证券简称：青龙管业 证券代码：002457 公告编号：2017-018
宁夏青龙管业股份有限公司
关于使用闲置募集资金开展理财业务的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
2017 年 3 月 28 日，宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第
三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金开展理财业务的议案》。本着股东利益最大化
的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，根据《上市公司监管指引第
2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）和公司《募集资金管理办法》
等的规定，并结合公司实际经营情况，经审慎研究，在确保不影响募集资金项目建设和募集
资金使用计划的情况下，计划自股东大会审议通过之日起十二个月内使用不超过 22,000 万
元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买
由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不得超过十二个月的固定收益
型或保本浮动收益型的理财产品。
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会许可【2010】904 号文核准，本公司向社会首次公开发行人
民币普通股(A 股)股票 3,500 万股，募集资金总额为人民币 875,000,000.00 元，扣除发
行费用人民币 35,346,737.57 元后，实际募集资金净额为人民币 839,653,262.43 元。上
述募集资金已经信永中和会计师事务所有限责任公司验证，并出具 XYZH/2010YCA1012 号验
资报告。 根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报
工作的通知》（财会[2010]25 号）的精神，公司对发行费用进行了重新确认将广告费、路演
费、上市酒会等费用 8,399,103.93 元从发行费用中调出计入当期损益，最终确认的发行费
用金额为人民币 26,947,633.64 元，最终确认的募集资金净额为人民币 848,052,366.36
元。
二、募集资金使用情况
（一）募投项目情况
单位：万元
募集资金承诺 调整后投资 截至 2016 年 12 月 31 日
承诺投资项目
投资总额 总额 累计投入金额
钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目 2,045.41 568.20 568.20
天津海龙管业有限公司一期建设项目 4,980.00 5,194.75 5,194.75
天津海龙管业有限公司二期建设项目 7,860.00 6,044.00 6,044.00
预应力钢筒混凝土管（PCCP-L、PCCP-E）扩建项目 9,010.92 1,917.29 1,917.29
企业技术中心建设项目 1,420.10 1,420.10 -
承诺投资项目小计 25,316.43 15,144.34 13,724.24
（二）超募资金使用情况
单位：万元
募集资金承诺 调整后投资 截至 2016 年 12 月 31 日
超募资金投向
投资总额 总额 累计投入金额
超募资金归还贷款 20,400.00 20,400.00 20,400.00
增加包头市建龙管道有限责任公司投资 1,000.00 509.8 509.80
甘肃矿区青龙管业有限责任公司项目 2,000.00 2,000.00 2,000.00
新疆阜康青龙管业有限公司项目 13,051.41 5,332.72 3,590.92
购买银川经济技术开发区红墩子工业园区购地 1,700.00 0 0.00
节水灌溉器材及配套管材项目 9,000.00 0 0.00
在北京市区购置办公房产 3,980.00 3,980.00 3,980.00
青龙管业小额贷款公司项目 25,000.00 25,000.00 25,000.00
湖北青龙管业有限责任公司项目 10,000.00 10,000.00 5,745.79
超募资金投向小计 86,131.41 67,222.52 61,226.52
（三）募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日，闲置募集资金余额为 12,340,118.97 元。分布如下：
序号 开户银行 账户名称 账户号码 存款方式 年末余额（元） 备注
中 国 农业 银行青 铜 峡 宁夏青龙管业股份 29-33700104000 活期存款
1
市支行 有限公司 7074 定期存款
中 国 银行 青铜峡 支 行 宁夏青龙管业股份 00001060095561 活期存款
2
营业部 有限公司 60 定期存款
交 通 银行 宁夏区 分 行 宁夏青龙管业股份 64130110001801 活期存款 1,513,959.51
3
营业部 有限公司 0117679 定期存款
宁 夏 黄河 农村商 业 银 宁夏青龙管业股份 活期存款 268,966.99
4
行营业部 有限公司 定期存款
中 国 工商 银行青 铜 峡 宁夏青龙塑料管材 29030240292000
5 活期存款
铝厂支行 有限公司
