本期发生额本期所得减：前期计入税后归属项目期初余额减：所得税税后归属期末余额税前发生其他综合收益于少数股费用于母公司额当期转入损益东二、以后将重分类进损益的其他综 -29,341.0 -626,073.78 596,732.69 596,732.69 合收益 -29,341.0 外币财务报表折算差额 -626,073.78 596,732.69 596,732.69 -29,341.0 其他综合收益合计 -626,073.78 596,732.69 596,732.69 30、盈余公积单位：元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 85,122,731.19 1,117,599.89 86,240,331.08 合计 85,122,731.19 1,117,599.89 86,240,331.08 31、未分配利润单位：元项目本期上期调整前上期末未分配利润 646,375,605.83 535,755,296.31 调整后期初未分配利润 646,375,605.83 535,755,296.31 加：本期归属于母公司所有者的净利润 171,143,699.80 189,641,840.44 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文减：提取法定盈余公积 1,117,599.89 12,180,864.11 应付普通股股利 64,874,764.79 66,840,666.81 期末未分配利润 751,526,940.95 646,375,605.83 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 32、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 2,726,567,846.40 2,032,597,899.24 1,507,033,047.45 964,812,868.44 合计 2,726,567,846.40 2,032,597,899.24 1,507,033,047.45 964,812,868.44 33、税金及附加单位：元项目本期发生额上期发生额城市维护建设税 5,139,512.40 4,406,944.25 教育费附加 5,462,374.17 4,329,354.99 房产税 1,104,302.43 土地使用税 547,888.00 车船使用税 7,854.00 印花税 2,631,532.63 营业税 7,500.00 73,495.86 河道管理费 935,401.93 736,114.86 合计 15,836,365.56 9,545,909.96 34、销售费用单位：元项目本期发生额上期发生额工资福利类费用 78,659,681.89 70,114,679.50 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文运输费 22,808,635.36 21,563,099.80 差旅费 10,900,903.42 8,026,270.50 展览费及广告费 9,851,777.36 5,317,557.37 业务招待费 8,337,352.87 6,615,970.67 机物料消耗 6,307,163.86 3,735,827.20 会务费 3,847,663.14 1,402,705.23 车辆使用费 3,668,920.46 2,708,670.03 房租及物业管理费 2,954,838.50 3,134,954.00 折旧费 2,228,665.45 2,341,135.18 业务宣传费 1,793,696.39 1,351,674.35 修理费、维护费 2,910,720.46 137,674.62 其他 8,832,123.71 5,025,428.99 合计 163,102,142.87 131,475,647.44 35、管理费用单位：元项目本期发生额上期发生额研究开发费 146,960,150.10 138,791,102.89 工资福利类费用 61,492,922.54 41,973,441.32 折旧及无形资产摊销费用 35,709,795.69 23,378,259.84 咨询费 5,300,000.00 1,522,555.67 房租及物业管理费 5,770,339.26 2,828,296.56 办公用品及费用 3,805,485.39 3,392,132.53 车辆使用费 3,623,056.55 3,209,729.91 水电费 3,075,083.12 2,976,021.11 差旅费 2,954,647.60 1,059,092.98 修理费、维护费 2,884,103.09 2,045,435.86 后勤费用 2,398,288.57 2,177,223.28 印花税 2,396,590.98 1,430,723.90 业务招待费 1,944,166.94 2,044,667.62 电话费 1,316,355.41 1,073,802.29 其他 26,158,895.73 21,711,918.94 合计 305,789,880.97 249,614,404.70 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 36、财务费用单位：元项目本期发生额上期发生额利息支出 32,934,079.76 6,202,002.57 减：利息收入 -7,434,188.46 -5,605,332.94 汇兑损益 -6,164,008.49 -2,757,515.76 其他 2,039,054.33 319,067.82 合计 21,374,937.14 -1,841,778.31 37、资产减值损失单位：元项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 25,001,268.99 10,655,671.26 二、存货跌价损失 4,361,323.15 1,797,638.33 合计 29,362,592.14 12,453,309.59 38、投资收益单位：元项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 7,315,959.79 7,334,341.10 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 40,000.00 36,000.00 合计 7,355,959.79 7,370,341.10 39、营业外收入单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额非流动资产处置利得合计 134,854.46 372,258.23 134,854.46 其中：固定资产处置利得 134,854.46 372,258.23 134,854.46 政府补助 56,288,137.62 64,778,660.92 20,560,141.37 罚款收入 1,211,864.71 197,372.93 1,211,864.71 业绩补偿款 321,258.54 361,605.80 321,258.54 其他 2,330,868.86 2,137,325.86 2,330,868.86 合计 60,286,984.19 67,847,223.74 24,558,987.94 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文计入当期损益的政府补助：单位：元补贴是否影是否特殊本期发生金与资产相关/ 补助项目发放主体发放原因性质类型上期发生金额响当年盈亏补贴额与收益相关因符合地方政府招商引企业扶持资政府补助资等地方性否否 10,703,300.00 9,999,000.00 与收益相关金扶持政策而获得的补助因从事国家鼓励和扶持嵌入式软件特定行业、产增值税即征政府补助业而获得的否否 31,041,059.26 36,089,758.70 与收益相关即退收入补助（按国家级政策规定依法取得）因研究开发、高新技术成技术更新及果转化项目政府补助否否 11,933,322.86 13,930,000.00 与收益相关改造等获得扶持资金等的补助因符合地方政府招商引其他各项补政府补助资等地方性否否 2,610,455.50 4,759,902.22 与收益相关助扶持政策而获得的补助合计 -- -- -- -- -- 56,288,137.62 64,778,660.92 -- 40、营业外支出单位：元计入当期非经常性损益的金项目本期发生额上期发生额额非流动资产处置损失合计 111,696.82 1,466,662.35 111,696.82 其中：固定资产处置损失 111,696.82 1,466,662.35 111,696.82 对外捐赠 250,000.00 95,000.00 250,000.00 其他 3,236,840.28 195,324.64 3,236,840.28 合计 3,598,537.10 1,756,986.99 3,598,537.10 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 41、所得税费用（1）所得税费用表单位：元项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 54,980,174.36 23,507,739.59 递延所得税费用 -2,041,226.19 -636,523.71 合计 52,938,948.17 22,871,215.88 42、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额利息收入 7,434,188.46 5,605,332.94 政府补助 23,932,643.97 37,288,224.75 收回的保证金 14,247,099.99 10,208,754.15 收回的暂支款 2,009,300.42 5,787,149.21 其他 2,358,815.48 3,847,782.52 合计 49,982,048.32 62,737,243.57 （2）支付的其他与经营活动有关的现金单位：元项目本期发生额上期发生额销售费用 78,490,078.61 60,362,629.60 管理费用 92,171,452.01 63,814,315.64 支付押金及保证金 25,809,676.75 14,593,814.99 支付的暂支款 11,098,809.22 1,683,004.47 财务费用--手续费 2,039,054.33 319,067.82 其他 13,367,031.48 6,867,351.37 合计 222,976,102.40 147,640,183.89 （3）支付的其他与筹资活动有关的现金单位：元上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文项目本期发生额上期发生额发行股份购买资产支付的中介机构费用 9,298,025.80 5,048,221.84 合计 9,298,025.80 5,048,221.84 43、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料单位：元补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 169,609,487.19 191,562,047.60 加：资产减值准备 29,362,592.14 12,453,309.59 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 40,238,642.89 38,939,762.21 无形资产摊销 21,781,299.41 17,858,879.18 长期待摊费用摊销 2,042,982.69 1,627,055.25 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） -23,157.64 1,094,404.12 财务费用（收益以“－”号填列） 29,320,724.37 4,009,334.09 投资损失（收益以“－”号填列） -7,355,959.79 -7,370,341.10 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 713,761.10 555,915.73 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -2,754,987.29 -1,192,439.44 存货的减少（增加以“－”号填列） 49,374,139.35 -76,675,904.57 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -210,399,119.86 -78,449,017.37 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 115,292,242.97 2,183,301.80 其他 1,509,222.03 经营活动产生的现金流量净额 237,202,647.53 108,105,529.12 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 598,799,310.18 649,906,508.76 减：现金等价物的期初余额 649,906,508.76 380,628,286.44 现金及现金等价物净增加额 -51,107,198.58 269,278,222.32 （2）本期支付的取得子公司的现金净额单位：元金额上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 471,895,000.00 其中： -- 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 83,096,635.65 其中： -- 其中： -- 取得子公司支付的现金净额 388,798,364.35 （3）现金和现金等价物的构成单位：元项目期末余额期初余额一、现金 598,799,310.18 649,906,508.76 其中：库存现金 732,537.23 630,984.97 可随时用于支付的银行存款 598,066,772.95 649,275,523.79 二、现金等价物三、期末现金及现金等价物余额 598,799,310.18 649,906,508.76 44、外币货币性项目（1）外币货币性项目单位：元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额货币资金 -- -- 136,879,045.87 其中：美元 17,435,741.35 6.94 120,951,737.74 欧元 731,723.37 7.31 5,346,556.32 港币 11,770,789.00 0.89 10,528,970.76 新加坡元 649.00 4.80 3,114.88 加拿大元 1,000.00 5.14 5,140.60 巴西里亚尔 20,380.00 2.14 43,525.57 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并（1）本期发生的非同一控制下企业合并单位：元上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文购买日至期购买日至期被购买方名股权取得时股权取得成股权取得比股权取得方购买日的确购买日末被购买方末被购买方称点本例式定依据的收入的净利润双方签订股权转让协议，经公司 2015 年第四次临时股东大会上海会通自非公开发行 2016 年 03 月审议通过并 1,075,354,05 75,304,683.5 2016 年 3 月 860,000,000. 动化科技发 100.00 股份和支付 31 日展有限公司现金相结合 31 日经中国证监 2.62 会核准，股权转让款已全部支付，并办理完毕工商变更手续。（2）合并成本及商誉单位：元合并成本上海会通自动化科技发展有限公司 --现金 430,000,000.00 --发行的权益性证券的公允价值 430,000,000.00 合并成本合计 860,000,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 165,833,983.80 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 694,166,016.20 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债单位：元上海会通自动化科技发展有限公司购买日公允价值购买日账面价值资产： 447,823,970.26 447,823,970.26 流动资产 373,784,080.78 373,784,080.78 非流动资产 1,944,561.98 1,944,561.98 负债： 281,989,986.46 281,989,986.46 流动负债 281,989,986.46 281,989,986.46 非流动负债 0.00 0.00 净资产 165,833,983.80 165,833,983.80 取得的净资产 165,833,983.80 165,833,983.80 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：（1）公司于2016年3月22日召开第三届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于公司子公司投资设立合资公司的议案》。公司子公司上海新时达机器人有限公司与自然人刘传双等共同设立合肥新时达智能装备科技有限公司。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（2）公司于2016年5月14日和2016年6月7日召开第三届董事会第二十五次会议及2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于子公司拟购置土地建设工业机器人控制及驱动系统产业化基地的议案》，公司子公司深圳众为兴技术股份有限公司拟向东莞松山湖高新技术产业开发区管理委员会购置土地，并在松山湖设立全资子公司广东众为兴机器人有限公司，投资建设众为兴工业机器人控制及驱动系统产业化基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（3）公司于2016年2月26日和2016年3月17日召开第三届董事会第二十二次会议及2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于上海新时达机器人有限公司拟购置用于智能化机器人柔性工作站生产的土地使用权的议案》、《关于上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司拟购置用于汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权的议案》，公司子公司上海新时达机器人有限公司和上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司拟向昆山高新技术产业开发区管理委员会购置用于智能化机器人柔性工作站和汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权，并在昆山开发区设立全资子公司晓奥工业智能装备(苏州)有限公司及新时达机器人（江苏）有限公司，负责运营上述两个制造基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（4）公司于2016年8月25日和2016年9月13日召开第三届董事会第二十八次会议及2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于子公司拟投资设立合资公司的议案》。公司子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司与上海逸欣自动化设备有限公司及自然人陈立志共同设立上海晓奥享荣自动化设备有限公司。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（5）公司于2016年11月11日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于子公司上海新时达机器人有限公司与芜湖县人民政府签署机器人生产项目投资合作框架协议的议案》，上海新时达机器人有限公司拟在芜湖县投资设立芜湖新时达机器人有限公司，从事工业机器人及配件、自动化设备的研发、生产、销售及技术服务。因此将其纳入2016年度报告合并范围。（6）2016年8月12日，上海市嘉定区市场监督管理局出具14000003201608120145号《准予注销登记通知书》，准予公司子公司上海颐文实业有限公司注销登记。九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成持股比例子公司名称主要经营地注册地业务性质取得方式直接间接上海新时达电梯部件有限公司上海上海制造 100.00% 设立上海新时达网络科技有限公司上海上海研发 100.00% 设立上海辛格林纳新时达电机有限公司上海上海制造 99.50% 0.50% 设立香港国际新时达集团有限公司香港香港销售 100.00% 设立德国新时达电气有限公司德国德国制造 96.41% 购买上海新时达线缆科技有限公司上海上海制造 100.00% 购买谊新（上海）国际贸易有限公司上海上海销售 100.00% 设立上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文上海颐文实业有限公司上海上海服务 100.00% 设立上海奥莎新时达节能科技有限公司上海上海销售 100.00% 设立上海新时达机器人有限公司上海上海制造 100.00% 设立深圳众为兴技术股份有限公司深圳深圳制造 100.00% 购买深圳市光泓数控设备有限公司深圳深圳制造 100.00% 购买深圳市众利兴软件科技有限公司深圳深圳制造 100.00% 购买广东众为兴机器人有限公司广东广东制造 100.00% 设立上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司上海上海制造 100.00% 购买上海晓奥汽车销售有限公司上海上海制造 100.00% 购买上海晓奥享荣自动化设备有限公司上海上海制造 51.00% 设立晓奥工业智能装备(苏州)有限公司上海上海制造 100.00% 设立上海新时达辛格林纳投资有限公司上海上海投资 100.00% 设立新时达辛格林纳巴西有限公司巴西巴西销售 51.00% 设立上海会通自动化科技发展有限公司上海上海销售 100.00% 购买上海杰先自动化系统有限公司上海上海研发 100.00% 购买深圳市入江机电设备有限公司深圳深圳销售 100.00% 购买珠海市入江机电设备有限公司珠海珠海销售 100.00% 购买合肥新时达智能装备科技有限公司合肥合肥销售 60.00% 设立新时达机器人（江苏）有限公司昆山昆山研发 100.00% 设立芜湖新时达机器人有限公司芜湖芜湖研发 100.00% 设立 2、在合营安排或联营企业中的权益（1）重要的合营企业或联营企业持股比例对合营企业或联合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质营企业投资的会直接间接计处理方法辛格林纳自动化马来西亚有限公司马来西亚马来西亚销售 50.00% 权益法上海北科良辰自动化设备有限公司上海上海销售 35.00% 权益法上海浩疆自动化科技有限公司上海上海销售 35.00% 权益法无锡良辰电子有限公司无锡无锡销售 35.00% 权益法（2）重要合营企业的主要财务信息单位：元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文辛格林纳自动化马来西亚有限公司辛格林纳自动化马来西亚有限公司流动资产 3,462,528.49 1,422,940.47 其中：现金和现金等价物 1,069,150.40 1,422,940.47 非流动资产 89,326.83 23,766.77 资产合计 3,551,855.32 1,446,707.24 流动负债 2,360,647.44 72,956.63 负债合计 2,360,647.44 72,956.63 归属于母公司股东权益 1,191,207.88 1,373,750.61 按持股比例计算的净资产份额 595,603.94 686,875.31 对合营企业权益投资的账面价值 595,603.94 686,875.31 营业收入 2,376,459.43 净利润 -215,276.19 -141,240.58 其他综合收益 32,733.46 48,002.67 综合收益总额 -182,542.73 -93,237.91 （3）重要联营企业的主要财务信息单位：元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额上海北科良辰自上海北科良辰自上海浩疆自动化无锡良辰电子有上海浩疆自动化无锡良辰电子有动化设备有限公动化设备有限公科技有限公司限公司科技有限公司限公司司司流动资产 220,267,675.72 27,741,623.57 9,431,876.69 210,507,173.56 21,898,575.62 9,327,425.85 非流动资产 11,317,772.74 2,676,605.74 12,711,012.49 2,948,199.91 资产合计 231,585,448.46 27,741,623.57 12,108,482.43 223,218,186.05 21,898,575.62 12,275,625.76 流动负债 57,438,896.93 1,107,746.65 2,460,886.39 64,315,421.22 1,005,090.09 2,854,131.35 负债合计 57,438,896.93 1,107,746.65 2,460,886.39 64,315,421.22 1,005,090.09 2,854,131.35 股东权益 174,146,551.53 26,633,876.92 9,647,596.04 158,902,764.83 20,893,485.53 9,421,494.41 按持股比例计算 60,951,293.04 9,321,856.92 3,376,658.61 55,615,967.69 7,312,719.94 3,297,523.04 的净资产份额对联营企业权益 104,532,393.26 13,408,850.34 3,981,814.73 99,197,067.94 11,399,713.34 3,902,679.15 投资的账面价值营业收入 239,529,378.61 19,020,574.84 41,323,548.55 224,077,016.16 27,211,960.34 38,100,165.34 净利润 15,243,786.70 5,740,391.39 226,101.63 14,340,935.97 6,558,478.06 205,659.32 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文十、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况母公司对本企业的母公司对本企业的母公司名称注册地业务性质注册资本持股比例表决权比例本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌。其他说明：对公司的持股比例和表决权比例为29.98%。 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：合营或联营企业名称与本企业关系辛格林纳自动化马来西亚有限公司合营公司上海北科良辰自动化设备有限公司联营公司 4、关联交易情况（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表单位：元关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额上海北科良辰自动原材料采购 1,276,222.27 5,000,000.00 否 2,719,794.87 化设备有限公司出售商品/提供劳务情况表单位：元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额辛格林纳自动化马来西亚有限销售商品 2,405,309.38 0.00 公司上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 5、关联方应收应付款项（1）应收项目单位：元期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款辛格林纳自动化马来西亚有限公司 2,236,486.09 0.00 0.00 0.00 （2）应付项目单位：元项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款上海北科良辰自动化设备有限公司 261,230.00 372,400.00 十一、承诺及或有事项 1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺公司在资产负债表日无重要承诺事项。 2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项公司在资产负债表日无重大或有事项。十二、资产负债表日后事项 1、利润分配情况单位：元拟分配的利润或股利 62,017,121.40 经审议批准宣告发放的利润或股利 0.00 2、其他资产负债表日后事项说明公司于2017年2月14日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（170168 号）。中国证监会依法对公司提交的《上海新时达电气股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查。认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。截止2017 年3月31日，相关发行事宜尚在办理中。上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文十三、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款（1）应收账款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 349,510, 25,999,5 323,510,7 452,235 19,483,28 432,751,85 合计提坏账准备的 95.62% 7.44% 99.01% 4.31% 294.52 77.76 16.76 ,143.14 5.50 7.64 应收账款单项金额不重大但 16,004,0 16,004,0 4,502,4 4,502,446 单独计提坏账准备 4.38% 100.00% 0.00 0.99% 100.00% 0.00 58.82 58.82 46.59 .59 的应收账款 365,514, 42,003,6 323,510,7 456,737 23,985,73 432,751,85 合计 100.00% 11.49% 100.00% 5.25% 353.34 36.58 16.76 ,589.73 2.09 7.64 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 289,110,533.96 5,782,210.68 2.00% 1至2年 52,847,659.38 15,854,297.81 30.00% 2至3年 1,681,914.32 840,957.16 50.00% 3至4年 3,063,467.47 1,838,080.48 60.00% 4至5年 653,369.00 392,021.40 60.00% 5 年以上 2,153,350.39 1,292,010.23 60.00% 合计 349,510,294.52 25,999,577.76 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 18,017,904.49 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况年末余额单位名称应收账款占应收账款合计数的比例(%) 坏账准备第一名 21,394,618.53 5.85 427,892.37 第二名 12,167,162.20 3.33 1,979,353.09 第三名 12,106,084.97 3.31 242,121.70 第四名 10,976,789.82 3 219,535.80 第五名 9,924,485.27 2.72 198,489.71 合计 66,569,140.79 18.21 3,067,392.67 2、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位：元期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提比账面价值账面价值金额比例金额金额比例金额计提比例例按信用风险特征组 513,854, 513,854,8 40,469, 40,469,894. 合计提坏账准备的 829.72 29.72 894.71 其他应收款 513,854, 513,854,8 40,469, 40,469,894. 合计 829.72 29.72 894.71 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用单位：元期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 495,734,335.23 1至2年 12,934,046.72 2至3年 2,324,883.35 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 年以上 2,861,564.42 合计 513,854,829.72 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。（3）其他应收款按款项性质分类情况单位：元款项性质期末账面余额期初账面余额押金、保证金、备用金 1,788,213.27 959,268.33 暂支款 1,610,837.52 939,070.30 涉及政府补助的应收款项 1,700,000.00 2,260,000.00 关联方往来 508,250,651.06 35,834,912.28 其他 505,127.87 476,643.80 合计 513,854,829.72 40,469,894.71 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位：元占其他应收款期末坏账准备期单位名称款项的性质期末余额账龄余额合计数的比例末余额上海新时达辛格林纳投资有限子公司往来款 220,195,638.00 1 年以内 42.85% 公司上海新时达机器人有限公司子公司往来款 189,140,089.63 1 年以内 36.81% 谊新（上海）国际贸易有限公司子公司往来款 82,452,168.79 1 年以内 16.05% 上海新时达软件技术（网络科子公司往来款 15,747,816.69 1 年以内至 3 年以上 3.06% 技）有限公司涉及政府补助上海市经济和信息化委员会 1,700,000.00 1-2 年 0.33% 的应收款项合计 -- 509,235,713.11 -- 99.10% 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文（5）涉及政府补助的应收款项单位：元单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据上海市经济和信息化委员会机器人伺服项目 1,700,000.00 1-2 年合计 -- 1,700,000.00 -- -- 3、长期股权投资单位：元期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资 1,987,452,984.62 1,987,452,984.62 1,276,342,984.62 1,276,342,984.62 对联营、合营企业投资 122,518,662.27 3,760,000.40 118,758,661.87 115,186,335.75 3,760,000.40 111,426,335.35 合计 2,109,971,646.89 3,760,000.40 2,106,211,646.49 1,391,529,320.37 3,760,000.40 1,387,769,319.97 （1）对子公司投资单位：元本期计提减减值准备被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额值准备期末余额上海新时达电梯部件有 15,336,005.93 15,336,005.93 限公司德国新时达电气有限公 22,276,950.80 22,276,950.80 司香港国际新时达集团有 9,288,573.00 9,288,573.00 限公司上海新时达网络科技有 2,614,659.63 2,614,659.63 限公司上海辛格林纳新时达电 101,912,379.54 101,912,379.54 机有限公司上海新时达线缆科技有 94,155,048.80 94,155,048.80 限公司谊新（上海）国际贸易有 10,973,155.41 10,973,155.41 限公司上海颐文实业有限公司 41,540,000.00 41,540,000.00 上海奥莎新时达节能科 10,000,000.00 10,000,000.00 技有限公司上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文深圳众为兴技术股份有 600,000,000.00 600,000,000.00 限公司上海晓奥享荣汽车工业 67,763,693.00 139,650,000.00 207,413,693.00 装备有限公司上海新时达辛格林纳投 300,000,000.00 1,420,413,693.00 1,720,413,693.00 资有限公司新时达辛格林纳巴西有 482,518.51 482,518.51 限公司上海会通自动化科技发 860,000,000.00 860,000,000.00 展有限公司合计 1,276,342,984.62 2,420,063,693.00 1,708,953,693.00 1,987,452,984.62 （2）对联营、合营企业投资单位：元本期增减变动权益法下宣告发放减值准备投资单位期初余额其他综合其他权益计提减值期末余额追加投资减少投资确认的投现金股利其他期末余额收益调整变动准备资损益或利润一、合营企业辛格林纳自动化马 686,875.3 -107,638. 595,603.9 16,366.73 来西亚有 1 10 限公司 686,875.3 -107,638. 595,603.9 小计 16,366.73 1 10 二、联营企业上海北科良辰自动 99,197,06 5,335,325 104,532,3 3,760,000 化设备有 7.94 .32 93.26 .40 限公司上海浩疆自动化科 11,399,71 2,009,137 13,408,85 技有限公 3.34 .00 0.34 司无锡良辰 3,902,679 3,981,814 电子有限 79,135.57 .16 .73 公司 114,499,4 7,423,597 121,923,0 3,760,000 小计 60.44 .89 58.33 .40 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 115,186,3 7,315,959 122,518,6 3,760,000 合计 16,366.73 35.75 .79 62.27 .40 4、营业收入和营业成本单位：元本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 726,356,882.11 532,940,952.10 906,971,893.27 646,803,955.21 其他业务 1,879,964.04 1,563,218.76 858,500.00 775,200.00 合计 728,236,846.15 534,504,170.86 907,830,393.27 647,579,155.21 5、投资收益单位：元项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 7,315,959.79 7,334,341.10 处置长期股权投资产生的投资收益 -8,925,532.25 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 40,000.00 36,000.00 合计 -1,569,572.46 7,370,341.10 十四、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用单位：元项目金额说明非流动资产处置损益 23,157.64 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 25,247,078.36 政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 377,151.83 减：所得税影响额 1,669,633.58 少数股东权益影响额 186.71 合计 23,977,567.54 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □ 适用 √ 不适用上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、净资产收益率及每股收益每股收益报告期利润加权平均净资产收益率基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润 6.74% 0.28 0.28 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 5.80% 0.24 0.24 股东的净利润上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文第十二节备查文件目录（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室上海新时达电气股份有限公司董事长：纪翌 2017年3月30日
附件：公告原文

新时达：2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-03-31

上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海新时达电气股份有限公司
     2016 年年度报告
         2017 年 03 月
                                            上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    公司负责人纪翌、主管会计工作负责人李国范及会计机构负责人(会计主管
人员)葛达明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    本年度报告中所涉及的对公司未来发展的前瞻性陈述，属于计划性事项，
并不构成公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。
    本公司目前存在市场、经营、管理、并购、财务、技术及人才等风险因素，
敬请投资者注意投资风险，详细内容见本年度报告“公司面临的风险因素”。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司 2016 年 12 月 31 日
总股本 620,171,214 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），
送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。
                                              上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               目            录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................. 6
第三节 公司业务概要 .......................................................... 10
第四节 经营情况讨论与分析 .................................................... 20
第五节 重要事项 .............................................................. 49
第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 88
第七节 优先股相关情况 ....................................................... 100
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 101
第九节 公司治理 ............................................................. 110
第十节 公司债券相关情况 ..................................................... 118
第十一节 财务报告 ........................................................... 119
第十二节 备查文件目录 ....................................................... 196
                                                           上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                               释义
                 释义项            指                                释义内容
公司、本公司、股份公司、新时达     指   上海新时达电气股份有限公司
中国证监会、证监会                 指   中国证券监督管理委员会
深交所、交易所                     指   深圳证券交易所
报告期、本报告期                   指   2016 年 1-12 月的会计期间
会计师、年审会计师、外部审计机构   指   立信会计师事务所（特殊普通合伙）
元                                 指   人民币元
                                        本公司生产或销售的电梯控制系统各种细分产品，包括电梯控制成套系
电梯控制类产品                     指
                                        统、电梯智能化微机控制板、电梯操纵箱和电梯召唤箱等。
                                        本公司生产或销售的变频器各种细分产品，包括各类工控类变频器、电
节能与工业传动类产品               指   梯专用变频器、一体化电梯驱动控制器和门机变频器等，以及与合同能
                                        源管理业务相关的各种产品。
                                        本公司生产或销售的机器人与运动控制系统各种细分产品，包括工业机
机器人与运动控制类产品             指
                                        器人、运动控制器、伺服驱动器、伺服电机、运动控制及机器人工程等。
                                        系面向工业领域的多关节机械手或多自由度的机器装置，它能自动执行
                                        工作，是靠自身动力和控制能力来实现各种功能的一种机器。它可以接
工业机器人                         指
                                        受人类指挥，也可以按照预先编排的程序运行。本募集说明书中所述多
                                        关节工业机器人仅指四自由度及以上工业机器人。
                                        对机械运动部件的位置、速度等进行实时的控制管理，使其按照预期的
运动控制系统                       指
                                        运动轨迹和规定的运动参数进行运动的系统。
                                        系用来精确地跟随或复现某个过程的反馈控制系统。伺服系统使物体的
                                        位置、方位、状态等输出被控量能够跟随输入目标（或给定值）任意变
伺服/伺服系统                      指
                                        化。它的主要任务是按控制命令的要求、对功率进行放大、变换与调控
                                        等处理，使驱动装置输出的力矩、速度和位置控制非常灵活方便。
                                        系一种相对精密的机械，主要在原动机和工作机或执行机构之间起匹配
减速机                             指
                                        转速和传递转矩的作用，使用它的目的是降低转速，增加转矩。
                                        系一种圆柱坐标型的工业机器人，具有三个旋转关节和一个移动关节，
SCARA                              指   旋转关节轴线相互平行，可在平面内进行定位和定向，移动关节用于完
                                        成末端件在垂直于平面的运动。
                                        以产品全生命周期的相关数据为基础，在计算机虚拟环境中，对整个生
                                        产过程进行仿真、评估和优化，并进一步扩展到整个产品生命周期的新
数字化工厂                         指
                                        型生产组织方式。它是现代数字制造技术与计算机仿真技术相结合的产
                                        物。
                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                柔性制造技术在自动化装备行业是指基于产品的可重组的模块化、自动
                                化装配工装技术，其目的是免除设计和制造各种零部件装配的专用固定
柔性制造                   指
                                型架、夹具，可降低工装制造成本、缩短工装准备周期、减少生产用地，
                                同时大幅度提高装配生产率。
                                汽车智能化柔性焊接生产线集自动化技术、信息技术、制造加工技术、
                                机器人技术于一体，把以往工厂中相互孤立的工程设计、制造、设备管
汽车智能化柔性焊接生产线   指   理等过程，在计算机及软件和数据库的支持下，在生产线中实现多产品
                                的高柔性特点的同时，实现对车型更换、工装设备、焊接设备、机器人
                                等信息的采集实现智能化管理。
                                是汽车生产的主要手段，是一种为保证焊件尺寸、提高装配精度和效率、
焊装夹具                   指
                                防止焊接变形所采用的工装。
                                由工业机器人和完成工作任务所需的外围及周边辅助设备组成的一个
机器人系统集成             指
                                独立自动化生产单元，最大限度地减少人工参与，提高生产效率。
                                在系统的结构中，模块是可组合、分解和更换的单元。它可以通过在不
                                同组件设定不同的功能，把一个问题分解成多个小的独立、互相作用的
模块化                     指
                                组件，来处理复杂、大型的系统。具有较强的复制性与可移植性。模块
                                化设计可以提高产品开发的质量与减小开发、制造周期。
                                对电梯轿厢的运行控制、楼层指示、层站召唤、轿内指令、安全保护等
电梯控制系统               指
                                进行管理和实施逻辑控制的部件集合。
                                把电压与频率固定不变的交流电，变换为电压和频率可变交流电的装
变频器                     指
                                置，一般用于控制交流电机的转速或者输出转矩。
嵌入式系统、嵌入式软件     指   一种控制、监视或者辅助装置，机器和设备运行的专用计算机系统。
                                是指以工厂内的测量和控制机器间的数字通讯为主的网络，也称现场网
现场总线                   指   络。也就是将传感器、各种操作终端和控制器间的通讯及控制器之间的
                                通讯进行特化的网络。
                                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 新时达                                 股票代码
变更后的股票简称（如有） ——
股票上市证券交易所       深圳证券交易所
公司的中文名称           上海新时达电气股份有限公司
公司的中文简称           新时达
公司的外文名称（如有）   Shanghai STEP Electric Corporation
公司的外文名称缩写（如有）STEP
公司的法定代表人         纪翌
注册地址                 上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号
注册地址的邮政编码       201802
办公地址                 上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号
办公地址的邮政编码       201802
公司网址                 www.stepelectric.com
电子信箱                 yangls@stepelectric.com
二、联系人和联系方式
                                                   董事会秘书                             证券事务代表
姓名                                冯骏                                     杨丽莎
联系地址                            上海市嘉定区思义路 1560 号               上海市嘉定区思义路 1560 号
电话                                86-21-69926000 总机转                    86-21-69926000 总机转
传真                                86-21-69926163                           86-21-69926163
电子信箱                            yangls@stepelectric.com                  yangls@stepelectric.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                    《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点                            董事会办公室
                                                                      上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、注册变更情况
组织机构代码                          60751688-X
公司上市以来主营业务的变化情况（如
                                      无变更
有）
历次控股股东的变更情况（如有）        无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称                立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址            上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 1、2、3 室
签字会计师姓名                  刘云、蒋承毅
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
         保荐机构名称             保荐机构办公地址                保荐代表人姓名                  持续督导期间
                             广州市天河北路 183 号大都会                                自 2010 年 12 月 24 日起至 2012
广发证券股份有限公司                                       林文坛、管汝平
                             广场 19 楼                                                 年 12 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
         财务顾问名称             财务顾问办公地址             财务顾问主办人姓名                 持续督导期间
                             广州市天河北路 183 号大都会 计刚 、胡衍军 、方逸峰、宋 自 2014 年 7 月 29 日起至 2015
广发证券股份有限公司
                             广场 19 楼                    乐铃                         年 12 月 31 日
                             广州市天河北路 183 号大都会                                自 2016 年 3 月 31 日起至 2017
广发证券股份有限公司                                       张鹏、计刚
                             广场 19 楼                                                 年 12 月 31 日
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                      2016 年               2015 年           本年比上年增减             2014 年
营业收入（元）                      2,726,567,846.40       1,507,033,047.45             80.92%         1,305,075,557.39
归属于上市公司股东的净利润
                                      171,143,699.80        189,641,840.44               -9.75%          203,275,115.80
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      147,166,132.26        164,000,461.85              -10.26%          188,679,738.44
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                      237,202,647.53        108,105,529.12             119.42%            87,472,902.94
（元）
                                                                     上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
基本每股收益（元/股）                           0.28                    0.33              -15.15%                  0.37
稀释每股收益（元/股）                           0.28                    0.32              -12.50%                  0.37
加权平均净资产收益率                          6.74%                    9.06%                -2.32%              11.58%
                                  2016 年末                 2015 年末          本年末比上年末增减     2014 年末
总资产（元）                      4,438,051,557.82          3,413,066,685.70               30.03%     2,474,713,158.49
归属于上市公司股东的净资产
                                  2,718,909,522.50          2,184,775,700.86               24.45%     2,040,945,185.58
（元）
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                                                单位：元
                                  第一季度                  第二季度                第三季度          第四季度
营业收入                           227,346,513.87            801,183,097.03         839,960,281.48     858,077,954.02
归属于上市公司股东的净利润             18,084,444.00          72,405,864.67          68,027,355.22      12,626,035.91
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       10,907,681.06          59,858,139.22          68,451,311.03       7,949,000.95
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额              8,564,807.94          -35,399,437.21         70,751,343.58     193,285,933.22
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
                    项目                  2016 年金额          2015 年金额          2014 年金额          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                                23,157.64         -1,094,404.12       -3,142,987.79
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密        25,247,078.36        28,688,902.22        17,232,437.11
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
                                                                                -827,656.71
费用等
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                                                  684.49       1,731,722.67
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出         377,151.83      2,405,979.95      1,563,571.38
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                              -283,018.86
减：所得税影响额                            1,669,633.58     4,118,957.69      1,678,690.44
     少数股东权益影响额（税后）                  186.71        240,826.26
合计                                       23,977,567.54    25,641,378.59     14,595,377.36        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     （一）公司从事的主要业务情况：
     公司主要从事工业自动化控制产品的研发、生产、销售，聚焦于智能制造装备领域。公司的主要产品包括机器人与运动
控制系统类产品、电梯控制类产品以及节能与工业传动类产品。
     公司为国内知名的工业自动化控制产品制造商。公司自设立以来，始终坚持自主研发创新的发展模式，紧盯工业自动化
控制领域，致力于行业最前沿技术的探索和突破，聚焦于机器人与运动控制系统类产品的市场拓展，持续推进节能与工业传
动类产品的市场开拓，不断深耕电梯控制与驱动类产品业务，不断加大研发投入，充分利用资本配置手段进行产业的延伸。
     在机器人及运动控制系统产品领域，公司紧紧把握我国制造业自动化、智能化、信息化市场需求井喷的历史性机遇，不
断开发并完善机器人及运动控制系统产品系列，目前已经拥有六自由度工业机器人系列产品、SCARA系列产品、机器人专
用控制器、机器人专用伺服驱动器及驱控一体机、运动控制器/卡、总线及脉冲型各类通用交流伺服系统、汽车智能化柔性
焊接生产线等，在行业内率先贯通了智能制造装备领域控制层、驱动层、执行层、设备层、工程应用等各个物理层，打造了
从“关键核心部件—本体—工程应用—远程信息化”的完整产业链发展格局。
     在电梯控制类产品领域，公司多年来一直为国内领先的电梯控制系统配套供应商，能够为电梯整机厂商提供整体化的产
品解决方案，产品包括电梯控制成套系统、电梯智能化微机控制板、电梯操纵箱、电梯召唤箱等。依托坚实的研发实力、稳
定的产品质量、完善的服务体系以及良好的市场形象，公司赢得包括美国奥的斯、芬兰通力、瑞士迅达、德国蒂森克虏伯等
国际著名电梯整机厂商在内的国内外众多优质客户的青睐。
     在节能与工业传动类产品领域，公司的产品包括电梯专用变频器、一体化电梯驱动控制器以及各类通用高低压工业变频
器系列产品。公司的变频器系列产品广泛应用于各类生产制造领域，包括电梯、起重、港口机械、橡塑、冶金、矿山、电力、
市政、水泥、包装印刷、空压机、机床等行业，具有节能、改善工艺流程、提高产品质量和实现自动控制等功能。
     公司是国家重点支持的高新技术企业、全国创新型企业，拥有国家认定企业技术中心。公司设有博士后科研工作站，技
术中心实验室具有国家CNAS认可资质、通过美国UL认证。新时达是国家机器人标准化总体组成员单位，全国电梯标准化技
术委员会委员单位，曾主持/参与制定多项国家技术标准。
     （二）公司所属行业的基本情况：
     按照《上市公司行业分类指引》（2012年修订）以及中国证监会市场部于2017年2月16日发布的《2016年4季度上市公司
行业分类结果》，公司所处行业为制造业中的电气机械和器材制造业（行业代码：C38）；按产品和服务内容划分，公司所
属细分行业为工业自动化控制行业。
     工业自动化是运用控制理论、仪器仪表、计算机和其他信息技术，对工业生产过程实现检测、控制、优化、调度、管理
和决策，达到增加产量、提高质量、降低消耗、确保安全等目的。工业自动化技术是现代制造领域中最重要的技术之一。工
业自动化产业涉及电力、电子、计算机、人工智能、通讯、机电等诸多领域，属于综合学科产业。
     工业自动化控制是利用工业自动化技术对工业设备及工艺装备进行有效控制的技术工具。工业自动化控制产品主要包括
人机交互系统、设备控制及驱动系统、传感设备及仪器仪表等，公司的电梯控制系统系列产品、变频器等节能与工业传动产
品、运动控制系统产品等均为工业自动化控制产品。
     新一代信息技术、自动化控制与制造装备相融合的智能制造是工业自动化的重要组成部分。智能制造的重点内容在于关
键工序智能化、关键岗位机器人替代、生产过程智能优化控制、供应链优化以及智能工厂和数字化车间建设，通过信息物联
技术、智能化的控制和驱动产品以及自主可控的智能装置，从而实现制造业务的全自动化、数字化、网络化、信息安全化。
机器人与运动控制系统的产业化是实现智能装备制造的重要手段。
     1、机器人与运动控制行业
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    运动控制产品在高端装备和智能制造领域的广泛应用，主要是通过对自动化设备或机器人的机械运动进行高速、高精的
轨迹控制，实现自动化设备或机器人的功能，达到提高生产效率、节约能源消耗、提高产品精密度、提升产品性能的目的。
    工业机器人是面向工业领域的多关节机械手或多自由度运动的机器装置，具有可自动执行工作，依托自身动力和控制能
力来实现各种功能。工业机器人通过运动控制技术实现其多自由度运动，具有可编程、拟人化、通用性等特点，是集电力电
子技术、机械技术和人工智能于一体的智能设备。
    （1）运动控制行业概况
    ①运动控制行业基本情况
    运动控制技术是智能装备制造业最重要的技术之一，是传统产业优化升级的有效手段，其技术水平已成为衡量一个国家
国民经济发展水平和现代化程度的标志。运动控制系统主要用于满足高速、高精的轨迹控制需求，通过对机械运动进行精确
的位置控制、速度控制、加速度控制、转矩控制和准确的轨迹规划等，高效正确地实现自动化设备的功能，达到提高生产效
率和改善品质的目的。
    运动控制系统是自动化机器设备的核心零部件，包括控制器/卡、驱动器、电机和减速机等，广泛应用于电子装备、金
属加工、轻纺家居、特种机床、塑料、包装、印刷等领域。驱动器一般包括伺服驱动器、步进驱动器等；电机一般包括直线
电机、伺服电机、步进电机等。
    通过运动控制系统来提高机器设备的性能，需要经过控制系统的整体方案设计、运动学及动力学工艺解析，从而实现运
动部件的优化组合，以使各部件发挥最佳的综合性能。要实现控制功能需控制系统中控制层、驱动层、执行层相互协调作用，
带动机械设备完成加工任务，运动控制系统整体解决方案至关重要。
    根据中国工控网《2016中国通用运动控制市场研究报告》，2015年国内通用运动控制产品市场（含通用伺服系统、步进
系统、运动控制器）的市场规模为70.1亿元。
    ②运动控制行业发展的驱动因素
    A、制造业水平提升与产业结构调整
    我国已经成为世界制造大国，但并非制造业强国，制造业装备水平和生产效率目前仍远低于发达国家。通过大量消耗劳
动力、原材料的制造业发展模式难以为继，产业结构调整成为中国制造业发展的主旋律，利用运动控制系统来提升制造业水
平是未来发展的必然趋势。
    B、制造业多样化发展
    随着人们生活水平的提高，对产品的需求由传统的功能性满足和产品质量要求向多样化、个性化和潮流化发展。对制造
业的要求体现为：一、订单交期更短，数量更少，品种更多，精度要求更高；二、满足不断变化的客户需求，为客户提供定
制的产品和服务。因此，当今制造业的核心竞争能力演变为：快速、高品质、低成本和客户定制。制造企业要建立和培育这
些核心竞争能力，需要有高速高精的柔性化制造装备，从而促进了运动控制技术的快速发展。
    C、劳动力结构性短缺与劳动力成本上升
    曾经拉动我国经济增长的“人口红利”正在逐渐消失。我国长期以来以劳动力成本优势取胜的领域，如电子装备等行业，
在劳动力短缺以及劳动力成本上升的大背景下，企业不得不调整生产要素的投入比例，一方面提高制造过程的自动化率提升
劳动效率、降低人工成本，另一方面，通过工艺流程的自动化来提高产品质量，势必增加对运动控制系统设备的需求。我国
制造产业链上存在着大量繁重、危险而乏味的工作岗位，随着工业自动化的进一步普及，越来越多的劳动力从这些岗位中解
放出来，可避免许多的职业病、工伤及因此需要付出的高昂代价。工业自动化的生产方式能够更高效率、更高精度、更安全
地完成工作。如配置有运动控制系统的点焊机，使人脱离有害、高温和散发臭氧的恶劣环境，也确保了焊接精度和质量。很
多制造企业正通过配置装有运动控制系统的工业机器人来提升装备水平和制造效率。
    D、进口替代
    我国的运动控制行业中外国厂商占有较大的市场份额。经过多年的快速发展，我国的运动控制企业虽然与国际知名企业
仍存在一定的差距，但企业的自主创新能力已经有很大的提高。随着国产运动控制技术不断进步，我国企业凭借成本、个性
服务、细分市场的优势逐步提升市场占有率。尤其是我国制造业本身的产业升级，对新型制造的工艺研究提出了更高要求，
对运动控制产品的本地化服务需求日益增强。我国运动控制生产企业与设备制造企业形成了更为紧密的联系，及时满足制造
业的工艺需求，替代进口步伐将不断加快。
    （2）工业机器人行业概况
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    ①工业机器人行业基本情况
    工业机器人是面向工业领域的多关节机械手或多自由度运动的机器装置，是运动控制技术的一个重要应用领域。
    按照应用场景的不同，工业机器人主要可分为：搬运机器人、焊接机器人、喷涂机器人、处理机器人和装配机器人等；
按照运动方式和机械结构的不同，工业机器人主要可分为坐标机器人和关节机器人。关节机器人是目前应用最为广泛的机器
人，自由度多在四轴、六轴及以上，具备高精度、高效率和高灵活性等优势，应用于汽车制造、焊接等高端行业领域。
    我国工业机器人装备制造行业起步较晚，与日本、美国等发达国家相比，在机器人关键零部件研发制造方面差距较大。
但由于我国的机器人应用领域广泛，因此国内机器人应用工程方面，尤其在汽车焊装市场发展较好，国内企业的市场份额在
较快提升。
    ②工业机器人行业需求情况及变动趋势
    根据IFR的统计，2015年全球工业机器人销售额同比增长12.63%，达到111亿美元，2015年全球工业机器人销量亦同比
增长10.68%，达到25.4万台，销售额和销量均创历史新高。
    在制造业产业升级和劳动力成本上升背景下，中国已成为全球工业机器人的重要市场。根据IFR的统计，2011年至2015
年，我国工业机器人销量年均复合增长率为32.01%，2015年，我国工业机器人销量达到6.9万台，占全球销量的27.02%，成
为全球最大的工业机器人需求市场。然而，中国机器人市场的近2/3产品及业务来自于外资品牌，国产自主品牌机器人处于
行业的劣势地位。
    相比于发达国家，我国工业机器人的覆盖率仍然很低，较日本、韩国及德国等发达国家有较大差距。根据工信部2013
年底发布的《关于推进工业机器人产业发展的指导意见》，到2020年我国每万名员工使用机器人台数将达到100以上。因此，
我国工业机器人市场未来发展空间巨大，预计到2020年我国工业机器人保有量将达到约60万台，根据中国机器人产业联盟的
相关数据显示，未来10年中国工业机器人市场容量将达到6,000亿元人民币。
    伴随着制造业的产业升级，工业机器人及其系统集成已成为不可替代的重要装备。工业机器人的应用与普及对传统装备
制造业的生产加工带来了巨大的影响，各个领域都开始逐渐运用工业机器人及其系统集成，汽车制造业由于其巨大的市场规
模和需求量成为了首先使用工业机器人及其系统集成的行业之一。
    就行业应用趋势而言，目前我国汽车制造、汽车装配领域是工业机器人的主要应用领域，汽车整车及零件行业应用占据
超过50%存量市场，焊接和搬运应用方向占据超过60%存量市场，汽车智能化柔性装备行业就是在此基础上逐步发展起来的。
近年来，国内的汽车智能化柔性装备生产企业整体的技术水平得到了很大的提高，其与跨国公司之间设计与制造水平的差距
在逐步缩小，随着设计经验的进一步丰富，竞争力将得到进一步增强。
    未来，随着新兴应用领域对机器人需求不断增长，汽车零部件、电子装备、家电、金属机械、食品医药、陶瓷卫浴等行
业应用将呈现出较好的增长空间，从应用方向看，增长主要来自搬运（上下料、码垛、分拣）和装配（包装为主）。
    相对于汽车行业，其他行业对工业机器人的要求体现为：第一，成本低，短期内回收成本；第二，动作简单，对性能要
求不高；第三，在熟悉行业工艺基础上实现高效率，最大程度地节省成本。我国目前庞大的中低端制造业市场规模为国产工
业机器人发展提供了机遇。国产工业机器人制造商在国家政策的支撑和推动下，如果能够在低成本、经济型工业机器人方面
有所突破，不断积累行业应用经验，就可以在国内工业机器人市场占有一席之地。
    2、电梯控制系统行业
    （1）电梯行业概况
    ①全球电梯行业发展现状
    作为基础设施配套工程的重要组成部分，电梯与国家经济建设尤其是房地产的发展以及人民生活质量的提高密切相关。
近些年，随着全球人口增长、城市化进程加快以及人们对便捷生活要求的提高，电梯得到越来越广泛的使用。目前，国际电
梯市场呈现发达国家和地区需求稳步发展、新兴市场需求增长较快的特征。
    具体来看，发达国家如英、美、日、德、法、意等国家电梯保有量水平较高，由于人口增长缓慢，其电梯保有量基本保
持稳定，但其每年电梯需求量仍保持总体增长，主要原因如下：第一，老旧电梯的淘汰和更新，以适应安全、节能、环保的
发展要求；其次，技术法规的更新和新法规政策的出台。其中涉及人身安全的强制性条款会导致既有电梯经过改造仍然不能
满足要求而被强制报废；第三，既有建筑加装电梯或既有建筑功能性改变需要更新电梯设备。
    与发达国家不同，发展中国家市场原有电梯数量较少，但由于近几年来经济的快速增长，基础设施发展迅速，所需电梯
数量增长较快。中国产业信息网发布的《2015-2020年中国电梯行业分析与投资前景研究调查报告》指出：电梯需求量增长
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
最迅速的地区是发展中国家和地区，包括亚洲、拉丁美洲、东欧、非洲和中东，其工业化、城市化进程拉动了当地对电梯的
需求；另外，随着电梯保有量的提高，老旧电梯的淘汰和更新的需求也随之同步增长。
    ②我国电梯行业发展现状
    近10年来，随着国民经济的持续发展、房地产行业的高速运行以及城镇化进程的加快推进，中国已经成为全球最大的电
梯制造地和销售国。2003-2014年，中国的电梯保有量快速增加，从36.17万台增长至359.85万台，年均增速约20%。2014年
电梯销量达到70.5万台，2015年受宏观经济增长放缓和地产调控政策影响略微有所下滑。随着行业发展进入平稳期，未来几
年电梯市场销量仍有望保持稳定发展态势。
    （2）电梯控制系统行业概况
    电梯控制系统行业是电梯行业的一个核心部件细分行业。电梯的生产特征是电梯整机厂商或电梯安装工程企业在电梯使
用现场将各种部件集成装配最终完成产品并投入运行。控制系统是电梯的核心部件，是电梯的“大脑”和“神经网络”，一台电
梯必须相应配备一套控制系统。电梯控制系统产品主要用于新梯配套、旧梯更新、在用梯改造和维保等。
    ①   球电梯控制系统行业概况
    全球对电梯控制系统需求与对电梯的需求相似，欧美等发达国家的需求主要来自于在用梯更新、改造和维修保养市场；
发展中国家和地区的需求主要来自于新梯市场。
    欧美等发达国家由于人口增长缓慢，城市化率较高，新梯市场对电梯控制系统的需求相对稳定，而其高达平均50台/万
人的庞大电梯保有量使得这些发达国家对在用梯更新、改造和维修保养市场对电梯控制系统需求上更为突出。而新兴发展中
国家对电梯控制系统的需求主要来自于新梯市场。值得一提的是，随着城市化的快速推进，中国不仅在新梯市场上对电梯控
制系统形成巨大的需求；而且国内电梯巨大的保有量也将逐步形成在用梯更新、改造和维修保养市场对电梯控制系统的强劲
需求。
    ②我国电梯控制系统行业概况
    我国巨大的电梯市场需求，促使全球各大知名品牌均已在国内建厂；同时，来自电梯市场的强劲需求也促进了我国内资
品牌电梯整机企业的迅速发展。下游电梯厂商的发展带动了国内电梯部件企业的迅速壮大，在电梯控制系统领域内出现了以
新时达、汇川技术等为代表的一批优秀配套供应商。这些企业在与电梯整机厂商配套合作的过程中，通过不断自主研发和创
新，技术水平和生产工艺已经接近或达到国际先进水平。国内电梯控制系统配套供应商规模的壮大和技术水平的提高，反过
来又推动了我国电梯行业的进一步发展。
    3、节能与工业传动行业
    公司节能与工业传动类产品包括电梯专用变频器及一体化电梯驱动控制器和各类通用高低压工业变频器，其中以电梯类
变频器为主。
    变频器是一种通过控制电力半导体器件的通断作用将工频电源（50Hz或60Hz）变换为各种频率，以实现电动机变速运
行的设备，可实现对各类电动机驱动的风机、水泵、空气压缩机、提升机、皮带机等负载的软启动、智能控制和调速节能，
从而有效提高工业企业的能源利用率、工艺控制及自动化水平。变频器作为工业控制领域自动化控制的核心装置之一，被广
泛应用在国民经济的各个行业领域。
    根据工控网《2016中国低压变频器市场研究报告》，2015年我国低压变频器市场规模为169亿元；而根据工控网《2016
中国中高压变频器市场研究报告》，2015年我国中高压通用变频器市场规模为33亿元。
    电梯变频器包括用于电梯轿厢升降运动驱动的电梯专用变频器和用于电梯轿门开关运动驱动的门机变频器。电梯作为特
种设备，要求运行稳定、安全、舒适、高效。由于变频器具有精确的调速控制和节能功能，在电梯中得到了广泛应用，除液
压梯和部分自动扶梯外，绝大部分电梯均采用了变频器以实现调速控制功能。因电梯变频器与电梯整机基本为一一对应的配
置关系，故其市场需求与电梯整机大致相同。
    （三）行业进入的主要障碍
    工业自动化产业涉及电力、电子、计算机、人工智能、通讯、机电等诸多领域，属于综合学科产业，工业自动化控制产
品技术含量高，专业性强，应用范围广泛，跨越多学科和技术领域，无论从理论上或是产品研发、设计、生产等方面，都需
要生产厂商具备较高的技术水平。具体到机器人与运动控制类行业、电梯控制类行业以及节能与工业传动类行业，行业进入
的主要障碍为：
    1、技术及行业应用的壁垒
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    机器人及运动控制行业具有技术密集型的特点，需要建立持续有效的创新体系、研发平台和高水平的技术团队，对企业
核心技术和产品进行持续不懈的研究开发。
    其中，运动控制系统技术的难点在于一方面产品本身要实现高速度、高精度、多轴联动等功能，使各个子系统互相配合、
