朗源股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
报告期内,朗源股份有限公司(以下简称“公司”) 董事会进行了换届选举,
本人作为公司第二届董事会独立董事、提名委员会委员,严格按照《中华人民共
和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称
“《证券法》”)、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其
他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求,
在 2016 年的任职期间,忠实、勤勉、尽责地履行职务,积极出席相关会议,认
真审议各项议案,对公司重大事项发表独立意见,切实维护公司和股东尤其是中
小股东的合法权益。
现将 2016 年本人履行独立董事职责情况述职如下:
一、2016年度出席公司会议情况
2016 年,本人任职期内共召开了 1 次董事会会议、2 次股东大会,本人亲自
出席了上述所有董事会会议并列席公司股东大会。对提交董事会和股东大会的议
案和相关材料均认真审议,审议议案时与公司经营管理层保持沟通,独立发表意
见并以谨慎的态度行使表决权。本人认为董事会、股东大会的召集召开符合法定
程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效。因此,
本人认为这些议案均未损害全体股东,特别是中小股东的利益,因此均投出赞成
票,没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况
任职期内,本人严格依照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定,在详细了解公司经营情况后,
与公司其他独立董事就以下事项共同发表了以下独立意见:
1、2016年1月12日召开的第二届董事会第二十二次会议,本人就会议审议的
董事会换届选举及调整独立董事津贴事项发表了独立意见。
三、任职各专门委员会工作情况
为积极推动董事会专业委员会工作,强化其专业职能,公司董事会下设战略
与投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。
本人作为董事会提名委员会委员,按照《朗源股份有限公司董事会专门委员会工
作制度》的议事规则,积极参与委员会的日常工作。在2016年主要履行以下职责:
作为提名委员会委员,切实履行提名委员会的职责,严格按照《朗源股份有
限公司董事会专门委员会工作制度》等部门规章开展工作,积极参加提名委员会
的会议讨论。
四、对公司进行现场检查的情况
任职期内,本着严格履行独董职责、积极关注公司经营情况、保护投资者利
益的举措,本人对公司的股东大会及董事会决议执行情况、生产经营状况等方面
进行了检查,利用自身专业知识为公司经营献计献策,促进公司的发展,维护全
体股东特别是中小投资者的利益。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)持续关注公司的信息披露工作,对公司披露信息进行有效监督和核查,
切实维护全体股东特别是中小投资者的切身利益。任职期内,公司严格按照《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等法律、法规和公司《信息披露制度》的有关规定,真实、准确、完整、
及时、公平地完成信息披露工作。
(二)有效履行独立董事职责,对每一项提交董事会审议的议案,认真查阅
相关文件资料、向董事会秘书及相关工作人员人员询问,利用自身的专业知识独
立、客观、公正地行使表决权,谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
六、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来,持续认真学习深圳证券交易所及山东证监局
下发的相关法律、法规和各项规章制度,加深对相关法规尤其涉及到规范法人治
理结构和保护中小股东合法权益等相关法规的认识和理解;深入学习行业相关知
识与信息,为公司战略转型提出合理化建议;不断提高自己的履职能力,为公司
的科学决策和风险防范提供更好的意见,切实加强了对公司和投资者合法权益的
保护能力,并形成自觉维护投资者权益的意识。
七、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生;
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生;
3、未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
本人对公司董事会、管理层和其他相关人员在我履行职责的过程中给予的积
极有效配合表示衷心感谢!
特此公告。
述职人:孙宁
2017 年 3 月 24 日