石 嘴 山银 行银川 解 放 宁夏青龙塑料管材 64010006051000 活期存款
6
街支行 有限公司 00611 定期存款
中 国 建设 银行青 铜 峡 天津海龙管业有限 64001500436052
7 活期存款
铝厂支行 责任公司
中 国 建设 银行昌 吉 回 新疆阜康青龙管业 65001625100052 活期存款 1,439.26 子公司
8
族自治州分行 有限责任公司 503498 七天通知 账户
中 国 建设 银行甘 肃 矿 甘肃矿区青龙管业 62001730101051
9 活期存款
区支行 有限公司
宁夏青龙管业股份 25040140100001
10 宁夏银行青铜峡支行 活期存款 10,311,083.98
有限公司
建 设 银行 湖北襄 阳 西 湖北青龙管业有限 42050164604100 子公司
11 活期存款 244,669.23
街支行 责任公司 000023 账户
合计 12,340,118.97
三、募集资金闲置原因
（一）钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目
2013 年 7 月 27 日，公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会
议分别审议通过了《关于拟终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）
复合管技改项目的议案》；公司独立董事发表了同意终止实施“钢丝网骨架增强塑料（聚乙
烯）复合管技改项目”并同意提交公司股东大会审议的独立意见；保荐代表人对此事项出具
了核查意见，对公司终止募集资金投资项目中的“钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技
改项目”无异议并同意提交公司股东大会审议，上述情况详见 2013 年 7 月 30 日“巨潮
资讯网”上的公司公告。2014 年 1 月 6 日，公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于拟终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目
的议案》（见 2014 年 1 月 7 日“巨潮资讯网”上的公司公告）。故尚有 1,477.21 万元募
集资金暂时闲置。该项目剩余的募集资金 1,477.21 万元存放于募集资金专户。
（二）天津海龙管业有限公司二期建设项目
天津海龙二期建设项目原承诺投资额为 7,860 万元， 2011 年 6 月 11 日公司第二届董
事会第七次会议、2011 年 6 月 29 日公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于调
整募集资金投资项目部分投资内容的议案》，募集资金投资额变更为 8,644 万元，其中取消
天津海龙管业有限公司二期建设项目中关于 PCP 项目的投资计划，将用于 PCP 项目建设的生
产设备购置费、生产车间建造费等共计约 1816 万元，调整为新增 100 亩土地的购置费（约
需 2600 万元），以用于增加 PCCP 生产场地的扩大，不足部分（约 784 万元），拟以超募资金
补充。变更后的项目建设内容除上述土地购置以外，其他建设内容均已于 2011 年 9 月 30
日前完成并投入使用，因政府规划调整影响土地购置项目一直无法实施。
2014 年 8 月 22 日公司第三届董事会第七次会议审议通过的《关于终止实施募集资金投
资项目—天津海龙管业有限公司二期建设项目剩余投资项目的议案》，因天津市滨海新区正
式挂牌成立后对土地规划进行了调整，当地政府拟出让的用于增加 PCCP 生产场地的 100 亩
土地位置距天津海龙管业有限公司现有场地较远，若继续购置，将会造成基础设施和辅助生
产系统的重复投资且无法进行有效利用，进而增加产品成本和运营管理成本，最终导致募集
资金投资浪费，为保护全体股东的利益和公司的利益，保证募集资金的安全有效使用，公司
决定终止实施海龙二期剩余项目。本次变更后天津海龙二期建设项目募集资金投资总额变更
为 6,044.00 万元，实际投入 6044.00 万元。本次变更减少的募集资金计划投资额 2600 万元
变更为超募资金，将根据经营发展的需要寻找新的投资项目来使用。
（三）企业技术中心建设项目
企业技术中心建设项目计划投资 1,420.10 万元。目前实施地点存在不确定性，故暂缓
实施。故尚有 1,420.10 万元募集资金暂时闲置。
（四）预应力钢筒混凝土管（PCCP-L、PCCP-E）扩建项目暨山西清徐经济开发区管道生产一期
建设项目
2012 年 1 月 13 日公司第二届董事会第十二次会议、2012 年 2 月 10 日公司 2012 年第一
次临时股东大会分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施主体、实施方式和实施地
点的议案》，决定将募集资金投资项目—预应力钢筒混凝土管扩建项目的剩余募集资金共计
7,093.63 万元（含流动资金 1,009.20 万元）转投到宁夏青龙管业山西清徐经济开发区管道生
产投资项目之一期建设项目，实施主体由公司调整为公司在山西清徐经济开发区投资设立的
控股子公司—山西青龙管业有限责任公司（暂定名，以工商登记的为准），实施方式由公司
独资投入调整为合资经营，实施地点由公司本部厂区内调整为山西清徐经济开发区。 变更
后的项目因建设用地手续尚未办理完毕故未实施。