协调运作；另一方面在于工艺方案的技术实现，需要有解决技术难点和技术障碍的能力，并通过一系列的技术整合，才能实
现运动控制系统的总体设计。
    机器人工程应用方面，以汽车智能化柔性焊接装备制造行业为例，由于产品线均属客户的生产性设备，对生产企业而言
不仅给客户提供专业化的项目实施与管理，同时客户非常看重的是生产企业能够基于丰富项目实施经验对其项目提供有效的
技术风险规避建议，以及能够提供方案上的优化建议帮助其实现成本上的有效控制。新进入的企业难以在短期内沉淀较多的
前沿技术，面临行业技术应用壁垒。
    因此对于机器人及运动控制行业，新进入的企业如果没有充分的技术研发积累和行业应用经验，将面临技术和行业应用
壁垒。
    电梯控制系统及变频器产品的设计开发涉及自动化控制技术、矢量变频技术、计算机技术、通讯技术、电梯安全技术等
一系列专业领域，无论从理论还是设计工艺、制造工艺上，电梯控制系统及变频器产品的研发和生产都需要较高的技术水平
和经验积累。新进入的企业必须具备技术积累和行业经验的支撑。
    2、品牌影响力壁垒
    品牌影响力是行业内对企业综合能力和长期业绩积累的认定，是企业核心竞争力的集中体现。具有良好品牌影响力的企
业通常较易获得客户的认可，可以在众多的竞争对手中处于优势地位，从而具有持续经营能力。
    对于机器人及其工程应用业务，客户对供应商的选择往往会基于其是否具有实施类似项目的经验、是否具有项目实施能
力、是否具有良好的售后服务、是否在行业内具有良好的声誉。上述因素都需要多年的积累才能得到行业内部的认同，对于
行业新进入者是一个较大的壁垒。
    对于电梯控制系统及变频器产品业务，由于电梯产品注重安全性和可靠性，因此电梯整机厂商选择控制系统供应商非常
注重该企业在行业内的品牌和声誉。具有良好品牌影响力的企业可以在众多的竞争对手中处于优势地位，从而具有持续经营
能力。对于新进入企业而言，能否迅速建立自身的品牌形象，是其进入行业的障碍之一。
    3、规模壁垒
    机器人本体和运动控制系统产品生产主要包括PCBA板卡生产、软件开发、部件装配、质量检测和功能测试等。除了常
规的电子产品所需的仪器、仪表、工具等设备（如PCBA板卡生产线、测试仪等），还需要大量专用的质量检测、产品中试
设备以及相关工艺和技术。以上这些设备所需资金投入较大。
    汽车智能化柔性焊接装备需要投入大量资金进行设计，研发费用较高；同时客户对供应商的场地、人员、营运资金等均
有较高的要求。由于项目具有一定的周期性，成套系统解决方案供应商需要较多技术人员参与研发与设计；在生产制造阶段，
需要大量场地进行制造、调试；此外企业需要调配较多的运营资金进行原材料采购。因此企业需要达到一定的规模才具备承
接多个项目的能力。
    电梯控制系统及变频器产品业务方面，为了获得知名大客户的订单，行业的企业必须在研发和生产设备上投入大量的资
金，以保证技术开发能力、生产能力、管理能力能够满足大客户的要求。同时，大客户的付款信用周期一般较长，也要求企
业有充沛的流动资金保证生产经营的正常运行。企业如果没有一定的规模，则较难得到大客户的认可，也很难在竞争激烈的
市场求得发展。
    4、产品质量、用户习惯以及供应商体系认可的壁垒
    机器人和运动控制系统产品可提高产品制造、包装、物流等多个环节的工作效率，节约人力资源，但在生产过程中，一
旦系统运行发生故障，就会对下游客户的生产带来很大的不便，甚至是严重的经济损失。因此，客户对产品的稳定性和可靠
性要求非常高，也导致产品质量控制成为企业立足市场的制胜法宝。
    同时，用户在生产设备更换或生产规模扩张时，要批量使用某种品牌的机器人和运动控制系统，必须对操作人员进行系
统的培训，需要生产企业提供详细的操作指南、技术指导和员工培训等服务，从而对已经沿用的产品品牌具有一定的依赖性
和延续性。因此，机器人和运动控制系统企业在进入下游行业后，对行业的定位和技术实现方法都会形成用户习惯，对新进
入者形成一定的壁垒。
    对于电梯控制类行业而言，电梯控制系统是电梯的核心部件，知名电梯整机厂商一般均要对供应商在研发设计能力、生
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
产设备、生产工艺、生产环境、质量保障体系、服务体系等多方面的综合能力进行认定。只有上述能力均满足了要求，才能
与之建立长期、稳定的合作关系。由于上述认证条件非常严格且认证过程持续时间较长，企业如果在行业内没有长期的技术、
质量管理方面的积累，较难通过优质客户的供应商体系认证。
       （四）行业利润水平的变动趋势及变动原因
       工业自动化控制行业具有技术密集型特征，使得该行业的利润率相对较高。但是，本行业的高利润率将使竞争加剧，竞
争将主要体现在产品更新换代、对市场需求的响应速度、现有产品的技改降本、售后服务能力以及提供整体解决方案的能力
上，而围绕着现有产品的价格竞争和技改降本将是长期趋势。
       在机器人与运动控制行业，日本和欧美企业占据了主要的市场份额。但是，随着内资企业的不断进入和产品技术水平的
提升，进口替代的过程将会从低端产品逐渐向高端产品延伸，内资品牌产品在进口替代过程中通常采用价格竞争手段，这将
导致行业的平均价格水平逐步降低。随着行业竞争的加剧，行业利润水平将会有所下降。
       电梯控制系统行业下游电梯整机行业已处于充分竞争状态，电梯整机销售价格逐步降低，从而向上游的电梯控制系统行
业传导，使得近年来电梯控制系统行业整体利润率也随之下降。但随着电梯存量市场的不断壮大，来自电梯维保、更新改造、
安全运行等领域的需求不断提升，未来行业利润率将趋于平稳。
       节能与工业传动类产品行业中，电梯变频器行业的总体利润率随着下游电梯整机行业竞争的日益充分而有所下降，但少
数自主创新能力较强的企业能通过加大技术研发投入，提高产品品质和性能，增加产品附加值以及实施差异化策略来保持其
利润率的稳定。
       （五）影响行业发展的有利因素与不利因素
       1、有利因素
       （1）产业政策支持
       近年来，我国针对工业自动化控制行业中以工业机器人、运动控制等为主的智能制造装备领域的各项产业支持政策陆续
出台，在国务院、工信部、科技部出台的关于智能制造装备领域的发展规划中，均强调要大力推进智能仪表、自动控制系统、
工业机器人、关键执行和传动零部件的开发和产业化，开展基于机器人的自动化成形与加工装备生产线、自动化仓储与分拣
系统以及数字化车间等一批典型标志性重大智能制造成套装备。我国装备制造业的快速发展和产业升级对设备制造的工艺和
产品质量提出了越来越高的要求，客观上加大了设备制造业对机器人、运动控制系统产品以及工业节能传动类产品的需求。
因此，行业正面临着较大的发展机遇。
       （2）中国制造业的产业转型为行业发展奠定了坚实的基础
       近年来，中国宏观经济始终保持持续增长。作为全球制造业基地，我国拥有全面的产业基础，既为工业自动化控制提供
了广阔的市场，也为工业自动化控制系统的实现提供了坚实的制造工艺基础。尤其在新兴应用领域上，国内品牌工业自动化
控制企业利用地域和服务优势，率先在一系列新兴应用领域实现了工业自动化控制的技术工艺定型，巩固了其细分行业地位。
随着传统制造业对产品质量、个性化、差异化需求由手工向自动化的逐步转型升级，这为工业自动化控制的广泛运用提供了
更多的市场需求。
       （3）制造业信息化、智能化、网络化的发展趋势有利于行业的发展
       信息技术、自动化技术与传统产业相结合，可以实现产品设计制造和生产过程控制的智能化、网络化。嵌入式软件、自
动检测、视觉识别、远程诊断等多种信息技术的突破有利于工业自动化控制技术的发展，实现多功能、多工序的自动化工业
生产。计算机和信息技术作为自动化技术的重要手段，大大扩展了工业自动化控制技术发展的视野，有利于行业的进一步发
展。
       2、不利因素
       （1）宏观经济周期性波动
       工业自动化控制行业的下游应用领域为制造工业领域，属周期性行业，易受经济波动影响。未来我国工业经济的周期性
波动和国家宏观调控均可能对行业的整体运行造成一定影响，尤其在机床、纺织、包装等大型工业领域，受国家经济政策和
整体经济环境影响较大，而对应消费的新兴应用领域如电子装备业、医疗器械、食品加工等领域，则相对影响较小，适度平
滑了宏观经济波动对行业的整体影响。
       （2）部分制造业向国外转移
       随着近年来我国劳动力成本的不断提升、通胀压力的加大，企业开始把制造基地转移到生产成本更低的地方。制造业的
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
外迁一定程度地减少了国内对机械设备和工业自动化控制产品的需求。
    （六）行业技术水平及技术特点、经营模式、行业特征
    1、技术水平及特点
    工业自动化控制技术水平取决于控制工程学、人机工程学、计算机软件、嵌入式软件、电子、电力电子、机电一体化、
网络通讯等多学科知识和应用技术的发展。
    我国工业自动化控制技术主要是通过结合我国设备制造业的应用要求对国际先进技术进行引进、消化吸收、再创新的基
础上逐步发展起来的。国内优秀企业的技术水平代表了国产品牌的较高水准，但与国际一流企业相比，在高精度的实时控制
性能、产品可靠性等方面尚存在一定的差距。目前仅有少数国内厂商在产品技术和性能上接近了国际水平。
    （1）运动控制
    在运动控制器方面，当前具有引领性的技术为以X86、高速CPU+DSP和FPGA作为核心处理器的开放式运动控制平台；
在伺服驱动器方面，较为先进的技术为以嵌入式CPU+FPGA作为核心处理器，通过高速以太网通信作为实施方案；该领域
具有创新性的技术主要在于多轴插补技术、基于高速以太网总线控制技术、机器人算法、多轴复杂轨迹的精密加工技术等。
    （2）工业机器人
    工业机器人的技术水平主要体现在本体设计、EMC设计、控制系统设计、机器人软件设计、模块化平台、自主深度学
习、人机协作交流、本体轻质化、传感神经等方面。
    （3）机器人工程应用
    机器人工程应用的技术水平主要体现于：A、如何在设计制造过程中通过计算机模拟并利用二维和三维绘图软件进行设
计建模，同时配合先进的数字虚拟制造技术进行设计仿真模拟和项目规划软件进行项目整体规划，并对整个生产过程进行仿
真、评估和优化，提高项目集成开发能力；B、利用CAN总线现场实时监测技术监控生产过程，利用传感器和计算机控制焊
接参数和电极的先端尺寸，通过反馈控制对焊接过程进行监测和管理，利用专家系统和远程图形信息交换技术提供远程专家
解决方案等方式，提高生产线的自动化、柔性化、智能化和信息化水平。
    （4）电梯控制
    电梯控制系统的技术主要包含了用作数据通讯的工业现场总线技术、嵌入式系统技术、群控技术等。近年来，随着交通
流量分析、物联网技术等的逐步推广，电梯控制技术正朝着网络化、人性化、智能化、节能化、专家型、远程诊断维护、楼
宇智能的方向不断发展。
    （5）变频器
    变频器的技术特点在于控制和驱动两大部分。控制部分主要是要应用现代控制理论的控制策略和智能控制策略，解决逻
辑控制、信号采集与处理等问题；驱动部分要解决与电源变换、电机控制算法、新型电力电子器件应用的技术问题。
    2、行业经营模式
    公司所处工业自动化控制行业属于一般制造业，没有特殊的经营模式。具体到公司细分产品所处行业，其中机器人、运
动控制系统以及工业节能传动类产品主要采取以销定产的经营模式。渠道销售的伺服系统一般根据下游客户的销售预测、历
史销售经验及安全库存情况向供应商进行采购并根据客户的订单销售。机器人集成工程应用方面，企业通常根据客户的需求
进行方案设计并投标，中标后则根据方案采购原材料进行生产，最终在客户现场调试并交付。电梯控制系统产品则一般需要
经过下游客户的供应商认证，认证通过后则与客户建立长期、稳定的合作关系，按照客户的订单进行生产销售。
    3、行业的周期性、区域性和季节性
    （1）周期性
    本行业周期性与下游应用领域的需求周期有一定关联，我国工业经济的周期性波动和国家宏观调控均可能对行业的整体
运行造成一定影响。但由于目前工业自动化控制已经应用于包括消费电子、纺织机械、工业设备等的诸多领域，各领域需求
基本维持相对的动态平衡。由于我国正在大力推进智能制造的产业发展，工业自动化控制行业未来几年内仍将处于成长期，
行业整体需求将不断增长。
    （2）区域性
    本行业的下游客户相对集中在东部沿海及华南一带制造业较为发达的地区，因此本行业企业多集中于上述地区。
    （3）季节性
    本行业无明显的季节性特征。这是因为本行业下游应用领域广泛，不同行业的客户需要根据生产的实际情况对原有设备
                                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
升级改造或增加生产设备，设备的采购时间和对产品的需求时期不定，使得本行业不存在明显的季节性。
    （七）上下游行业与本行业的关联性、上下游行业发展状况对本行业的影响
    1、本行业与上下游之间的关联性
    本行业的上游包括微机芯片、电气电子类器件、气液动元件、金属结构件、机械加工及配件等行业；下游主要为各类自
动化机械设备制造业，机器人产品的下游包括焊接、机械加工、装配、搬运、分拣、喷涂等一般制造业的各个生产工序。本
行业与上下游行业的关联主要体现在采购成本和销售价格及应用领域的变化。
    2、上下游行业发展状况对本行业的影响
    上游行业属于成熟制造行业，市场竞争充分。目前，本行业所需的原材料质量和价格上有可靠的市场可比性，大部分原
料和配件价格相对稳定，渠道畅通，供应充足。另外，随着技术不断进步，电子、电气元器件、微机芯片等产品性能也在不
断提高，对本行业产品的质量、性能和技术含量也存在推动作用。
    本行业与下游行业的发展紧密相关，各类自动化机械设备制造业的发展对本行业发展影响较大，此外，机器人产品应用
较为广泛的汽车、电子装备、家电等行业领域的发展也会对机器人及其应用行业的发展产生较大影响。在加快转变经济增长
方式的政策指引下，下游设备制造业技术升级、结构转型等发展趋势均为本行业带来高速发展的良好机会，另外，各个机器
人产品应用行业的劳动力替代趋势也将为机器人产品的推广提供广阔的发展空间。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
              主要资产                                               重大变化说明
                                     报告期内，公司以发行股份及支付现金方式受让上海会通自动化科技发展有限公司
                                     100%股权，该项股权资产的取得成本为 860,000,000.00 元，其中，取得的可辨认净
                                     资产公允价值份额为 165,833,983.80 元，商誉为 694,166,016.20 元。
                                     报告期内，公司以发行股份及支付现金方式受让上海晓奥享荣汽车工业装备有限公
股权资产
                                     司少数股东持有的 49.00%股权，使其成为公司的全资子公司，该项股权资产的取得
                                     成本为 139,650,000.00 元，由于该项交易系购买子公司少数股东股权，故公司将支
                                     付的收购价 139,650,000.00 元与新增持股比例计算应享有子公司自购买开始持续计
                                     算的可辨认净资产额之间的差额 86,140,598.42 元冲减了资本公积。
固定资产                             无重大变化
                                     报告期内，公司子公司上海新时达机器人有限公司向上海昱硕投资管理有限公司购
                                     买了上海市嘉定区马陆镇思义路 1518 号地块 48186.1 平方米土地使用权，用于实施
无形资产
                                     机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能化制造项目，该项无形资产的取得成
                                     本为 117,014,923.81 元。
在建工程                             无重大变化
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
否
       （一）公司的行业地位
       1、机器人与运动控制行业
       公司是国内机器人与运动控制行业的领先企业之一，也是国内规模最大的伺服系统渠道销售商。公司目前在行业内率先
贯通了从“关键核心部件—本体—工程应用—远程信息化”的全产业链，已成为国内智能制造领域具有行业影响力的企业之
一。
       在机器人与运动控制系统类产品业务方面，公司紧紧把握我国智能制造装备产业的发展机遇，通过推进内涵式发展和外
延式收购相结合的业务模式，不断加快市场布局和产品系列化步伐。公司凭借自身在机器人控制与驱动技术上的核心优势，
自主研发六自由度工业机器人、SCARA、网络型伺服系统等创新产品，从而确立了在国内机器人与运动控制行业的技术领
先地位。与此同时，公司通过资本并购不断加快产业布局，不断完善已有的机器人及运动控制系统产品系列，对机器人及运
动控制系统的控驱系统、本体以及工程设计、实施等业务进行体系化整合，着力构建规模化智能制造系统、运动控制及工业
机器人产线与产品的数字化工艺规划平台，将机器人业务在电气控制与驱动及本体上的自主创新优势，与工程实现能力、整
体化解决方案实现协同和互补，打造出运动控制及机器人业务从“关键核心部件—本体—工程应用—远程信息化”的完整产业
链格局。
       2、电梯控制系统行业
       公司是国内电梯控制系统行业的龙头企业之一。公司目前同时为美国奥的斯、芬兰通力、瑞士迅达、德国蒂森克虏伯等
全球前四大电梯整机厂商配套提供电梯控制系统产品。公司电梯控制类产品种类齐全，主要产品先后被授予“国家重点新产
品”、“上海市名牌产品”、“上海市重点新产品”等称号。
       3、节能与工业传动行业
       公司是国内节能与工业传动行业的先进企业。公司通过自主创新，研发并生产了包括电梯变频器在内的各类高低压工业
变频器产品，业务涉及电梯、冶金、市政、空调、起重等诸多领域。凭借优异的性能和在电梯行业强大的品牌影响力，公司
目前同时为美国奥的斯、芬兰通力、瑞士迅达、德国蒂森克虏伯等全球前四大电梯整机厂商配套提供电梯变频器产品。
       （二）公司的竞争优势
       1、以机器人和运动控制系统产品为核心的智能制造业务全产业链布局优势
       工业机器人和运动控制系统产品是实现智能制造的重要手段。运动控制与工业机器人的物理层面由控制层、驱动层、执
行层、设备层、工程应用等组成。公司现有产品包括六自由度工业机器人系列产品、SCARA系列产品、机器人专用控制器、
机器人专用伺服驱动器及驱控一体机、运动控制器/卡、总线及脉冲型各类通用交流伺服系统、汽车智能化柔性焊接生产线
等，已经贯通了工业机器人与运动控制的各个物理层，打造起从“关键核心部件—本体—工程应用—远程信息化”的全产业链
发展格局。
       公司的机器人产品能够适合各种轻重载荷条件下的运行，主要应用于焊接、搬运、切割等工序以及电子装备、轻纺家居
等领域。
       公司在机器人和运动控制关键零部件方面，也具有较强的核心竞争优势。公司自主研发生产的机器人专用控制器、运动
控制器/卡、以太网总线及现场总线伺服驱动器、运动控驱一体机等运动控制核心部件，不仅能够用于自主产品的配套，还
能够为客户提供高性能运动控制系统及机器人专用系统的整体解决方案，在机器人与运动控制领域已经形成了一定的品牌优
势。
       公司在工业机器人工程应用方面的汽车智能化柔性焊接生产线领域，积累了汽车车身装备设计制造和系统集成的丰富经
验，同时拥有数字化工厂和车身方案规划设计等综合经验与实力，已向包括一汽轿车、长城汽车、比亚迪、上汽集团、力帆
股份、吉利汽车、广汽三菱、海斯坦普等众多知名汽车厂商以及零部件企业提供规模化柔性机器人生产线。
       公司具备健全的工业机器人和运动控制业务体系，各产品互相协同，能够完善地为客户提供整体的技术解决方案和一体
化服务，拥有全产业链布局的核心竞争优势。
       2、技术和研发优势
       在机器人与运动控制系统类产品领域，公司拥有一支高素质研发队伍，已建立起较为完善的产品基础及应用开发平台。
公司同时掌握机器人的控制、驱动以及本体设计等关键核心技术。
       子公司众为兴先后自主研发运动控制关键技术（多轴插补技术、基于高速现场总线的运动控制技术等）、工业机器人及
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
其运动控制技术（机器人算法、机器人控制软件等）、伺服驱动关键技术（伺服电机矢量控制技术、位置、速度、力矩数字
滤波控制技术等），是国内少数同时掌握这些运动控制核心技术的公司之一。众为兴多项产品、技术被评定为深圳市优秀软
件产品、深圳市自主创新产品、深圳市重点自主创新产品和广东省高新技术产品称号。
    子公司晓奥享荣的技术优势集中体现于三维机械设计与数字化工厂技术两方面：（1）依托大量的项目经验，晓奥享荣
在三维机械设计上积累了大量的数据标准与经验，可根据客户的产品特性制定出严谨的机械方案，通过精密的三维机械设计，
使得客户产品各零部件的形状、尺寸、结构以及机械的运动方式等符合客户需求；同时历史积累的大量数据模板的使用有效
地提高了设计效率、降低了设计成本，增加了自身的竞争力；（2）晓奥享荣作为国内行业里为数不多实施数字化工厂技术
的企业，借助于信息化和数字化技术，依托多年的项目经验与技术沉淀，建立强大的数字化文件数据库，通过集成、仿真、
分析、控制等手段，可为制造工厂的生产全过程提供全面管控的整体解决方案，从而使得生产线上机械装备、自动控制系统、
工业机器人实现整个生产线流程的无缝集成，达到最佳的利用率与满足生产的最大需求。
    在电梯控制类产品领域和节能与工业传动类产品领域，公司始终将对前瞻性技术的准确把握作为行业进入的前提。在国
内电梯控制系统领域引入CAN工业现场总线通讯技术，使公司确立了行业中的技术先导优势；瞄准国际先进技术，开发出
了矢量控制型电梯专用变频器，使公司再次取得了电梯变频器行业的竞争优势。通过多年的技术积累，公司已形成并掌握了
CAN工业现场总线通讯技术、嵌入式软件技术、智能化网络群控技术、电梯安全冗余技术、矢量控制算法等核心技术。
    3、优质客户资源优势
    经过多年的市场开拓和挖掘，公司在国内建立了广泛的客户基础，形成了良好的市场信誉和品牌效应。
    在机器人与运动控制类产品领域，公司先后与康力电梯、东风装备、海立股份、开能环保、富士康、歌尔声学、格力电
器、比亚迪、一汽轿车、长城汽车、上汽集团、力帆股份、吉利汽车、广汽三菱等多家知名企业建立了良好的业务合作关系
和稳定的销售渠道。
    在电梯控制类产品领域和节能与工业传动类产品领域，美国奥的斯、瑞士迅达、德国蒂森克虏伯、芬兰通力等全球前四
名电梯整机厂商均已成为公司的优质客户，国内客户还包括康力电梯、广日股份等众多知名厂商。
    4、营销网络优势
    公司子公司会通科技是国内规模最大的专业从事伺服系统及其他运动控制类设备销售及服务的渠道代理商，也是日本松
下伺服系统产品的全球最大渠道代理商。会通科技在国内拥有庞大的销售网络，下游应用客户超过7,000家，遍布消费电子
装备、包装、印刷、轻工机械、金属加工等自动化设备以及工业机器人、自动化生产线等领域，且与公司的机器人与运动控
制类产品、节能与工业传动类产品的目标客户高度一致。庞大的销售网络，有助于公司的市场份额逐步扩大。“STEP”商标
于报告期内被认定为全国驰名商标。
    （四）报告期内公司核心竞争力情况分析
    报告期内，公司的技术和研发能力进一步提高。公司被认定为上海市高新技术成果转化项目自主创新十强单位；继
“SA1400型机器人首台突破”和“N330车身焊装线首台突破”被列入“上海市高端智能装备首台突破和示范应用专项”并获得政
府专项项目资金之后，“六车型焊接平台智能生产线首台突破”再次被列入“2016年上海市高端智能装备首台突破和示范应用
专项”，并获得政府专项项目资金。
    报告期内，公司累计投入研发费用146,960,150.10元，研发投入占营业收入比例为5.39%。其中，机器人本体、包括机器
人专用操作器、专用控制器和伺服系统以及控驱一体机等在内的机器人关键零部件产品、运动控制系统产品业务的相关研发
投入增长较快。
    截至报告期末，公司拥有授权专利239项（其中发明专利77项，实用新型专利125项，外观设计37项），软件著作权204
项，拥有的作品著作权登记证书5项。
   报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化， 亦无导致核心竞争力受到严重影响的事项发生。
                                                                     上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    报告期内，公司紧紧把握《中国制造2025》、《机器人产业发展规划（2016-2020年）》等国家宏观产业政策大力支持，
给智能制造装备业带来的历史性机遇，坚定地依托自主创新和技术先导战略，加快业务的转型升级，加快产业并购重组步伐，
加快资源优化与整合，积极拓展工业机器人的市场推广，积极打造运动控制与工业机器人从“关键核心部件—本体—工程应
用-远程信息化”的全产业链发展格局，从而在运动控制与工业机器人业务领域继续实现高速增长。
    截止2016年12月31日，公司实现营业收入272,656.78万元，同比增长80.92%。其中，来自机器人与运动控制类产品业务
的营业收入174,616.70万元，同比增长397.26%，并在公司总体营业收入中的比重首次突破了64%。2016 年初提出的公司总
体营业收入过25亿，来自机器人与运动控制产品业务的营业收入“翻两番”的经营目标均已顺利完成，自产机器人本体产品的
销量首次突破800台。
    虽然公司在机器人与运动控制类产品业务方面取得了发展成果，但传统的电梯控制及驱动系统业务则受下游整梯市场增
量有限、价格竞争加剧的影响，收入规模下滑，盈利水平降低，加之新兴业务所需研发和市场投入较大，导致公司2016年的
整体经营业绩有所下降。
    2016年度，公司实现营业利润16,586.00万元，同比增长11.81%；实现利润总额22,254.84万元，同比增长3.78%；实现归
属于上市公司股东的净利润17,114.37万元，同比下降9.75%。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
                                                                                                          单位：元
                                   2016 年                                 2015 年
                                                                                                     同比增减
                           金额           占营业收入比重          金额            占营业收入比重
营业收入合计           2,726,567,846.40                100%    1,507,033,047.45             100%           80.92%
分行业
工业自动化控制         2,726,567,846.40           100.00%      1,507,033,047.45           100.00%          80.92%
分产品
电梯控制类产品           476,284,131.69            17.47%       560,150,983.36             37.17%         -14.97%
节能与工业传动类
                         258,127,534.80                9.47%    303,755,530.60             20.16%         -15.02%
产品
机器人与运动控制       1,746,166,983.60            64.04%       351,161,177.30             23.30%         397.26%
                                                                            上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
类产品
其他产品                   245,989,196.31                 9.02%        291,965,356.19               19.37%             -15.75%
分地区
境内                     2,497,821,693.87                 91.61%      1,310,781,490.62              86.98%              90.56%
境外                       228,746,152.53                 8.39%        196,251,556.83               13.02%              16.56%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                                       单位：元
                                                                            营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本             毛利率
                                                                               同期增减          同期增减           期增减
分行业
工业自动化控制 2,726,567,846.40 2,032,597,899.24                   25.45%           80.92%              110.67%        -10.53%
分产品
电梯控制类产品       476,284,131.69   336,210,878.67               29.41%           -14.97%              -7.07%         -6.00%
节能与工业传动
                     258,127,534.80   129,326,158.48               49.90%           -15.02%             -15.28%          0.16%
类产品
机器人与运动控
                    1,746,166,983.60 1,377,568,839.05              21.11%          397.26%              491.67%        -12.59%
制类产品
其他产品             245,989,196.31   189,492,023.04               22.97%           -15.75%             -12.89%         -2.52%
分地区
境内                2,497,821,693.87 1,878,756,748.53              24.78%           90.56%              124.73%        -11.44%
境外                 228,746,152.53   153,841,150.71               32.75%           16.56%              19.44%          -1.62%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
       行业分类                项目                单位                 2016 年               2015 年             同比增减
                      销售量                PCS                              3,234,328            2,853,837             13.33%
工业自动化控制        生产量                PCS                              2,421,067            2,855,531            -15.21%
                      库存量                PCS                                54,865               56,661              -3.17%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                      上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
                                                                                                             单位：元
                                               2016 年                           2015 年
   行业分类              项目                                                                            同比增减
                                       金额          占营业成本比重       金额          占营业成本比重
工业自动化控制 材料费             1,856,863,832.02           91.35%    809,151,647.30           83.87%         7.49%
工业自动化控制 人工费              117,663,347.24             5.79%     95,499,668.24            9.90%        -4.11%
工业自动化控制 制造费用             58,070,719.98             2.86%     60,161,552.91            6.24%        -3.38%
                                                                                                             单位：元
                                               2016 年                           2015 年
   产品分类              项目                                                                            同比增减
                                       金额          占营业成本比重       金额          占营业成本比重
电梯控制类产品 材料费              251,318,640.16            74.75%    277,839,833.46           76.80%        -2.05%
电梯控制类产品 人工费               52,969,955.85            15.75%     49,792,351.00           13.76%         1.99%
电梯控制类产品 制造费用             31,922,282.65             9.49%     34,159,374.38            9.44%         0.05%
节能与工业传动
                    材料费          92,038,345.16            71.17%    117,432,309.27           76.93%        -5.76%
类产品
节能与工业传动
                    人工费          25,918,388.33            20.04%     22,601,461.39           14.81%         5.24%
类产品
节能与工业传动
                    制造费用        11,369,424.99             8.79%     12,624,152.09            8.27%         0.52%
类产品
机器人与运动控
                    材料费        1,342,449,447.31           97.45%    213,468,734.69           91.69%         5.76%
制类产品
机器人与运动控
                    人工费          28,472,473.92             2.07%     12,987,307.81            5.58%        -3.51%
制类产品
机器人与运动控
                    制造费用         6,646,917.82             0.48%      6,370,360.75            2.74%        -2.25%
制类产品
其他产品            材料费         171,057,399.38            90.27%    200,410,769.88           92.13%        -1.86%
其他产品            人工费          10,302,529.14             5.44%     10,118,548.04            4.65%         0.79%
其他产品            制造费用         8,132,094.52             4.29%      7,007,665.69            3.22%         1.07%
说明
       1、机器人与运动控制类产品、电梯控制类产品、节能与工业传动类产品构成公司的核心业务；
       2、线缆等其他产品为非核心的配件业务。
                                                                          上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
    1、非同一控制下企业合并
    （1）本年发生的非同一控制下企业合并的情况
                                            股权
       被购                                            股权                                               购买日至年
                 股权取                     取得                          购买日的     购买日至年末被
       买方                股权取得成本                取得     购买日                                    末被购买方
                 得时点                     比例                          确定依据      购买方的收入
       名称                                            方式                                                的净利润
                                            （%）
                                                                          双方签订
                                                                          股权转让
                                                                          协议，经公
                                                                          司 2015 年
       上海                                           非公
                                                                          第四次临
       会通                                           开发
                                                                          时股东大
       自动                                           行股
                 2016 年                                       2016 年    会审议通
       化科                                           份和
                 3 月 31   860,000,000.00   100.00              3 月 31   过，并经中   1,075,354,052.62   75,304,683.50
       技发                                           支付
                     日                                           日      国证监会
       展有                                           现金
                                                                          核准，股权
       限公                                           相结
                                                                          转让款已
       司                                             合
                                                                          全部支付，
                                                                          并办理完
                                                                          毕工商变
                                                                          更手续。
            （2）合并成本及商誉
              合并成本                                                    上海会通自动化科技发展有限公司
              （1）股权收购成本小计                                                                860,000,000.00
              —现金                                                                               430,000,000.00
              —发行股票                                                                           430,000,000.00
              合并成本合计                                                                         860,000,000.00
              减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                   165,833,983.80
              商誉                                                                                 694,166,016.20
            （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                              上海会通自动化科技发展有限公司
                                                     购买日公允价值                      购买日账面价值
              资产：                                            447,823,970.26                     447,823,970.26
              流动资产                                          373,784,080.78                     373,784,080.78
              非流动资产                                          1,944,561.98                       1,944,561.98
              负债：                                            281,989,986.46                     281,989,986.46
              流动负债                                          281,989,986.46                     281,989,986.46
              非流动负债
              净资产                                            165,833,983.80                     165,833,983.80
              取得的净资产                                      165,833,983.80                     165,833,983.80
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
     2、其他原因的合并范围变动
     （1）公司于2016年3月22日召开第三届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于公司子公司投资设立合资公司的
议案》。公司子公司上海新时达机器人有限公司与自然人刘传双等共同设立合肥新时达智能装备科技有限公司。因此将其纳
入2016年度报告合并范围。
     （2）公司于2016年5月14日和2016年6月7日召开第三届董事会第二十五次会议及2016年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于子公司拟购置土地建设工业机器人控制及驱动系统产业化基地的议案》，公司子公司深圳众为兴技术股份有限公司
拟向东莞松山湖高新技术产业开发区管理委员会购置土地，并在松山湖设立全资子公司广东众为兴机器人有限公司，投资建
设众为兴工业机器人控制及驱动系统产业化基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。
     （3）公司于2016年2月26日和2016年3月17日召开第三届董事会第二十二次会议及2016年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于上海新时达机器人有限公司拟购置用于智能化机器人柔性工作站生产的土地使用权的议案》、《关于上海晓奥享
荣汽车工业装备有限公司拟购置用于汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权的议案》，公司子公司上海新时达机器人
有限公司和上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司拟向昆山高新技术产业开发区管理委员会购置用于智能化机器人柔性工作
站和汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权，并在昆山开发区设立全资子公司晓奥工业智能装备(苏州)有限公司及新
时达机器人（江苏）有限公司，负责运营上述两个制造基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。
     （4）公司于2016年8月25日和2016年9月13日召开第三届董事会第二十八次会议及2016年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于子公司拟投资设立合资公司的议案》。公司子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司与上海逸欣自动化设备有
限公司及自然人陈立志共同设立上海晓奥享荣自动化设备有限公司。因此将其纳入2016年度报告合并范围。
     （5）公司于2016年11月11日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于子公司上海新时达机器人有限公司
与芜湖县人民政府签署机器人生产项目投资合作框架协议的议案》，上海新时达机器人有限公司拟在芜湖县投资设立芜湖新
时达机器人有限公司，从事工业机器人及配件、自动化设备的研发、生产、销售及技术服务。因此将其纳入2016年度报告合
并范围。
      （6）2016年8月12日，上海市嘉定区市场监督管理局出具14000003201608120145号《准予注销登记通知书》，准予公
司子公司上海颐文实业有限公司注销登记。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                   378,110,149.61
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                              13.87%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                       0.00%
公司前 5 大客户资料
    序号                客户名称                     销售额（元）                占年度销售总额比例
1          第一名                                            96,289,172.59                             3.53%
2          第二名                                            86,799,364.22                             3.18%
3          第三名                                            79,934,785.47                             2.93%
4          第四名                                            69,230,769.23                             2.54%
5          第五名                                            45,856,058.10                             1.68%
                                                                          上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                            --                                     378,110,149.61                            13.87%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                            871,488,113.55
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                       46.52%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例                                                                0.00%
公司前 5 名供应商资料
    序号                    供应商名称                           采购额（元）               占年度采购总额比例
1            第一名                                                    548,307,895.91                            29.27%
2            第二名                                                    235,147,618.99                            12.55%
3            第三名                                                     37,131,193.37                             1.98%
4            第四名                                                     33,014,923.03                             1.76%
5            第五名                                                     17,886,482.26                             0.95%
合计                             --                                    871,488,113.55                            46.52%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                                 单位：元
                      2016 年          2015 年        同比增减                          重大变动说明
                                                                  主要系报告期内并表会通科技，以及加大机器人本体业务相应
销售费用            163,102,142.87 131,475,647.44        24.06%
                                                                  的市场投入所致。
管理费用            305,789,880.97 249,614,404.70        22.50% 主要系报告期内并表会通科技，以及研发投入继续增加等所致。
财务费用             21,374,937.14    -1,841,778.31 -1,260.56% 主要系报告期内银行借款增加，导致相应利息支出增加所致。
所得税费用           52,938,948.17    22,871,215.88     131.47% 主要系报告期内并表会通科技所致。
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
    为不断提高产品的市场竞争能力及适应不断变化的市场需求，在报告期内公司围绕主营业务实施了多项研发项目。
    在机器人产品业务方面，报告期内研发项目包括“SD500/SD700桌面机器人”、“SP120码垛机器人”、“SR50B折弯机器人”、
“V1.5.0版软件迭代开发”、“机器人模拟操作系统开发”、“机器人扩展总线及扩展模块开发”等6个研发项目。截止报告期末，
“SD500/SD700桌面机器人”项目已完成了方案设计、样机装配、性能测试、小批量试生产和改进等，获得外观专利一项和实
用新型一项。“SP120码垛机器人”项目已经完成了本体、电气控制系统的设计，完成了电气调试、本体指标验证和型式试验
等相关测试项目，完成了发布前准备工作。“SR50B折弯机器人”项目完成了本体、电气控制系统的设计，试制样机并通过了
整机调试、本体指标验证和型式试验等相关测试项目，同时开发了控制算法及折弯、码垛功能包，并于2016年12月完成产品
                                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
的发布。“V1.5.0版软件迭代开发”项目已完成界面操作的改善、增加日志等功能、改善IO功能、加入焊接高级功能、加入激
光跟踪功能等，完成了发布前准备工作。“机器人模拟操作系统开发”项目已完成方案设计、样机装配、性能测试等，更方便
客户在没有机器人本体的情况下，在虚拟环境中学习操作机器人，并于2016年12月份发布。“机器人扩展总线及扩展模块开
发”项目已完成开发了14种扩展总线模块，各个模块各项功能已经按照项目计划书顺利实现，各个模块基本处于第二版、第
三版样机阶段，部分开始进行型式试验，目前已经提交了3项发明专利，正处于实审阶段。
    在运动控制类产品业务方面，报告期内研发项目包括EMC系列化通用伺服驱动、伺服单电缆技术研究。截止报告期末，
200V级1.7A-50A伺服驱动器；400V级1.0A-9A伺服驱动器已完成系列化产品的开发，且系列化产品已经顺利推向市场，年销
量属万台级。EMC-55kW伺服驱动完成了样机研制工作，涵盖方案设计、原理图设计、PCB板图设计、结构设计、元器件选
型、PCB板焊接、样机制造、软件设计、样机调试、型式试验、性能测试等工作，目前该款伺服驱动器已在上海振东集装箱
码头公司的堆场自动化项目的轮胎吊上做工业现场验证，该项目获得了上海市科委专项资金支持。采用了全伺服的轮胎吊在
国内外创新性地实现了“8绳同步电机单动升降系统”、“自动堆箱对齐系统”、“基于北斗惯导的RTG直线行走纠偏、定位系统”，
该项目同时推进了55KW系统大功率伺服的现场应用，拓宽了伺服的项目应用，并在港口自动化方面占据创新性的技术至高
点。伺服单电缆技术方面，完成了对hiperface-DSL单电缆编码器接口的支持，并在国内首创性地应用于机器人系统。该单线
缆机器人分别在2016年广州工业自动化展和中国国际工业博览会中展出，引起了业内轰动，新时达成为唯一一家可为用户提
供编码器线缆与动力线缆集成的单线缆机器人系统解决方案的内资企业。这一技术可大大降低机器人设备体积、空间布线复
杂度以及系统成本，并可提高系统的可靠性，技术达到国际先进水平。
    在电梯控制类产品业务方面，新设立“KeyPanel操纵箱系列”、“新时达Gateway”、“C7000型标准化控制柜”、“符合一号
修改单的电梯控制系统”、“符合新型规2016版的AS380S系统”等5个研发项目。“KeyPanel操纵箱系列”分为主操纵箱和残疾人
操纵箱两款操纵箱产品，该产品突破操纵箱无法流水线化的瓶颈，实现标准化流水线生产，大大提升生产效率，并由于通过
采用T9键盘形式，可兼容不同现场的使用，减低调试成本。现阶段主操纵箱已完成前期调研规划、开发设计、小批量验证
等阶段，并已经推广到部分客户试用，反应良好；残疾人操纵箱也已进入小批量阶段，准备进行市场推广。“新时达Gateway”
项目从2015年立项开发以来，已完成设计开发及现场试用等工作，设计开发包含产品功能定义，硬件开发、软件开发、可靠
性测试、功能测试，并在部分工地进行了现场试用，反馈试用效果良好，在2016年7月正式发布推广到市场。“C7000型标准
化控制柜”产品是根据控制柜柜内温度分布，充分考虑散热特性，并对控制柜功能进行模块化划分，实现柜内高低压分离，
采用插件板形式实现电气回路连接，降低柜内接线量，进行标准化流水线制造。于2015年立项开发并进行了充分的市场调研，
经过多次修改，包含控制柜壳体采用开模，可以采用1mm板材实现1.5mm厚度板材强度，并在2016年5月投入市场。“符合一
号修改单的电梯控制系统”是根据“一号修改单”开发的电梯控制系统，实现了UCMP及抱闸力检测功能，可避免轿厢意外移
动，使电梯运行更加安全，已完成产品定义、系统开发及批量验证，并在2016年通过型式试验验证，符合“一号修改单”。“符
合新型规2016版的AS380S系统”是根据“新型规2016版”结合公司主推产品系列AS380S系统开发的电梯控制系统，现阶段完成
部分开发工作，包含新型规2016版解读、电气系统开发、系统硬件开发、软件开发，并已提交型式试验验证。
    在节能与工业传动产品业务方面，报告期内公司针对节能、起重、暖通、橡塑机械等几个重点关注的行业，基于所擅长
的同步电机矢量控制，进行了持续的产品开发和项目投入。公司与国内水泵企业合作，完成了AS170系列电机、变频器集成
产品的开发。公司完成了针对标准起重和特种升降机应用的AS600系列驱动、控制集成式系统的开发。公司完成了基于AS700
大传动平台的、针对大型中央空调的产品定制开发项目。公司完成了针对轻型商用空调的AS570系列专用驱动器的开发工作，
进入量产状态。公司完成了AS800系列橡塑机械专用高压控制、驱动集成方案的第二代开发工作。报告期内公司还拓展了新
能源汽车业务，基于AS500平台的新能源大巴空调电机控制器已经完成开发，并实现了量产；AS900系列动力总成电机控制
器完成了系列化的开发，进入量产状态。
    公司在本年度所进行的上述项目，基本运转情况良好或已顺利完成项目目标。上述项目的推进，既是公司研发能力的体
现，也将有力提升公司产品投入市场后的竞争能力，保持公司核心竞争力。
公司研发投入情况
                                                       2016 年                 2015 年              变动比例
研发人员数量（人）                                                  673                     680            -1.03%
研发人员数量占比                                                 31.01%                  32.49%            -1.48%
                                                                     上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
研发投入金额（元）                                          146,960,150.10            138,791,102.89                5.89%
研发投入占营业收入比例                                              5.39%                     9.21%                 -3.82%
研发投入资本化的金额（元）                                            0.00                      0.00                0.00%
资本化研发投入占研发投入的比例                                      0.00%                     0.00%                 0.00%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                                  单位：元
            项目                     2016 年                          2015 年                          同比增减
经营活动现金流入小计                    2,359,341,746.61                 1,393,899,335.24                          69.26%
经营活动现金流出小计                    2,122,139,099.08                 1,285,793,806.12                          65.05%
经营活动产生的现金流量净
                                         237,202,647.53                      108,105,529.12                       119.42%
额
投资活动现金流入小计                         2,334,815.15                      1,414,389.26                        65.08%
投资活动现金流出小计                     560,179,912.56                       98,494,508.21                       468.74%
投资活动产生的现金流量净
                                        -557,845,097.41                      -97,080,118.95                       474.62%
额
筹资活动现金流入小计                    1,420,879,411.60                     480,000,000.00                       196.02%
筹资活动现金流出小计                    1,154,957,515.69                     223,939,856.33                       415.74%
筹资活动产生的现金流量净
                                         265,921,895.91                      256,060,143.67                         3.85%
额
现金及现金等价物净增加额                  -51,107,198.58                     269,278,222.32                       -118.98%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
     1、报告期内经营活动产生的现金流量净额同比大幅增加，主要系报告期内并表会通科技，以及公司在电梯控制类产品
等业务方面加强销售回款控制所致。
     2、报告期内投资活动产生的现金流量净额同比大幅增加，主要系报告期内收购会通科技100%股权以及晓奥享荣49%股
权所致。
     3、报告期内筹资活动现金流入额、流出额同比均大幅增加，主要系报告期内因收购会通科技100%股权以及晓奥享荣49%
股权导致银行借款及还贷增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                              上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                        金额          占利润总额比例                      形成原因说明                      是否具有可持续性
投资收益              7,355,959.79               3.31% 主要系北科良辰股权投资收益                      是
公允价值变动损益               0.00              0.00% ——                                            ——
                                                          主要系报告期内对部分应收账款单独计提坏
资产减值             29,362,592.14               13.19%                                                ——
                                                          账准备所致。
                                                          主要系计入当期损益的政府补助，包括企业
                                                                                                嵌入式软件增值税即征
营业外收入           60,286,984.19               27.09% 扶持资金、嵌入式软件增值税即征即退收入、
                                                                                                即退收入具有可持续性
                                                        高新技术成果转化项目扶持资金等
                                                          主要系固定资产处置或报废损失，业务解约
营业外支出            3,598,537.10               1.62%                                                 否
                                                          金以及实施社会捐赠所致
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                       单位：元
                          2016 年末                        2015 年末
                                      占总资产                    占总资产      比重增减             重大变动说明
                       金额                           金额
                                        比例                           比例
货币资金            613,867,873.34      13.83% 652,657,722.75          19.12%      -5.29% ——
                                                                                            主要系报告期内并表会通科技，晓奥
                                                                                            享荣营业收入增长较快导致相应应
应收账款            830,597,679.31      18.72% 631,814,953.75          18.51%       0.21%
                                                                                            收账款有所增加，以及电梯控制类产
                                                                                            品业务应收账款有所减少所致。
                                                                                            主要系公司子公司晓奥享荣从事的
                                                                                            机器人生产线业务以安装调试完毕
                                                                                            并验收合格作为项目收入确认时点，
                                                                                            对于尚未验收的项目由半成品科目
存货                696,330,448.94      15.69% 671,226,380.58          19.67%      -3.98%
                                                                                            进行核算，且该类合同标的金额较
                                                                                            大，完成周期较长，故而导致存货占
                                                                                            总资产比例较高；报告期内并表会通
                                                                                            科技，也导致存货同比有所增加。
投资性房地产                             0.00%                          0.00%       0.00% ——
长期股权投资        118,758,661.87       2.68% 111,426,335.35           3.26%      -0.58% ——
固定资产            422,520,942.57       9.52% 441,101,495.99          12.92%      -3.40% ——
在建工程              1,199,003.20       0.03%                          0.00%       0.03% ——
                                                                         上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                             系报告期内因收购会通科技 100%股
短期借款              880,000,000.00      19.83% 360,000,000.00     10.55%          9.28% 权以及晓奥享荣 49%股权增加了银
                                                                                             行借款所致。
长期借款                                   0.00%                    0.00%           0.00% ——
                                                                                             主要系报告期内因实施机器人及关
                                                                                             键零部件与运动控制系统产品智能
无形资产              282,113,873.35       6.36% 178,663,694.74     5.23%           1.13% 化制造项目而出资购买上海市嘉定
                                                                                             区马陆镇思义路 1518 号地块 48186.1
                                                                                             平方米土地使用权所致。
                                                                                             主要系报告期内并购会通科技 100%
商誉                1,119,872,300.34      25.23% 424,206,993.11     12.43%          12.80%
                                                                                             股权所致。
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位：元
                                   本期公允价值 计入权益的累计 本期计提的
       项目           期初数                                                        本期购买金额 本期出售金额          期末数
                                       变动损益     公允价值变动      减值
金融资产
3.可供出售金
                      200,000.00             0.00            0.00            0.00     6,000,000.00              0.00 6,200,000.00
融资产
上述合计              200,000.00             0.00            0.00            0.00     6,000,000.00              0.00 6,200,000.00
金融负债                    0.00             0.00            0.00            0.00               0.00            0.00         0.00
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
货币资金中的保证金情况：
                            项目                              年末余额                          年初余额
         银行承兑汇票保证金                                          3,443,214.46
         信用证保证金                                               10,423,000.00                      2,670,000.00
         履约保证金                                                                                        81,213.99
         保函保证金                                                  1,202,348.70
                            合计                                    15,068,563.16                      2,751,213.99
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                              上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
          报告期投资额（元）                           上年同期投资额（元）                                  变动幅度
                         118,758,661.87                                  111,426,335.35                                          6.58%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位：元
                                                                                截至
