2016 年年度报告
公司代码：600064 公司简称：南京高科
南京高科股份有限公司
2016 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人徐益民、主管会计工作负责人周克金及会计机构负责人（会计主管人
员）周克金声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2016年度，公司实现净利润
279,757,893.96元（母公司数，下同），提取10%法定盈余公积金27,975,789.4元后，
当 年 可 供 股 东 分 配 利 润 为 251,782,104.56 元 。 加 上 上 年 度 结 转 的 未 分 配 利 润
1,699,949,284.83元，扣减2015年度已分配股利270,365,569.25元，本年度可供股东分配
的利润为1,681,365,820.14元。
经董事会审议通过的公司2016年度利润分配预案为：公司拟以2016年末总股本
772,473,055股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利4元（含税），共计分配利
润308,989,222元，尚余可分配利润1,372,376,598.14元转入以后年度。本分配预案尚需
提交公司2016年度股东大会审议通过后方可实施。
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六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质
承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
√适用 □不适用
公司已在本报告中详细描述存在的政策风险、业务转型风险、财务风险、投资管
理风险等，敬请查阅本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中“关于公司未来发展
的讨论与分析”中阐述的“可能面对的风险”因素内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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目 录
第一节 释义.................................................................................................. 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................. 5
第三节 公司业务概要 ................................................................................. 9
第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................... 12
第五节 重要事项 ....................................................................................... 32
第六节 普通股股份变动及股东情况 ....................................................... 41
第七节 优先股相关情况 ........................................................................... 46
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 46
第九节 公司治理 ....................................................................................... 52
第十节 公司债券相关情况 ....................................................................... 55
第十一节 财务报告 ....................................................................................... 56
第十二节 备查文件目录 ............................................................................. 184
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司，本公司 指 南京高科股份有限公司
开发总公司 指 南京新港开发总公司，本公司控股股东
开发区 指 南京经济技术开发区
高科置业 指 南京高科置业有限公司，本公司控股子公司
臣功制药 指 南京臣功制药股份有限公司，本公司控股子公司
高科建设 指 南京高科建设发展有限公司，本公司控股子公司
高科园林 指 南京高科园林工程有限公司，本公司控股子公司
高科水务 指 南京高科水务有限公司，本公司控股子公司
高科新创 指 南京高科新创投资有限公司，本公司控股子公司
高科科贷 指 南京高科科技小额贷款有限公司，本公司控股子公司
高科新浚 指 南京高科新浚投资管理有限公司，本公司参股公司
南京高科新浚成长一期股权投资合伙企业（有限合伙），
高科新浚一期基金 指
本公司发起设立的合伙企业
南京中钰高科一期健康产业股权投资合伙企业（有限合
中钰高科健康产业并购基金 指
伙），本公司发起设立的合伙企业
高科皓熙定增基金 指 南京高科皓熙定增私募证券投资基金，本公司认购的基金
栖霞建设 指 南京栖霞建设股份有限公司，本公司参股公司
南京银行 指 南京银行股份有限公司，本公司参股公司
中信证券 指 中信证券股份有限公司，本公司参股公司
厦门钨业 指 厦门钨业股份有限公司，本公司参股公司
南京证券 指 南京证券股份有限公司，本公司参股公司
赛特斯信息科技股份有限公司，公司子公司高科新创、高
赛特斯 指
科科贷的参股公司
南京优科生物医药集团股份有限公司，公司子公司高科新
优科生物 指
创、高科科贷的参股公司
鑫沅资产-南京银行-鑫聚宝 5 号专项资产管理计划，由公
鑫聚宝 5 号资管计划 指 司子公司高科科贷参与认购并由高科科贷控股子公司南
京高科沅岳投资管理有限公司担任资产管理人
江苏华睿 指 江苏华睿投资管理有限公司
深圳高特佳 指 深圳市高特佳投资集团有限公司
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 南京高科股份有限公司
公司的中文简称 南京高科
公司的外文名称 NANJING GAOKE COMPANY LIMITED
公司的外文名称缩写 NJGK
公司的法定代表人 徐益民
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 谢建晖 王征洋
南京市栖霞区学津路8号高 南京市栖霞区学津路8号高
联系地址
科中心A座 科中心A座
电话 025-85800728 025-85800728
传真 025-85800720 025-85800720
电子信箱 600064@600064.com 600064@600064.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 南京经济技术开发区恒通大道2号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 南京市栖霞区学津路8号高科中心A座
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.600064.com
电子信箱 600064@600064.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定
www.sse.com.cn
网站的网址
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
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五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 南京高科
六、 其他相关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师
办公地址 上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼
事务所（境内）
签字会计师姓名 张爱国、刘军
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
主要会计数据 2016年 2015年 2014年
增减(%)
营业收入 5,183,099,936.57 3,838,121,347.09 35.04 3,242,074,106.35
归属于上市公司股
926,527,962.06 848,201,705.11 9.23 609,779,804.05
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 925,721,509.79 536,406,030.08 72.58 461,965,819.79
损益的净利润
经营活动产生的现
2,107,885,100.84 1,719,100,282.15 22.62 1,268,250,105.10
金流量净额
本期末比上年同
2016年末 2015年末 2014年末
期末增减（%）
归属于上市公司股
9,844,661,205.00 8,996,628,611.69 9.43 8,259,150,300.33
东的净资产
总资产 25,097,431,435.42 22,647,555,588.73 10.82 20,367,050,487.50
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增减(%) 2014年
基本每股收益（元／股） 1.199 1.096 9.40 0.787
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稀释每股收益（元／股） 1.199 1.096 9.40 0.787
扣除非经常性损益后的基本
1.198 0.693 72.87 0.597
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 9.86 9.83 增加0.03个百分点 9.23
扣除非经常性损益后的加权
9.85 6.22 增加3.63个百分点 6.99
平均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司营业收入同比增加的主要原因是本期公司房地产业务和市政业务结转的收入
增加；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比大幅增加的主要原因是本期公司营
业收入大幅增长且公司房地产业务结转收入的项目中利润率较高的商品房占比上升，同时归属上
市公司股东的净利润中非经常性损益占比大幅下降；经营活动产生的现金流量净额同比增加的主
要原因是本期公司房地产业务预收房款增加。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 2,065,166,965.78 1,958,397,383.24 712,109,555.03 447,426,032.52
归属于上市公司股东
270,142,530.63 492,837,013.61 144,127,050.88 19,421,366.94
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 263,995,462.96 492,275,280.46 147,552,920.69 21,897,845.68
后的净利润
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经营活动产生的现金
-29,410,356.70 919,761,699.72 1,184,827,698.22 32,706,059.60
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额
非流动资产处置损益 -2,915,901.32 -734,873.62 11,889,307.98
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
161,636.00 2,378,085.52 1,193,521.00
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性 3,514,503.29 414,535,633.93 186,764,933.23
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
（注）
除上述各项之外的其他营业外收
642,303.89 -603,350.90 -4,855,321.31
入和支出
少数股东权益影响额 -36,479.06 -40,951.07 1,691,680.55
所得税影响额 -559,610.53 -103,738,868.83 -48,870,137.19
合计 806,452.27 311,795,675.03 147,813,984.26
注：报告期内金额主要为公司融资融券方式买卖厦门钨业及中信证券股票所产生的投资收益。
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对当期利润的
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 137,610,742.92 144,673,766.01 7,063,023.09 -1,052,804.08
金融资产
按公允价值计量的可
8,228,766,009.60 9,782,251,410.65 1,553,485,401.05 165,658,048.44
供出售金融资产
合计 8,366,376,752.52 9,926,925,176.66 1,560,548,424.14 164,605,244.36
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十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）报告期内公司从事的主要业务
报告期内，公司从事的主要业务为房地产及市政业务、医药健康业务、股权投资
业务。围绕“大健康、大创投”的战略转型目标，公司进一步强化资源整合，完善平台
搭建，转型工作稳中有进。
（二）报告期内公司的经营模式
1、房地产及市政业务
公司房地产业务具有国家房地产开发一级资质，业务范围涵盖住宅开发、商业运
营、物业管理等。目前开发项目以中高端商品住宅为主，并为地方政府承建部分经济
适用房项目。其中，商品房开发主要项目为位于南京仙林新市区的“高科荣境”、“G51
地块”等。
市政业务是公司传统主营，市政基础设施承建、园区管理及服务、土地成片开发
转让业务主要服务区域为国家级南京经济技术开发区和栖霞区。公司具有市政、房建
监理甲级；市政、房建施工总承包二级；园林绿化二级等多项资质。
报告期内，公司把握区域开发机会，继续推进集团内业务资源整合，市政基础设
施承建（主要为施工总承包和监理业务）及园区管理服务（主要为园林绿化业务）等
业务围绕房地产上下游产业链，发挥协同效应，实现业务拓展。
2、医药健康业务
公司控股子公司臣功制药是一家集药品研发、生产和销售为一体的药品生产经营
企业，是江苏省高新技术企业，在儿童药及利尿剂等细分产品市场具有较强的竞争优
势。臣功制药产品主要为儿童及成人化学药制剂，品种涵盖呼吸系统、心脑血管等，
主打产品包括臣功再欣、铿锵、华芬、特苏尼等。公司依托遍布全国的销售网络，通
过经销商等渠道将产品销往全国各地的医院、卫生站、药店等医疗服务终端，并最终
由患者消费和使用。
3、股权投资业务
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在股权投资业务领域，公司依托位于国家级南京经济技术开发区和仙林科技城的
区位优势，不断加强和完善“南京高科、高科新创、高科科贷、高科新浚”四大投资平
台搭建，实现资源共享、协同并进。公司目前主要通过与园区科创平台、参股公司南
京银行及专业投资机构的多方位合作，不断扩大项目来源，通过创新市场化运营机制，
引进专业化投资人才，强化投后管理，最终实现股权增值并择机退出。
（三）报告期内行业情况
1、房地产及市政业务
房地产行业受宏观政策、人口数量和结构等因素的影响，具有较为显著的周期性。
从全国整体情况来看，受政府调控的影响，房地产市场在 2016 年呈现先扬后抑的走
势。根据国家统计局的数据，2016 年全国实现销售面积 15.73 亿平方米，销售额 11.76
万亿元，同比分别增长 22.41%和 34.71%。从区域市场表现来看，在分类调控、因城
施策的调控思路下，各类城市分化明显。公司房地产业务所在的南京市场前三季度持
续热销，量价齐升；第四季度受严厉调控的影响，商品房价格指数逐步下降，市场趋
于平稳。全年来看，根据南京市统计局和中国指数研究院的数据，2016 年南京地区商
品房销售面积 1,558.18 万平方米，同比增长 0.97%；商品房销售均价 17,753.76 元/平
方米，同比增长 54.53%；土地购置面积 283.19 万平方米，同比增长 142.37%；新开
工面积 2,281.02 万平方米，同比增长 41.72%；施工面积 7,691.41 万平方米、同比增
长 8.57%；竣工面积 1,241.33 万平方米、同比下降 14.34%；广义库存去化周期（（待
售面积+施工面积）/销售面积）5.90 年，2015 年为 5.72 年。2016 年，在经济运行缓
中趋稳，新型城镇化建设加速，园区产城融合不断推进的背景下，市政基础设施业务
增速降幅收窄，公共设施服务业务也保持了稳健发展的态势。
2、医药健康业务
医药行业关系国计民生，是“十三五”战略性新兴产业发展规划的布局重点，随着
国民经济的持续发展仍具有较大的发展空间。短期内受到行业转型升级及监管趋严的
影响，我国医药工业整体增速缓中趋稳，但与其他行业相比仍具有较强的增长动力。
根据中商产业研究院统计的数据，2016 年我国医药工业实现主营业务收入 28,063 亿
元，同比增长 9.7%，与上年相比提升 0.6 个百分点，高于全国工业增速 4.8 个百分点；
医药工业实现利润总额突破 3,000 亿元，同比增长 13.9%，与上年相比提升 1 个百分
点，高于全国工业增速 5.4 个百分点。目前我国医药制造行业的集中度仍然较低，根
据国家统计局统计，截至 2015 年 12 月，我国规模以上制药企业 7,116 家，企业规模
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普遍较小，收入偏低，缺乏竞争优势，据《医药经济报》统计，2015 年中国制药工业
百强集中度仅为 46.3%。而随着行业监管和医改政策的完善，医药产业的专业化分工，
产业链合作、研发和引进新药及并购成为行业主题，行业并购重组保持热度，根据深
圳高特佳的统计，2016 年医药健康行业并购超过 400 起，金额超过 1,800 亿元。
3、股权投资业务
在国家鼓励企业加大股权融资力度，多层次资本市场改革不断深化，大众创业、
万众创新持续推进的背景下，2016 年国内股权投资市场继续快速发展。根据清科研究
中心的数据，2016 年我国股权投资市场募资总额达 13,712.05 亿元，同比增长 74.69%；
投资总金额达 7,449.10 亿元，同比增长 41.75%。截至 2016 年底，国内股权投资机构
超过 1 万家，大规模的政府投资基金进入市场，银行开展投贷联动试点；在参与主体
日益丰富，市场活跃度增加的同时，机构间竞争加剧。但与 2015 年相比，股权投资
市场交易更加集中，整体风险偏好有所下降，早期项目融资难度上升，中后期盈利能
力强的项目更受投资人的青睐；市场对概念性的商业模式创新更加谨慎，而对医疗健
康、消费等相对稳健的行业更加重视。2016 年，股权投资业务项目退出形势相对较好，
IPO、并购和股权转让仍是主要的退出渠道。年内 A 股市场 IPO 加速，全年达到 245
个，其中 VC/PE 投资人渗透比例约 60%；国内并购市场共完成交易 3,105 起，同比提
高 15.3%，其中 VC/PE 支持企业 1,808 起。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、主要业务品牌优势。公司房地产业务具备国家一级开发资质和 15 年的开发经
验，开发的多个房地产项目以优异的品质赢得了南京市场消费者的广泛认可，公司子
公司高科置业跻身江苏省房地产综合实力 50 强前十名；医药健康业务子公司臣功制
药是江苏省高新技术企业，在市场上树立了“儿科用药专家”的品牌形象，重点产品“臣
功再欣”、“特苏尼”在细分市场处于领先地位。
2、资金运作和融资能力。公司与各类金融机构建立了良好的合作关系，能够发
挥上市公司优势，积极把握政策机遇，充分利用资本市场拓宽融资渠道，满足公司资
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金需求。公司现有的优质股权投资可择机变现实现投资收益，为公司业务发展和产业
转型提供有力的资金安全保障。
3、产业资源整合能力。公司产业涉足房地产、市政、医药、股权投资等领域，
搭建了产业经营与资本运营互动融合的可持续发展架构。借助在区域市场的主导地
位，公司可以对既有产业资源进行整合，发挥资源的协同效应，实现资源的优势互补，
提高公司整体收益。
4、深耕区域市场能力。公司作为国家级南京经济技术开发区内的上市公司，房
地产、市政等传统主营业务资质全面，在区域项目的开发和管理上积累了丰富的经验，
能较好地判断区域市场形势，把握区域规划机会，优化资源配置，推进项目发展。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
报告期内，公司以“转型推动年”为年度管理主题，一方面，积极把握区域房地产
市场阶段性回暖和产城一体化进程加快给公司传统主营业务带来的机遇，夯实公司经
营基础；另一方面围绕“大健康、大创投”战略转型目标，强化资源整合，完善平台搭
建，转型工作稳中有进。
2016 年，公司各项经营指标保持良好的发展态势。实现营业收入 518,309.99 万元，
同比增长 35.04%；归属于母公司所有者的净利润 92,652.80 万元，同比增长 9.23%；
每股收益 1.199 元，加权平均净资产收益率 9.86％，若扣除可供出售金融资产溢价的
影响，本期净资产收益率为 19.31%。
1、房地产及市政业务
公司房地产业务抢抓区域房地产市场阶段性回暖的有利时机，依托高品质产品，
加快盘活存量，产品溢价能力和品牌影响能力不断提升。公司房地产重点项目高科荣
境在单价高于周边楼盘的情况下，全年累计实现合同销售金额约 37.8 亿元，单盘销售
面积及金额均位居 2016 年南京市商品住宅项目前十名。报告期内，公司多个项目荣
获“中国建筑工程装饰奖”、“金陵杯”、“优质结构奖”等奖项，公司子公司高科置业位
列 2015 年度江苏省房地产开发行业综合实力 50 强企业前十，并位列 2015 年度南京
市房地产开发企业信用评价第一。
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报告期内，公司房地产业务实现合同销售面积 53.06 万平方米（商品房项目 16.41
万平方米、经济适用房项目 36.65 万平方米），同比增长 63.92%；实现合同销售金额
489,294.78 万元（商品房项目 396,031 万元、经济适用房项目 93,263.78 万元），同比
增长 29.83%；房地产开发销售业务营业收入 321,524.77 万元，同比增长 31.15%。全
年新开工面积 24.29 万平方米，竣工面积 46.86 万平方米，新增保障房及政府委建项
目业务总量约 85 万平方米。
市政业务积极把握区域产城融合发展和新型城镇化建设的机遇，发挥管理优势和
协同效应，不断拓宽发展空间。在加大与区域重大项目平台对接力度、深度融入园区
大开发建设同时，积极推进轻资产运营模式转型，综合管理水平进一步提升。公司多
个项目荣获“江苏省示范监理项目”、“金陵杯优质工程奖”、园林工程“金陵杯”等奖项，
园林公司荣获“南京市园林优秀企业”荣誉称号。报告期内，公司市政业务实现营业收
入 155,393.36 万元，同比增长 40.66%。
2、医药健康业务
面对深化改革全面推进、市场情况复杂多变的医药行业形势，公司医药健康业务
围绕“大健康”的战略转型，一是改进营销模式，跟进各省份招标及目录增补、探索“互
联网+”营销模式、丰富品种代理，产品销量保持稳健增长；二是完善生产能力，启用
新综合制剂车间，缓解制剂产能瓶颈，稳步推进连云港臣功制药等项目；三是抓好新
品研发，年内新增临床批件 1 项，截至目前，在研品种 20 个，其中抗肿瘤品种 14 个；
四是推进并购整合，中钰高科健康产业并购基金已完成对江苏晨牌药业的并购，相关
后续工作正在推进中。
报告期内，公司医药健康业务实现主营业务收入 41,045.72 万元，净利润 6,217.14
万元。
3、股权投资业务
2016 年以来，随着国内经济增速放缓和产业结构转型升级，股权投资业务迎来新
的发展机遇。公司依托“南京高科、高科新创、高科科贷、高科新浚”四大投资平台，
一方面，发挥平台优势，借力专业机构，提升投资效率。公司出资近 10 亿元发起设
立的高科皓熙定增基金，已完成对多个项目的投资，金额达 5.64 亿元；高科新创加强
与江苏华睿、深圳高特佳等专业机构合作，新增投资了 7 个项目，金额达 4.64 亿元；
高科科贷加大与园区科创平台、南京银行的对接，通过其主导的鑫聚宝 5 号资管计划
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2016 年年度报告
新增投资了 3 家科技型中小企业；高科新浚布局全国，全年新增 10 个投资项目，行
业涉及体外诊断、医学影像设备、泛娱乐、社区服务及互联网交易平台等，金额达 3.46
亿元。另一方面，加强投后管理，强化风险管控，降低投资风险。通过开展多平台联
合调研、结合现场走访、资料跟踪研究等方式，关注投资企业动态，了解行业发展趋
势，切实降低投资风险。
报告期内，公司所投资的股权项目，特别是几个已上市公司分红收益稳定，实现
投资收益 29,312.72 万元（合并口径）。
4、管理及财务情况
为明晰未来三年发展方向，公司以董监高换届为契机，完成了 2017-2019 年发展
规划的编制工作。公司稳步推进市政、房地产产业链整合，在区域开发和产城融合发
展中充分发挥协同效应，产品竞争能力和市场拓展能力进一步提升。在保障正常资金
需求的同时，公司积极偿还或置换较高利率贷款，同比减少财务费用逾 6,600 万元。
为进一步拓宽融资渠道，年内，公司启动了总额不超过 30 亿元的短期融资券注册和
发行工作。报告期内，公司蝉联“国家级守合同重信用”企业，连续第十三年被评为“江
苏省文明单位”。
报告期末公司总资产达到 250.97 亿元；期末资产负债率继续保持低位，为 58.42%；
期末预收账款 51.91 亿元，扣除预收账款后的其他负债占总资产的比例为 37.74%。期
末公司有息负债总额为 32.50 亿，综合成本约为 4.22%，同比下降 1.01 个百分点。
报告期内，公司继续多方式、多渠道地做好投资者关系管理工作，公司价值进一
步得到投资者认可。公司股票于年内入选融资融券标的，继续入选上证 180 指数样本
股、上证治理指数样本股、上证社会责任指数样本股，公司董秘工作团队蝉联“新财
富金牌董秘”。
二、报告期内主要经营情况
详见上述本报告“第四节 一、经营情况讨论与分析”。
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2016 年年度报告
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 5,183,099,936.57 3,838,121,347.09 35.04
营业成本 3,286,385,606.79 2,721,470,466.52 20.76
税金及附加 430,206,853.31 267,931,602.46 60.57
销售费用 198,711,950.69 153,703,666.70 29.28
管理费用 206,731,594.09 191,831,951.22 7.77
财务费用 128,713,169.81 195,098,072.20 -34.03
资产减值损失 17,572,722.38 90,379,290.03 -80.56
投资收益 293,127,211.38 811,783,134.33 -63.89
归属于上市公司所有者的净利润 926,527,962.06 848,201,705.11 9.23
经营活动产生的现金流量净额 2,107,885,100.84 1,719,100,282.15 22.62
投资活动产生的现金流量净额 -1,515,073,162.89 310,500,740.69 /
筹资活动产生的现金流量净额 -795,137,345.91 -1,788,275,599.04 /
研发支出 12,990,483.80 11,273,746.80 15.23
说明：
1、营业收入增加主要原因是本期公司房地产业务和市政业务结转的收入增加；税金及附加增
加的主要原因是本期公司房地产业务销售收入增加导致计提的税金及附加增加；资产减值损失减
少的主要原因是公司子公司高科新创、高科科贷计提的资产减值准备、贷款损失准备、担保赔偿
准备较上期大幅减少；投资收益减少的主要原因是上年同期公司减持部分可供出售金融资产实现
较多收益。
2、其它指标变动的原因见下述“成本分析”、“费用”及“现金流”分析的相关内容。
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
(1). 主营业务收入构成
单位:元 币种:人民币
2016 年 2015 年
同比增
占主营业务收 占主营业务收 减（%）
金额 金额
入比重(%) 入比重(%)
主营业务收入合计 5,181,860,059.93 100.00 3,836,712,733.99 100.00 35.06
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2016 年年度报告
分行业
房地产开发销售 3,215,247,743.71 62.05 2,451,662,191.27 63.90 31.15
市政基础设施承建 942,102,311.14 18.18 660,946,606.47 17.23 42.54
土地成片开发转让 274,986,503.16 5.31 66,073,280.70 1.72 316.18
园区管理及服务 336,844,754.49 6.50 377,726,631.09 9.85 -10.82
药品销售 410,457,248.00 7.92 280,239,973.76 7.30 46.47
其他业务 2,221,499.43 0.04 64,050.70 - 3,368.35
分地区
江苏南京 4,787,634,687.14 92.39 3,569,261,657.88 93.03 34.14
其他地区 394,225,372.79 7.61 267,451,076.11 6.97 47.40
说明：公司主营业务主要在江苏南京，其他地区收入主要是公司子公司臣功制药药品销售收入。
(2). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
房地产开 增加 15.04 个
3,215,247,743.71 1,867,105,146.01 41.93 31.15 4.17
发销售 百分点
市政基础 减少 6.83 个
942,102,311.14 862,554,244.48 8.44 42.54 54.03
设施承建 百分点
土地成片 增加 5.46 个
274,986,503.16 134,056,176.14 51.25 316.18 274.27
开发转让 百分点
园区管理 减少 9.24 个
336,844,754.49 257,459,461.08 23.57 -10.82 1.44
及服务 百分点
减少 11.94 个
药品销售 410,457,248.00 165,207,975.08 59.75 46.47 108.25
百分点
主营业务分地区情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上
分地区 营业收入 营业成本
（%） 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
增加 8.78 个
江苏南京 4,787,634,687.14 3,127,460,893.37 34.68 34.14 18.24
百分点
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2016 年年度报告
减少 11.75 个
其他地区 394,225,372.79 158,924,713.42 59.69 47.40 108.00
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
1、房地产开发销售收入增加的主要原因是本期项目结转增加，毛利率增加的主要原因是本期
结转收入的项目结构发生变化，高毛利率的商品房项目占比增加。
2、市政基础设施承建收入增加的主要原因是本期结转收入的项目增加，毛利率减少的主要原
因是本期结转收入的项目结构发生变化，低毛利率的委建项目结转增加。
3、土地成片开发转让收入增加的主要原因是本期园区工业土地转让面积增加，毛利率增加的
原因是本期转让的部分地块单位成本较低。
4、园区管理及服务收入减少的主要原因是“营改增”后园区管理及服务收入为不含税收入，
毛利率减少的原因是本期房屋租赁及物业管理业务毛利率降低。
5、药品销售业务收入增加的主要原因是本期公司药品批发销售增加，毛利率减少的主要原因
是本期公司低毛利率的药品批发销售占比增加。
6、主营业务其他地区的营业收入主要是公司子公司臣功制药药品销售收入。
(3). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期占 上年同期 本期金额较
分行业 成本构成项目 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本 上年同期变
比例(%) 比例(%) 动比例(%)
土地成本 850,106,055.01 455,312,925.59
房地产开
发销售 建安成本及其他 1,016,999,091.00 1,337,076,062.26
小计 1,867,105,146.01 56.81 1,792,388,987.85 65.85 4.17
市政基础 人工、原材料、
862,554,244.48 559,984,089.50
设施承建 建设成本等
小计 862,554,244.48 26.25 559,984,089.50 20.58 54.03
园区管理 人工、原材料、
257,459,461.08 253,805,035.97
及服务 摊销等
小计 257,459,461.08 7.83 253,805,035.97 9.33 1.44
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土地成片 土地成本 134,056,176.14 35,817,937.69
开发转让
