A股 东北电气发展股份有限公司
关于召开2016年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1．股东大会届次：2016年年度股东大会
2．股东大会的召集人：经本公司第八届董事会第十一次会议审议通过，本
公司董事会提请召开2016年年度股东大会。
3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定和要求。
4．会议召开的日期、时间：
⑴现场会议时间：2017年5月11日（星期四）下午14：00；
⑵网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017
年5月11日9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的时间为2017年5月10日15:00至2017年5月11日15:00。
5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式
召开。
6．出席对象：
（1）截至 2017 年 5 月 4 日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的本公司 A 股全体股东；
（2）为了确定有权出席股东大会Ｈ股股东名单，本公司将于 2017 年 4 月
11 日至 2017 年 5 月 11 日期间(首尾两天包括在内)，暂停办理Ｈ股股东股份过
户登记。于 2017 年 4 月 10 日收市时登记在册的股东有权出席会议并于会上表决；
（3）凡欲出席会议的Ｈ股股东须于 2017 年 4 月 10 日下午 16:30 前，将所
有过户文件连同有关股票交回本公司Ｈ股过户登记处，地址为香港北角电气道
148 号 31 楼，宝德隆证券登记有限公司；凡欲出席会议的股东需填写回执并于
2017 年 4 月 20 日前，将此回执寄回本公司；
（4）任何有权出席股东大会并表决的股东，均有权委派一位或多个人(不论
该人是否为股东)作为其股东代理人，代其出席及表决；
（5）股东代理人委任表格连同签署人经公证的授权文书或其他授权文件（如
有的话）须于股东大会举行时间不少于 24 小时前交回本公司或本公司Ｈ股过户
登记处，方为有效；
（6）本公司董事、监事和高级管理人员；
（7）本公司聘请的律师和专业人士。
7．现场会议的地点：江苏省常州市太湖东路 9 号 E 座 23 层公司会议室。
二、会议审议事项
1.审议《2016 年年度业绩报告》
详情请参阅本公司刊登在《证券时报》及指定信息披露网站的 2016 年年度
报告全文及摘要。
2.审议《2016 年度利润分配预案》
本公司本报告期实现归属于上市公司股东的净利润-99,493,754.11 元，年
末可供股东分配的利润为-1,637,084,660.40 元，故董事会建议本报告期不进行
分配，也不进行资本公积金转增股本。
3.审议《2016 年度董事会工作报告》（含独立董事述职报告）
详情请参阅本公司刊登在《证券时报》及指定信息披露网站的 2016 年度董
事会工作报告。
4.审议《2016 年度监事会工作报告》
详情请参阅本公司刊登在《证券时报》及指定信息披露网站的 2016 年度监
事会工作报告。
5.审议《关于计提资产减值准备的议案》
详情请参阅本公司刊登在《证券时报》及指定信息披露网站的关于计提资产
减值准备的公告。
6.审议《修改股东会议事规则的议案》
需要提交股东会审议批准的《股东会议事规则》修改条文如下：
1、将第二十二条的规定“单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以
在年度股东大会召开前 10 日提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收
到提案后发出年度股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或在临时股东大会增加新的提案。”
修改为：
“单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开前 10 日
提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后发出股东大会补充通
知，公告临时提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。”
对上述会议审议事项需要特别强调事项：无
三、会议登记方法
㈠ 登记方式：凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东帐户卡到本公
司办理参会登记手续；股东委托授权的代理人需持委托人股东帐户卡、授权委托
书、委托人身份证；法人股东代理人需持盖单位公章的法人授权委托书、法人营
业执照复印件以及法人证券帐户卡，以及出席人本人身份证到本公司办理参会登
记手续。股东可用信函或传真方式登记（参见附件）。
㈡ 登记时间：2017 年 5 月 11 日开会前半个小时止。
㈢ 登记地点：江苏省常州市太湖东路 9 号 E 座 23 层公司会议室。
四、参加网络投票的具体操作流程
公司将向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票，
网络投票的具体操作流程见附件一。
五、其他事项
1、会议联系方式：
联 系 人：吴晓焕，贡祎
通讯地址：江苏省常州市太湖东路 9 号 E 座 23 层
邮 编：213022
联系电话：0519-69818116
联系传真：0519-69818115
2、会议费用：股东大会会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。
六、备查文件
1．提议召开本次股东大会的董事会决议；
2．深交所要求的其他文件。
东北电气发展股份有限公司董事会
二〇一七年三月二十七日
附件一： 参加网络投票的具体操作流程
一、通过深交所交易系统投票的程序
1．投票代码：360585
2.投票简称：东电投票
3.投票时间：2017 年 5 月 11 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00
4.股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：
（1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。
（2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。
5．通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：
（1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；
（2）选择公司会议进入投票界面；
（3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案
则填写 选举票数。
6．通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程
序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100 元代表总议案，1.00
元代表议案 1，2.00 元代表议案 2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格
分别申报。
股东大会对多项议案设置“总议案”的（总议案不包含累积投票议案），对
应的议案号为 100，申报价格为 100.00 元。
表 1：股东大会议案对应“委托价格”一览表
议案序号 议案名称 委托价格
总议案 全部议案
议案 1 《2016 年年度业绩报告》 1.00
议案 2 《2016 年度利润分配预案》 2.00
议案 3 《2016 年度董事会工作报告》（含独立董事述职报告） 3.00
议案 4 《2016 年度监事会工作报告》 4.00
议案 5 《关于计提资产减值准备的议案》 5.00
议案 6 《修改股东会议事规则的议案》 6.00
（3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票
制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3
股代表弃权；对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报投给某候选
人的选举票数。
表 2 表决意见对应“委托数量”一览表
表决意见类型 委托数量
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
（4）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表
达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为
准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议
案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案
投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 5 月 10 日（现场股东大会召开
前一日）下午 15：00，结束时间为 2017 年 5 月 11 日（现场股东大会结束当日）
下午 15：00。
2.股东获取身份证的具体流程：
按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采
用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
（1）申请服务密码的流程
登陆网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册；填写“姓名”、
“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个 4
位数字的激活校验码。
（2）激活服务密码
股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”
激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码
激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通
过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书
的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。
附件二：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人（或公司）出席东北电
气发展股份有限公司 2016 年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人签字： 委托人身份证号码
（营业执照注册号）：
委托人持股数： 委托人股东帐户号：
委托日期：
受托人签字： 受托人身份证号码：
委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：
序号 议案名称 同意 反 弃
对 权
议案 1 《2016 年年度业绩报告》
议案 2 《2016 年度利润分配预案》
议案 3 《2016 年度董事会工作报告》（含独立董事述职报告）
议案 4 《2016 年度监事会工作报告》
议案 5 《关于计提资产减值准备的议案》
议案 6 《修改股东会议事规则的议案》