                                                                                资产
被投资                                                                          负债                                   披露日 披露索
         主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                     投资期 产品类             预计    本期投 是否涉
公司名                                                 合作方                   表日                                   期（如 引（如
           务       式     额        例         源                限     型               收益    资盈亏          诉
  称                                                                            的进                                    有）    有）
                                                                                展情
                                                                                 况
                                                                                                                               公告编
                                                                                                                               号：临
                                                                                                                               2016-02
                                                                                                                               3；公告
                                                                                                                               名称：
                                                                                                                               上海新
                                                                                                                               时达电
                                                                                                                               气股份
                                                                                                                               有限公
         主要从                                                                                                                司发行
                                                                                所涉
         事伺服                                                                                                                股份及
                                                                                股权
         系统、                                                                                                                支付现
                                                                                已全
上海会 减速                                                                                                                    金购买
                                                                                部过
通自动 机、运            860,00               发行股                                                                   2016 年 资产并
                                    100.00                                      户，所            75,304,6
化科技 动控制 收购       0,000.0              份及支 ——       长期   ——                0.00              否        04 月 08 募集配
                                          %                                     涉债                83.50
发展有 器等产                   0             付现金                                                                   日      套资金
                                                                                权债
限公司 品的销                                                                                                                  之标的
                                                                                务已
         售及技                                                                                                                资产过
                                                                                全部
         术服                                                                                                                  户完成
                                                                                转移
         务。                                                                                                                  的公
                                                                                                                               告；披
                                                                                                                               露于：
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                                                                                                              info.co
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                                                                                                              《证券
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                                                                                                              《中国
                                                                                                              证券
                                                                                                              报》和
                                                                                                              《上海
                                                                                                              证券
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                                                                                                              公告编
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       主要从                                                                                                 2016-02
       事汽车                                                                                                 3；公告
       智能化                                                                                                 名称：
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       接生产                                                                                                 时达电
       线，多                                                                                                 气股份
       功能机                                                                                                 有限公
       器人滚                                                                                                 司发行
       边系                                                                                                   股份及
       统，机                                                      所涉                                       支付现
       器人柔                                                      股权                                       金购买
上海晓 性工作                                                      已全                                       资产并
奥享荣 单元，                                                      部过                                       募集配
                       139,65        发行股                                                        2016 年
汽车工 机器人                                                      户，所          28,745,9                   套资金
                收购   0,000.0 49.00% 份及支 ——   长期   ——             0.00              否   04 月 08
业装备 及其周                                                      涉债              83.44                    之标的
                            0        付现金                                                        日
有限公 边标准                                                      权债                                       资产过
司     系统设                                                      务已                                       户完成
       备，专                                                      全部                                       的公
       用成套                                                      转移                                       告；披
       设备，                                                                                                 露于：
       柔性传                                                                                                 深圳证
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                                                                                                                                    时报》、
                                                                                                                                    《证券
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                                                                                                                                    《中国
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                                                                                                                                    《上海
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                            999,65
                                                                                                    104,050,
合计       --        --    0,000.0      --       --       --     --         --        --     0.00                  --        --        --
                                                                                                     666.94
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                  单位：万元
                                                               报告期内 累计变更 累计变更                           尚未使用
                                       本期已使 已累计使                                              尚未使用                    闲置两年
                          募集资金                             变更用途 用途的募 用途的募                           募集资金
募集年份 募集方式                      用募集资 用募集资                                              募集资金                    以上募集
                            总额                               的募集资 集资金总 集资金总                           用途及去
                                       金总额         金总额                                            总额                      资金金额
                                                               金总额            额        额比例                       向
                                                                                                                   募集资金
           首次公开
2010 年                   76,109.49          38.04 81,112.84            0              0     0.00%             0 专户已全
           发行
                                                                                                                   部销户
合计            --        76,109.49          38.04 81,112.84            0              0     0.00%             0        --
                                                      募集资金总体使用情况说明
募集资金存储专户的期初余额合计为 379,980.69 元，2016 年度共使用募集资金 345,900.00 元，收到存款利息收入 390.47
元，结余 34,471.16 元转至本公司基本户。2016 年 9 月 19 日本公司募集资金存款专户的余额合计为 0 元，本公司募集资金
存款专户已销户。
                                                                            上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：万元
                       是否已变                                              截至期末 项目达到                          项目可行
                                  募集资金 调整后投               截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募      更项目                         本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                  承诺投资 资总额                 累计投入                         实现的效
      资金投向         (含部分                         投入金额                (3)＝    用状态日               预计效益 生重大变
                                    总额      (1)                 金额(2)                             益
                        变更)                                                 (2)/(1)        期                               化
承诺投资项目
                                                                                        2012 年
电梯专用系列变频器
                       否            5,788    3,561                  3,561 100.00% 04 月 01          不适用       不适用 否
扩建技术改造项目
                                                                                        日
                                                                                        2014 年
电梯控制成套系统扩
                       否            8,806 8,748.54       34.59 8,748.54 100.00% 03 月 01          -1,771.21 否         否
建技术改造项目
                                                                                        日
                                                                                        2012 年
企业技术中心扩建项
                       否            3,954    2,863                  2,863 100.00% 01 月 01          不适用       不适用 否
目
                                                                                        日
承诺投资项目小计            --      18,548 15,172.54      34.59 15,172.54       --           --    -1,771.21       --         --
超募资金投向
                                                                                        2012 年
建设海外业务上海营
                                     1,500    1,500                  1,500 100.00% 01 月 01                             否
销中心
                                                                                        日
增资子公司用于建设                                                                      2012 年
工控类变频器业务上                   4,500    4,500                  4,500 100.00% 01 月 01                             否
海营销中心                                                                              日
                                                                                        2012 年
收购上海颐文实业有
                                     4,154    4,154                  4,154 100.00% 02 月 01                             否
限公司 100%股权
                                                                                        日
                                                                                        2012 年
设立从事合同能源管
                                     1,000    1,000                  1,000 100.00% 09 月 01                             否
理业务的全资子公司
                                                                                        日
                                                                                        2012 年
收购北科、浩疆、无锡
                                     9,380    9,380                  9,380 100.00% 11 月 01          772.87 否          否
良辰各 35%股权
                                                                                        日
                                                                                        2014 年
设立机器人业务子公
                                     5,000    5,000                  5,000 100.00% 02 月 01                             否
司
                                                                                        日
收购控股子公司上海                                                                      2014 年
                                     8,127    8,127                  8,127 100.00%                  2,200.39 是
新时达电线电缆有限                                                                      01 月 31
                                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司股权并增资                                                                日
                                                                              2014 年
收购众为兴 100%股权
                                 11,000    11,000            11,000 100.00% 09 月 01    6,749.25 是        否
的部分现金对价
                                                                              日
归还银行贷款（如有）     --       5,000     5,000             5,000 100.00%        --     --          --        --
补充流动资金（如有）     --     16,279.3 16,279.3     3.45 16,279.3 100.00%        --     --          --        --
超募资金投向小计         --     65,940.3 65,940.3     3.45 65,940.3    --          --   9,722.51      --        --
合计                     --     84,488.3 81,112.84   38.04 81,112.84   --          --    7,951.3      --        --
                      （1）电梯控制成套系统扩建技术改造项目低于预计效益的主要原因系下游电梯整机市场进入调整期
                      导致销售下降。（2）公司 2012 年 10 月与北科、浩疆、无锡良辰的股东签署股权转让框架协议，约
                      定了对北科、浩疆、无锡良辰自 2013 年起的每一年度合并经审计的净利润不低于 2,300 万元，直至
未达到计划进度或预
                      目标公司自 2013 年度开始至往后年度的各年累积净利润达到 13,400 万元。2016 年度北科、浩疆、
计收益的情况和原因
                      无锡良辰实现合并净利润为 2,208.21 万元（注：根据新时达对北科、浩疆、无锡良辰 35%的持股比
（分具体项目）
                      例，本年度北科、浩疆、无锡良辰三家实现的效益为 772.87 万元），未达到承诺的净利润目标。根
                      据原股权转让框架协议之约定，并经公司与北科、浩疆、无锡良辰其他股东共同确认，公司 2016
                      年度应获业绩补偿额金额为 32.13 万元。公司已于 2017 年 2 月 16 日收到上述补偿。
项目可行性发生重大
                      本年度项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 适用
及使用进展情况        本年度公司使用超募资金 3.45 万元，系尾款一次性转入基本户。
                      不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
                      不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
                      适用
                      （1）电梯专用系列变频器扩建技术改造项目原计划投资额为 5,788 万元，调整后投资额为 3,561 万
                   元，投资额节余 2,227 万元。（2）企业技术中心扩建项目原计划投资额为 3,954 万元，调整后投资额
项目实施出现募集资 为 2,863 万元，投资额节余 1,091 万元。（3）电梯控制成套系统扩建技术改造项目原计划投资额为
金结余的金额及原因 8,806.00 万元，调整后投资额为 8,748.54 万元，投资额节余 57.46 万元。上述三个募集资金项目投资
                      额产生节余的主要原因为：一、部分设备在招标过程中实际的购买价小于预算额；二、改进了部分
                      产能提升和研发测试方案，取消或调整了部分工程实施和设备购置的计划。工程和设备方案改进后，
                      仍能满足原定产能评价和研发测试要求。
                                                                        上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
尚未使用的募集资金
                     募集资金专户已全部销户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                    单位：元
  公司名称     公司类型      主要业务       注册资本     总资产         净资产        营业收入     营业利润       净利润
                          主要从事电
上海新时达
                          梯部件的制 10,000,000.0 20,644,150.7 19,742,217.1
电梯部件有 子公司                                                                           0.00     -5,664.21    274,781.28
                          造及销售      0                         7
限公司
                          等。
                          主要从事计
上海新时达
                          算机软硬件                                   -14,326,997.                -3,685,309.9 -3,679,658.0
网络科技有 子公司                       2,000,000.00 1,805,466.14                      20,488.46
                          的开发与销                                             62                           1
限公司
                          售等。
                          主要从事变
上海辛格林                频器、伺服
                                        100,000,000. 309,147,360. 172,178,124. 379,690,043. -10,357,430. -4,979,868.4
纳新时达电 子公司         驱动器等产
                                        00                        35             52          37             53
机有限公司                品生产、销
                          售等。
香港国际新 子公司         主要从事电 港币              11,985,187.2 9,879,281.12 5,246,969.25 -1,688,401.7 -1,688,401.7
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
时达集团有            梯部件的销 10,000,000.0               7                                          8
限公司                售等。       0
                      主要从事电
德国新时达
                      梯控制系统 欧元             23,998,942.2 10,675,012.0 47,432,043.6 -1,019,753.4 -1,014,552.7
电气有限公 子公司
                      产品的制造 2,900,000.00               6              4              2            3
司
                      及销售等。
                      主要从事电
上海新时达
                      线电缆的制 30,000,000.0 185,118,358. 127,559,906. 191,518,508. 25,712,956.8 22,240,673.9
线缆科技有 子公司
                      造及销售     0                       83             10             36            0
限公司
                      等。
谊新（上海）          主要从事产
                                   10,000,000.0 183,393,200. 39,399,873.5 187,722,443. 22,343,655.1 16,662,927.2
国际贸易有 子公司     品的进出口
                                   0                       53              2             27            8
限公司                等。
上海颐文实            主要从事仓 20,000,000.0                                                               -5,349,976.7
             子公司                                       0.00           0.00           0.00 -725,909.96
业有限公司            储服务等。 0
上海奥莎新            主要从事节
                                   10,000,000,0
时达节能科 子公司     能项目投资                  7,471,300.58 7,638,962.41      328,900.60 -647,063.82 -647,063.82
技有限公司            管理等。
                      主要从事工
上海新时达            业机器人及
                                   50,000,000.0 288,766,875.                    122,629,326. -23,305,949. -22,202,130.
机器人有限 子公司     配件的研                                    -711,923.66
                                   0                       99                            26           58
公司                  发、生产及
                      销售等。
                      从事运动控
                      制系统产
深圳众为兴
                      品、机器人 80,000,000.0 468,335,131. 296,844,596. 209,392,885. 80,888,507.3 90,821,972.6
技术股份有 子公司
                      产品的技术 0                         97             23             82            9
限公司
                      开发、生产
                      及销售等。
                      主要从事运
深圳市众利            动控制系统
                                                  41,502,551.2 40,012,676.0 41,762,393.0 37,955,470.7 38,512,676.0
兴软件科技 子公司     基础及应用 1,000,000.00
                                                            6              3              8            0
有限公司              软件的开发
                      及销售。
                      主要从事数
深圳市光泓            控设备、伺
                                                  12,985,380.5                  10,824,671.6
数控设备有 子公司     服电机的研 5,900,000.00                    5,025,966.00                  398,070.71    526,905.71
                                                            7
限公司                发、生产与
                      销售。
上海晓奥享            主要从事汽 80,000,000.0 537,787,502. 213,959,561. 436,351,169. 66,315,581.5 60,271,387.7
             子公司
荣汽车工业            车智能化柔 0                         30             67             96            1
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
装备有限公            性焊接生产
司                    线，多功能
                      机器人滚边
                      系统，机器
                      人柔性工作
                      单元，机器
                      人及其周边
                      标准系统设
                      备，专用成
                      套设备，柔
                      性传输装置
                      等成套系统
                      等设计、研
                      发、生产及
                      销售。
上海晓奥汽
车销售有限
                      主要从事汽
公司（原名：                                      13,785,326.6 13,785,326.6 27,261,466.2 -2,491,375.0 -1,451,740.9
            子公司    车及机电设 5,000,000.00
上海晓奥易                                                  9            9            6            1
                      备的销售。
临机器人科
技有限公司）
                      主要从事各
                      类电梯的控
                      制系统、配
                      件、设备和
辛格林纳自                         马来西亚林
                      服务，以及
动化马来西 参股公司                吉特           3,551,855.32 1,191,207.88 2,376,459.43 -215,276.19 -215,276.19
                      工厂自动化
亚有限公司                         1,000,000.00
                      解决方案的
                      研发、生产、
                      销售、维保
                      等。
                      主要从事销
                      售电梯及工
                      业控制变频
                      器、产品线
新时达辛格            解决方案及
                                   巴西雷亚尔
林纳巴西有 子公司     机器人设                     599,270.33   510,165.04       736.87 -523,530.23 -523,530.23
                                   520,000.00
限公司                备，和各类
                      电梯部件，
                      并提供技术
                      支持及售后
                      服务。
上海新时达 子公司     主要从事工 1,720,413,69 1,908,335,58 1,688,141,85            0.00 -32,275,305. -32,275,305.
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
辛格林纳投            业机器人、 3.00                      1.89         6.89                          61
资有限公司            运动控制、
                      工业自动化
                      生产线、新
                      能源汽车动
                      力控制系统
                      等业务领域
                      的投资。
                      主要从事伺
                      服系统、减
上海会通自
                      速机、运动 23,488,372.0 457,683,060. 326,777,711. 1,034,504,19 90,781,996.3 67,893,220.3
动化科技发 子公司
                      控制器等产 0                           60           68          4.17             3
展有限公司
                      品的销售及
                      技术服务。
                      主要从事伺
上海杰先自            服系统产品
                                     10,000,000.0 24,935,610.2 18,313,575.3 49,331,488.9
动化系统有 子公司     的研发、生                                                             5,082,363.54 4,369,509.36
                                     0                        5            8
限公司                产、销售及
                      技术服务。
                      主要从事伺
                      服系统、减
深圳市入江
                      速机、运动                    108,065,197. 43,387,792.6 338,666,995. 21,885,876.9 16,232,557.6
机电设备有 子公司                    1,500,000.00
                      控制器等产                             89            0           82              1
限公司
                      品的销售及
                      技术服务。
                      主要从事伺
                      服系统、减
珠海市入江
                      速机、运动                    54,709,264.3 13,971,393.4 103,348,200.
机电设备有 子公司                    1,000,000.00                                            6,942,663.47 5,018,788.37
                      控制器等产                              1            1
限公司
                      品的销售及
                      技术服务。
                      主要从事工
                      业机器人及
新时达机器            配件的研
                                     60,000,000.0
人（江苏）有 子公司   发、生产及                           0.00         0.00          0.00          0.00          0.00
限公司                销售等。（尚
                      未开展经
                      营）
                      主要从事工
合肥新时达
                      业机器人及
智能装备科 子公司                    2,000,000.00    562,705.60   326,505.60          0.00 -523,494.40 -523,494.40
                      配件的销
技有限公司
                      售。
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    主要从事运
                    动控制系统
广东众为兴          产品、机器
                                   30,000,000.0 30,047,234.6 30,006,133.6
机器人有限 子公司   人产品的技                                              205,128.20    8,178.21    6,133.66
                                   0                      3
公司                术开发、生
                    产及销售
                    等。
                    主要从事汽
                    车智能化柔
                    性焊接生产
                    线，多功能
                    机器人滚边
                    系统，机器
                    人柔性工作
                    单元，机器
晓奥工业智
                    人及其周边 80,000,000.0 15,027,318.9 15,027,318.9
能装备（苏 子公司                                                                 0.00   27,318.91   27,318.91
                    标准系统设 0                          1
州）有限公司
                    备，专用成
                    套设备，柔
                    性传输装置
                    等成套系统
                    等设计、研
                    发、生产及
                    销售。（尚未
                    开展经营）
                    主要从事汽
                    车智能化柔
                    性焊接生产
                    线，多功能
                    机器人滚边
                    系统，机器
                    人柔性工作
上海晓奥享          单元，机器
                                   20,000,000.0 13,125,590.4 10,222,270.2
荣自动化设 子公司   人及其周边                                              180,649.58   26,786.51   22,270.27
                                   0                      6
备有限公司          标准系统设
                    备，专用成
                    套设备，柔
                    性传输装置
                    等成套系统
                    等设计、研
                    发、生产及
                    销售。
芜湖新时达 子公司   主要从事工 20,000,000.0             0.00         0.00         0.00        0.00        0.00
                                                                         上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
机器人有限                 业机器人及 0
公司                       配件的研
                           发、生产及
                           销售等。（尚
                           未开展经
                           营）
                           主要从事工
上海北科良
                           业自动化产 20,000,000.0 231,585,448. 174,146,551. 239,529,378. 19,496,776.8 15,243,786.7
辰自动化设 参股公司
                           品的销售       0                       46             53              61              2
备有限公司
                           等。
                           主要从事工
上海浩疆自
                           业自动化产                    27,741,623.5 26,633,876.9 19,020,574.8
动化科技有 参股公司                       2,000,000.00                                                 5,813,574.25 5,740,391.39
                           品的销售                                7              2
限公司
                           等。
                           主要从事工
无锡良辰电                 业自动化产                    12,108,482.4                   41,323,548.5
             参股公司                     1,200,000.00                  9,647,596.04                    322,287.91   226,101.63
子有限公司                 品的销售                                3
                           等。
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
                公司名称                      报告期内取得和处置子公司方式                 对整体生产经营和业绩的影响
上海会通自动化科技发展有限公司          发行股份及支付现金受让股权                     增加经营业绩
合肥新时达智能装备科技有限公司          投资设立                                       报告期无重大影响
广东众为兴机器人有限公司                全资设立                                       报告期无重大影响
新时达机器人（江苏）有限公司            全资设立                                       报告期无重大影响
晓奥工业智能装备（苏州）有限公司        全资设立                                       报告期无重大影响
上海晓奥享荣自动化设备有限公司          投资设立                                       报告期无重大影响
芜湖新时达机器人有限公司                全资设立                                       报告期无重大影响
主要控股参股公司情况说明
    报告期内，公司以发行股份及支付现金方式受让了苏崇德等19人持有的上海会通自动化科技发展有限公司100%股权。
报告期内，公司子公司上海新时达机器人有限公司与自然人刘传双等共同设立合肥新时达智能装备科技有限公司，目前持有
其60%的股权。
    报告期内，公司子公司深圳众为兴技术股份有限公司在松山湖设立全资子公司广东众为兴机器人有限公司，目前持有其
100%的股权。
    报告期内，公司子公司上海新时达机器人有限公司在昆山开发区设立全资子公司新时达机器人（江苏）有限公司，目前
持有其100%的股权。
    报告期内，公司子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司在昆山开发区设立全资子公司晓奥工业智能装备（苏州）有
限公司，目前持有其100%的股权。
    报告期内，公司子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司与上海逸欣自动化设备有限公司及自然人陈立志共同设立上
海晓奥享荣自动化设备有限公司，目前持有其51%的股权。
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    报告期内，公司子公司上海新时达机器人有限公司在芜湖县设立全资子公司芜湖新时达机器人有限公司，目前持有其
100%的股权。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
    （一）行业格局与发展趋势
    随着新一代信息技术与制造业的深度融合，正引发影响深远的产业变革。其中，在提升我国制造业核心竞争力、带动产
业结构优化升级方面，智能制造装备业正凭借其日渐提升的发展深度及广度，占据越来越突出的地位，并得到了国家相关产
业政策的大力支持。
    为进一步加快智能制造装备的产业化发展、实施制造强国战略，国务院发布《中国制造2025》，提出实施国家制造业创
新中心建设、智能制造、工业强基、绿色制造、高端装备创新等五项重大工程，实现长期制约制造业发展的关键共性技术突
破，提升我国制造业的整体竞争力。工信部《关于推进工业机器人产业发展的指导意见》提出，工业机器人是集机械、电子、
控制、计算机、传感器、人工智能等多学科先进技术于一体的自动化装备，代表着未来智能装备的发展方向。推进工业机器
人的应用和发展，对于改善劳动条件，提高产品质量和劳动生产率，带动相关学科发展和技术创新能力提升，促进产业结构
调整、发展方式转变和工业转型升级具有重要意义。同时要求行业内的企业选择汽车、船舶、电子、民爆、国防军工等重点
领域，根据用户需求，开展工业机器人系统集成、设计、制造、试验检测等核心技术研究，攻克伺服电机、精密减速器、伺
服驱动器、末端执行器、传感器等关键零部件技术并形成生产力。《机器人产业发展规划（2016-2020年）》明确提出，要
推进工业机器人向中高端迈进，面向《中国制造2025》十大重点领域及其他国民经济重点行业的需求，聚焦智能生产、智能
物流，攻克工业机器人关键技术，提升可操作性和可维护性，重点发展弧焊机器人、真空（洁净）机器人、全自主编程智能
工业机器人、人机协作机器人、双臂机器人、重载AGV等六种标志性工业机器人产品，引导我国工业机器人向中高端发展。
    因此，作为国家战略性新兴产业发展重点之一的智能制造装备业，正迎来重大发展机遇。掌握着运动控制及机器人产品
在控制、驱动、本体设计等关键领域自主核心技术的新时达，具备了与我国智能制造装备产业共同发展、进步的客观条件。
    1、运动控制系统与机器人产业格局与发展趋势
    工业机器人和运动控制系统是实现现代工业生产自动化的重要方式。机器人和运动控制系统产品在高端装备和智能制造
领域的广泛应用，主要是通过对自动化设备或机器人的机械运动进行高速、高精的轨迹控制，实现自动化设备或机器人的功
能，达到提高生产效率、节约能源消耗、提高产品精密度、提升产品性能的目的。以机器人和运动控制技术为核心的工业生
产自动化，是高端装备和智能制造领域的集中体现，是传统产业优化升级的有效手段，其技术水平已成为衡量一个国家国民
经济发展水平和工业现代化程度的重要标志。
    我国“人口红利”时代已趋于结束，我国长期以来以劳动力成本优势取胜的领域，如电子装备等行业，在劳动力短缺以及
劳动力成本上升的大背景下，企业不得不调整生产要素的投入比例，提高制造过程的自动化率提升劳动效率以降低人工成本，
势必增加对工业机器人和运动控制系统设备的需求。
    同时，以工业机器人和运动控制系统为代表的智能制造装备业又具有广阔的市场前景。经过多年发展，以信息技术、运
动控制和伺服驱动技术、传感技术等为主要构成元素的国内智能制造装备技术体系已初步形成。根据国际机器人联合会
（IFR）的官方统计和预测，2015我国工业机器人销量约6.9万台、同比增长约20.07%，是全球工业机器人销量增长最快的市
场，预计2015-2017年我国工业机器人市场年均增长率为23%，到2017年我国工业机器人市场销量将达10万台。在未来5-10
年间，随着新兴应用领域对机器人需求不断增长，我国工业机器人仍保持较高的产业增长率。在应用领域方面，工业机器人
的主要消费市场集中在汽车行业，其次为电子装备与家电行业和金属加工行业，此外，食品制造、医药、物流仓储、陶瓷卫
浴等行业应用也将呈现出较好的增长空间。我国运动控制行业亦发展迅速。根据中国工控网的市场研究报告，2015年国内通
用运动控制产品市场规模为70.10亿元。随着我国制造业逐步从劳动密集型向技术密集型转移。制造业企业为了提高生产效
率和产品质量、降低劳动力成本，自动化升级需求明显，对运动控制产品的需求将保持持续增长。
    而机器人国产化亦已成为产业发展的必然趋势。随着我国制造业对机器人的需求越来越大，国内自主品牌的机器人企业
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
也得到了快速增长的机会。据IFR统计，2015年我国超过六成的国产工业机器人制造企业销量较上年增长，部分龙头企业销
量增速超过20%。产品结构方面，四轴以下的中低端机器人在国产工业机器人中的比重下降，而国产多关节机器人销量超过
6,000台，同比增长71.7%，技术附加值较高类型产品的比重在提升，市场产品结构正在逐步优化。
    根据机器人网（ROBOT.OFWEEK.COM）发布的相关信息，2016年国产工业机器人销量继续增长，上半年累计销售19257
台，按可比口径计算较上年增长37．7％，增速比上年同期加快10.2个百分点；考虑到前期研发企业实现投产、新企业进入
等因素，实际销量比上年增长70.8%，已连续多年保持了较高的增长速度，产业发展处于上升通道。从产品结构层面看，2016
年上半年国产坐标机器人销量超过8100台，占国产工业机器人总销量的42.1%，比上年提高4.7个百分点；国产多关节机器人
销量6225台，同比增长67.2%，增速与上年基本持平，在国产总销量中占32.3%。从产品应用层面看，以3C制造业（计算机
制造、通信设备制造和其他电子设备制造业）和以汽车零部件及配件制造、汽车整车制造为代表的汽车制造业，在国产工业
机器人销售总量中的占比最高，分别占30%和12.6%。特别是3C制造业，占比较上年同期提高近20个百分点。从产品流向层
面看，2016年上半年有一半以上的国产工业机器人销往华东和华南地区，成为了工业机器人的主要应用区域。
    但就总体而言，当前以ABB、库卡、发那科、安川为代表的外资品牌仍占据中国工业机器人市场60％以上的份额，国
产机器人的品牌影响力仍较弱，精密减速机、高性能伺服系统及控制器等工业机器人关键核心零部件大量依然依赖进口，严
重制约了我国机器人产业自主、可持续发展。因此，国内企业迫切需要加强对伺服系统、控制器及本体的关键技术开发，促
进国产工业机器人的产业化发展，并进一步提高机器人国产化的生产能力和技术水平。
    从运动控制系统产业的市场竞争格局角度分析，在全球范围内，目前运动控制技术已在机床、印刷机械、包装机械、橡
胶机械、纺织机械等传统应用领域经过多年的发展，形成了稳定的市场格局，以德国西门子、日本松下、日本安川等为代表
的国际知名厂商占据了市场主导地位，尤其在高端运动控制领域，外资品牌占据主要份额。而在国内市场，近几年来，本土
品牌份额提升明显，特别是电子装备业、医疗器械、食品加工、轻纺家居等新兴领域的应用发展速度较快。应用于新兴领域
的运动控制技术是在20世纪90年代，才开始进入快速发展阶段。由于新兴领域的运动控制技术起步较晚，而且应用领域相当
广泛，我国的运动控制系统生产企业与国际厂商基本同时起步，技术水平差距较小。而我国企业凭借成本、个性服务、细分
市场的优势率先进入部分新兴领域，成为细分市场的主要品牌。在控制器/卡产品领域，以德国倍福、英国翠欧、奥地利贝
加莱、德国西门子、日本欧姆龙等为代表的外资品牌以及固高科技、新时达为代表的内资品牌是主要提供者。在伺服系统产
品领域，以日本松下、日本安川、日本三菱等为代表的日系品牌占据国内交直流伺服系统市场份额的半数左右，德国西门子
等欧系品牌把控着高端市场。而汇川技术、埃斯顿、杭州米格等内资品牌则利用其他新兴市场规模的增长也逐步发展壮大，
在注塑机、纺织等部分细分市场上表现出明显的竞争优势。
    从工业机器人产业的市场竞争格局角度分析，目前外资品牌在机器人行业中无论全球市场还是国内市场，均占据着绝对
垄断地位。瑞士ABB、德国库卡、日本发那科、日本安川等四家外资品牌占据了60%以上的国内市场份额，在多关节机器人
领域的市场占有率更高，垄断特征显著；而内资企业受进入时间短、规模小、技术基础薄弱等问题困扰，大多集中于工程应
用等领域，但这一竞争格局也为具有自主创新能力且能获得国家产业政策扶持的内资企业参与竞争提供了较广阔的市场空
间，目前内资品牌从事工业机器人制造的企业除新时达外，主要还有新松机器人、埃夫特、埃斯顿等，内资品牌机器人销量
在2012年仅有2,252台，至2013年已增至9,550台，2014年一举突破1.6万台，而到2015年则达到2.23万台，市场占有率大幅度
提升，行业空间广阔。
    运动控制及机器人是智能制造和智能工厂建设的核心要素之一。就行业技术趋势而言，未来的产品端将逐次呈现出以下
特征：控制、驱动和关节的模块化、一体化、平台化和微型化；人机协作交流与一体化；本体轻质化；以机器装备自主自律
为基础的深度学习、自我维护与自我意识化；高速传感神经单元建设等，工程集成端将逐次呈现出以下特征：离线仿真与整
线模拟；虚拟现实技术的深化应用与可视化数字工厂；自我组织与超柔性；远程调试和诊断；多智能体交互与云数据等。公
司亦将紧盯上述趋势技术，不断强化基础研究，并结合自身研发优势及企业核心竞争力，进行有效的规划和投入。
    2、电梯控制系统产业格局与发展趋势
    根据电梯整机厂商现有的生产模式，目前我国电梯控制系统的市场供给主要来自于两个方面，一部分由电梯整机厂商自
产自配，一部分则由专业电梯控制系统生产企业提供：
                   供给主体                                         特点                    是否参与市场竞争
                       完全自主生产配套的电梯整 完全自主生产电梯控制系统并为其整梯配套。该类
电梯整机厂商                                                                                 不参与
                       机厂商                   厂商以上海三菱为代表。
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                 高端梯型的控制系统由其自主配套生产，中、低端
                        部分自主生产配套，部分外
                                                 梯型则采用外购控制系统配套。该类厂商以美国奥 自产部分不参与
                        购的电梯整机厂商
                                                 的斯、瑞士迅达等为代表。
                                                 产品面对有效竞争市场，客户集中于内资品牌整机
国内控制系统厂商        国内控制系统配套供应商 厂商及外资品牌整机厂商的部分梯型。该类厂商以 参与
                                                 新时达、汇川技术为代表。
    目前，部分电梯整机厂商全部或部分自主生产配套的电梯控制系统，这些电梯控制系统不参与市场竞争，称为非竞争市
场。其余市场份额称为有效竞争市场，由独立的电梯控制系统配套供应商自由竞争，其中绝大部分市场份额由国内电梯控制
系统配套供应商占据，新时达和汇川技术为主要的市场竞争参与者。
    近10年来，随着国民经济的持续发展、房地产行业的高速运行以及城镇化进程的加快推进，受城镇化进程不断加快的推
动因素影响，中国已连续9年成为全球最大的电梯制造地和销售国，电梯保有量快速增加，目前已突破400万台。虽然近年来
受宏观经济增长放缓和房地产调控政策影响，行业增速放缓，发展进入平稳期，但未来几年电梯产销量基数仍然庞大，且存
量市场的开发潜力巨大，来自存量市场的售后、服务、运行保障需求显著增长，行业发展模式正在由简单增量推动型转变为
存量推动型。对于电梯控制系统产业而言，由在用梯更新、改造和维修保养业务中产生的大量市场需求将逐步得以显现。
    3、节能与工业传动产业格局与发展趋势
    变频器是工业自动化控制的核心装置之一，也是高端装备制造业的核心产品之一，因其行业应用面大而拥有广阔的市场
容量。电梯变频器是中低压变频器中的高端产品，从电梯变频器的市场竞争看，一些大型外资电梯整机厂商使用的部分电梯
变频器不直接从市场采购，主要通过自行生产、境外母公司完成采购或贴牌加工交付使用等方式自配，这部分电梯变频器不
参与市场竞争，称为非竞争市场。其余份额称为有效竞争市场，由专业变频器生产厂家自由竞争，竞争主体包括外资品牌和
内资品牌两个集群。随着内资电梯变频器配套供应商自主研发能力的不断提高，以及持续市场拓展，目前已占据绝大部分的
有效竞争市场，而新时达和汇川技术为主要的市场竞争参与者，其他竞争对手的市场份额较小，上述发展趋势和市场竞争格
局预计在未来较长一段时期仍将保持。
    4、公司主要竞争对手情况一览
       行业           竞争对手名称                                竞争对手简介
                                     ABB是电力和自动化技术的全球领导厂商，集团总部位于瑞士苏黎世。上海ABB工
                                     程有限公司是ABB集团重要的机器人研发和生产基地，主要依托集团生产制造机器
                      ABB
                                     人，为汽车、铸造、金属加工、塑料、包装与堆垛、电气和电子设备等行业提供全
                                     方位的解决方案。
                                     德国库卡集团是工程技术服务及柔性自动化解决方案的全球知名供应商总部位于
                                     德国奥格斯堡。库卡机器人产品广泛应用在仪器仪表、汽车、航天、消费产品、食
                      库卡           品、制药等工业，主要应用于材料处理、机床装料、装配、包装、堆垛、焊接、表
                                     面修整等领域。库卡柔性系统产品主要为汽车制造厂提供集规划、设计、制造、安
                                     装、调试、售后支持和咨询为一体的解决方案和服务。
                                     日本发那科集团是全球工厂自动化行业领先企业，致力于机器人的技术研发、生产
机器人与运 国 外 竞
                      发那科         和销售，提供高可靠性的创新的机器人、机器人自动化工程、全电动注塑设备、高
动控制行业 争对手
                                     精度电火花加工机、小型加工中心及自动化加工成套工程等。
                                     日本安川集团是世界一流的传动产品制造商，主要产品包括变频器、伺服电机、控
                                     制器、机器人、各类系统工程设备、附件等机电一体化产品等，其中机器人产品目
                      安川           前涉及的行业有：机床上下料机器人、码垛机器人、喷涂机器人、焊接机器人、弧
                                     焊机器人、点焊机器人，莫托曼机器人、motoman机器人，可以协助客户实现离线
                                     编程软件、实现各行业工业机器人集成。
                                     倍福自动化有限公司总部位于德国威尔市，主要生产运动控制器、伺服驱动器、工
                      倍福           业PC和各个领域的自动化软件，为装备制造业提供开放式自动化系统和完整的解决
                                     方案。
                      贝加莱         贝加莱是一家运动控制领域的全球性领导厂商，总部位于奥地利，主要生产运动控
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     制器、伺服驱动器、工业PC和各个领域的自动化软件。在塑料、纺织、印刷、包装、
                                     电子半导体、风力发电及太阳能等领域提供了包含行业软件集成的整体解决方案。
                                     主要从事数字化智能高端装备制造，机器人产品线涵盖工业机器人、洁净（真空）
                                     机器人、移动机器人、特种机器人及智能服务机器人。高端智能装备产品线涵盖智
                        新松机器人
                                     能物流、自动化成套装备、洁净装备、激光技术装备、轨道交通、节能环保装备、
                                     能源装备、特种装备产业。
                                     主要从事机器人的研发、生产和销售，其机器人产品主要应用于汽车零部件、卫陶、
                        埃夫特       五金、家电、机加工、酿酒及消费类电子等行业，还提供在汽车焊装工艺设备、自
                                     动化输送设备、涂装工艺设备、机器人集成应用等领域为整体解决方案。
                                     主要从事高端智能机械装备及其核心控制和功能部件研发、生产和销售，主要产品
