中信建投证券股份有限公司
关于江苏常熟农村商业银行股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”）作为江苏常熟农村
商业银行股份有限公司（下称“常熟银行”或“公司”）首次公开发行 A 股股
票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规的要求，
就公司 2016 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如
下：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）《关于核准江苏常熟
农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1660
号）核准，公司于 2016 年 9 月首次公开发行人民币普通股（A 股）222,272,797
股，发行价格为每股 4.28 元，募集资金总额 951,327,571.16 元，扣除各项发行
费用后，实际募集资金净额 911,176,625.91 元。上述资金到位情况业经立信会
计师事务所出具的信会师报字【2016】第 510397 号《验资报告》予以验证。
（二） 2016 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司该次募集资金已全部使用完毕。
二、 募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
公司已按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，制定了《募集资
金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容
进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保
证专款专用。2016 年度，公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法》等规定，使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的
披露工作，不存在违规使用募集资金的情况。
2016 年 9 月 28 日，公司与中信建投证券签订了《募集资金专户存储监管协
议》。截至 2016 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定
行使权利，履行义务。
（二） 募集资金专户存储情况
公司于常熟银行总行营业部为本次募集资金开立了专用账户。截至 2016 年
12 月 31 日，公司本次募集资金已全部用于补充核心一级资本，共计人民币
911,176,625.91 元。截至 2016 年 12 月 31 日，本次发行尚未使用的募集资金余
额为 0 元，募集资金专户实际余额为 0 元。具体情况如下：
开户账号 账户类别 签订监管协议时间 期末余额（元）
101220001016582325 募集资金专户 2016 年 9 月 28 日 0
上述募集资金专用账户已于 2017 年 1 月 26 日销户。
三、 募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金使用情况对照表
对于本次募集资金使用情况，公司已及时通知保荐机构，募集资金的具体
使用情况详见本文后附的《募集资金使用情况对照表》。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
2016 年度常熟银行不存在募投项目先期投入及置换情况
（三） 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年度常熟银行不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2016 年度常熟银行不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情
况。
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
常熟银行 2016 年首次公开发行股票不存在超募资金。
（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
常熟银行 2016 年首次公开发行股票不存在超募资金。
（七） 节余募集资金使用情况
截至 2016 年 12 月 31 日，常熟银行募集资金已全部用于补充核心一级资本，
不存在使用节余募集资金的情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
2016 年度常熟银行不存在变更募投项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情
况。截至 2016 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金管理违规的情况。
六、 保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：常熟银行 2016 年度募集资金的管理及使用符
合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进
行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 951,327,571.16 本年度投入募集资金总额 911,176,625.91
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 911,176,625.91
变更用途的募集资金总额比例 —
承 截至期末
项目达 项目可
诺 已变更项 累计投入 截至期末
到预定 本年度 是否达 行性是
投 目，含部 募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投 金额与承 投入进入
本年度投入金额 可使用 实现的 到预计 否发生
资 分变更 资总额 入金额(1) 入金额(2) 诺投入金 (%)
状态日 效益 效益 重大变
项 （如有） 额的差额 (4)=(2)/(1)
期 化
目 (3)=(2)-(1)
补
充
一
不适用 911,176,625.91 911,176,625.91 911,176,625.91 911,176,625.91 — 100% 不适用 不适用 不适用 不适用
级
资
本
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