小计 134,056,176.14 4.08 35,817,937.69 1.32 274.27
原材料 31,631,170.02 37,640,785.08
人工 12,694,964.11 13,513,526.36
燃料及动力 5,954,109.26 8,213,589.42
药品销售 制造费用 22,473,718.61 19,962,052.49
营业成本（药品
92,454,013.08 -
批发）
小计 165,207,975.08 5.03 79,329,953.35 2.92 108.25
合计 3,286,383,002.79 100.00 2,721,326,004.36 100.00 20.76
成本分析其他情况说明
√适用 □不适用
房地产开发销售业务营业成本上升的主要原因是本期结转收入增加对应的成本增加；市政基
础设施承建业务成本增加的主要原因是本期结转收入增加所对应的成本增加；土地成片开发转让
业务成本增加的主要原因是本期转让的工业土地面积增加所对应的成本增加；药品销售业务成本
增加的主要原因是本期药品批发的销售增加导致的营业成本增加。
(5). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 96,150.21 万元，占年度销售总额 18.55%；其中前五名客户销
售额中关联方销售额 46,643.31 万元，占年度销售总额 9.00 %。
前五名供应商采购额 115,740.82 万元，占年度采购总额 35.22%；其中前五名供
应商采购额中关联方采购额 0 元，占年度采购总额 0%。
2. 费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 同比变动（%） 变动的主要原因
本期公司子公司臣功制药、高科置
销售费用 198,711,950.69 153,703,666.70 29.28 业销售收入增加导致的销售费用
增加。
本期人工成本增加及公司根据董
管理费用 206,731,594.09 191,831,951.22 7.77 事会审议通过的考核及薪酬管理
办法规定计提的薪酬绩效增加。
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本期公司平均贷款规模减少及贷
财务费用 128,713,169.81 195,098,072.20 -34.03
款利率下降。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
本期费用化研发投入 12,990,483.80
本期资本化研发投入
研发投入合计 12,990,483.80
研发投入总额占营业收入比例（%） 0.25
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 0.79
研发投入资本化的比重（%）
情况说明
√适用 □不适用
研发投入主要为公司子公司臣功制药的研发投入。
4. 现金流
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
同比变动
科目 本期数 上年同期数 变动的主要原因
（%）
经营活动产生的 本期公司房地产业务资金回
2,107,885,100.84 1,719,100,282.15 22.62
现金流量净额 笼增加
投资活动产生的 本期公司投资支付的现金大
-1,515,073,162.89 310,500,740.69 /
现金流量净额 幅增加
筹资活动产生的 本期公司偿还债务支付的现
-795,137,345.91 -1,788,275,599.04 /
现金流量净额 金同比减少
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
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(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期 上期期 本期期末
末数占 末数占 金额较上
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 期期末变 情况说明
的比例 的比例 动比例
（%） （%） （%）
主要原因是本期房地产业
应收票据 108,390,186.54 0.43 73,251,404.11 0.32 47.97 务和药品销售收到的票据
增加
主要原因是本期市政业务
应收账款 499,252,616.20 1.99 359,706,632.75 1.59 38.79 和土地成片开发及园区服
务管理业务应收账款增加
主要原因是本期公司房地
产业务预付的 G51 项目土
预付款项 102,624,728.80 0.41 725,961,437.58 3.21 -85.86
地款结转到存货及市政业
务预付款结算增加
主要原因是本期公司房地
其他应收款 61,427,915.48 0.24 38,084,933.69 0.17 61.29
产业务往来款项增加
主要原因是本期公司房地
其他流动资产 363,887,723.47 1.45 222,377,791.16 0.98 63.63 产业务预缴的各项税金增
加
主要原因是本期公司股权
长期股权投资 1,139,836,161.46 4.54 338,659,741.42 1.50 236.57 投资业务对外支付投资的
金额增加
主要原因是本期公司确认
的高科中心办公楼及子公
固定资产 383,477,441.46 1.53 136,703,090.25 0.60 180.52
司臣功制药综合制剂车间
结转增加
主要原因是本期子公司臣
在建工程 12,134,175.36 0.05 55,775,721.07 0.25 -78.24 功制药综合制剂车间结转
至固定资产
主要原因是本期公司确认
无形资产 62,749,530.51 0.25 13,359,758.39 0.06 369.69 的高科中心自用部分土地
使用权转入
主要原因是本期公司结转
高科中心长期待摊费用增
长期待摊费用 40,134,430.19 0.16 11,272,318.46 0.05 256.04
加及房地产业务长期待摊
费用增加
主要原因是本期公司计提
递 延 所得 税资 的应收账款坏账准备及子
68,231,192.19 0.27 52,659,052.54 0.23 29.57
产 公司高科科贷计提的其他
应收款准备增加
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主要原因是本期末公司未
应付票据 5,000,000.00 0.02 142,280,000.00 0.63 -96.49
兑付的银行票据减少
主要原因是本期公司房地
预收款项 5,190,636,833.60 20.68 3,694,836,774.39 16.31 40.48
产业务预收款增加
主要原因是本期公司根据
董事会审议通过的考核及
应付职工薪酬 129,836,592.97 0.52 71,337,100.14 0.31 82.00
薪酬管理办法规定计提的
薪酬绩效增加
主要原因是本期公司偿还
应付利息 3,495,043.75 0.01 11,107,092.71 0.05 -68.53
了融资融券业务应付利息
主要原因是本期公司房地
其他应付款 1,784,781,619.96 7.11 1,304,224,927.90 5.76 36.85 产业务中未结算经济适用
房款项增加
主要原因是本期子公司高
预计负债 2,259,433.96 0.01 17,500,000.00 0.08 -87.09 科科贷转回了计提的担保
赔偿准备
主要原因是本期公司完成
库存股 - - 30,266,314.28 0.13 /
了已回购股份的注销
2. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
房地产行业经营性信息分析
1. 报告期内房地产储备情况
√适用 □不适用
持有待开发土地 一级土地整理面 规划计容建筑面积 是/否涉及合作开发项
序号
的面积(平方米) 积(平方米) (平方米) 目
1 0 1,507,444.98 0 否
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2. 报告期内房地产开发投资情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
在建
项目/ 项目 已竣
项目规划 总建筑 在建建
新开 用地 工面 报告期
序 计容建筑 面积 筑面积
地区 项目 经营业态 工项 面积 积(万 总投资额 实际投
号 面积(万 (万平 (万平
目/竣 (万平 平方 资额
平方米) 方米) 方米)
工项 方米) 米)
目
1 南京 高科荣境 商品房 在建 34.61 56.63 85.77 43.17 42.60 746,600 40,876
2 南京 G51 地块 商品房 在建 5.03 5.54 9.69 4.39 0 182,000 61,240
3 南京 龙岸花园 经济适用房 在建 26.64 56.02 68.87 19.86 49.01 314,500 58,249
4 南京 晶都茗苑 经济适用房 竣工 6.67 16.89 22.46 0 22.46 86,500 15,435
5 南京 尧辰路 经济适用房 在建 6.32 18.95 24.26 24.26 0 89,500 28,789
3. 报告期内房地产销售情况
√适用 □不适用
序号 地区 项目 经营业态 可供出售面积(万平方米) 已预售面积(万平方米)
1 南京 高科荣境 商品房 61.36 45.86
2 南京 高科荣域 商品房 22.83 21.57
3 南京 龙岸花园 经济适用房 48.11 37.80
4 南京 晶都名苑 经济适用房 14.99 14.54
4. 报告期内房地产出租情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
出租房地产的建 出租房地产 是否采用公允
序号 地区 项目 经营业态
筑面积(平方米) 的租金收入 价值计量模式
1 南京 东城汇 商业综合体 27,688.89 876.91 否
2 南京 高科中心 商业办公楼 11,453.66 739.90 否
3 南京 开发区厂房 工业厂房 119,715.54 4,796.57 否
5. 报告期内公司财务融资情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
期末融资总额 整体平均融资成本(%) 利息资本化金额
325,000 4.22 13,964.75
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6. 其他说明
√适用 □不适用
报告期内，公司房地产业务无重大减值计提项目的情况。
2017 年，公司计划新开工面积（主要为高科荣境项目、G51 地块、三元祠经济适
用房项目、靖安二期经济适用房项目、石埠桥经济适用房项目）79.80 万平方米，较
2016 年实际新开工面积增长 228.53%（主要因为 2017 经济适用房计划开工面积较大）；
计划竣工面积（主要为高科荣境项目、龙潭经济适用房、尧辰路经济适用房项目）45.87
万平方米，较 2016 年实际计划竣工面积减少 2.11%。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司“大健康、大创投”战略转型稳步推进，实现对外股权投资总额 27.93
亿元，同比增长 1,249.28%。截至报告期末，高科新浚一期基金累计完成了 10 个项目
的投资，投资总额 3.46 亿元，行业涉及体外诊断、医学影像设备、泛娱乐、社区服务
及互联网交易平台等；中钰高科健康产业并购基金完成对江苏晨牌药业集团股份有限
公司以及长春卫尔赛生物药业有限公司两个项目的投资，该基金设立时 7 亿元总规模
的资金目前已基本使用完毕，后续将根据投资协议的约定陆续实际出资到位；高科皓
熙定增基金参与了多家上市公司的定向增发，投资总额 5.64 亿元。
公司所投资的项目中，赛特斯在报告期内进入新三板创新层，优科生物、南京证
券、广州农商行等项目已在上市进程中。报告期内，公司实现投资收益 2.93 亿元，同
比下降 63.89%，主要原因是 2015 年同期公司减持部分南京银行及中信证券的存量股
份实现了逾 4 亿元的投资收益。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
报告期内，公司投资的项目情况为：
单位：万元 币种：人民币
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2016 年年度报告
截至报告期
末占被投资
被投资的项目名称 主要经营活动 投资金额 备注
项目权益的
总比例(%)
公司认缴出资额 174.125 万元，
南京高科新浚股权投资 创业投资业务、股权
17.42 34.825 报告期末已累计实际出资 78.36
合伙企业（有限合伙） 投资业务等
万元
南京高科新浚成长一期 股权投资；为创业企 公司认缴出资 69,650 万元，报告
股权投资合伙企业（有限 业提供创业管理服 31,342.50 69.65 期末已累计实际出资 34,825 万
合伙） 务业务 元
南京中钰高科一期健康 大健康领域相关企 公司认缴出资额 50,000 万元，报
产业股权投资合伙企业 业投资，并提供相关 40,000 71.43 告期末已累计实际出资 40,000
（有限合伙） 管理咨询服务 万元
南京高科皓熙定增私募 参与 A 股股票定向
98,800 98.80 /
证券投资基金 增发等
由公司子公司高科新创投资，认
江苏毅达成果创新创业
创业投资 1,500 7 缴出资额 5,000 万元，报告期末
投资基金（有限合伙）
已累计实际出资 3,000 万元
上海高特佳懿格投资合
股权投资等 3,000 14.02 由公司子公司高科新创投资
伙企业（有限合伙）
瀚思安信（北京）软件技
软件开发 750 4.167 由公司子公司高科新创投资
术有限公司
中航信托天启（2016）163 参与北京北信源软
号南京高科华睿集合资 件股份有限公司定 12,585.70 / 由公司子公司高科新创投资
金信托计划 向增发
绍兴闰康生物医疗股权
生物医药领域的股
投资合伙企业（有限合 3,500 7.04 由公司子公司高科新创投资
权投资等
伙）
发酵火腿的研发、生
金字火腿股份有限公司 11,582.18 1.288 由公司子公司高科新创投资
产和销售
软件产品研究、设 公司子公司高科新创和高科科
赛特斯信息科技股份有
计、开发、制造和相 11,938.83 8.6454 贷分别新增投资 10,441.89 万元
限公司
关配套服务等 和 1,496.94 万元
由公司子公司高科新创及高科
南京华睿凯鼎投资中心 股权投资、投资管理
4,000 48.78 科贷共同投资，出资额分别为
（有限合伙） 等
3,000 万元和 1,000 万元
高科沅岳投资管理有限 投资管理、投资咨询
51 51 由公司子公司高科科贷投资
公司 服务
报告期内公司出资 30,000 万元
南京高科新创投资有限 实业投资、创业投资 对全资子公司高科新创增资，增
30,000
公司 等 资后该公司注册资本为 80,000
万元
该公司为公司子公司高科置业
的全资子公司，报告期内高科置
南京高科仙林湖置业有
房地产开发、销售等 30,000 80 业出资 30,000 万元对其增资，增
限公司
资后该公司注册资本为 60,000
万元
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2016 年年度报告
该公司为子公司高科园林的全
南京高科程桥园林生态 苗木、花卉、盆景种 资子公司，2015 年对其增资 500
200
园有限公司 植等 万元（2015 实缴 300 万元，本报
告期内缴纳其余 200 万元）
合计 279,267.63
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
以公允价值计量的证券投资情况
单位：万元 币种：人民币
占期末证
序 证券 最初投资 持有数量 期末账面 报告期
证券品种 证券简称 券总投资
号 代码 金额 （股） 价值 损益
比例（%）
1 股票 600535 天士力 5,768.54 1,285,150 5,332.09 36.856 129.91
2 股票 002262 恩华药业 2,002.33 984,880 2,058.40 14.228 51.05
3 股票 002158 汉钟精机 2,063.40 1,863,631 1,917.68 13.255 -251.93
4 股票 000999 华润三九 1,896.76 700,000 1,731.10 11.966 -169.40
5 股票 600329 中新药业 1,648.58 811,310 1,414.92 9.780 -283.15
6 股票 600996 贵广网络 4.65 5,211 9.79 0.068 5.14
7 股票 603823 百合花 2.05 1,935 6.34 0.044 4.28
8 股票 002832 比音勒芬 1.63 623 3.78 0.026 2.15
9 股票 603298 杭叉集团 0.85 674 1.64 0.011 0.78
10 股票 603218 日月股份 0.74 308 1.28 0.009 0.55
11 股票 603886 元祖股份 0.64 631 1.12 0.008 0.48
12 股票 603416 信捷电气 0.37 205 1.03 0.007 0.66
13 股票 300582 英飞特 0.40 270 0.70 0.005 0.30
14 股票 603577 汇金通 0.21 192 0.54 0.004 0.33
15 股票 002835 同为股份 0.27 221 0.48 0.003 0.20
16 股票 603228 景旺电子 2.32 1,001 2.32 0.016 -
17 股票 601375 中原证券 1.40 3,503 1.40 0.010 -
18 股票 603689 皖天然气 1.32 1,677 1.32 0.009 -
19 股票 603035 常熟汽饰 0.94 904 0.94 0.007 -
20 股票 300587 天铁股份 0.60 423 0.60 0.004 -
21 股票 603032 德新交运 0.57 979 0.57 0.004 -
22 股票 603266 天龙股份 0.54 371 0.54 0.004 -
23 股票 002838 道恩股份 0.34 220 0.34 0.002 -
24 股票 603186 华正新材 0.33 616 0.33 0.002 -
25 股票 603877 太平鸟 0.25 116 0.25 0.002 -
26 股票 002840 华统股份 0.23 354 0.23 0.002 -
27 股票 300588 熙菱信息 0.17 350 0.17 0.001 -
28 股票 300591 万里马 0.14 468 0.14 0.001 -
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2016 年年度报告
29 股票 300586 美联新材 0.14 153 0.14 0.001 -
30 股票 831550 成大生物 636.55 311,000 510.97 3.532 -190.95
31 股票 833353 南京天梯 240 300,000 315.60 2.181 75.60
32 股票 830794 奥派股份 132 200,000 148.20 1.024 16.20
33 货币基金 鑫元货币 B 1,000 10,000,000 1,002.43 6.929 2.43
小计 -605.37
报告期已出售证券投资损益 500.09
合计 15,409.28 14,467.38 100 -105.28
说明：上述报告期末证券投资除南京天梯、奥派股份和鑫元货币 B 由公司全资子公司高科科
贷通过其主导的鑫聚宝 5 号资管计划持有外，其余证券投资由公司全资子公司高科新创持有(其中
6 至 15 项为报告期末已中签已上市的新股、16 至 29 项为报告期末已中签但未上市的新股)；“报
告期已出售证券投资损益”系公司以融资融券方式买卖中信证券、厦门钨业以及公司子公司高科
新创通过二级市场买卖股票的损益。
以公允价值计量的可供出售金融资产情况
单位：万元 币种：人民币
占该项目
证券代 最初投资成 期末账面价 报告期损 报告期所有
证券简称 权益比例
码 本 值 益 者权益变动
（%）
601009 南京银行 72,859.56 9.31 611,603.64 12,538 42,597.86
600533 栖霞建设（注 1） 22,957.33 12.68 74,693.67 665.72 -11,583.51
600533 栖霞建设（注 2） 4,651.60 1.43 8,415 75 -1,305
600030 中信证券 39,427.60 0.53 103,587 2,904.70 -15,915.38
600549 厦门钨业 33,828.40 1.798 42,830.61 225.48 3,058.40
002515 金字火腿（注 3） 11,582.18 1.288 13,555.76 7.09 1,480.19
南京高科皓熙定增私募证券
98,800 98.80 99,261.47 - 346.10
基金
中航信托天启（2016）163
号南京高科华睿集合资金信 12,585.70 / 12,824.77 - 179.30
托计划（注 4）
华泰证券股份有限公司－基
4,809.10 100 7,505.23 149.83 522.40
石 3 号定向资产管理计划
江苏华睿新三板 1 号基金
4,000 48.78 3,948 - -177
（注 5）
合计 305,501.46 / 978,225.14 16,565.80 19,203.35
说明：
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2016 年年度报告
注 1：指公司持有的栖霞建设股权；
注 2：指公司子公司高科新创持有的栖霞建设股权；
注 3：指公司子公司高科新创持有的金字火腿股权；
注 4：中航信托天启（2016）163 号南京高科华睿集合资金信托计划由公司子公司高科新创投资；
注 5：江苏华睿新三板 1 号基金由公司子公司高科新创、高科科贷分别购买 3,000 万份、1,000 万
份；
注 6：上述南京银行、栖霞建设“报告期损益”系公司持有其股份的现金分红；中信证券、厦门
钨业“报告期损益”系公司持有其股份的现金分红以及公司运作其股份所产生的投资收益之和；金
字火腿“报告期损益”系公司子公司高科新创运作其股份所产生的投资收益。
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
（1）主要控股子公司经营情况及业绩
单位：万元 币种：人民币
子公司名称 业务性质 注册资本 总资产 净资产 净利润
南京高科置业 房地产开发、经营、销
150,000 1,159,711.35 288,399.23 49,331.28
有限公司 售
市政建筑工程设计、施
南京高科建设
工、建设投资、管理、 30,000 135,830.47 45,850.52 5,868.31
发展有限公司
咨询
南京高科园林
园林绿化、施工、养护 2,000 9,548.90 5,211.89 1,163.27
工程有限公司
南京高科水务 污水处理及回水利用；
3,500 6,058.65 4,998.70 2,556.74
有限公司 环保工程及设备检修
实业投资、创业投资、
南京高科新创
证券投资及投资管理、 80,000 101,711.33 94,864.14 939.85
投资有限公司
咨询
南京臣功制药
中西药剂生产销售 6,000 46,888.17 34,156.61 6,217.14
股份有限公司
南京高科科技 面向科技型中小企业发
小额贷款有限 放贷款、创业投资、提 20,000 45,140.27 25,169.45 489.31
公司 供融资性担保等
（2）参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况）
单位:万元 币种:人民币
占上市公司
参股公司贡献
公司名称 主要产品或服务 净利润 净利润的比
的投资收益
重（%）
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2016 年年度报告
南京银行股份 存、贷款，结算及其他经
/ 12,687.83 12.37
有限公司 批准的代理业务
说明：上述南京银行贡献的投资收益是指公司收到的现金分红。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、房地产及市政业务
2016 年年底，为抑制热点城市房价过快上涨的态势，多个地方政府相继出台了
房地产调控举措，且部分过热城市“调控从严”的基调仍在被不断重申。总体来看，
在政策严控的背景下，“平稳健康发展”将成为 2017 年房地产市场发展的主基调，
而随着严控政策所导致的融资渠道的持续收紧和销售市场的逐步回调，房地产企业依
赖土地溢价的开发模式将遭到严重挑战，资金压力将进一步加大。在这种情况下，面
对房地产市场的不确定性，创新转型已成为众多房地产企业的共同选择。一方面，在
政府大力推进特色小镇建设的条件下，不少房企开始将特色小镇作为 2017 年业务发
展的重要方向；另一方面，越来越多的房企主动发掘新业态，在物业、金融、养老、
大数据等领域寻求转型突破。
根据南京市政府公布的计划，2017 年将安排重大项目投资 2,242.2 亿元，同比增
加 60.42%，随着政府扩大有效投资，加快提升公共服务和基础设施支撑能力，鼓励
社会资本参与等政策的进一步落实，以及公司所在国家级南京经济技术开发区和栖霞
区产城融合、提档升级不断加速，预计区域内市政业务存在一定的发展机会。
2、医药健康业务
随着居民可支配收入增加和消费结构升级，健康中国建设稳步推进，医保体系
进一步健全，人口老龄化和全面两孩政策实施，医药健康行业市场需求稳定增长。在
行业的供给端，由于研发和技术上的不足，前期支撑我国医药工业高速增长的动能正
在减弱，结构性矛盾进一步凸显，行业亟需加快增长动能的新旧转换。可以看到在国
家产业政策对创新能力、质量品牌的支持下技术进步已经开始加快，精准医疗、转化
医学等新技术不断涌现，同时互联网、健康大数据与医药产品紧密结合为产业升级发
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2016 年年度报告
展注入了新动力。未来，随着行业监管的持续强化和医改政策的不断深化，医药健康
企业的技术优势和规模效应将会进一步突显，并购整合与创新研发将成为企业脱颖而
出的关键。
3、股权投资业务
中国经济增速放缓和结构调整的压力，对我国股权投资行业带来了诸多机遇和挑
战。一方面，随着创新驱动发展战略的加快落实，一大批新兴产业和成长型公司将会
逐步崛起，这在有力推动我国产业结构转型升级的同时，给股权投资行业带来前所未
有的发展机遇。同时，《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》的颁布，
充分体现了国家对创投行业的高度认可和期待。另一方面，创投机构良莠不齐、投资
退出渠道狭窄、投资“泡沫化”以及非法集资等风险对股权投资行业健康发展所带来
的挑战不容忽视。未来，随着资本市场监管力度的不断加强，股权投资行业竞争将不
断加剧，品牌知名度高、深耕特定行业的创投机构将更受市场认可。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司将结合自身优势，充分发挥资源禀赋，对医药健康、股权投资业务采取成长
突破策略，加大资源配置，加快转型升级步伐；对房地产、市政业务将采取稳健发展
策略，强化自我积累，为转型赢得时间和空间。力争通过三到五年的时间，实现“大
健康、大创投”战略转型的有效突破，着力把公司打造成为“健康+创投”特色鲜明
的一流上市公司。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2017 年是公司新一轮三年发展规划的开局之年，也是公司上市 20 周年暨成立 25
周年。公司将围绕“大健康、大创投”战略转型总体方向，坚持协同推进、创新发展，
在稳步发展房地产市政传统主营业务的同时，稳步促进战略转型。2017 年，公司力争
营业收入、净利润等指标都有新的增长。
1、稳定传统主营，加强内部转型
房地产、市政业务是公司传统主营。在公司战略转型发展过程中，传统主营业务
一方面将适时把握所在区域城市化建设、产城融合及园区提档升级的发展机遇，择机
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2016 年年度报告
参与相关项目的开发、建设与运营工作，保持业务的基本稳定；另一方面将立足现有
业务，不断拓宽发展思路，持续探索和加强自身转型，培育新的利润增长点。
房地产业务将继续坚持高品质产品开发路线，做好荣境、G51 项目的开发销售工
作，适时适度增加土地储备，拓展政府合作项目；市政业务将着重加大监理、项目管
理等“轻资产”业务的对外拓展力度，并积极做好园林绿化、污水处理及供水业务。同
时，继续整合现有房地产及市政业务的协同发展优势，加强对养老地产及特色小镇等
新业务模式的研究，关注国家级江北新区的发展机遇，持续探索和加强自身转型，培
育新的利润增长点。
2、内生外延并重，培育健康产业
公司将以新三板挂牌企业臣功制药为主要平台，通过推进管理升级、机制创新、
产品创新等多种方式和途径，做强自有品种，完善激励机制，打造优秀团队，增强发
展后劲。择机通过外延式发展增加产品资源和营销渠道，形成对现有产品线的有益补
充，适时引入战略投资者，不断提升医药业务品牌影响能力和持续成长能力。
3、发挥平台优势，提升投资业务
公司将继续打造和完善四大专业投资平台，通过培养和引进优秀创投团队、完善
内部管理和激励约束机制、加大与园区内外科创平台的对接等方式，实现投资平台的
优势互补和能力提升。在投资方式和方向上，将以直接投资为主，精选优选医药健康
等战略性新兴行业进行投资，实现“大健康”和“大创投”业务的互动融合、协同发展。
4、强化内部管理，完善机制建设
公司将围绕“转型促进年”的年度管理主题，一是建立健全风控体系，强化制度执
行监督。进一步加强对公司重大事项的规范管理，提升管理专业化、规范化水平，强
化制度执行与监督，提升集团风险管控水平；二是提升员工综合能力，优化公司人才
结构。持续加强员工培训工作，提升员工应对新形势、新挑战的综合能力，通过内部
培养优先与外部引进补充相结合，优化调整人才结构；三是强化薪酬绩效导向，探索
创新激励机制。完善薪酬福利体系，使员工的薪酬福利水平与公司经济效益、员工业
绩挂钩更紧密，根据战略转型发展需要，对激励机制进行探索与创新；四是创新优化
融资模式，满足公司转型需求。合理筹划资金需求，充分发挥上市公司融资平台作用，
进一步拓宽融资渠道，创新融资方式，增强公司资金保障能力；五是传承创新优秀文
化，凝聚公司发展能量。以庆祝公司上市 20 周年暨成立 25 周年为契机，进一步凝练
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并传承创新公司优秀企业文化基因，逐步建立并完善与公司转型相匹配的行为规范体
系，实现用企业文化凝聚人，用企业文化激励人，推动公司长期健康发展。
上述经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，提示投资者对此保持足够的风
险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、政策风险。当前，包括南京在内的我国众多热点城市房地产调控政策不断深化，
公司房地产及市政业务可能面临需求下降、资金回笼速度放缓等风险；公司目前商品
房项目土地存量较少，而随着区域土拍政策的不断变化，公司房地产业务面临可持续
发展能力不足的风险；公司股权投资业务易受国家新兴产业扶持政策以及资本市场监
管政策等因素影响，可能导致投资收益不确定性风险的增加；随着我国医疗改革不断
深化，医保控费、医保目录调整、分级诊疗、合理用药、两票制、仿制药一致性评价
等多项行业政策和法规相继出台，将对公司医药健康业务未来发展产生一定影响。
2、业务转型风险。公司的战略转型是一个循序渐进的过程，将会遇到各种困难和
挑战。考虑到转型后的经营模式、市场环境、客户群体、盈利要素、风险属性等方面
与现有主业存在较大差异，进而存在相关业务的整合风险和新增业务的管理风险。公
司如不能在资源配置、经营管理等方面做出相应的调整和优化以满足转型要求，则未
来业务发展可能会受到一定影响。
3、财务风险。公司房地产、股权投资等业务具有资金需求量大、资金循环周期长
等特点，且公司在转型过程中无论是外延式并购或内生式增长，都要求保证充足的现
金流，并具备较强的融资能力。尽管公司资产负债率近年来保持了低位，但如果公司
房地产或市政等传统主业资金回款速度低于预期，或公司外部融资渠道受阻，仍将可
能给公司带来较大的资金压力。
4、投资管理风险。随着公司股权投资业务规模不断扩大、区域不断延伸、项目
类别不断丰富，公司所投项目的估值风险、被投资企业的经营风险、投资决策风险、
信用风险、流动性风险以及非预期因素等所导致的投资收益波动或计提资产减值准备
引起的利润波动，可能会对公司的盈利水平造成不利影响。
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2016 年年度报告
面对上述风险，公司将继续以“控风险、强管理、促转型、稳增长”为总基调，
进一步加强对宏观形势的研判分析，积极把握市场走势，持续强化资金管控和风险控
制。通过夯实管理基础，推动机制创新，在稳步发展房地产及市政业务的同时，加快
促进转型发展。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况
和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司注重给投资者稳定的现金分红回报，并通过《公司章程》等制度予以明确。
上市以来，公司累计现金分红总额已超过 19 亿元（该统计数字包含 2016 年度利润分
配预案），远超公司募资总额（6.15 亿元）。
1、报告期内现金分红政策的执行情况。经 2016 年 5 月 26 日公司 2015 年度股东
大会审议通过，公司 2015 年度利润分配方案为：以 2015 年末总股本 774,328,248 股
扣除 2015 年度回购拟注销的股份 1,855,193 股（该部分股份已于 2016 年 1 月 5 日在
中国证券登记结算有限责任公司依法申请注销）后的股本 772,473,055 股为基数，向
全体股东按每 10 股派发现金红利 3.5 元（含税），共计分配利润 270,365,569.25 元，
尚余可分配利润 1,429,583,715.58 元转入以后年度。该分配方案已于 2016 年 7 月执行。
2、2016 年度利润分配预案。经 2017 年 3 月 28 日公司第九届董事会第二次会议
审议通过的公司 2016 年度利润分配预案为：公司以 2016 年末总股本 772,473,055 股
为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 4 元（含税），共计分配利润 308,989,222
元，尚余可分配利润 1,372,376,598.14 元转入以后年度。本分配预案尚需提交公司 2016
年度股东大会审议通过后方可实施。
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2016 年年度报告
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方
案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报
表中归属
分红年度合并报