                        埃斯顿       包括应用于金属成形机床的数控系统、电液伺服系统、广泛适用于各种机械装备的
                                     交流伺服系统，以及工业机器人及成套设备等。
                                     主要生产各种运动控制器，包括开发及生产专用运动控制系统、CNC数控系统、教
             国 内 竞                学实验设备、机电一体化设备以及工程技术服务等，主要产品应用于数控机床、机
                        固高科技
             争对手                  器人、电子加工和检测设备、生产自动化等各类工业控制领域以及高等院校、高职
                                     院等教学领域。
                                     主要从事工业自动化控制产品的研发、生产和销售，主要产品有变频器、伺服、PLC、
                                     稀土永磁同步电机、电动汽车电机控制器、光伏逆变器等，主要服务于装备制造业、
                        汇川技术     节能环保、新能源三大领域，产品广泛应用于电梯、机床、空压机、金属制品、电
                                     线电缆、印刷包装、纺织化纤、塑胶、建材、起重、冶金、煤矿、市政、化工、电
                                     力、汽车等行业。
                                     主要从事电机研发、生产、销售，产品广泛应用于数控机床、包装、打印、纺织、
                        杭州米格
                                     绣花、雕刻以及普通机械自动化改造等自动化控制领域。
                                     主要从事自动化智能装备的自主研发、设计、生产制造、现场安装调试、售后服务
                        华昌达       等，主要产品有总装、焊装、涂装、输送等成套自动化生产线，广泛应用于汽车制
                                     造、工程机械、物流仓储、家电电子等行业。
                                     主要从事工业自动化控制产品的研发、生产和销售，主要产品有变频器、伺服、PLC、
                                     稀土永磁同步电机、电动汽车电机控制器、光伏逆变器等，主要服务于装备制造业、
电梯控制系 国 内 竞
                        汇川技术     节能环保、新能源三大领域，产品广泛应用于电梯、机床、空压机、金属制品、电
统行业       争对手
                                     线电缆、印刷包装、纺织化纤、塑胶、建材、起重、冶金、煤矿、市政、化工、电
                                     力、汽车等行业。
                                     西门子是世界最大的电气工程和电子公司之一，主要业务集中在工业、能源、医疗、
                                     基础设施与城市四大业务领域。西门子变频器产品为国内各工业领域提供尖端的大
                        西门子
                                     型传动设备及完善的解决方案，在冶金、矿山、石油化工、起重、电梯、造纸、纺
             国 外 竞                织、公共运输及风力发电等领域均有着广泛应用。
             争对手                  ABB是电力和自动化技术的全球领导厂商，集团总部位于瑞士苏黎世。在变频器行
节能与工业                           业，ABB技术性能领先、系统集成和配套能力强大，销售和服务网络遍布世界各地。
                        ABB
传动行业                             ABB变频器产品广泛应用于传送带、挤压机、提升机及风机、泵类负载，以及冶金、
                                     石化、空调、制冷、供水、建材、印刷及纺织等诸多领域。
                                     主要从事中低压变频器及伺服驱动器的研发、制造和销售。拥有低压变频器、中压
             国 内 竞                变频器和高压变频器上百种规格型号的高性能变频器产品，形成了覆盖高、中、低
                        英威腾
             争对手                  端市场的丰富产品线，产品广泛应用于起重机械、煤炭、塑胶、建材、纺织化纤、
                                     油气钻采、石化和化工、造纸印刷、机床等行业领域。
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   主要从事工业自动化控制产品的研发、生产和销售，主要产品有变频器、伺服、PLC、
                                   稀土永磁同步电机、电动汽车电机控制器、光伏逆变器等，主要服务于装备制造业、
                    汇川技术       节能环保、新能源三大领域，产品广泛应用于电梯、机床、空压机、金属制品、电
                                   线电缆、印刷包装、纺织化纤、塑胶、建材、起重、冶金、煤矿、市政、化工、电
                                   力、汽车等行业。
    资料来源：各公司网站及公开披露文件整理
    （二）未来发展与2017年经营计划
    公司以“成为世界知名高科技电气公司”为企业愿景，始终坚持自主研发创新的发展模式，坚持“面向世界，追求最好，
永争第一”的企业精神，坚持“创新每一天”的理念，紧盯工业自动化控制领域，致力于行业最前沿技术的探索和突破，聚焦
于机器人与运动控制系统新产品的市场拓展和技术创新，不断加大研发投入，并充分利用资本配置手段进行产业的延伸，以
成为国内智能制造领域的领军企业为企业的中期战略目标。
    2016年，公司既收获了来自机器人与运动控制业务高速发展的经营成果，同时也遭遇了来自电梯控制传统核心业务史无
前例的巨大市场压力和挑战。在认真、充分地总结经营教训与经验后，公司确定了机器人冲击内资数量冠军、电梯控制力保
行业龙头、变频器扩张细分优势的年度经营总方向，深化技术和研发创新，强化工艺与质量控制，迅速扩大产与业务的市场
份额。2017年提出的经营目标为：总体营业收入力争突破30亿元，来自机器人与运动控制产品业务的营业收入力争突破20
亿元，自产机器人本体销量力争“翻一番”。
    但上述经营目标的提出仅为管理层对全年经营业务开展的合理设想，并不代表公司对2017年度盈利或经营状况的预测，
最终能否实现或超额完成尚需得到市场的验证。此外，该目标还受到宏观市场环境、人力资源配备等诸多因素的影响，存在
较大不确定性，特请广大投资者注意。
    1、聚焦机器人与运动控制业务，聚焦关键行业领域和核心技术突破。
    随着我国产业政策红利的释放，工业机器人市场未来有望实现大幅增长。《机器人产业发展规划（2016-2020年）》指
出，至2020年我国自主品牌工业机器人年产将达10万台，对应2016-2020年我国国产工业机器人的年复合增速为28%，其中
六轴及以上工业机器人年产量达到5万台以上，我国机器人产业面临着广阔的市场发展空间。
    为此，公司将充分把握市场发展机遇，不断提升机器人产品生产能力和工艺质量水平，2017年自产机器人本体销量将力
争在2016年基础上实现倍增，突破1600台，成为自产机器人本体的内资数量领军企业。
    在拓展市场的同时，公司将继续加强自主创新的研发体系建设，将机器人本体方面已攻克的负载/自重比优化、平衡缸
小型化、驱动前置、中空手腕、关节模块化等关键设计技术；在机器人控制系统方面已研发的控制器、驱动器、逻辑安全板
卡、通用板卡、外部扩展总线板卡等核心部件；在机器人软件方面已开发的基于示教器和控制器交互和控制分层设计的软件；
在控制软件底层集中处理方面形成的机器人控制算法，包括机器人运动学和动力学算法、高性能轨迹规划算法、机器人模型
辨识、机器人负载辨识、动力学前馈、焊接寻位、焊接跟踪等底层控制算法充分运用到产品中去，使公司成为行业内产品技
术最具优势的企业之一。
    在业务拓展方面，公司在巩固和发展已于整车领域所形成的客户资源的基础上，拟将焊接、码垛等机器人产品进行相关
延伸，目标市场关注于汽车TIER-1厂商领域、航空航天领域等；在巩固和发展已于3C领域所形成的客户资源的基础上，拟
将SCARA、SD500-700型机器人产品进行相关延伸，目标市场关注于新能源动力电子产品制造、教育培训、食品加工领域等；
在产品线上，将着眼于工程实现能力、视觉辨识、触觉力感、离线技术等环节的深化研究和实力提升，持续加大投入力度。
    在运动控制业务方面，公司子公司会通科技是国内规模最大的专业从事伺服系统及其他运动控制类设备销售及服务的渠
道代理商，也是日本松下伺服系统产品的全球最大渠道代理商。会通科技多年来一直在伺服系统领域精耕细作，基于对市场
前瞻性的预判，会通科技不断挖掘和跟踪新兴应用领域，凭借良好的市场营销和技术服务能力，并由此积累了数量庞大且销
售呈现规模的运动控制领域下游优质应用客户，行业遍布消费电子装备、包装、印刷、轻工机械、金属加工等自动化设备以
及工业机器人、自动化生产线等领域。
    会通科技代理销售的伺服系统产品属于运动控制类产品中的关键部件，其客户与公司运动控制和机器人产品的目标客户
高度一致，为公司直接进入其客户供应链体系，迅速获得优质客户资源，拓宽销售领域提供了充分的市场空间，2017年公司
将继续充分利用现有的销售渠道优势，加快会通科技与众为兴的资源整合，加大营销力度，提升市场占有率。
    2、力保电梯控制业务的龙头地位，扩张变频器的细分领域优势。
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    在电梯控制业务方面，受到国内宏观经济下行压力以及房地产市场需求趋缓等影响，电梯行业增速整体放缓，作为公司
传统主营的电梯控制类产品在整梯市场增量有限、价格竞争加剧的双重压力下，该类业务近年来有所下滑。虽然收入规模下
降，但公司在电梯控制系统产品的行业龙头地位并未发生变化。
    2017年公司将着重于三个方面对电梯控制类产品业务进行深耕：一是强化工艺质量控制，进一步提高成熟产品和创新产
品的制造水平，内部挖潜增效；二是调整优化客户结构，充分认识到电梯行业充分竞争环境下市场集中度不断提高，中小企
业生存空间进一步被压缩带来的市场机遇和财务风险，加强回款风险的把控，将公司的各项业务资源倾斜于规模大、信用好、
发展前景佳的优势客户上去；三是关注产品创新与技术引领，进一步加快包括C7000、新一代控制系统、新型人机界面等产
品的市场推广步伐。同时，公司将积极探索整体解决方案、旧楼房电梯改造等市场机遇，逐步将业务目标转向存量领域。
    在节能与工业传动业务方面，公司将认真总结过去一年在空调、压缩机、市政等领域取得的成功经验，聚焦于重点行业
和关键客户，着力细分领域的全面拓展，完善业务策略，加快海外市场的推进步伐，力争形成2-3个具有代表性的细分市场
优势。
    （三）资金需求
    公司当前运营资金尚能满足正常生产经营需求。
    但随着机器人与运动控制类产品业务的进一步扩大，公司已启动新一轮筹资计划。经公司于2016年11月28日和2016年12
月20日召开的第三届董事会第三十二次会议和2016年第四次临时股东大会审议通过，公司拟发行可转换公司债券，募集资金
总额不超过人民币88,250.57万元，用于实施机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能化制造项目和汽车智能化柔性焊接
生产线生产项目。公司已于2017年2月14日收到中国证监会的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（170168 号），目前，
相关发行事宜尚在办理中。
    （四）公司面临的风险因素
    1、下游行业景气度下降导致的风险
    公司所属行业为工业自动化控制行业，产品涉及机器人与运动控制、电梯控制系统、节能与工业传动三个细分领域。工
业自动化控制行业的下游应用领域为制造工业领域。我国工业经济的周期性波动和国家宏观调控均可能对行业的整体运行造
成一定影响。其中，机器人与运动控制行业属于高端智能制造装备领域，近年来，我国工业机器人、运动控制等为主的智能
制造装备领域的各项产业支持政策陆续出台，且在我国制造业产业转型的大背景下，发展前景较好。但电梯控制系统、电梯
变频器等细分行业受房地产行业调控的影响较大。报告期内，受到下游房地产行业周期性波动、电梯整梯企业竞争加剧等因
素的影响，公司的电梯控制类产品业务和节能与工业传动类产品中的电梯专用变频器业务的相关收入有所下降。
    若公司所处行业下游市场景气度下降，或者公司不能紧跟行业发展趋势，积极调整产品结构以应对市场变化，并在产品
研发、技术创新、市场拓展等方面进一步增强实力，则未来将面临业绩下降的风险。
    2、规模快速扩张带来的管理风险
    报告期内，公司通过推进内涵式发展和外延式收购相结合的业务模式，经营规模不断扩大，带动资产、业务及人员的迅
速扩张，公司的组织架构、内部控制和管理体系趋于复杂，对公司在人员招聘、业务管理、资源整合、科研开发、生产管理、
市场开拓、资本运作等方面均提出更高要求。
    如公司不能随规模扩大而及时建立完善相关管理体系、提高管理层管理水平、强化内部监督与控制，将会对公司生产经
营是否能继续保持高效运转带来一定的风险。
    3、产业并购相关的主要风险
    （1）收购整合风险
    近年来，公司在机器人与运动控制类产品业务方面，不断加快市场布局和产品系列化步伐，先后收购众为兴、晓奥享荣
和会通科技，得以在行业内率先贯通了机器人与运动控制的各个物理层。
    尽管公司与众为兴、晓奥享荣和会通科技的业务均属于工业自动化控制领域，在产品结构上、技术、市场等方面均存在
互补性，但公司能否合理地加以利用，实现全产业链战略布局的效应最大化存在一定不确定性，业务整合及协同效应是否能
达到预期最佳效果及其所需时间也存在一定的不确定性，能否通过整合既保证公司对上述被收购标的公司的控制力，又保持
其原有竞争优势并充分发挥本次交易的协同效应，也存在一定的不确定性。因此，公司存在收购整合的风险。
    （2）业绩补偿承诺实施的违约风险
    公司收购标的公司相关业绩补偿义务人向公司进行了业绩补偿承诺，其中：会通科技相关业绩补偿义务人承诺，会通科
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
技2015年度、2016年度、2017年度实现的合并报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于人民币7,550
万元、8,450万元、9,450万元；晓奥享荣相关业绩补偿义务人承诺，晓奥享荣2015年度、2016年度、2017年度、2018年度实
现的合并报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于人民币1,700万元、2,400万元、3,200万元、4,000
万元。若标的公司在承诺期内实现的实际净利润低于承诺净利润，相关业绩补偿义务人应对公司进行补偿。
       尽管公司已与相关业绩补偿义务人签订了明确的《盈利补偿协议》等文件，且截止报告期末，各标的公司的实际净利润
数均高于承诺净利润数，相关业绩承诺均能如期达成，但如果未来由于市场波动、公司经营以及业务整合等风险导致标的公
司的实际净利润数低于承诺净利润数，盈利预测补偿主体如果无法履行业绩补偿承诺，则仍存在业绩补偿承诺实施的违约风
险。
       （3）收购形成的商誉减值风险
       报告期内，公司合并资产负债表中由于收购会通科技形成一定金额的商誉。根据《企业会计准则》规定，前述收购形成
的商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进行减值测试。如果未来由于行业整体不景气或者标的公司自身因素导致标
的公司未来经营状况远未达预期，则公司存在商誉减值的风险，从而对公司当期损益造成不利影响。
       4、财务相关的主要风险
       （1）产品价格及毛利率波动风险
       受产品技术成熟度较高，竞争日趋激烈，公司的电梯控制类产品及部分工业节能及传动类产品平均价格呈逐年下降趋势。
       公司产品价格的下降以及收购渠道销售企业使得公司主营业务毛利率呈逐年下降趋势。虽然公司努力通过调整产品结
构、降本增效等方式来降低对毛利率的影响，但若公司产品销售价格继续下跌，或不能通过提高生产效率、降低采购成本等
措施有效减少产品成本支出，公司将面临产品毛利率波动影响经营业绩的风险。
   （2）应收账款余额增加及应收账款发生坏账的风险
       随着业务规模的持续扩大与销售收入的增加，公司应收账款余额总体呈增加趋势。一方面，公司收购的子公司晓奥享荣
所从事的机器人工程业务合同金额一般较大，账款周期也较长，公司收购的子公司会通科技为伺服系统渠道销售商，经营规
模较大，应收账款也较多；另一方面，受到国内宏观经济下行压力的影响，部分客户的付款能力也有所减弱，因此，可能存
在部分应收账款不能及时回收的风险。如果金额较大的应收账款不能及时回收，将影响公司的资金周转速度和经营活动的现
金流量，给公司的营运资金带来一定压力。
       （3）税收优惠变动的风险
       公司及子公司众为兴、电机公司、线缆公司、晓奥享荣、机器人公司等被认定为高新技术企业，目前享受15%的所得税
税率优惠政策。与此同时，根据财政部、国家税务总局《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》，增值税
一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政
策，公司及子公司电机公司、众为兴自行研发的软件产品获得了《软件产品登记证书》，享受嵌入式软件增值税的相关退税
优惠政策。
       如果国家对软件产品、高新技术企业的税收优惠政策发生变化，或者公司未来高新技术企业资格复审未通过国家主管部
门认定，将会对公司经营业绩产生一定的负面影响。
       （4）政府补贴减少的风险
       报告期内，公司获得了相关政府部门以技术扶持资助、项目经费以及技术奖励等方式给予公司的大力支持。若上述政府
补贴的相关政策发生变化，将一定程度上影响公司的未来经营业绩。
       5、技术及人才风险
       公司是国家重点支持的高新技术企业，一直坚持自主研发，不断创新并推出高新技术产品，并依靠技术实力赢得了众多
优质客户的青睐。公司在行业内的竞争优势主要来源于自身的技术进步和技术创新能力。工业自动化控制行业的技术更新日
新月异，自动化控制技术、计算机技术、通讯技术的应用理论不断发展，如果公司不能保持持续创新的能力，及时准确把握
技术发展趋势，将削弱公司的核心竞争能力。
       技术的不断创新离不开高素质管理人才和技术人才。为保持管理团队和核心技术骨干的稳定和吸引高端人才，公司采取
了改善工作环境、提供发展机会、鼓励创新、对管理团队和核心技术人员进行股权激励等措施，但随着行业的发展，该领域
高素质人才的争夺日益激烈，公司面临人力资源机制是否能够有效稳定和吸引人才的风险。
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
      接待时间        接待方式 接待对象类型                            调研的基本情况索引
2016 年 02 月 04 日   实地调研 机构           详见公司于 2016 年 2 月 5 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表
2016 年 02 月 25 日   实地调研 机构           详见公司于 2016 年 2 月 25 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表
2016 年 02 月 26 日   实地调研 机构           详见公司于 2016 年 2 月 29 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表
2016 年 03 月 07 日   实地调研 机构           详见公司于 2016 年 3 月 8 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表
2016 年 04 月 11 日   实地调研 机构           详见公司于 2016 年 4 月 11 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表
2016 年 05 月 04 日   实地调研 机构           详见公司于 2016 年 5 月 6 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表
2016 年 05 月 05 日   实地调研 机构           详见公司于 2016 年 5 月 6 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表
2016 年 05 月 20 日   实地调研 机构           详见公司于 2016 年 5 月 22 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表
2016 年 06 月 13 日   实地调研 机构           详见公司于 2016 年 6 月 14 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表
2016 年 09 月 05 日   实地调研 机构           详见公司于 2016 年 9 月 5 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表
2016 年 09 月 18 日   实地调研 机构           详见公司于 2016 年 9 月 20 日在巨潮资讯网上披露的投资者关系活动记录表
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    报告期内，公司严格遵照中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》、《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》以及交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第33号：利润分配和资本公积转增股本》、《公司章程》
等有关法规及制度的规定和要求，实施了公司的2015年度权益分派工作。
    根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及
相关规范性文件的有关规定，公司股利分配政策如下：
    1、利润分配的原则
    公司充分重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股东的整体利益及公司的长远利益和可持续发展。利润分配以公
司合并报表、母公司报表中可供股东分配的利润孰低原则确定，利润分配政策应保持连续性和稳定性，并坚持按照法定顺序
分配利润和同股同权、同股同利的原则。
    2、利润分配的形式
    公司采取现金方式或者现金与股票相结合方式分配股利，其中优先以现金分红方式分配股利。具备现金分红条件的，应
当采用现金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
    公司利润分配不得超过累计可供股东分配的利润范围，不得损害公司持续经营能力。
    3、公司可以进行中期现金分红
    公司董事会可以根据当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。
    4、现金、股票分红具体条件和比例
    （1）在公司当年盈利且累计未分配利润为正数且保证公司能够持续经营和长期发展的前提下，如公司无重大投资计划
或重大资金支出安排，公司应当优先采取现金方式分配股利，且公司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供股东
分配的利润的20%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。
    （2）在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规模、股本结构不匹配时，公司可以在
满足上述现金分红比例的前提下，同时采取发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，
应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成
本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。
    （3）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因
素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策
    ①公司发展阶段属成熟期且无重大投资计划或重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占
比例最低应达到80%；
    ②公司发展阶段属成熟期且有重大投资计划或重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占
比例最低应达到40%；
    ③公司发展阶段属成长期且有重大投资计划或重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占
比例最低应达到20%；
    ④公司发展阶段不易区分但有重大投资计划或重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
    （4）上述重大投资计划或重大资金支出事项是指以下任一情形：
    ①公司未来十二个月内拟对外投资、收购或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的30%或资产总额
的20%；
    ②当年经营活动产生的现金流量净额为负；
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    ③中国证监会或者深交所规定的其他情形。
    5、公司拟进行利润分配时，应按照以下决策程序和机制对利润分配方案进行研究论证
    （1）在定期报告公布前，公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务发展所需
资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案。
    （2）公司董事会拟订具体的利润分配预案时，应当遵守我国有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定的利
润分配政策。
    （3）公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投
资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。
    （4）公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东
整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
    6、利润分配方案的审议程序
    （1）公司董事会审议通过利润分配预案后，利润分配事项方能提交股东大会审议。董事会在审议利润分配预案时，需
经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立董事同意方为通过。独立董事应当对利润分配具体方案发表独立意见。
    （2）监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过。
    （3）股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持表决权的过半数通过。如股
东大会审议发放股票股利或以公积金转增股本的方案的，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之
二以上通过。
    7、利润分配政策的调整程序
    公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者根据外部经营环境发生重大变化而确需调整
利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深交所的有关规定，有关调整利润分配政策议案由董事会根
据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，经全体董事过半数同意,且经二分之一以上独立董事同意方可提交股东大会
审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意见。
    对《公司章程》规定的利润分配政策进行调整或变更的，应当经董事会审议通过后方能提交股东大会审议，且公司应当
提供网络形式的投票平台为股东参加股东大会提供便利。公司应以股东权益保护为出发点，在有关利润分配政策调整或变更
的提案中详细论证和说明原因。股东大会在审议《公司章程》规定的利润分配政策的调整或变更事项时，应当经出席股东大
会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
    8、利润分配政策的实施
    （1）公司应当严格按照证券监管部门的有关规定，在定期报告中披露利润分配预案和现金分红政策执行情况，说明是
否符合《公司章程》的规定或者股东大会决议的要求，公司对现金分红政策进行调整或变更的，还应当详细说明调整或变更
的条件和程序是否合规和透明。
    （2）公司当年盈利且累计未分配利润为正，董事会未作出现金利润分配预案的，公司应当在审议通过年度报告的董事
会公告中详细披露以下事项：
    ①结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，对于未进行现金分红或现金分红水平较
低原因的说明；
    ②留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况；
    ③董事会会议的审议和表决情况；
    ④独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。
    公司董事长、独立董事和总经理、财务负责人等高级管理人员应当在年度报告披露之后、年度股东大会股权登记日之前，
在上市公司业绩发布会中就现金分红方案相关事宜予以重点说明。如未召开业绩发布会的，应当通过现场、网络或其他有效
方式召开说明会，就相关事项与媒体、股东特别是持有上市公司股份的机构投资者、中小股东进行沟通和交流，及时答复媒
体和股东关心的问题。
    9、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
    鉴于股东分红回报规划（2014-2016年）执行期届满，公司于2016年12月26日和2017年1月12日分别召开第三届董事会第
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
三十三次会议、第三届监事会第二十五次会议和2017年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司未来现金分红政策的议案》，
确定了2017-2019年股东分红回报规划如下：
    根据公司未来发展规划及对公司所处行业发展阶段的判断，公司目前正处于成长期，公司未来三年将继续扩大新品研发、
市场拓展、产业链整合等方面的资本投入力度，未来三年公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，2017-2019年，公
司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供股东分配的利润的20%。
    公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
                                              现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：                                 是
分红标准和比例是否明确和清晰：                                               是
相关的决策程序和机制是否完备：                                               是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                                     是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：                     是
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
    1、2016年度利润分配预案：
    根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2016年度会计报表，截至2016年12月31日，母公司可供股东分配的利
润为442,043,323.18元人民币，拟以公司2016年12月31日总股本620,171,214股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00
元人民币（含税），共计派发现金人民币62,017,121.40元。本次分配后，尚有未分配利润380,026,201.78元人民币结转以后年
度分配。
    2、2015年度利润分配方案：
    公司2015年度股东大会审议通过的2015年度利润分配方案为：根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2015
年度会计报表，截至2015年12月31日，母公司可供股东分配的利润为496,859,688.99元人民币，以公司2015年12月31日总股
本589,770,589股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.10元人民币（含税），共计派发现金人民币64,874,764.79元。本
次分配后，尚有未分配利润431,984,924.20元人民币结转以后年度分配。
    由于2015年12月31日至权益分派实施日期间，公司因实施发行股份购买资产事项新增股份30,400,625股，公司总股本由
589,770,589股变更至620,171,214股，故遵循“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变”的原则，实际分配方案调
整为：以公司现有总股本620,171,214股为基数，向全体股东每10股派1.046078元人民币现金（含税），派现总金额仍为人民
币64,874,764.79元。
    上述2015年度利润分配事项已实施完毕。
    3、2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案：
    根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2014年度会计报表，截至2014年12月31日，母公司可供股东分配的利
润为454,072,578.81元人民币，以公司2014年12月31日总股本393,180,393股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.70元人
民币（含税），共计派发现金人民币66,840,666.81元，本次分配后，尚有未分配利润387,231,912.00元人民币结转以后年度分
配；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增股本196,590,197股，本次转增股本后，公司总股本增加至
589,770,590股。
    上述2014年度利润分配及资本公积金转增股本事项已实施完毕。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                       单位：元
                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                      现金分红金额（含                                       以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度                            中归属于上市公司 于上市公司普通股
                            税）                                                  红的金额        红的比例
                                         普通股股东的净利 股东的净利润的比
                                                                    上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                               润                  率
2016 年                  62,017,121.40     171,143,699.80               36.24%                0.00               0.00%
2015 年                  64,874,764.79     189,641,840.44               34.21%                0.00               0.00%
2014 年                  66,840,666.81     203,275,115.80               32.88%                0.00               0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                                       1.00
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                                   620,171,214
现金分红总额（元）（含税）                                                                                62,017,121.40
可分配利润（元）                                                                                         442,043,323.18
现金分红占利润分配总额的比例                                                                                  100.00%
                                                 本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 2016 年度会计报表，截至 2016 年 12 月 31 日，母公司可供股东分配的
利润为 442,043,323.18 元人民币，拟以公司 2016 年 12 月 31 日总股本 620,171,214 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金
红利 1.00 元人民币（含税），共计派发现金人民币 62,017,121.40 元。本次分配后，尚有未分配利润 380,026,201.78 元人民
币结转以后年度分配。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由                承诺方         承诺类型     承诺内容        承诺时间    承诺期限      履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
                                                               众为兴 2014
                                  曾逸、众智                                                             报告期内，未
                                                               年、2015 年、2014 年 01 月 根据各期审
资产重组时所作承诺                兴、张为菊、 业绩承诺                                                  发生任何违
                                                               2016 年实现 17 日            计报告确定
                                  钱作忠、罗彤                                                           反上述承诺
                                                               的合并报表
                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            扣除非经常                                 的事项
                            性损益后归
                            属于母公司
                            股东的净利
                            润不低于人
                            民币 3,700 万
                            元、5,000 万
                            元、6,300 万
                            元，且不低于
                            《评估报告》
                            中的评估盈
                            利预测数。
                            发行股份及
                            支付现金购
                            买资产事项
                            所获股份的
                            限售期为：自
                            股份发行结
                            束之日起至                   利润补偿义    报告期内，未
曾逸、张为
               股份限售承   下列日期（以 2014 年 01 月 务人履行全      发生任何违
菊、钱作忠、
               诺           最晚发生的      17 日        部业绩补偿    反上述承诺
罗彤
                            为准）止：                   承诺之日      的事项
                            2017 年 6 月
                            30 日；利润补
                            偿义务人履
                            行全部业绩
                            补偿承诺之
                            日。
                            发行股份及
                            支付现金购
                            买资产事项
                            所获股份的
                            限售期为：
                            （1）第一期：
                            自股份发行                   利润补偿义    报告期内，未
               股份限售承   结束之日起      2014 年 01 月 务人履行各   发生任何违
众智兴
               诺           十二个月届      17 日        期业绩补偿    反上述承诺
                            满且众智兴                   承诺之日      的事项
                            履行其相应
                            2014 年度全
                            部业绩补偿
                            承诺之日（以
                            最晚发生的
                            为准）可转让
                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            30%；（2）第
                            二期：自股份
                            发行结束之
                            日起二十四
                            个月届满且
                            众智兴履行
                            其相应 2015
                            年度全部业
                            绩补偿承诺
                            之日（以最晚
                            发生的为准）
                            可转让 30%；
                            （3）第三期：
                            自股份发行
                            结束之日起
                            三十六个月
                            届满且众智
                            兴履行其相
                            应全部业绩
                            补偿承诺之
                            日（以最晚发
                            生的为准）可
                            转让剩余
                            40%。
                            在作为新时
                            达股东期间，
                            其及其控制
                            的下属企业
                                                                  报告期内，未
曾逸、众智                  不以任何形
               不同业竞争                  2014 年 01 月          发生任何违
兴、张为菊、                式直接或间                     长期
               承诺                        27 日                  反上述承诺
钱作忠、罗彤                接的从事与
                                                                  的事项
                            公司及其子
                            公司业务相
                            同或相似的
                            业务。
                            在作为新时
                            达股东期间，
                            其及其控制
                                                                  报告期内，未
曾逸、众智                  的下属企业
               规范关联交                  2014 年 01 月          发生任何违
兴、张为菊、                将尽量减少                     长期
               易承诺                      27 日                  反上述承诺
钱作忠、罗彤                并规范与新
                                                                  的事项
                            时达、众为兴
                            及其控制的
                            其他公司、企
                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            业或者其他
                            经济组织之
                            间的关联交
                            易。
                            晓奥享荣
                            2015 年、2016
                            年、2017 年、
                            2018 年实现
                            的归属于晓
                            奥享荣股东
                            的扣除非经
                            常性损益后
晓奥堃鑫、田                                                             报告期内，未
                            的合并净利
永鑫、马慧                                  2015 年 10 月 根据各期审     发生任何违
               业绩承诺     润分别不低
仙、杨斌、王                                18 日           计报告确定   反上述承诺
                            于人民币
正锋、乐杨                                                               的事项
                            1,700 万元、
                            2,400 万元、
                            3,200 万元、
                            4,000 万元，
                            且不低于《评
                            估报告》中的
                            评估盈利预
                            测数。
                            会通科技
                            2015 年、2016
苏崇德、杨文                年、2017 年实
辉、余名珩、                现的归属于
曹建新、王                  会通科技股
平、陈永刚、                东的扣除非
陆丽珍、陆爱                经常性损益
                                                                         报告期内，未
国、曹云、沈                后的合并净
                                            2015 年 10 月 根据各期审     发生任何违
志锋、张远     业绩承诺     利润分别不
                                            18 日           计报告确定   反上述承诺
霞、陈瑶、李                低于人民币
                                                                         的事项
冯刚、顾新                  7,550 万元、
华、沈亢、罗                8,450 万元、
毅博、邱伟                  9,450 万元，
新、陈爱芳、                且不低于《评
金晨磊                      估报告》中的
                            评估盈利预
                            测数。
苏崇德、杨文                发行股份及                      利润补偿义   报告期内，未
               股份限售承                   2015 年 10 月
辉、晓奥堃                  支付现金购                      务人履行全   发生任何违
               诺                           18 日
鑫、田永鑫、                买资产事项                      部业绩补偿   反上述承诺
                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
马慧仙、杨                  所获股份的                  承诺之日      的事项
斌、王正锋、                限售期为：自
乐杨                        股份发行结
                            束之日起至
                            下列日期（以
                            最晚发生的
                            为准）止：①
                            三十六个月
                            届满；②本人
                            （本单位）履
                            行全部业绩
                            补偿承诺之
                            日。
                            发行股份及
                            支付现金购
                            买资产事项
                            所获股份的
                            限售期为：
                            （1）第一期：
                            自股份发行
                            结束之日起
                            十二个月届
                            满，且本人履
                            行相应 2015
余名珩、曹建
                            年度全部业
新、王平、陈
                            绩补偿承诺
永刚、陆丽
                            之日（以最晚
珍、陆爱国、                                            利润补偿义    报告期内，未
                            发生的为准）
曹云、沈志     股份限售承                  2015 年 10 月 务人履行各   发生任何违
                            可转让 20%；
锋、张远霞、 诺                          18 日          期业绩补偿    反上述承诺
                            （2）第二期：
顾新华、沈                                              承诺之日      的事项
                            自股份发行
亢、邱伟新、
                            结束之日起
陈爱芳、金晨
                            二十四个月
磊
                            届满，且本人
                            履行相应
                            2016 年度全
                            部业绩补偿
                            承诺之日可
                            转让 30%；
                            （3）第三期：
                            自股份发行
                            结束之日起
                            三十六个月
                            届满，且本人
                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          履行相应全
                          部业绩补偿
                          承诺之日可
                          转让剩余
                          50%。
                          发行股份及
                          支付现金购
                          买资产事项
                          所获股份的
                          限售期为：1、
                          以其持续拥
                          有权益不足
                          12 个月的会
                          通科技股权
                          所认购的新
                          时达股份限
                          售期为自股
                          份发行结束
                          之日起至下
                          列日期（以最
                          晚发生的为
                          准）止：（1）
                          三十六个月
                                                       利润补偿义    报告期内，未
                          届满；（2）本
陈瑶、李冯   股份限售承                   2015 年 10 月 务人履行各   发生任何违
                          人履行全部
刚、罗毅博   诺                           18 日        期业绩补偿    反上述承诺
                          业绩补偿承
                                                       承诺之日      的事项
                          诺之日。2、
                          以其持续拥
                          有权益超过
                          12 个月的会
                          通科技股权
                          所认购的新
                          时达股份分
                          三期解锁：
                          （1）第一期：
                          自股份发行
                          结束之日起
                          十二个月届
                          满，且本人履
                          行相应 2015
                          年度全部业
                          绩补偿承诺
                          之日（以最晚
                          发生的为准）
                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            可转让 20%；
                            （2）第二期：
                            自股份发行
                            结束之日起
                            二十四个月
                            届满，且本人
                            履行相应
                            2016 年度全
                            部业绩补偿
                            承诺之日可
                            转让 30%；
                            （3）第三期：
                            自股份发行
                            结束之日起
                            三十六个月
                            届满，且本人
                            履行相应全
                            部业绩补偿
                            承诺之日可
                            转让剩余
                            50%。
                            本人在作为
                            新时达股东
                            期间，本人及
                            本人控制的
                            其他公司、企
苏崇德、杨文                业或者其他
辉、余名珩、                经济组织将
曹建新、王                  不从事任何
平、陈永刚、                与新时达、会
陆丽珍、陆爱                通科技及其
                                                                  报告期内，未
国、曹云、沈                控制的其他
               不同业竞争                  2015 年 10 月          发生任何违
志锋、张远                  公司、企业或                   长期
               承诺                        18 日                  反上述承诺
霞、陈瑶、李                者其他经济
                                                                  的事项
冯刚、顾新                  组织相同或
华、沈亢、罗                相似且构成
毅博、邱伟                  或可能构成
新、陈爱芳、                竞争关系的
金晨磊                      业务，亦不从
                            事任何可能
                            损害新时达、
                            会通科技及
                            其控制的其
                            他公司、企业
                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            或者其他经
                            济组织利益
                            的活动。如本
                            人及本人控
                            制的其他公
                            司、企业或者
                            其他经济组
                            织遇到新时
                            达、会通科技
                            及其控制的
                            其他公司、企
                            业或者其他
                            经济组织主
                            营业务范围
                            内的业务机
                            会，本人及本
                            人控制的其
                            他公司、企业
                            或者其他经
                            济组织承诺
                            将该等合作
                            机会让予新
                            时达、会通科
                            技及其控制
                            的其他公司、
                            企业或者其
                            他经济组织。
                            本人（单位）
                            在作为新时
                            达股东期间，
                            本人及本人
                            控制的其他
                            公司、企业或
                            者其他经济
晓奥堃鑫、田                                                      报告期内，未
                            组织将不从
永鑫、马慧     不同业竞争                  2015 年 10 月          发生任何违
                            事任何与新                     长期
仙、杨斌、王 承诺                          18 日                  反上述承诺
                            时达、晓奥享
正锋、乐杨                                                        的事项
                            荣及其控制
                            的其他公司、
                            企业或者其
                            他经济组织
                            相同或相似
                            且构成或可
                            能构成竞争
                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          关系的业务,
                          亦不从事任
                          何可能损害
                          新时达、晓奥
                          享荣及其控
                          制的其他公
                          司、企业或者
                          其他经济组
                          织利益的活
                          动。如本人及
                          本人控制的
                          其他公司、企
                          业或者其他
                          经济组织遇
                          到新时达、晓
                          奥享荣及其
                          控制的其他
                          公司、企业或
                          者其他经济
                          组织主营业
                          务范围内的
                          业务机会，本
                          人及本人控
                          制的其他公
                          司、企业或者
                          其他经济组
                          织承诺将该
                          等合作机会
                          让予新时达、
                          晓奥享荣及
                          其控制的其
                          他公司、企业
                          或者其他经
                          济组织。
苏崇德、杨文              本人在作为
辉、余名珩、              新时达股东
曹建新、王                期间，本人及
平、陈永刚、              本人控制的                           报告期内，未
陆丽珍、陆爱 规范关联交   其他公司、企 2015 年 10 月           发生任何违
                                                       长期
国、曹云、沈 易承诺       业或者其他     18 日                 反上述承诺
志锋、张远                经济组织将                           的事项
霞、陈瑶、李              尽量减少并
冯刚、顾新                规范与新时
华、沈亢、罗              达、会通科技
                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
毅博、邱伟                  及其控制的
新、陈爱芳、                其他公司、企
金晨磊                      业或者其他
                            经济组织之
                            间的关联交
                            易。对于无法
                            避免或有合
                            理原因而发
                            生的关联交
                            易，本人及本
                            人控制的其
                            他公司、企业
                            或者其他经
                            济组织将遵
                            循市场原则
                            以公允、合理
                            的市场价格
                            进行，根据有
                            关法律、法规
                            及规范性文
                            件的规定履
                            行关联交易
                            决策程序，依
                            法履行信息
                            披露义务和
                            办理有关报
                            批程序，不损
                            害新时达及
                            其他股东的
                            合法权益。若
                            违反上述承
                            诺，本人将承
                            担因此而给
                            新时达、会通
                            科技及其控
                            制的其他公
                            司、企业或者
                            其他经济组
                            织造成的一
                            切损失。
晓奥堃鑫、田                本人（单位）                          报告期内，未
永鑫、马慧     规范关联交   在作为新时     2015 年 10 月          发生任何违
                                                           长期
仙、杨斌、王 易承诺         达股东期间， 18 日                    反上述承诺
正锋、乐杨                  本人及本人                            的事项
     上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
控制的其他
公司、企业或
者其他经济
组织将尽量
减少并规范
与新时达、晓
奥享荣及其
控制的其他
公司、企业或
者其他经济
组织之间的
关联交易。对
于无法避免
或有合理原
因而发生的
关联交易，本
人及本人控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织将遵循市
场原则以公
允、合理的市
场价格进行，
根据有关法
律、法规及规
范性文件的
规定履行关
联交易决策
程序，依法履
行信息披露
义务和办理
有关报批程
序，不损害新
时达及其他
股东的合法
权益。若违反
上述承诺，本
人将承担因
此而给新时
达、晓奥享荣
及其控制的
其他公司、企
业或者其他
                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            经济组织造
                            成的一切损
                            失。
                            为了保护上
                            市公司的合
                            法利益及其
                            独立性，维护
                            广大投资者
                            特别是中小
                            投资者的合
                            伙权益，承诺
                            人现郑重承
                            诺，将依法行
                            使股东权利，
                            保证上市公
苏崇德、杨文                司在资产、人
辉、余名珩、                员、财务、业
曹建新、王                  务和机构等
平、陈永刚、                方面的独立。
陆丽珍、陆爱                具体如下：
国、曹云、沈                一、人员独立
志锋、张远                  1.保证本次交
                                                                   报告期内，未
霞、陈瑶、李                易后上市公
               规范运作承                  2015 年 10 月           发生任何违
冯刚、顾新                  司的总经理、                   长期
               诺                          18 日                   反上述承诺
华、沈亢、罗                副总经理、财
                                                                   的事项
毅博、邱伟                  务总监、董事
新、陈爱芳、                会秘书等高
金晨磊、晓奥                级管理人员
堃鑫、田永                  在本次交易
鑫、马慧仙、                后上市公司
杨斌、王正                  专职工作，不
锋、乐杨                    在承诺人控
                            制的其他企
                            业（不包括本
                            次交易后上
                            市公司控制
                            的企业，下
                            同）中担任除
                            董事、监事以
                            外的其他职
                            务，且不在承
                            诺人控制的
                            其他企业中
                            领薪。2.保证
     上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
本次交易后
上市公司的
财务人员独
立，不在承诺
人控制的其
他企业中兼
职或领取报
酬。3.保证本
次交易后上
市公司拥有
完整独立的
劳动、人事及
薪酬管理体
系，该等体系
和承诺人控
制的其他企
业之间完全
独立二、资产
独立 1.保证本
次交易后上
市公司具有
独立、完整的
资产，本次交
易后上市公
司的资产全
部处于本次
交易后上市
公司的控制
之下，并为本
次交易后上
市公司独立
拥有和运营。
保证承诺人
控制的其他
企业不以任
何方式违法
违规占用本
次交易后上
市公司的资
金、资产。2.
