华新水泥2016年年度报告

2016 年年度报告
公司代码：600801 900933                                  公司简称：华新水泥 华新 B 股
                       华新水泥股份有限公司
                         2016 年年度报告
                                     重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
   不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人董事长徐永模先生、法定代表人总裁李叶青先生、主管会计工作负责人杨群进先
   生及会计机构负责人吴昕先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    2016年，母公司实现净利润为338,442,743元、合并后归属于母公司股东的净利润为
451,940,413元。根据公司法及会计准则相关规定，提取10%法定盈余公积金33,844,274元。截止
2016年12月31日母公司可分配利润为3,009,735,757元。
    董事会拟定，以2016年末总股本1,497,571,325股为基数，向全体股东按0.1元/股（含税）分
配现金红利，合计分配149,757,133元（占合并后归属于母公司股东净利润的33%），余额全部转
入未分配利润。
    董事会还拟定，2016年度不进行资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
    否
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九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    公司已在本报告中详细描述存在的行业风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公
司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节     经营情况讨论与分析......................................................................................................... 9
第五节     重要事项........................................................................................................................... 17
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 27
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 30
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 31
第九节     公司治理........................................................................................................................... 40
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 43
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 46
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 157
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                                 第一节           释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、华新水泥            指  华新水泥股份有限公司
报告期                            指  2016 年度
元、千元、万元、百万元、亿元      指  人民币元、人民币千元、人民币万元、人民币百万元、
                                      人民币亿元，中国法定流通货币
拉豪集团                          指  LafargeHolcim Ltd.
西藏三期                          指  华新水泥(西藏)有限公司第三条熟料生产线项目
赤壁公司                          指  华新水泥（赤壁）有限公司
恩施公司                          指  华新水泥（恩施）有限公司
秭归公司                          指  华新水泥（秭归）有限公司
房县公司                          指  华新水泥（房县）有限公司
桑植公司                          指  华新水泥（桑植）有限公司
日喀则公司                        指  西藏日喀则高新雪莲水泥有限公司
万源公司                          指  华新水泥（万源）有限公司
NOx                               指  氮氧化合物
SNCR                              指  选择性非催化还原
RDF                               指  可替代衍生燃料
SO2                               指  二氧化硫
KPI                               指  关键业绩指标
                     第二节      公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                       华新水泥股份有限公司
公司的中文简称                       华新水泥
公司的外文名称                       Huaxin Cement Co., Ltd.
公司的外文名称缩写                   HUAXINCEM
公司的法定代表人                     李叶青先生
二、 联系人和联系方式
                                     董事会秘书                  证券事务代表
姓名                        王锡明先生                   王璐女士
联系地址                    湖北省武汉市洪山区光谷大道   湖北省武汉市洪山区光谷大道
                            特1号国际企业中心5号楼       特1号国际企业中心5号楼
电话                        02787773896
传真                        02787773992
电子信箱                    [e-mail]       [e-mail]
三、 基本情况简介
公司注册地址                      湖北省黄石市黄石大道897号
公司注册地址的邮政编码
