朗源股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
报告期内,朗源股份有限公司(以下简称“公司”) 董事会进行了换届选
举,本人作为公司第三届董事会独立董事、董事会提名委员会主任委员、薪酬与
考核委员会主任委员、战略与投资决策委员会委员,严格按照《中华人民共和国
公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称
“《证券法》”)、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定
和要求,在2016年的工作中,忠实、勤勉、尽责地履行职务,积极出席相关会议,
认真审议各项议案,对公司重大事项发表独立意见,切实维护公司和股东尤其是
中小股东的合法权益。
现将 2016 年度本人履行独立董事职责情况述职如下:
一、2016年度出席公司会议情况
任职期内,召开了 9 次董事会、4 次股东大会,本人出席了上述所有董事会
会议,并列席了所有股东大会会议,没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
本着勤勉务实和诚信负责的原则,本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策
所需要的情况和资料,在会议上,积极参与各项议题的讨论并提出合理建议,为
会议做出科学决策起到了积极的作用。本人认为提交公司董事会的各项议案均未
损害公司和股东,特别是中小股东的利益,因此均投出赞成票,没有反对、弃权
的情况。
二、发表独立意见的情况
任职期内,本人严格依照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定,在详细了解公司经营情况后,
与公司其他独立董事就以下事项共同发表了以下独立意见:
1、2016年2月24日召开第三届董事会第一次会议,本人对2015年度关联交易
事项、2015年度利润分配预案、2015年度内部控制自我评价报告、控股股东及其
他关联方资金占用和对外担保情况、2015年度募集资金存放与使用情况专项报
告、会计估计变更、非公开发行股票事项授权延期、续聘会计师事务所、选举董
事长、副董事长及聘任高级管理人员相关事项发表了独立意见。
2、2016年4月10日召开第三届董事会第三次会议,本人对参股公司股份购买、
参股公司以其全部资产抵押借款相关事项发表了独立意见。
3、2016年7月20日召开第三届董事会第五次会议,本人对烟台百果源有限公
司为公司提供担保相关事项发表了独立意见。
4、2016年8月15日召开第三届董事会第六次会议,本人对公司与龙口高新区
管委签署搬迁货币补偿协议相关事项发表了独立意见。
5、2016年8月18日召开第三届董事会第七次会议,本人对控股股东及其他关
联方资金占用和对外担保情况相关事项发表了独立意见。
6、2016年9月27日召开第三届董事会第八次会议,本人对公司购买控股子公
司少数股东股权相关事项发表了独立意见。
三、任职董事会各专门委员会工作情况
为积极推动董事会专门委员会工作,强化其专业职能,公司董事会下设战略
与投资决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员
会。作为董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、战略与投资
决策委员会委员,本人按照《朗源股份有限公司董事会专门委员会工作制度》的
议事规则,积极参与各委员会的日常工作。在2016年主要履行以下职责:
1、作为提名委员会主任委员,主持委员会的日常工作,积极参与公司高级
管理人员的聘任,在充分了解被提名人职业、学历、工作经历等情况的基础上进
行选择并提出建议,同时根据公司实际情况,搜寻符合公司发展的优秀人才,积
极履行提名委员会委员职责。
2、作为薪酬与考核委员会主任委员,积极主持召开薪酬与考核委员会工作
会议,对薪酬政策、考核评价依据以及薪酬发放等进行了审查;并按照绩效评价
标准对董事、高级管理人员的工作情况进行评估、审核,提出合理化建议,切实
履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
3、作为战略与投资决策委员会委员,结合公司所处行业发展情况及公司自
身发展状况,对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议并提出自己的建议,
发挥了独立董事的监督作用,保护公司及广大股东的利益。
四、对公司进行现场检查的情况
2016年度,本人多次到公司进行实地调研和考察,重点对公司的决议执行情
况、人员管理、岗位职责考核情况、公司生产经营情况等方面进行检查,与公司
其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系,并就相关问题进行了沟通;
及时获悉公司各重大事项的进展情况,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响,积极对公司经营管理提出合理建议。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)持续关注公司的信息披露工作,对公司披露信息进行有效监督和核查,
切实维护全体股东特别是中小投资者的切身利益。本年度,公司严格按照《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等法律、法规和公司《信息披露制度》的有关规定,真实、准确、完整、
及时、公平地完成信息披露工作。
(二)有效履行独立董事职责,对每一项提交董事会审议的议案,认真查阅
相关文件资料、向董事会秘书及相关工作人员人员询问,利用自身的专业知识独
立、客观、公正地行使表决权,谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
六、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来,一直重视对法律法规及证监会、交易所颁布
和更新的规章制度的学习,认真研究深圳证券交易所及山东证监局下发的相关法
律、法规和各项规章制度,加深对相关法规尤其涉及到规范法人治理结构和保护
中小股东合法权益等相关法规的认识和理解,不断提高自己的履职能力,为公司
的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,切实加强了对公司和投资者合法
权益的保护能力,并形成自觉维护投资者权益的意识。
七、其他工作
1、未有提议召开董事会的情况发生;
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生;
3、未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
在今后的履职过程中,我将继续按照相关法律法规、公司章程的相关规定以
及公司治理制度对独立董事的要求,谨慎、认真、勤勉、诚信地履行职责,利用
自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见,对董事会决议事项发表
独立、客观意见,进一步提高公司科学决策水平,切实维护公司整体利益和股东
合法权益。同时,对公司董事会、管理层和其他相关人员在我履行职责的过程中
给予的积极有效配合表示衷心感谢!
特此公告。
述职人:张东明
2017 年 3 月 24 日