江苏常熟农村商业银行股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、上海证
券交易所《上市公司董事选任与行为指引》、《上市公司定期报告工作备忘录第五
号－－独立董事年度报告期间工作指引》等规定以及《公司章程》的要求，江苏
常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）五位独立董事对 2016 年
度的履职情况进行报告。
截止 2016 年末，本行五位独立董事分别是：何平女士、曹中先生、谢建刚
先生、殷峰先生、张国平先生。
2017 年 3 月 29 日
2016 年度述职报告
独立董事何平
作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）的独立董事，
2016 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等法律法规要求及本行《公司章程》赋予的职责和权利，认
真履行职责，切实维护全体股东利益，较好地发挥了独立董事作用。现将 2016
年度履职情况报告如下：
一、参加会议情况
2016 年度，本人积极参加董事会及董事会专门委员会会议，具体参会情况
见下表：
董事会专门委员会
会议名称 股东大会 董事会 风险管理与关联 审计与消费者权 提 名 及 薪
交易控制委员会 益保护委员会 酬委员会
亲自出席次
0/1 8/8 6/6 5/5 3/3
数/会议次数
二、履职重点关注事项情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2016 年度，本人积极参加董事会会议。
会前认真阅读相关文件材料，全面了解各项议题背景。会上与各位董事研究讨论
并审议本行年度报告、内部控制评价、利润分配、风险管理、对外担保、关联交
易、公司业绩、高管聘任、信息披露等报告和议案，依据个人专业知识发表客观
意见和建议，对董事会审议的各项议案均投了赞成票。在董事会上，本人重点关
注我行 90 天以上逾期贷款现状，建议参考同业对达到一定量的贷款客户委托开
展财务尽职调查以强化风险的事前控制。
（二）参加董事会专门委员会工作情况。2016 年度，本人积极参加董事会
专门委员会的讨论与决策。一是作为风险管理与关联交易控制委员会委员，听取
和审议了本行全面风险管理、流动性风险管理、关联交易情况、股权质押等多项
报告或议案；二是作为审计与消费者权益保护委员会的委员，听取和审议了本行
2016 年度述职报告
独立董事曹中
作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）的独立董事，
2016 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等法律法规要求及本行《公司章程》赋予的职责和权利，认
真履行职责，切实维护全体股东利益，较好地发挥了独立董事作用。现将 2016
年度履职情况报告如下：
一、参加会议情况
2016 年度，本人积极参加董事会及董事会专门委员会会议，具体参会情况
见下表：
董事会专门委员会
会议名称 股东大会 董事会
审计与消费者权益保护委员会
亲自出席次数/会议次数 0/1 7/8 5/5
二、履职重点关注事项情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2016 年度，本人积极参加董事会会议。
会前认真阅读相关文件材料，全面了解各项议题背景。会上与各位董事研究讨论
并审议本行年度报告、内部控制评价、利润分配、风险管理、对外担保、关联交
易、公司业绩、高管聘任、信息披露等报告和议案，依据个人专业知识发表客观
意见和建议，对董事会审议的各项议案均投了赞成票。在董事会上，本人重点关
注并提议本行在异地机构发展中要把握发展动态，进一步加强风险、审计队伍建
设。
（二）参加董事会专门委员会工作情况。2016 年度，本人积极参加董事会
专门委员会的讨论与决策。作为审计与消费者权益保护委员会的主任委员，本人
主持召开了 5 次委员会会议，听取和审议了本行定期报告、内部控制评价报告、
利润分配方案、审计报告、财务制度修订等报告或议案 18 项，持续加强对本行
内外部审计工作的监督核查。
（三）客观公正地发表独立意见。2016 年度，根据监管要求和本行章程等
2016 年度述职报告
独立董事谢建刚
作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）的独立董事，
2016 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等法律法规要求及本行《公司章程》赋予的职责和权利，认
真履行职责，切实维护全体股东利益，较好地发挥了独立董事作用。现将 2016
年度履职情况报告如下：
一、参加会议情况