每 10 股送 每 10 股派 每 10 股 于上市公
分红 现金分红的数额 表中归属于上市
红股数 息数(元) 转增数 司普通股
年度 （含税） 公司普通股股东
（股） （含税） （股） 股东的净
的净利润
利润的比
率(%)
2016 年 0 4 0 308,989,222.00 926,527,962.06 33.35
2015 年 0 3.5 0 270,365,569.25 848,201,705.11 31.88
2014 年 5 1 0 51,621,883.20 609,779,804.05 8.47
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润
分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或
持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
是否 是否
承诺时
承诺背 承诺 承诺 有履 及时
承诺方 间及期
景 类型 内容 行期 严格
限
限 履行
公司控股股东南京新港开发总公司在公
司发行上市时承诺，不直接经营或参与经
与首次
解决 南京新 营任何与公司业务有竞争或可能有竞争
公开发 长期有
同业 港开发 的业务，并保证将来的全资子公司、控股 否 是
行相关 效
竞争 总公司 子公司和其他经营受其控制的公司将不
的承诺
直接经营或参与经营与公司业务有竞争
或可能有竞争的业务。
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2016 年年度报告
控股股东南京新港开发总公司在 2014 年
3 月 10 日承诺，为了有力支持公司的发
其他对
展，促进公司主营业务的提高，有效履行
公司中 南京新
开发总公司已做出的关于避免与上市公 长期有
小股东 其他 港开发 否 是
司同业竞争的承诺，与开发区有关的市政 效
所作承 总公司
基础设施建设、投资与管理、土地成片开
诺
发、污水处理及环保项目建设等具体业
务，开发总公司将委托公司开展。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或
项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限 5年
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2016 年年度报告
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 15
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处
罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数
额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占营业收
关联 关联交 关联交易
关联交易方 关联交易内容 关联交易金额 入的比例
关系 易类型 定价原则
(%)
子公司高科建设、高
科园林接受开发总公
南京新港开发 控股 提供 以市场定
司委托，承接开发区 164,054,355.09 3.17
总公司 股东 劳务 价为原则
内道路升级及景观提
升等工程（注 1）
子公司高科建设承接
南京紫金（新 的乌龙山公园服务配
港）科技创业 提供 套设施一、二期工程、 以市场定
其他 302,378,759.87 5.83
特别社区建设 劳务 开发区小漓江生态绿 价为原则
发展有限公司 地及周边区域综合整
治工程等项目（注 2）
注 1：上述关联交易经公司 2015 年 2 月 9 日第八届董事会第二十三次会议及 2016 年 5 月 26
日公司 2015 年度股东大会审议通过，详见公司临 2015-003 号、临 2016-012 号公告。
注 2：由于公司董事万舜先生任南京紫金（新港）科技创业特别社区建设发展有限公司（以
下简称“紫金科创”）董事长，公司与紫金科创的交易构成关联交易；上述关联交易经公司 2015 年
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2016 年年度报告
10 月 22 日公司第八届董事会第三十一次会议及 2016 年 5 月 26 日公司 2015 年度股东大会审议通
过，详见公司临 2015-035 号、临 2016-012 号公告。
注 3：经 2016 年 5 月 26 日公司 2015 年度股东大会审议通过，公司子公司高科建设（含子公
司）接受紫金科创委托，按照市场化原则，承接开发区滨江湿地公园一期工程，工程总造价约 19,700
万元，预计实现毛利约 985 万元；承接桦墅美丽乡村二期工程，工程总造价约 20,000 万元，预计
实现毛利约 1,000 万元。公司股东大会审议通过后，受土地规划调整的影响，上述两个项目未能
实质启动。报告期内，经公司与紫金科创协商，双方决定终止上述合作事项的开展。上述事项发
生后公司已在 2016 年第三季度报告中进行了说明，上述项目的终止对公司财务状况不构成重大影
响。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
经 2014 年 5 月 16 日 2013 年度股东大会审议通过，公司在严格控制风险的前提下，
在未来三年内为公司控股股东南京新港开发总公司提供贷款担保，贷款担保余额不高
于该公司为本公司（含控股子公司）提供的贷款担保余额，且公司为开发总公司贷款
担保余额不高于 60 亿元人民币，担保（签署担保合同）的时间截至 2017 年 6 月 30
日。截止报告期末，公司为南京新港开发总公司提供的担保余额为 200,750 万元，南
京新港开发总公司为公司提供的贷款担保余额为 269,000 万元。
经 2016 年 5 月 26 日公司 2015 年度股东大会会议审议通过，同意授权董事长按
市场化定价原则在 15 亿元额度范围内根据公司（含公司控股子公司）实际情况向南
京银行股份有限公司进行借款，授权有效期（借款合同签署日）至 2017 年 6 月 30 日。
截止报告期末，公司（含公司控股子公司）在南京银行的贷款余额为 0 元；报告期内
公司（含公司控股子公司）向南京银行支付及计提的贷款利息总额为 1,350.89 万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保
担保
方与 是否 是否
担保发生日 是否 担保 担保
上市 被担保 担保金 担保 担保 担保 存在 为关 关联
担保方 期(协议签 已经 是否 逾期
公司 方 额 起始日 到期日 类型 反担 联方 关系
署日) 履行 逾期 金额
的关 保 担保
完毕
系
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 3,800 2013-9-23 2013-10-24 2020-10-23 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 3,000 2014-7-2 2014-7-2 2017-7-2 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 1,290 2014-12-25 2014-12-25 2019-12-24 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 24,150 2014-12-25 2015-1-12 2019-12-24 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 21,300 2014-12-25 2015-2-6 2019-12-24 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 4,710 2014-12-25 2015-3-11 2019-12-24 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 18,000 2015-12-17 2016-1-18 2017-1-18 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 50,000 2016-1-27 2016-1-27 2017-10-27 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 5,000 2016-1-4 2016-1-4 2018-11-30 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 9,500 2016-3-28 2016-3-28 2018-3-21 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 40,000 2016-9-13 2016-9-13 2018-9-12 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
南京高科 南京新
公司 一般 控股
股份有限 港开发 20,000 2016-9-23 2016-9-23 2018-9-22 否 否 0 否 是
本部 担保 股东
公司 总公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 142,500
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 200,750
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 6,000
报告期末对子公司担保余额合计（B） 6,000
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 206,750
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2016 年年度报告
担保总额占公司净资产的比例(%) 19.81
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 200,750
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务
担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E） 200,750
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
注：报告期末，除上述担保外，公司子公司高科科贷（经营范围含提供融资性担保）为其他
企业提供的融资性担保余额为 2,000 万，分别为金埔园林股份有限公司 1,000 万元、南京天溯自动
化控制系统有限公司 1,000 万元。
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
详见《南京高科股份有限公司 2016 年度社会责任报告》
(三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比 公积 比
发行 送
数量 例 金转 其他 小计 数量 例
新股 股
(%) 股 (%)
一、有限售条件股份
二、无限售条件流通股
774,328,248 100 0 0 0 -1,855,193 -1,855,193 772,473,055 100
份
1、人民币普通股 774,328,248 100 0 0 0 -1,855,193 -1,855,193 772,473,055 100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
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2016 年年度报告
4、其他
三、普通股股份总数 774,328,248 100 0 0 0 -1,855,193 -1,855,193 772,473,055 100
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
2015 年度公司实施了股份回购计划，截至 2015 年 12 月 31 日回购计划实施完毕
，公司共计回购股份数量为 1,855,193 股，回购的上述股份公司于 2016 年 1 月 5 日
在中国证券登记结算有限责任公司依法申请注销，注销后公司的总股本变更为
772,473,055 股（详见公司于 2016 年 1 月 5 日披露的《南京高科股份有限公司关于股
份回购实施结果及股份变动对的公告》（临 2016-001 号））。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 58,841
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2016 年年度报告
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 57,416
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
注：上述普通股股东总数为合并普通账户和融资融券信用账户后的股东数。
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有限 质押或
股东名称 报告期内 期末持股数 比例 股东
售条件股 冻结情
（全称） 增减 量 (%) 性质
份数量 况
南京新港开发总公司 0 268,340,723 34.74 0 无 国有法人
中央汇金资产管理有限责任
0 21,062,400 2.73 0 未知 国有法人
公司
南京港(集团)有限公司 0 20,699,270 2.68 0 未知 国有法人
中国证券金融股份有限公司 3,414,747 10,083,784 1.31 0 未知 国有法人
中国银行股份有限公司－招
商丰庆灵活配置混合型发起 0 8,673,596 1.12 0 未知 其他
式证券投资基金
全国社保基金六零四组合 -936,250 7,000,000 0.91 0 未知 其他
博时基金－农业银行－博时
0 6,055,715 0.78 0 未知 其他
中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧
0 6,055,715 0.78 0 未知 其他
中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－
工银瑞信中证金融资产管理 0 6,033,000 0.78 0 未知 其他
计划
郑怀东 5,722,600 5,722,600 0.74 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售 股份种类及数量
股东名称 条件流通股
的数量 种类 数量
南京新港开发总公司 268,340,723 人民币普通股 268,340,723
中央汇金资产管理有限责任公司 21,062,400 人民币普通股 21,062,400
南京港(集团)有限公司 20,699,270 人民币普通股 20,699,270
中国证券金融股份有限公司 10,083,784 人民币普通股 10,083,784
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2016 年年度报告
中国银行股份有限公司－招商丰庆灵活配置混合型发
8,673,596 人民币普通股 8,673,596
起式证券投资基金
全国社保基金六零四组合 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 6,055,715 人民币普通股 6,055,715
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 6,055,715 人民币普通股 6,055,715
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管
6,033,000 人民币普通股 6,033,000
理计划
郑怀东 5,722,600 人民币普通股 5,722,600
上述股东中，控股股东南京新港开发总公司与其他股东之间无关联
上述股东关联关系或一致行
关系，也不属于一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联
动的说明
关系。
表决权恢复的优先股股东及
公司无优先股。
持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 南京新港开发总公司
单位负责人或法定代表人 万舜
成立日期 1992 年 4 月 12 日
物资供应；国内贸易；投资兴办企业、企业管理服务；项目开发
主要经营业务
等。
报告期内控股和参股的其他
截至 2016 年底，持有猴王 1（股票代码：400045）1.45%的股份。
境内外上市公司的股权情况
其他情况说明 无
2 自然人
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 南京市人民政府国有资产监督管理委员会
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
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2016 年年度报告
报告期
增 是否
年度 内从公
减 在公
年末 内股 司获得
性 年 任期起始日 任期终止日 年初持 变 司关
姓名 职务(注) 持股 份增 的税前
别 龄 期 期 股数 动 联方
数 减变 报酬总
原 获取
动量 额（万
因 报酬
元）
徐益民 董事长 男 54 2003-6-27 2019-12-21 0 0 0 88.75 否
张培东 董事、总裁 男 48 2016-12-22 2019-12-21 0 0 0 6.72 否
万舜 董事 男 48 2014-11-19 2019-12-21 0 0 0 0 是
施飞 董事 男 54 2014-5-16 2019-12-21 0 0 0 0 否
冯巧根 独立董事 男 55 2016-12-22 2019-12-21 0 0 0 0.83 否
高波 独立董事 男 54 2016-12-22 2019-12-21 0 0 0 0.83 否
夏江 独立董事 男 53 2016-12-22 2019-12-21 0 0 0 0.83 否
高峰 监事会主席 男 44 2014-11-19 2019-12-21 0 0 0 0 是
监事 2016-12-22 2019-12-21
肖宝民 董事、总裁 男 54 0 0 0 80.68 否
2013-1-18 2016-12-21
（离任）
李太珍 监事 男 47 2012-9-21 2019-12-21 0 0 0 39.85 否
副总裁 2009-11-8 2019-12-21
陆阳俊 财务总监 男 45 0 0 0 56.48 否
2009-11-8 2016-12-21
（离任）
吕晨 副总裁 男 46 2009-11-8 2019-12-21 0 0 0 56.48 否
副总裁 2016-12-22 2019-12-21
谢建晖
女 40 0 0 0 41.69 否
董事会秘书 2010-10-26 2019-12-21
周克金 财务总监 男 41 2016-12-22 2019-12-21 0 0 0 40.66 否
张仕刚 总裁助理 男 40 2016-12-22 2019-12-21 0 0 0 53.81 否
华健康 总裁助理 男 38 2016-12-22 2019-12-21 0 0 0 71.14 否
独立董事
茅宁 男 61 2009-11-8 2016-12-21 0 0 0 10 否
（离任）
独立董事
周友梅 男 56 2009-11-8 2016-12-21 0 0 0 10 否
（离任）
独立董事
葛扬 男 54 2010-12-17 2016-12-21 0 0 0 10 否
（离任）
监事
张建农 男 59 2013-1-18 2016-12-21 0 0 0 56.48 否
（离任）
副总裁
郭昭 男 59 2003-6-27 2016-12-21 69,268 69,268 0 56.48 否
（离任）
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2016 年年度报告
合计 / / / / / 69,268 69,268 0 / 681.71 /
姓名 主要工作经历
徐益民 曾任公司董事长兼总裁、党委书记等职，现任本公司董事长。
张培东 曾任南京第二热电厂党委书记、副厂长等职，现任本公司董事、总裁。
曾任南京 LG 新港显示有限公司副总经理等职，现任南京新港开发总公司董事长兼总经理，本公
万舜
司董事。
曾任南京港口集团公司投资管理部部长等职，现任南京港（集团）有限公司发展部部长，本公
施飞
司董事。
冯巧根 现任南京大学教授，本公司独立董事。
高波 现任南京大学教授，本公司独立董事。
夏江 现任南京大学副教授，本公司独立董事。
高峰 现任南京新港开发总公司投资审计局副局长，本公司监事会主席。
肖宝民 曾任本公司副总裁、董事、总裁等职，现任公司职工监事、党委书记、工会主席。
李太珍 曾任南京高科置业有限公司副总经理等职，现任公司监事、人力资源部总经理。
陆阳俊 曾任本公司副总裁兼财务总监，现任本公司副总裁、南京高科科技小额贷款有限公司总经理。
吕晨 现任本公司副总裁。
谢建晖 曾任本公司董事会秘书兼办公室主任，现任本公司副总裁、董事会秘书兼办公室主任。
周克金 曾任本公司计划财务部总经理，现任本公司财务总监兼计划财务部总经理
张仕刚 现任本公司总裁助理、南京高科建设发展有限公司总经理。
华健康 现任本公司总裁助理、南京高科置业有限公司总经理。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
万舜 南京新港开发总公司 董事长兼总经理 2014 年 8 月 22 日 /
高峰 南京新港开发总公司 投资审计局副局长 2010 年 10 月 1 日 /
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2016 年年度报告
施飞 南京港（集团）有限公司 发展部部长 2013 年 1 月 1 日 2018 年 12 月 31 日
(二)
(三) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人 在其他单位
其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
员姓名 担任的职务
徐益民 南京栖霞建设股份有限公司 董事 2015 年 10 月 12 日 2018 年 10 月 11 日
徐益民 南京栖霞建设仙林有限公司 董事 2015 年 11 月 12 日 2018 年 11 月 11 日
徐益民 南京银行股份有限公司 董事 2014 年 5 月 26 日 2017 年 5 月 25 日
徐益民 江苏恒安方信科技有限公司 董事 2011 年 12 月 30 日 /
徐益民 鑫元基金管理有限公司 董事 2016 年 9 月 10 日 2019 年 9 月 9 日
徐益民 金埔园林股份有限公司 董事 2014 年 11 月 8 日 2017 年 11 月 7 日
徐益民 南京高科新浚投资管理有限公司 董事 2015 年 10 月 9 日 2018 年 10 月 8 日
南京紫金（新港）科技创业特别社区建
万舜 董事长 2011 年 9 月 1 日 /
设发展有限公司
南京紫金（新港）科技创业特区创业服
万舜 董事长 2012 年 3 月 1 日 /
务中心有限公司
万舜 南京新港红枫建设发展有限公司 董事长 2014 年 6 月 1 日 /
万舜 南京光电技术研究院有限公司 董事长 2012 年 3 月 1 日 /
万舜 南京乐金化学新能源电池有限公司 副董事长 2014 年 10 月 1 日 2017 年 10 月 1 日
万舜 南京北大产业创新研究院有限公司 董事 2014 年 6 月 1 日 2017 年 6 月 1 日
万舜 南京南大光电工程研究院有限公司 董事 2013 年 11 月 1 日 2019 年 11 月 1 日
万舜 南京剑桥新港科技发展有限公司 董事长 2012 年 10 月 1 日 2019 年 11 月 1 日
万舜 南京中科神光科技有限公司 董事 2013 年 1 月 24 日 2017 年 1 月 23 日
万舜 南京 LG 新港新技术有限公司 董事 2011 年 9 月 1 日 /
施飞 南京港股份有限公司 董事 2013 年 12 月 10 日 2017 年 1 月 23 日
冯巧根 南京大学商学院 教授 2005 年 6 月 1 日 /
冯巧根 南京港股份有限公司 独立董事 2013 年 11 月 22 日 2020 年 1 月 22 日
冯巧根 江苏长青农化股份有限公司 独立董事 2014 年 10 月 29 日 2018 年 1 月 26 日
冯巧根 金陵药业股份有限公司 独立董事 2015 年 3 月 26 日 2017 年 6 月 26 日
高波 南京大学商学院 教授 1999 年 4 月 1 日 /
高波 江苏悦达投资股份有限公司 独立董事 2015 年 9 月 18 日 2018 年 9 月 17 日
夏江 南京大学商学院 副教授 1999 年 9 月 1 日 /
高峰 华能南京新港综合能源有限责任公司 监事会主席 2014 年 9 月 1 日 2017 年 9 月 1 日
高峰 南京新港红枫建设发展有限公司 监事 2013 年 4 月 1 日 /
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2016 年年度报告
肖宝民 南京栖霞建设仙林有限公司 董事 2015 年 11 月 12 日 2018 年 11 月 11 日
肖宝民 南京 LG 新港新技术有限公司 董事 2011 年 8 月 18 日 /
肖宝民 南京新港科技创业投资有限公司 董事 2015 年 5 月 26 日 2018 年 5 月 25 日
肖宝民 南京天溯自动化控制系统有限公司 董事 2013 年 12 月 27 日 /
肖宝民 南京华新有色金属有限公司 董事 2011 年 4 月 15 日 /
肖宝民 南京高科新浚投资管理有限公司 董事 2015 年 10 月 9 日 2018 年 10 月 8 日
肖宝民 山东新冷大食品集团有限公司 董事 2015 年 12 月 11 日 2018 年 12 月 10 日
肖宝民 江苏恒安方信科技有限公司 监事 2011 年 12 月 30 日
陆阳俊 南京栖霞建设股份有限公司 监事 2015 年 10 月 12 日 2018 年 10 月 11 日
陆阳俊 南京华新有色金属有限公司 监事 2009 年 5 月 18 日 /
陆阳俊 南京新港科技创业投资有限公司 监事 2015 年 5 月 26 日 2018 年 5 月 25 日
陆阳俊 鑫元基金管理有限公司 监事 2016 年 9 月 10 日 2019 年 9 月 9 日
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员中，独立董事津
董事、监事、高级管理人员报酬
贴由股东大会审议决定，其他人员的报酬由董事会薪酬与考核
的决策程序
委员会审核确认。
董事、监事、高级管理人员报酬 根据其所担任的岗位和工作业绩确定；独立董事津贴根据行业
确定依据 和地区平均水平确定。
董事、监事和高级管理人员报酬 详见上述“第八节 一、（一）现任及报告期内离任董事、监
的实际支付情况 事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级 报告期内，公司共支付董事、监事和高级管理人员报酬 681.71
管理人员实际获得的报酬合计 万元。
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
茅宁 独立董事 离任 届满离任
周友梅 独立董事 离任 届满离任
葛扬 独立董事 离任 届满离任
张建农 监事 离任 届满离任
郭昭 副总裁 离任 届满离任
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士及以上
本科
大专
大专以下
合计
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司执行以岗位、绩效为基础的岗位绩效工资制，付酬遵循按劳分配、效率优先、
兼顾公平及可持续发展的原则，体现公平性、竞争性和激励性。公司还将不断完善绩
效管理体系，将员工收入与企业经济效益及工作业绩紧密挂钩，充分调动员工的主观
能动性，为公司的持续发展提供保障。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司重视人才培训工作，建立了基于公司业务成长和高素质团队打造的分层次培
训体系。今年以来，公司与高校、咨询机构及外部专家团队保持紧密联系和合作，系
统、全面、有重点地组织培训工作，不断提升员工综合素质及公司经营管理水平。
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2016 年年度报告
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司认真按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及中
国证监会、上海证券交易所关于公司治理的相关要求，不断完善公司法人治理结构，
提升公司治理水平。报告期内，公司入选融资融券标的，继续入选上证 180 指数样本
股、上证基本面 300 指数样本股、上证治理指数样本股及上证社会责任指数样本股。
报告期内，公司继续推进内控规范实施工作，提升风险管控意识，重视风险的识
别、管理、防范和控制，不断加强内部控制建设的完整性，提高执行的有效性。
报告期内，公司严格按照规定，加强对内幕信息知情人的登记与管理工作，并要
求相关人员做好保密工作，报告期内公司不存在内幕信息知情人违规买卖公司股份的
情况。
报告期内，公司继续加强投资者关系管理工作，通过举办年报网上业绩说明会，
以及电话、网站、接待投资者调研、参加券商策略会等多种渠道，加强与投资者的互
动沟通，不断增进广大投资者对公司的了解。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明
原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
决议刊登的指定网
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
站的查询索引
2015 年年度股东大会 2016 年 5 月 26 日 www.sse.com.cn 2016 年 5 月 27 日
2016 年第一次临时股东大会 2016 年 9 月 19 日 www.sse.com.cn 2016 年 9 月 20 日
2016 年第二次临时股东大会 2016 年 12 月 22 日 www.sse.com.cn 2016 年 12 月 23 日
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2016 年年度报告
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
是否 大会情况
董事
独立 本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 亲自出 委托出 缺席
董事 加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
徐益民 否 11 11 3 0 0 否 3
张培东 否 1 1 0 0 0 否 1
万 舜 否 11 11 6 0 0 否 1
施 飞 否 11 10 3 1 0 否 3
冯巧根 是 1 1 0 0 0 否 1
高 波 是 1 1 0 0 0 否 1
夏 江 是 1 1 0 0 0 否 1
肖宝民
否 10 10 3 0 0 否 3
（离任）
茅 宁
是 10 10 3 0 0 否 2
（离任）
周友梅
是 10 10 3 0 0 否 1
（离任）
葛 扬
是 10 10 3 0 0 否 2
（离任）
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存
在异议事项的，应当披露具体情况
√适用 □不适用
报告期内，公司董事会各专门委员会认真履行职责，全年审计委员会共召开会议
6 次，薪酬与考核委员会召开会议 4 次，战略委员会召开会议 2 次，提名委员会召开
会议 2 次，为董事会的重大决策提供了专业的指导意见，且不存在异议事项。
报告期内，审计委员会在审核公司的财务信息、监督及评估年报外部审计、审查
公司内部控制制度、监督及指导内部审计工作方面发挥了积极作用，保障了年度审计
工作、内部审计和内部控制规范实施工作的有效进行，提高了公司财务信息披露工作
的质量。报告期内，审计委员会还对公司向南京银行进行借款等事项进行了审议并出
具了书面意见书。薪酬与考核委员会根据公司《高级管理人员考核及薪酬管理实施办
法》，对高级管理人员履职情况进行了考察，并就薪酬发放事项按规定程序进行了审
议。战略委员会结合宏观经济和市场形势加强研判，对授权公司购买经营性用地和参
与认购南京高科皓熙定增私募证券投资基金的决策提供了专业意见。提名委员会分别
对新一届董事会董事候选人及高级管理人员候选人进行了认真和全面的考察，为新一
届董事选举和高级管理人员聘任提供了专业的意见。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保
证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
根据公司《高级管理人员考核及薪酬管理实施办法》，报告期内，公司依据主要
经济指标完成情况对高级管理人员进行考核，公司董事会薪酬与考核委员会对高级管
理人员的考评和薪酬发放情况进行监督。
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2016 年年度报告
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
详见《南京高科 2016 年度内部控制评价报告》
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见《南京高科 2016 年度内部控制审计报告》
是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
信会师报字[2017]第 ZH10148 号
南京高科股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的南京高科股份有限公司（以下简称“南京高科”）
财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度
的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变
动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是南京高科管理层的责任。这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）
设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误
导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我
们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师