保证不要求
本次交易后
上市公司为
承诺人或承
     上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
诺人控制的
其他企业违
法违规提供
担保。三、财
务独立 1.保证
本次交易后
上市公司建
立独立的财
务部门和独
立的财务核
算体系。2.保
证本次交易
后上市公司
具有规范、独
立的财务会
计制度和对
分公司、子公
司的财务管
理制度。3.保
证本次交易
后上市公司
独立在银行
开户，不与承
诺人控制的
其他企业共
用一个银行
账户。4.保证
本次交易后
上市公司能
够作出独立
的财务决策，
承诺人控制
的其他企业
不通过违法
违规的方式
干预本次交
易后上市公
司的资金使
用调度。5.保
证本次交易
后上市公司
依法独立纳
税。四、机构
独立 1.保证本
     上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
次交易后上
市公司建立
健全股份公
司法人治理
结构，拥有独
立、完整的组
织机构。2.保
证本次交易
后上市公司
的股东大会、
董事会、独立
董事、监事
会、总经理等
依照法律、法
规和公司章
程独立行使
职权。3．保
证本次交易
后上市公司
拥有独立、完
整的组织机
构，与承诺人
控制的其他
企业间不发
生机构混同
的情形。五、
业务独立 1.保
证本次交易
后上市公司
拥有独立开
展经营活动
的资产、人
员、资质和能
力，具有面向
市场独立自
主持续经营
的能力。2．保
证除通过合
法程序行使
股东权利之
外，不对本次
交易后上市
公司的业务
活动进行干
                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            预。3．保证
                            尽量减少承
                            诺人控制的
                            其他企业与
                            本次交易后
                            上市公司的
                            关联交易，无
                            法避免的关
                            联交易则按
                            照\"公开、公
                            平、公正\"的原
                            则依法进行。
                            保证本次交
                            易后上市公
                            司在其他方
                            面与承诺人
                            控制的其他
                            企业保持独
                            立。如违反上
                            述承诺，并因
                            此给本次交
                            易后上市公
                            司造成经济
                            损失，承诺人
                            将向本次交
                            易后上市公
                            司进行赔偿。
苏崇德、杨文
辉、余名珩、
曹建新、王                  不会占用会
平、陈永刚、                通科技的资
陆丽珍、陆爱                金或要求其
                                                                   报告期内，未
国、曹云、沈                为本人及本
               不占用资金                   2015 年 10 月          发生任何违
志锋、张远                  人下属的企                      长期
               或担保承诺                   18 日                  反上述承诺
霞、陈瑶、李                业提供担保，
                                                                   的事项
冯刚、顾新                  否则，应承担
华、沈亢、罗                个别及连带
毅博、邱伟                  责任。
新、陈爱芳、
金晨磊
                            不会占用晓
晓奥堃鑫、田                                                       报告期内，未
               不占用资金   奥享荣的资      2015 年 10 月
永鑫、马慧                                                  长期   发生任何违
               或担保承诺   金或要求其      18 日
仙、杨斌、王                                                       反上述承诺
                            为本单位及
                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
正锋、乐杨                  本单位下属                                  的事项
                            的企业提供
                            担保，否则，
                            应承担个别
                            及连带责任。
                            1、本人系在
                            中华人民共
                            和国（以下简
                            称\"中国\"）有
                            固定居所并
                            具有完全民
                            事行为能力
                            的中国公民，
                            拥有与新时
                            达签署本次
                            交易涉及的
                            相关协议和
                            履行该等协
苏崇德、杨文                议项下权利
辉、余名珩、                义务的合法
曹建新、王                  主体资格。2、
平、陈永刚、                在本人与新
陆丽珍、陆爱                时达签署的
国、曹云、沈                相关交易协
               股权交易相                  2015 年 10 月
志锋、张远                  议生效并执                     至交易完成   已履行完毕
               关承诺                      18 日
霞、陈瑶、李                行完毕之前，
冯刚、顾新                  本人保证不
华、沈亢、罗                就本人所持
毅博、邱伟                  会通科技的
新、陈爱芳、                股权设置抵
金晨磊                      押、质押等任
                            何第三人权
                            利，保证会通
                            科技正常、有
                            序、合法经
                            营，保证会通
                            科技不进行
                            与正常生产
                            经营无关的
                            资产处置、对
                            外担保、利润
                            分配或增加
                            重大债务之
                            行为，保证会
                             上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                        通科技不进
                        行非法转移、
                        隐匿标的资
                        产行为。如确
                        有需要，本人
                        须经新时达
                        书面同意后
                        方可实施。3、
                        本人与新时
                        达及其股东
                        以及董事、监
                        事、高级管理
                        人员不存在
                        任何关联关
                        系。4、本人
                        未负有数额
                        较大债务，到
                        期未清偿，且
                        处于持续状
                        态。5、除非
                        事先得到新
                        时达的书面
                        同意，本人保
                        证采取必要
                        措施对本人
                        向新时达转
                        让股份事宜
                        所涉及的资
                        料和信息严
                        格保密。
                        1、本单位系
                        依据中国法
                        律、在中国设
                        立并有效存
                        续的合伙企
                        业，不存在根
           股权交易相   据法律法规     2015 年 10 月
晓奥堃鑫                                               至交易完成   已履行完毕
           关承诺       或公司章程     18 日
                        需要终止或
                        解散的情形，
                        拥有与新时
                        达签署本次
                        交易涉及的
                        相关协议和
     上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
履行该等协
议项下权利
义务的合法
主体资格。2、
在本单位与
新时达签署
相关交易协
议生效并执
行完毕前，本
单位保证不
就本单位所
持晓奥享荣
的股权设置
抵押、质押等
任何第三人
权利，保证晓
奥享荣正常、
有序、合法经
营，保证晓奥
享荣不进行
与正常生产
经营无关的
资产处置、对
外担保、利润
分配或增加
重大债务之
行为，保证晓
奥享荣不进
行非法转移、
隐匿标的资
产行为。如确
有需要，本单
位须经新时
达书面同意
后方可实施。
3、本单位与
新时达及其
股东以及董
事、监事、高
级管理人员
不存在任何
关联关系。4、
本单位未负
有数额较大
                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            债务，到期未
                            清偿，且处于
                            持续状态。5、
                            除非事先得
                            到新时达的
                            书面同意，本
                            单位保证采
                            取必要措施
                            对本单位向
                            新时达转让
                            股份事宜所
                            涉及的资料
                            和信息严格
                            保密。
                            1、本人系在
                            中华人民共
                            和国（以下简
                            称\"中国\"）有
                            固定居所并
                            具有完全民
                            事行为能力
                            的中国公民，
                            拥有与新时
                            达签署本次
                            交易涉及的
                            相关协议和
                            履行该等协
                            议项下权利
田永鑫、马慧
               股权交易相   义务的合法     2015 年 10 月
仙、杨斌、王                                               至交易完成   已履行完毕
               关承诺       18 日
正锋、乐杨
                            在本人与新
                            时达签署的
                            相关交易协
                            议生效并执
                            行完毕之前，
                            本人保证不
                            就本人所持
                            晓奥享荣的
                            股权设置抵
                            押、质押等任
                            何第三人权
                            利，保证晓奥
                            享荣正常、有
                            序、合法经
                             上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                        营，保证晓奥
                        享荣不进行
                        与正常生产
                        经营无关的
                        资产处置、对
                        外担保、利润
                        分配或增加
                        重大债务之
                        行为，保证晓
                        奥享荣不进
                        行非法转移、
                        隐匿标的资
                        产行为。如确
                        有需要，本人
                        须经新时达
                        书面同意后
                        方可实施。3、
                        本人与新时
                        达及其股东
                        以及董事、监
                        事、高级管理
                        人员不存在
                        任何关联关
                        系。4、本人
                        未负有数额
                        较大债务，到
                        期未清偿，且
                        处于持续状
                        态。5、除非
                        事先得到新
                        时达的书面
                        同意，本人保
                        证采取必要
                        措施对本人
                        向新时达转
                        让股份事宜
                        所涉及的资
                        料和信息严
                        格保密。
                        1、自本承诺
                        出具之日起，
           股权交易相                  2015 年 10 月
会通科技                本公司不再                     至交易完成   已履行完毕
           关承诺                      18 日
                        新增与公司
                        关联方之间
                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            的委托贷款；
                            2、在本次交
                            易完成后，本
                            公司积极寻
                            求银行贷款
                            等方式进行
                            融资；3、本
                            公司于下列
                            情况发生时
                            （以较早发
                            生的为准）终
                            止与苏崇德
                            等 17 人的委
                            托贷款合同：
                            （1）新时达
                            要求本公司
                            提前终止与
                            苏崇德等 17
                            人的委托贷
                            款合同；（2）
                            本公司与苏
                            崇德等 17 人
                            的委托贷款
                            期限届满。
                            1、自本承诺
                            出具之日起，
                            本人及本人
                            关联方不再
                            新增与会通
                            科技之间的
苏崇德、杨文
                            委托贷款；2、
辉、曹建新、
                            在本次交易
王平、陈永
                            完成后，本人
刚、陆丽珍、
               股权交易相   将督促会通      2015 年 10 月
陆爱国、曹                                                  至交易完成   已履行完毕
               关承诺       科技通过银      18 日
云、沈志锋、
                            行贷款等方
张远霞、陈
                            式进行融资；
瑶、李冯刚、
                            3、本人于下
罗毅博
                            列情况发生
                            时（以较早发
                            生的为准）终
                            止与会通科
                            技的委托贷
                            款合同：（1）
                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            新时达要求
                            本人提前终
                            止与会通科
                            技的委托贷
                            款合同；（2）
                            本人与会通
                            科技的委托
                            贷款期限届
                            满。
                            1、自本承诺
                            出具之日起，
                            本人及本人
                            关联方不向
                            会通科技提
余名珩、顾新
                            供委托贷款；
华、沈亢、邱 股权交易相                     2015 年 10 月
                            2、在本次交                     至交易完成   已履行完毕
伟新、陈爱     关承诺                       18 日
                            易完成后，本
芳、金晨磊
                            人将督促会
                            通科技通过
                            银行贷款等
                            方式进行融
                            资。
                            本次募集资
                            金将用于向
                            交易对方支
                            付本次交易
                            的现金对价
                            及相关中介
                            费用，募集资
                            金数额不超
                            过项目需要                                   配套募集资
                            量；本次募集                                 金未到位，截
                                                            至配套募集
               配套募集资   资金使用不      2015 年 11 月                至本年度报
新时达                                                      资金使用完
               金承诺       会用于持有      06 日                        告出具之日，
                                                            毕
                            交易性金融                                   相关批文已
                            资产和可供                                   过期
                            出售的金融
                            资产、借予他
                            人、委托理财
                            等财务性投
                            资，将不得直
                            接或者间接
                            投资于以买
                            卖有价证券
      上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
为主要业务
的公司；本次
募集资金投
资实施后，将
不会与控股
股东、实际控
制人产生同
业竞争或者
影响公司生
产经营的独
立性；公司已
建立募集资
金专项存储
制度，募集资
金将存放于
公司董事会
决定的专项
账户；公司将
严格按照《中
华人民共和
国公司法》、
《中华人民
共和国证券
法》、中国证
监会颁布的
《上市公司
监管指引第 2
号--上市公司
募集资金管
理和使用的
监管要求》、
《深圳证券
交易所股票
上市规则
（2014 年修
订）》、《深圳
证券交易所
中小企业板
上市公司规
范运作指引
（2015 年修
订）》等有关
法律法规和
规范性文件
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             的要求以及
                                                             公司章程、
                                                             《募集资金
                                                             管理办法》的
                                                             规定使用募
                                                             集资金。
                                                             担任公司董
                                                             事、监事、高
                                                             级管理人员
                                                             的股东任职
                                                             期间每年转
                                                             让的股份不
                                                             超过其所持
                                 纪德法、纪                  有本公司股
                                 翌、袁忠民、                份总数的
                                 曾逸、蔡亮、                25%；离职后
                                 陈华峰、冯                  半年内，不转
                                 骏、胡志涛、                让或者委托
                                                                                                       报告期内，未
                                 匡煜峰、李国                他人管理所
                                                高管股份限                  2009 年 12 月 根据各自任   发生任何违
                                 范、彭胜国、                持有的本公
                                                售承诺                      27 日           期确定     反上述承诺
                                 钱作忠、沈辉                司股份；在申
                                                                                                       的事项
                                 忠、王春祥、                报离任六个
                                 魏中浩、张晋                月后的十二
                                 华、周凤剑、                个月内通过
                                 朱强华、田永                证券交易所
首次公开发行或再融资时所作承诺
                                 鑫、                        挂牌交易出
                                                             售本公司股
                                                             票数量占当
                                                             时其所持有
                                                             本公司股票
                                                             总数的比例
                                                             不得超过
                                                             50%。
                                                             控股股东及
                                                             实际控制人
                                                             纪德法、刘丽
                                                             萍、纪翌承
                                 控股股东及                                                            报告期内，未
                                                             诺：如果发生
                                 实际控制人                                 2009 年 12 月              发生任何违
                                                其他承诺     由于上海市                     长期
                                 纪德法、刘丽                               27 日                      反上述承诺
                                                             有关文件和
                                 萍、纪翌                                                              的事项
                                                             国家有关部
                                                             门颁发的相
                                                             关规定存在
                                                             差异，导致国
                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                           家有关税务
                                           主管部门追
                                           缴公司（母公
                                           司）及部件公
                                           司以前年度
                                           企业所得税
                                           差额的情况，
                                           公司实际控
                                           制人同意全
                                           额承担需补
                                           缴的所得税
                                           款及相关费
                                           用。
                                           公司主要股
                                           东（持股 5%
                                           以上）纪德
                                           法、刘丽萍、
                                           袁忠民、朱强
                                           华、纪翌和张
                                           为及作为股
                                           东的董事、监
                                           事、高级管理
               纪德法、刘丽
                                           人员在今后
               萍、纪翌、袁
                                           的业务中，控
               忠民、蔡亮、
                                           股股东、实际
               朱强华、张
                                           控制人及其
               为、陈华峰、                                                               报告期内，未
                                           控制的其他
               彭胜国、冯     不同业竞争                   2009 年 12 月                  发生任何违
                                           企业、其他主                    长期
               骏、程礼源、 承诺                           27 日                          反上述承诺
                                           要股东及其
               匡煜峰、沈辉                                                               的事项
                                           控制的下属
               忠、魏中浩、
                                           企业和作为
               周凤剑、吴朝
                                           股东的董事、
               晖、张明玉、
                                           监事、高级管
               上官晓文
                                           理人员及其
                                           控制的下属
                                           企业不会以
                                           任何形式直
                                           接或间接的
                                           从事与公司
                                           及其子公司
                                           业务相同或
                                           相似的业务。
               王高坚、邓                  1、以 2011 年                   1、第一次解
股权激励承诺                  股权激励业                   2012 年 12 月                  已履行完毕
               何、王留福、                度净利润为                      锁：自首次授
                                                              上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                             李健、钱克     绩承诺       基数，2012 年 27 日             予日起满 12
                             林、还章俊、                净利润增长                      个月后的首
                             周朔鹏、李                  率不低于                        个交易日至
                             鹏、张敏梁、                20%；2012 年                    授予日起 24
                             刘永庆、熊圆                加权平均净                      个月内的最
                             圆、卢晓荣、                资产收益率                      后一个交易
                             陈宝生、陈                  不低于 8%。                     日止；解锁比
                             伟、王科、丁                2、以 2011 年                   例：30%。2、
                             信忠、邢辉、                度净利润为                      第二次解锁：
                             吕海安、杨                  基数，2013 年                   自首次授予
                             刚、许鹿奎、                净利润增长                      日起满 24 个
                             谢海峰、张应                率不低于                        月后的首个
                             丹、周恩凯、                44%；2013 年                    交易日至授
                             方利剑、董泽                加权平均净                      予日起 36 个
                             国、郭振华、                资产收益率                      月内的最后
                             徐琛峰、王浩                不低于 8.5%。                   一个交易日
                                                         3、以 2011 年                   止；解锁比
                                                         度净利润为                      例：30%。3、
                                                         基数，2014 年                   第三次解锁：
                                                         净利润增长                      自首次授予
                                                         率不低于                        日起满 36 个
                                                         73%；2014 年                    月后的首个
                                                         加权平均净                      交易日至授
                                                         资产收益率                      予日起 48 个
                                                         不低于 9%。                     月内的最后
                                                                                         一个交易日
                                                                                         止；解锁比
                                                                                         例：40%。
                                                         纪德法承诺
                                                         自公司股票
                                                         复牌起一个
                                                         月内，拟通过
                                                         包括但不限
                                                         于定向资产
                             控股股东及                  管理计划等
                             实际控制人     股份增持及   法律法规许      2015 年 07 月
其他对公司中小股东所作承诺                                                               6 个月         已履行完毕
                             纪德法、纪     限售承诺     可的方式增      09 日
                             翌、刘丽萍                  持公司股份，
                                                         合计增持股
                                                         数不低于 150
                                                         万股（约占公
                                                         司总股本的
                                                         0.2543%），但
                                                         不超过 300 万
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                         股（约占公司
                                                         总股本的
                                                         0.5087%），增
                                                         持人所需的
                                                         资金来源为
                                                         其自筹获得。
                                                         公司实际控
                                                         制人纪德法、
                                                         刘丽萍、纪翌
                                                         共同承诺：在
                                                         纪德法先生
                                                         增持公司股
                                                         票期间及在
                                                         其增持完成
                                                         后六个月内
                                                         均不转让所
                                                         持本公司股
                                                         份。
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 ——
一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    执行《增值税会计处理规定》
    财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。
公司执行该规定的主要影响如下：
                                                                       上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           会计政策变更的内容和原因                                 受影响的报表项目名称和金额
 （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。 税金及附加
 （2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、
                                                                     调增税金及附加本年金额 4,291,577.06 元，
 车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，
                                                                     调减管理费用本年金额 4,291,577.06 元。
 2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    1、非同一控制下企业合并
    （1）本年发生的非同一控制下企业合并的情况
                                             股权
       被购                                           股权                                             购买日至年
                股权取                       取得                      购买日的     购买日至年末被
       买方                 股权取得成本              取得   购买日                                    末被购买方
                得时点                       比例                      确定依据      购买方的收入
       名称                                           方式                                              的净利润
                                             （%）
                                                                       双方签订
                                                                       股权转让
                                                                       协议，经公
                                                                       司 2015 年
      上海                                            非公
                                                                       第四次临
      会通                                            开发
                                                                       时股东大
      自动                                            行股
                2016 年                                      2016 年   会审议通
      化科                                            份和
                3 月 31     860,000,000.00   100.00          3 月 31   过，并经中   1,075,354,052.62   75,304,683.50
      技发                                            支付
                     日                                        日      国证监会
      展有                                            现金
                                                                       核准，股权
      限公                                            相结
                                                                       转让款已
      司                                              合
                                                                       全部支付，
                                                                       并办理完
                                                                       毕工商变
                                                                       更手续。
    （2）合并成本及商誉
              合并成本                                                 上海会通自动化科技发展有限公司
              （1）股权收购成本小计                                                             860,000,000.00
              —现金                                                                            430,000,000.00
              —发行股票                                                                        430,000,000.00
              合并成本合计                                                                      860,000,000.00
              减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                165,833,983.80
              商誉                                                                              694,166,016.20
    （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                              上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                   上海会通自动化科技发展有限公司
                                            购买日公允价值                 购买日账面价值
           资产：                                    447,823,970.26                  447,823,970.26
           流动资产                                  373,784,080.78                  373,784,080.78
           非流动资产                                  1,944,561.98                    1,944,561.98
           负债：                                    281,989,986.46                  281,989,986.46
           流动负债                                  281,989,986.46                  281,989,986.46
           非流动负债
           净资产                                    165,833,983.80                  165,833,983.80
           取得的净资产                              165,833,983.80                  165,833,983.80
    2、其他原因的合并范围变动
    （1）公司于2016年3月22日召开第三届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于公司子公司投资设立合资公司的
议案》。公司子公司上海新时达机器人有限公司与自然人刘传双等共同设立合肥新时达智能装备科技有限公司。因此将其纳
入2016年度报告合并范围。
    （2）公司于2016年5月14日和2016年6月7日召开第三届董事会第二十五次会议及2016年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于子公司拟购置土地建设工业机器人控制及驱动系统产业化基地的议案》，公司子公司深圳众为兴技术股份有限公司
拟向东莞松山湖高新技术产业开发区管理委员会购置土地，并在松山湖设立全资子公司广东众为兴机器人有限公司，投资建
设众为兴工业机器人控制及驱动系统产业化基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。
    （3）公司于2016年2月26日和2016年3月17日召开第三届董事会第二十二次会议及2016年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于上海新时达机器人有限公司拟购置用于智能化机器人柔性工作站生产的土地使用权的议案》、《关于上海晓奥享
荣汽车工业装备有限公司拟购置用于汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权的议案》，公司子公司上海新时达机器人
有限公司和上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司拟向昆山高新技术产业开发区管理委员会购置用于智能化机器人柔性工作
站和汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权，并在昆山开发区设立全资子公司晓奥工业智能装备(苏州)有限公司及新
时达机器人（江苏）有限公司，负责运营上述两个制造基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。
    （4）公司于2016年8月25日和2016年9月13日召开第三届董事会第二十八次会议及2016年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于子公司拟投资设立合资公司的议案》。公司子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司与上海逸欣自动化设备有
限公司及自然人陈立志共同设立上海晓奥享荣自动化设备有限公司。因此将其纳入2016年度报告合并范围。
    （5）公司于2016年11月11日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于子公司上海新时达机器人有限公司
与芜湖县人民政府签署机器人生产项目投资合作框架协议的议案》，上海新时达机器人有限公司拟在芜湖县投资设立芜湖新
时达机器人有限公司，从事工业机器人及配件、自动化设备的研发、生产、销售及技术服务。因此将其纳入2016年度报告合
并范围。
    （6）2016年8月12日，上海市嘉定区市场监督管理局出具14000003201608120145号《准予注销登记通知书》，准予公司
子公司上海颐文实业有限公司注销登记。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                       立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限         9
境内会计师事务所注册会计师姓名             刘云、蒋承毅
境外会计师事务所名称（如有）               ——
                                                              上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） ——
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）     ——
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
    本年度，公司因发行股份及支付现金购买资产事项，聘请广发证券股份有限公司为财务顾问暨承销商，期间共支付承销
及财务顾问费1200万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
    （一）股权激励计划的实施情况
    2012年2月2日经公司第二届董事会第五次会议以及第二届监事会第五次会议审议通过《关于〈上海新时达电气股份有限
公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等，并报送中国证监会备案。期间，根据中国证监会反馈意见，公司
对《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要进行了修订、补充和完善，形成了《上海新时达
电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要（以下简称《股票激励计划（草案修订稿）》），并经中
国证监会确认无异议。
    《股票激励计划（草案修订稿）》及相关议案于2012年3月19日和2012年4月10日经第二届董事会第六次会议、第二届监
                                                                        上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
事会第七次会议和第二次临时股东大会审议通过。《关于向激励对象授予限制性股票的议案》于2012年4月20日经第二届董
事会第八次会议和第二届监事会第九次会议审议通过，确定股票激励计划的首次授予日为2012年4月20日。公司于2012年5
月15日完成了限制性股票首次授予工作并刊登《关于限制性股票首次授予完成的公告》，授予限制性股票数量为680.5万股，
授予对象105人，授予价格6.89元/股。
    根据第二届董事会第十二次会议以及第二届监事会第十三次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议
案》，确定预留限制性股票的授予日为2012年12月27日。公司于2013年3月27日完成了预留限制性股票授予工作并刊登《关
于预留限制性股票授予完成的公告》，授予预留限制性股票为75万股，授予对象28人，授予价格5.74元/股。
    报告期内，根据第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十次会议审议通过的《关于限制性股票激励计划预留
激励股份第三次解锁的议案》等，按照《股票激励计划（草案修订稿）中相关规定，限制性激励计划预留激励股份中的744,115
股于2016年5月24日完成了解锁，全部转为无限售条件股份。
    截至报告期末，公司已完成股权激励计划全部限制性股票的解锁。相关事项已经公司临时公告充分披露，具体内容详见
2016年5月17日、2016年5月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券
报》及《证券日报》上刊登的相关公告（公告编号：临2016-036、临2016-041）。
    （二）员工持股计划的实施情况
    公司于2015年6月10日、2015年7月7日召开第三届董事会第十三次会议和2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于<上海新时达电气股份有限公司机器人及国际贸易类业务员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。具体内容详
见公司2015年6月11日、2015年7月8日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上
海证券报》及《证券日报》上的相关公告（公告编号：临2015-042、临2015-052）。
    上述员工持股计划（第一期）已于2015年12月22日前完成股票购买，累计购买新时达股票260,200股，成交均价约为22.1815
元。该计划所购买股票锁定期为自2015年12月23日起的12个月。截至本年度报告出具之日，上述员工持股计划（第一期）所
购买股票已全部到期解锁。具体内容详见公司2015年12月23日、2017年1月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））、
《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券日报》上刊登的相关公告（公告编号：临2015-107、临2017-003）。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                      关联交 占同类 获批的                       可获得
                                    关联交                                      是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                关联交 易金额 交易金 交易额                         的同类 披露日 披露索
                                    易定价                                      过获批 易结算
   方       系      易类型 易内容            易价格   （万     额的比 度（万                     交易市        期      引
                                     原则                                        额度    方式
                                                      元）      例       元）                      价
                                                                                                                     公告编
                                                                                                                     号：临
                                                                                                                     2016-0
                           指定品                                                                                    27；公
上海北科            公司向 牌的变                                                                                    告名
                                             依据市                                                       2016 年
良辰自动 参股子 关联方 频器等 遵循市                                                    协议结                       称：上
                                             场公允   127.62    0.05%      500 否                ——     04 月 23
化设备有 公司       采购商 工业控 场价格                                                算                           海新时
                                             价格                                                         日
限公司              品     制驱动                                                                                    达电气
                           产品                                                                                      股份有
                                                                                                                     限公司
                                                                                                                     2016 年
                                                                                                                     度日常
                                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                          关联交
                                                                                                          易预计
                                                                                                          公告；
                                                                                                          披露
                                                                                                          于：深
                                                                                                          圳证券
                                                                                                          交易所
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                                                                                                          时报》、
                                                                                                          《中国
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                                                                                                          报》、
                                                                                                          《上海
                                                                                                          证券
                                                                                                          报》和
                                                                                                          《证券
                                                                                                          日报》
                                                                                                          公告编
                                                                                                          号：临
                                                                                                          2016-0
                                                                                                          27；公
                                                                                                          告名
                                                                                                          称：上
辛格林纳
                                                                                                          海新时
自动化马
                                                                                                          达电气
来西亚有                 自产电
                                                                                                          股份有
限公司            关联方 梯控制
                                         依据市                                                   2016 年 限公司
SIGRINE 参股子 向公司 系统、电 遵循市                                             协议结
                                         场公允   240.53   1.05%      300 否               ——   04 月 23 2016 年
R          公司   采购商 梯控制 场价格                                            算
                                         价格                                                     日      度日常
AUTOM             品     柜及相
                                                                                                          关联交
ATION                    关配件
                                                                                                          易预计
(MFG)SD
                                                                                                          公告；
N. BHD
                                                                                                          披露
                                                                                                          于：深
                                                                                                          圳证券
                                                                                                          交易所
                                                                                                          网站、
                                                                                                          巨潮资
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                       讯网
                                                                                                       www.c
                                                                                                       ninfo.c
                                                                                                       om.cn、
                                                                                                       《证券
                                                                                                       时报》、
                                                                                                       《中国
                                                                                                       证券
                                                                                                       报》、
                                                                                                       《上海
                                                                                                       证券
                                                                                                       报》和
                                                                                                       《证券
                                                                                                       日报》
合计                                 --    --      368.15   --      800    --      --     --      --      --
大额销货退回的详细情况           ——
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的 ——
实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大
                                 ——
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
                                                                      上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
□ 适用 √ 不适用
2、履行其他社会责任的情况
     公司根据《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市规范运作指引》及《上海新时
达电气股份有限公司社会责任制度》等规定编制的《上海新时达电气股份有限公司2016年度社会责任报告》，以公司2016
年度工作为重点，真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中履行社会责任方面的重要信息，并以此接受社会的监督。
     《上海新时达电气股份有限公司2016年度社会责任报告》于2017年3月30日经公司第三届董事会第三十四次会议审议通
过，以独立报告形式于本年度报告发布之日同时在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)上作全文披露。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
√ 是 □ 否
                                                 企业社会责任报告
                    是否含环境方面   是否含社会方面   是否含公司治理                     报告披露标准
     企业性质
                         信息             信息             方面信息             国内标准                国外标准
其他                是               是               是                  CASS—CSR3.0
具体情况说明
1.公司是否通过环境管理体系认证（ISO14001）                                     是
2.公司年度环保投支出金额（万元）                                                                                     37.9
                                                                               废气、噪声已达标排放，废水已纳管，固体
3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效
                                                                               废弃物均委托有资质的回收公司进行处置
4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展能力的投入（万元）                                             175.89
5.公司的社会公益捐赠（资金、物资、无偿专业服务）金额（万元）
十九、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                        上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                          单位：股
                             本次变动前                      本次变动增减（＋，－）                            本次变动后
                                                                        公积金转
                           数量        比例      发行新股    送股                    其他        小计         数量         比例
                                                                           股
                         231,009,1               30,400,62                          -8,551,79 21,848,83 252,857,9
一、有限售条件股份                     39.17%                       0           0                                         40.77%
                                  60                    5                                   2           3
1、国家持股                       0     0.00%           0           0           0           0           0            0     0.00%
2、国有法人持股                   0     0.00%           0           0           0           0           0            0     0.00%
                         231,009,1               30,400,62                          -8,551,79 21,848,83 252,857,9
3、其他内资持股                        39.17%                       0           0                                         40.77%
                                  60                    5                                   2           3
                                                                                    -2,624,99
其中：境内法人持股       6,125,000      1.04% 2,513,299             0           0                -11,1700 6,013,300        0.97%
                         224,884,1               27,887,32                          -5,926,79 21,960,53 246,844,6
       境内自然人持股                  38.13%                       0           0                                         39.80%
                                  60                    6                                   3           3
4、外资持股                       0     0.00%           0           0           0           0           0            0     0.00%
其中：境外法人持股                0     0.00%           0           0           0           0           0            0     0.00%
       境外自然人持股             0     0.00%           0           0           0           0           0            0     0.00%
                         358,761,4                                                                          367,313,2
二、无限售条件股份                     60.83%           0           0           0 8,551,792 8,551,792                     59.23%
                                  29
                         358,761,4                                                                          367,313,2
1、人民币普通股                        60.83%           0           0           0 8,551,792 8,551,792                     59.23%
                                  29
2、境内上市的外资股               0     0.00%           0           0           0           0           0            0     0.00%
3、境外上市的外资股               0     0.00%           0           0           0           0           0            0     0.00%
4、其他                           0     0.00%           0           0           0           0           0            0     0.00%
                         589,770,5               30,400,62                                      30,400,62 620,171,2
三、股份总数                           100.00%                      0           0           0                             100.00%
                                  89                    5                                               5
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
    1、报告期内，因陈华峰于2016年1月21日离任满6个月，其所持有的高管股份按50%比例解除限售929,560股，转为无限
售条件股份。
    2、报告期内，因沈辉忠、上官晓文于2016年4月13日离任满18个月，其分别持有的高管股份4,251,618股、1500股全部解
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
除限售，转为无限售条件股份。
    3、报告期内，因收购会通科技100%股权及晓奥享荣49%股权交易过户完成，向苏崇德等19人、晓奥堃鑫等6方发行新
增限售股份30,400,625股，相关股份经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，于2015年5月4日登记到账并正式列
入公司股东名册。公司股份总数由期初589,770,589股增加至620,171,214股。
    4、根据公司第三届董事会第二十五次会议审议通过的《关于限制性股票激励计划预留激励股份第三次解锁的议案》等，
按照《限制性股票激励计划（草案修订稿）》中相关规定，激励对象所获授的预留限制性股票的第三次解锁期的条件已成就。
2016年5月24日，上述744,115股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了解锁，本次激励对象中无公司董事或高
级管理人员，故此次解锁股份可全部上市流通。
    5、根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海新时达电气股份有限公司向曾逸等发行股份购买资产的批复》（证监
许可[2014]647号），公司于2014年8月22日向曾逸、深圳众智兴投资发展有限公司[已更名为“喀什众智兴股权投资管理合伙
企业（有限合伙）”]、张为菊、上海联新投资中心(有限合伙)、钱作忠、罗彤、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）和深
圳市纳兰德投资有限公司发行股份。在相关股份限售承诺及2015年度业绩承诺条件满足的前提下，喀什众智兴股权投资管理
合伙企业（有限合伙）持有的部分股份2,624,999股于2016年9月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司解除了限售，
转为无限售条件股份。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
    1、公司于2015年9月10日第三届董事会第十七次会议、2015年10月18日第三届董事会第十八次会议、2015年11月5日2015
年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等议案，此次购买
资产作价99,965万元，本次交易价格中的52,775.5万元以公司向交易对方发行股份的方式支付，据此，公司确定发行股份购
买资产的发行股份数量为30,400,625股。上述事项已经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]556号”文《关于核准上海新
时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》批准。
    2、2016年5月14日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划预留激励股份第三次解锁
的议案》等，同意按照股权激励计划的相关规定，办理预留限制性股票第三次解锁相关事宜。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
    1、2016年5月4日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份30,400,625股的登记到账并列入公
司股东名册。
    2、2016年5月24日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了限制性股票激励计划预留激励股份的第三
次解锁。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
    公司期初总股本为589,770,589股。根据公司第三届董事会第十八次会议和2015年第四次临时股东大会的决议，经中国证
券监督管理委员会“证监许可（2016）556号”《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集
配套资金的批复》的批准，报告期内公司向苏崇德等19人发行股份及支付现金购买其合计持有的上海会通自动化科技发展有
限公司100%股权；向上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）等6方发行股份及支付现金购买其合计持有的上海晓奥享荣汽车工
业装备有限公司49%股权。公司非公开发行股份后，总股本增加30,400,625股，因此，期末总股本变更为620,171,214股。按
加权平均股本计算，报告期的基本每股收益为0.28元/股，稀释每股收益为0.28元/股。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                          单位：股
                                 本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称   期初限售股数                                        期末限售股数      限售原因       解除限售日期
                                      数              数
纪翌              26,904,704                  0              0        26,904,704 高管在任限售     ——
纪德法            83,186,853                  0              0        83,186,853 高管在任限售     ——
袁忠民            22,301,862                  0              0        22,301,862 高管在任限售     ——
                                                                                                  自股份发行结束
                                                                                                  之日起至下列日
                                                                                                  期（以最晚发生
                                                                                                  的为准）止：2017
                                                                                 发行股份购买资
                                                                                                  年 6 月 30 日；利
曾逸              31,011,206                  0              0        31,011,206 产事项限售、高
                                                                                                  润补偿义务人履
                                                                                 管在任限售
                                                                                                  行全部业绩补偿
                                                                                                  承诺之日。之后
                                                                                                  按高管股份的相
                                                                                                  关限售规定。
蔡亮               6,101,609                  0              0         6,101,609 高管在任限售     ——
                                                                                                  自股份发行结束
                                                                                                  之日起至下列日
                                                                                                  期（以最晚发生
                                                                                                  的为准）止：2017
                                                                                 发行股份购买资
                                                                                                  年 6 月 30 日；利
钱作忠             2,799,999                  0              0         2,799,999 产事项限售、高
                                                                                                  润补偿义务人履
                                                                                 管在任限售
                                                                                                  行全部业绩补偿
                                                                                                  承诺之日。之后
                                                                                                  按高管股份的相
                                                                                                  关限售规定。
朱强华            21,855,689                  0              0        21,855,689 高管在任限售     ——
张晋华              488,380                   0              0           488,380 高管在任限售     ——
王春祥             9,208,139                  0              0         9,208,139 高管在任限售     ——
胡志涛             2,375,818                  0              0         2,375,818 高管在任限售     ——
                                                                                                  自股份发行结束
                                                                                                  之日起至下列日
                                                                                                  期（以最晚发生
                                                                                                  的为准）止：①
                                                                                 发行股份购买资
                                                                                                  三十六个月届
田永鑫                       0                0       1,385,247        1,385,247 产事项限售、高
                                                                                                  满；②本人（本
                                                                                 管在任限售
                                                                                                  单位）履行全部
                                                                                                  业绩补偿承诺之
                                                                                                  日。之后按高管
                                                                                                  股份的相关限售
                                                     上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                       规定。
李国范            382,245           0           0           382,245 高管在任限售       ——
冯骏              478,125           0           0           478,125 高管在任限售       ——
                                                                                       2016 年 1 月 21
陈华峰           1,859,121    929,560           0           929,561 高管离任限售       日、2017 年 1 月
                                                                                       21 日
                                                                                       2017 年 5 月 10
彭胜国            994,384           0           0           994,384 高管离任限售       日、2018 年 5 月
                                                                                       10 日
                                                                                       2016 年 4 月 13
沈辉忠           4,251,618   4,251,618          0                0 高管离任限售
                                                                                       日
                                                                                       2016 年 4 月 13
上官晓文            1,500       1,500           0                0 高管离任限售
                                                                                       日
                                                                                       自股份发行结束
                                                                                       之日起至下列日
                                                                                       期（以最晚发生
                                                                                       的为准）止：①
                                                                      发行股份购买资
苏崇德                  0           0    5,449,308        5,449,308                    三十六个月届
                                                                      产事项限售
                                                                                       满；②本人（本
                                                                                       单位）履行全部
                                                                                       业绩补偿承诺之
                                                                                       日。
                                                                      发行股份购买资
杨文辉                  0           0    3,591,589        3,591,589                    同上
                                                                      产事项限售
上海晓奥堃鑫投
                                                                      发行股份购买资
资中心（有限合          0           0    2,513,299        2,513,299                    同上
                                                                      产事项限售
伙）
                                                                      发行股份购买资
杨斌                    0           0     669,794           669,794                    同上
                                                                      产事项限售
                                                                      发行股份购买资
马慧仙                  0           0     646,337           646,337                    同上
                                                                      产事项限售
                                                                      发行股份购买资
王正锋                  0           0     249,235           249,235                    同上
                                                                      产事项限售
                                                                      发行股份购买资
乐杨                    0           0     167,134           167,134                    同上
                                                                      产事项限售
                                                                                       （1）第一期：自
                                                                                       股份发行结束之
                                                                      发行股份购买资
余名珩                  0           0    2,717,223        2,717,223                    日起十二个月届
                                                                      产事项限售
                                                                                       满，且本人履行
                                                                                       相应 2015 年度全
                             上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                               部业绩补偿承诺
                                                               之日（以最晚发
                                                               生的为准）可转
                                                               让 20%；（2）第
                                                               二期：自股份发
                                                               行结束之日起二
                                                               十四个月届满，
                                                               且本人履行相应
                                                               2016 年度全部业
                                                               绩补偿承诺之日
                                                               可转让 30%；（3）
                                                               第三期：自股份
                                                               发行结束之日起
                                                               三十六个月届
                                                               满，且本人履行
                                                               相应全部业绩补
                                                               偿承诺之日可转
                                                               让剩余 50%。
                                              发行股份购买资
曹建新   0   0   1,944,412        1,944,412                    同上
                                              产事项限售
                                              发行股份购买资
王平     0   0   1,842,857        1,842,857                    同上
                                              产事项限售
                                              发行股份购买资
陈永刚   0   0   1,783,410        1,783,410                    同上
                                              产事项限售
                                              发行股份购买资
陆丽珍   0   0   1,671,947        1,671,947                    同上
                                              产事项限售
                                              发行股份购买资
陆爱国   0   0   1,238,479        1,238,479                    同上
                                              产事项限售
                                              发行股份购买资
曹云     0   0   1,151,785        1,151,785                    同上
                                              产事项限售
                                              发行股份购买资
沈志锋   0   0    854,550           854,550                    同上
                                              产事项限售
                                              发行股份购买资
张远霞   0   0    408,698           408,698                    同上
                                              产事项限售
                                              发行股份购买资
顾新华   0   0    235,311           235,311                    同上
                                              产事项限售
                                              发行股份购买资
沈亢     0   0    235,311           235,311                    同上
                                              产事项限售
                                              发行股份购买资
陈爱芳   0   0    213,018           213,018                    同上
                                              产事项限售
邱伟新   0   0    213,018           213,018 发行股份购买资 同上
                           上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            产事项限售
                                            发行股份购买资
金晨磊   0   0   165,956          165,956                    同上
                                            产事项限售
                                                             1、以其持续拥有
                                                             权益不足 12 个月
                                                             的会通科技股权
                                                             所认购的新时达
                                                             股份限售期为自
                                                             股份发行结束之
                                                             日起至下列日期
                                                             （以最晚发生的
                                                             为准）止：（1）
                                                             三十六个月届
                                                             满；（2）本人履
                                                             行全部业绩补偿
                                                             承诺之日。2、以
                                                             其持续拥有权益
                                                             超过 12 个月的会
                                                             通科技股权所认
                                                             购的新时达股份
                                                             分三期解锁：（1）
                                                             第一期：自股份
                                            发行股份购买资 发行结束之日起
李冯刚   0   0   408,698          408,698
                                            产事项限售       十二个月届满，
                                                             且本人履行相应
                                                             2015 年度全部业
                                                             绩补偿承诺之日
                                                             （以最晚发生的
                                                             为准）可转让
                                                             20%；（2）第二
                                                             期：自股份发行
                                                             结束之日起二十
                                                             四个月届满，且
                                                             本人履行相应
                                                             2016 年度全部业
                                                             绩补偿承诺之日
                                                             可转让 30%；（3）
                                                             第三期：自股份
                                                             发行结束之日起
                                                             三十六个月届
                                                             满，且本人履行
                                                             相应全部业绩补
                                                             偿承诺之日可转
                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                     让剩余 50%。
                                                                    发行股份购买资
陈瑶                    0           0    408,698          408,698                    同上
                                                                    产事项限售
                                                                    发行股份购买资
罗毅博                  0           0    235,311          235,311                    同上
                                                                    产事项限售
                                                                                     自股份发行结束
                                                                                     之日起至下列日
                                                                                     期（以最晚发生
                                                                    发行股份购买资 的为准）止：2017
张为菊           7,838,793          0         0         7,838,793
                                                                    产事项限售       年 6 月 30 日；利
                                                                                     润补偿义务人履
                                                                                     行全部业绩补偿
                                                                                     承诺之日。
                                                                    发行股份购买资
罗彤             2,100,000          0         0         2,100,000                    同上
                                                                    产事项限售
                                                                                     （1）第一期：自
                                                                                     股份发行结束之
                                                                                     日起十二个月届
                                                                                     满且众智兴履行
                                                                                     其相应 2014 年度
                                                                                     全部业绩补偿承
                                                                                     诺之日（以最晚
                                                                                     发生的为准）可
                                                                                     转让 30%；（2）
                                                                                     第二期：自股份
                                                                                     发行结束之日起
                                                                                     二十四个月届满
喀什众智兴股权                                                                       且众智兴履行其
                                                                    发行股份购买资
投资管理合伙企   6,125,000   2,624,999        0         3,500,001                    相应 2015 年度全
                                                                    产事项限售
业（有限合伙）                                                                       部业绩补偿承诺
                                                                                     之日（以最晚发
                                                                                     生的为准）可转
                                                                                     让 30%；（3）第
                                                                                     三期：自股份发
                                                                                     行结束之日起三
                                                                                     十六个月届满且
                                                                                     众智兴履行其相
                                                                                     应全部业绩补偿
                                                                                     承诺之日（以最
                                                                                     晚发生的为准）
                                                                                     可转让剩余
                                                                                     40%。
                                                                     上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                        2016 年 5 月 24
王高坚等 27 人           744,115          744,115               0                   0 股权激励限售
                                                                                                        日
合计                 231,009,160         8,551,792      30,400,625      252,857,993         --                 --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证券名                           发行价格                                    获准上市交
                          发行日期                      发行数量         上市日期                        交易终止日期
         称                                （或利率）                                      易数量
股票类
新时达（定向增发） 2016 年 04 月 22 日     17.36        30,400,625 2016 年 05 月 05 日     30,400,625
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
    2016年3月18日，中国证券监督管理委员会以《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并
募集配套资金的批复》（证监许可[2016]556号），核准本公司向苏崇德等19人以及上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）等6
方发行合计30,400,625股股份，购买上海会通自动化科技发展有限公司100%股权以及上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司
49%股权。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2016年4月22日出具了《股份登记申请受理确认书》和《证券持有
人名册》，办理完毕新增股份30,400,625股的登记手续，并于2016年5月5日起上市交易。同时，核准本公司非公开发行不超
过25,239,777股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。截至本年度报告出具之日，该非公开发行新股募集配套资金事
项未能实施，相关批复时效已过期。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
    报告期初，公司总股本为589,770,589股。其中，有限售条件股份231,009,160股，占股份总数的39.17%；无限售条件股
份358,761,429股，占股份总数的60.83%。
    根据公司2015年9月10日第三届董事会第十七次会议、2015年10月18日第三届董事会第十八次会议、2015年11月5日2015
年第四次临时股东大会审议通过的关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金等相关议案，公司向苏崇德等19
人以及上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）等6方通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式购买其拥有的上海会通自动
化科技发展有限公司100%股权以及上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司49%股权。此次购买资产作价99,965万元，交易价格
中的52,775.5万元以公司向交易对方发行股份的方式支付，新增股份数量为30,400,625股。中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司于2016年4月22日办理完毕新增股份30,400,625股的登记手续，并于2016年5月5日上市，总股本增至620,171,214股。
    报告期末，公司总股本为620,171,214股。其中，有限售条件股份252,857,993股，占股份总数的40.77%；无限售条件股
份367,313,221股，占股份总数的59.23%。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                           上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                         单位：股
                                                                                                    年度报告披露
                                                                  报告期末表决
                                 年度报告披露                                                       日前上一月末
                                                                  权恢复的优先
报告期末普通                     日前上一月末                                                       表决权恢复的
                        45,768                          46,473 股股东总数                       0
股股东总数                       普通股股东总                                                       优先股股东总
                                                                  （如有）（参见