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公司办公地址                        湖北省武汉市洪山区光谷大道特1号国际企业中心5号楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址                            www.huaxincem.com
电子信箱                            [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报、上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司证券部
五、 公司股票简况
                                      公司股票简况
       股票种类           股票上市交易所           股票简称                        股票代码
         A股              上海证券交易所           华新水泥
         B股              上海证券交易所           华新B股
六、 其他相关资料
                            名称                      普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所
                            办公地址                  上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
（境内）
                            签字会计师姓名            陈耘涛先生、李晓蕾女士
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                    本期比上年
       主要会计数据            2016年                 2015年          同期增减         2014年
                                                                        (%)
营业收入                   13,525,759,490      13,271,319,219               1.92   15,996,149,247
归属于上市公司股东的净        451,940,413         102,756,044             339.82    1,221,558,778
利润
归属于上市公司股东的扣        464,128,509              60,043,329       672.99      1,121,884,090
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量      3,096,150,887       2,753,246,189             12.45     3,839,857,469
净额
                                                                    本期末比上
                              2016年末                2015年末      年同期末增        2014年末
                                                                      减（%）
归属于上市公司股东的净      9,994,864,233       9,605,669,251              4.05     9,780,495,250
资产
总资产                     27,426,749,410      25,486,671,762              7.61    26,056,706,397
期末总股本                  1,497,571,325       1,497,571,325                 0     1,496,479,885
(二)     主要财务指标
    主要财务指标           2016年         2015年        本期比上年同期增减(%)        2014年
基本每股收益（元／股）            0.30            0.07                      328.57          0.82
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稀释每股收益（元／股）             0.30                0.07                    328.57          0.82
扣除非经常性损益后的基本每         0.31                0.04                    675.00          0.75
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）          4.61                1.06       增加3.55个百分点            13.19
扣除非经常性损益后的加权平         4.74                0.62       增加4.12个百分点            12.12
均净资产收益率（%）
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                             第一季度             第二季度          第三季度       第四季度
                           （1-3 月份）         （4-6 月份）      （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入                  2,405,205,841        3,332,810,229     3,425,393,924 4,362,349,496
归属于上市公司股东的净
                              -136,403,349       144,443,599          152,767,126       291,133,037
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利        -160,722,432       132,288,582          148,962,275       343,600,084
润
经营活动产生的现金流量
                               317,591,846       491,440,326          902,848,303     1,384,270,412
净额
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                         附注（如适
       非经常性损益项目             2016 年金额                         2015 年金额     2014 年金额