2016 年度，本人积极参加董事会及董事会专门委员会会议，具体参会情况
见下表：
董事会专门委员会
会议名称 股东大会 董事会 风险管理与关联交易 提名及薪酬
控制委员会 委员会
亲自出席次
0/1 8/8 6/6 3/3
数/会议次数
二、履职重点关注事项情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2016 年度，本人积极参加董事会会议。
会前认真阅读相关文件材料，全面了解各项议题背景。会上与各位董事研究讨论
并审议本行年度报告、内部控制评价、利润分配、风险管理、对外担保、关联交
易、公司业绩、高管聘任、信息披露等报告和议案，依据个人专业知识发表客观
意见和建议，对董事会审议的各项议案均投了赞成票。在董事会上，本人重点关
注并提议：一是要放大小微业务与同业金融两大亮点，不断补齐风险防控短板、
适当释放风险；二是要继续稳健推进本行业务发展，进一步抓好人才队伍建设，
加强精细化管理。
（二）参加董事会专门委员会工作情况。2016 年度，本人积极参加董事会
专门委员会的讨论与决策。作为提名及薪酬委员会的主任委员，本人主持召开了
3 次委员会会议，听取和审议了高管薪酬考核、经营层履职考核、高管聘任等多
2015 年度述职报告
独立董事殷峰
作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）的独立董事，
2016 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等法律法规要求及本行《公司章程》赋予的职责和权利，认
真履行职责，切实维护全体股东利益，较好地发挥了独立董事作用。现将 2016
年度履职情况报告如下：
一、参加会议情况
2016 年度，本人积极参加股东大会、董事会及董事会专门委员会会议，具
体参会情况见下表：
董事会专门委员会
会议名称 股东大会 董事会
战略与三农金融服务委员会
亲自出席次数/会议次数 1/1 8/8 3/3
二、履职重点关注事项情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2016 年度，本人积极参加董事会会议。
会前认真阅读相关文件材料，全面了解各项议题背景。会上与各位董事研究讨论
并审议本行年度报告、内部控制评价、利润分配、风险管理、对外担保、关联交
易、公司业绩、高管聘任、信息披露等报告和议案，依据个人专业知识发表客观
意见和建议，对董事会审议的各项议案均投了赞成票。在董事会上，本人重点关
注并提议本行要加大对三农业务的支持力度。
（二）参加董事会专门委员会工作情况。2016 年度，本人积极参加董事会
专门委员会的讨论与决策。作为战略与三农金融服务委员会的委员，听取和审议
了本行三农金融服务情况报告、村镇银行增资、金融租赁公司筹建等多项报告或
议案，对本行发展战略和重大投资决策以及三农业务战略提供专业化的建议。
（三）客观公正地发表独立意见。2016 年度，根据监管要求和本行章程等
有关规定，本人对董事会审议的若干重大事项发表如下独立意见：《关于本行
2015 年度利润分配方案的独立意见》、《关于本行 2015 年度董事和高管人员薪酬
2016 年度述职报告
独立董事张国平
作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）的独立董事，
2016 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等法律法规要求及本行《公司章程》赋予的职责和权利，认
真履行职责，切实维护全体股东利益，较好地发挥了独立董事作用。现将 2016
年度履职情况报告如下：
一、参加会议情况
2016 年度，本人积极参加董事会及董事会专门委员会会议，具体参会情况
见下表：
董事会专门委员会
会议名称 股东大会 董事会 风险管理与关联交易控
制委员会
亲自出席次数/会议次数 0/1 8/8 6/6
二、履职重点关注事项情况
（一）出席董事会会议并发表意见。2016 年度，本人积极参加董事会会议。
会前认真阅读相关文件材料，全面了解各项议题背景。会上与各位董事研究讨论
并审议本行年度报告、内部控制评价、利润分配、风险管理、对外担保、关联交
易、公司业绩、高管聘任、信息披露等报告和议案，依据个人专业知识发表客观
意见和建议，对董事会审议的各项议案均投了赞成票。在董事会上，本人重点关
注并提议：一是要以股权控制加强对村镇银行的风险管理；二是要以法律为准对
我行的关联方及关联关系进行梳理和认定。
（二）参加董事会专门委员会工作情况。2016 年度，本人积极参加董事会
专门委员会的讨论与决策。作为风险管理与关联交易控制委员会主任委员，本人
主持召开了 6 次委员会会议，听取和审议了全面风险管理、流动性风险管理、合
规管理、关联交易情况、关联方授信、股权质押、监管指标分层预警等多项报告
或议案，评估、管理和监督本行的风险管理工作及关联交易情况。
