大庆华科股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
作为公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治
理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》、《独立董事
工作制度》等相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席
公司股东大会、董事会及各专门委员会，认真审议董事会各项议案，扎实
履行独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表了独立、客观、公正的
意见。现将 2016 年度履行职责的情况报告如下：
一、总体工作情况
1、参加董事会会议情况
我们在审议董事会和董事会各专门委员会的各项议案时，事先对公司
提供的待决策事项的背景资料进行审查，主动了解并获取做出决策所需要
的相关资料和信息，为董事会科学决策提供依据，没有对公司董事会各项
议案及公司其它事项提出异议。
2、专门委员会工作情况
我们在公司战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员
会均有任职，并分别为审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会三个
委员会的召集人，能够认真遵循三个委员会的工作实施细则，积极开展日
常工作，充分发挥独立和智囊作用。
二、出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
2016 年度，出席公司董事会会议七次，认真审议董事会各项议案，以
严谨的态度行使表决权，全部投了赞成票。
应参加董事 通讯方式参加
姓名 现场出席(次) 委托出席(次) 缺席(次)
会次数(次) 次数（次）
滕英超 7 2 4 1
秦雪军 7 3 4
肖殿发 7 3 4
（二）出席公司股东大会会议情况
2016 年度，出席股东大会两次，认真审议会议各项议案，对公司股
东大会各项议案没有提出异议。
姓名 应参加股东大会次数(次) 亲自出席（次) 委托出席(次) 缺席 (次)
滕英超 2
秦雪军 2
肖殿发 2
（三）出席董事会专门委员会会议情况
按要求出席了各专门委员会召开的会议，提出了专业性的意见和建议，
为董事会科学、审慎决策提供了支持。
（四）与董、监、高沟通情况
2016 年度通过电话和电子邮件等方式与公司其他董事、监事和高级管
理人员及相关工作人员保持联系，时刻关注市场变化对公司的影响情况，
了解和掌握公司的经营和财务状况。
三、发表独立意见情况
在2016年度根据相关规定发表独立意见如下：
（一）关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保情况
2015 年度及 2016 年半年度，公司均没有发生控股股东及其他关联方
违规占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生并持续至报告期的关联
方违规占用资金情况。没有发生任何形式的对外担保事项，也无以前期间
发生并持续至报告期的对外担保事项。
（二）2015年度日常经营相关的关联交易确认
公司日常关联交易相关事项符合公司的实际情况，交易不会影响公司
的独立性。交易价格公允，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东的
利益的行为,同意将此议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。公司董
事会在召集、召开审议本次关联交易议案程序符合有关法律、法规及《公
司章程》的规定，关联董事在对此关联交易进行表决时依法回避表决，其
他非关联董事审议通过了该项议案，表决程序符合有关规定，同意将该预
案提交公司2015年度股东大会进行审议。
（三）2016年度日常经营相关的关联交易预计
公司与关联方发生的日常关联交易是公司发展的需要，公司的关联采
购行为、采购价格符合市场化原则，交易价格准确、公允，关联交易遵循
了公允、合理、公平、公正的原则，交易事项符合市场规则，有利于公司
获得长期、稳定的原材料供应。公司2016年度日常关联交易预测以持续进
行的关联交易和2015年执行的价格为基础，符合公司的实际情况，不会影
响公司的独立性，同意将此议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
公司董事会在召集、召开审议本次关联交易议案程序符合有关法律、法规
及《公司章程》的规定，关联董事在对此关联交易进行表决时依法回避表
决，其他非关联董事审议通过了该项议案，表决程序符合有关规定，同意
将该议案提交公司2015年度股东大会进行审议。
（四）公司 2015 年度内部控制自我评价报告
公司内部控制制度已涵盖了公司经营的各个环节，公司各项经营活动
严格按照相关制度执行；公司的法人治理、生产经营、信息披露等活动严
格按照公司各项内控制度的规定进行，关联交易、对外担保、募集资金使
用、重大投资、信息披露等方面的内部控制严格、充分、有效，符合公司
实际情况，能够保证公司正常生产经营，合理控制经营风险。《公司 2015
年度内部控制自我评价报告》比较全面、客观地反映了公司内部控制体系
建设、运作、制度执行和监督度的实际情况。
（五）2015 年度利润分配预案
公司的利润分配预案从实际情况出发，考虑到了回报股东并兼顾了公
司的可持续发展，符合公司长远发展的需要。我们同意董事会做出利润分
配预案，会议表决程序符合有关规定，将该预案已经提交公司 2015 年度股
东大会进行审议批准。
（六）关于公司高级管理人员聘任及职务调整的议案
1、关于聘任公司总经理的议案
对曾志军先生的提名、聘任程序符合有关法律、法规及《公司章程》
的规定。聘任人不存在有《公司法》第一百四十六条规定以及其他不得担
任上市公司高级管理人员的情形。教育背景、工作经历和身体状况能够胜
任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。同意聘任曾志军先生为
公司总经理。
2、关于公司安全总监职务调整的议案
对张向东先生的提名、聘任程序符合有关法律、法规及《公司章程》
