朗源股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
报告期内，朗源股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会进行了换届选举，
本人作为公司第三届董事会独立董事、审计委员会委员、提名委员会委员，严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相
关的规定和要求，在 2016 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出
席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护公司
和股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2016 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、出席公司会议情况
任职期内，召开了 9 次董事会、4 次股东大会，本人出席了上述所有董事会
会议，并列席了所有股东大会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策
所需要的情况和资料，在会议上，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为
会议做出科学决策起到了积极的作用。本人认为提交公司董事会的各项议案均未
损害公司和股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权
的情况。
二、发表独立意见的情况
任职期内，本人严格依照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，在详细了解公司经营情况后，
与公司其他独立董事就以下事项共同发表了以下独立意见：
1、2016年2月24日召开第三届董事会第一次会议，本人对2015年度关联交易
事项、2015年度利润分配预案、2015年度内部控制自我评价报告、控股股东及其
他关联方资金占用和对外担保情况、2015年度募集资金存放与使用情况专项报
告、会计估计变更、非公开发行股票事项授权延期、续聘会计师事务所、选举董
事长、副董事长及聘任高级管理人员相关事项发表了独立意见。
2、2016年4月10日召开第三届董事会第三次会议，本人对参股公司股份购买、
参股公司以其全部资产抵押借款相关事项发表了独立意见。
3、2016年7月20日召开第三届董事会第五次会议，本人对控股子公司烟台百
果源有限公司为公司提供担保相关事项发表了独立意见。
4、2016年8月15日召开第三届董事会第六次会议，本人对公司与龙口高新区
管委签署搬迁货币补偿协议相关事项发表了独立意见。
5、2016年8月18日召开第三届董事会第七次会议，本人对控股股东及其他关
联方资金占用和对外担保情况相关事项发表了独立意见。
6、2016年9月27日召开第三届董事会第八次会议，本人对公司购买控股子公
司少数股东股权相关事项发表了独立意见。
三、任职董事会各委员会工作情况
为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设战略
与投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。
本人作为董事会审计委员会委员、提名委员会委员，按照《朗源股份有限公司董
事会专门委员会工作制度》的议事规则，积极参与各委员会的日常工作。在2016
年主要履行以下职责：
1、作为审计委员会委员，在任职期间，积极参加审计委员会的日常会议，
对公司内部审计及定期报告等事项进行审阅，督促审计工作进度，对公司的内部
审计部门及其工作进行监督、加强外部审计与内部审计的沟通、对公司的重大财
务信息披露事项进行审议、监督公司的内部控制体系，发挥审计委员会的监督作
用。
2、作为提名委员会委员，积极参与董事会的换届选举及高级管理人员的聘
任，在充分了解被提名人职业、学历、工作经历等情况的基础上进行选择并提出
建议，同时根据公司实际情况，搜寻符合公司发展的优秀人才，积极履行提名委
员会委员职责。
四、对公司进行现场检查的情况
2016年度，作为独立董事本人对公司进行了多次现场考察，与公司其他董事、
监事、高管人员积极进行沟通，了解公司的各项决议执行情况、岗位职责、内部
控制等制度建设及执行情况；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保
持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大
事项的进展情况，积极对公司经营管理提出建议。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，对公司披露信息进行有效监督和核查，
切实维护全体股东特别是中小投资者的切身利益。本年度，公司严格按照《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等法律、法规和公司《信息披露制度》的有关规定，真实、准确、完整、
及时、公平地完成信息披露工作。
（二）有效履行独立董事职责，对每一项提交董事会审议的议案，认真查阅
相关文件资料、向董事会秘书及相关工作人员人员询问，利用自身的专业知识独
立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
六、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来，持续认真学习深圳证券交易所及山东证监局
下发的相关法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其涉及到规范法人治
理结构和保护中小股东合法权益等相关法规的认识和理解；深入学习行业相关知
识与信息，为公司战略转型提出合理化建议；不断提高自己的履职能力，为公司
的科学决策和风险防范提供更好的意见，切实加强了对公司和投资者合法权益的
保护能力，并形成自觉维护投资者权益的意识。
七、其他工作
1、报告期内未有提议召开董事会情况发生；
2、报告期内未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、报告期内未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
在今后的履职过程中，我将继续按照相关法律法规、本公司章程的相关规定
以及公司治理制度对独立董事的要求，谨慎、认真、勤勉、诚信地履行职责，利
用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，对董事会决议事项发
表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平，切实维护公司整体利益和股
东合法权益。同时，对公司董事会、管理层和其他相关人员在我履行职责的过程
中给予的积极有效配合表示衷心感谢!
特此公告。
述职人：彭建云
2017 年 3 月 24 日