审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工
作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计
证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误
导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考
虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提
供了基础。
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2016 年年度报告
三、审计意见
我们认为，南京高科财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制，公允反映了南京高科 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况
以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
立信会计师事务所 中国注册会计师：张爱国
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：刘军
中国上海 二〇 一七年三月二十八日
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2016 年年度报告
二、财务报表
合并资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位: 南京高科股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注七 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1 1,006,670,082.51 1,241,295,490.47
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期 2 144,673,766.01 137,610,742.92
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4 108,390,186.54 73,251,404.11
应收账款 5 499,252,616.20 359,706,632.75
预付款项 6 102,624,728.80 725,961,437.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 7 1,930,402.87 2,111,943.98
应收股利
其他应收款 9 61,427,915.48 38,084,933.69
买入返售金融资产
存货 10 8,528,941,764.45 8,552,049,739.01
划分为持有待售的资产
发放贷款及垫款 13 266,491,000.00 289,335,452.66
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 13 363,887,723.47 222,377,791.16
流动资产合计 11,084,290,186.33 11,641,785,568.33
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 14 10,996,345,806.26 9,305,456,119.65
持有至到期投资
长期应收款 16 561,853,183.10 503,610,840.10
长期股权投资 17 1,139,836,161.46 338,659,741.42
投资性房地产 18 702,060,191.07 546,318,096.14
固定资产 19 383,477,441.46 136,703,090.25
在建工程 20 12,134,175.36 55,775,721.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25 62,749,530.51 13,359,758.39
开发支出
商誉
长期待摊费用 28 40,134,430.19 11,272,318.46
递延所得税资产 29 68,231,192.19 52,659,052.54
其他非流动资产 30 46,319,137.49 41,955,282.38
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2016 年年度报告
非流动资产合计 14,013,141,249.09 11,005,770,020.40
资产总计 25,097,431,435.42 22,647,555,588.73
流动负债：
短期借款 31 2,750,000,000.00 2,628,396,725.06
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期 32
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 34 5,000,000.00 142,280,000.00
应付账款 35 2,402,451,686.94 2,982,884,648.48
预收款项 36 5,190,636,833.60 3,694,836,774.39
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 37 129,836,592.97 71,337,100.14
应交税费 38 200,770,122.75 191,444,302.67
应付利息 39 3,495,043.75 11,107,092.71
应付股利
其他应付款 41 1,784,781,619.96 1,304,224,927.90
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 12,466,971,899.97 11,026,511,571.35
非流动负债：
长期借款
应付债券 46 510,356,742.32 509,481,481.04
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 50 2,259,433.96 17,500,000.00
递延收益 51 1,500,000.00 1,500,000.00
递延所得税负债 29 1,681,841,695.48 1,617,798,035.43
其他非流动负债
非流动负债合计 2,195,957,871.76 2,146,279,516.47
负债合计 14,662,929,771.73 13,172,791,087.82
所有者权益
股本 53 772,473,055.00 774,328,248.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 55 431,907,387.85 460,318,509.13
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2016 年年度报告
减：库存股 56 30,266,314.28
其他综合收益 57 5,045,478,593.73 4,853,608,393.23
专项储备
盈余公积 59 535,554,742.79 507,578,953.39
一般风险准备
未分配利润 60 3,059,247,425.63 2,431,060,822.22
归属于母公司所有者权益合计 9,844,661,205.00 8,996,628,611.69
少数股东权益 589,840,458.69 478,135,889.22
所有者权益合计 10,434,501,663.69 9,474,764,500.91
负债和所有者权益总计 25,097,431,435.42 22,647,555,588.73
法定代表人：徐益民 主管会计工作负责人：周克金 会计机构负责人：周克金
母公司资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位:南京高科股份有限公司
单位:元 币种:人民币
附注十
项目 期末余额 期初余额
七
流动资产：
货币资金 160,478,496.08 178,289,998.76
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 497,280.70 7,603,052.60
应收账款 1 316,860,752.04 223,343,595.99
预付款项 8,496,892.10 213,234,482.71
应收利息
应收股利
其他应收款 2 241,525,677.25 160,963,653.41
存货 221,675,402.73 451,635,494.01
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 160,033.33 708,618.90
流动资产合计 949,694,534.23 1,235,778,896.38
非流动资产：
可供出售金融资产 10,145,795,178.59 8,868,318,471.50
持有至到期投资
长期应收款
长期委托贷款 500,882,291.67
长期股权投资 3 3,657,754,638.37 2,599,890,724.84
投资性房地产 376,098,601.25 185,359,098.48
固定资产 196,883,391.82 16,425,807.80
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
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2016 年年度报告
油气资产
无形资产 42,342,844.90
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,409,399.80
递延所得税资产 34,849,902.69 27,089,234.58
其他非流动资产
非流动资产合计 14,466,133,957.42 12,197,965,628.87
资产总计 15,415,828,491.65 13,433,744,525.25
流动负债：
短期借款 2,690,000,000.00 2,588,396,725.06
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 100,000,000.00
应付账款 146,395,288.90 18,959,220.32
预收款项 29,116,750.11 206,028,055.39
应付职工薪酬 102,281,926.96 64,817,042.39
应交税费 3,562,691.13 89,198,706.05
应付利息 3,415,293.75 11,053,162.15
应付股利
其他应付款 1,841,067,933.65 19,085,501.85
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,815,839,884.50 3,097,538,413.21
非流动负债：
长期借款
应付债券 510,356,742.32 509,481,481.04
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 1,666,999,076.37 1,603,579,529.18
其他非流动负债
非流动负债合计 2,177,355,818.69 2,113,061,010.22
负债合计 6,993,195,703.19 5,210,599,423.43
所有者权益：
股本 772,473,055.00 774,328,248.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 432,190,934.12 460,602,055.40
减：库存股 30,266,314.28
其他综合收益 5,001,048,236.41 4,810,952,874.48
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2016 年年度报告
专项储备
盈余公积 535,554,742.79 507,578,953.39
未分配利润 1,681,365,820.14 1,699,949,284.83
所有者权益合计 8,422,632,788.46 8,223,145,101.82
负债和所有者权益总计 15,415,828,491.65 13,433,744,525.25
法定代表人：徐益民 主管会计工作负责人：周克金 会计机构负责人：周克金
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2016 年年度报告
合并利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注七 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 5,220,806,476.67 3,882,241,773.43
其中：营业收入 61 5,183,099,936.57 3,838,121,347.09
利息收入 61 37,188,154.67 43,121,158.94
已赚保费
手续费及佣金收入 61 518,385.43 999,267.40
二、营业总成本 4,268,321,897.07 3,620,415,049.13
其中：营业成本 61 3,286,385,606.79 2,721,470,466.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 62 430,206,853.31 267,931,602.46
销售费用 63 198,711,950.69 153,703,666.70
管理费用 64 206,731,594.09 191,831,951.22
财务费用 65 128,713,169.81 195,098,072.20
资产减值损失 66 17,572,722.38 90,379,290.03
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
67 -5,396,427.05 -2,407,999.87
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 68 293,127,211.38 811,783,134.33
其中：对联营企业和合营企业的投资
59,768,244.31 58,173,686.90
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,240,215,363.93 1,071,201,858.76
加：营业外收入 69 1,594,431.71 2,761,120.79
其中：非流动资产处置利得 56,515.26 1,283.02
减：营业外支出 70 3,706,393.14 1,721,259.79
其中：非流动资产处置损失 2,972,416.58 736,156.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,238,103,402.50 1,072,241,719.76
减：所得税费用 71 212,360,870.97 191,268,305.13
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,025,742,531.53 880,973,414.63
归属于母公司所有者的净利润 926,527,962.06 848,201,705.11
少数股东损益 99,214,569.47 32,771,709.52
六、其他综合收益的税后净额 72 191,870,200.50 -28,835,196.27
归属母公司所有者的其他综合收益的税
191,870,200.50 -28,835,196.27
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
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2016 年年度报告
（二）以后将重分类进损益的其他综合
191,870,200.50 -28,835,196.27
收益
1.权益法下在被投资单位以后将重
-163,279.66
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
192,033,480.16 -28,835,196.27
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 1,217,612,732.03 852,138,218.36
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,118,398,162.56 819,366,508.84
归属于少数股东的综合收益总额 99,214,569.47 32,771,709.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 1.199 1.096
（二）稀释每股收益(元/股) 1.199 1.096
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：/ 元,上期被合并方实现的
净利润为：/ 元。
法定代表人：徐益民 主管会计工作负责人：周克金 会计机构负责人：周克金
母公司利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
附注十
项目 本期发生额 上期发生额
七
一、营业收入 4 409,016,595.48 158,038,667.98
减：营业成本 216,315,246.65 69,928,019.69
税金及附加 14,719,521.84 10,739,603.82
销售费用
管理费用 88,241,931.61 79,956,260.87
财务费用 141,434,322.26 195,805,716.52
资产减值损失 -6,383,704.97 10,602,135.73
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 5 318,380,168.38 828,176,474.38
其中：对联营企业和合营企业的投资
59,771,880.92 58,174,667.10
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 273,069,446.47 619,183,405.73
加：营业外收入 413,191.64 1,283.02
其中：非流动资产处置利得 25,668.82 1,283.02
减：营业外支出 579,280.75 412,450.87
其中：非流动资产处置损失 79,280.75 12,450.87
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 272,903,357.36 618,772,237.88
减：所得税费用 -6,854,536.60 72,143,081.90
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2016 年年度报告
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 279,757,893.96 546,629,155.98
五、其他综合收益的税后净额 190,095,361.93 -50,127,696.27
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
190,095,361.93 -50,127,696.27
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
-163,279.66
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
190,258,641.59 -50,127,696.27
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 469,853,255.89 496,501,459.71
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.362 0.707
（二）稀释每股收益(元/股) 0.362 0.707
法定代表人：徐益民 主管会计工作负责人：周克金 会计机构负责人：周克金
合并现金流量表
2016 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
项目 附注七 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,762,859,762.53 4,812,898,567.58
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
1,284,863.30 51,581,595.54
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 41,928,357.79 54,811,666.54
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 73 63,960,715.03 480,655,851.17
经营活动现金流入小计 5,870,033,698.65 5,399,947,680.83
购买商品、接受劳务支付的现金 2,302,870,025.34 2,134,447,006.53
客户贷款及垫款净增加额 -1,840,115.50 25,656,789.81
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 405,109.89 8,824,610.48
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 202,506,253.11 202,194,730.12
支付的各项税费 918,323,207.58 524,526,872.09
支付其他与经营活动有关的现金 73 339,884,117.39 785,197,389.65
经营活动现金流出小计 3,762,148,597.81 3,680,847,398.68
经营活动产生的现金流量净额 2,107,885,100.84 1,719,100,282.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 531,900,000.00 644,858,495.16
取得投资收益收到的现金 285,275,956.61 360,975,626.78
处置固定资产、无形资产和其他长
1,001,128.20 71,009.61
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 818,177,084.81 1,005,905,131.55
购建固定资产、无形资产和其他长
130,260,463.66 39,792,077.32
期资产支付的现金
投资支付的现金 2,202,989,784.04 655,612,313.54
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,333,250,247.70 695,404,390.86
投资活动产生的现金流量净额 -1,515,073,162.89 310,500,740.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 12,490,000.00
66 / 184
2016 年年度报告
其中：子公司吸收少数股东投资收
12,490,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 5,199,962,895.95 5,228,734,785.12
发行债券收到的现金 498,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,212,452,895.95 5,727,234,785.12
偿还债务支付的现金 5,578,359,621.01 7,192,338,060.06
分配股利、利润或偿付利息支付的
429,230,620.85 292,657,964.82
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 248,045.00
回购公司股票所支付的现金 30,266,314.28
筹资活动现金流出小计 6,007,590,241.86 7,515,510,384.16
筹资活动产生的现金流量净额 -795,137,345.91 -1,788,275,599.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -202,325,407.96 241,325,423.80
加：期初现金及现金等价物余额 1,208,645,490.47 967,320,066.67
六、期末现金及现金等价物余额 1,006,320,082.51 1,208,645,490.47
法定代表人：徐益民 主管会计工作负责人：周克金 会计机构负责人：周克金
母公司现金流量表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 191,240,517.38 107,869,569.95
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,812,676,416.21 2,449,601.93
经营活动现金流入小计 2,003,916,933.59 110,319,171.88
购买商品、接受劳务支付的现金 153,388,831.51 104,350,991.42
支付给职工以及为职工支付的现金 26,715,840.90 45,527,481.35
支付的各项税费 118,133,392.63 98,362,668.63
支付其他与经营活动有关的现金 108,688,798.33 458,573,643.74
经营活动现金流出小计 406,926,863.37 706,814,785.14
经营活动产生的现金流量净额 1,596,990,070.22 -596,495,613.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 531,900,000.00 2,564,547,830.16
取得投资收益收到的现金 297,975,309.12 409,574,221.39
处置固定资产、无形资产和其他长
415,088.07 13,509.61
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 830,290,397.19 2,974,135,561.16
67 / 184
2016 年年度报告
购建固定资产、无形资产和其他长
52,322,788.52 1,401,096.96
期资产支付的现金
投资支付的现金 2,069,356,604.76 1,293,327,250.64
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,121,679,393.28 1,294,728,347.60
投资活动产生的现金流量净额 -1,291,388,996.09 1,679,407,213.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,026,180,559.55 4,868,734,785.12
发行债券收到的现金 498,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,026,180,559.55 5,367,234,785.12
偿还债务支付的现金 4,924,577,284.61 6,362,338,060.06
分配股利、利润或偿付利息支付的
425,015,851.75 260,242,904.82
现金
回购公司股票所支付的现金 30,266,314.28
支付其他与筹资活动有关的现金 248,045.00
筹资活动现金流出小计 5,349,593,136.36 6,653,095,324.16
筹资活动产生的现金流量净额 -323,412,576.81 -1,285,860,539.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -17,811,502.68 -202,948,938.74
加：期初现金及现金等价物余额 178,289,998.76 381,238,937.50
六、期末现金及现金等价物余额 160,478,496.08 178,289,998.76
法定代表人：徐益民 主管会计工作负责人：周克金 会计机构负责人：周克金
68 / 184
2016 年年度报告
合并所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
其他权益工具 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计
股本 资本公积 小计
优先股 永续债 其他 存股 合收益 备 积 险准备 利润
4,853,6 2,431,0
774,328 460,318,5 30,266, 507,578 8,996,62 478,135,88 9,474,764,
一、上年期末余额 08,393. 60,822.
,248.00 09.13 314.28 ,953.39 8,611.69 9.22 500.91
23
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
4,853,6 2,431,0
774,328 460,318,5 30,266, 507,578 8,996,62 478,135,88 9,474,764,
二、本年期初余额 08,393. 60,822.
,248.00 09.13 314.28 ,953.39 8,611.69 9.22 500.91
23
三、本期增减变动金额（减 -1,855,1 -28,411,12 -30,266 191,870 27,975, 628,186 848,032, 111,704,56 959,737,16
少以“－”号填列） 93.00 1.28 ,314.28 ,200.50 789.40 ,603.41 593.31 9.47 2.78
191,870 926,527 1,118,39 99,214,569 1,217,612,
（一）综合收益总额
,200.50 ,962.06 8,162.56 .47 732.03
（二）所有者投入和减少 -1,855,1 -28,411,12 -30,266 12,490,000 12,490,000
资本 93.00 1.28 ,314.28 .00 .00
12,490,000 12,490,000
1．股东投入的普通股
.00 .00
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
-1,855,1 -28,411,12 -30,266
4．其他
93.00 1.28 ,314.28
-298,34
27,975, -270,365, -270,365,5
（三）利润分配 1,358.6
789.40 569.25 69.25
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2016 年年度报告
27,975, -27,975
1．提取盈余公积
789.40 ,789.40
2．提取一般风险准备
-270,36
3．对所有者（或股东）的 -270,365, -270,365,5
5,569.2
分配
569.25 69.25
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
5,045,4 3,059,2
772,473 431,907,3 535,554 9,844,66 589,840,45 10,434,501
四、本期期末余额 78,593. 47,425.
,055.00 87.85 ,742.79 1,205.00 8.69 ,663.69
73
上期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计
股本 小计
优先股 永续债 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
4,882,4 1,947,2
516,218 460,318 452,916 8,259,15 445,364,1 8,704,514,
一、上年期末余额 43,589. 53,331.
,832.00 ,509.13 ,037.79 0,300.33 79.70 480.03
50
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合
并
其他
70 / 184
2016 年年度报告
4,882,4 1,947,2
516,218 460,318 452,916 8,259,15 445,364,1 8,704,514,
二、本年期初余额 43,589. 53,331.
,832.00 ,509.13 ,037.79 0,300.33 79.70 480.03
50
三、本期增减变动金额 258,109 30,266, -28,835, 54,662, 483,807 737,478, 32,771,70 770,250,02
（减少以“－”号填列） ,416.00 314.28 196.27 915.60 ,490.31 311.36 9.52 0.88
-28,835, 848,201 819,366, 32,771,70 852,138,21
（一）综合收益总额
196.27 ,705.11 508.84 9.52 8.36
（二）所有者投入和减少 30,266, -30,266,3 -30,266,31
资本 314.28 14.28 4.28
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
30,266, -30,266,3 -30,266,31
4．其他
314.28 14.28 4.28
-364,39
258,109 54,662, -51,621,8 -51,621,88
（三）利润分配 4,214.8
,416.00 915.60 83.20 3.20
54,662, -54,662
1．提取盈余公积
915.60 ,915.60
2．提取一般风险准备
-309,73
3．对所有者（或股东） 258,109 -51,621,8 -51,621,88
1,299.2
的分配 ,416.00
83.20 3.20
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
71 / 184
2016 年年度报告
4,853,6 2,431,0
774,328 460,318 30,266, 507,578 8,996,62 478,135,8 9,474,764,
四、本期期末余额 08,393. 60,822.