                                                             用）
非流动资产处置损益                  -108,998,664                       -13,254,253       -7,232,383
计入当期损益的政府补助，但与公        77,426,359                        60,214,044      146,237,586
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效            862,070
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值        15,303,006                        10,724,623       9,891,669
准备转回
受托经营取得的托管费收入               7,165,029
除上述各项之外的其他营业外收入        -9,619,533                       -10,844,871      -6,166,263
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  和支出
  少数股东权益影响额                     -4,411,338                         8,337,797    -14,886,409
  所得税影响额                           10,084,975                       -12,464,625    -28,169,512
                合计                    -12,188,096                        42,712,715     99,674,688
  十一、 采用公允价值计量的项目
  √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                                         对当期利润的
           项目名称                期初余额                 期末余额       当期变动
                                                                                           影响金额
  以公允价值计量且变动计入                    -             801,555,568   801,555,568        4,796,783
  当期损益的金融资产
  可供出售金融资产-权益工具         31,385,178               29,267,459    -2,117,719       1,189,857
  可供出售金融资产-债务工具         28,255,500               28,255,500             -       3,840,000
            合计                    59,640,678              859,078,527   799,437,849       9,826,640
                                   第三节         公司业务概要
  一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
      本公司上市之初，是一家专营水泥制造和销售,水泥技术服务,水泥设备的研究、制造、安装
  及维修,水泥进出口贸易的专业化公司。近年来，公司通过实施纵向一体化发展战略、海外发展战
  略、环保转型发展战略，增加了商品混凝土、骨料的生产和销售、水泥窑协同处置废弃物的环保
  业务、国内国际水泥工程总承包、水泥窑协同处置技术的装备与工程承包等相关业务。
      截至目前，公司在湖北、湖南、云南、四川、贵州、广东、河南、重庆、西藏、江苏等 10
  省市，及塔吉克斯坦、柬埔寨两国拥有各类工厂 146 家，具备水泥 9000 万吨/年、水泥设备制造
  5 万吨/年、商品混凝土 2380 万立方/年、骨料 1650 万吨/年、水泥包装袋 4 亿只/年及处置废弃
  物 555 万吨/年（含在建）的总体产能，为中国制造业 500 强和财富中国 500 强企业。
      2016 年，水泥业务的收入占公司营业收入总额的 88%，在公司的所有业务中居主导地位。
      水泥是一种重要的基础建筑材料, 广泛应用于国家基础设施建设，包括铁路、公路、机场、
  水利工程等大型基建项目，以及城市房地产开发和农村民用建筑。改革开放以来，中国水泥行业
  进入快速发展的黄金期，自 1985 年起，中国水泥年产量一直位居世界第一，2014 年水泥产量 24.8
  亿吨至峰值，约占当年全球总产量的 60%。截止到 2016 年底，全国设计熟料产能达 18.3 亿吨，
  实际年熟料产能超过 20 亿吨，水泥产能超过 34 亿吨，根据中国水泥协会数字水泥的统计，2016
  年我国水泥熟料产能利用率仅 68.1%，产能过剩局面严重。随着中国经济进入“新常态”，水泥
  需求见顶回落，水泥行业必然从过往高速发展的增长期转为“产能全面过剩、需求下滑”的下行
  期，加之行业集中度低，因此,供给侧改革去产能、创新发展、节能减排、提升资源能源利用效率、
  提高品种等级、提高企业集中度，成为中国水泥行业当前发展的必然趋势。
  二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
  √适用 □不适用
                                                                             单位：元 货币：人民币
    项目              期初数            期末数                     变动      变动百         说明
                                                                               分比
可供出售的金          71,365,344         69,247,625               -2,117,719     -3%
融资产
长期应收款          37,853,636           30,010,131               -7,843,505      -21%
长期股权投资       321,034,383          387,513,512               66,479,129       21%
固定资产        14,861,157,951       15,343,820,403              482,662,452        3%
                                                  7 / 157
                                        2016 年年度报告
在建工程         1,888,059,571        771,069,947     -1,116,989,624     -59%   主要为塔吉克斯
                                                                                坦索格特项目建