                                 数                                                                 数（如有）（参
                                                                  注 8）
                                                                                                    见注 8）
                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                               报告期内     持有有限售                          质押或冻结情况
                                                  报告期末持                                 持有无限售条
     股东名称           股东性质      持股比例                 增减变动     条件的股份
                                                    股数量                                   件的股份数量 股份状态        数量
                                                                   情况          数量
纪德法           境内自然人             17.88% 110,915,804 0                  83,186,853        27,728,951
刘丽萍           境内自然人              6.32%     39,221,160 0                          0      39,221,160
纪翌             境内自然人              5.78%     35,872,939 0               26,904,704            8,968,235
曾逸             境内自然人              5.00%     31,011,206 0               31,011,206
袁忠民           境内自然人              4.79%     29,735,817 0               22,301,862            7,433,955
朱强华           境内自然人              4.70%     29,140,919 0               21,855,689            7,285,230
张为             境内自然人              3.35%     20,762,500 10000                      0      20,762,500
王春祥           境内自然人              1.98%     12,277,519 0                  9,208,139          3,069,380
蔡亮             境内自然人              1.31%      8,135,479 0                  6,101,609          2,033,870
张为菊           境内自然人              1.26%      7,838,793 0                  7,838,793
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 ——
见注 3）
                                      前 10 名股东中，第 1 大股东纪德法与第 2 大股东刘丽萍为配偶关系，第 3 大股东纪
上述股东关联关系或一致行动的说        翌为纪德法与刘丽萍之女，上述三名股东因亲属关系构成一致行动人；第 4 大股东曾
明                                    逸与第 10 大股东喀张为菊为配偶关系，上述两名股东因亲属关系构成一致行动人。
                                      此外，未知上述其他前 10 名股东之间的关联关系或一致行动关系。
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                            股份种类
             股东名称                           报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                                    股份种类           数量
刘丽萍                                                                             39,221,160 人民币普通股             39,221,160
纪德法                                                                             27,728,951 人民币普通股             27,728,951
张为                                                                               20,762,500 人民币普通股             20,762,500
                                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
纪翌                                                                      8,968,235 人民币普通股          8,968,235
袁忠民                                                                    7,433,955 人民币普通股          7,433,955
朱强华                                                                    7,285,230 人民币普通股          7,285,230
张敬兵                                                                    5,762,000 人民币普通股          5,762,000
沈辉忠                                                                    4,251,618 人民币普通股          4,251,618
中国人寿保险股份有限公司－分红
                                                                          3,359,461 人民币普通股          3,359,461
－个人分红-005L-FH002 深
王春祥                                                                    3,069,380 人民币普通股          3,069,380
前 10 名无限售流通股股东之间，以 前 10 名无限售条件股东中，第 1 大流通股股东刘丽萍与第 2 大流通股股东纪德法为
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 配偶关系，第 4 大流通股股东纪翌为刘丽萍与纪德法之女，上述三名股东因亲属关系
名股东之间关联关系或一致行动的     构成一致行动人。此外，未知上述其他的前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10
说明                               名无限售流通股股东和前 10 名股东之间的关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                   ——
务情况说明（如有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
               控股股东姓名                          国籍                    是否取得其他国家或地区居留权
纪德法                                    中国                       否
                                          1995 年—2008 年 8 月担任上海新时达电气有限公司董事长；2008 年 8 月 5 日，
                                          经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会
                                          董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被选举为公
                                          司第一届董事会董事长，任期三年。2011 年 7 月 11 日，经上海新时达电气股
                                          份有限公司 2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，
                                          任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举为公司第二
主要职业及职务                            届董事会董事长，任期三年。2014 年 2 月 17 日，公司召开第二届董事会第二
                                          十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至 2014 年 7 月 11 日。2014 年 10 月
                                          13 日，经上海新时达电气股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会选举，担
                                          任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次
                                          会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理，任期三年。2016 年 3
                                          月 22 日，辞去公司总经理职务，仍担任公司董事长职务，2016 年 5 月 14 日，
                                          辞去公司董事长职务，仍担任公司董事职务，任期至第三届董事会届满之日止。
                                          纪德法先生现持有上海橙子投资中心（有限合伙）15.15%权益份额，为有限合
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                          伙人。上海橙子投资中心（有限合伙）现持有上海天洋热熔粘接材料股份有限
司的股权情况
                                          公司（股票简称：上海天洋；证券代码：603330）4,005,000 股首发限售股份，
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       占总股本的 6.675%。上海天洋已于 2017 年 2 月 13 日在上海证券交易所挂牌上
                                       市。
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
             实际控制人姓名                       国籍                    是否取得其他国家或地区居留权
纪德法                                 中国                       否
刘丽萍                                 中国                       否
纪翌                                   中国                       否
                                       纪德法：1995 年—2008 年 8 月担任上海新时达电气有限公司董事长；2008 年
                                       8 月 5 日，经上海新时达电气股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第
                                       一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，
                                       被选举为公司第一届董事会董事长，任期三年。2011 年 7 月 11 日，经上海新
                                       时达电气股份有限公司 2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董
                                       事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举
                                       为公司第二届董事会董事长，任期三年。2014 年 2 月 17 日，公司召开第二届
                                       董事会第二十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至 2014 年 7 月 11 日。2014
                                       年 10 月 13 日，经上海新时达电气股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会
                                       选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事
主要职业及职务                         会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理，任期三年。2016
                                       年 3 月 22 日，辞去公司总经理职务，仍担任公司董事长职务，2016 年 5 月 14
                                       日，辞去公司董事长职务，仍担任公司董事职务，任期至第三届董事会届满之
                                       日止。刘丽萍：纪德法先生的妻子，已退休，最近 5 年无从事职业的情形。纪
                                       翌：纪德法先生与刘丽萍女士的女儿，2005 年—2009 年期间曾在三井物产（上
                                       海）贸易有限公司工作。2011 年 7 月 11 日，经上海新时达电气股份有限公司
                                       2011 年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014
                                       年 10 月 13 日，经上海新时达电气股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会
                                       选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年。在 2016 年 5 月 14 日召开的公
                                       司第三届董事会第二十五次会议上，被选举为公司董事长，任期至第三届董事
                                       会届满之日止。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                    上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                          上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                             上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                         本期增持 本期减持
                                                     任期起始 任期终止 期初持股                                     其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                         股份数量 股份数量
                                                          日期        日期   数（股）                               变动（股）数（股）
                                                                                          （股）       （股）
                                                     2016 年     2017 年
                                                                             35,872,93                                         35,872,93
纪翌     董事长      任免       女                 40 05 月 14 10 月 13                            0            0
                                                                                    9
                                                     日          日
                                                     2014 年     2017 年
                                                                             29,735,81                                         29,735,81
袁忠民   副董事长 现任          男                 57 02 月 17 10 月 13                            0            0
                                                                                    7
                                                     日          日
         董事、常                                    2015 年     2017 年
蔡亮     务副总经 现任          男                 45 03 月 18 10 月 13      8,135,479             0            0          0 8,135,479
         理                                          日          日
                                                     2014 年     2017 年
         董事、副                                                            31,011,20                                         31,011,20
曾逸                 现任       男                 46 10 月 13 10 月 13                            0            0
         总经理                                                                     6
                                                     日          日
                                                     2016 年     2017 年
                                                                             110,915,8                                         110,915,8
纪德法   董事        任免       男                 66 05 月 14 10 月 13                            0            0
                                                                                   04
                                                     日          日
                                                     2014 年     2017 年
钱作忠   董事        现任       男                 49 10 月 13 10 月 13      2,799,999             0            0          0 2,799,999
                                                     日          日
                                                     2014 年     2017 年
王众     独立董事 现任          男                 50 10 月 13 10 月 13             0              0            0          0
                                                     日          日
                                                     2014 年     2017 年
刘奕华   独立董事 现任          男                 61 10 月 13 10 月 13             0              0            0          0
                                                     日          日
                                                     2014 年     2017 年
原红旗   独立董事 现任          男                 47 10 月 13 10 月 13             0              0            0          0
                                                     日          日
                                                     2014 年     2017 年
         监事会主                                                            29,140,91                                         29,140,91
朱强华               现任       男                 63 10 月 13 10 月 13                            0            0
         席                                                                         9
                                                     日          日
张晋华   监事        现任       女                 60 2014 年    2017 年       651,174             0    62,794             0    588,380
                                                                                    上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                           10 月 13 10 月 13
                                                           日           日
                                                           2014 年      2017 年
                                                                                     12,277,51                               12,277,51
王春祥     职工监事 现任         男                      47 10 月 13 10 月 13                       0          0         0
                                                                                            9
                                                           日           日
Nicholas
                                                           2016 年      2017 年
Lee
           总经理    现任        男                      61 03 月 22 10 月 13               0       0          0         0
Cheng
                                                           日           日
Syan
                                                           2011 年      2017 年
胡志涛     副总经理 现任         男                      43 07 月 11 10 月 13        3,167,758      0          0         0 3,167,758
                                                           日           日
           副总经                                          2014 年      2017 年
李国范     理、财务 现任         男                      46 10 月 13 10 月 13         509,661       0          0         0    509,661
           总监                                            日           日
           副总经                                          2011 年      2017 年
冯骏       理、董事 现任         男                      47 07 月 11 10 月 13         637,500       0    159,000         0    478,500
           会秘书                                          日           日
                                                           2016 年      2017 年
田永鑫     副总经理 现任         男                      45 05 月 14 10 月 13               0       0          0 1,385,247 1,385,247
                                                           日           日
                                                           2012 年      2016 年
彭胜国     副总经理 离任         男                      43 07 月 27 11 月 10        1,325,845      0    331,461         0    994,384
                                                           日           日
                                                                                     266,181,6                               267,013,6
合计          --            --        --            --          --           --                     0    553,255 1,385,247
                                                                                           20
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
       姓名          担任的职务              类型                    日期                               原因
                                                           2016 年 03 月 22
纪德法             总经理             任免                                        公司经营发展需要及优化公司法人治理结构
                                                           日
                                                           2016 年 05 月 14
纪德法             董事长             任免                                        完善法人治理结构，优化管理层团队结构
                                                           日
                                                           2016 年 11 月 10
彭胜国             副总经理           离任                                        个人健康原因
                                                           日
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
      （1）纪翌女士：董事长。2005年—2009年期间曾在三井物产（上海）贸易有限公司工作。2011年7月11日，经上海新时
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新
时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年。在2016年5月14日召开的
公司第三届董事会第二十五次会议上，被选举为公司董事长，任期至第三届董事会届满之日止。
    （2）袁忠民先生：副董事长。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月5日，经上海新时达电气股份有限
公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，被聘任
为公司总经理，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第
二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被聘任为公司总经理，任期至2014年2月17日；
2014年2月17日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，被选举为公司第二届董事会副董事长，任期至2014年7月11日。2014
年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在
同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会副董事长，任期三年。
    （3）纪德法先生：董事。1995年—2008年8月担任上海新时达电气有限公司董事长；2008年8月5日，经上海新时达电气
股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第一届董事会第一次会议上，
被选举为公司第一届董事会董事长，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011年第三次临时股东大
会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第二届董事会第一次会议上，被选举为公司第二届董事
会董事长，任期三年。2014年2月17日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，被聘任为公司总经理，任期至2014年7月11
日。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期
三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事长、总经理，任期三年。2016年3月
22日，辞去公司总经理职务，仍担任公司董事长职务，2016年5月14日，辞去公司董事长职务，仍担任公司董事职务，任期
至第三届董事会届满之日止。
    （4）蔡亮先生：董事兼常务副总经理。1997年起就职于上海新时达电气有限公司。 2008年8月5日，经上海新时达电气
股份有限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限
公司2011年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有
限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公司第三届董事会第一次会
议上，被选举为公司第三届董事会董事、副总经理。2015年3月18日，公司召开第三届董事会第八次会议，被聘任为公司常
务副总经理，任期至第三届董事会届满之日止。
    （5）曾逸先生：董事兼副总经理。1998年起就职于公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司。2014年10月13日，
经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年；在同日召开的公
司第三届董事会第一次会议上，被选举为公司第三届董事会董事、副总经理，任期三年。
    （6）钱作忠先生：董事。2002年起就职于公司全资子公司深圳众为兴技术股份有限公司。2014年10月13日，经上海新
时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会董事，任期三年。
    （7）原红旗先生：独立董事。2009年起担任复旦大学教授，现为金卡高科技股份有限公司与贵州燃气集团股份有限公
司独立董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独
立董事，任期三年。
    （8）刘奕华先生：独立董事。1980年起参加工作，历任广州南洋电器研究所工程师、广州机电工业局科长；现任广州
机电行业协会副会长兼秘书长、中国机械工业联合会理事、中国机械工程学会理事、中国自动化学会理事兼专家咨询委员会
副主任、中国机电一体化技术应用协会副理事长、广东省自动化学会理事长、广东省机械工程学会常务副理事长兼秘书长、
广州市工业经济联合会副会长、广州市机床工具行业协会副会长、广州市机电专业标准化技术委员会主任、中山市金马科技
娱乐设备股份有限公司与广东凌霄泵业股份有限公司独立董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第
二次临时股东大会选举，担任公司第三届董事会独立董事，任期三年。
    （9）王众先生：独立董事。2002年起担任京都律师事务所合伙人，现为北京京都（上海）律师事务所主任、爱普香料
集团股份有限公司与神宇通信科技股份公司独立董事。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时
股东大会选举，担任公司第三届董事会独立董事，任期三年。
    （10）朱强华先生：监事会主席。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月5日，经上海新时达电气股份有
限公司第一次股东大会选举，担任公司第一届董事会董事，任期三年。2011年7月11日，经上海新时达电气股份有限公司2011
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
年第三次临时股东大会选举，担任公司第二届董事会董事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014
年第二次临时股东大会选举，担任公司第三届监事会非职工监事；在同日召开的公司第三届监事会第一次会议上，被选举为
公司第三届监事会主席。
    （11）张晋华女士：监事。1995年起就职于上海新时达电气有限公司。2008年8月，经公司职工代表大会选举，担任上
海新时达电气股份有限公司第一届监事会职工监事，任期三年。2011年6月，经公司职工代表大会选举，担任上海新时达电
气股份有限公司第二届监事会职工监事，任期三年。2014年10月13日，经上海新时达电气股份有限公司2014年第二次临时股
东大会选举，担任公司第三届监事会非职工监事，任期三年。
    （12）王春祥先生：职工监事。1995年起就职于上海新时达电气股份有限公司。2014年9月，经公司职工代表大会选举，
担任上海新时达电气股份有限公司第三届监事会职工监事，任期三年。
    （13）Nicholas Lee Cheng Syan先生：总经理。曾任职于亚洲水泥股份有限公司、台东兴业股份有限公司；1988年起在
美国联合技术公司下属大同奥的斯电梯有限公司、奥的斯电梯亚太总部、奥的斯电梯（新加坡）有限公司、天津奥的斯电梯
有限公司、奥的斯电梯（中国）有限公司、奥的斯电梯北亚总部等各企业及机构任职；2010年—2012年，担任大同奥的斯电
梯有限公司总裁；2012年—2015年，担任星玛电梯有限公司总裁。2016年3月22日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，
被聘任为公司总经理，任期至第三届董事会届满之日止。
    （14）胡志涛先生：副总经理。1998年起就职于上海新时达电气有限公司。2011年7月11日，公司召开第二届董事会第
一次会议，被聘任为公司副总经理，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司副总经
理，任期三年。
    （15） 李国范先生：财务总监兼副总经理。2002年—2010年，就职于中日合资上海华升富士达扶梯有限公司，担任董
事、副总经理兼总会计师。2010年-2011年7月，就职于广州蕉叶饮食服务有限公司，担任行政总监。2011年7月11日，公司
召开第二届董事会第一次会议，被聘任为公司财务总监，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，
被聘任为公司财务总监、副总经理，任期三年。
    （16）田永鑫先生：副总经理。2002年就职于公司全资子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司。2016年5月14日，
公司召开第三届董事会第二十五次会议，被聘任为公司副总经理，任期至第三届董事会届满之日止。
    （17）冯骏先生： 董事会秘书兼副总经理。2008年8月起就职于上海新时达电气有限公司。2008年9月1日，公司召开第
一届董事会第二次会议，被聘任为公司董事会秘书，任期三年。2011年7月11日，公司召开第二届董事会第一次会议，被聘
任为公司董事会秘书、副总经理，任期三年。2014年10月13日，公司召开第三届董事会第一次会议，被聘任为公司董事会秘
书、副总经理，任期三年。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           在股东单位
 任职人员姓                                               在股东单位担任                        任期终
                             股东单位名称                                     任期起始日期                 是否领取报
       名                                                     的职务                            止日期
                                                                                                                酬津贴
曾逸          喀什众智兴股权投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 2015 年 07 月 03 日                 否
田永鑫        上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）            执行事务合伙人 2015 年 01 月 12 日               否
在股东单位
任职情况的    ——
说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
 任职人                                            在其他单位担任的                          任期终 在其他单位是否
                         其他单位名称                                      任期起始日期
 员姓名                                                    职务                              止日期    领取报酬津贴
纪德法 深圳众为兴技术股份有限公司                  董事                2014 年 07 月 25 日            否
                                                         上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
纪德法 上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司     董事              2015 年 04 月 29 日     否
纪德法 上海会通自动化科技发展有限公司       董事              2016 年 03 月 31 日     否
纪德法 上海北科良辰自动化设备有限公司       董事              2012 年 11 月 01 日     否
纪德法 上海浩疆自动化科技有限公司           董事              2012 年 11 月 01 日     否
纪德法 无锡良辰电子有限公司                 董事              2012 年 11 月 01 日     否
纪德法 合肥新时达智能装备科技有限公司       执行董事          2016 年 04 月 05 日     否
纪翌   上海新时达电梯部件有限公司           执行董事          2016 年 06 月 20 日     否
纪翌   上海辛格林纳新时达电机有限公司       董事长            2016 年 06 月 22 日     否
纪翌   上海新时达线缆科技有限公司           董事长            2016 年 06 月 14 日     否
纪翌   谊新（上海）国际贸易有限公司         执行董事          2016 年 07 月 20 日     否
纪翌   上海奥莎新时达节能科技有限公司       执行董事          2016 年 06 月 14 日     否
纪翌   上海新时达机器人有限公司             执行董事          2016 年 06 月 20 日     否
纪翌   上海新时达辛格林纳投资有限公司       执行董事          2016 年 06 月 14 日     否
纪翌   上海新时达网络科技有限公司           执行董事          2016 年 06 月 14 日     否
纪翌   香港国际新时达集团有限公司           董事              2016 年 10 月 03 日     否
纪翌   新时达机器人（江苏）有限公司         执行董事          2016 年 05 月 23 日     否
袁忠民 上海新时达电梯部件有限公司           监事              2009 年 09 月 09 日     否
袁忠民 上海新时达线缆科技有限公司           董事              2010 年 05 月 07 日     否
袁忠民 香港国际新时达集团有限公司           董事              1999 年 12 月 13 日     否
袁忠民 上海辛格林纳新时达电机有限公司       董事              2011 年 07 月 18 日     否
袁忠民 上海会通自动化科技发展有限公司       董事              2016 年 03 月 31 日     否
袁忠民 芜湖新时达机器人有限公司             监事              2016 年 12 月 12 日     否
袁忠民 上海北科良辰自动化设备有限公司       董事              2012 年 11 月 01 日     否
袁忠民 上海浩疆自动化科技有限公司           董事              2012 年 11 月 01 日     否
袁忠民 无锡良辰电子有限公司                 董事              2012 年 11 月 01 日     否
蔡亮   上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司     董事              2015 年 04 月 29 日     否
蔡亮   上海会通自动化科技发展有限公司       董事              2016 年 03 月 31 日     否
蔡亮   上海奥莎新时达节能科技有限公司       监事              2012 年 09 月 21 日     否
蔡亮   新时达机器人（江苏）有限公司         总经理            2016 年 05 月 23 日     否
蔡亮   芜湖新时达机器人有限公司             执行董事、总经理 2016 年 12 月 12 日      否
蔡亮   SIGRINER AUTOMATION (MFG) SDN. BHD   董事              2015 年 06 月 03 日     否
曾逸   深圳众为兴技术股份有限公司           董事长、总经理    2002 年 08 月 13 日     是
曾逸   广东众为兴机器人有限公司             执行董事、经理    2016 年 07 月 07 日     否
曾逸   深圳市众利兴软件科技有限公司         执行董事          2010 年 05 月 21 日     否
                                                         上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
曾逸   深圳市光泓数控设备有限公司           执行董事、总经理 2014 年 07 月 16 日      否
曾逸   上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司     董事               2015 年 04 月 29 日    否
钱作忠 深圳众为兴技术股份有限公司           董事、副总经理     2002 年 08 月 13 日    是
钱作忠 深圳市众利兴软件科技有限公司         总经理             2013 年 02 月 21 日    否
钱作忠 广东众为兴机器人有限公司             监事               2016 年 07 月 07 日    否
钱作忠 深圳市光泓数控设备有限公司           监事               2014 年 07 月 16 日    否
张晋华 上海辛格林纳新时达电机有限公司       监事               2006 年 04 月 19 日    否
张晋华 上海新时达网络科技有限公司           监事               2004 年 10 月 13 日    否
胡志涛 深圳众为兴技术股份有限公司           董事               2014 年 07 月 25 日    否
冯骏   上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司     董事               2015 年 04 月 29 日    否
冯骏   上海会通自动化科技发展有限公司       董事               2016 年 03 月 31 日    否
李国范 上海北科良辰自动化设备有限公司       监事               2012 年 11 月 01 日    否
李国范 上海浩疆自动化科技有限公司           监事               2012 年 11 月 01 日    否
李国范 无锡良辰电子有限公司                 监事               2012 年 11 月 01 日    否
田永鑫 上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司     董事长、总经理     2015 年 04 月 29 日    是
田永鑫 上海晓奥享荣自动化设备有限公司       董事长             2016 年 09 月 21 日    否
田永鑫 上海晓奥汽车销售有限公司             执行董事           2011 年 11 月 23 日    否
田永鑫 晓奥工业智能装备（苏州）有限公司     执行董事、总经理 2016 年 04 月 29 日      否
曾逸   深圳市前海义强股权投资管理有限公司   执行董事           2016 年 06 月 09 日    否
王众   北京京都（上海）律师事务所           主任                                      是
王众   神宇通信科技股份公司                 独立董事           2012 年 01 月 02 日    是
王众   爱普香料集团股份有限公司             独立董事           2014 年 01 月 01 日    是
原红旗 复旦大学                             教授               2009 年 01 月 01 日    是
原红旗 贵州燃气集团股份有限公司             独立董事           2016 年 01 月 15 日    是
刘奕华 中山市金马科技娱乐设备股份有限公司   独立董事           2014 年 10 月 20 日    是
刘奕华 广东凌霄泵业股份有限公司             独立董事           2015 年 12 月 18 日    是
刘奕华 广州机电行业协会                     副会长、秘书长     1999 年 01 月 01 日    是
刘奕华 广东省自动化学会                     理事长                                    否
                                            常务副理事长、秘
刘奕华 广东省机械工程学会                                                             否
                                            书长
刘奕华 中国机械工业联合会                   理事                                      否
刘奕华 中国机械工程学会                     理事                                      否
刘奕华 中国自动化学会                       理事                                      否
刘奕华 中国自动化学会专家咨询委员会         副会长                                    否
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
刘奕华 中国机电一体化技术应用协会                   副理事长                                        否
刘奕华 广州市工业经济联合会                         副会长                                          否
刘奕华 广州市机床工具行业协会                       副会长                                          否
刘奕华 广州市机电专业标准化技术委员会               主任                                            否
在其他
单位任
         ——
职情况
的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    经董事会薪酬与考核委员会提案，独立董事确认，第三届董事会第二十四次会议和2015年度股东大会审议通过（其中，
董事长津贴系由股东大会决议通过），采取了个人薪酬额度与年度经营预算目标、个人工作业绩考核指标双挂钩的浮动考核
办法。
    按照公司法人治理体系的相关设计，公司董事、监事主要参与公司的决策和监督，职位本身并不从事日常经营活动，因
此未设定针对董事、监事职位的相关薪酬。
    但根据中国证监会[2001]102号《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中关于“公司应当给予独立董事适当的
津贴，津贴标准由董事会制定预案，股东大会审议通过”的规定，并经2011年12月29日召开的2011年第五次临时股东大会审
议通过，每位独立董事每年的津贴为人民币12万元（含税）。
    其他董事、监事人员报告期内从公司领取的报酬系其兼任公司其他从事日常经营活动职位所给予的薪金。
    董事长、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等职位除参与公司的决策外，其职位本身主要与日常经营活动相关，
因此设定了针对上述职位的相关薪酬或津贴。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                             单位：万元
                                                                                    从公司获得的税 是否在公司关联
           姓名                   职务              性别       年龄      任职状态
                                                                                     前报酬总额           方获取报酬
纪翌                     董事长                女                     40 任免                23.11 否
袁忠民                   副董事长              男                     57 现任                72.76 否
纪德法                   董事                  男                     66 任免                16.46 否
蔡亮                     董事、常务副总经理    男                     45 现任                 84.9 否
曾逸                     董事、副总经理        男                     46 现任                31.15 否
钱作忠                   董事                  男                     49 现任                 28.8 否
原红旗                   独立董事              男                     47 现任                     12 否
刘奕华                   独立董事              男                     61 现任                     12 否
王众                     独立董事              男                     50 现任                     12 否
朱强华                   监事会主席            男                     63 现任                      0否
                                                                       上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
王春祥                     职工监事             男                      47 现任                  57.96 否
张晋华                     监事                 女                      60 现任                  15.39 否
Nicholas Lee Cheng Syan    总经理               男                      61 现任                  236.2 否
胡志涛                     副总经理             男                      43 现任                   57.3 否
田永鑫                     副总经理             男                      45 现任                  42.78 否
李国范                     副总经理、财务总监   男                      46 现任                  73.66 否
冯骏                       副总经理、董事会秘书 男                      47 现任                  69.36 否
彭胜国                     副总经理             男                      43 离任                  87.21 否
合计                                  --              --          --           --               933.04      --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）                                                                                   1,271
在职员工的数量合计（人）                                                                                         2,170
当期领取薪酬员工总人数（人）                                                                                     2,170
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                     专业构成
                      专业构成类别                                                专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计                                                                                                             2,170
教育程度
教育程度类别                                               数量（人）
硕士及以上
本科
大专
大专以下
合计                                                                                                             2,170
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、薪酬政策
    公司根据企业发展的中远期规划以及当前业务经营导向，以岗位职责、技能以及业务绩效为基础，建立市场化的员工分
配激励机制。贯彻“多劳多得、按劳分配、效率优先、兼顾公平”的原则，坚持薪酬总体增幅与公司经济效益增长相匹配，员
工平均实际收入增长与公司劳动生产率增幅相适应，并结合国家相关法律法规，来制订具有公平性和市场竞争力的薪酬福利
政策，以吸引和留住人才。近年来，在营销和研发导向的前提下，公司薪酬政策坚持向销售、研发和核心业务骨干人员倾斜，
并开始逐步显现成果，公司高学历员工比例逐年稳步增加。
3、培训计划
    为实现企业发展愿景与员工个人梦想的有机结合，公司采用了多种培训方式来提升员工的岗位价值和个人素质，培训方
式分为针对基层的岗位培训、针对中层管理能力提升的外部轮训、针对高层的战略兵棋推演、针对新入职员工和年轻干部的
团队拓展、针对高学历员工的学历进修、针对专业技术员工的职称和技能教育等。公司人力资源的培训计划均纳入企业的全
面预算管理体系，形成当年度的单项预算及考核，充分做到人、财、物等各个方面的全面保障。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                        第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、证监会有关法律法规的要求以及《公司章程》的相关规定，不断完善公
司的法人治理结构，进一步规范运作，不断加强信息披露质量，积极开展投资者关系管理工作。
    截至报告期末，公司治理的实际情况符合《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
以及中国证监会和其他监管机构发布的有关上市公司治理的规范性文件的相关要求。
    1、关于股东与股东大会
    报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规则的规定和要求召集召开股东大会，历次股东大会
均采取现场投票和网络投票相结合的方式，充分确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，保证股东对公司重大事项的知
情权和参与权，充分行使自己的权利。
    报告期内的股东大会均由董事会召集召开，根据相关法律法规及公司章程规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权
限审批后提交股东大会审议，不存在越权审批或先实施后审议的情况。股东认真履行股东义务，依法行使股东权利。
    2、关于公司与控股股东
    公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。公司董事会、
监事会和内部机构独立运作，公司控股股东能严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活
动的行为。
    3、关于董事与董事会
    公司严格按照《公司法》和《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公司目前有董事9名，其中独立董事3名，占全体董
事的1/3，董事会及独立董事的人数及人员构成符合法律法规的要求；董事会下设审计、战略、薪酬与考核和提名四个专门
委员会，各专门委员会的人员构成亦均符合有关法律法规的规定；公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《中小板上
市公司规范运作指引》以及各专门委员会议事规则等开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟
悉有关法律法规。
    4、关于监事与监事会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选举和产生监事，监事会目前由3名监事组成，其中职工代表监事1
名，监事会的人数及构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行
自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高管的履职情况等进行有效监督并独立发表意见。
    5、关于绩效评价和激励约束机制
    公司已建立和健全了公平、透明和有效的高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员的选聘公开、
透明，符合法律法规的规定。
    6、关于相关利益者
    公司充分尊重和维护包括员工、债权人和客户在内所有相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强沟通和交
流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司持续、稳定、健康地发展。
    7、关于信息披露
    公司严格按照有关法律法规和《信息披露管理制度》的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定《证
券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网作为公司信息披露的媒体，真实、准确、及时、
完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。
    8、关于投资者关系管理工作
    （1）公司指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，安排专人负责投资者来电、来函和来访接待工作。
    （2）通过股东大会、投资者关系管理热线电话、电子信箱、传真、投资者关系互动平台等多种渠道与投资者保持密切
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
沟通。
    （3）公司通过投资者关系互动平台每年度举行公司的年度网上业绩说明会，公司董事长、总经理、独立董事、财务总
监、董事会秘书以及分管专业条线的高级管理人员均认真参加会议，对投资者的咨询进行在线解答，与投资者进行坦诚交流，
使广大投资者更深入地了解公司业务发展。此外，公司还积极响应待相关专业机构的现场调研活动，认真倾听相关专业意见，
并严守内幕信息管控的底线。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均不存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。
    公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
    1、业务独立情况：公司在业务上独立于股东和其他关联方，独立从事相关生产和销售业务，拥有完整的生产、研发、
管理、采购及销售业务系统，具有面向市场独立开展业务的能力。
    2、人员独立情况：公司建立、健全了法人治理结构，董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》
的相关规定产生，不存在有关法律、法规禁止的兼职情况。公司人力资源及薪酬管理与股东及其法人单位完全严格分离，公
司所有员工均在公司领薪；公司已制订完整的员工聘用、考核及职位晋升等劳动用工制度，公司与所有员工均已签署了劳动
合同，公司的劳动用工、人力资源及薪酬管理完全独立。
    3、资产独立情况：公司与控股股东产权关系清晰，公司拥有主要生产经营场所、土地的所有权或使用权以及完整的辅
助生产系统和配套设施。控股股东及其控制的企业法人均不存在占用公司的资金、资产和其他资源的情形。
    4、机构独立情况：公司根据《公司法》与《公司章程》的要求建立了较为完善的法人治理结构，股东大会、董事会、
监事会严格按照相关法律、法规规范运作，并建立了独立董事制度，强化了公司的分权制衡和相互监督。在内部机构设置上，
公司建立了适应自身发展需要的组织机构，明确了各机构职能，并制定了相应的内部管理与控制制度，各职能部门的运作不
受股东、其他有关部门、单位或个人的干预，不存在混合经营、合署办公的情况。
    5、财务独立情况：公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，建立了完善的会计核算体系和财务管理决策制
度，并实施严格的财务监督管理。公司在银行单独开立账户，独立支配资金与资产，不存在股东干预公司资金使用的情形；
公司作为独立的纳税人，依法独立纳税，与股东单位无混合纳税情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
     会议届次           会议类型     投资者参与比例          召开日期          披露日期             披露索引
                                                                                                公告编号：临
                                                                                                2016-015；公告名
2016 年第一次临时                                                                               称：《上海新时达电
                    临时股东大会                0.04% 2016 年 03 月 17 日 2016 年 03 月 18 日
股东大会                                                                                        气股份有限公司
                                                                                                2016 年第一次临时
                                                                                                股东大会决议公
                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                   告》；披露媒体：深
                                                                                   圳证券交易所网站、
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                                                                                   券日报》、 中国证券
                                                                                   报》和《上海证券报》
                                                                                   公告编号：临
                                                                                   2016-044；公告名
                                                                                   称：《上海新时达电
                                                                                   气股份有限公司
                                                                                   2015 年度股东大会
                                                                                   决议公告》；披露媒
2015 年度股东大会 年度股东大会     0.04% 2016 年 05 月 26 日 2016 年 05 月 27 日
                                                                                   体：深圳证券交易所
                                                                                   网站、巨潮资讯网
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                                                                                   券日报》、 中国证券
                                                                                   报》和《上海证券报》
                                                                                   公告编号：临
                                                                                   2016-045；公告名
                                                                                   称：《上海新时达电
                                                                                   气股份有限公司
                                                                                   2016 年第二次临时
                                                                                   股东大会决议公
2016 年第二次临时
                    临时股东大会   0.03% 2016 年 06 月 07 日 2016 年 06 月 08 日 告》； 披露媒体：深
股东大会
                                                                                   圳证券交易所网站、
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                                                                                   券日报》、 中国证券
                                                                                   报》和《上海证券报》
                                                                                   公告编号：临
                                                                                   2016-064；公告名
                                                                                   称：《上海新时达电
                                                                                   气股份有限公司
                                                                                   2016 年第三次临时
2016 年第三次临时
                    临时股东大会   0.04% 2016 年 09 月 13 日 2016 年 09 月 14 日 股东大会决议公
股东大会
                                                                                   告》；披露媒体：深
                                                                                   圳证券交易所网站、
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                                                                          上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                         券日报》、 中国证券
                                                                                                         报》和《上海证券报》
                                                                                                         公告编号：临
                                                                                                         2016-083；公告名
                                                                                                         称：《上海新时达电
                                                                                                         气股份有限公司
                                                                                                         2016 年第四次临时
                                                                                                         股东大会决议公
2016 年第四次临时
                    临时股东大会                        0.21% 2016 年 12 月 20 日 2016 年 12 月 21 日 告》；披露媒体：深
股东大会
                                                                                                         圳证券交易所网站、
                                                                                                         巨潮资讯网
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                                                                                                         券日报》、 中国证券
                                                                                                         报》和《上海证券报》
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加                      以通讯方式参加                                      是否连续两次未
   独立董事姓名                         现场出席次数                       委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                             次数                                            亲自参加会议
原红旗                             13              13                 0                   0               0否
刘奕华                             13              13                 0                   0               0否
王众                               13              13                 0                   0               0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
——
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    报告期内，独立董事按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，勤勉、独立地履行其职责，认真参加了各次董
事会和股东大会会议，积极参与投资者交流，积极关注和了解公司生产经营和内控运行状况，及时关注宏观经济形势和市场
变化对公司经营产生的影响，关注媒体、网络、论坛、投资研究机构等有关公司的报道、研究报告、评论分析观点等，及时
掌握和了解公司重大事项的进展情况，检查公司财务情况，认真审阅公司董事会会议、董事会下设的各专门委员会会议以及
股东大会的各项议案、定期报告以及临时公告材料，重点关注了公司对外购并事项、对外投资事项等情况，并多次深入实地
访问、探讨公司发展机遇，及时提示经营风险，认真参与公司决策，并依靠自身的专业知识和能力作出独立、客观、公正的
判断，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    （1）董事会审计委员会履职情况
    报告期内，审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《上海新时达电气股份有限公司章程》、《上海新
时达电气股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极有效地履行了法定职责。
    报告期内，董事会审计委员会各委员多次到生产经营现场进行实地调研，听取员工和管理层对企业内部控制、经营状况、
财务情况以及其他重大事项的分析和报告。董事会审计委员会对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和
经营情况进行了审查，督促和指导了公司内部审计部门对公司财务管理运行情况进行了定期和不定期的检查和评估，认真审
阅了公司2016年度的审计工作计划及相关各项内审报告。
    董事会审计委员会对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和经营情况进行了审查，督促和指导了公
司内部审计部门对公司财务管理运行情况进行了定期和不定期的检查和评估。董事会审计委员会认为：2016年度，公司已经
建立起较为完整合理的内控制度体系，内部控制不存在重大缺陷，并同意将2016年度内部控制自我评价报告提交董事会审议。
    在外部审计机构进场前，董事会审计委员会审阅了公司编制的财务报表，并查阅了公司的相关财务资料，董事会审计委
员会认为：公司编制的2016年度的财务会计报表符合国家颁布的企业会计准则的规定，真实、准确地反映了公司2016年1-12
月份的经营成果和报告期末的财务状况。
    在外部审计机构出具初步审计意见后，董事会审计委员会再次审阅了公司财务会计报告，并与外部审计机构进行了深入
的沟通交流，立信会计师事务所（特殊普通合伙）的主审会计师向董事会审计委员会通报了2016年度公司审计工作情况。董
事会审计委员会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）执行的财务审计工作符合中国注册会计师审计准则的要求，公司
2016年度的财务会计报表符合国家颁布的企业会计准则的规定，在所有重大方面均真实地反映了公司2016年度的经营成果和
报告期末的财务状况。
    董事会审计委员会建议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度的外部审计机构，年度审计费用不高于
人民币100万元。
    （2）董事会战略委员会履职情况
    报告期内，董事会战略委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《上海新时达电气股份有限公司章程》、《上
海新时达电气股份有限公司董事会战略委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责，认真参与了
相关聚焦业务市场策略的制订和完善工作。
    董事会战略委员会已及时根据公司所处的行业环境、技术发展状况和市场形势进行了较为系统的战略规划研究和调整，
并根据公司的实际情况，对发展战略的实施提出了合理的调整建议，相关战略建议在得到管理层落实后，均取得了较为满意
的实施效果。
    （3）董事会提名委员会履职情况
    报告期内，董事会提名委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《上海新时达电气股份有限公司章程》、《上
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
海新时达电气股份有限公司董事会提名委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责，对董事、高
级管理人员的任职资格等相关事宜进行核查并发表意见，积极参与相关选择和聘任工作。
    董事会提名委员会认为：当前董事会的规模和构成是适当的，公司第三届董事会董事、高级管理人员选择标准恰当，选
任程序合法，对相关董事候选人和高级管理人员人选的搜寻、审查范围充分，程序合法，符合规范治理的相关要求。
    （4）董事会薪酬与考核委员会履职情况
    报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《上海新时达电气股份有限公司章程》、
《上海新时达电气股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责，
大力推进公司全员绩效考核体系的不断完善。
    报告期内，董事会薪酬与考核委员会采取将董事长及高级管理人员个人薪酬额度与公司2016年度经营预算目标、个人工
作业绩考核指标相挂钩，采用了有效的浮动考核管理办法，对各自岗位的工作计划完成情况、个人业绩达标情况有量化的考
核标准，并履行了相关审议批准程序。
    董事会薪酬与考核委员会认为：公司2016年度报告中披露的相关公司董事、监事、高级管理人员的薪酬情况真实、准确，
公司董事、监事、高级管理人员报酬决策程序合法，发放标准合理，激励机制到位，符合相关规定和公司发展现状。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
    公司已建立起较为完善的高级管理人员绩效考评体系，高级管理人员的实际收入与其业绩以及职责履职情况的绩效考核
挂钩。报告期内，经董事会薪酬与考核委员会提案，独立董事确认，第三届董事会第二十四次会议审议通过，公司继续执行
个人薪酬额度与年度经营预算目标、个人工作业绩考核指标双挂钩的浮动考核方法，确定了2016年度高级管理人员薪酬方案。
    报告期内，高级管理人员的报酬执行情况均符合股权激励计划、2016年度薪酬方案的相关设计和《高级管理人员薪酬管
理制度》的管理目标。公司高级管理人员报酬决策程序合法，发放标准合理，激励机制到位，符合相关规定和公司发展现状。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 03 月 31 日
                                     详见 2017 年 3 月 31 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《上海新时达
内部控制评价报告全文披露索引
                                     电气股份有限公司 2016 年度关于内部控制的自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                           上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                           缺陷认定标准
               类别                           财务报告                               非财务报告
                               1、重大缺陷：（1）控制环境无效；（2）公
                               司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
                               （3）公司更正已公布的财务报告（并对主
                               要指标做出超过 10%以上的修正）；（4）注 主要以缺陷对业务流程有效性的影响
                               册会计师发现的却未被公司内部控制识别 程度、发生的可能性作判定。如果缺陷
                               的当期财务报告中的重大错报；（5）董事 发生的可能性较小，会降低工作效率或
                               会审计委员会和审计部对公司的对外财务 效果、或加大效果的不确定性、或使之
                               报告和财务报告内部控制监督无效。2、重 偏离预期目标为一般缺陷；如果缺陷发
                               要缺陷：（1）未依照公认会计准则选择和 生的可能性较高，会显著降低工作效率
定性标准
                               应用会计政策；（2）未建立反舞弊程序和 或效果、或显著加大效果的不确定性、
                               控制措施；（3）对于非常规或特殊交易的 或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；
                               账务处理没有建立相应的控制机制或没有 如果缺陷发生的可能性高，会严重降低
                               实施且没有相应的补偿性控制；（4）对于 工作效率或效果、或严重加大效果的不
                               期末财务报告过程的控制存在一项或多项 确定性、或使之严重偏离预期目标为重
                               缺陷，且不能合理保证编制的财务报表达 大缺陷。
                               到真实、完整的目标。3、一般缺陷：除上
                               述重大缺陷、重要缺陷之外的其他内部控
                               制缺陷。
                                                                         1、重大缺陷：单独或连同其他缺陷可
                               1、内部控制缺陷可能导致或导致的损失与
                                                                         能导致的直接财产损失金额在人民币
                               利润表相关的，以营业收入指标衡量。如
                                                                         1000 万元以上（含 1000 万元），对公
                               果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的
                                                                         司造成重大负面影响并以公告形式对
                               财务报告错报金额小于营业收入的 0.5%，
                                                                         外披露。2、重要缺陷：单独或连同其
                               则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的
                                                                         他缺陷可能导致的直接财产损失金额
                               0.5%但小于 1%，则为重要缺陷；如果超
                                                                     在人民币 300 万元以上（含 1000 万元），
                               过营业收入的 1%，则认定为重大缺陷。2、
定量标准                                                             但小于人民币 1000 万元，或受到省（直
                               内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资
                                                                     辖市）级以上[含省（直辖市）级]政府
                               产管理相关的，以资产总额指标衡量。如
                                                                     部门处罚并以公告形式对外披露。3、
                               果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的
                                                                     一般缺陷：单独或连同其他缺陷可能导
                               财务报告错报金额小于资产总额的 0.5%，
                                                                     致的直接财产损失金额在人民币 300
                               则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的
                                                                     万元以下，或受到省（直辖市）级以下
                               0.5%但小于 1%，则为重要缺陷；如果超
                                                                     政府部门处罚但未对公司造成负面影
                               过资产总额的 1%，则认定为重大缺陷。
                                                                     响。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
                                       内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方
面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况           披露
内部控制鉴证报告全文披露日期 2017 年 03 月 31 日
                               详见 2017 年 3 月 31 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《上海新时达电气股
内部控制鉴证报告全文披露索引
                               份有限公司 2016 年度内部控制鉴证报告》
内控鉴证报告意见类型           标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷     否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                              上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                          标准的无保留意见
审计报告签署日期                                      2017 年 03 月 30 日
审计机构名称                                          立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                          信会师报字[2017]第 ZA11506 号
注册会计师姓名                                        刘云、蒋承毅
                                               审计报告正文
上海新时达电气股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的上海新时达电气股份有限公司（以下简称新时达）财务报表，包括2016年12月31日的合并及公司资产
负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是新时达管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使
其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，新时达财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新时达2016年12月31日的合并及
公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司
                                             2016 年 12 月 31 日
                                                                                                        单位：元
                                   项目                                            期末余额        期初余额
                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
流动资产：
    货币资金                                                      613,867,873.34    652,657,722.75
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                      186,324,310.60    161,150,328.27
    应收账款                                                      830,597,679.31    631,814,953.75
    预付款项                                                       73,876,442.66     76,335,999.97
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                         426,105.56         803,921.41
    应收股利
    其他应收款                                                     45,560,196.39     33,668,710.52
    买入返售金融资产
    存货                                                          696,330,448.94    671,226,380.58
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                   19,084,376.81     10,827,886.22
流动资产合计                                                    2,466,067,433.61   2,238,485,903.47
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                                6,200,000.00        200,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                  118,758,661.87    111,426,335.35
    投资性房地产
    固定资产                                                      422,520,942.57    441,101,495.99
    在建工程                                                        1,199,003.20
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    无形资产                                                      282,113,873.35    178,663,694.74
    开发支出
    商誉                                                        1,119,872,300.34    424,206,993.11
    长期待摊费用                                                    6,752,894.24      4,979,059.45
    递延所得税资产                                                 14,566,448.64     14,003,203.59
    其他非流动资产
非流动资产合计                                                  1,971,984,124.21   1,174,580,782.23
资产总计                                                        4,438,051,557.82   3,413,066,685.70
流动负债：
    短期借款                                                      880,000,000.00    360,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                      101,309,866.68
    应付账款                                                      316,294,644.17    371,513,362.76
    预收款项                                                      249,350,635.30    338,899,059.40
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                                   44,034,305.12     18,391,147.41
    应交税费                                                       83,630,905.12     32,365,225.86
    应付利息                                                         965,700.00         426,960.00
    应付股利                                                           22,930.85        199,674.95
    其他应付款                                                      5,954,696.66      8,109,890.30
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                                    1,681,563,683.90   1,129,905,320.68
非流动负债：
                                                        上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                                            19,309,745.32     23,197,868.18
    递延所得税负债                                                      17,533,681.15     20,288,668.44
    其他非流动负债
非流动负债合计                                                          36,843,426.47     43,486,536.62
负债合计                                                             1,718,407,110.37   1,173,391,857.30
所有者权益：
    股本                                                               620,171,214.00    589,770,589.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                                                         1,261,000,377.56    864,132,848.62
    减：库存股
    其他综合收益                                                           -29,341.09       -626,073.78
    专项储备
    盈余公积                                                            86,240,331.08     85,122,731.19
    一般风险准备
    未分配利润                                                         751,526,940.95    646,375,605.83
归属于母公司所有者权益合计                                           2,718,909,522.50   2,184,775,700.86
    少数股东权益                                                          734,924.95      54,899,127.54
所有者权益合计                                                       2,719,644,447.45   2,239,674,828.40
负债和所有者权益总计                                                 4,438,051,557.82   3,413,066,685.70
法定代表人：纪翌               主管会计工作负责人：李国范                     会计机构负责人：葛达明
2、母公司资产负债表
                                                                                                单位：元
                             项目                                       期末余额          期初余额
                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
流动资产：
    货币资金                                                       74,710,419.29    248,772,036.84
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                       49,619,162.47     44,445,232.82
    应收账款                                                      323,510,716.76    432,751,857.64
    预付款项                                                        8,643,100.53     23,875,635.62
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                    513,854,829.72     40,469,894.71
    存货                                                           72,102,887.97     81,469,406.67
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                    3,905,182.90      1,285,720.96
流动资产合计                                                    1,046,346,299.64    873,069,785.26
非流动资产：
    可供出售金融资产                                                 200,000.00         200,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                2,106,211,646.49   1,387,769,319.97
    投资性房地产
    固定资产                                                      344,150,997.69    365,300,604.98
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                       47,433,973.91     16,653,882.47
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                                    3,971,734.34      1,757,521.10
    递延所得税资产                                                  5,421,069.89      5,170,174.49
    其他非流动资产
非流动资产合计                                                  2,507,389,422.32   1,776,851,503.01
                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
资产总计                                                        3,553,735,721.96   2,649,921,288.27
流动负债：
    短期借款                                                      880,000,000.00    330,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                                       64,727,247.12     93,166,985.03
    预收款项                                                        8,521,868.82    104,155,241.60
    应付职工薪酬                                                   11,277,593.86      5,424,526.14
    应交税费                                                        5,084,576.81      7,512,781.39
    应付利息                                                         965,700.00         404,000.00
    应付股利                                                           22,930.85        199,674.95
    其他应付款                                                     40,935,726.90     22,542,295.95
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                                    1,011,535,644.36    563,405,505.06
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
             永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                                        4,173,200.00      7,730,800.00
    递延所得税负债                                                   315,364.61         799,823.39
    其他非流动负债
非流动负债合计                                                      4,488,564.61      8,530,623.39
负债合计                                                        1,016,024,208.97    571,936,128.45
所有者权益：
    股本                                                          620,171,214.00    589,770,589.00
    其他权益工具
                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                                                  1,389,240,278.00    906,232,150.64
    减：库存股
    其他综合收益                                                     16,366.73
    专项储备
    盈余公积                                                     86,240,331.08     85,122,731.19
    未分配利润                                                  442,043,323.18    496,859,688.99
所有者权益合计                                                2,537,711,512.99   2,077,985,159.82
负债和所有者权益总计                                          3,553,735,721.96   2,649,921,288.27
3、合并利润表
                                                                                         单位：元
                                    项目                        本期发生额        上期发生额
一、营业总收入                                                2,726,567,846.40   1,507,033,047.45
    其中：营业收入                                            2,726,567,846.40   1,507,033,047.45
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                                                2,568,063,817.92   1,366,060,361.82
    其中：营业成本                                            2,032,597,899.24    964,812,868.44
          利息支出
          手续费及佣金支出
          退保金
          赔付支出净额
          提取保险合同准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          税金及附加                                             15,836,365.56      9,545,909.96
          销售费用                                              163,102,142.87    131,475,647.44
          管理费用                                              305,789,880.97    249,614,404.70
          财务费用                                               21,374,937.14      -1,841,778.31
          资产减值损失                                           29,362,592.14     12,453,309.59
    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
         投资收益（损失以“－”号填列）                                         7,355,959.79     7,370,341.10
         其中：对联营企业和合营企业的投资收益                                   7,315,959.79     7,334,341.10
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                                            165,859,988.27   148,343,026.73
     加：营业外收入                                                            60,286,984.19    67,847,223.74
         其中：非流动资产处置利得                                                134,854.46       372,258.23
     减：营业外支出                                                             3,598,537.10     1,756,986.99
         其中：非流动资产处置损失                                                 111,696.82     1,466,662.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                                        222,548,435.36   214,433,263.48
     减：所得税费用                                                            52,938,948.17    22,871,215.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                                            169,609,487.19   191,562,047.60
     归属于母公司所有者的净利润                                               171,143,699.80   189,641,840.44
     少数股东损益                                                              -1,534,212.61     1,920,207.16
六、其他综合收益的税后净额                                                       596,732.69       654,362.28
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额                                       596,732.69       654,362.28
     （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
     （二）以后将重分类进损益的其他综合收益                                      596,732.69       654,362.28
           1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额                                                596,732.69       654,362.28
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                                              170,206,219.88   192,216,409.88
     归属于母公司所有者的综合收益总额                                         171,740,432.49   190,296,202.72
     归属于少数股东的综合收益总额                                              -1,534,212.61     1,920,207.16
八、每股收益：
     （一）基本每股收益                                                                 0.28             0.33
     （二）稀释每股收益                                                                 0.28             0.32
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
                                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
法定代表人：纪翌                          主管会计工作负责人：李国范                     会计机构负责人：葛达明
4、母公司利润表
                                                                                                         单位：元
                                     项目                                         本期发生额       上期发生额
一、营业收入                                                                      728,236,846.15   907,830,393.27
     减：营业成本                                                                 534,504,170.86   647,579,155.21
         税金及附加                                                                 6,831,100.21     4,486,129.52
         销售费用                                                                  63,166,293.26    55,001,120.22
         管理费用                                                                 125,627,919.76   105,810,513.54
         财务费用                                                                  -2,686,007.91     1,174,135.98
         资产减值损失                                                              18,293,316.56     6,579,722.87
     加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填列）                                            -1,569,572.46     7,370,341.10
         其中：对联营企业和合营企业的投资收益                                       7,315,959.79     7,334,341.10
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                                                -19,069,519.05    94,569,957.03
     加：营业外收入                                                                31,022,467.64    44,095,309.51
         其中：非流动资产处置利得                                                                       87,337.23
     减：营业外支出                                                                 1,512,303.90      164,270.24
         其中：非流动资产处置损失                                                                       57,145.60
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                                             10,440,644.69   138,500,996.30
     减：所得税费用                                                                  -735,354.18    16,692,355.20
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                                                 11,175,998.87   121,808,641.10
五、其他综合收益的税后净额
     （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
     （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
           1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
         6.其他
六、综合收益总额                                                               11,175,998.87    121,808,641.10
七、每股收益：
    （一）基本每股收益                                                                  0.02               0.21
    （二）稀释每股收益                                                                  0.02               0.21
5、合并现金流量表
                                                                                                       单位：元
                                     项目                                     本期发生额        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                                            2,259,983,752.46   1,275,076,087.19
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                                             49,375,945.83     56,086,004.48
    收到其他与经营活动有关的现金                                               49,982,048.32     62,737,243.57
经营活动现金流入小计                                                        2,359,341,746.61   1,393,899,335.24
    购买商品、接受劳务支付的现金                                            1,395,382,277.58    685,340,024.25
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                                            342,753,226.36    326,104,049.43
    支付的各项税费                                                            161,027,492.74    126,709,548.55
    支付其他与经营活动有关的现金                                              222,976,102.40    147,640,183.89
经营活动现金流出小计                                                        2,122,139,099.08   1,285,793,806.12
                                                         上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
经营活动产生的现金流量净额                                              237,202,647.53   108,105,529.12
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金                                                   40,000.00        36,000.00
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                    2,294,815.15     1,378,389.26
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                                      2,334,815.15     1,414,389.26
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                      165,381,548.21    45,027,639.69
    投资支付的现金                                                        6,000,000.00      733,494.26
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                              388,798,364.35    52,733,374.26
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                                    560,179,912.56    98,494,508.21
投资活动产生的现金流量净额                                             -557,845,097.41   -97,080,118.95
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金                                                      879,411.60
    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                                1,420,000,000.00   480,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                                  1,420,879,411.60   480,000,000.00
    偿还债务支付的现金                                                1,017,700,000.00   146,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                  127,959,489.89    72,891,634.49
    其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                                          9,298,025.80     5,048,221.84
筹资活动现金流出小计                                                  1,154,957,515.69   223,939,856.33
筹资活动产生的现金流量净额                                              265,921,895.91   256,060,143.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                      3,613,355.39     2,192,668.48
五、现金及现金等价物净增加额                                            -51,107,198.58   269,278,222.32
    加：期初现金及现金等价物余额                                        649,906,508.76   380,628,286.44
六、期末现金及现金等价物余额                                            598,799,310.18   649,906,508.76
                                                         上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
6、母公司现金流量表
                                                                                                单位：元
                                     项目                               本期发生额       上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                                        695,306,631.90   700,969,966.42
    收到的税费返还                                                       20,077,244.52    23,154,668.20
    收到其他与经营活动有关的现金                                        252,985,513.03    29,611,228.13
经营活动现金流入小计                                                    968,369,389.45   753,735,862.75
    购买商品、接受劳务支付的现金                                        366,724,712.49   422,463,062.07
    支付给职工以及为职工支付的现金                                      125,541,613.70   126,926,862.57
    支付的各项税费                                                       51,395,695.30    65,343,274.79
    支付其他与经营活动有关的现金                                        687,939,307.11    76,408,526.75
经营活动现金流出小计                                                  1,231,601,328.60   691,141,726.18
经营活动产生的现金流量净额                                             -263,231,939.15    62,594,136.57
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金                                                                   150,324,214.08
    取得投资收益收到的现金                                                   40,000.00        36,000.00
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                       41,000.00       119,500.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                            1,567,490,122.98
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                                  1,567,571,122.98   150,479,714.08
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                       28,870,255.51    33,022,952.59
    投资支付的现金                                                    1,892,308,693.00   383,115,705.76
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                                  1,921,178,948.51   416,138,658.35
投资活动产生的现金流量净额                                             -353,607,825.53   -265,658,944.27
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                                1,320,000,000.00   430,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                                  1,320,000,000.00   430,000,000.00
    偿还债务支付的现金                                                  770,000,000.00   100,000,000.00
                                                                           上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
     分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                                       95,245,233.89       72,140,806.89
     支付其他与筹资活动有关的现金                                                              9,298,025.80        5,048,221.84
筹资活动现金流出小计                                                                         874,543,259.69      177,189,028.73
筹资活动产生的现金流量净额                                                                   445,456,740.31      252,810,971.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                                              -5,379.19           -17,384.69
五、现金及现金等价物净增加额                                                              -171,388,403.56         49,728,778.88
     加：期初现金及现金等价物余额                                                            246,098,822.85      196,370,043.97
六、期末现金及现金等价物余额                                                                  74,710,419.29      246,098,822.85
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                         单位：元
                                                                     本期
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                         所有者
       项目                   其他权益工具                                                                      少数股
                                                资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                    股本                                                                                        东权益
                             优先 永续                                                                                     计
                                         其他     积      存股   合收益      备      积      险准备    利润
                             股    债
                    589,77                                                                                               2,239,6
                                                864,132          -626,07           85,122,            646,375 54,899,
一、上年期末余额 0,589.                                                                                                  74,828.