由于清徐经济开发区管委会就如何妥善安排山西清徐经济开发区管道生产投资项目建
设用地的重新选址、价格、面积等问题未能给予公司满意的答复，为降低管理成本、妥善安
排募集资金用途、提高公司的产能利用率、维护公司和全体股东利益，2015 年 11 月 11 日
公司第三届董事会第十八次会议、2015 年 11 月 27 日公司 2015 年第三次临时股东大会分别
审议通过了《关于拟终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司—山
西青龙管业有限公司的议案》，公司决定终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并
注销控股子公司—山西青龙管业有限公司。
该项目拟使用募集资金 7,093.63 万元，截止本公告日，该项目未投入募集资金。故尚
有 7，093.63 万元募集资金暂时闲置。
（五）新疆阜康青龙管业有限公司项目
新疆阜康青龙管业有限公司工程项目经公司于 2010 年 9 月 27 日召开的第二届董事会第
一次会议和 2010 年 10 月 26 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过后立项，募集
资金投资额为 13,051.41 万元，分两期实施；截止 2014 年 12 月 31 日一期工程已完成并投
产，二期工程尚未实施。
因项目土地规划进展缓慢等原因，项目总体建设进度未能按计划如期进行，期间因市场
形势发生了较大的变化，当地同行业投资饱和，市场竞争极为激烈，产品价格大幅降低，阜
康二期的投资内容已失去投资价值，若继续投资，将很难取得预期的投资效益，最终导致募
集资金投资浪费，为保护全体股东的利益和公司的利益，保证募集资金的安全有效使用，优
化产品结构，2014 年 8 月 22 日公司第三届董事会第七次会议、2014 年 9 月 12 日公司 2014
年第四次临时股东大会分别审议通过了《关于终止实施超募资金投资项目—新疆阜康青龙管
业有限公司二期工程投资项目的议案》，决定终止实施阜康二期工程投资项目。
本次变更后，新疆阜康青龙管业建设项目募集资金投资总额变更为 5,332.72 万元（截
止 2016 年 12 月 31 日，累计支出募集资金 3,590.92 万元），减少的募集资金计划投资额
7,718.69 万元变更为超募资金，将根据经营发展的需要寻找新的投资项目来使用。
截止目前，尚有 9,460.49 万元超募资金暂时闲置。
（六）银川经济技术开发区红墩子工业园区购地项目
公司 2011 年 6 月 11 日召开的第二届董事会第七次会议及 2011 年 6 月 29 日召开的 2011
年第一次临时股东大会决议以超募资金 1,700 万元在银川经济技术开发区红墩子工业园区
购置 340 亩建设用地，用于投资建设节水灌溉器材及配套管材项目，由子公司宁夏青龙塑料
管材有限公司实施；2013 年 1 月 30 日子公司通过挂牌方式取得银国用[2013]60133 号土地
使用权，以超募资金支付土地出让金 11,894,800.00 元。因银川市政府市政规划调整，市政
府决定收回上述土地使用权予以注销，故退回子公司已缴纳的土地出让金，子公司于 2014
年 12 月 30 日将退回的土地出让金转入募集资金专户。2015 年 11 月 11 日公司第三届董事
会第十八次会议、2015 年 11 月 27 日公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟
终止实施使用部分超募资金购置建设用地和投资建设节水灌溉器材及配套管材项目的议
案》。故尚有 1,700 万元超募资金暂时闲置。
（七）节水灌溉器材及配套管材项目
节水灌溉器材及配套管材项目计划使用超募资金 9,000 万元。由于银川经济技术开发
区管委会未能就如何妥善安排超募资金投资项目—使用部分超募资金购置建设用地和投资
建设节水灌溉器材及配套管材项目建设用地等问题给予公司满意的答复，因此，为妥善安排
募集资金用途，公司拟决定终止实施“使用部分超募资金购置建设用地和投资建设节水灌溉
器材及配套管材项目”。2015 年 11 月 11 日公司第三届董事会第十八次会议、2015 年 11 月
27 日公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟终止实施使用部分超募资金购置
建设用地和投资建设节水灌溉器材及配套管材项目的议案》。故尚有 9，000 万元超募资金
暂时闲置。
（八）历年募集资金账户利息收入及理财产品收入
历年募集资金账户利息收入及理财产品收入共计 8,379.53 万元。
截至本公告日，尚未使用的募集资金余额为 22,214.01 万元，其中，募投项目暂时闲置
的募集资金 1,420.10 万元, 超募资金投资项目暂时闲置的超募资金 5,996.00 万元,暂时未安
排用途的超募资金 14,797.91 万元。
四、本次拟使用闲置募集资金、超募资金投资理财产品额度的基本情况
本着股东利益最大化原则，为提高闲置资金的使用效率，增加公司的现金管理收益，在确保
不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司计划自股东大会审议通过之日起的十二
个月内拟使用不超过 22,000 万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选