,248.00 ,509.13 314.28 ,953.39 8,611.69 89.22 500.91
23
法定代表人：徐益民 主管会计工作负责人：周克金 会计机构负责人：周克金
母公司所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
项目 其他权益工具 其他综合 未分配利 所有者权
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
774,328,24 460,602,05 30,266,314 4,810,952, 507,578,9 1,699,949, 8,223,145,
一、上年期末余额
8.00 5.40 .28 874.48 53.39 284.83 101.82
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
774,328,24 460,602,05 30,266,314 4,810,952, 507,578,9 1,699,949, 8,223,145,
二、本年期初余额
8.00 5.40 .28 874.48 53.39 284.83 101.82
三、本期增减变动金额（减 -1,855,193. -28,411,12 -30,266,31 190,095,3 27,975,78 -18,583,46 199,487,68
少以“－”号填列） 00 1.28 4.28 61.93 9.40 4.69 6.64
190,095,3 279,757,8 469,853,25
（一）综合收益总额
61.93 93.96 5.89
（二）所有者投入和减少资 -1,855,193. -28,411,12 -30,266,31
本 00 1.28 4.28
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
-1,855,193. -28,411,12 -30,266,31
4．其他
00 1.28 4.28
27,975,78 -298,341,3 -270,365,5
（三）利润分配
9.40 58.65 69.25
1．提取盈余公积 27,975,78 -27,975,78
72 / 184
2016 年年度报告
9.40 9.40
2．对所有者（或股东）的分 -270,365,5 -270,365,5
配 69.25 69.25
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
772,473,05 432,190,93 5,001,048, 535,554,7 1,681,365, 8,422,632,
四、本期期末余额
5.00 4.12 236.41 42.79 820.14 788.46
上期
项目 其他权益工具 其他综合 未分配利 所有者权
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
516,218,83 460,602,05 4,861,080, 452,916,0 1,517,714, 7,808,531,
一、上年期末余额
2.00 5.40 570.75 37.79 343.65 839.59
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
516,218,83 460,602,05 4,861,080, 452,916,0 1,517,714, 7,808,531,
二、本年期初余额
2.00 5.40 570.75 37.79 343.65 839.59
三、本期增减变动金额（减 258,109,41 30,266,314 -50,127,69 54,662,91 182,234,9 414,613,26
少以“－”号填列） 6.00 .28 6.27 5.60 41.18 2.23
-50,127,69 546,629,1 496,501,45
（一）综合收益总额
6.27 55.98 9.71
（二）所有者投入和减少资 30,266,314 -30,266,31
本 .28 4.28
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
73 / 184
2016 年年度报告
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
30,266,314 -30,266,31
4．其他
.28 4.28
258,109,41 54,662,91 -364,394,2 -51,621,88
（三）利润分配
6.00 5.60 14.80 3.20
54,662,91 -54,662,91
1．提取盈余公积
5.60 5.60
2．对所有者（或股东）的分 258,109,41 -309,731,2 -51,621,88
配 6.00 99.20 3.20
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
774,328,24 460,602,05 30,266,314 4,810,952, 507,578,9 1,699,949, 8,223,145,
四、本期期末余额
8.00 5.40 .28 874.48 53.39 284.83 101.82
法定代表人：徐益民 主管会计工作负责人：周克金 会计机构负责人：周克金
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2016 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
南京高科股份有限公司（简称“本公司”或“公司”）是 1992 年 7 月 4 日经南京市经济
体制改革委员会宁体改（1992）254 号文批准设立的定向募集股份有限公司，原名为“南京
新港经济技术开发股份有限总公司”，于 1992 年 8 月 8 日在南京市工商行政管理局注册登记，
营业执照注册号为 320192000001237。1995 年经南京市证券委员会宁证办字（1995）36 号
文批准更名为“南京新港股份有限公司”；1997 年 4 月 23 日至 29 日，经中国证券监督管理
委员会证监发字（1997）144 号、145 号文批复同意，本公司采取“全额预缴，比例配售，余
额转存”方式按 1：7.84 溢价向社会公开发行 5000 万股普通股，随后经上海证券交易所上证
上字（1997）21 号文同意，于 1997 年 5 月 6 日在该所挂牌上市交易，股票简称“南京新港”，
股票代码：“600064”；1998 年 8 月 25 日，经 1998 年度临时股东大会批准，更名为“南京
新港高科技股份有限公司”， 月 28 日公司在上海证券交易所上市交易的股票简称更名为“南
京高科”，股票代码仍为“600064”。2013 年 1 月 18 日，经 2013 年第一次临时股东大会批
准，更名为“南京高科股份有限公司”，更名后公司在上海证券交易所的证券简称和证券代
码保持不变，仍为“南京高科”和“600064”。
2006 年 3 月 20 日，公司召开股权分置改革相关股东会，审议通过了股权分置改革方案，
主要内容为：公司非流通股股东为使其持有的本公司非流通股获得流通权而向公司流通股股
东支付对价，流通股股东每持有 10 股将获得 3.2 股的股份对价；实施股权分置改革方案的
股权登记日为 2006 年 3 月 30 日；2006 年 4 月 3 日，公司股权分置改革完成。实施上述送
股对价后，公司股份总数不变，仍为 344,145,888 股，股份结构发生相应变化。
2010 年 5 月 17 日，根据公司 2009 年股东大会决议，公司按每 10 股转增 3 股送 2 股的
比例，以截止 2009 年 12 月 31 日的资本公积和未分配利润向全体股东转增股份总额
172,072,944 股，每股 1 元，至此本公司的股本由 344,145,888 元变更至 516,218,832 元，已
经南京立信永华会计师事务所有限公司验证，并出具了宁信会验字（2010）0021 号验资报
告。
2015 年 4 月 20 日，根据公司 2014 年股东大会决议，公司以 2014 年末总股本 516,218,832
股为基数，向全体股东每 10 股派送红股 5 股并派发现金红利 1 元（含税），该方案的股权登
记日为 2015 年 4 月 28 日。实施上述方案后，本公司的股本由 516,218,832 元变更至
774,328,248 元。
2015 年 8 月 25 日，根据 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于在 5 亿元额度
内回购部分公司股份的议案》，公司回购了股份数量共计 1,855,193 股，占公司总股本的比例
约为 0.24%，成交的最高价为 16.40 元/股，成交的最低价为 16.20 元/股，支付的总金额为
30,266,314.28 元（含印花税、佣金等交易费用）。2016 年 1 月 5 日，公司在中国证券登记结
算有限责任公司注销所回购股份，并于 2016 年 2 月 25 日完成相关工商变更登记手续。
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2016 年年度报告
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 772,473,055 股，公司注册资本为
772,473,055 元。统一社会信用代码为 91320192134917922L，经营范围为：高新技术产业投
资、开发；市政基础设施建设、投资及管理（市政公用工程施工总承包二级）；土地成片开
发；建筑安装工程；商品房开发、销售；物业管理；自有房屋租赁；工程设计；咨询服务。
污水处理、环保项目建设、投资及管理。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截止 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
子公司名称
南京高科建设发展有限公司（以下简称高科建设）
南京高科园林工程有限公司（以下简称高科园林）
南京高科水务有限公司（以下简称高科水务）
南京高科新创投资有限公司（以下简称高科新创）
南京高科科技小额贷款有限公司（以下简称高科科贷）
南京高科置业有限公司（以下简称高科置业）
南京臣功制药股份有限公司（以下简称臣功制药）
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主
体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准
则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他
相关规定(以下合称“企业会计准则”)，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公
司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的披露规定编制财务
报表。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终
控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。被合并各
方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基
础上按照调整后的账面价值确认。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差
额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费
用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入， 溢价
收入不足冲减的，冲减留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。
公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及
或有负债的公允价值。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认
为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，
计入当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认
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2016 年年度报告
的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并
按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计
量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流
出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有
负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
本公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税
资产确认条件的，不予以确认。购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日
的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，
确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；
除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
非同一控制下企业合并，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费
用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证
券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的
单独主体）均纳入合并财务报表。
（2）合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确
认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现
金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，
如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司
的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买
日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子
公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报
表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产
负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而
形成的余额，冲减少数股东权益。
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1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的
期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将
子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的
相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最
终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权
投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已
确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益
或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债
表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该
子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的
被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面
价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他
综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关
的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计
量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、
利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投
资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股
权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算
的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投
资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，
在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变
动而产生的其他综合收益除外。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的
各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项
作为一揽子交易进行会计处理：
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ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交
易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次
处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他
综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权
之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在
丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自
购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本
公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置
长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，
调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整
留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同
经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进
行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合
营企业投资的会计政策见附注三（十四）。
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8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将
同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动
风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，
除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资
本化的原则处理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目
除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项
目，采用交易发生日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转
入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差
额，转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其
他金融负债等。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利
息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变
动损益。
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2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为
初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率（提示：如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利
率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用
的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活
跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同
或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券
利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变
动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投
资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直
接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入
方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终
止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认
条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移
的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认
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部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额
计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止
确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项
金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公
司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金
融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一
部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允
价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价
（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金
融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场 参与者在相关资产或负债的交易中所
考虑的资产或负债特征相一致的输入值， 并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察
输入值无法取得或取得不切 实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
（6）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融
资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，
预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允
价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
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对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上
与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
金额在 100 万元以上（含 100 万元），且属
单项金额重大的判断依据或金额标准
于特定对象的应收款项。
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现
值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方
法 入当期损益。单独测试未发生减值的应收款
项，将其归入关联方组合或账龄组合计提坏
账。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
关联方组合 按个别认定法
账龄组合 按账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 3
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年 10
2－3 年 20
3 年以上 50
3－4 年 50
4－5 年 50
5 年以上 100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用个别认定法计提坏账准备的
√适用 □不适用
组合名称 方法说明
单独进行减值测试，如有客观证据表明发生
关联方组合 了减值，按预计未来现金流量现值低于其账
面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准
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备。如经测试未发现减值，不计提坏账准备。
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
账龄时间较长且存在客观证据表明发生了减
单项计提坏账准备的理由
值。
根据预计未来现金流量现值低于其账面价值的
坏账准备的计提方法
差额，确认减值损失，计提坏账准备。
其他计提法说明：
本公司控股子公司南京臣功制药股份有限公司及其子公司南京臣功药业有限公司等的
账龄组合计提方法的计提比例与本公司不一致，具体坏账准备计提的比例为：
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 3
1－2 年 10
2－3 年 50
3 年以上 100
12. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
基础设施、房地产及建安装饰工程部分的存货分为库存材料、开发成本、出租开发产品
和开发产品等；生产制造部分的存货分为原材料、委托加工物资、低值易耗品、包装物、在
产品、产成品等。“消耗性生物资产”主要为苗木成本。
（2）发出存货的计价方法
库存材料、在产品、产成品等按实际成本入账；发出时，采用加权平均法核算。房地产
业存货发出时，采用个别计价法确定其发出的实际成本。
（3）不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程
中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需
要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工
时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行
销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的
数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存
货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终
用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
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除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表
日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
1）低值易耗品采用一次转销法；
2）包装物采用一次转销法。
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：
（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出
售；
（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批
准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；
（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；
（4）该项转让将在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）共同控制、重大影响的判断标
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经
过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共
同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者
与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资
单位为本公司联营企业。
（2）初始投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一
控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方
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合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投
资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支
付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投
资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股
权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资
成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费
确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提
的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的
初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（3）后续计量及损益确认方法
1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价
中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金
股利或利润确认当期投资收益。
2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；
初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损
益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认
投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的
利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除
净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价
值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公
允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
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在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合
收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属
于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易
损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资
产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并
的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期
股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对
被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面
价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担
的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关
资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资
单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，
按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的
其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩
余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与
账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，
在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计
处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的
所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处
置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩
余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施
共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在
丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确
认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计
量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
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15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的
土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活
动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出
租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的
摊销政策执行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计
年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济
利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值
率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，
则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租
赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定
租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期
间内计提折旧。
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 10-50 3 9.70-1.94
通用设备 年限平均法 5-35 3 19.40-2.77
专用设备 年限平均法 8-25 3 12.13-3.88
运输设备 年限平均法 5-20 3 19.40-4.85
其他设备 年限平均法 5-20 3 19.40-4.85
本公司控股子公司南京臣功制药股份有限公司及其子公司的残值率与本公司不一致，具体为：
固定资产类别 折旧方法 折旧年限 残值率（%） 年折旧率%
房屋及建筑物 年限平均法 10-50 5 9.50-1.90
通用设备 年限平均法 5-35 5 19.00-2.71
专用设备 年限平均法 8-25 5 11.88-3.80
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固定资产类别 折旧方法 折旧年限 残值率（%） 年折旧率%
运输设备 年限平均法 5-20 5 19.00-4.75
其他设备 年限平均法 5-20 5 19.00-4.75
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资
产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产
的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，
自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转
入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按
实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇
兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资
本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损
益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可
使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付
现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
2）借款费用已经发生；
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3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资
本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停
止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资
产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售
的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3
个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到
预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借
款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发
生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的
投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过
专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应
予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1）无形资产的计价方法
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①公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途
所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，
无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，
以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无
形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前
提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非
有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出
资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业合并方式取得的无形资产按在最终控制方合并财务报表中的账面价
值确定其入账价值；以非同一控制下的企业合并方式取得的无形资产，其公允价值能够可靠地
计量的，按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册
费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为
使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
②后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见
无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项目 预计使用寿命 依据
土地 50 年 预计的使用年限
专有技术 10 年 预计的使用年限
软件 3-10 年 预计的使用年限
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本
年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
① 划分研究阶段和开发阶段的具体标准
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公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活
动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
② 开发阶段支出资本化的具体条件
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
ⅰ．完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
ⅱ．具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
ⅲ．无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市
场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
ⅳ．有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力
使用或出售该无形资产；
ⅴ．归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发
生时计入当期损益。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等
长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收
回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公
允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值
准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资
产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合
理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。
在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合
的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠
计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总
额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或
者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计
算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或
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者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊
的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于
其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费
用。
摊销方法：长期待摊费用在受益期内平均摊销。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计
入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育
经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应
的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
1）设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，
在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确
认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制
度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构
缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工
提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项
设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和
资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
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所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内
支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上
的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益
或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，
并且在后续会计期间不转回至损益。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差
额，确认结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认
与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪
酬负债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债
√适用 □不适用
（1）预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，
本公司确认为预计负债：
1）该义务是本公司承担的现时义务；
2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
3）该义务的金额能够可靠地计量。
（2）各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确
定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于
货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则
最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结
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果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额
确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能
够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
（1）销售商品收入的确认
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联
系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关
的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销
售收入实现。
房地产业务中，已将房屋所有权上的重要风险和报酬转移给买方，不再对该房产实施继
续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该房产有关
的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。即本公司在房屋完工并验收，签订了销售
合同，取得了买方付款证明，并办理完成商品房实物移交手续时确认收入。对公司已经通知
买方在规定时间内办理商品房实物移交手续，而买方未在规定时间内办理完成商品房实物移
交手续且无正当理由的，在其他条件符合的情况下，公司在通知所规定的时限结束后即确认
收入。
医药销售业务中，销售商品收入确认的标准及时间的具体判断标准:本公司生产的药品
主要销售给各地区医药商业公司，公司按与医药商业单位签订销售合同发货至商业单位并开
具销售发票后确认销售收入。
（2）让渡资产使用权收入的确认
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况
确定让渡资产使用权收入金额：
1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（3）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认
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在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务
收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完成工作总量测量确定。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议
价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累
计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本
乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供
劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，
不确认提供劳务收入。
（4）贷款利息收入的确认
利息收入根据金融工具的实际利率或适用的浮动利率按权责发生制确认。利息收入包括
任何折价或溢价摊销，或生息工具的初始账面金额与其按实际利率基准计算的到期日可收回
数额之间的差异。
当一项金融资产或一组同类的金融资产发生减值，利息收入会按照确定减值损失时采用
对未来现金流量进行折现所使用的利率计算并确认。
划归为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产和负债的利息收入和支出均视
为附带收支，因此与组合产生的所有公允价值变动损益一同列示。指定为以公允价值计量且
变动计入当期损益的金融工具收入净额和交易净收益，包括这些金融资产和金融负债公允价
值（已扣除应计票息）变动所产生的所有收益及亏损，以及这些金融工具所产生的利息收入
及支出、外汇差额和股利收入。
29. 政府补助
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的
政府补助和与收益相关的政府补助。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政
府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：企业取得的，用于购建或以其他方式形
成长期资产的政府补助。
本公司与资产相关的政府补助的确认时点为：实际收到政府补助，并自长期资产可供使
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用时起，按照长期资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入
营业外收入。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政
府补助。
本公司与收益相关的政府补助的确认时点为：实际收到政府补助，用于补偿企业以后期
间的相关费用或损失的，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生
的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为
递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用
或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益
相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣
暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可
能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资
产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合
并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事
项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，
当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及
递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳
税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税
主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资
产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
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31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分
摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分
摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如
金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计
入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两
者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差
额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊
销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值
的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与
出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的
收益金额。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（1）BT 项目核算办法
以 BT（建造—移交）方式建设公共基础设施，即政府或代理公司与本公司签订工程投
资建设回购协议，并授权本公司代理其实施投融资职能进行工程建设，工程完工后移交政府，
政府根据协议在约定的期限内支付回购资金和投资补偿。
具体核算时，本公司对同时提供建造服务的 BT 项目，建造期间发生的项目成本暂在“长
期应收款-未进入回购期 BT 项目”中归集，并按《企业会计准则第 15 号——建造合同》确认
相关的收入和费用。工程审价后，以确定的回购基数（审价金额）作为 BT 项目“长期应收
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款---已进入回购期 BT 项目”的初始确认金额，并结转“长期应收款-未进入回购期 BT 项目”。
若 BT 项目在未审价前进入合同约定的回购期，则以合同约定的暂定回购基数或预计建造合
同总收入作为“长期应收款---已进入回购期 BT 项目”的初始确认金额，待工程审价后调整暂
定回购基数。
“长期应收款---已进入回购期 BT 项目”按实际利率法计算的摊余成本进行后续计量，实
际利率根据合同约定收取的回购款项（含投资补偿）在回购期间的未来现金流量折现为审价
确定的回购基数（尚未审价项目为暂定回购基数）所适用的利率确定。
对已进入回购期的 BT 项目，当发生减值时，将其账面价值减记至预计未来现金流量（不
包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额确认为资产减值损失并计入当期损益。
对按合同约定一年内将收回的 BT 回购款，本公司将其从“长期应收款----已进入回购期
BT 项目”转至“一年内到期的非流动资产----一年内到期的 BT 应收款”中列示，对回购期到期
但尚未收回的 BT 回购款，本公司将未收回余额转至应收账款列示。
本公司对不同时期提供建造服务的 BT 项目，工程审价后（或未审价前进入合同约定的
回购期），以 BT 项目的实际投资成本作为“长期应收款---已进入回购期 BT 项目”的初始确认
金额，按实际利率法计算的摊余成本进行后续计量时，实际利率以政府回购款项（含投资补
偿）在回购期间的未来现金流量折现为实际投资成本所适用的利率确定，其他核算按前款政
策处理。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
会计政策变更的内容和原因 备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调 税金及附加
整为“税金及附加”项目。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动 调增税金及附加本年金额 5,043,812.67 元，调
发生的房产税、土地使用税、车船使用税、 减管理费用本年金额 5,043,812.67 元。
印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及
附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税
费不予调整。比较数据不予调整。
其他说明
财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用
于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
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六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 按税法规定计算的销售货物和 3%、5%、6%、11%、13%、
应税劳务收入为基础计算销项 17%
税额，在扣除当期允许抵扣的
进项税额后，差额部分为应交
增值税。
城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税 7%
及消费税计缴
教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税 5%
及消费税计缴
企业所得税 按应纳税所得额计缴 25%
土地增值税 按转让房地产所取得的增值额 30%-60%
和规定的税率计缴
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率
南京臣功制药股份有限公司 15%
2. 税收优惠
√适用 □不适用
本公司子公司南京臣功制药股份有限公司于 2014 年 10 月 31 日被江苏省科学技术厅再
次认定为高新技术企业，有效期三年。在此期间，企业所得税按 15%税率征收。
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2016 年年度报告
3. 其他
√适用 □不适用
（1）流转税
母公司：基础设施建设项目收入、建安工程收入按应税营业收入的 3%计征营业税；土地成片
开发转让收入、其他项目按应税营业收入的 5%计征营业税；产品（电）销售收入按照应税销售收
入的 17%计征增值税销项税。
子公司：商品房销售收入、工程监理收入、物业管理收入、污水处理收入、贷款利息收入等
按 5%计征营业税，产品（不包含自来水转供）、商品销售收入按照应税销售收入的 17%计征增值
税销项税；自来水转供收入按照应税销售收入的 13%计征增值税销项税；基础设施建设项目收入、
建安工程收入按营业收入的 3%计征营业税；广告收入、工程设计收入、咨询服务收入根据《江苏
省国家税务局、江苏省地方税务局关于做好营业税改征增值税试点过程中税收征管衔接工作的意
见》（苏国税发〔2012〕143 号）的规定自 2012 年 10 月起按照应税收入的 6%计征增值税销项税。
2016 年 5 月 1 日起，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业全面实施营改增政策：其中土
地成片开发转让收入、房地产租赁业务收入按应税营业收入的 11%计征增值税（公司老项目暂按
简易计税办法 5%的征收率计征）；物业管理收入、污水处理收入、广告收入、工程设计收入、咨
询服务收入、贷款利息等金融服务业务收入按照应税营业收入的 6%计征增值税；基础设施建设收
入、建安工程收入、房地产销售收入按营业收入的 11%计征增值税（公司老项目暂按简易计税办
法 3%/5%的征收率计征）；自来水转供收入按照应税销售收入的 13%计征增值税；产品（电）销售
收入、其他商品销售收入按照应税销售收入的 17%计征增值税。
土地增值税按照税务机关规定的预缴比例（省辖市市区普通标准住宅以外的住宅：3%，非住
宅类房产：4%，普通标准住宅类房地产：2%）缴纳，并按照有关规定依项目实际增值额和规定税
率进行清算，对预缴的土地增值税款多退少补。
（2）所得税
子公司高科园林的子公司江苏海盟实业有限公司所得税采用核定征收。
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 468,112.10 443,747.13
银行存款 994,286,481.63 1,176,223,713.12
其他货币资金 11,915,488.78 64,628,030.22
合计 1,006,670,082.51 1,241,295,490.47
其他说明
其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如
下：
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2016 年年度报告
项目 期末余额 期初余额
未到期票据的保证金
350,000.00 32,650,000.00
和保函保证金
合计 350,000.00 32,650,000.00
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
交易性金融资产 144,673,766.01 137,610,742.92
其中：债务工具投资
权益工具投资 134,649,452.57 137,610,742.92
衍生金融资产
其他 10,024,313.44
指定以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
其中：债务工具投资
权益工具投资
其他
合计 144,673,766.01 137,610,742.92
注：其他为子公司高科科贷购买的货币市场基金。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 108,390,186.54 73,251,404.11
商业承兑票据
合计 108,390,186.54 73,251,404.11
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 258,813,494.26
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2016 年年度报告
商业承兑票据
合计 258,813,494.26
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 548,354 100.00 49,102, 8.95 499,25 413,810 100.00 54,104, 13.07 359,70
征组合计提坏 ,945.53 329.33 2,616.2 ,832.29 199.54 6,632.7
账准备的应收 0
账款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
548,354 100.00 49,102, 8.95 499,25 413,810 100.00 54,104, 13.07 359,70
合计 ,945.53 329.33 2,616.2 ,832.29 199.54 6,632.7
0
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 298,639,316.94 8,959,179.50 3.00
1 年以内小计 298,639,316.94 8,959,179.50 3.00
1至2年 73,510,639.87 7,351,064.01 10.00
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2016 年年度报告
2至3年 125,550,764.72 25,559,915.30 20.36
3 年以上 12,332,220.11 6,877,608.32 55.77
3至4年 / / /
4至5年 / / /
5 年以上 354,562.20 354,562.20 100.00
合计 510,387,503.84 49,102,329.33 9.62
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
组合中，按个别认定法计提坏账准备的应收账款
期末余额
单位
应收账款 坏账准备 计提比例(%)
南京新港开发总公司 37,967,441.69
合计 37,967,441.69
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额/元；本期收回或转回坏账准备金额 5,001,870.21 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 539,777.00
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
注：本期子公司臣功制药应收账款 539,777.00 元确认无法收回，经审批核销。
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
期末余额
单位名称 占应收账款合计
应收账款 坏账准备
数的比例(%)
第一名 353,436,744.28 64.45 39,924,158.47
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2016 年年度报告
期末余额
单位名称 占应收账款合计
应收账款 坏账准备
数的比例(%)
第二名 37,967,441.69 6.92
第三名 23,160,724.22 4.22 694,821.73
第四名 10,042,030.06 1.83 1,948,655.66
第五名 7,989,054.27 1.46 239,671.63
合计 432,595,994.52 78.88 42,807,307.49
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 74,315,229.76 72.42 660,396,557.84 90.97
1至2年 19,223,888.28 18.73 54,382,251.36 7.49
2至3年 2,887,879.98 2.81 6,967,933.75 0.96
3 年以上 6,197,730.78 6.04 4,214,694.63 0.58
合计 102,624,728.80 100.00 725,961,437.58 100.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
占预付款期末余额
预付对象 期末余额
合计数的比例（%）
第一名 19,629,888.00 19.13
第二名 16,368,143.39 15.95
第三名 5,908,200.00 5.76
第四名 4,435,505.46 4.32
第五名 3,859,746.80 3.76
合计 50,201,483.65 48.92
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2016 年年度报告
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
贷款利息 1,930,402.87 2,111,943.98
合计 1,930,402.87 2,111,943.98
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
单项金额重 12,259,58 15.42 12,259,587. 100.00
大并单独计 7.24
提坏账准备
的其他应收
款
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2016 年年度报告
按信用风险 66,508,82 83.64 5,080,913.5 7.64 61,427, 39,901, 100.0 1,816,1 4.55 38,084,
特征组合计 9.07 9 915.48 110.63 0 76.94 933.69
提坏账准备
的其他应收
款
单项金额不 746,720.5 0.94 746,720.58 100.00
重大但单独 8
计提坏账准
备的其他应
收款
79,515,13 100.00 18,087,221. 22.75 61,427, 39,901, 100.0 1,816,1 4.55 38,084,
合计
6.89 41 915.48 110.63 0 76.94 933.69
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
单位名称 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
第一名 12,259,587.24 12,259,587.24 100.00 担保代偿款
合计 12,259,587.24 12,259,587.24 100.00 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 36,909,584.04 1,107,287.53 3.00
1 年以内小计 36,909,584.04 1,107,287.53 3.00
1至2年 26,295,026.50 2,629,502.65 10.00
2至3年 1,979,930.00 816,346.00 41.23
3 年以上 828,431.75 433,801.75 52.36
3至4年 / / /
4至5年 / / /
5 年以上 93,975.66 93,975.66 100.00
合计 66,106,947.95 5,080,913.59 7.69
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
组合中，按个别认定法计提坏账准备的其他应收款
期末余额
单位
应收账款 坏账准备 计提比例(%)
南京新港开发总公司 401,881.12
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合计 401,881.12
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 16,271,044.47 元；本期收回或转回坏账准备金额/元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金 8,002,880.00 7,736,357.96
备用金 2,369,691.04 1,435,554.84
代收代扣款项 54,900,139.82 28,928,439.08
担保代偿款 12,259,587.24
其他 1,982,838.79 1,800,758.75
合计 79,515,136.89 39,901,110.63
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
第一名 代收代扣款 53,849,334.66 1 年以内、 67.72 3,543,003.45
项、保证金 1-2 年、3-5
年
第二名 担保代偿款 12,259,587.24 1 年以内、 15.42 12,259,587.24
1-2 年
第三名 保证金 1,400,000.00 1 年以内 1.76 42,000.00
第四名 保证金 1,400,000.00 2-3 年 1.76 280,000.00
第五名 保证金 1,000,000.00 1 年以内 1.26 30,000.00
合计 / 69,908,921.90 / 87.92 16,154,590.69
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
跌
项目 跌价 价
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准
备
原材料 9,470,836.35 9,470,836.35 6,817,966.55 6,817,966.55
低值易耗 2,717,762.43 2,717,762.43 1,995,306.89 1,995,306.89
品
在产品 1,819,516.04 1,819,516.04 1,778,451.81 1,778,451.81
库存商品 29,660,534.34 29,660,534.34 17,810,902.42 17,810,902.42
周转材料
消耗性生 26,028,341.11 26,028,341.11 19,115,242.91 19,115,242.91
物资产
建造合同
形成的已
完工未结
算资产
开发成本 6,638,274,046.02 6,638,274,046.02 5,296,982,724.59 5,296,982,724.59
开发产品 1,796,951,768.12 1,796,951,768.12 3,175,620,755.64 3,175,620,755.64
出租开发 24,018,960.04 24,018,960.04 31,928,388.20 31,928,388.20
产品
合计 8,528,941,764.45 8,528,941,764.45 8,552,049,739.01 8,552,049,739.01
高科置业项目情况
1）开发成本
预计投
开工
项目 预计竣工时间 资额（万 期末余额 年初余额
时间
元）
靖安项目 2007 年 待结算项目 108,893,286.27 107,544,915.27
分期开发，分期
高科荣境 2010 年 746,600 2,159,811,797.27 1,749,963,128.73
竣工
晶都茗苑 2014 年 分期开发，分期 86,500 727,384,495.33 573,495,085.11
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2016 年年度报告
预计投
开工
项目 预计竣工时间 资额（万 期末余额 年初余额
时间
元）
竣工
分期开发，分期
龙岸花园 2011 年 314,500 1,330,353,640.54 1,351,410,982.08
竣工
分期开发，分期
尧辰路 2015 年 89,500 660,984,886.72 468,772,194.77
竣工
分期开发，分期
2015G51 地块 2016 年 182,000 1,133,019,864.46 617,434.25
竣工
合计 6,120,447,970.59 4,251,803,740.21
2）开发产品
竣工时
项目名称 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
间
尧林仙居 2005 年 2,577,162.35 2,577,162.35
五福家园 2004 年 1,707,550.52 180,663.01 1,526,887.51
青田雅居 2005 年 262,616.06 262,616.06
翠林山庄 2006 年 809,074.95 809,074.95
摄山星城 2010 年 24,754,321.46 9,259,213.14 2,919,877.95 31,093,656.65
山水风华 2009 年 5,322,018.74 20,000.00 5,302,018.74
待结算
靖安佳园 123,181,398.39 123,181,398.39
项目
待结算
尧顺佳园 17,821,394.60 2,044,105.93 19,865,500.53
项目
学仕风华 2010 年 188,154,969.94 188,154,969.94
东城汇 2012 年 38,441,312.67 38,441,312.67
分期开
高科荣域 发，分 493,853,731.90 1,919,647.73 337,809,594.66 157,963,784.97
期竣工
分期开
1,865,531,227. 1,528,190,669.
