2016 年度独立董事履职情况报告
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立
董事年报工作制度》的规定，公司独立董事认真履行职责，积极
出席相关会议，对公司分红派息、对外担保、内部控制、聘请会
计师事务所等重大事项发表独立意见，维护了全体股东尤其是中
小股东的合法权益。现将 2016 年度履职情况报告如下：
一、列席股东大会、出席董事会及董事会专门委员会会议的情
况
（一）2016年度公司召开了3次股东大会，独立董事列席的会
议情况如下：
姓名 应列席次数 现场列席次数 请假
房向东 3 3
廖耀雄 3 3
周俊祥 3 1
注：独立董事周俊祥因工作原因未参加公司2016年第一次临时股东
大会和2015年度股东大会。
（二）2016 年度公司召开了 19 次董事会，其中以现场表决方
式召开 2 次，以通讯表决方式召开了 17 次，独立董事出席会议情
况如下：
-1-
应 出 席 现场出席 以 通 讯 表 决 方 式 委托出席 缺 席 是否连续两次未
姓名
次数 次数 参加会议次数 次数 次数 亲自出席会议
房向东 19 2 17 0 0 否
廖耀雄 19 1 17 1 0 否
周俊祥 19 2 17 0 0 否
注： 报告期内，独立董事廖耀雄因工作原因未亲自出席第八届董事
会2016年第一次定期会议，委托独立董事房向东代为出席并代行表决权。
（三）2016 年度公司召开 4 次战略与风险管理委员会会议、5
次审计委员会会议、3 次薪酬与考核委员会会议和 1 次提名委员会
会议，独立董事出席会议的情况如下：
董事会专门 应出席 现 场 会 以通讯表决方式 委 托 出 缺 席
姓名
委员会 次数 议次数 参加会议次数 席次数 次数
战 略 与 风 险 房向东 4 1 3 0 0
管理委员会 廖耀雄 4 1 3 0 0
周俊祥 5 3 2 0 0
审计委员会
廖耀雄 5 3 2 0 0
薪 酬 与 考 核 房向东 3 1 2 0 0
委员会 廖耀雄 3 1 2 0 0
廖耀雄 1 1 0 0 0
提名委员会
房向东 1 1 0 0 0
-2-
二、会议表决情况和提出建议的情况
2016 年度独立董事对出席会议所审议的事项均进行了表决，对
项目投资等事项提出了建设性的意见，未对审议事项出具否决性
意见。本年没有出现行使提议召开董事会、向董事会提议召开临
时股东大会、独立聘请外部审计机构和咨询机构、向股东征集投
票权等特别职权的情况。
公司独立董事充分发挥各自的专业特长，重点关注与各自专业
相关的决策事项，并为其他董事的决策提供建设性的意见和建议。
独立董事房向东积极关注公司重大项目投资的可行性研究，多次
就公司风险、发展前景发表建设性意见，作为薪酬与考核委员会
主任委员，就高级经营管理人员的年度考核工作的开展提供了建
议。独立董事廖耀雄作为法律专业人士，报告期内多次提醒公司
关注公司重大决策的法律风险，并提出相应的防范和应对措施。
独立董事周俊祥作为会计专业人士，积极关注公司财务信息披露
及证券监管要求，多次与公司交换意见，为公司财务管理提供专
业建议。
三、发表独立意见情况
公司独立董事充分履行法律法规及《公司章程》赋予的职责，
在深入调查核实后，就对控股股东及其关联方资金占用、聘任会
计事务所、内控评价报告及关联交易等重大事项发表了认可的独
立意见。
-3-
发表意见时间 独立董事发表意见所涉及事项 意见类型
关于未来三年（2015-2017年）股东回报规划的
2016年02月23日 同意
独立意见
独立董事关于同意将聘任会计师事务所事项提
2016年03月17日 同意
交董事会审议的独立意见
2016年03月28日 关于利润分配政策的独立意见 同意
独立董事关于公司使用自有闲置资金购买银行
2016年03月28日 同意
理财产品事项的独立意见
独立董事关于公司内部控制评价报告的独立意
2016年03月28日 同意
见
对控股股东及其子公司占用公司资金情况、对外
2016年03月28日 同意
担保情况的独立意见
独立董事对控股股东及其他关联方占用公司资
2016年08月17日 同意
金情况、对外担保情况的专项说明及独立意见
四、其他重点工作
（一） 对公司项目进行现场考察情况
2016年，公司独立董事对公司与深圳地铁集团合作开发的锦
荟PARK项目进行现场考察，认真听取了项目负责人的汇报，详细
了解项目开发销售情况，建议公司在吸取该合作项目成功经验的
基础上，抓紧一线城市土地政策研究和跟进、努力拓展拿地渠道、
尽快获取优质土地资源。
此外，公司独立董事通过参加股东大会、董事会、董事会专
门委员会会议的机会，深入了解公司的运作情况，通过电话和网
络等方式，与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，并就
公司所面临的经济环境、市场变化趋势、行业发展状况等，进行
深入交流，共同探索公司未来发展之路。
-4-
（二）在年度审计中所做的工作
为进一步提高公司信息披露的质量，根据中国证监会的要求及
公司《独立董事年报工作制度》的相关规定，公司独立董事在公
司 2016 年年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义
务：
2017 年 1 月 10 日，公司独立董事召开 2016 年年报工作第一次
会议，认真审阅了公司财务负责人书面提交的 2016 年年度审计工
作安排及其它相关资料，在听取公司管理层关于 2016 年度生产经
营和重大事项进展全面汇报的基础上，与管理层就项目开发、土
地储备、资产经营等具体工作进展情况进行了充分沟通。
在注册会计师出具年审初步审计意见后，公司独立董事于 2017
年 3 月 13 日召开 2016 年年报工作第二次会议，就初步审计意见
听取了注册会计师的专项汇报。
（三）其他保护中小投资者权益的工作
报告期内，公司独立董事高度关注宏观政策及行业形势的最
新变化，深入了解公司的战略部署、经营理念及发展目标，关注
公司重要经营管理信息及重大经营活动进展，必要时，还通过参
加公司办公会的形式及时掌握公司的经营发展状况。
公司独立董事实时关注房地产及证券法律、行政法规、部门规
章的最新变化，积极参加监管部门及公司组织的学习，不断提高
履职能力和水平。另外，公司独立董事还持续关注公司信息披露
情况，对规定披露的信息进行有效监督和核查，确保公司信息披
露的真实、准确、完整。
-5-
2016 年，公司独立董事勤勉、尽责、独立、公正地履行了独立
董事的职责，公司一如既往地支持独立董事的工作，为独立董事
履行职责提供了便利的会务、通讯、人员安排等条件，没有妨碍
独立董事独立性的情况发生。
此报告
独立董事：房向东、廖耀雄、周俊祥
二○一七年三月
-6-
