朗源股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
报告期内，朗源股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会进行了换届选举，
本人作为公司第三届董事会独立董事，董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核
委员会委员，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独
立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事
工作制度》等公司相关的规定和要求，在 2016 年的工作中，忠实、勤勉、尽责
地履行职务，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表独立
意见，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2016 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、出席公司会议情况
任职期内，召开了 9 次董事会、4 次股东大会，本人出席了上述所有董事会
会议，并列席了所有股东大会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策
所需要的情况和资料，在会议上，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为
会议做出科学决策起到了积极的作用。本人认为提交公司董事会的各项议案均未
损害公司和股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权
的情况。
二、发表独立意见的情况
任职期内，本人严格依照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，在详细了解公司经营情况后，
与公司其他独立董事就以下事项共同发表了以下独立意见：
1、2016年2月24日召开第三届董事会第一次会议，本人对2015年度关联交易
事项、2015年度利润分配预案、2015年度内部控制自我评价报告、控股股东及其
他关联方资金占用和对外担保情况、2015年度募集资金存放与使用情况专项报
告、会计估计变更、非公开发行股票事项授权延期、续聘会计师事务所、选举董
事长、副董事长及聘任高级管理人员相关事项发表了独立意见。
2、2016年4月10日召开第三届董事会第三次会议，本人对参股公司股份购买、
参股公司以其全部资产抵押借款相关事项发表了独立意见。
3、2016年7月20日召开第三届董事会第五次会议，本人对控股子公司烟台百
果源有限公司为公司提供担保相关事项发表了独立意见。
4、2016年8月15日召开第三届董事会第六次会议，本人对公司与龙口高新区
管委签署搬迁货币补偿协议相关事项发表了独立意见。
5、2016年8月18日召开第三届董事会第七次会议，本人对控股股东及其他关
联方资金占用和对外担保情况相关事项发表了独立意见。
6、2016年9月27日召开第三届董事会第八次会议，本人对公司购买控股子公
司少数股东股权相关事项发表了独立意见。
三、任职董事会各委员会工作情况
为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设战略
与投资决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员
会。本人作为董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，按照《朗源
股份有限公司董事会专门委员会工作制度》的议事规则，积极参与各委员会的日
常工作。在2016年主要履行以下职责：
1、作为审计委员会主任委员，主动了解、掌握定期报告工作安排及审计工
作进展情况，听取注册会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与注册会计师、
公司管理层进行了充分的沟通；在注册会计师进场后积极关注审计进程，就审计
过程中发现的问题进行有效沟通；并就公司有关重大财务信息披露进行了内部审
核、阅读，保证公司重大财务信息的披露完整、真实。审计结束后认真阅读了年
审注册会计师出具的公司年度审计报告，并同意提交董事会审阅。勤勉尽责充分
发挥独立董事的监督作用，维护审计工作的独立性。
公司审计委员会还对公司审计部门的日常工作进行检查、考核、评估与指导，
督促公司内部审计体制的建设与完善。
2、作为薪酬与考核委员会委员，按照委员会工作制度的相关制度要求，参
与了薪酬与考核委员会的日常工作，按照绩效评价标准对董事、高级管理人员的
工作情况进行评估、审核，提出合理化建议，切实履行了薪酬与考核委员会委员
的责任和义务。
四、对公司进行现场检查的情况
2016年度，本人到公司进行了多次现场调查，深入了解公司的管理情况、岗
位职责考核情况、内部控制及财务情况，重点关注公司关联交易、内控建设等，
并对各项决议的执行情况进行了检查；日常与公司董事、高级管理人员及相关工
作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注行业发展状况，
积极提出合理化建议。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，对公司披露信息进行有效监督和核查，
切实维护全体股东特别是中小投资者的切身利益。本年度，公司严格按照《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等法律、法规和公司《信息披露制度》的有关规定，真实、准确、完整、
及时、公平地完成信息披露工作。
（二）有效履行独立董事职责，对每一项提交董事会审议的议案，认真查阅
相关文件资料、向董事会秘书及相关工作人员人员询问，利用自身的专业知识独
立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
六、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来，一直重视对法律法规及证监会、交易所颁布
和更新的规章制度的学习，认真研究深圳证券交易所及山东证监局下发的相关法
律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其涉及到规范法人治理结构和保护
中小股东合法权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司
的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法
权益的保护能力，并形成自觉维护投资者权益的意识。
七、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
在今后的履职过程中，我将继续按照相关法律法规、本公司章程的相关规定
以及公司治理制度对独立董事的要求，谨慎、认真、勤勉、诚信地履行职责，利
用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，对董事会决议事项发
表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平，切实维护公司整体利益和股
东合法权益。同时，对公司董事会、管理层和其他相关人员在我履行职责的过程
中给予的积极有效配合表示衷心感谢!
特此公告。
述职人：梁坤
2017 年 3 月 24 日