高科荣境 发，分 337,340,557.63
15
期竣工
循环经济 待结算
12,620,688.04 321,834.44 12,298,853.60
示范园 项目
仙踪林苑 2012 年 13,638,464.82 835,492.55 12,802,972.27
分期开
481,025,866.
龙岸花园 发，分 376,429,468.29 857,455,334.46
期竣工
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2016 年年度报告
竣工时
项目名称 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
间
3,165,105,399. 494,248,832. 1,870,278,132. 1,789,076,100.
合计
88 97 13
(2). 存货跌价准备
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
√适用 □不适用
高科置业期末存货余额含有借款费用资本化金额
本期减少
存货项目
年初余额 本期增加 其他 期末余额
名称 本期转出额
减少
开发成本 256,145,565.72 12,407,814.02 14,907,937.46 253,645,442.28
开发产品 208,719,824.32 14,907,937.46 124,739,541.86 98,888,219.92
合计 464,865,390.04 27,315,751.48 139,647,479.32 352,533,662.20
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预交增值税 71,076,525.99 592,511.44
预交营业税 188,974,316.99 120,030,634.31
预交企业所得税 56,667,338.26 50,338,239.59
预交城建税 17,995,011.56 8,288,919.64
预交教育费附加 12,838,038.14 5,905,023.45
预交土地增值税 15,358,931.65 36,253,671.65
预交房产税 977,560.88 968,791.08
合计 363,887,723.47 222,377,791.16
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2016 年年度报告
发放贷款及垫款
项目 期末余额 期初余额
保证贷款 203,560,000.00 169,572,674.31
抵押贷款 62,864,000.00 80,300,000.00
质押贷款 63,842,674.31 82,234,115.50
合计 330,266,674.31 332,106,789.81
贷款损失准备 63,775,674.31 42,771,337.15
合计 266,491,000.00 289,335,452.66
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供
出售
债务
工具：
可供 11,031,345,806.26 35,000,000.00 10,996,345,806.26 9,340,456,119.65 35,000,000.00 9,305,456,119.65
出售
权益
工具：
按 9,782,251,410.65 9,782,251,410.65 8,228,766,009.60 8,228,766,009.60
公允
价值
计量
的
按 1,249,094,395.61 35,000,000.00 1,214,094,395.61 1,111,690,110.05 35,000,000.00 1,076,690,110.05
成本
计量
的
合计 11,031,345,806.26 35,000,000.00 10,996,345,806.26 9,340,456,119.65 35,000,000.00 9,305,456,119.65
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
可供出售债
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 合计
务工具
权益工具的成本/债务工
3,055,014,628.78 3,055,014,628.78
具的摊余成本
公允价值 9,782,251,410.65 9,782,251,410.65
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2016 年年度报告
累计计入其他综合收益
6,727,236,781.87 6,727,236,781.87
的公允价值变动金额
已计提减值金额
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
在
账面余额 减值准备 被
投
资
单
被投资 本 本 本 本期现
位
单位 期 本期 期 期 金红利
期初 期末 期初 期末 持
增 减少 增 减 股
加 加 少 比
例
(%)
南京天溯自动 18,000,0 18,000,00 8.0
化控制系统有 00.00 0.00
限公司
南京安元科技 14,000,0 14,000,00 6.3
有限公司 00.00 0.00
赛特斯信息科 77,711,1 119 197,099,3 8.6
技股份有限公 11.11 ,38 80.91
司（注 1） 8,2
69.
江苏恒安方信 6,000,00 6,000,000. 13.
科技有限公司 0.00 00
金埔园林股份 60,000,0 60,000,00 10.
有限公司（注 00.00 0.00
2）
南京优科生物 27,000,0 27,000,00 4.6
医药集团股份 00.00 0.00
有限公司
山东新冷大食 35,000,0 35,000,00 35,000, 35,000,0 6.1
品集团有限公 00.00 0.00 000.00 00.00 5
司
江苏金创信用 5,000,00 5,000,000. 0.8 215,000.
再担保股份有 0.00 00 2 00
限公司
广州农村商业 574,000, 574,000,0 2.2 36,000,0
银行股份有限 000.00 00.00 1 00.00
公司
南京华新有色 30,934,2 30,934,20 5.2 4,593,60
金属有限公司 09.94 9.94 2 0.00
南京证券股份 133,039, 133,039,2 0.9 3,691,70
有限公司 295.00 95.00 9 2.05
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2016 年年度报告
南京长江发展 9,764,59 9,764,594. 3.3 366,630.
股份有限公司 4.00 00 93
长江经济联合 3,240,90 3,240,900. 0.3 80,000.0
发展（集团） 0.00 00 1
股份有限公司
江苏毅达成果 15,000,0 15, 30,000,00 7.0
创新创业投资 00.00 000 0.00
基金（有限合 ,00
0.0
伙）（注 3）
中钰资本管理 60,000,0 60,00
（北京）股份 00.00 0,000
有限公司（注 .00
4）
杭州德庄矿业 3,000,00 3,000,000. 15.
有限公司 0.00 00
鑫聚宝 5 号资 20,000,0 20,00
管计划（注 5） 00.00 0,000
.00
东方汇智中钰 20,000,0 438,2 19,561,72 12. 282,744.
新三板 1 号专 00.00 74.24 5.76 87
项资产管理计
划（注 6）
南京诺唯赞生 4,0 4,000,000. 0.5
物科技有限公 00, 00
司（注 7）
.00
瀚思安信（北 7,5 7,500,000. 4.1
京）软件技术 00, 00
有限公司（注
.00
8）
上海高特佳懿 30, 30,000,00 14.
格投资合伙企 000 0.00
业（有限合伙） ,00
0.0
（注 9）
绍兴闰康生物 35, 35,000,00 7.0
医药股权投资 000 0.00
合伙企业（有 ,00
0.0
限合伙）（注
10）
赛特斯信息科 3,9 3,960,000. 0.1
技股份有限公 60, 00
司（注 11）
.00
南京铱迅信息 2,9 2,994,290. 1.7
技术股份有限 94, 00
公司（注 12）
.00
1,111,69 217 80,43 1,249,094, 35,000, 35,000,0 / 45,229,6
0,110.05 ,84 8,274 395.61 000.00 00.00 76.11
合计
2,5 .24
59.
115 / 184
2016 年年度报告
注 1：报告期内，公司子公司高科新创和高科科贷分别对赛特斯信息科技股份有限公司新增投资
104,418,919.80 元、14,969,350.00 元，合计持有该公司股权由 5.27%变更为 8.6454%。
注 2：报告期内，被投资单位南京金埔园林股份有限公司名称发生变更，变更为金埔园林股份有限
公司。
注 3：报告期内，公司子公司高科新创支付了上期认购的江苏毅达成果创新创业投资基金（有限合
伙）第二期出资款 1,500 万元。
注 4：报告期内，公司子公司高科新创转让了中钰资本管理（北京）股份有限公司 2.752%的股权。
注 5：2015 年 12 月 29 日，公司子公司高科科贷认购鑫聚宝 5 号资管计划 2,000 万份，报告期内，
鑫聚宝 5 号资管计划完成募集，高科科贷取得 62.50%的份额，本期将其纳入合并报表。
注 6：报告期内，公司子公司高科新创按其持有份额取得东方汇智中钰新三板 1 号专项资产管理计
划所退出项目的本金及收益。
注 7：报告期内，公司子公司高科科贷出资 400 万元取得南京诺唯赞生物科技有限公司 0.5%的股
权。
注 8：报告期内，公司子公司高科新创出资 750 万元参与瀚思安信（北京）软件技术有限公司的定
增，取得瀚思安信（北京）软件技术有限公司 4.167%的股权。
注 9：报告期内，公司子公司高科新创出资 3,000 万元作为有限合伙人投资上海高特佳懿格投资合
伙企业（有限合伙），取得 14.02%的股权。
注 10：报告期内，公司子公司高科新创出资 3,500 万元作为有限合伙人投资绍兴闰康生物医药股
权投资合伙企业（有限合伙），取得 7.0449%的股权。
注 11：报告期内，公司子公司高科科贷投资的鑫聚宝 5 号资管计划出资 396 万元取得赛特斯信息
科技股份有限公司 0.12%的股权。
注 12：报告期内，公司子公司高科科贷投资的鑫聚宝 5 号资管计划出资 299.43 万元取得南京铱
迅信息技术股份有限公司 1.72%的股权。
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额 折
坏 坏 现
项目 账 账 率
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准 区
备 备 间
融资租赁款
其中：未实
现融资收益
分期收款销售商
品
分期收款提供劳 561,853,183.10 561,853,183.10 503,610,840.10 503,610,840.10
务
合计 561,853,183.10 561,853,183.10 503,610,840.10 503,610,840.10 /
注：公司子公司高科建设中标承建了南京紫金（新港）科技创业特别社区建设发展有限公司的乌
龙山公园服务配套设施一期、二期 BT 工程，项目合同预计总造价 7.33 亿元。报告期内，按合同
约定回收工程款 1.394 亿元，累计已回收工程款 2.1274 亿元。
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动 减值
被投
期初 权益 其他 其他 宣告 计提 期末 准备
资单 追加 减少
余额 法下 综合 权益 发放 减值 其他 余额 期末
位 投资 投资
确认 收益 变动 现金 准备 余额
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2016 年年度报告
的投 调整 股利
资损 或利
益 润
一、合
营企
业
小计
二、联
营企
业
南京 14,99 -3,636 14,99
新港 7,005. .61 3,369.
科技 71
创业
投资
有限
公司
南京 221,4 54,24 12,02 263,7
LG 新 90,94 4,713. 7,669. 07,98
港新 1.53 15 61 5.07
技术
有限
公司
南京 13,24 1,825, 15,06
栖霞 0,741. 183.3 5,924.
建设 12 6
仙林
有限
公司
鑫元 53,37 28,68 -163, 81,89
基金 2,757. 9,296. 279.6 8,774.
管理 20 74 6
有限
公司
南京 348,7 6,311. 355,0
高科 69.53 50 81.03
新浚
投资
管理
有限
公司
南京 384,5 174,1 1,127, 1,685,
高科 26.33 25.00 258.0 909.3
新浚 0
股权
投资
合伙
企业
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2016 年年度报告
（有
限合
伙）
（注
1）
南京 34,82 313,4 -14,89 333,3
高科 5,000. 25,00 8,001. 51,99
新浚 00 0.00 15 8.85
成长
一期
股权
投资
合伙
企业
（有
限合
伙）
（注
1）
南京 400,0 -11,22 388,7
中钰 00,00 2,880. 77,11
高科 0.00 68 9.32
一期
健康
产业
股权
投资
有限
合伙
企业
（有
限合
伙）
（注
2）
南京 40,00 40,00
华睿 0,000. 0,000.
凯鼎 00
投资
中心
（有
限合
伙）
（注
3）
小计 338,6 753,5 59,76 -163, 12,02 1,139,
59,74 99,12 8,244. 279.6 7,669. 836,1
1.42 5.00 31 6 61 61.46
338,6 753,5 59,76 -163, 12,02 1,139,
合计 59,74 99,12 8,244. 279.6 7,669. 836,1
1.42 5.00 31 6 61 61.46
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2016 年年度报告
其他说明
注 1：报告期内，公司对 2015 年设立的南京高科新浚股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称
“新浚投资企业”）和南京高科新浚成长一期股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“新浚一
期基金”）继续出资，其中支付新浚投资企业投资款 174,125.00 元，截止报告期末公司累计出资
783,562.50 元；支付新浚一期基金投资款 31,342.50 万元，截止报告期末公司累计出资 34,825 万元。
注 2：报告期内，公司对 2015 年设立的南京中钰高科一期健康产业股权投资有限合伙企业（有限
合伙）出资 4 亿元（总投资金额 5 亿元），剩余 1 亿元于 2017 年 1 月 5 日完成出资。
注 3：报告期内，公司子公司高科新创、高科科贷分别出资 3,000 万、1,000 万元取得南京华睿凯
鼎投资中心（有限合伙）权益比例 36.585%、12.195%。
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 708,235,819.44 17,578,380.34 725,814,199.78
2.本期增加金额 226,272,887.99 226,272,887.99
（1）外购
（2）存货\固定资产\ 226,272,887.99 226,272,887.99
在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 62,487,223.69 2,310,637.50 64,797,861.19
（1）处置 62,487,223.69 62,487,223.69
（2）其他转出
（3）转入存货 2,310,637.50 2,310,637.50
4.期末余额 872,021,483.74 15,267,742.84 887,289,226.58
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 175,193,983.44 4,302,120.20 179,496,103.64
2.本期增加金额 31,126,353.12 305,354.84 31,431,707.96
（1）计提或摊销 31,126,353.12 305,354.84 31,431,707.96
3.本期减少金额 25,421,499.77 277,276.32 25,698,776.09
（1）处置 25,421,499.77 25,421,499.77
（2）其他转出
（3）转入存货 277,276.32 277,276.32
4.期末余额 180,898,836.79 4,330,198.72 185,229,035.51
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
120 / 184
2016 年年度报告
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 691,122,646.95 10,937,544.12 702,060,191.07
2.期初账面价值 533,041,836.00 13,276,260.14 546,318,096.14
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
高科中心 B 座及裙楼 219,465,024.82 正在办理中
合计 219,465,024.82
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 通用设备 运输工具 其他设备 合计
一、账面原值：
1.期初余 155,420,468.3 280,825,339.0
72,974,629.43 27,002,462.00 23,124,485.24 2,303,294.00
额 5
2.本期增 265,352,439.0 272,711,917.3
4,623,747.18 1,994,069.38 546,734.67 194,927.09
加金额 3
（1）购
4,623,747.18 1,994,069.38 546,734.67 194,927.09 7,359,478.32
置
（2）在
87,144,298.92 87,144,298.92
建工程转入
（3）企 178,208,140.1 178,208,140.1
业合并增加 1
3.本期减
7,367,399.78 1,977,028.38 3,472,792.75 157,502.48 12,974,723.39
少金额
（1）处
7,367,399.78 1,977,028.38 3,472,792.75 157,502.48 12,974,723.39
置或报废
4.期末余 413,405,507.6 540,562,532.9
77,598,376.61 27,019,503.00 20,198,427.16 2,340,718.61
额 0
二、累计折旧
1.期初余 141,701,834.1
66,157,458.92 41,911,349.24 20,633,765.82 11,399,467.78 1,599,792.35
额
2.本期增
13,726,115.87 5,035,283.97 1,841,086.51 2,154,597.32 250,563.14 23,007,646.81
加金额
（1）计
13,726,115.87 5,035,283.97 1,841,086.51 2,154,597.32 250,563.14 23,007,646.81
提
3.本期减
3,395,837.89 1,880,174.92 2,200,026.08 148,350.51 7,624,389.40
少金额
（1）处
3,395,837.89 1,880,174.92 2,200,026.08 148,350.51 7,624,389.40
置或报废
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2016 年年度报告
4.期末余 157,085,091.5
76,487,736.90 46,946,633.21 20,594,677.41 11,354,039.02 1,702,004.98
额
三、减值准备
1.期初余
2,420,251.55 163.11 2,420,414.66
额
2.本期增
加金额
（1）计
提
3.本期减
2,420,251.55 163.11 2,420,414.66
少金额
（1）处
2,420,251.55 163.11 2,420,414.66
置或报废
4.期末余
额
四、账面价值
1.期末账 336,917,770.7 383,477,441.4
30,651,743.40 6,424,825.59 8,844,388.14 638,713.63
面价值 0
2.期初账 136,703,090.2
86,842,757.88 31,063,117.08 6,368,696.18 11,725,017.46 703,501.65
面价值
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
臣功制药厂房 126,269,071.76 尚未能办理
高科中心 A 座 173,545,891.39 正在办理中
合计 299,814,963.15
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减值准 减值准
项目 账面价值 账面价值
账面余额 账面余额
备 备
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2016 年年度报告
臣功制药 GMP 876,900.49 876,900.49
改造
综合针剂车间 54,898,820.58 54,898,820.58
连云港臣功制 1,912,923.86 1,912,923.86
药厂房
自来水远程监 5,742,335.88 5,742,335.88
控物联网系统
开发区接烷基 2,975,293.21 2,975,293.21
苯厂给水管工
程
提标改造扩建 1,503,622.41 1,503,622.41
工程
合计 12,134,175.36 12,134,175.36 55,775,721.07 55,775,721.07
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其
本
利 中：
息 本 期
利
工程累 资 期
工 息 资
计投入 本 利
项目 期初 本期增加 本期转入固 本期其他 期末 程 资 金
预算数 占预算 化 息
名称 余额 金额 定资产金额 减少金额 余额 进 来
比例 累 资 本
度 化 源
(%) 计 本
率
金 化
(%
额 金
)
额
臣功
制药 已
975,900.4 自
GMP 876,900.49 99,000.00 拆
9 筹
改造 除
等
综合 已
76,470,000 30,204,081. 85,102,901.7 自
针剂 54,898,820.58 111.29 完
.00 13 1 筹
车间 工
连云
港臣 未
251,840,00 1,912,923.8 1,912,923.8 自
功制 0.76 完
0.00 6 6 筹
药厂 工
房
自来
水远
未
程监 5,742,335.8 5,742,335.8 自
完
控物 8 8 筹
工
联网
系统
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2016 年年度报告
开发
区接
烷基 未
2,975,293.2 2,975,293.2 自
苯厂 完
1 1 筹
给水 工
管工
程
提标
未
改造 1,503,622.4 1,503,622.4 自
完
扩建 1 1 筹
工
工程
污泥
已
暂存 1,581,275.1 自
1,581,275.17 完
池工 7 筹
工
程
明渠 已
自
改造 460,122.04 460,122.04 完
筹
工程 工
44,478,653. 87,144,298.9 975,900.4 12,134,175.