择适当的时机，阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好的固定收益型
或保本浮动收益型的理财产品。具体情况如下：
（一）资金来源
公司用于购买固定收益型或保本浮动收益型理财产品的闲置募集资金最高额度不超过
人民币 22,000 万元（含募集资金购买的未到期理财产品余额），在上述额度内，资金可以在
决议有效期内滚动使用。上述额度将根据募集资金投资计划及实际使用情况递减。
（二）理财产品品种
1、为控制风险，公司运用闲置募集资金投资的品种为固定收益型或保本浮动收益型的
理财产品，产品发行主体应当为商业银行及其他金融机构，且产品发行主体能够提供保本承
诺。
2、理财产品品种不得涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规
定的风险投资品种、不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产。
3、理财产品的期限不得超过十二个月。
上述投资产品不得用于质押，投资理财必须以公司自身名义进行，必须通过专用投资理
财账户进行，并由专人负责投资理财账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
（三）决议有效期
自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
（四）实施方式
在决议有效期及审定的理财产品投资额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签
署相关合同文件。
（五）信息披露
公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、
收益率等。
五、审批程序
本事项已经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过，依据《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）相关规定，尚需提交公司
股东大会审议批准。
六、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、政策风险：所购买理财产品在实际运作过程中，如遇到国家宏观政策和相关法律法
规发生变化，影响产品的发行、投资和兑付等，可能影响理财产品的投资运作和收益。
2、市场波动的风险：金融市场受宏观经济及政策的影响较大，不排除投资受到市场波
动、宏观经济政策变动的影响。
3、信用风险：受经济政策和市场波动的影响，不排除交易对方违约导致资金不能按期
收回的风险。
4、流动性风险：未在规定开放期内赎回本产品，面临需要资金而不能变现的风险或丧
失其投资机会。
5、人员操作失误的风险。
（二）针对投资风险，公司采取的措施如下：
1、严格限定理财产品的种类：在审定的额度内，理财资金只能购买由商业银行及其他
金融机构发行的不超过十二个月的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，不得购买《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种；
2、财务部设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪委托理财资金的进展及安全
状况，出现异常情况时应要求及时通报公司审计部、公司总经理及董事长，并采取相应的保
全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全；
3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中
监督和事后审计；
4、独立董事将对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主；
5、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查；
6、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相
应的损益情况。
七、监事会意见
监事会认为：公司使用闲置募集资金开展理财理业务以不影响募集资金项目建设和募集
资金使用计划为前提，不存在变相改变募集资金使用用途、不影响募集资金投资项目的正常
运转。同意公司自股东大会审议通过之日起十二个月内使用不超过 22,000 万元（含募集资
金购买的未到期理财产品余额）的闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买由商业银行及
其他金融机构发行的安全性高、流动性好、期限不得超过十二个月的固定收益型或保本浮动
收益型的理财产品。该议案需提交年度股东大会审议。
八、独立董事意见
我们认为：公司根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修
订）和公司《募集资金管理办法》等的规定，并结合公司实际经营情况，在确保不影响募集
资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，在股东大会决议有效期内拟滚动使用最高额度
不超过人民币 22,000 万元闲置募集资金（含募集资金购买的未到期理财产品余额）、选择
适当的时机、阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的安全性高、流动性好的固定收益