                                                ,848.62             3.78            731.19            ,605.83 127.54
                       00
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                    589,77                                                                                               2,239,6
                                                864,132          -626,07           85,122,            646,375 54,899,
二、本年期初余额 0,589.                                                                                                  74,828.
                                                ,848.62             3.78            731.19            ,605.83 127.54
                       00
三、本期增减变动 30,400
                                                396,867          596,732           1,117,5            105,151 -54,164, 479,969
金额（减少以“－” ,625.0
                                                ,528.94              .69             99.89            ,335.12 202.59 ,619.05
号填列）
（一）综合收益总                                                 596,732                              171,143 -1,534,2 170,206
额                                                                   .69                              ,699.80     12.61 ,219.88
（二）所有者投入 30,400                         396,867                                                         -52,629, 374,638
和减少资本          ,625.0                      ,528.94                                                          989.98 ,163.96
                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   30,400
1．股东投入的普             483,008                                                 879,411 514,288
                   ,625.0
通股                        ,127.36                                                     .60 ,163.96
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
                                                                                               -139,65
                            -86,140,                                                -53,509,
4．其他                                                                                        0,000.0
                             598.42                                                  401.58
                                                          1,117,5        -65,992,              -64,874,
（三）利润分配
                                                            99.89         364.68                764.79
                                                          1,117,5        -1,117,5
1．提取盈余公积
                                                            99.89          99.89
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                          -64,874,              -64,874,
股东）的分配                                                              764.79                764.79
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                   620,17   1,261,0                                                            2,719,6
                                       -29,341.           86,240,        751,526 734,924
四、本期期末余额 1,214.     00,377.                                                            44,447.
                                            09             331.08        ,940.95        .95
                      00         56
上期金额
                                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                                                单位：元
                                                                           上期
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                所有者
       项目                   其他权益工具                                                                             少数股
                                                资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                                权益合
                    股本                                                                                               东权益
                             优先 永续                                                                                            计
                                         其他     积         存股      合收益      备      积      险准备    利润
                             股    债
                    393,18                      1,059,8                                                                         2,041,1
                                                            19,524, -1,280,4             72,941,            535,755 186,453
一、上年期末余额 0,393.                         72,325.                                                                         31,638.
                                                             260.00      36.06            867.08            ,296.31       .19
                       00                              25
     加：会计政策
变更
          前期差
错更正
          同一控
制下企业合并
          其他
                    393,18                      1,059,8                                                                         2,041,1
                                                            19,524, -1,280,4             72,941,            535,755 186,453
二、本年期初余额 0,393.                         72,325.                                                                         31,638.
                                                             260.00      36.06            867.08            ,296.31       .19
                       00                              25
三、本期增减变动 196,59                         -195,73
                                                            -19,524, 654,362             12,180,            110,620 54,712, 198,543
金额（减少以“－” 0,196.                       9,476.6
                                                             260.00        .28            864.11            ,309.52 674.35 ,189.63
号填列）               00
（一）综合收益总                                                       654,362                              189,641 1,920,2 192,216
额                                                                         .28                              ,840.44     07.16 ,409.88
（二）所有者投入                                850,719 -19,524,                                                       52,792, 73,167,
和减少资本                                          .37 260.00                                                         467.19 446.56
1．股东投入的普                                             -19,524,                                                            19,524,
通股                                                         260.00                                                              260.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                                                1,509,2                                                                         1,509,2
所有者权益的金
                                                  22.03                                                                           22.03
额
                                                -658,50                                                                52,792, 52,133,
4．其他
                                                   2.66                                                                467.19 964.53
                                                                                         12,180,            -79,021,            -66,840,
（三）利润分配
                                                                                          864.11             530.92              666.81
                                                                                         12,180,            -12,180,
1．提取盈余公积
                                                                                          864.11             864.11
                                                                              上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                                                        -66,840,          -66,840,
股东）的分配                                                                                            666.81            666.81
4．其他
                    196,59                        -196,59
（四）所有者权益
                    0,196.                        0,196.0
内部结转
                        00
                    196,59                        -196,59
1．资本公积转增
                    0,196.                        0,196.0
资本（或股本）
                        00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                    589,77                                                                                                2,239,6
                                               864,132              -626,07              85,122,       646,375 54,899,
四、本期期末余额 0,589.                                                                                                   74,828.
                                                  ,848.62              3.78              731.19        ,605.83 127.54
                        00
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                         单位：元
                                                                        本期
       项目                        其他权益工具                     减：库存 其他综合                          未分配 所有者权
                     股本                               资本公积                           专项储备 盈余公积
                               优先股 永续债   其他                    股         收益                            利润   益合计
                    589,770,                            906,232,1                                   85,122,73 496,859 2,077,985
一、上年期末余额
                     589.00                                 50.64                                        1.19 ,688.99     ,159.82
    加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                                            上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     589,770,   906,232,1                       85,122,73 496,859 2,077,985
二、本年期初余额
                      589.00       50.64                             1.19 ,688.99       ,159.82
三、本期增减变动
                     30,400,6   483,008,1                       1,117,599 -54,816, 459,726,3
金额（减少以“－”                            16,366.73
                       25.00       27.36                              .89 365.81         53.17
号填列）
（一）综合收益总                                                            11,175, 11,192,36
                                              16,366.73
额                                                                           998.87        5.60
（二）所有者投入 30,400,6       483,008,1                                             513,408,7
和减少资本             25.00       27.36                                                 52.36
1．股东投入的普 30,400,6        483,008,1                                             513,408,7
通股                   25.00       27.36                                                 52.36
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                                1,117,599 -65,992, -64,874,7
（三）利润分配
                                                                      .89 364.68         64.79
                                                                1,117,599 -1,117,5
1．提取盈余公积
                                                                      .89     99.89
2．对所有者（或                                                             -64,874, -64,874,7
股东）的分配                                                                 764.79      64.79
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 620,171,       1,389,240     16,366.73         86,240,33 442,043 2,537,711
                                                                           上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                      214.00                             ,278.00                                     1.08 ,323.18       ,512.99
上期金额
                                                                                                                       单位：元
                                                                       上期
       项目                         其他权益工具                   减：库存 其他综合                        未分配 所有者权
                      股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                  股       收益                          利润      益合计
                     393,180,                          1,101,313 19,524,26                      72,941,86 454,072 2,001,983
一、上年期末余额
                      393.00                             ,124.61       0.00                          7.08 ,578.81       ,703.50
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                     393,180,                          1,101,313 19,524,26                      72,941,86 454,072 2,001,983
二、本年期初余额
                      393.00                             ,124.61       0.00                          7.08 ,578.81       ,703.50
三、本期增减变动
                     196,590,                          -195,080, -19,524,2                      12,180,86 42,787, 76,001,45
金额（减少以“－”
                      196.00                             973.97       60.00                          4.11    110.18        6.32
号填列）
（一）综合收益总                                                                                            121,808 121,808,6
额                                                                                                          ,641.10      41.10
（二）所有者投入                                       1,509,222 -19,524,2                                            21,033,48
和减少资本                                                   .03      60.00                                                2.03
1．股东投入的普                                                    -19,524,2                                          19,524,26
通股                                                                  60.00                                                0.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                                                       1,509,222                                                      1,509,222
所有者权益的金
                                                             .03                                                            .03
额
4．其他
                                                                                                12,180,86 -79,021, -66,840,6
（三）利润分配
                                                                                                     4.11 530.92         66.81
                                                                                                12,180,86 -12,180,
1．提取盈余公积
                                                                                                     4.11    864.11
2．对所有者（或                                                                                             -66,840, -66,840,6
股东）的分配                                                                                                 666.81      66.81
3．其他
（四）所有者权益 196,590,                              -196,590,
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
内部结转            196.00                        196.00
1．资本公积转增 196,590,                        -196,590,
资本（或股本）      196.00                        196.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                   589,770,                     906,232,1                             85,122,73 496,859 2,077,985
四、本期期末余额
                    589.00                         50.64                                   1.19 ,688.99   ,159.82
三、公司基本情况
    上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）的前身上海新时达电气有限公司于1995年3月依法登记注册，并于2008
年整体变更为股份有限公司。公司所发行的A股于2010年12月24日在深圳证券交易所挂牌上市，发起人股份持有者为纪德法、
刘丽萍、纪翌、袁忠民、朱强华、张为等。现法定代表人为纪翌，统一社会信用代码：9131000060751688XT，注册地址为
上海市嘉定区南翔镇新勤路289号。公司最终控制方为自然人纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌，对公司的持股比例和表决
权比例为29.98%。
    公司原注册资本为人民币150,000,000元，业经立信会计师事务所有限公司验证并出具“信会师报字（2008）第23594号”
验资报告。根据公司2009年第四次临时股东大会及2009年度股东大会决议和修改后章程的规定，并经中国证券监督管理委员
会证监许可[2010]1723号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票50,000,000股，每股发行价为人民币16.00元，共募
集资金人民币800,000,000.00元。业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（2010）第25693号验资报告验证。公司股
本总数变更为200,000,000 股，注册资本变更为人民币200,000,000元。
    根据公司2012年第二次临时股东大会审议通过的《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》
等议案及第二届董事会第八次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，向具备激励对象资格的106人授
予限制性股票692万股，授予价格6.89元。截至2012年4月30日止，有105名限制性股票激励对象行权认购限制性股票6,805,000
股。公司申请增加注册资本人民币6,805,000.00元，变更后的注册资本人民币206,805,000.00元。授予股份已于2012年5月14
日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具“信会师报字（2012）第112980号”验资报告。
    激励对象汤泓涛因个人原因提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，
经公司第二届董事会第九次会议和2012年第三次临时股东大会决议，公司决定对汤泓涛所持有的已获授但尚未解锁的限制性
股票20,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由206,805,000股变更为206,785,000股。相关
股份已于2012年11月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊
普通合伙）验证并出具“信会师报字（2012）第114064号”验资报告。
    激励对象杨书林、罗鹰、沈振华等三人因个人原因提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划
（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第十次会议和2012年第四次临时股东大会决议，公司决定对杨书林、罗鹰、沈
振华等三人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票100,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股
份总数由206,785,000股变更为206,685,000股。相关股份已于2013年1月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成
                                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2012）第114300号”验资报告。
    根据公司2012年第二届董事会第十二次会议决议，向具备激励对象资格的28人授予限制性股票75万股，授予价格5.74元。
截至2013年1月31日止，有28名限制性股票激励对象行权认购限制性股票750,000股。公司申请增加注册资本人民币750,000.00
元，变更后的注册资本人民币207,435,000.00元。授予股份已于2013年3月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
完成股份登记。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字(2013)第110425号”验资报告。
激励对象李小勇因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》规
定，经公司第二届董事会第十三次会议和2013年第一次临时股东大会决议，公司决定对李小勇所持有的已获授但尚未解锁的
限制性股票400,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由207,435,000股变更为207,035,000
股。相关股份已于2013年4月23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第111700号”验资报告。
    激励对象王朋因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》
规定，经公司第二届董事会第十四次会议和2013年第二次临时股东大会决议，公司决定对王朋所持有的已获授但尚未解锁的
限制性股票15,000股按6.89元/股的价格进行回购注销。回购注销完成后，公司股份总数由207,035,000股变更为207,020,000股。
相关股份已于2013年5月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第113041号”验资报告。
    根据公司第二届董事会第十五次会议和2012年度股东大会决议，公司以2012年12月31日总股本206,685,000股为基数，以
资本公积金向全体股东每10股转增7股。2012年12月31日至2013年7月11日权益分派实施日期间，因公司向激励对象授予预留
限制性股票，以及回购注销已离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票，公司总股本由206,685,000股变更至
207,020,000股，遵循“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变”的原则，资本公积金转增股本实际调整为：以公
司总股本207,020,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6.988672股，转增股份总额144,679,487股，每股面值1
元，计增加股本144,679,487.00元。公司申请增加注册资本人民币144,679,487.00元，变更后的注册资本人民币351,699,487.00
元。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第113596号”验资报告。
    激励对象鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝五人因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司
限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第十九次会议和2013年第三次临时股东大会决议，公司决
定对鲁蓉、胡荣华、龚莉、沈玉凤、宁得宝五人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票225,949股进行回购注销。根据《上
海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派
息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做
相应的调整。故此次回购注销价格由2012年授予激励对象的授予价格6.89元/股调整为4.06元/股。回购注销完成后，公司股
份总数由351,699,487股变更为351,473,538股。相关股份已于2013年12月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完
成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2013）第114095号”验资报告。
    激励对象余鑫因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》
规定，经公司第二届董事会第二十三次会议决议和2013年第四次临时股东大会决议，公司决定对余鑫所持有的已获授但尚未
解锁的限制性股票23,784股进行回购注销。根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规
定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的
情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。故此次回购注销价格由2012年授予激励对象的授予价格
6.89元/股调整为4.06元/股。回购注销完成后，公司股份总数由351,473,538股变更为351,449,754股。相关股份已于2014年2月
19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具“信会师报字（2014）第110097号”验资报告。
    根据公司第二届董事会第二十六次会议决议、2014年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会“证监许可
[2014]647号”文《关于核准上海新时达电气股份有限公司向曾逸等发行股份购买资产的批复》的批准，公司申请增加注册资
本人民币41,781,605.00元，实收资本（股本）人民币41,781,605.00元，变更后的注册资本为393,231,359.00元。上述事宜业经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字（2014）第113964号”验资报告。
    激励对象吕海安、王淑贤和刘康三人因个人原因向公司提出辞职，根据《上海新时达电气股份有限公司限制性股票激励
计划（草案修订稿）》规定，经公司第二届董事会第三十四次会议决议和2014年第二次临时股东大会决议，公司决定对吕海
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
安、王淑贤和刘康三人所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票50,966股进行回购注销。根据《上海新时达电气股份有限公
司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本
总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。故此次回购
首期激励对象王淑贤和刘康二人持有的27,182股注销价格由2012年授予价格6.89元/股调整为4.06元/股；此次回购预留限制性
股票对象吕海安持有的23,784股注销价格由2012年授予价格5.74元/股调整为3.38元/股。回购注销完成后，公司股份总数由
393,231,359股变更为393,180,393股。相关股份已于2014年12月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销。
上述事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2014]第114524号”验资报告。
    根据公司第三届董事会第十次会议决议和2014年度股东大会决议，公司以2014年12月31日总股本393,180,393股为基数，
以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增股份总额196,590,196股，每股面值1元，计增加股本196,590,196.00元。公司
申请增加注册资本人民币196,590,196.00元，变更后的注册资本人民币589,770,589.00元。上述事宜业经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2015]第114502号”验资报告。
    根据公司第三届董事会第十八次会议和2015年第四次临时股东大会的规定，经中国证券监督管理委员会“证监许可
（2016）556号”《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的批准，公
司申请增加注册资本人民币30,400,625.00元，实收资本（股本）人民币30,400,625.00元。上述事宜业经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2016]第113294号”验资报告。
    截止2016年12月31日公司的注册资本为人民币620,171,214.00元。
    公司经营范围为：电控设备的生产、加工，机械设备、通信设备（除专控）、仪器仪表的销售，咨询服务；从事货物及
技术的进出口业务。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】。
    本财务报表业经公司全体董事（董事会）于2017年3月30日批准报出。
    截至2016年12月31日止，公司合并财务报表范围内子公司如下：
                    序号                                  子公司名称
                     1       上海新时达电梯部件有限公司
                     2       上海新时达网络科技有限公司
                     3       上海辛格林纳新时达电机有限公司
                     4       香港国际新时达集团有限公司
                     5       德国新时达电气有限公司
                     6       上海新时达线缆科技有限公司
                     7       谊新（上海）国际贸易有限公司
                     8       上海颐文实业有限公司
                     9       上海奥莎新时达节能科技有限公司
                     10      上海新时达机器人有限公司
                     11      深圳众为兴技术股份有限公司
                     12      深圳市光泓数控设备有限公司
                     13      深圳市众利兴软件科技有限公司
                     14      广东众为兴机器人有限公司
                     15      上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司
                     16      上海晓奥汽车销售有限公司
                     17      上海晓奥享荣自动化设备有限公司
                     18      晓奥工业智能装备(苏州)有限公司
                     19      上海新时达辛格林纳投资有限公司
                     20      新时达辛格林纳巴西有限公司
                     21      上海会通自动化科技发展有限公司
                     22      上海杰先自动化系统有限公司
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     23        深圳市入江机电设备有限公司
                     24        珠海市入江机电设备有限公司
                     25        合肥新时达智能装备科技有限公司
                     26        新时达机器人（江苏）有限公司
                     27        芜湖新时达机器人有限公司
     本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
     公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会
计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理
委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
     公司不存在自报告期期末起12个月导致对持续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
     公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了
具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
     公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等
有关信息。
2、会计期间
     自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
     公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
     公司采用人民币为记账本位币。
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
       同一控制下企业合并：公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被
合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账
面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
       非同一控制下企业合并：公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价
值与其账面价值的差额，计入当期损益。公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
       为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并
而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
       （一）合并范围
       公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并
财务报表。
       （二）合并程序
       公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。公司编制合并财务报表，将整个企
业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财
务状况、经营成果和现金流量。
       所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期
间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取
得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其
资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调
整。
       子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合
并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初
所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
       （1）增加子公司或业务
       在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当
期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金
流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
       因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的
状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之
日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当
期损益。
       在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自
购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量
表。
       因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，公司按照该股
权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权
涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他
综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而
产生的其他综合收益除外。
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （2）处置子公司或业务
    ①一般处理方法
    在报告期内，公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司
或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，公司按照其在丧失控制权日
的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关
的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由
于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因其他投资方对子公司增资而导致公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
    ②分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济
影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
    ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
    ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制
权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合
并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下
部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
    （3）购买子公司少数股权
    公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算
的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存
收益。
    （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公
司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中
的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    当公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
    公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
    （1）确认公司单独所持有的资产，以及按公司份额确认共同持有的资产；
    （2）确认公司单独所承担的负债，以及按公司份额确认共同承担的负债；
    （3）确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
    （4）按公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
    （5）确认单独所发生的费用，以及按公司份额确认共同经营发生的费用。
    公司对合营企业投资的会计政策见本附注“五、13、长期股权投资”。
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
8、现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个
月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
    （一）外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件
的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
    （二）外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项
目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生年度的平均汇率折算。
    处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10、金融工具
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    （一）金融工具的分类
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性
金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款
项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
    （二）金融工具的确认依据和计量方法
    （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
    取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关
的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
    （2）持有至到期投资
    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适
用的更短期间内保持不变。
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    （3）应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债
权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行
初始确认。
    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    （4）可供出售金融资产
    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为
初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的
衍生金融资产，按照成本计量。
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价
值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
    （5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    （三）金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金
融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
    （1）所转移金融资产的账面价值；
    （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资
产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，
按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
    （1）终止确认部分的账面价值；
    （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的
金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
    （四）金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签定协议，以承担新
金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同
时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金
融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负
债）之间的差额，计入当期损益。
    公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价
值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计
入当期损益。
    （五）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公
允价值。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相
关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值
无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
    （六）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有
客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    （1）可供出售金融资产的减值准备：
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性
的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的
事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
    （2）持有至到期投资的减值准备：
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准            应收款项余额前五名
                                            单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法    流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测
                                            试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                        坏账准备计提方法
组合 1：机器人配套工程业务以外的应收账款             账龄分析法
组合 2：其他应收款                                   其他方法
组合 3：机器人配套工程业务产生的应收账款             账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                     应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）                                                2.00%
1－2 年                                                           30.00%
2－3 年                                                           50.00%
3－4 年                                                           60.00%
4－5 年                                                           60.00%
5 年以上                                                          60.00%
以上为组合 1，以下为组合 3
1 年以内                                                           5.00%
1－2 年                                                           10.00%
2－3 年                                                           30.00%
3－4 年                                                           50.00%
4－5 年                                                           70.00%
5 年以上                                                         100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
               组合名称                        应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
组合 2                                                                                                   100.00%
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                       单项金额虽不重大，但由于应收款项发生了特殊减值的情况，故对该类应收款项
单项计提坏账准备的理由
                                       进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法                     结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     （一）存货的分类
     存货分类为：原材料、产成品、发出商品、半成品、在产品、低值易耗品、委托加工物资等。
     （二）发出存货的计价方法
     原材料日常核算取得和发出时均按实际成本计价；半成品发出时采用标准成本方法，月末按当月半成品成本差异率，将
发出半成品的标准成本调整为实际成本。产成品发出时按个别认定法计价。
     （三）不同类别存货可变现净值的确定依据
     产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估
计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产
成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售
合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出
部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
     期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在
同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存
货跌价准备。
     除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
     本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
     （四）存货的盘存制度
     采用永续盘存制。
     （五）低值易耗品和包装物的摊销方法
     （1）低值易耗品采用一次转销法；
     （2）包装物采用一次转销法。
13、长期股权投资
     （一）共同控制、重大影响的判断标准
     共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意
后才能决策。公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为公司的合
营企业。
     重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策
的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为公司联营企业。
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （二）初始投资成本的确定
    （1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并
日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加
投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期
股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲
减留存收益。
    非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够
对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的
初始投资成本。
    （2）其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的
长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更
加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投
资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    （三）后续计量及损益确认方法
    （1）成本法核算的长期股权投资
    公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现
金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
    （2）权益法核算的长期股权投资
    对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的差额，计入当期损益。
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时
调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账
面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并
计入所有者权益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会
计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财
务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此
基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营
企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“五、5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计
处理方法”和“五、6、合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长
期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，
冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义
务确认预计负债，计入当期投资损失。
    （3）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
     采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应
比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益
变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他
综合收益除外。
     因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量
准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核
算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时
全部转入当期损益。
     因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编
制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得
时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则
的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
     处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法
核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余
股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
14、固定资产
（1）确认条件
     固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在
同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
           类别              折旧方法               折旧年限              残值率                年折旧率
房屋建筑物            年限平均法            20-40                 5                     4.75-2.38
机器设备              年限平均法            10                    5                     9.5
仪器仪表              年限平均法            5                     5                     19.00
办公设备及其他设备    年限平均法            5                     5                     19.00
运输设备              年限平均法            5                     5                     19.00
固定资产装修          年限平均法            5                                           20.00
15、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产
在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际
成本等，按估计的价值转入固定资产，并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本
调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
                                                              上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
16、借款费用
    （一）借款费用资本化的确认原则
    借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他
借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资
产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
    （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承
担带息债务形式发生的支出；
    （2）借款费用已经发生；
    （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    （二）借款费用资本化期间
    资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借
款费用资本化。
    （三）暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；
该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本
化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    （四）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的
借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平
均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率
计算确定。
17、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
    （一）无形资产的计价方法
    （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形
资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值
与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的
无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前
提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
    （2）后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益
期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
   （二）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
                 项   目                          预计使用寿命                            依据
    土地使用权                                        50年                           土地使用权年限
    高尔夫俱乐部会员资格                              10年                         预计有效使用年限
    软件使用权                                        2-5年                        预计通常使用年限
    软件著作权                                        10年                         法律规定受益年限
    专利权                                            10年                         法律规定受益年限
    商标                                              10年                         法律规定受益年限
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    （三）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序：
    截止本期末，公司无使用寿命不确定的无形资产。
（2）内部研究开发支出会计政策
    （一）划分研究阶段和开发阶段的具体标准
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
    开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改
进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    （二）开发阶段支出资本化的具体条件
    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
    （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无
形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
    （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
18、长期资产减值
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资
产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准
备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高
者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确
定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
    公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难
以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按
照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量
的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，
先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。
再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉
的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
19、长期待摊费用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。公司长期待摊费用系经营租赁
方式租入的固定资产改良支出。
    （一）摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销
    （二）摊销年限
    经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。
20、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
    公司在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
    公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为公司提供服务的会
计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
    设定提存计划
    公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为公司提供服务的会计期间，按以当地规定的
缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
    公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的
成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
21、预计负债
    （一）预计负债的确认标准
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，公司确认为预计负债：
    （1）该义务是公司承担的现时义务；
    （2）履行该义务很可能导致经济利益流出公司；
    （3）该义务的金额能够可靠地计量。
    （二）各类预计负债的计量方法
    公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
     公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确
认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
22、股份支付
     公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。公司的股份支
付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
     以权益结算的股份支付及权益工具
     以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。公司以限制性股票进行股份支付的，
职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，
则公司按照事先约定的价格回购股票。公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积
（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行
权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允
价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有
者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
     对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场
条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
     如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工
具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
     如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择
满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权
益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方
式，对所授予的替代权益工具进行处理。
23、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     （一）销售商品收入确认和计量的总体原则
     公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售
出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够
可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
     （二）公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准
     内销收入：
     ①运动控制系统产品在货物发出前已完成开发设计和个性化定制、调试及检测环节，因此在货物发出时确认收入；
     ②数控设备在货物发出前已安装调试完毕，并整机交付，因此在货物发出时确认收入；
     ③不需要安装调试的产品在货物出库并移交给客户，客户验收后确认收入；
     ④需要安装调试的产品，在安装调试验收合格后，确认收入。
     外销收入：
     在货物出库，并报关出口后，依据出口发票、出口报关单和货运单据确认收入。
     （三）让渡资产使用权收入的确认和计量原则
     与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
     ①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
     ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
24、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形
资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
    公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
    对于政府文件未明确规定补助对象的，公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：根据实际补助
对象划分。
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间
计入当期营业外收入；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为
限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为
限，确认相应的递延所得税资产。
    对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利
润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负
债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征
管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债
转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及
递延所得税负债以抵销后的净额列报。
26、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
    （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付
的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁
期内分摊，计入当期费用。
    （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公
司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相
                                                                   上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在
租赁期内分配。
27、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
             会计政策变更的内容和原因                  审批程序                           备注
                                                                   财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处
（1）将利润表中的\"营业税金及附加\"项目调整为\"税
                                                    执行国家规定   理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1
金及附加\"项目。
                                                                   日起发生的相关交易。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房
                                                                   财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处
产税、土地使用税、车船使用税、印花税从\"管理费
                                                    执行国家规定   理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1
用\"项目重分类至\"税金及附加\"项目，2016 年 5 月 1
                                                                   日起发生的相关交易。
日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。
    调增税金及附加本年金额4,291,577.06元，调减管理费用本年金额4,291,577.06元。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
          税种                                        计税依据                                        税率
                        按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在
增值税                                                                                     17%
                        扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税。
消费税                  ——                                                               ——
城市维护建设税          按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴                             1%、5%、7%
企业所得税              按应纳税所得额计缴                                                 15%、25%
营业税                  按应税营业收入计缴                                                 5%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                      纳税主体名称                                               所得税税率
上海新时达电气股份有限公司                                 15%
上海辛格林纳新时达电机有限公司                             15%
上海新时达机器人有限公司                                   15%
上海新时达线缆科技有限公司                                 15%
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
深圳众为兴技术股份有限公司                            15%
深圳市光泓数控设备有限公司                            15%
上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司                      15%
上海杰先自动化系统有限公司                            15%
2、税收优惠
    （一）公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、上海新时达机器人有限公司、上海新时达线缆科技有限公司、
深圳众为兴技术股份有限公司、深圳市光鸿数控设备有限公司、上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司、上海杰先自动化系统
有限公司被认定为高新技术企业，故根据企业所得税法及相关规定2016年度按应纳税所得额的15％税率计缴所得税。
    （二）根据深圳市南山区国家税务局深国税南减免备案[2011]379号文批准：深圳市众利兴软件科技有限公司（以下简
称“众利兴公司”）符合软件及集成电路设计企业的税收优惠有关规定，享受从开始获利年度起，两年免征企业所得税，三年
减半征收企业所得税。
    （三）公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司自行研发的软件产品获得了《软
件产品登记证书》。根据财政部、国家税务总局《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》，即财税【2011】
100号文件的规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超
过3%的部分实行即征即退政策。故公司及子公司上海辛格林纳新时达电机有限公司、深圳众为兴技术股份有限公司享受嵌
入式软件增值税的相关退税优惠政策。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                            单位： 元
                项目                              期末余额                              期初余额
库存现金                                                        732,537.23                                630,984.97
银行存款                                                     602,712,336.11                            649,275,523.79
其他货币资金                                                  10,423,000.00                              2,751,213.99
合计                                                         613,867,873.34                            652,657,722.75
  其中：存放在境外的款项总额                                  11,712,159.11                             19,971,162.34
其他说明
                       项目                          年末余额                   年初余额
       银行承兑汇票保证金                                    3,443,214.46
       信用证保证金                                       10,423,000.00               2,670,000.00
       履约保证金                                                                          81,213.99
       保函保证金                                            1,202,348.70
                       合计                               15,068,563.16               2,751,213.99
                                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                                             单位： 元
                    项目                                        期末余额                                     期初余额
银行承兑票据                                                               184,024,920.14                               159,929,928.27
商业承兑票据                                                                 2,299,390.46                                  1,220,400.00
合计                                                                       186,324,310.60                               161,150,328.27
（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                                             单位： 元
                    项目                                 期末终止确认金额                             期末未终止确认金额
银行承兑票据                                                               300,422,377.96
合计                                                                       300,422,377.96
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                             单位： 元
                                              期末余额                                                期初余额
                             账面余额             坏账准备                        账面余额               坏账准备
       类别
                                                         计提比 账面价值                                                    账面价值
                           金额      比例      金额                            金额       比例        金额      计提比例
                                                           例
按信用风险特征组
                       896,429,               65,832,0             830,597,6 679,518                47,703,44               631,814,95
合计提坏账准备的                    98.00%                7.34%                          99.31%                     7.02%
                           736.66                57.35                79.31 ,396.22                      2.47                     3.75
应收账款
单项金额不重大但
                       18,317,8               18,317,8                         4,708,7              4,708,734
单独计提坏账准备                     2.00%               100.00%        0.00                0.69%                100.00%          0.00
                            27.52                27.52                          34.05                     .05
的应收账款
                       914,747,               84,149,8             830,597,6 684,227                52,412,17               631,814,95
合计                                100.00%               9.20%                          100.00%                    7.66%
                           564.18                84.87                79.31 ,130.27                      6.52                     3.75
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位： 元
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                 期末余额
            账龄
                                     应收账款                    坏账准备                   计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                              760,181,975.09               17,798,645.39                    2.34%
1至2年                                     85,382,982.92               21,761,965.11                   25.49%
2至3年                                     21,798,222.59                8,916,809.12                   40.91%
3至4年                                     16,599,508.41                9,667,039.06                   58.24%
4至5年                                      8,140,647.21                4,886,888.33                   60.03%
5 年以上                                    4,326,400.44                2,800,710.34                   64.74%
合计                                      896,429,736.66               65,832,057.35
确定该组合依据的说明：
    组合1：机器人配套工程业务以外的应收账款，除已单独计提减值准备的，根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄
段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。
    组合3：机器人配套工程业务产生的应收账款，除已单独计提减值准备的，根据公司以前年度与之相同或相类似的、按
账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
                                                                 应收账款计提比例(%)
                    账龄
                                                       组合1                               组合3
1年以内                                                     2
1－2年                                                     30
2－3年                                                     50
3－4年                                                     60
4－5年                                                     60
5年以上                                                    60
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 31,737,708.35 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）本期实际核销的应收账款情况
本年度未发生核销应收账款情况。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                    单位名称                                       年末余额
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   应收账款              占应收账款合计数的比例(%)            坏账准备
       第一名                      26,187,168.93                                    2.86          533,297.24
       第二名                      22,503,890.94                                    2.46          450,077.82
       第三名                      16,017,438.75                                    1.75          800,871.94
       第四名                      14,252,320.10                                    1.56         2,054,656.25
       第五名                      12,106,084.97                                    1.33          242,121.70
                    合计           91,066,903.69                                    9.96         4,081,024.95
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                             单位： 元
                                   期末余额                                           期初余额
           账龄
                           金额                    比例                      金额                     比例
1 年以内                   65,837,903.08                   89.11%            64,886,285.58                     85.01%
1至2年                      4,798,648.86                    6.50%             3,796,524.65                      4.97%
2至3年                      1,394,319.41                    1.89%             5,099,809.16                      6.68%
3 年以上                    1,845,571.31                    2.50%             2,553,380.58                      3.34%
合计                       73,876,442.66            --                       76,335,999.97             --
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
    预付对象            年末余额                          占预付款项年末余额合计数的比例（%）
    第一名                          5,559,600.40                                                              7.52
    第二名                          4,594,964.70                                                              6.22
    第三名                          4,431,471.59
    第四名                          3,599,908.20                                                              4.87
    第五名                          3,521,500.00                                                              4.77
            合计                  21,707,444.89                                                              29.38
5、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                             单位： 元
                   项目                        期末余额                                    期初余额
定期存款                                                        426,105.56                                  803,921.41
合计                                                            426,105.56                                  803,921.41
                                                                            上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
6、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                          单位： 元
                                          期末余额                                                期初余额
                         账面余额             坏账准备                         账面余额              坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                     账面价值
                      金额       比例       金额                             金额      比例       金额       计提比例
                                                         例
按信用风险特征组
                     45,560,1                                   45,560,19 33,668,                                       33,668,710.
合计提坏账准备的                98.44%         0.00     0.00%                         97.90%         0.00       0.00%
                       96.39                                         6.39 710.52
其他应收款
单项金额不重大但
                     723,750.              723,750.                         723,740             723,740.0
单独计提坏账准备                 1.56%                100.00%        0.00               2.10%                 100.00%          0.00
                          00                    00                              .00
的其他应收款
                     46,283,9              723,750.             45,560,19 34,392,               723,740.0               33,668,710.
合计                            100.00%                 1.56%                         100.00%                   2.10%
                       46.39                    00                   6.39 450.52                         0
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位： 元
                                                                             期末余额
              账龄
                                          其他应收款                         坏账准备                          计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                       34,439,494.52
1至2年                                              5,333,332.43
2至3年                                              1,750,034.86
3 年以上                                            4,037,334.58
合计                                               45,560,196.39
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 10.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
                                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                                 单位： 元
                                                                                                          占其他应收款期末 坏账准备
           单位名称                    款项的性质                   期末余额                账龄
                                                                                                          余额合计数的比例 期末余额
应收出口退税                      出口退税                         12,846,548.56 1 年以内                            27.76%
巨人通力电梯有限公司              质保金                            2,000,000.00 3 年以上                             4.32%
上海市经济和信息化委员会          机器人伺服项目验收款              1,700,000.00 1-2 年                               3.67%
重庆力帆汽车有限公司              履约保证金                        1,690,000.00 1-2 年和 3 年以上                    3.65%
湖南吉利汽车部件有限公司          投标保证金                        1,450,000.00 1 年以内                             3.13%
合计                                           --                  19,686,548.56             --                      42.53%
（4）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                                 单位： 元
                                                                                                             预计收取的时间、金额及依
         单位名称                      政府补助项目名称                          期末余额         期末账龄
                                                                                                                          据
                             上海市重大技术装备研制专项--工业机                                              项目验收通过，根据项目合
上海市经济和信息化委员                                                         1,700,000.00 1-2 年
                             器人专用伺服系统项目                                                            同的金额确认政府补助。
合计                                                --                         1,700,000.00          --                   --
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                                                 单位： 元
                                           期末余额                                                       期初余额
       项目
                       账面余额            跌价准备              账面价值           账面余额              跌价准备         账面价值
原材料                144,467,513.89       2,172,332.86         142,295,181.03     135,920,329.23         2,175,438.85    133,744,890.38
在产品                 37,930,548.47                     0.00    37,930,548.47      18,778,763.72                  0.00    18,778,763.72
半成品                300,736,173.44       2,286,761.36         298,449,412.08     407,694,533.34         4,219,608.84    403,474,924.50
发出商品                9,791,653.32                     0.00     9,791,653.32       3,091,197.93                  0.00        3,091,197.93
产成品                208,823,583.45         959,929.41         207,863,654.04     113,122,055.96            985,451.91   112,136,604.05
合计                  701,749,472.57       5,419,023.63         696,330,448.94     678,606,880.18         7,380,499.60    671,226,380.58
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
                                                                           上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）存货跌价准备
                                                                                                                      单位： 元
                                               本期增加金额                        本期减少金额
       项目           期初余额                                                                                    期末余额
                                            计提            其他            转回或转销          其他
原材料                2,175,438.85      1,547,890.85                          1,550,996.84                         2,172,332.86
在产品                         0.00                0.00                                0.00                                0.00
半成品                4,219,608.84      2,011,583.61                          3,944,431.09                         2,286,761.36
发出商品                       0.00                0.00                                0.00                                0.00
产成品                   985,451.91         801,848.69                         827,371.19                           959,929.41
合计                  7,380,499.60      4,361,323.15                          6,322,799.12                         5,419,023.63
8、其他流动资产
                                                                                                                      单位： 元
                  项目                                    期末余额                                   期初余额
预缴所得税费用                                                         4,599,285.10                               10,827,886.22
待抵扣进项税                                                         14,091,854.28
预缴的其他税费                                                          393,237.43
合计                                                                 19,084,376.81                                10,827,886.22
9、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                                      单位： 元
                                              期末余额                                        期初余额
           项目
                             账面余额         减值准备      账面价值         账面余额         减值准备            账面价值
可供出售权益工具：           6,200,000.00                   6,200,000.00       200,000.00                           200,000.00
    按成本计量的             6,200,000.00                   6,200,000.00       200,000.00                           200,000.00
合计                         6,200,000.00                   6,200,000.00       200,000.00                           200,000.00
（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                      单位： 元
                             账面余额                                       减值准备                     在被投资
被投资单                                                                                                             本期现金
                                                                                                         单位持股
   位          期初      本期增加 本期减少         期末    期初      本期增加 本期减少        期末                     红利
                                                                                                           比例
                                                                          上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海农村
商业银行
           200,000.00         0.00     0.00 200,000.00            0.00     0.00        0.00     0.00     0.00% 40,000.00
股份有限
公司
福建明鑫
智能科技                6,000,000.            6,000,000.
                 0.00                  0.00                       0.00     0.00        0.00     0.00     2.64%             0.00
股份有限                       00
公司
                        6,000,000.            6,200,000.
合计       200,000.00                  0.00                       0.00     0.00        0.00     0.00     --           40,000.00
                               00
10、长期股权投资
                                                                                                                      单位： 元
                                                        本期增减变动
被投资单                                权益法下                          宣告发放                                    减值准备
           期初余额                                   其他综合 其他权益              计提减值          期末余额
     位                追加投资 减少投资 确认的投                         现金股利              其他                  期末余额
                                                      收益调整     变动                准备
                                         资损益                            或利润
一、合营企业
辛格林纳
自动化马 686,875.3                       -107,638.                                                     595,603.9
                                                      16,366.73
来西亚有          1                             10
限公司
           686,875.3                     -107,638.                                                     595,603.9
小计                                                  16,366.73
                  1                             10
上海北科
良辰自动 99,197,06                       5,335,325                                                     104,532,3 3,760,000
化设备有        7.94                            .32                                                           93.26         .40
限公司
上海浩疆
自动化科 11,399,71                       2,009,137                                                     13,408,85
技有限公        3.34                            .00                                                            0.34
司
无锡良辰
           3,902,679                                                                                   3,981,814
电子有限                                 79,135.57
                 .16                                                                                            .73
公司
           114,499,4                     7,423,597                                                     121,923,0 3,760,000
小计
               60.44                            .89                                                           58.33         .40
合计       115,186,3                     7,315,959 16,366.73                                           122,518,6 3,760,000
                                                                      上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
               35.75                           .79                                                           62.27          .40
11、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                                     单位： 元
                                                                              办公及其他设
       项目     房屋及建筑物    机器设备        仪器设备       运输设备                       固定资产装修           合计
                                                                                   备
一、账面原值：
  1.期初余额 415,312,201.11 114,503,341.72 28,990,375.76 15,509,897.01 48,921,756.21           1,960,185.61 625,197,757.42
  2.本期增加
                                9,591,347.88    6,788,251.13   4,085,451.54    7,342,053.31       39,074.83 27,846,178.69
金额
   （1）购置                    8,861,093.19    6,788,251.13    860,120.52     5,690,818.06       39,074.83 22,239,357.73
   （2）在建
                                  730,254.69                                                                     730,254.69
工程转入
   （3）企业
                                                               3,225,331.02    1,651,235.25                     4,876,566.27
合并增加
  3.本期减少
                                  639,059.83    2,120,664.17   2,299,628.19    1,228,612.54                     6,287,964.73
金额
   （1）处置
                                  639,059.83    2,120,664.17   2,299,628.19    1,228,612.54                     6,287,964.73
或报废
外币折算差额                        6,183.80                     18,144.61         9,166.73         272.87           33,768.01
  4.期末余额 415,312,201.11 123,461,813.57 33,657,962.72 17,313,864.97 55,044,363.71           1,999,533.31 646,789,739.39
二、累计折旧
  1.期初余额     72,014,338.94 50,216,028.33 16,431,792.25 10,671,990.06 33,481,055.90         1,281,055.95 184,096,261.43
  2.本期增加
                 18,457,760.80 10,095,034.19    3,853,289.96   4,180,783.17    6,993,578.28      474,467.45 44,054,913.85
金额
   （1）计提 18,457,760.80 10,095,034.19        3,853,289.96   1,750,627.63    5,607,462.86      474,467.45 40,238,642.89
（2）企业合并
                                                               2,430,155.54    1,386,115.42                     3,816,270.96
增加
  3.本期减少
                                  192,990.09     728,418.78    2,157,486.78      844,292.93                     3,923,188.58
金额
   （1）处置
                                  192,990.09     728,418.78    2,157,486.78      844,292.93                     3,923,188.58
或报废
外币折算差额                        8,315.95                     18,263.01        13,747.02         484.14           40,810.12
  4.期末余额     90,472,099.74 60,126,388.38 19,556,663.43 12,713,549.46 39,644,088.27         1,756,007.54 224,268,796.82
                                                                           上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、减值准备
  1.期初余额
  2.本期增加
金额
      （1）计提
  3.本期减少
金额
      （1）处置
或报废
外币折算差额
  4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面
                  324,840,101.37 63,335,425.19 14,101,299.29       4,600,315.51 15,400,275.44        243,525.77 422,520,942.57
价值
  2.期初账面
                  343,297,862.17 64,287,313.39 12,558,583.51       4,837,906.95 15,440,700.31        679,129.66 441,101,495.99
价值
12、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                                        单位： 元
                                          期末余额                                              期初余额
          项目
                       账面余额           减值准备          账面价值            账面余额        减值准备          账面价值
思义路机器人工
                        1,199,003.20                        1,199,003.20
厂
合计                    1,199,003.20                        1,199,003.20
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                        单位： 元
                                          本期转                       工程累                       其中：本
                                                   本期其                                  利息资              本期利
项目名                期初余   本期增     入固定            期末余     计投入     工程进            期利息               资金来
             预算数                                他减少                                  本化累              息资本
     称                 额     加金额     资产金              额       占预算       度              资本化                 源
                                                     金额                                  计金额              化率
                                            额                         比例                          金额
思义路
                               1,199,00                     1,199,00
机器人                                                                                                                  其他
                                   3.20                         3.20
工厂
                                                                             上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
机器人
                              730,254. 730,254.
线缆码                                                                                                                    其他
                                    69         69
垛项目
                              1,929,25 730,254.            1,199,00
合计                                                                    --         --                                        --
                                  7.89         69              3.20
13、无形资产
（1）无形资产情况
                                                                                                                         单位： 元
                                                          高尔夫俱乐
     项目      土地使用权       专利权       非专利技术                 软件使用权 软件著作权            商标             合计
                                                          部会员资格
一、账面原值
     1.期初    50,956,911.4 74,904,680.9                                23,953,885.9 38,119,409.9 39,000,000.0 227,334,888.
                                                           400,000.00
余额                     9               3                                          6              0              0
     2.本期    117,014,923.                                                                                            126,388,928.
                                      0.00                       0.00 9,374,005.14              0.00            0.00
增加金额                81
       （1） 117,014,923.                                                                                              124,345,153.
                                      0.00                       0.00 7,330,230.14              0.00            0.00
购置                    81
       （2）
内部研发
       （3）
企业合并增                                                              2,043,775.00                                   2,043,775.00
加
  3.本期减
少金额
       （1）
处置
外币折算差
                                                                              2,057.41                                    2,057.41
额
     4.期末    167,971,835. 74,904,680.9                                33,329,948.5 38,119,409.9 39,000,000.0 353,725,874.
                                                           400,000.00
余额                    30               3                                          1              0              0
二、累计摊销
     1.期初                   15,953,460.3                              18,213,416.5                                   48,671,193.5
               6,463,381.72                                306,666.67                    5,134,268.20 2,600,000.00
余额                                     8                                          7
     2.本期                                                                                                            22,940,380.1
               2,616,632.85 9,528,696.97                    40,000.00 4,972,477.99 3,832,572.38 1,950,000.00
增加金额
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
       （1）                                                                                              21,780,871.8
               2,616,632.85 9,528,696.97           40,000.00 3,812,969.66 3,832,572.38 1,950,000.00
计提
（2）企业合
                                                               1,159,508.33                               1,159,508.33
并增加
     3.本期
减少金额
       （1）
处置
外币折算差
                                                                    427.56                                     427.56
额
     4.期末                   25,482,157.3                     23,186,322.1                               71,612,001.2
               9,080,014.57                       346,666.67                  8,966,840.58 4,550,000.00
余额                                    5                                2
三、减值准备
     1.期初
余额
     2.本期
增加金额
       （1）
计提
     3.本期
减少金额
     （1）处
置
     4.期末
余额
四、账面价值
     1.期末    158,891,820. 49,422,523.5                       10,143,626.3 29,152,569.3 34,450,000.0 282,113,873.
                                                   53,333.33
账面价值                73              8                                9              2            0
     2.期初    44,493,529.7 58,951,220.5                                      32,985,141.7 36,400,000.0 178,663,694.