合计 55,775,721.07 / / / /
70 2 9 36
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
专利 非专利技
项目 土地使用权 专有技术 软件 合计
权 术
一、账面原值
1.期初余
11,185,889.10 15,980,000.00 2,585,168.47 29,751,057.57
额
2.本期增
51,318,700.95 177,479.44 51,496,180.39
加金额
(1)购置 8,278,444.50 177,479.44 8,455,923.94
(2)内部
研发
(3)企业
合并增加
(4)其他
转入
（5）存
43,040,256.45 43,040,256.45
货转入
3.本期减
少金额
(1)处置
4.期末余额 62,504,590.05 15,980,000.00 2,762,647.91 81,247,237.96
二、累计摊销
1.期初余
2,511,624.99 11,610,667.24 2,269,006.95 16,391,299.18
额
2.本期增
1,079,997.39 964,000.08 62,410.80 2,106,408.27
加金额
（1）计
1,079,997.39 964,000.08 62,410.80 2,106,408.27
提
3.本期减
少金额
(1)处置
4.期末余
3,591,622.38 12,574,667.32 2,331,417.75 18,497,707.45
额
三、减值准备
1.期初余
额
2.本期增
加金额
（1）计
提
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2016 年年度报告
3.本期减
少金额
(1)处置
4.期末余
额
四、账面价值
1.期末账
58,912,967.67 3,405,332.68 431,230.16 62,749,530.51
面价值
2.期初账
8,674,264.11 4,369,332.76 316,161.52 13,359,758.39
面价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例/
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其他减少金
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 期末余额
额
租金支出 10,624,783.19 43,712,853.96 42,317,470.21 12,020,166.94
租入固定资 647,535.27 177,103.60 221,578.03 603,060.84
产装修
高科中心厨 2,811,305.00 281,130.49 2,530,174.51
房设备
高科中心绿 8,924,703.03 892,470.31 8,032,232.72
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2016 年年度报告
化景观
高科中心机 1,578,960.00 157,896.00 1,421,064.00
械车位
临时设施 1,767,440.74 324,030.80 1,443,409.94
东城汇改造 14,550,305.80 465,984.56 14,084,321.24
工程
合计 11,272,318.46 73,522,672.13 44,660,560.40 40,134,430.19
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
资产减值准备 102,178,932.74 25,183,145.81 89,411,882.75 22,024,250.36
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
公允价值变动 10,491,309.94 2,622,827.49 4,046,882.89 1,011,720.71
应付未付的职工薪酬 98,968,434.01 24,742,108.51 61,542,056.63 15,385,514.16
未到期责任准备 259,433.96 64,858.49 500,000.00 125,000.00
担保赔偿准备 2,000,000.00 500,000.00 17,000,000.00 4,250,000.00
贷款损失准备 60,473,007.57 15,118,251.89 39,450,269.25 9,862,567.31
合计 274,371,118.22 68,231,192.19 211,951,091.52 52,659,052.54
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税
异 负债 异 负债
非同一控制企业合并
资产评估增值
可供出售金融资产公
6,727,366,781.87 1,681,841,695.48 6,471,192,141.66 1,617,798,035.43
允价值变动
合计 6,727,366,781.87 1,681,841,695.48 6,471,192,141.66 1,617,798,035.43
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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2016 年年度报告
可抵扣暂时性差异 1,472,140.75
可抵扣亏损 332,067.24 6,178,714.15
合计 332,067.24 7,650,854.90
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2017
2018
2019 2,677,054.89
2020 3,501,659.26
2021 332,067.24
合计 332,067.24 6,178,714.15 /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预付设备款 2,341,019.00 4,879,251.88
预付土地款 2,035,534.50
预付药物开发款 1,800,000.00
预付购买长期资产款项 42,178,118.49 35,040,496.00
合计 46,319,137.49 41,955,282.38
其他说明：
/
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 298,396,725.06
抵押借款
保证借款 2,750,000,000.00 2,330,000,000.00
信用借款
合计 2,750,000,000.00 2,628,396,725.06
短期借款分类的说明：
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2016 年年度报告
注：保证借款中由母公司南京新港开发总公司提供担保的金额为 26.9 亿元，公司为子公司臣功制
药提供担保的金额为 0.6 亿元。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 5,000,000.00 9,980,000.00
银行承兑汇票 132,300,000.00
其中：国内信用证 100,000,000.00
合计 5,000,000.00 142,280,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为/ 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付工程款 2,279,703,254.45 2,953,348,161.22
应付材料款 73,826,057.67 21,054,808.38
应付药品采购款 5,535,773.64 3,898,823.38
购买长期资产款项 9,015,612.56 1,160,895.52
应付佣金代理费 27,623,601.08
其他 6,747,387.54 3,421,959.98
合计 2,402,451,686.94 2,982,884,648.48
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2016 年年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
房地产项目暂估工程款 1,329,023,319.58 工程尚未决算
合计 1,329,023,319.58 /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收房款 5,068,808,069.52 3,236,551,445.66
土地转让款 13,597,029.85 158,762,637.39
工程款 79,835,595.35 271,872,520.65
装修款 13,013,258.00
房租 22,265,004.90 9,430,793.62
药品销售货款 6,106,333.98 2,232,557.99
其他 24,800.00 2,973,561.08
合计 5,190,636,833.60 3,694,836,774.39
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
第一名 15,748,818.68 工程款尚未结算
第二名 13,000,000.00 土地款尚未结算
合计 28,748,818.68 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
预收房款情况
预售比
项目名称 期末余额 年初余额 预计竣工时间
例（%）
尧林仙居 25,265,283.00 2005 年 99.37
新城邻里 90,000.00 9,311.00 2010 年 100.00
学仕风华 322,738,018.30 316,167,973.30 2010 年 100.00
东城汇 36,074.30 39,095.30 2012 年 48.59
130 / 184
2016 年年度报告
摄山星城 839,229.16 2010 年 97.78
仙踪林苑 55,202.00 185,202.00 2012 年 97.22
高科荣域 16,601.00 345,511,809.00 分期开发，分期竣工 94.48
靖安佳园 30,278,218.60 26,782,995.20 待结算项目 76.33
尧顺佳园 1,583,244.19 待结算项目 97.71
龙潭二期 957,906,669.40 187,332,607.30 分期开发，分期竣工 95.49
晶都茗苑 370,985,510.40 122,203,238.40 分期开发，分期竣工 97.85
高科荣境 3,385,118,531.33 2,212,214,702.00 分期开发，分期竣工 97.07
合计 5,068,808,069.52 3,236,551,445.66 / /
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 71,337,100.14 243,075,707.8 184,576,215.0 129,836,592.9
4 1
二、离职后福利-设定提存 22,132,079.93 22,132,079.93
计划
三、辞退福利 22,472.00 22,472.00
四、一年内到期的其他福 36,058.00 36,058.00
利
71,337,100.14 265,266,317.7 206,766,824.9 129,836,592.9
合计
7 4
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和 66,548,896.11 206,106,914.1 147,803,671.9 124,852,138.3
补贴 8 3
二、职工福利费 1,560,370.57 14,196,902.58 14,196,902.58 1,560,370.57
三、社会保险费 9,930,187.60 9,930,187.60
其中：医疗保险费 8,935,467.29 8,935,467.29
工伤保险费 558,193.97 558,193.97
生育保险费 436,526.34 436,526.34
四、住房公积金 473,636.56 10,242,672.74 10,682,304.30 34,005.00
五、工会经费和职工教育 2,754,196.90 2,212,300.74 1,576,418.60 3,390,079.04
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬-住房补 386,730.00 386,730.00
贴
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2016 年年度报告
71,337,100.14 243,075,707.8 184,576,215.0 129,836,592.9
合计
4 1
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 19,334,388.48 19,334,388.48
2、失业保险费 1,102,537.95 1,102,537.95
3、企业年金缴费 1,695,153.50 1,695,153.50
合计 22,132,079.93 22,132,079.93
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 18,676,938.46 5,269,564.58
消费税
营业税 25,602,106.70
企业所得税 41,460,432.68 108,174,777.21
个人所得税 626,538.01 399,786.75
城市维护建设税 950,132.08 2,184,451.00
房产税 1,736,934.12 231,483.71
土地增值税 136,052,994.33 46,540,303.61
教育费附加 633,788.93 1,540,936.92
印花税 14,344.98 888,727.52
土地使用税 618,019.16 612,164.67
合计 200,770,122.75 191,444,302.67
39、 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息
短期借款应付利息 3,495,043.75 2,919,774.31
划分为金融负债的优先股\永续债利息
融资融券的应付利息 8,187,318.40
合计 3,495,043.75 11,107,092.71
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
未结算款项 1,663,753,945.26 1,210,399,602.14
代收代付款项 70,903,457.56 57,380,696.72
保证金 31,333,015.16 17,449,475.21
往来款 2,404,193.86
个人款项 512,181.42
其他 18,791,201.98 16,078,778.55
合计 1,784,781,619.96 1,304,224,927.90
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
第一名 207,747,369.13 未结算经济适用房款
第二名 38,870,635.50 代收代交维修基金
第三名 10,298,115.51 工程尚未决算
第四名 5,807,319.40 未结算拆迁款
第五名 3,890,449.74 未结算款项
合计 266,613,889.28 /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
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2016 年年度报告
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
15 南京高科 MTN001 510,356,742.32 509,481,481.04
合计 510,356,742.32 509,481,481.04
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
债 本
债券 面 发行 券 发行 期初 期 按面值计提 溢折价 本期 期末
名称 值 日期 期 金额 余额 发 利息 摊销 偿还 余额
限 行
15 南 10 2015-07 3 500,000,00 509,481,48 24,044,166 481,094 23,650,000 510,356,74
京高 0 -20 年 0.00 1.04 .66 .62 .00 2.32
科 元
MTN0
01
合计 / / / 500,000,00 509,481,48 24,044,166 481,094 23,650,000 510,356,74
0.00 1.04 .66 .62 .00 2.32
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
担保赔偿准备 17,000,000.00 2,000,000.00 子公司对外担保
未到期责任准备 500,000.00 259,433.96 子公司对外担保
合计 17,500,000.00 2,259,433.96 /
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 1,500,000.00 1,500,000.00 尚未结转
合计 1,500,000.00 1,500,000.00 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
负债项目 期初余额 本期新增补助 本期计入营业 其他变动 期末余额 与资产相
金额 外收入金额 关/与收益
相关
自来水远程 1,500,000.00 1,500,000.00 与资产相
监控物联网 关
系统
合计 1,500,000.00 1,500,000.00 /
注：期末公司递延收益余额 150 万元为收到南京经济技术开发区管理委员会拨付的编号为“宁经
信投资[2015]187 号 宁财企[2015]405 号”《关于下达 2015 年省级工业和信息产业转型省级专项资
金指标的通知》中“自来水远程监控物联网系统项目”的经费补贴，该补助总金额为 150 万元，
实际收到 150 万元，截止报告期末该项目正在建设中。
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
发
公积
期初余额 行 送 期末余额
金 其他 小计
新 股
转股
股
股份 774,328,248.00 -1,855,193.00 -1,855,193.00 772,473,055.00
总数
其他说明：
注：根据 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于在 5 亿元额度内回购部分公司股份的议案》，
公司回购了股份数量共计 1,855,193 股。报告期内，公司办理完成回购股份注销及工商变更登记，
总股本变更为 772,473,055 股。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
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2016 年年度报告
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢 399,566,869.39 28,411,121.28 371,155,748.11
价）
其他资本公积 60,751,639.74 60,751,639.74
合计 460,318,509.13 28,411,121.28 431,907,387.85
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：报告期内，公司办理了回购股份注销，致资本公积——资本溢价科目发生变化。
56、 库存股
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
南京高科库存股 30,266,314.28 30,266,314.28
合计 30,266,314.28 30,266,314.28
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：根据 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于在 5 亿元额度内回购部分公司股份的议案》，
公司回购了股份数量共计 1,855,193 股，支付的总金额为 30,266,314.28 元。报告期内，公司办理
完成回购股份的注销。
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
税
后
本期 归
减：前期计
期初 所得 属 期末
项目 入其他综合 税后归属
余额 税前 减：所得税费用 于 余额
收益当期转 于母公司
发生 少
入损益
额 数
股
东
一、以后不能重
分类进损益的其
他综合收益
其中：重新计算
设定受益计划净
负债和净资产的
变动
权益法下在被
投资单位不能重
分类进损益的其
他综合收益中享
有的份额
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2016 年年度报告
二、以后将重分 4,853,608, 259,0 2,390,006. 64,807,828.78 191,870,2 5,045,478,59
类进损益的其他 393.23 68,03 20 00.50 3.73
综合收益 5.48
其中：权益法下 214,287.00 -163, -163,279. 51,007.34
在被投资单位以 279.6
后将重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
可供出售金融 4,853,394, 259,2 2,390,006. 64,807,828.78 192,033,4 5,045,427,58
资产公允价值变 106.23 31,31 20 80.16 6.39
动损益 5.14
持有至到期投
资重分类为可供
出售金融资产损
益
现金流量套期
损益的有效部分
外币财务报表
折算差额
4,853,608, 259,0 2,390,006. 64,807,828.78 191,870,2 5,045,478,59
其他综合收益合
393.23 68,03 20 00.50 3.73
计
5.48
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 507,578,953.39 27,975,789.40 535,554,742.79
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 507,578,953.39 27,975,789.40 535,554,742.79
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 2,431,060,822.22 1,947,253,331.91
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润 2,431,060,822.22 1,947,253,331.91
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2016 年年度报告
加：本期归属于母公司所有者的净利 926,527,962.06 848,201,705.11
润
减：提取法定盈余公积 27,975,789.40 54,662,915.60
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 270,365,569.25 51,621,883.20
转作股本的普通股股利 258,109,416.00
期末未分配利润 3,059,247,425.63 2,431,060,822.22
注：公司 2015 年度利润分配方案经 2016 年 5 月 26 日召开的公司 2015 年年度股东大会审议
通 过 ， 以 2015 年 末 总 股 本 774,328,248 股 扣 除 已 注 销 的 股 份 1,855,193 股 后 的 股 本
772,473,055 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 3.5 元（含税），共计分配利润
270,365,569.25 元。
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润/ 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润/ 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润/ 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润/ 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润/ 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 5,181,860,059.93 3,286,385,606.79 3,836,712,733.99 2,721,326,004.36
其他业务 1,239,876.64 1,408,613.10 144,462.16
合计 5,183,099,936.57 3,286,385,606.79 3,838,121,347.09 2,721,470,466.52
（1）主营业务（分行业）
本期发生额 上期发生额
行业名称
主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
市政基础设施承建 942,102,311.14 862,554,244.48 660,946,606.47 559,984,089.50
土地成片开发转让 274,986,503.16 134,056,176.14 66,073,280.70 35,817,937.69
园区管理及服务 336,844,754.49 257,459,461.08 377,726,631.09 253,805,035.97
其中：道路出租 27,457,003.95 7,909,428.16 28,473,930.00 7,909,428.16
房屋出租、公共设
309,387,750.54 249,550,032.92 349,252,701.09 245,895,607.81
施服务及物业管理
药品销售等 410,457,248.00 165,207,975.08 280,239,973.76 79,329,953.35
1,792,388,987.
房地产开发销售 3,215,247,743.71 1,867,105,146.01 2,451,662,191.27
其他 2,221,499.43 2,604.00 64,050.70
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2016 年年度报告
本期发生额 上期发生额
行业名称
主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
2,721,326,004.
合计 5,181,860,059.93 3,286,385,606.79 3,836,712,733.99
（2）公司前五名客户的营业收入情况
客户名称 营业收入总额 占营业收入的比例(%)
第一名 358,612,166.76 6.92
第二名 302,378,759.87 5.83
第三名 164,054,355.09 3.17
第四名 88,467,305.96 1.71
第五名 47,989,548.00 0.93
合计 961,502,135.68 18.56
（3）利息收入、手续费及佣金收入
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 37,188,154.67 43,121,158.94
合计 37,188,154.67 43,121,158.94
手续费及佣金收入 518,385.43 999,267.40
合计 518,385.43 999,267.40
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 163,501,480.24 153,387,714.56
城市维护建设税 16,604,490.27 13,369,845.71
教育费附加 11,843,543.61 9,671,126.15
资源税
房产税 5,632,145.97 4,511,313.41
土地使用税 773,217.69
车船使用税
印花税 2,658,770.96
土地增值税 229,182,269.57 86,973,085.55
其他 10,935.00 18,517.08
合计 430,206,853.31 267,931,602.46
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
140 / 184
2016 年年度报告
工资及附加 27,256,452.11 21,274,701.78
办公费 7,108,736.46 3,490,600.78
差旅费 21,558,840.97 17,607,150.34
佣金代理费 59,971,763.56 41,853,852.48
房租物管费 3,983,091.90 5,866,659.58
广告宣传费 36,169,869.70 36,015,133.81
业务招待费 5,513,693.11 4,522,640.97
会务费 22,968,319.64 13,643,189.65
劳务费 5,956,384.85 3,896,823.51
折旧费 63,009.20 84,908.58
产品看护费 288,978.00 938,830.60
办证交易费 1,070,408.81 1,418,521.14
汽车费用 2,385,107.74 2,384,658.78
咨询服务费 3,974,339.11
其他 442,955.53 705,994.70
合计 198,711,950.69 153,703,666.70
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
工资及附加 144,358,527.58 128,217,631.34
办公费 12,058,837.54 12,266,501.70
差旅费 2,208,025.95 1,900,411.52
广告费 9,872.80 213,401.00
会务费 1,691,626.42 1,563,555.00
劳务费 1,682,978.04 3,603,309.31
汽车费用 2,437,261.95 2,923,731.16
税费 2,217,561.86 5,725,992.00
无形资产摊销 1,988,192.19 1,308,560.70
修理费 1,142,523.32 1,229,994.30
研发费用 12,990,483.80 11,273,746.80
业务招待费 5,708,528.76 5,410,140.06
折旧费 9,633,990.85 5,301,820.85
咨询服务费 5,603,355.05 7,427,125.67
其他 2,999,827.98 3,466,029.81
合计 206,731,594.09 191,831,951.22
65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 135,487,573.16 200,698,097.00
减：利息收入 -7,735,436.51 -7,168,492.44
其他 961,033.16 1,568,467.64
合计 128,713,169.81 195,098,072.20
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2016 年年度报告
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 11,808,951.26 12,082,952.88
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失 35,000,000.00
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他 5,763,771.12 43,296,337.15
其中：贷款减值损失 6,004,337.16 28,121,337.15
未到期责任准备 -240,566.04 -375,000.00
担保赔偿准备 15,550,000.00
合计 17,572,722.38 90,379,290.03
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当 -5,396,427.05 -2,407,999.87
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计 -5,396,427.05 -2,407,999.87
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 59,768,244.31 58,173,686.90
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期 1,208,496.74
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2016 年年度报告
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入 3,135,126.23 97,691,380.96
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收 214,815,827.75 241,235,597.05
益
处置可供出售金融资产取得的投资 14,199,516.35 414,682,469.42
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
合计 293,127,211.38 811,783,134.33
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得 56,515.26 1,283.02 56,515.26
合计
其中：固定资产处置 56,515.26 1,283.02 56,515.26
利得
无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助 161,636.00 2,378,085.52 161,636.00
罚款、违约金收入 153,619.98 153,619.98
无需支付的应付款项 1,083,207.28 1,917.06 1,083,207.28
其他 139,453.19 379,835.19 139,453.19
合计 1,594,431.71 2,761,120.79 1,594,431.71
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
就业困难人员社保补 74,206.00 148,164.00 与收益相关
贴
知识产权专项补助经 29,000.00 41,000.00 与收益相关
费
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2016 年年度报告
黄标车淘汰补贴 2,430.00 与收益相关
金融业创新发展专项 56,000.00 与收益相关
引导资金
臣功制药新三板挂牌 2,100,000.00 与收益相关
补贴
其他 88,921.52 与收益相关
合计 161,636.00 2,378,085.52 /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损 2,972,416.58 736,156.64 2,972,416.58
失合计
其中：固定资产处置 1,996,516.09 736,156.64 1,996,516.09
损失
在建工程处置损 975,900.49 975,900.49
失
无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠 500,000.00 750,000.00 500,000.00
罚、赔款支出 20,000.00 20,000.00
其他 213,976.56 235,103.15 213,976.56
合计 3,706,393.14 1,721,259.79 3,706,393.14
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用
递延所得税费用
按税法及相关规定计算的当期所 227,900,510.62 216,610,371.80
得税
递延所得税调整 -15,539,639.65 -25,342,066.67
合计 212,360,870.97 191,268,305.13
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2016 年年度报告
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 1,238,103,402.50
按法定/适用税率计算的所得税费用 309,772,679.55
子公司适用不同税率的影响 -6,165,092.06
调整以前期间所得税的影响 -139,175.39
非应税收入的影响 -68,375,673.95
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 6,073,386.27
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -361,245.27
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 -28,444,008.18
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用 212,360,870.97
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注 57。
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 7,735,436.51 7,168,492.44
单位及个人往来 55,770,569.35 470,729,201.74
其他营业外收入 454,709.17 2,758,156.99
合计 63,960,715.03 480,655,851.17
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
手续费支出 961,033.16 1,320,422.64
营业外支出 520,940.71 770,972.00
销售费用 177,997,422.09 152,631,729.98
管理费用 48,757,286.14 51,256,520.58
单位及个人往来 111,647,435.29 546,567,744.45
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2016 年年度报告
未到期的银行承兑汇票保证金和保 32,650,000.00
函保证金
合计 339,884,117.39 785,197,389.65
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 1,025,742,531.53 880,973,414.63
加：资产减值准备 17,572,722.38 90,379,290.03
固定资产折旧、油气资产折耗、生产 23,007,646.81 17,680,040.77
性生物资产折旧
投资性房地产折旧 31,431,707.96 27,512,401.10
无形资产摊销 2,106,408.27 1,336,794.89
长期待摊费用摊销 44,660,560.40 189,717.80
处置固定资产、无形资产和其他长期 2,915,901.32 719,518.64
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号 15,354.98
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号 5,396,427.05 2,407,999.87
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 135,487,573.16 200,946,142.00
投资损失（收益以“－”号填列） -293,127,211.38 -848,469,182.22
递延所得税资产减少（增加以“－” -15,539,639.65 -25,342,066.67
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
号填列）
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2016 年年度报告
存货的减少（增加以“－”号填列） -117,743,635.09 -582,065,074.52
经营性应收项目的减少（增加以 446,534,954.88 -756,691,361.34
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 799,439,153.20 2,709,507,292.19
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额 2,107,885,100.84 1,719,100,282.15
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 1,006,320,082.51 1,208,645,490.47
减：现金的期初余额 1,208,645,490.47 967,320,066.67
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -202,325,407.96 241,325,423.80
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 1,006,320,082.51 1,208,645,490.47
其中：库存现金 468,112.10 443,747.13
可随时用于支付的银行存款 994,286,481.63 1,176,223,713.12
可随时用于支付的其他货币资 11,565,488.78 31,978,030.22
金
可用于支付的存放中央银行款
项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 1,006,320,082.51 1,208,645,490.47
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
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2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 350,000.00 保函保证金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
合计 350,000.00 /
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
3、 反向购买
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
1）子公司高科科贷投资的鑫沅资产—鑫聚宝 5 号专项资产管理计划于本期纳入合并报表。该计划
的投资顾问为孙公司高科沅岳，综合考虑公司所享有的结构化主体可变回报，以及所承担的敞口
风险等因素，本期将其纳入合并范围。
2）公司本期将控制的子公司南京高科物业管理有限公司（简称“高科物业”）转让给子公司高科
园林，高科物业转成公司控制的孙公司。
6、 其他
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 持股比例(%) 取得
主要经营地 注册地 业务性质
名称 直接 间接 方式
南京高科 南京经济技 南京经济技 市政建筑工 100.00 收购
建设发展 术开发区 术开发区 程设计、施
有限公司 工、建设投
资、管理、
咨询
南京臣功 南京经济技 南京经济技 中西药剂生 99.00 1.00 收购
制药股份 术开发区 术开发区 产销售
有限公司
南京高科 南京市栖霞 南京市栖霞 房地产开 80.00 收购
置业有限 区尧化街道 区尧化街道 发、经营、
公司 王子楼村 王子楼村 销售
108 号 108 号
南京高科 南京经济技 南京经济技 园林绿化、 100.00 新设
园林工程 术开发区 术开发区 施工、养护
有限公司
南京高科 南京经济技 南京经济技 污水处理及 100.00 新设
水务有限 术开发区 术开发区 回水利用；
公司 环保工程及
设备检修
南京高科 南京经济技 南京经济技 实业投资、 100.00 新设
新创投资 术开发区 术开发区 创业投资、
有限公司 证券投资及
投资管理、
咨询
南京高科 南京经济技 南京经济技 面向科技型 70.00 30.00 新设
科技小额 术开发区 术开发区 中小企业发
贷款有限 放贷款、创
公司 业投资、提
供融资性担
保等
江苏海盟 南京市浦口 南京市浦口 苗木、花卉、 100.00 收购
实业有限 区星甸街道 区星甸街道 盆景、草坪
公司 汤集村东坝 汤集村东坝 种植、销售；
组 组 园林景观工
程设计、施
工与养护；
化肥销售；
提供劳务服
务（不含涉
外）
南京高科 南京市六合 南京市六合 苗木的种植 100.00 新设
程桥园林 区程桥街道 区程桥街道 和销售等、
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2016 年年度报告
生态园有 编钟路 45 编钟路 45 园林绿化
限公司 号 101 室 号 101 室
南京高科 南京经济技 南京经济技 物业管理 100.00 新设
物业管理 术开发区 术开发区
有限公司
南京港湾 南京经济技 南京经济技 工业与民用 100.00 收购
工程建设 术开发区 术开发区 建筑、市政
监理事务 工程、道路
所有限公 桥梁及机电
司 设备安装的
建设监理和
咨询等
南京臣功 南京经济技 南京经济技 医药产品和 100.00 新设
医药科技 术开发区 术开发区 保健品的研
有限公司 发、技术转
让、技术咨
询、技术服
务、技术培
训
连云港臣 连云港经济 连云港经济 药品生产； 100.00 新设
功制药有 技术开发区 技术开发区 自产产品技
限公司 大浦工业区 大浦工业区 术咨询与服
临浦路 6 号 临浦路 6 号 务；自营或
代理各类商
品及技术的
进出口业务
等
南京臣功 南京经济技 南京经济技 药品销售 100.00 收购
药业有限 术开发区 术开发区
公司
南京清风 南京市栖霞 南京市栖霞 物业管理、 80.00 新设
物业管理 区尧化街道 区尧化街道 商品房销
有限公司 尧佳路 23 尧佳路 23 售、租赁；
号三号楼 号三号楼 工程管理
（监理除
外）；室内
装饰设计、
施工；新型
住宅构配
件、建筑材
料销售等
南京高科 南京经济技 南京经济技 房地产开 80.00 新设
仙林湖置 术开发区新 术开发区新 发、经营、
业有限公 港大道 129 港大道 129 销售
司 号 号
南京品东 南京市栖霞 南京市栖霞 商务信息咨 80.00 新设
商务服务 区汇通路 9 区汇通路 9 询服务；商
有限公司 号风华园 号风华园 务服务、会
01 幢 102 室 01 幢 102 室 务服务、健
身服务、酒
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2016 年年度报告
店管理；日
用百货、服
装、珠宝、
玉石、字画
（不含文
物）、工艺
品销售
南京仙林 南京市栖霞 南京市栖霞 房地产开 80.00 收购
康乔房地 区迈皋桥街 区迈皋桥街 发、经营、
产开发有 道迈皋桥创 道迈皋桥创 销售
限公司 业园 1-377 业园 1-377
号 号
南京高科 南京经济技 南京经济技 投资管理、 51.00 新设
沅岳投资 术开发区兴 术开发区兴 投资咨询服
管理有限 智路兴智科 智路兴智科 务。
公司 技园 技园
南京高科 南京经济技 南京经济技 房地产开 80.00 新设
荣境房地 术开发区恒 术开发区恒 发、经营、
产开发有 通大道 2 号 通大道 2 号 销售
限公司
鑫沅资产 / / 投资 62.50 新设
—鑫聚宝 5
号专项资
产管理计
划
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
/
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
/
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
/
确定公司是代理人还是委托人的依据：
/
其他说明：
/
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
比例 东的损益 告分派的股利 益余额
南京高科置业 20% 98,662,568.59 576,798,457.81
有限公司
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2016 年年度报告
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子
非
公
流
司 流动资 非流动 资产合 流动 负债 流动 非流动 资产 流动 非流动 负债
动
名 产 资产 计 负债 合计 资产 资产 合计 负债 负债 合计
负
称
债
南 1,122, 37,6 1,159, 871,3 871,3 924,2 38,8 963,1 674,0 50,0 724,0
京 090.30 21.0 711.35 12.13 12.13 91.79 45.0 36.82 68.88 00.0 68.88
高 5 3
科
置
业
有
限
公
司
子 本期发生额 上期发生额
公
经营活
司 综合收 综合收 经营活动
营业收入 净利润 动现金 营业收入 净利润
名 益总额 益总额 现金流量
流量
称
南
京
高
科
置 327,632.2 49,331.2 49,331.2 43,423.9 249,921.2 16,385.8 16,385.8 172,590.8
业 3 8 8 0 9 5 5
有
限
公
司
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
持股比例(%) 对合营企
合营企业 业或联营
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 企业投资
业名称 直接 间接 的会计处
理方法
鑫元基金 上海市浦东 上海市浦东 基金募集、 20.00 权益法
管理有限 新区富城路 新区富城路 基金销售、
公司 99 号震旦大 99 号震旦 特定客户资
厦 31 楼 大厦 31 楼 产管理等
南京新港 南京经济技 南京经济技 创业投资 49.18 权益法
科技创业 术开发区新 术开发区新
投资有限 港大道 100 港大道 100
公司 号 号
南京 LG 新 南京经济技 南京经济技 设计、生产 25.00 权益法
港新技术 术开发区 术开发区 显示器及
有限公司 LCD 电视机
等
南京栖霞 南京栖霞区 南京栖霞区 房地产开发 49.00 权益法
建设仙林 和燕路 251 和燕路 251
有限公司 号 号
南京高科 南京经济技 南京经济技 投资管理； 35.00 权益法
新浚投资 术开发区兴 术开发区兴 资产管理；
管理有限 智路兴智科 智路兴智科 投资咨询等
公司 技园 C 栋 技园 C 栋
0710 号 0710 号
南京高科 南京经济技 南京经济技 股权投资业 34.825 权益法
新浚股权 术开发区兴 术开发区兴 务；创业投
投资合伙 智路兴智科 智路兴智科 资业务；代
企业（有限 技园 C 栋 技园 C 栋 理其他创业
合伙） 0710 号 0710 号 投资企业等
机构或个人
155 / 184
2016 年年度报告
的创业投资
业务等
南京高科 南京经济技 南京经济技 股权投资； 69.65 权益法
新浚成长 术开发区兴 术开发区兴 为创业企业
一期股权 智路兴智科 智路兴智科 提供创业管
投资合伙 技园 C 栋 技园 C 栋 理业务；法
企业（有限 0710 号 0710 号 律、行政法
合伙） 规允许合伙
企业开展的
其他投资业
务
南京中钰 南京栖霞区 南京栖霞区 投资境内符 71.43 权益法
高科一期 学津路 8 号 学津路 8 号 合有限合伙
健康产业 投资方向的
股权投资 医药企业进
合伙企业 行投资,对
(有限合 前述投资进
伙) 行咨询服
务.