型或保本浮动收益型的理财产品，可以有效提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金、
增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的
情形。经核查，公司拟使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的
行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。因此，我们同意该议案，并提请公司董事会提
交公司股东大会审议。
九、保荐机构意见
保荐机构—广发证券股份有限公司对该议案进行了专项核查并出具了核查意见，认为：
青龙管业拟使用不超过 22,000 万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额）的闲置募
集资金选择适当的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业
银行及其他金融机构固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，不存在变相改变募集资金用
途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，将对公司的经营和业绩直接产生一
定的积极影响。但鉴于购买投资产品存在收益不确定性等因素，该事项的实施存在一定的收
益风险。青龙管业将对投资进展情况继续关注并及时履行信息披露义务。
保荐机构对公司拟使用闲置募集资金开展理财业务事项无异议，本事项尚需公司股东大
会审议通过。
十、对公司日常经营的影响
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在不影响募投项
目及超募资金投资项目投资进展的前提下，自股东大会审议通过之日起十二个月内使用不超
过 22,000 万元闲置募集资金（含募集资金购买的未到期理财产品余额），选择适当的时机，
阶段性购买由商业银行及其他金融机构发行的不超过十二个月的固定收益型或保本浮动收
益型理财产品不存在投资风险，有利于提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金。
2、通过开展适度的理财业务，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水
平，为公司股东谋取更多的投资回报。
十一、截止本公告日，公司持有理财产品余额情况
序 委托理财金 资金 预期年化收
对方名称 产品名称 产品类型 起始日期 终止日期
号 额（万元） 来源 益率（%）
不保证资产管
理计划一定盈
嘉实资本管理 嘉实资本元兴 5 号资 2,960.6450 自有 自 2015 年 1 月 29 日之日起 24 个
1 利，也不保证最 -
有限公司 产管理计划 72 资金 月。延续期不超过 12 个月
低收益或本金
不受损失。
芜湖歌斐资产 《歌斐创世鑫根并 自有 该基金成立日期为 2016 年 11 月 3 不保证认购
2 投资基金 3,000
管理有限公 购基金 H 投资基金基 资金 号；首个固定开放赎回期为 2017 资金本金不
序 委托理财金 资金 预期年化收
对方名称 产品名称 产品类型 起始日期 终止日期
号 额（万元） 来源 益率（%）
司、招商证券 金合同（SK0790》 年 12 月 20 日，公司持有期至 2017 受损失，也
股份有限公司 年 12 月 20 日。 不保证一定
盈利及最低
收益
闲置
交通银行宁夏 蕴通财富日增利 S 保证浮动收益 2015 年 12 月
3 500 募集 - -
分行公司 款集合理财计划 型 11 日
资金
宁夏银行众赢周周 闲置
宁夏银行青铜 2017 年 2 月 22 按实际存续天数
4 盈开放式理财产品 保证收益型 1,000 募集 2.85%
峡支行 日 计算
（LCZYKF1W0） 资金
固定收益率
长江证券收益凭证 闲置
长江证券股份 2017 年 2 月 17 2017 年 5 月 22 (4.2%)+浮
5 期权宝 282 号 本金保障型 3,000 募集
有限公司 日 日 动收益率
（SQ6282） 资金
（0%~0.3%）
固定收益率
长江证券收益凭证 闲置
长江证券股份 2017 年 2 月 21 2017 年 5 月 22 (4.2%)+浮
6 期权宝 283 号 本金保障型 8,000 募集
有限公司 日 日 动收益率
（SQ6283） 资金
（0%~0.3%）
闲置
长江证券股份 长江证券收益凭证 2017 年 3 月 16 2017 年 6 月 14
7 本金保障型 4,000 募集 4.40%
有限公司 长江宝 367 号 日 日
资金
海通证券“一海通
闲置
海通证券股份 财.理财宝”系列收 2017 年 3 月 16 2017 年 6 月 14
8 本金保障型 3,000 募集 4.30%
有限公司 益凭证尊享版 91 天 日 日
资金
期第 73 号
十二、备查文件
1、宁夏青龙管业股份有限公司第四届董事会第三次会议决议。
2、宁夏青龙管业股份有限公司第四届监事会第三次会议决议。
3、宁夏青龙管业股份有限公司独立董事关于使用闲置募集资金开展短期理财业务的独
立意见。
4、广发证券关于青龙管业使用闲置募集资金开展短期理财业务的核查意见。
特此公告。
宁夏青龙管业股份有限公司董事会
2017年3月28日