                                                   93,333.33 5,740,469.39
账面价值                 7              5                                               0            0
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。
14、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                                            单位： 元
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
被投资单位名称
或形成商誉的事     期初余额                 本期增加                     本期减少               期末余额
       项
上海新时达电线
                    1,665,628.90                                                                 1,665,628.90
电缆有限公司
深圳众为兴技术
                  343,882,153.66                                                               343,882,153.66
股份有限公司
上海晓奥享荣汽
车工业装备有限     78,659,210.55                                                                78,659,210.55
公司
上海会通自动化
科技发展有限公                     694,166,016.20                                              694,166,016.20
司
上海杰先自动化
                                       667,184.90                                                 667,184.90
系统有限公司
珠海市入江机电
                                       832,106.13                                                 832,106.13
设备有限公司
       合计       424,206,993.11   695,665,307.23                                            1,119,872,300.34
（2） 商誉的计算过程
     （1）2010年度公司出资1,179.30万元以收购股权及货币资金增资方式收购了上海新时达线缆科技有限公司51%的股权，
并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认
净资产公允价值份额的部分确认为商誉；
     （2）2014年度公司通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式收购了深圳众为兴技术股份有限公司100%的股份，并
将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净
资产公允价值份额的部分确认为商誉。
     （3）2015年度公司以收购股权及货币资金增资方式收购了上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司51%的股权，并将该公
司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公
允价值份额的部分确认为商誉。
     （4）2016年度公司通过非公开发行股份和支付现金相结合的方式收购了上海会通自动化科技发展有限公司100%的股
权，并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可
辨认净资产公允价值份额的部分确认为商誉。
     （5）2013年2月会通科技出资100万元收购珠海市入江机电设备有限公司100%的股权，并将该公司纳入合并报表范围。
由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故会通科技将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分
确认为商誉。
     （6）2013年5月会通科技出资700万元收购上海杰先自动化系统有限公司100%的股权，并将该公司纳入合并报表范围。
由于上述企业合并属于非同一控制下企业合并，故会通科技将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值份额的部分
确认为商誉。
                                                                      上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3） 商誉减值测试的方法
    （1）2010年4月，公司与孔善祥和陈克霞签订了《股权转让协议》，其中约定公司收购上海新时达线缆科技有限公司51%
的股东权益。由此银信资产评估有限公司对上海新时达线缆科技有限公司51%的股东权益进行了评估，并出具了沪银信汇业
资评报字（2010）第A047号评估报告。经对上述评估报告中上海新时达线缆科技有限公司2016年度利润相关的预测值与上
海新时达线缆科技有限公司2016年度实际经营数据进行比较后，确认上海新时达线缆科技有限公司2016年度的实际经营数据
已达到评估预测值，因此商誉不存在减值迹象。
    （2）2014年1月，公司与曾逸、张为菊、钱作忠、罗彤、深圳市众智兴投资发展有限公司、上海联新投资中心（有限合
伙）、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）、深圳市纳兰德投资有限公司签订了《上海新时达电气股份有限公司与曾逸、
张为菊、钱作忠、罗彤、深圳市众智兴投资发展有限公司、上海联新投资中心（有限合伙）、深圳市华澳创业投资企业（有
限合伙）、深圳纳兰德投资有限公司之发行股份及支付现金购买资产协议》，由此银信资产评估有限公司对深圳众为兴技术
股份有限公司100%的股东权益进行了评估。经对上述评估报告中深圳众为兴技术股份有限公司2016年度利润相关的预测值
与深圳众为兴技术股份有限公司2016年度实际经营数据进行比较后，确认深圳众为兴技术股份有限公司2016年度的实际经营
数据已达到评估预测值，因此商誉不存在减值迹象。
    （3）2015年3月，公司与王伟鑫、田永鑫、马慧仙、杨斌等人签订了《关于上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司股权之
支付现金购买资产协议》，由此银信资产评估有限公司对上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司51%的股东权益进行了评估。
经对上述评估报告中上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司2016年度利润相关的预测值与上海晓奥享荣汽车工业装备有限公
司2016年度实际经营数据进行比较后，确认上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司2016年度的实际经营数据已达到评估预测
值，因此商誉不存在减值迹象。
    （4）2015年10月，公司与苏崇德等19人签署了《上海新时达电气股份有限公司与苏崇德等19人之发行股份及支付现金
购买资产协议》、《上海新时达电气股份有限公司与苏崇德等19人之发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》及《上
海新时达电气股份有限公司与苏崇德等19人之盈利补偿协议》及其补充协议等协议，由此银信资产评估有限公司对上海会通
自动化科技发展有限公司100%的股东权益进行了评估。经对上述评估报告中上海会通自动化科技发展有限公司2016年度利
润相关的预测值与上海会通自动化科技发展有限公司2016年度实际经营数据进行比较后，确认上海会通自动化科技发展有限
公司2016年度的实际经营数据已达到评估预测值，因此商誉不存在减值迹象。
15、长期待摊费用
                                                                                                             单位： 元
         项目             期初余额            本期增加金额         本期摊销金额         其他减少金额      期末余额
租入固定资产改良支出       4,734,795.98            3,724,206.95        1,908,428.14                       6,550,574.79
其它                           244,263.47              92,610.53           134,554.55                       202,319.45
合计                       4,979,059.45            3,816,817.48        2,042,982.69                       6,752,894.24
16、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                             单位： 元
                                            期末余额                                        期初余额
    项目
                        可抵扣暂时性差异           递延所得税资产           可抵扣暂时性差异        递延所得税资产
资产减值准备                                               11,985,298.11                                  9,091,862.67
                                                                    上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
内部交易未实现利润                                         484,411.08                                     1,146,231.24
股权激励成本                                                                                                226,383.31
其他                                                      2,096,739.45                                    3,538,726.37
合计                                                  14,566,448.64                                      14,003,203.59
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                             单位： 元
                                                   期末余额                                  期初余额
                  项目
                                       应纳税暂时性差异     递延所得税负债       应纳税暂时性差异     递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值                                  17,083,696.73                            19,308,661.70
固定资产加速折旧抵扣所得税                                         449,984.42                               980,006.74
合计                                                            17,533,681.15                            20,288,668.44
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                             单位： 元
                         递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                            期末互抵金额         或负债期末余额            期初互抵金额             或负债期初余额
递延所得税资产                                        14,566,448.64                                      14,003,203.59
递延所得税负债                                        17,533,681.15                                      20,288,668.44
17、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                             单位： 元
                  项目                              期末余额                                 期初余额
信用借款                                                       880,000,000.00                           360,000,000.00
合计                                                           880,000,000.00                           360,000,000.00
18、应付票据
                                                                                                             单位： 元
                  种类                              期末余额                                 期初余额
商业承兑汇票                                                    94,423,437.77
银行承兑汇票                                                      6,886,428.91
合计                                                           101,309,866.68
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
   本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
19、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                         单位： 元
               项目                               期末余额                               期初余额
1 年以内                                                     298,604,349.54                         343,930,273.75
1－2 年                                                        9,729,025.16                          23,616,988.96
2－3 年                                                        5,477,636.29                           1,250,045.46
3 年以上                                                       2,483,633.18                           2,716,054.59
合计                                                         316,294,644.17                         371,513,362.76
20、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                         单位： 元
               项目                               期末余额                               期初余额
1 年以内                                                     203,500,627.41                         193,216,566.10
1－2 年                                                       31,586,707.28                         120,031,109.92
2－3 年                                                       12,667,965.54                           4,976,505.07
3 年以上                                                       1,595,335.07                          20,674,878.31
合计                                                         249,350,635.30                         338,899,059.40
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                         单位： 元
               项目                               期末余额                         未偿还或结转的原因
北京海纳川汽车底盘系统有限公司                                12,674,282.04 安装调试，尚未验收
山东新大洋电动车有限公司                                      12,697,318.76 安装调试，尚未验收
广州汽车集团乘用车有限公司                                    12,047,500.53 安装调试，尚未验收
大连黄海汽车有限公司                                           4,200,000.00 安装调试，尚未验收
合计                                                          41,619,101.33                 --
                                                                        上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
21、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                             单位： 元
              项目                 期初余额                本期增加              本期减少             期末余额
一、短期薪酬                       18,391,054.41             334,167,912.11       308,528,637.08         44,030,329.44
二、离职后福利-设定提存计划                   93.00           34,036,365.08        34,032,482.40              3,975.68
合计                               18,391,147.41             368,204,277.19       342,561,119.48         44,034,305.12
（2）短期薪酬列示
                                                                                                             单位： 元
               项目                 期初余额                本期增加             本期减少             期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴                7,955,945.88        290,352,413.85       266,562,644.30         31,745,715.43
2、职工福利费                                                  6,245,429.50         6,245,429.50
3、社会保险费                                     2.97        17,541,184.40        17,540,677.08                 510.29
    其中：医疗保险费                                          15,056,998.37        15,056,780.45                 217.92
             工伤保险费                                        1,068,834.02         1,068,623.12                 210.90
             生育保险费                           2.97         1,415,352.01         1,415,273.51                  81.47
4、住房公积金                              85,724.32          10,485,193.00        10,467,788.50           103,128.82
5、工会经费和职工教育经费            10,349,381.24             7,675,210.40         5,843,616.74         12,180,974.90
因解除劳动关系给予的补偿                                       1,782,053.40         1,782,053.40
其他短期薪酬                                                        86,427.56          86,427.56
合计                                 18,391,054.41           334,167,912.11       308,528,637.08         44,030,329.44
（3）设定提存计划列示
                                                                                                             单位： 元
    项目                  期初余额                   本期增加               本期减少              期末余额
1、基本养老保险                           93.00            32,454,983.69           32,451,264.45              3,812.24
2、失业保险费                                               1,581,381.39            1,581,217.95                 163.44
合计                                      93.00            34,036,365.08           34,032,482.40              3,975.68
其他说明：
22、应交税费
                                                                                                             单位： 元
                                              上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                 项目           期末余额                            期初余额
增值税                                     59,235,009.47                       23,953,238.90
企业所得税                                 14,836,999.95                        4,206,950.65
个人所得税                                  2,907,219.33                         923,343.63
城市维护建设税                              2,373,608.33                        1,545,632.23
营业税                                                                            23,400.00
教育费附加                                  2,684,277.33
其他                                        1,593,790.71                        1,712,660.45
合计                                       83,630,905.12                       32,365,225.86
23、应付利息
                                                                                   单位： 元
                 项目           期末余额                            期初余额
短期借款应付利息                             965,700.00                          426,960.00
合计                                         965,700.00                          426,960.00
24、应付股利
                                                                                   单位： 元
                 项目           期末余额                            期初余额
普通股股利                                    22,930.85                          199,674.95
合计                                          22,930.85                          199,674.95
25、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                   单位： 元
                 项目           期末余额                            期初余额
1 年以内                                    3,806,964.57                        5,597,535.19
1-2 年                                       565,321.23                         1,728,196.29
2-3 年                                      1,068,289.72                         297,168.82
3 年以上                                     514,121.14                          486,990.00
合计                                        5,954,696.66                        8,109,890.30
                                                                      上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
26、递延收益
                                                                                                                 单位： 元
         项目            期初余额            本期增加            本期减少              期末余额              形成原因
政府补助                  23,197,868.18          9,905,200.00     13,793,322.86         19,309,745.32
合计                      23,197,868.18          9,905,200.00     13,793,322.86         19,309,745.32           --
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                 单位： 元
                                                 本期新增补助   本期计入营业                                  与资产相关/
           负债项目              期初余额                                         其他变动        期末余额
                                                     金额       外收入金额                                    与收益相关
机床伺服驱动补贴                    200,000.00                     200,000.00                           0.00 与收益相关
十二五科技支撑计划补贴              154,800.00                     154,800.00                                 与收益相关
2012 年上海市重点技术改造
                                 1,786,000.00                       94,000.00                    1,692,000.00 与资产相关
专项资金（第一批）项目补贴
上海市科学技术委员会启明星
                                    200,000.00                     200,000.00                           0.00 与收益相关
计划
机器人食品包装线计划             1,280,000.00                     1,280,000.00                                与收益相关
国家科技支撑计划大功率港口
                                 3,910,000.00                                     1,860,000.00   2,050,000.00 与资产相关
起重专项
深圳市战略性新兴产业发展专
项资金 2012 年第四批扶持计          324,299.28                     148,104.69                     176,194.59 与收益相关
划资金
高速高精度运动控制器关键技
                                 1,034,768.90                      142,726.74                     892,042.16 与资产相关
术研发项目政府补助
上海市科学技术委员会启明星
                                    200,000.00                     200,000.00                           0.00 与收益相关
计划（2015 年）
财政扶持资金                        200,000.00                     200,000.00                                 与收益相关
上海市高端智能装备首台突破
                                 4,218,000.00                      912,936.99                    3,305,063.01 与资产相关
和示范应用
深圳市财政委员会六轴联动机
                                 4,500,000.00                     2,599,839.55                   1,900,160.45 与收益相关
器人、关键技术研发补贴
深圳市科技创新委员会科技项
                                    700,000.00                     560,000.00                     140,000.00 与收益相关
目补贴
深圳南山区-多轴伺服高性能
驱控一体化控制器关键技术研       1,790,000.00                     1,346,914.89                     443,085.11 与收益相关
发项目款
深圳市财政委员会未来产业政
                                 2,700,000.00                      720,000.00                    1,980,000.00 与资产相关
府补贴
                                                                           上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
食品无菌纸盒包装机器人自动
                                                     431,200.00                                         431,200.00 与资产相关
化生产线
集装箱堆场设备电气自动化关
                                                     900,000.00                                         900,000.00 与资产相关
键技术研究与设计
市科委科研项目多机器人协同
智能焊接单元关键技术研究与                          1,560,000.00                                    1,560,000.00 与资产相关
示范应用
N330 车身焊装线首台突破                             3,174,000.00       3,174,000.00                          0.00 与收益相关
基于机器人系统控制的智能化
                                                     840,000.00                                         840,000.00 与资产相关
柔性车身定位系统
六车型焊接平台智能生产线首
                                                    3,000,000.00                                    3,000,000.00 与收益相关
台突破
合计                              23,197,868.18     9,905,200.00      11,933,322.86   1,860,000.00 19,309,745.32         --
27、股本
                                                                                                                       单位：元
                                                           本次变动增减（+、—）
                    期初余额                                                                                       期末余额
                                  发行新股          送股        公积金转股            其他          小计
股份总数          589,770,589.00 30,400,625.00                                                   30,400,625.00 620,171,214.00
其他说明：
    根据公司第三届董事会第十八次会议和2015年第四次临时股东大会的决议，经中国证券监督管理委员会“证监许可
（2016）556号”《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的批准，公
司获准向苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾
新华、沈亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊发行股份及支付现金购买其合计持有的上海会通自动化科技发展有限公司100%
股权；向上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨发行股份及支付现金购买其合计持有
的上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司49%股权。公司本次非公开发行人民币普通股30,400,625股，每股面值1元，每股发行
价格为17.36元，本次增资所涉及的财务顾问费、律师费、验资费、法定信息披露等发行费用14,346,247.64元。公司本次发行
新股计入实收资本30,400,625.00元，扣除发行费用后计入资本公积（股本溢价）483,008,127.36元。上述事宜业经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2016]第113294号”验资报告。
28、资本公积
                                                                                                                     单位： 元
           项目                  期初余额                  本期增加                   本期减少                期末余额
资本溢价（股本溢价）               864,132,848.62           483,008,127.36              86,140,598.42          1,261,000,377.56
合计                               864,132,848.62           483,008,127.36              86,140,598.42          1,261,000,377.56
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    （1）根据公司第三届董事会第十八次会议和2015年第四次临时股东大会的决议，经中国证券监督管理委员会“证监许可
（2016）556号”《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的批准，公
                                                                     上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
司获准向苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾
新华、沈亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊发行股份及支付现金购买其合计持有的上海会通自动化科技发展有限公司100%
股权；向上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨发行股份及支付现金购买其合计持有
的上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司49%股权。公司本次非公开发行人民币普通股30,400,625股，每股面值1元，每股发行
价格为17.36元，本次增资所涉及的财务顾问费、律师费、验资费、法定信息披露等发行费用14,346,247.64元。公司本次发行
新股计入实收资本30,400,625.00元，扣除发行费用后计入资本公积（股本溢价）483,008,127.36元。上述事宜业经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2016]第113294号”验资报告。
    （2）本年度公司收购控股子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司少数股东持有的49.00%股权。因此，上海晓奥享
荣汽车工业装备有限公司成为公司的全资子公司。由于上述交易系购买子公司少数股东股权，故公司将支付的收购价
139,650,000.00元与新增持股比例计算应享有子公司自购买开始持续计算的可辨认净资产额之间的差额86,140,598.42元冲减
了资本公积。
29、其他综合收益
                                                                                                                单位： 元
                                                                        本期发生额
                                                 本期所得 减：前期计入                             税后归属
                项目               期初余额                                减：所得税 税后归属                 期末余额
                                                 税前发生 其他综合收益                             于少数股
                                                                             费用     于母公司
                                                   额       当期转入损益                              东
二、以后将重分类进损益的其他综                                                                                  -29,341.0
                                   -626,073.78 596,732.69                             596,732.69
合收益
                                                                                                                -29,341.0
       外币财务报表折算差额        -626,073.78 596,732.69                             596,732.69
                                                                                                                -29,341.0
其他综合收益合计                   -626,073.78 596,732.69                             596,732.69
30、盈余公积
                                                                                                                单位： 元
         项目                 期初余额               本期增加                 本期减少                期末余额
法定盈余公积                     85,122,731.19           1,117,599.89                                       86,240,331.08
合计                             85,122,731.19           1,117,599.89                                       86,240,331.08
31、未分配利润
                                                                                                                单位： 元
                       项目                                  本期                                  上期
调整前上期末未分配利润                                              646,375,605.83                         535,755,296.31
调整后期初未分配利润                                                646,375,605.83                         535,755,296.31
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                  171,143,699.80                         189,641,840.44
                                                                    上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
减：提取法定盈余公积                                                 1,117,599.89                             12,180,864.11
    应付普通股股利                                                  64,874,764.79                             66,840,666.81
期末未分配利润                                                     751,526,940.95                         646,375,605.83
调整期初未分配利润明细：
    1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
    2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
    3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
    4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
    5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
32、营业收入和营业成本
                                                                                                                     单位： 元
                                       本期发生额                                            上期发生额
           项目
                              收入                     成本                         收入                      成本
主营业务                     2,726,567,846.40        2,032,597,899.24              1,507,033,047.45       964,812,868.44
合计                         2,726,567,846.40        2,032,597,899.24              1,507,033,047.45       964,812,868.44
33、税金及附加
                                                                                                                     单位： 元
                  项目                              本期发生额                                   上期发生额
城市维护建设税                                                    5,139,512.40                                 4,406,944.25
教育费附加                                                        5,462,374.17                                 4,329,354.99
房产税                                                            1,104,302.43
土地使用税                                                         547,888.00
车船使用税                                                              7,854.00
印花税                                                            2,631,532.63
营业税                                                                  7,500.00                                     73,495.86
河道管理费                                                         935,401.93                                    736,114.86
合计                                                             15,836,365.56                                 9,545,909.96
34、销售费用
                                                                                                                     单位： 元
                  项目                              本期发生额                                   上期发生额
工资福利类费用                                                   78,659,681.89                                70,114,679.50
                                         上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
运输费                                22,808,635.36                        21,563,099.80
差旅费                                10,900,903.42                         8,026,270.50
展览费及广告费                         9,851,777.36                         5,317,557.37
业务招待费                             8,337,352.87                         6,615,970.67
机物料消耗                             6,307,163.86                         3,735,827.20
会务费                                 3,847,663.14                         1,402,705.23
车辆使用费                             3,668,920.46                         2,708,670.03
房租及物业管理费                       2,954,838.50                         3,134,954.00
折旧费                                 2,228,665.45                         2,341,135.18
业务宣传费                             1,793,696.39                         1,351,674.35
修理费、维护费                         2,910,720.46                          137,674.62
其他                                   8,832,123.71                         5,025,428.99
合计                              163,102,142.87                         131,475,647.44
35、管理费用
                                                                               单位： 元
                 项目    本期发生额                           上期发生额
研究开发费                        146,960,150.10                         138,791,102.89
工资福利类费用                        61,492,922.54                        41,973,441.32
折旧及无形资产摊销费用                35,709,795.69                        23,378,259.84
咨询费                                 5,300,000.00                         1,522,555.67
房租及物业管理费                       5,770,339.26                         2,828,296.56
办公用品及费用                         3,805,485.39                         3,392,132.53
车辆使用费                             3,623,056.55                         3,209,729.91
水电费                                 3,075,083.12                         2,976,021.11
差旅费                                 2,954,647.60                         1,059,092.98
修理费、维护费                         2,884,103.09                         2,045,435.86
后勤费用                               2,398,288.57                         2,177,223.28
印花税                                 2,396,590.98                         1,430,723.90
业务招待费                             1,944,166.94                         2,044,667.62
电话费                                 1,316,355.41                         1,073,802.29
其他                                  26,158,895.73                        21,711,918.94
合计                              305,789,880.97                         249,614,404.70
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
36、财务费用
                                                                                                          单位： 元
                    项目                       本期发生额                               上期发生额
利息支出                                                    32,934,079.76                              6,202,002.57
减：利息收入                                                -7,434,188.46                             -5,605,332.94
汇兑损益                                                    -6,164,008.49                             -2,757,515.76
其他                                                         2,039,054.33                               319,067.82
合计                                                        21,374,937.14                             -1,841,778.31
37、资产减值损失
                                                                                                          单位： 元
                    项目                       本期发生额                               上期发生额
一、坏账损失                                                25,001,268.99                             10,655,671.26
二、存货跌价损失                                             4,361,323.15                              1,797,638.33
合计                                                        29,362,592.14                             12,453,309.59
38、投资收益
                                                                                                          单位： 元
                     项目                          本期发生额                             上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                     7,315,959.79                          7,334,341.10
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                40,000.00                            36,000.00
合计                                                             7,355,959.79                          7,370,341.10
39、营业外收入
                                                                                                          单位： 元
                                                                                      计入当期非经常性损益的金
             项目                 本期发生额                    上期发生额
                                                                                                 额
非流动资产处置利得合计                    134,854.46                     372,258.23                     134,854.46
其中：固定资产处置利得                    134,854.46                     372,258.23                     134,854.46
政府补助                                56,288,137.62                 64,778,660.92                   20,560,141.37
罚款收入                                 1,211,864.71                    197,372.93                    1,211,864.71
业绩补偿款                                321,258.54                     361,605.80                     321,258.54
其他                                     2,330,868.86                  2,137,325.86                    2,330,868.86
合计                                    60,286,984.19                 67,847,223.74                   24,558,987.94
                                                                        上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                   单位： 元
                                                      补贴是否影 是否特殊 本期发生金                            与资产相关/
 补助项目      发放主体    发放原因     性质类型                                               上期发生金额
                                                      响当年盈亏     补贴            额                         与收益相关
                                      因符合地方
                                      政府招商引
企业扶持资
             政府         补助        资等地方性 否                否          10,703,300.00     9,999,000.00 与收益相关
金
                                      扶持政策而
                                      获得的补助
                                      因从事国家
                                      鼓励和扶持
嵌入式软件                            特定行业、产
增值税即征 政府           补助        业而获得的 否                否          31,041,059.26    36,089,758.70 与收益相关
即退收入                              补助（按国家
                                      级政策规定
                                      依法取得）
                                      因研究开发、
高新技术成
                                      技术更新及
果转化项目 政府           补助                       否            否          11,933,322.86    13,930,000.00 与收益相关
                                      改造等获得
扶持资金等
                                      的补助
                                      因符合地方
                                      政府招商引
其他各项补
             政府         补助        资等地方性 否                否           2,610,455.50     4,759,902.22 与收益相关
助
                                      扶持政策而
                                      获得的补助
合计                --           --        --              --            --    56,288,137.62    64,778,660.92       --
40、营业外支出
                                                                                                                   单位： 元
                                                                                               计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                        上期发生额
                                                                                                          额
非流动资产处置损失合计                           111,696.82                    1,466,662.35                       111,696.82
其中：固定资产处置损失                           111,696.82                    1,466,662.35                       111,696.82
对外捐赠                                         250,000.00                       95,000.00                      250,000.00
其他                                            3,236,840.28                     195,324.64                     3,236,840.28
合计                                            3,598,537.10                   1,756,986.99                     3,598,537.10
                                                      上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
41、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                            单位： 元
                   项目               本期发生额                           上期发生额
当期所得税费用                                     54,980,174.36                        23,507,739.59
递延所得税费用                                     -2,041,226.19                          -636,523.71
合计                                               52,938,948.17                        22,871,215.88
42、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                            单位： 元
                   项目               本期发生额                           上期发生额
利息收入                                            7,434,188.46                         5,605,332.94
政府补助                                           23,932,643.97                        37,288,224.75
收回的保证金                                       14,247,099.99                        10,208,754.15
收回的暂支款                                        2,009,300.42                         5,787,149.21
其他                                                2,358,815.48                         3,847,782.52
合计                                               49,982,048.32                        62,737,243.57
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                            单位： 元
                   项目               本期发生额                           上期发生额
销售费用                                           78,490,078.61                        60,362,629.60
管理费用                                           92,171,452.01                        63,814,315.64
支付押金及保证金                                   25,809,676.75                        14,593,814.99
支付的暂支款                                       11,098,809.22                         1,683,004.47
财务费用--手续费                                    2,039,054.33                          319,067.82
其他                                               13,367,031.48                         6,867,351.37
合计                                           222,976,102.40                         147,640,183.89
（3）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                            单位： 元
                                                                上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                 项目                            本期发生额                             上期发生额
发行股份购买资产支付的中介机构费用                            9,298,025.80                            5,048,221.84
合计                                                          9,298,025.80                            5,048,221.84
43、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                                          单位： 元
                                   补充资料                                     本期金额             上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：                                                --                    --
净利润                                                                         169,609,487.19    191,562,047.60
加：资产减值准备                                                                29,362,592.14        12,453,309.59
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                                  40,238,642.89        38,939,762.21
无形资产摊销                                                                    21,781,299.41        17,858,879.18
长期待摊费用摊销                                                                 2,042,982.69         1,627,055.25
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）                   -23,157.64         1,094,404.12
财务费用（收益以“－”号填列）                                                  29,320,724.37         4,009,334.09
投资损失（收益以“－”号填列）                                                  -7,355,959.79         -7,370,341.10
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                                          713,761.10            555,915.73
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                                        -2,754,987.29         -1,192,439.44
存货的减少（增加以“－”号填列）                                                49,374,139.35        -76,675,904.57
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                                    -210,399,119.86        -78,449,017.37
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                                     115,292,242.97         2,183,301.80
其他                                                                                                  1,509,222.03
经营活动产生的现金流量净额                                                     237,202,647.53    108,105,529.12
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：                                            --                    --
3．现金及现金等价物净变动情况：                                                    --                    --
现金的期末余额                                                                 598,799,310.18    649,906,508.76
减：现金等价物的期初余额                                                       649,906,508.76    380,628,286.44
现金及现金等价物净增加额                                                       -51,107,198.58    269,278,222.32
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                                          单位： 元
                                                                                  金额
                                                                       上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                                                            471,895,000.00
其中：                                                                                    --
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                                                     83,096,635.65
其中：                                                                                    --
其中：                                                                                    --
取得子公司支付的现金净额                                                                                  388,798,364.35
（3）现金和现金等价物的构成
                                                                                                               单位： 元
                    项目                               期末余额                                期初余额
一、现金                                                           598,799,310.18                         649,906,508.76
其中：库存现金                                                        732,537.23                             630,984.97
      可随时用于支付的银行存款                                     598,066,772.95                         649,275,523.79
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额                                       598,799,310.18                         649,906,508.76
44、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                               单位： 元
             项目                 期末外币余额                         折算汇率                期末折算人民币余额
货币资金                                 --                                --                             136,879,045.87
其中：美元                                    17,435,741.35 6.94                                          120,951,737.74
      欧元                                      731,723.37 7.31                                             5,346,556.32
      港币                                    11,770,789.00 0.89                                           10,528,970.76
新加坡元                                            649.00 4.80                                                 3,114.88
加拿大元                                           1,000.00 5.14                                                5,140.60
巴西里亚尔                                        20,380.00 2.14                                               43,525.57
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                               单位： 元
                                                                  上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                              购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方                         购买日的确
                                                                  购买日                      末被购买方 末被购买方
     称            点           本         例          式                        定依据
                                                                                                的收入       的净利润
                                                                               双方签订股
                                                                               权转让协议，
                                                                               经公司 2015
                                                                               年第四次临
                                                                            时股东大会
上海会通自                                         非公开发行 2016 年 03 月 审议通过并 1,075,354,05 75,304,683.5
               2016 年 3 月 860,000,000.
动化科技发                                  100.00 股份和支付
                  31 日
展有限公司                                         现金相结合 31 日         经中国证监         2.62
                                                                            会核准，股权
                                                                               转让款已全
                                                                               部支付，并办
                                                                               理完毕工商
                                                                               变更手续。
（2）合并成本及商誉
                                                                                                              单位： 元
                            合并成本                                    上海会通自动化科技发展有限公司
--现金                                                                                                   430,000,000.00
--发行的权益性证券的公允价值                                                                             430,000,000.00
合并成本合计                                                                                             860,000,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                                       165,833,983.80
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额                                                    694,166,016.20
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                              单位： 元
                                                            上海会通自动化科技发展有限公司
                                                购买日公允价值                              购买日账面价值
资产：                                                        447,823,970.26                             447,823,970.26
流动资产                                                      373,784,080.78                             373,784,080.78
非流动资产                                                      1,944,561.98                               1,944,561.98
负债：                                                        281,989,986.46                             281,989,986.46
流动负债                                                      281,989,986.46                             281,989,986.46
非流动负债                                                              0.00                                       0.00
净资产                                                        165,833,983.80                             165,833,983.80
取得的净资产                                                  165,833,983.80                             165,833,983.80
                                                              上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
    （1）公司于2016年3月22日召开第三届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于公司子公司投资设立合资公司的
议案》。公司子公司上海新时达机器人有限公司与自然人刘传双等共同设立合肥新时达智能装备科技有限公司。因此将其纳
入2016年度报告合并范围。
    （2）公司于2016年5月14日和2016年6月7日召开第三届董事会第二十五次会议及2016年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于子公司拟购置土地建设工业机器人控制及驱动系统产业化基地的议案》，公司子公司深圳众为兴技术股份有限公司
拟向东莞松山湖高新技术产业开发区管理委员会购置土地，并在松山湖设立全资子公司广东众为兴机器人有限公司，投资建
设众为兴工业机器人控制及驱动系统产业化基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。
    （3）公司于2016年2月26日和2016年3月17日召开第三届董事会第二十二次会议及2016年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于上海新时达机器人有限公司拟购置用于智能化机器人柔性工作站生产的土地使用权的议案》、《关于上海晓奥享
荣汽车工业装备有限公司拟购置用于汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权的议案》，公司子公司上海新时达机器人
有限公司和上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司拟向昆山高新技术产业开发区管理委员会购置用于智能化机器人柔性工作
站和汽车智能化柔性焊接生产线生产的土地使用权，并在昆山开发区设立全资子公司晓奥工业智能装备(苏州)有限公司及新
时达机器人（江苏）有限公司，负责运营上述两个制造基地项目。因此将其纳入2016年度报告合并范围。
    （4）公司于2016年8月25日和2016年9月13日召开第三届董事会第二十八次会议及2016年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于子公司拟投资设立合资公司的议案》。公司子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司与上海逸欣自动化设备有
限公司及自然人陈立志共同设立上海晓奥享荣自动化设备有限公司。因此将其纳入2016年度报告合并范围。
    （5）公司于2016年11月11日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于子公司上海新时达机器人有限公司
与芜湖县人民政府签署机器人生产项目投资合作框架协议的议案》，上海新时达机器人有限公司拟在芜湖县投资设立芜湖新
时达机器人有限公司，从事工业机器人及配件、自动化设备的研发、生产、销售及技术服务。因此将其纳入2016年度报告合
并范围。
    （6）2016年8月12日，上海市嘉定区市场监督管理局出具14000003201608120145号《准予注销登记通知书》，准予公司
子公司上海颐文实业有限公司注销登记。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                                  持股比例
           子公司名称               主要经营地      注册地       业务性质                         取得方式
                                                                                直接     间接
上海新时达电梯部件有限公司       上海            上海         制造             100.00%           设立
上海新时达网络科技有限公司       上海            上海         研发             100.00%           设立
上海辛格林纳新时达电机有限公司   上海            上海         制造              99.50%   0.50% 设立
香港国际新时达集团有限公司       香港            香港         销售             100.00%           设立
德国新时达电气有限公司           德国            德国         制造              96.41%           购买
上海新时达线缆科技有限公司       上海            上海         制造             100.00%           购买
谊新（上海）国际贸易有限公司     上海            上海         销售             100.00%           设立
                                                                 上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海颐文实业有限公司              上海              上海         服务              100.00%            设立
上海奥莎新时达节能科技有限公司    上海              上海         销售              100.00%            设立
上海新时达机器人有限公司          上海              上海         制造                          100.00% 设立
深圳众为兴技术股份有限公司        深圳              深圳         制造                          100.00% 购买
深圳市光泓数控设备有限公司        深圳              深圳         制造                          100.00% 购买
深圳市众利兴软件科技有限公司      深圳              深圳         制造                          100.00% 购买
广东众为兴机器人有限公司          广东              广东         制造                          100.00% 设立
上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司 上海               上海         制造                          100.00% 购买
上海晓奥汽车销售有限公司          上海              上海         制造                          100.00% 购买
上海晓奥享荣自动化设备有限公司    上海              上海         制造                           51.00% 设立
晓奥工业智能装备(苏州)有限公司    上海              上海         制造                          100.00% 设立
上海新时达辛格林纳投资有限公司    上海              上海         投资              100.00%            设立
新时达辛格林纳巴西有限公司        巴西              巴西         销售                 51.00%          设立
上海会通自动化科技发展有限公司    上海              上海         销售                          100.00% 购买
上海杰先自动化系统有限公司        上海              上海         研发                          100.00% 购买
深圳市入江机电设备有限公司        深圳              深圳         销售                          100.00% 购买
珠海市入江机电设备有限公司        珠海              珠海         销售                          100.00% 购买
合肥新时达智能装备科技有限公司    合肥              合肥         销售                           60.00% 设立
新时达机器人（江苏）有限公司      昆山              昆山         研发                          100.00% 设立
芜湖新时达机器人有限公司          芜湖              芜湖         研发                          100.00% 设立
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                               持股比例            对合营企业或联
    合营企业或联营企业名称        主要经营地        注册地      业务性质                           营企业投资的会
                                                                            直接        间接
                                                                                                     计处理方法
辛格林纳自动化马来西亚有限公司 马来西亚          马来西亚     销售           50.00%               权益法
上海北科良辰自动化设备有限公司 上海              上海         销售           35.00%               权益法
上海浩疆自动化科技有限公司       上海            上海         销售           35.00%               权益法
无锡良辰电子有限公司             无锡            无锡         销售           35.00%               权益法
（2）重要合营企业的主要财务信息
                                                                                                           单位： 元
                                               期末余额/本期发生额                 期初余额/上期发生额
                                                                      上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                          辛格林纳自动化马来西亚有限公司           辛格林纳自动化马来西亚有限公司
流动资产                                                         3,462,528.49                              1,422,940.47
其中：现金和现金等价物                                           1,069,150.40                              1,422,940.47
非流动资产                                                            89,326.83                              23,766.77
资产合计                                                         3,551,855.32                              1,446,707.24
流动负债                                                         2,360,647.44                                72,956.63
负债合计                                                         2,360,647.44                                72,956.63
归属于母公司股东权益                                             1,191,207.88                              1,373,750.61
按持股比例计算的净资产份额                                           595,603.94                             686,875.31
对合营企业权益投资的账面价值                                         595,603.94                             686,875.31
营业收入                                                         2,376,459.43
净利润                                                               -215,276.19                            -141,240.58
其他综合收益                                                          32,733.46                              48,002.67
综合收益总额                                                         -182,542.73                             -93,237.91
（3）重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                              单位： 元
                               期末余额/本期发生额                                 期初余额/上期发生额
                 上海北科良辰自                                      上海北科良辰自
                                   上海浩疆自动化 无锡良辰电子有                        上海浩疆自动化 无锡良辰电子有
                 动化设备有限公                                      动化设备有限公
                                    科技有限公司      限公司                             科技有限公司      限公司
                       司                                                   司
流动资产          220,267,675.72     27,741,623.57    9,431,876.69     210,507,173.56     21,898,575.62    9,327,425.85
非流动资产         11,317,772.74                      2,676,605.74      12,711,012.49                      2,948,199.91
资产合计          231,585,448.46     27,741,623.57   12,108,482.43     223,218,186.05     21,898,575.62   12,275,625.76
流动负债           57,438,896.93      1,107,746.65    2,460,886.39      64,315,421.22      1,005,090.09    2,854,131.35
负债合计           57,438,896.93      1,107,746.65    2,460,886.39      64,315,421.22      1,005,090.09    2,854,131.35
股东权益          174,146,551.53     26,633,876.92    9,647,596.04     158,902,764.83     20,893,485.53    9,421,494.41
按持股比例计算
                   60,951,293.04      9,321,856.92    3,376,658.61      55,615,967.69      7,312,719.94    3,297,523.04
的净资产份额
对联营企业权益
                  104,532,393.26     13,408,850.34    3,981,814.73      99,197,067.94     11,399,713.34    3,902,679.15
投资的账面价值
营业收入          239,529,378.61     19,020,574.84   41,323,548.55     224,077,016.16     27,211,960.34   38,100,165.34
净利润             15,243,786.70      5,740,391.39     226,101.63       14,340,935.97      6,558,478.06     205,659.32
                                                                        上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                                   母公司对本企业的 母公司对本企业的
   母公司名称               注册地            业务性质            注册资本
                                                                                        持股比例         表决权比例
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌。
其他说明：
对公司的持股比例和表决权比例为29.98%。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
                      合营或联营企业名称                                             与本企业关系
辛格林纳自动化马来西亚有限公司                               合营公司
上海北科良辰自动化设备有限公司                               联营公司
4、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                                 单位： 元
       关联方          关联交易内容        本期发生额       获批的交易额度       是否超过交易额度        上期发生额
上海北科良辰自动
                      原材料采购             1,276,222.27        5,000,000.00 否                            2,719,794.87
化设备有限公司
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                                 单位： 元
             关联方                   关联交易内容                 本期发生额                       上期发生额
辛格林纳自动化马来西亚有限
                               销售商品                                      2,405,309.38                             0.00
公司
                                                               上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                             单位： 元
                                                                     期末余额                      期初余额
    项目名称                           关联方
                                                               账面余额       坏账准备        账面余额      坏账准备
应收账款              辛格林纳自动化马来西亚有限公司           2,236,486.09            0.00         0.00          0.00
（2）应付项目
                                                                                                             单位： 元
           项目名称                        关联方               期末账面余额                   期初账面余额
应付账款                      上海北科良辰自动化设备有限公司              261,230.00                       372,400.00
十一、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
    公司在资产负债表日无重要承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
    公司在资产负债表日无重大或有事项。
十二、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
                                                                                                             单位： 元
拟分配的利润或股利                                                                                       62,017,121.40
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                                                    0.00
2、其他资产负债表日后事项说明
    公司于2017年2月14日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理
通知书》（170168 号）。中国证监会依法对公司提交的《上海新时达电气股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司
债券核准》行政许可申请材料进行了审查。认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。截止2017
年3月31日，相关发行事宜尚在办理中。
                                                                           上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
十三、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                           单位： 元
                                          期末余额                                                   期初余额
                         账面余额             坏账准备                        账面余额                 坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                      账面价值
                      金额       比例      金额                            金额        比例       金额        计提比例
                                                        例
按信用风险特征组
                     349,510,             25,999,5             323,510,7 452,235                19,483,28                 432,751,85
合计提坏账准备的                95.62%                 7.44%                           99.01%                     4.31%
                      294.52                 77.76                16.76 ,143.14                        5.50                     7.64
应收账款
单项金额不重大但
                     16,004,0             16,004,0                         4,502,4              4,502,446
单独计提坏账准备                 4.38%               100.00%        0.00                0.99%                   100.00%         0.00
                       58.82                 58.82                          46.59                       .59
的应收账款
                     365,514,             42,003,6             323,510,7 456,737                23,985,73                 432,751,85
合计                            100.00%               11.49%                          100.00%                     5.25%
                      353.34                 36.58                16.76 ,589.73                        2.09                     7.64
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位： 元
                                                                            期末余额
              账龄
                                          应收账款                         坏账准备                             计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                  289,110,533.96                          5,782,210.68                            2.00%
1至2年                                            52,847,659.38                      15,854,297.81                           30.00%
2至3年                                             1,681,914.32                        840,957.16                            50.00%
3至4年                                             3,063,467.47                       1,838,080.48                           60.00%
4至5年                                               653,369.00                        392,021.40                            60.00%
5 年以上                                           2,153,350.39                       1,292,010.23                           60.00%
合计                                          349,510,294.52                         25,999,577.76
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
                                                                       上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 18,017,904.49 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                                                                         年末余额
                      单位名称
                                             应收账款           占应收账款合计数的比例(%)         坏账准备
             第一名                        21,394,618.53                                5.85       427,892.37
             第二名                        12,167,162.20                                3.33      1,979,353.09
             第三名                        12,106,084.97                                3.31       242,121.70
             第四名                        10,976,789.82                                  3        219,535.80
             第五名                         9,924,485.27                                2.72       198,489.71
                        合计               66,569,140.79                               18.21      3,067,392.67
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                  单位： 元
                                        期末余额                                            期初余额
                         账面余额           坏账准备                      账面余额             坏账准备
       类别
                                                   计提比 账面价值                                                账面价值
                       金额      比例    金额                           金额    比例      金额     计提比例
                                                      例
按信用风险特征组
                      513,854,                              513,854,8 40,469,                                    40,469,894.
合计提坏账准备的
                       829.72                                    29.72 894.71
其他应收款
                      513,854,                              513,854,8 40,469,                                    40,469,894.
合计
                       829.72                                    29.72 894.71
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位： 元
                                                                        期末余额
              账龄
                                        其他应收款                      坏账准备                       计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                495,734,335.23
1至2年                                          12,934,046.72
2至3年                                           2,324,883.35
                                                                    上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
3 年以上                                     2,861,564.42
合计                                       513,854,829.72
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                           单位： 元
                款项性质                            期末账面余额                         期初账面余额
押金、保证金、备用金                                               1,788,213.27                          959,268.33
暂支款                                                             1,610,837.52                          939,070.30
涉及政府补助的应收款项                                             1,700,000.00                         2,260,000.00
关联方往来                                                      508,250,651.06                         35,834,912.28
其他                                                                   505,127.87                        476,643.80
合计                                                            513,854,829.72                         40,469,894.71
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                           单位： 元
                                                                                    占其他应收款期末 坏账准备期
           单位名称            款项的性质       期末余额                 账龄
                                                                                    余额合计数的比例      末余额
上海新时达辛格林纳投资有限
                              子公司往来款    220,195,638.00 1 年以内                         42.85%
公司
上海新时达机器人有限公司      子公司往来款    189,140,089.63 1 年以内                         36.81%
谊新（上海）国际贸易有限公司 子公司往来款       82,452,168.79 1 年以内                        16.05%
上海新时达软件技术（网络科
                              子公司往来款      15,747,816.69 1 年以内至 3 年以上              3.06%
技）有限公司
                              涉及政府补助
上海市经济和信息化委员会                         1,700,000.00 1-2 年                           0.33%
                              的应收款项
合计                                --         509,235,713.11              --                 99.10%
                                                                         上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
 （5）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                        单位： 元
            单位名称              政府补助项目名称            期末余额          期末账龄          预计收取的时间、金额及依据
 上海市经济和信息化委员会      机器人伺服项目                  1,700,000.00 1-2 年
 合计                                      --                  1,700,000.00          --                         --
 3、长期股权投资
                                                                                                                        单位： 元
                                           期末余额                                               期初余额
          项目
                           账面余额        减值准备         账面价值          账面余额            减值准备           账面价值
对子公司投资            1,987,452,984.62                  1,987,452,984.62 1,276,342,984.62                     1,276,342,984.62
对联营、合营企业投资      122,518,662.27   3,760,000.40    118,758,661.87     115,186,335.75 3,760,000.40           111,426,335.35
合计                    2,109,971,646.89   3,760,000.40 2,106,211,646.49 1,391,529,320.37 3,760,000.40 1,387,769,319.97
 （1）对子公司投资
                                                                                                                        单位： 元
                                                                                                          本期计提减 减值准备
    被投资单位            期初余额          本期增加           本期减少               期末余额
                                                                                                           值准备      期末余额
 上海新时达电梯部件有
                              15,336,005.93                                               15,336,005.93
 限公司
 德国新时达电气有限公
                              22,276,950.80                                               22,276,950.80
 司
 香港国际新时达集团有
                               9,288,573.00                                                9,288,573.00
 限公司
 上海新时达网络科技有
                               2,614,659.63                                                2,614,659.63
 限公司
 上海辛格林纳新时达电
                             101,912,379.54                                          101,912,379.54
 机有限公司
 上海新时达线缆科技有
                              94,155,048.80                                               94,155,048.80
 限公司
 谊新（上海）国际贸易有
                              10,973,155.41                                               10,973,155.41
 限公司
 上海颐文实业有限公司         41,540,000.00                        41,540,000.00
 上海奥莎新时达节能科
                              10,000,000.00                                               10,000,000.00
 技有限公司
                                                                          上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
深圳众为兴技术股份有
                             600,000,000.00                       600,000,000.00
限公司
上海晓奥享荣汽车工业
                              67,763,693.00    139,650,000.00     207,413,693.00
装备有限公司
上海新时达辛格林纳投
                             300,000,000.00 1,420,413,693.00                         1,720,413,693.00
资有限公司
新时达辛格林纳巴西有
                                 482,518.51                                               482,518.51
限公司
上海会通自动化科技发
                                               860,000,000.00     860,000,000.00
展有限公司
合计                        1,276,342,984.62 2,420,063,693.00 1,708,953,693.00 1,987,452,984.62
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                                     单位： 元
                                                        本期增减变动
                                         权益法下                         宣告发放                                   减值准备
投资单位 期初余额                                     其他综合 其他权益              计提减值            期末余额
                       追加投资 减少投资 确认的投                         现金股利                其他               期末余额
                                                      收益调整    变动                 准备
                                          资损益                           或利润
一、合营企业
辛格林纳
自动化马 686,875.3                        -107,638.                                                      595,603.9
                                                      16,366.73
来西亚有          1                             10
限公司
           686,875.3                      -107,638.                                                      595,603.9
小计                                                  16,366.73
                  1                             10
二、联营企业
上海北科
良辰自动 99,197,06                       5,335,325                                                       104,532,3 3,760,000
化设备有        7.94                            .32                                                         93.26         .40
限公司
上海浩疆
自动化科 11,399,71                       2,009,137                                                       13,408,85
技有限公        3.34                            .00                                                           0.34
司
无锡良辰
           3,902,679                                                                                     3,981,814
电子有限                                 79,135.57
                 .16                                                                                           .73
公司
           114,499,4                     7,423,597                                                       121,923,0 3,760,000
小计
               60.44                            .89                                                         58.33         .40
                                                                           上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
           115,186,3                    7,315,959                                                            122,518,6 3,760,000
合计                                                 16,366.73
              35.75                            .79                                                               62.27          .40
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                         单位： 元
                                          本期发生额                                            上期发生额
           项目
                                 收入                       成本                        收入                      成本
主营业务                       726,356,882.11              532,940,952.10               906,971,893.27            646,803,955.21
其他业务                          1,879,964.04                   1,563,218.76              858,500.00                  775,200.00
合计                           728,236,846.15              534,504,170.86               907,830,393.27            647,579,155.21
5、投资收益
                                                                                                                         单位： 元
                       项目                                本期发生额                               上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                             7,315,959.79                                 7,334,341.10
处置长期股权投资产生的投资收益                                          -8,925,532.25
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                       40,000.00                                     36,000.00
合计                                                                    -1,569,572.46                                 7,370,341.10
十四、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位： 元
                                        项目                                                        金额                 说明
非流动资产处置损益                                                                                        23,157.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的
                                                                                                   25,247,078.36
政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                                     377,151.83
减：所得税影响额                                                                                    1,669,633.58
    少数股东权益影响额                                                                                      186.71
合计                                                                                               23,977,567.54          --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
                                                            上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                 每股收益
           报告期利润                加权平均净资产收益率
                                                                基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                            6.74%                    0.28                  0.28
扣除非经常性损益后归属于公司普通股
                                                        5.80%                    0.24                  0.24
股东的净利润
                                                          上海新时达电气股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              第十二节 备查文件目录
（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
（四）以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室
                                                 上海新时达电气股份有限公司
                                                        董事长：纪翌
                                                           2017年3月30日

附件：公告原文

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