南京华睿 南京市浦口 南京市浦口 股权投资； 48.78 权益法
凯鼎投资 区江浦街道 区江浦街道 投资管理；
中心（有限 浦口大道 1 浦口大道 1 投资咨询
合伙） 号新城总部 号新城总部
大厦 B 座 大厦 B 座
813 室 813 室
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
/
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
/
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
鑫元基金管理 南京新港科技 鑫元基金管理 南京新港科技
有限公司 创业投资有限 有限公司 创业投资有限
公司 公司
流动资产 33,889.08 1,197.14 7,499.27 1,467.31
非流动资产 34,271.47 1,853.93 34,691.36 1,583.93
资产合计 68,160.55 3,051.07 42,190.63 3,051.24
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2016 年年度报告
流动负债 25,003.23 2.42 15,469.64 1.86
非流动负债 2,152.42
负债合计 27,155.65 2.42 15,469.64 1.86
少数股东权益 55.51 34.61
归属于母公司股东权益 40,949.39 3,048.65 26,686.38 3,049.38
按持股比例计算的净资产份 8,189.88 1,499.34 5,337.28 1,499.70
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面 8,189.88 1,499.34 5,337.28 1,499.70
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入 52,631.81 37,875.40
净利润 14,192.20 -0.74 7,443.27 -0.20
终止经营的净利润
其他综合收益 29.02 107.14
综合收益总额 14,221.22 -0.74 7,550.41 -0.20
本年度收到的来自联营企业
的股利
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
南京 LG 新港新 南京栖霞建设 南京 LG 新港新 南京栖霞建设
技术有限公司 仙林有限公司 技术有限公司 仙林有限公司
流动资产 225,792.90 2,002.62 191,152.16 1,563.27
非流动资产 21,913.69 1,240.43 17,953.31 1,332.17
资产合计 247,706.59 3,243.05 209,105.47 2,895.44
流动负债 141,682.80 168.36 120,509.09 193.25
非流动负债 540.60
负债合计 142,223.40 168.36 120,509.09 193.25
少数股东权益
归属于母公司股东权益 105,483.19 3,074.69 88,596.38 2,702.19
按持股比例计算的净资产份 26,370.80 1,506.59 22,149.09 1,324.07
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
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2016 年年度报告
对联营企业权益投资的账面 26,370.80 1,506.59 22,149.09 1,324.07
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入 712,717.94 915.92 648,774.29 976.31
净利润 21,817.34 372.49 16,036.89 350.65
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 21,817.34 372.49 16,036.89 350.65
本年度收到的来自联营企业 1,202.77 611.47
的股利
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
南京高科新浚 南京高科新浚 南京高科新浚 南京高科新浚
投资管理有限 股权投资合伙 投资管理有限 股权投资合伙
公司 企业（有限合 公司 企业（有限合
伙） 伙）
流动资产 99.09 448.44 99.10 232.80
非流动资产 2.42 204.49 0.55 50.00
资产合计 101.51 652.93 99.65 282.80
流动负债 0.06 305.40 209.79
非流动负债
负债合计 0.06 305.40 209.79
少数股东权益
归属于母公司股东权益 101.45 347.53 99.65 73.01
按持股比例计算的净资产份 35.51 168.59 34.88 38.45
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面 35.51 168.59 34.88 38.45
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入 2,000.00
净利润 1.80 219.43 -0.35 -64.58
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 1.80 219.43 -0.35 -64.58
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2016 年年度报告
本年度收到的来自联营企业
的股利
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
南京高科新浚 南京中钰高科 南京高科新浚 南京中钰高科
成长一期股权 一期健康产业 成长一期股权 一期健康产业
投资合伙企业 股权投资合伙 投资合伙企业 股权投资合伙
（有限合伙） 企业（有限合 （有限合伙） 企业（有限合
伙） 伙）
流动资产 6,228.29 1,916.62 6,517.50
非流动资产 34,612.71 51,562.21
资产合计 40,841.00 53,478.83 6,517.50
流动负债 0.26
非流动负债
负债合计 0.26
少数股东权益
归属于母公司股东权益 40,840.74 53,478.83 6,517.50
按持股比例计算的净资产份 33,335.20 38,877.71 3,482.50
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面 33,335.20 38,877.71 3,482.50
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入
净利润 -2,129.54 -1,570.93
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 -2,129.54 -1,570.93
本年度收到的来自联营企业
的股利
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
南京华睿凯鼎投资中心 南京华睿凯鼎投资中心
（有限合伙） （有限合伙）
流动资产 8,200.00
非流动资产
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2016 年年度报告
资产合计 8,200.00
流动负债
非流动负债
负债合计
少数股东权益
归属于母公司股东权益 8,200.00
按持股比例计算的净资产份额 4,000.00
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值 4,000.00
存在公开报价的联营企业权益投资的公
允价值
营业收入
净利润
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额
本年度收到的来自联营企业的股利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全
面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权
本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部门
递交的定期财务报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内
部审计部门也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低
风险的风险管理政策。
1、信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司其他金
融资产包括货币资金、可供出售的金融资产、应收账款及其他应收款等，这些金融资产的信用风
险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。合并资产负债表中应收账款的账
面价值正是本公司可能面临的最大信用风险。本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公
司不致面临重大坏账风险。
本公司因应收账款和其他应收款产生的信用风险敞口的量化数据，参见附注七、5 和附注七、
9 的披露。
2、市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的利率风险主要来源于银行短期借款、一年内到期的长期负债、长期借款。公司目前的
政策是根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
截止 2016 年 12 月 31 日，本公司带息金融工具概况列示如下：
浮动利率工具
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2016 年年度报告
项目 期末余额 年初余额
短期借款 100,000,000.00 350,000,000.00
一年内到期的非流动负债
长期借款
合计 100,000,000.00 350,000,000.00
固定利率工具
项目 期末余额 年初余额
短期借款 2,650,000,000.00 2,278,396,725.06
应付债券 510,356,742.32 509,481,481.04
合计 3,160, 356,742.32 2,787,878,206.10
于 2016 年 12 月 31 日，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率计算的借款利率上升
或下降 25 个基点，则本公司的净利润将减少或增加 250,000.00 元（2015 年 12 月 31 日：875,000.00
元）。
（2）汇率风险
本公司无外币货币性项目，因此汇率的变动不会对本公司造成较大风险。
（3）其他价格风险
本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以
接受的。
本公司持有的上市公司权益投资列示如下：
项目 期末余额 年初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损
134,649,452.57 137,610,742.92
益的金融资产
可供出售金融资产 9,782,251,410.65 8,186,926,009.60
合计 9,916,900,863.22 8,324,536,752.52
于 2016 年 12 月 31 日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果权益工具的价值上涨或下跌
10%，则本公司将增加或减少净利润 13,464,945.26 元、其他综合收益 978,225,141.07 元（2015 年
12 月 31 日：13,761,074.29 元、818,692,600.96 元）。
3、流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
的风险。
本公司通过利用银行贷款及债务维持资金延续性与灵活性之间的平衡，以管理其流动性风险。
本公司的目标是运用银行借款、债券和其他计息借款等多种融资手段以保持融资的持续性与
灵活性的平衡。
本公司各项金融资产和金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
162 / 184
2016 年年度报告
金融资产
期末余额
项目
1 年以内 1 年以上 合计
1,006,670,082.5
货币资金 1,006,670,082.51
应收票据 108,390,186.54 108,390,186.54
应收账款 327,647,579.13 171,605,037.07 499,252,616.20
应收利息 1,930,402.87 1,930,402.87
其他应收款 36,204,177.63 25,223,737.85 61,427,915.48
1,677,671,203.6
合计 1,480,842,428.68 196,828,774.92
年初余额
项目
1 年以内 1 年以上 合计
货币资金 1,241,295,490.47 1,241,295,490.47
应收票据 73,251,404.11 73,251,404.11
应收账款 190,394,976.91 223,415,855.38 413,810,832.29
应收利息 2,111,943.98 2,111,943.98
其他应收款 35,269,258.10 4,631,852.53 39,901,110.63
合计 1,542,323,073.57 228,047,707.91 1,770,370,781.48
金融负债
期末余额
项目
1 年以内 1 年以上 合计
短期借款 2,750,000,000.00 2,750,000,000.00
应付票据 5,000,000.00 5,000,000.00
应付账款 1,164,869,619.42 1,237,582,067.52 2,402,451,686.94
应付利息 3,495,043.75 3,495,043.75
其他应付款 1,479,220,720.50 305,560,899.46 1,784,781,619.96
合计 5,402,585,383.67 1,543,142,966.98 6,945,728,350.65
年初余额
项目
1 年以内 1 年以上 合计
短期借款 2,628,396,725.06 2,628,396,725.06
应付票据 142,280,000.00 142,280,000.00
应付账款 1,724,981,871.39 1,257,902,777.09 2,982,884,648.48
应付利息 11,107,092.71 11,107,092.71
其他应付款 888,170,016.09 416,054,911.81 1,304,224,927.90
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2016 年年度报告
合计 5,394,935,705.25 1,673,957,688.90 7,068,893,394.15
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价值 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计
量
（一）以公允价值计量且 134,649,452.57 10,024,313.44 144,673,766.01
变动计入当期损益的金
融资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 134,649,452.57 134,649,452.57
（3）基金投资 10,024,313.44 10,024,313.44
（4）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益
的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产 9,782,251,410.65 9,782,251,410.65
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 9,782,251,410.65 9,782,251,410.65
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转
让的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的 9,916,900,863.22 10,024,313.44 9,926,925,176.66
资产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损
益的金融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
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2016 年年度报告
二、非持续的公允价值
计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产中的各
项股票投资，公允价值按照证券交易所期末收盘价来确定。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产基金和投资，公允价值按照
管理人报出的期末净值来确定。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本企 母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例 的表决权比例
(%) (%)
南京新港开 南京 项目开发、投 696,363.509771 34.74 34.74
发总公司 资
本企业的母公司情况的说明
截止 2016 年 12 月 31 日，南京新港开发总公司持有本公司股份占总股本的 34.74%，为本公
司的控股股东。成立日期：1992 年 4 月 12 日。主要经营业务或管理活动：物资供应；国内贸易；
投资兴办企业、企业管理服务；项目开发；仓储服务；市政基础设施建设；土地成片开发等。
本企业最终控制方是南京市国资委
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注附注“九、在其他主体中的权益”。
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注附注“九、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
南京仙林新市区开发有限公司 其他
南京银行股份有限公司 其他
金埔园林股份有限公司 其他
南京天溯自动化控制系统有限公司 其他
南京紫金（新港）科技创业特别社区建设 其他
发展有限公司
南京新港红枫建设发展有限公司 其他
南京新港环境监测站 股东的子公司
南京 LG 新港新技术有限公司 其他
南京华新有色金属有限公司 其他
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2016 年年度报告
南京光电技术研究院有限公司 其他
南京北大产业创新研究院有限公司 其他
南京南大光电工程研究院有限公司 其他
南京中科神光科技有限公司 其他
其他说明
上述关联方中“南京仙林新市区开发有限公司”系对公司具有重要影响的控股子公司高科置业持
股 10%以上的股东，“南京新港环境监测站”系公司控股股东的子公司，其余关联方系公司有董
事会成员在其担任董事职务。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
金埔园林股份有限公司 本公司接受劳务 776,000.00 255,800.00
南京新港环境监测站 本公司接受劳务 3,000.00
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
南京新港开发总公司 本公司提供劳务 164,054,355.09 49,061,858.41
南京仙林新市区开发有限 本公司提供劳务 40,650,419.67 7,115,476.73
公司
南京紫金（新港）科技创 本公司出售商品或提 302,378,759.87 317,432,280.44
业特别社区建设发展有限 供劳务
公司
南京 LG 新港新技术有限 本公司出售商品或提 332,547.18 1,175,009.59
公司 供劳务
南京北大产业创新研究院 本公司出售商品或提 6,361.02 7,301.96
有限公司 供劳务
南京华新有色金属有限公 本公司出售商品或提 673,519.90 1,070,856.90
司 供劳务
金埔园林股份有限公司 本公司提供贷款收取 1,293,150.01 1,800,000.01
的利息和担保费
南京南大光电工程研究院 本公司提供劳务 842,076.73 1,447,969.46
有限公司
南京天溯自动化控制系统 本公司提供贷款收取 674,188.02 1,159,999.99
有限公司 的利息和担保费
南京银行 本公司出售商品 856.03
南京中科神光科技有限公 本公司出售商品 59,319.15
司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
担保是否已经履行完
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
毕
南京新港开发总 207,500.00 2013-10-24 2020-10-23 否
公司
南京臣功制药股 6,000.00 2016-05-27 2017-10-20 否
份有限公司
注 1：本公司对南京新港开发总公司的担保起始日区间为 2013-10-24~2016-09-23，到期日区
间为 2017-01-18~2020-10-23；
注 2：本公司对南京臣功制药股份有限公司的担保起始日区间为 2016-05-27~2016-11-18，到
期日区间为 2017-05-24~2017-10-20。
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
担保是否已经履行完
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
毕
南京新港开发总 269,000.00 2016-2-29 2017-12-19 否
公司
注：南京新港开发总公司对本公司担保的担保起始日区间为 2016-2-29~2016-12-20，到期日
区间为 2017-1-28~2017-12-19。
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2016 年年度报告
关联担保情况说明
√适用 □不适用
截止 2016 年 12 月 31 日，子公司高科科贷为南京天溯自动化控制系统有限公司担保
10,000,000.00 元，担保期限为 2016 年 9 月 12 日至 2017 年 9 月 12 日。
截止 2016 年 12 月 31 日，子公司高科科贷为金埔园林股份有限公司担保 10,000,000.00 元，
担保期限为 2016 年 8 月 10 日至 2017 年 8 月 10 日。
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
南京银行新港支行 1,150,000,000.00 2016-01-04 2017-2-2
拆出
金埔园林股份有限 10,000,000.00 2016-05-26 2017-05-25 子公司高科科
公司 贷向其贷款
南京天溯自动化控 10,000,000.00 2016-05-09 2017-05-08 子公司高科科
制系统有限公司 贷向其贷款
注 1：公司向南京银行新港支行拆入资金的起始日区间为 2016-01-04~2016-09-05，到期日区
间为 2016-08-03~2017-02-02。
注 2：公司支付给南京银行的利息支出为 1,350.89 万元，利息收入 203.19 万元，手续费支出
2.88 万元。
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 681.71 505.54
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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2016 年年度报告
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款
南京新港开 37,967,441.69 4,055,465.23
发总公司
南京仙林新 4,313,869.70 150,948.52 4,480.00 134.40
市区开发有
限公司
南京LG新港 117,500.00 3,525.00 117,500.00 3,525.00
新技术有限
公司
南京紫金（新 23,050,700.00 691,521.00
港）科技创业
特别社区建
设发展有限
公司
预付账款
南京天溯自 3,265,390.97
动化控制系
统有限公司
南京仙林新 100,000.00 180,000.00
市区开发有
限公司
其他应收款
南京仙林新 53,849,334.66 3,395,503.45 29,564,072.85 964,122.19
市区开发有
限公司
南京新港开 401,881.12 328,779.62
发总公司
郭昭 24,133.80 724.01
南京紫金（新 100,000.00 10,000.00 100,000.00 3,000.00
港）科技创业
特别社区建
设发展有限
公司
长期应收款
南京紫金（新 561,853,183.10 503,610,840.10
港）科技创业
特别社区建
设发展有限
公司
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
其他应付款
南京新港红枫建设发 238,259,125.69 183,885,420.09
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2016 年年度报告
展有限公司
应付账款
南京天溯自动化控制 4,049,711.73
系统有限公司
预收账款
南京新港开发总公司 30,848,267.10
南京仙林新市区开发 26,114,680.85
有限公司
南京紫金（新港）科 18,600,211.48
技创业特别社区建设
发展有限公司
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用 □不适用
1）公司为南京新港开发总公司等其他关联方提供担保情况详见财务报表附注十二、5(4)。
2）其他或有负债
本公司按房地产经营惯例为商品房承购人向银行提供按揭贷款担保，该住房抵押贷款保证责
任在购房人取得房屋所有权并办妥抵押登记后解除。截止 2016 年 12 月 31 日，本公司提供担保的
按揭贷款总额约为 326,813 万元。
3）截止 2016 年 12 月 31 日，除上述事项外本公司无其他需披露的重大或有事项。
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 308,989,222
经审议批准宣告发放的利润或股利 308,989,222
注:上述利润分配预案经 2017 年 3 月 28 日公司第九届董事会第二次会议审议通过，本分配预案尚
需提交公司 2016 年度股东大会审议通过后方可实施。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按信用风险 357,243,024.2 100. 40,382,272.2 11.30 316,860,752. 270,114 100. 46,770, 17.32 223,343
特征组合计 4 00 0 04 ,329.46 00 733.47 ,595.99
提坏账准备
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
357,243,024.2 100. 40,382,272.2 11.30 316,860,752. 270,114 100. 46,770, 17.32 223,343
合计
4 00 0 04 ,329.46 00 733.47 ,595.99
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 163,507,059.94 4,905,211.80 3.00
1 年以内小计 163,507,059.94 4,905,211.80 3.00
1至2年 68,184,295.90 6,818,429.59 10.00
2至3年 114,314,948.30 22,862,989.66 20.00
3 年以上 10,882,157.90 5,441,078.95 50.00
3至4年 / / /
4至5年 / / /
5 年以上 354,562.20 354,562.20 100.00
合计 357,243,024.24 40,382,272.20 11.30
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额/元；本期收回或转回坏账准备金额 6,388,461.27 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
期末余额
单位名称 占应收账款合计数的比例
应收账款 坏账准备
(%)
第一名 351,665,088.28 98.44 39,871,008.79
第二名 798,145.17 0.22 23,944.36
第三名 285,120.00 0.08 285,120.00
第四名 207,500.00 0.06 6,225.00
第五名 128,133.26 0.04 3,844.00
合计 353,083,986.71 98.84 40,190,142.15
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
类别 期末余额 期初余额
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2016 年年度报告
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计
提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
例 (%)
(%)
单项
金额
重大
并单
独计
提坏
账准
备的
其他
应收
款
按信 241,574,58 100. 48,904.4 0.0 241,525,677.2 161,007,801.5 100.0 44,148.1 0.03 160,963,653.
用风 1.72 00 7 2 5 8 0 7
险特
征组
合计
提坏
账准
备的
其他
应收
款
单项
金额
不重
大但
单独
计提
坏账
准备
的其
他应
收款
241,574,58 100. 48,904.4 0.0 241,525,677.2 161,007,801.5 100.0 44,148.1 0.03 160,963,653.
合计
1.72 00 7 2 5 8 0 7
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内 184,401.09 5,532.03 3.00
1 年以内小计 184,401.09 5,532.03 3.00
1至2年 295.03 29.50 10.00
2至3年
3 年以上
176 / 184
2016 年年度报告
3至4年
4至5年
5 年以上 43,342.94 43,342.94 100.00
合计 228,039.06 48,904.47 21.45
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
期末余额
单位名称
其他应收款 坏账准备 计提比例(%)
第一名 185,329,786.84
第二名 50,056,791.67
第三名 5,464,200.15
第四名 495,764.00
合计 241,346,542.66
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 4,756.30 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
资金往来 241,346,542.66 160,938,352.78
保证金 40,180.00 38,180.00
其他 187,859.06 31,268.80
合计 241,574,581.72 161,007,801.58
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
177 / 184
2016 年年度报告
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
第一名 资金往来 185,329,786.84 1 年以内 76.72
第二名 资金往来 50,056,791.67 1 年以内 20.72
第三名 资金往来 5,464,200.15 1 年以内 2.26
第四名 资金往来 495,764.00 1 年以内 0.21
第五名 其他 103,017.00 1 年以内 0.04 3,090.51
合计 / 241,449,559.66 / 99.95 3,090.51
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
对子公司投资 2,572,911,846.01 2,572,911,846.01 2,276,227,989.13 2,276,227,989.13
对联营、合营 1,084,842,792.36 1,084,842,792.36 323,662,735.71 323,662,735.71
企业投资
合计 3,657,754,638.37 3,657,754,638.37 2,599,890,724.84 2,599,890,724.84
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本 减
期 值
被投资单
期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 计 准
位
提 备
减 期
178 / 184
2016 年年度报告
值 末
准 余
备 额
南京高科 297,985,070.86 297,985,070.86
建设发展
有限公司
南京臣功 66,326,775.15 66,326,775.15
制药股份
有限公司
南京高科 1,218,600,000.00 1,218,600,000.00
置业有限
公司
南京高科 15,000,000.00 15,000,000.00
园林工程
有限公司
南京高科 35,000,000.00 35,000,000.00
水务有限
公司
南京高科 500,000,000.00 300,000,000.00 800,000,000.00
新创投资
有限公司
南京高科 3,316,143.12 3,316,143.12
物业管理
有限公司
南京高科 140,000,000.00 140,000,000.00
科技小额
贷款有限
公司
合计 2,276,227,989.13 300,000,000.00 3,316,143.12 2,572,911,846.01
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
权益 宣告
减值
法下 其他 发放
投资 期初 其他 计提 期末 准备
追加 减少 确认 综合 现金
单位 余额 权益 减值 其他 余额 期末
投资 投资 的投 收益 股利
变动 准备 余额
资损 调整 或利
益 润
一、合
营企
业
小计
二、联
营企
179 / 184
2016 年年度报告
业
南京 221,4 54,24 12,02 263,7
LG 新 90,94 4,713 7,669 07,98
港新 1.53 .15 .61 5.07
技术
有限
公司
南京 13,24 1,825 15,06
栖霞 0,741 ,183. 5,924
建设 .12 36 .48
仙林
有限
公司
鑫元 53,37 28,68 -163 81,89
基金 2,757 9,296 ,279 8,774
管理 .20 .74 .66 .28
有限
公司
南京 348,7 6,311 355,0
高科 69.53 .50 81.03
新浚
投资
管理
有限
公司
南京 384,5 174,1 1,127 1,685
高科 26.33 25.00 ,258. ,909.
新浚 00
股权
投资
合伙
企业
（有
限合
伙）
南京 34,82 313,4 -14,8 333,3
高科 5,000 25,00 98,00 51,99
新浚 .00 0.00 1.15 8.85
成长
一期
股权
投资
合伙
企业
（有
限合
伙）
南京 400,0 -11,2 388,7
中钰 00,00 22,88 77,11
高科 0.00 0.68 9.32
180 / 184
2016 年年度报告
一期
健康
产业
股权
投资
有限
合伙
企业
(有限
合伙)
小计 323,6 713,5 59,77 -163 12,02 1,084
62,73 99,12 1,880 ,279 7,669 ,842,
5.71 5.00 .92 .66 .61 792.3
323,6 713,5 59,77 -163 12,02 1,084
62,73 99,12 1,880 ,279 7,669 ,842,
合计
5.71 5.00 .92 .66 .61 792.3
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 409,016,595.48 216,315,246.65 158,038,667.98 69,928,019.69
其他业务
合计 409,016,595.48 216,315,246.65 158,038,667.98 69,928,019.69
其他说明：
（1）主营业务（分行业）
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
市政基础设施承建 49,629,257.60 42,747,769.29
土地成片开发转让 274,986,503.16 134,056,176.14 66,073,280.70 35,817,937.69
园区管理及服务 84,400,834.72 39,511,301.22 91,965,387.28 34,110,082.00
其中：道路出租 27,457,003.95 7,909,428.16 28,473,930.00 7,909,428.16
房屋出租、公共
56,943,830.77 31,601,873.06 63,491,457.28 26,200,653.84
设施服务及物业管理
合计 409,016,595.48 216,315,246.65 158,038,667.98 69,928,019.69
（2）公司前五名客户的营业收入情况
客户名称 营业收入总额 占营业收入的比例（%）
第一名 68,998,558.29 16.87
第二名 47,989,548.00 11.73
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2016 年年度报告
第三名 40,034,835.00 9.79
第四名 34,851,705.04 8.52
第五名 29,403,000.00 7.19
合计 221,277,646.33 54.10
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 30,000,000.00 41,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益 59,771,880.92 58,174,667.10
处置长期股权投资产生的投资收益 2,148,057.03
以公允价值计量且其变动计入当期损益的 4,459,742.86 16,874,940.62
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 213,717,390.95 240,420,597.05
处置可供出售金融资产取得的投资收益 -945,239.57 397,660,693.31
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
处置交易性金融资产取得的投资收益
其他 9,228,336.19 74,045,576.30
合计 318,380,168.38 828,176,474.38
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -2,915,901.32
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 161,636.00
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
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2016 年年度报告
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 3,514,503.29
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 642,303.89
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -559,610.53
少数股东权益影响额 -36,479.06
合计 806,452.27
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净 9.86 1.199 1.199
利润
扣除非经常性损益后归属于 9.85 1.198 1.198
公司普通股股东的净利润
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2016 年年度报告
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
载有公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖
备查文件目录
章的财务报表。
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
备查文件目录
公告原稿。
董事长：徐益民
董事会批准报送日期：2017 年 3 月 28 日
修订信息
□适用 √不适用
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| 公告日期:2017-03-30 |
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| 附件：公告原文 |
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