中国中车股份有限公司 2016 年度
审计与风险管理委员会履职情况报告
各位董事：
中国中车股份有限公司（ 以下简称“公司”）公司第一届
董事会审计与风险管理委员会由独立非执行董事辛定华先
生、陈嘉强先生、李国安先生、张忠先生以及非执行董事刘
智勇先生担任委员，其中辛定华先生和陈嘉强先生具备较丰
富的会计专业知识和经验，具备注册会计师资格，分别担任
审计与风险管理委员会主席和副主席。报告期内，各位委员
严格按照《公司章程》、《审计与风险管理委员会工作细则》、
《董事会审计与风险管理委员会年报工作规程》等制度的规
定，恪尽职守，认真履行董事会赋予的职责，按照监管机构
和公司的要求按时参加各种会议，研究和审批各项议案，并
积极与公司管理层、外部会计师和公司相关部门进行沟通，
完成以下各项工作：
1.召开各项会议。报告期内，公司第一届审计与风险管
理委员会共召开 8 次会议，审议了《关于修订〈中国中车股
份有限公司董事会审计与风险管理委员会工作细则〉的议
案》、《关于中国中车股份有限公司 2015 年年度报告的议
案》、《关于聘请 2016 年度审计机构的议案》、《关于中
国中车股份有限公司 2016 年半年度报告的议案》、《关于
中国中车股份有限公司 2016 年第三季度报告的议案》等 27
个议案。各成员董事出席率如下：
董事姓名 出席次数/会议次数 出席率
辛定华 8/8 100%
陈嘉强 7/8 87.5%
刘智勇 7/8 87.5%
李国安 7/8 87.5%
张 忠 8/8 100%
备注：刘智勇先生因公务未能亲自出席审计与风险管理
委员会第六次会议，委托陈嘉强先生代为表决；李国安先生
因公务未能亲自出席审计与风险管理委员会第六次会议，委
托张忠先生代为表决；陈嘉强先生因公务未能亲自出席审计
与风险管理委员会第七次会议，委托张忠先生代为表决。
2.监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会
就公司 2016 年度审计工作计划和时间安排与年审会计师事
务所进行了沟通，分别听取了会计师事务所的专题汇报，确
定了公司 2016 年审计工作计划安排。
3. 审核公司财务信息及其披露。审计与风险管理委员
会多次检查、研究公司报告、财务报表等披露的财务信息，
认真审核公司相关财务报告的议案。
4. 指导公司内部审计工作。审计与风险管理委员会审
议了由审计部门提交的各项议案，审核批准了公司提交的内
部审计工作计划，对内部审计工作的开展提出指导要求。
5. 审查公司内部控制与风险管理开展情况。审计与风
险管理委员会审议了公司提交的有关内部控制和风险管理
的议案，对公司 2016 年度内部控制审计报告发表审阅意见。
中国中车股份有限公司第一届董事会
审计与风险管理委员会
二〇一七年三月二十九日