的规定，本次调整属公司正常经营需要。聘任人不存在有《公司法》第一
百四十六条规定以及其他不得担任上市公司高级管理人员的情形。教育背
景、工作经历和身体状况能够胜任公司安全总监职务，有利于公司的发展。
同意公司董事会聘任副总经理张向东先生兼任安全总监职务。
（七）关于续聘 2016 年财务审计机构的议案
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上
市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，遵
循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了审计
意见，公正客观反映了公司报告期内的财务情况和生产经营情况，同意公
司继续聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务审计
机构，费用合理，聘期为一年，将该议案提交公司 2015 年度股东大会进
行审议。
（八）关于续聘2016年内部控制审计机构的议案
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上
市公司审计工作的丰富的执业经验，对公司经营发展情况较为熟悉，具备
承担公司内部控制规范工作情况的审计能力，能够满足公司内控审计的需
要，亦不存在损害公司整体利益及中小股东权益的情况，同意续聘立信会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度内部控制审计机构，聘期为
一年，费用合理，将该议案提交公司2015年度股东大会进行审议。
（九）关于2015年度高级管理人员薪酬的议案
公司制定的激励考核制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及
《公司章程》的规定，公司2015年度能严格按照高级管理人员薪酬和有关
激励考核制度执行，所制定2015年度薪酬方案是依据公司所处的行业及地
区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的。有利于调动和鼓励公司
高级管理人员的积极性，使其更加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽
的义务，有利于公司的长远发展。
（十）关于公司转让药品相关批件的议案
本次转让从公司整体利益出发，有利于优化公司资产，提高资产营运
效率，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的经营及独立性产
生影响。董事会审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的相关
规定。
四、在年度审计中所做的工作
按照中国证监会、深圳证券交易所的要求，作为独立董事参与了公司
年报工作，在公司编制年度报告之前，我们与公司管理层进行了沟通，对
公司年度生产经营情况和重大事项进展情况进行全面的了解。在年审注册
会计师进场审计前，审阅了年审工作计划，听取了公司财务总监和经理层
对公司本年度财务状况和经营成果的汇报。在年度的审计工作中，我们与
审计注册会计师就审计进度安排进行了详尽的沟通，与注册会计师沟通和
探讨审计过程中发现的问题，督促会计师事务所在约定的时间内提交审计
报告，审阅经注册会计师审计的公司财务报表等，认真、尽责的完成了独
立董事应尽的义务，确保了年度审计工作的按时完成，保证了审计结果的
真实、准确。
五、保护股东合法权益方面所做的工作
1、行使独立董事特别职权情况
2016年度，我们没有行使特别职权，包括提议召开董事会、向董事会
提请召开临时股东大会、提议聘用或解聘会计师事务所、聘请外部审计咨
询机构对公司进行审计和咨询、以及股东大会召开前向公司股东征集投票
权等。
2、公司信息披露情况
我们督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规
和公司《信息披露管理制度》的要求进行信息披露，保证公司信息披露的
真实、准确、完整、及时、公正。
3、公司治理结构及经营管理的调查情况
我们认真审核了公司提供的相关资料，在此基础上，独立、客观、审
慎地行使表决权；深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完
善及执行情况，财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和投资项
目的进度等相关事项，查阅有关资料与相关人员沟通，了解掌握了公司的
生产经营和法人治理情况。另外，对董事、高管履职情况进行有效地监督
和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观
性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。
4、维护中小股东权益情况
我们按照相关法律法规、指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，
维护公司整体利益，特别关注中小股东的的合法权益不受损害。
六、培训和学习情况
自担任独立董事以来，始终认真履行独立董事的职责，坚持谨慎、勤
勉、忠实的原则，注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对涉
及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和
理解，2016年参加深交所独董培训班，更全面地了解上市公司管理的各项
制度，不断提高自己的履职能力。
2017年，我们将继续本着诚信、勤勉、尽责的精神，继续按照国家有
关法律、法规和《公司章程》对独立董事的要求，积极有效的履行独立董
事的职责，继续加强同公司股东会、董事会、监事会、管理层之间的沟通
与协作，更加深入地了解公司的业务开展与经营管理情况，增强公司董事
会的决策能力和领导水平，促进董事会决策的科学性和客观性，提高公司
决策水平和经营业绩，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
独立董事：滕英超 肖殿发 秦雪军
2017 年 3 月 23 日