                                                                                成转入固定资产
工程物资             61,599,504        36,837,335         -24,762,169    -40%   大型项目设备已
                                                                                完成安装
固定资产清理         63,648,601           127,920         -63,520,681   -100%   主要为黄石分公
                                                                                司北区搬迁相关
                                                                                固定资产清理转
                                                                                入营业外支出
无形资产         2,114,097,660      2,295,250,101         181,152,441     9%
商誉               447,472,492        447,472,492                   -     0%
长期待摊费用       340,860,551        335,441,362          -5,419,189    -2%
   其中：境外资产 2,594,055,921（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 9%。
   三、报告期内核心竞争力分析
   √适用 □不适用
       公司始创于 1907 年，历史悠久，文化底蕴厚重，为“中国 500 最具价值品牌”百强的大型企
   业集团。公司始终坚持管理和技术创新，科学发展，一直为中国建材行业内具有重要影响力的企
   业集团之一，在行业中具备较强的综合竞争实力。
       报告期内，公司以转型发展为核心，着力提升市场竞争力、成本控制力和可持续发展能力，
   公司的核心竞争力得到了巩固和提升。
       1、完整的产业链竞争优势。
       公司倡导并践行“理性竞争、整合优化、环保转型”的发展理念。公司是行业内较早实现纵
   向一体化发展的企业。公司依托水泥主业，在混凝土、骨料、水泥装备与工程等业务稳健发展的
   同时，自主研发水泥窑协同处置工业危废物、城市生活垃圾和市政污泥等技术，转型发展环保产
   业。通过水泥主业产业链的延伸，公司拥有完整的水泥行业产业链，以及依托水泥窑协同技术的
   环保产业，具备了上下游一体化的协同竞争能力。
       2、技术创新优势。
       公司拥有一支实力雄厚的技术研发专业团队，在行业中始终保持着领先的技术创新能力。目
   前不仅拥有成熟的水泥生产设备研发、设计、制造、安装、运行、“交钥匙”的工程总承包能力，
   还具备水泥窑协同处置废弃物的技术开发及其工业化生产的产业转换能力。
       截至 2016 年底，公司拥有源于生产实践的发明专利 34 项，实用新型专利 92 项。公司“水泥
   窑高效生态化协同处置固体废弃物成套技术与应用”项目荣获 2016 年度国家科技进步二等奖。
       3、商号和品牌优势。
       公司拥有的\"华新堡垒\"商标为中国驰名商标，是中国最老的水泥生产商标之一，百年老字号
   商号和品牌在业内享有很高的知名度与认同度。
       2016 年，公司以 302.86 亿元人民币的品牌价值，位列“中国 500 最具价值品牌” 95 位；同
   时，公司再次跻身由世界品牌实验室和世界经理人集团共同编制和发布的 2016 年《亚洲品牌 500
   强》排行榜，排名第 180 位。
       4、产品品质优势。
       公司为 2016 年全国“质量标杆”企业之一；是国内水泥行业中首家通过 GB/T19001—ISO9001
   质量体系认证的企业；生产的全部 15 个水泥品种均为国家首批质量免检产品，水泥产品在全国水
   泥质量评比中始终名列前茅。公司的水泥产品在人民大会堂、武汉长江大桥、京珠高速公路、青
   藏铁路、三峡大坝等众多国家标志性建筑及特大型工程项目中赢得广泛赞誉。
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                                     2016 年年度报告
                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
     2016 年，中国国内生产总值同比增长 6.7%，同比增速下降 0.2 个百分点；全年全社会固定资
产投资增速为 8.1%，增速较去年同期下降 1.9 个百分点。虽然全社会固定资产投资增速持续放缓，
但对水泥需求影响最大的基础设施投资（不含电力）、房地产开发投资同比分别增长 17.4%、6.9%，
高于 2015 年同期 0.2 个百分点、5.9 个百分点（数据来源：国家统计局）。
     在基建投资稳定增长和房地产投资回暖的情况下,2016 年中国水泥产量 24.1 亿吨，同比增长
2.3%；得益于需求总量的增长及包括错峰生产、中央环保督察、行业自律、市场整合等一系列水
泥行业供给侧结构性改革措施的施行，水泥价格在 2016 年上半年探底后回涨，水泥行业全年实现
利润总额 518 亿元，同比增长 55%（数据来源：国家统计局）。
     2016 年，公司把握供给侧改革机遇，积极倡导行业自律。坚持以安全生产为基础，以运营结
果为导向，以转型发展为核心，着力提升市场竞争力、成本控制力和可持续发展能力，改善经营
业绩。
     巩固安全管理基础，强化合规风险管控。报告期内，通过重点实施个人防护用品标准化、皮
带机安全防护改造、能量隔离加锁、热生料防护等安全改进项目，进一步提升员工安全防范意识
和防护技能，公司整体安全形势逐渐步入良性发展轨道。通过实施余热发电、分级燃烧、脱硫脱
硝等技术改造，公司所有工厂环保排放水平达到国家标准。在 2016 年的中央环保督察中，公司所
有被检查工厂各项环保排放指标全部达标。
     全力推进采购变革，持续降低运营成本。报告期内公司通过构建类别采购管理体系，实现了
采用分开，各司其职；通过类别化和专业化采购管理，在提升采购效率的同时进一步大幅降低采
购成本；实施灵活的燃料采购策略，在 2016 年下半年煤炭价格大幅上涨时期积极推进替代燃料的
使用，减少了煤价上涨对燃料成本上升的影响。通过严格审核年修计划和技术方案，重点强化年
修过程监管，优化维修考核体系、维修和设备管理审计、设备运行状态动态监测，全年停窑次数
同比降幅为 12%；同时，严格控制各工艺环节的消耗。2016 年公司水泥产品的成本同比下降 2.5%。
     把握市场节奏，推行价值营销。报告期内，公司通过建立“获取-甄别-反馈-决策”的市场
信息分析机制，及时掌握市场价格、客户销量库存等动态变化信息，结合国家政策动向，灵活调
整工厂生产运行策略和销售策略。下半年公司准确把握供给侧改革机遇，坚决落实国办发〔2016〕
34 号文精神，积极跟进区域内错峰生产，逐步将水泥价格恢复至合理水平，从而一举扭转了上半
年被动的经营局面，大幅改善经营业绩。强化以客户为中心的市场服务，针对客户痛点开展现场
技术支持服务，优化生产、物流等流程改进，解决客户痛点，为不同类型客户需求创造差异化价
值，进一步提升客户粘性和忠诚度，全年新增特大重点项目 28 个，水泥签约量超过 400 万吨。通
过“水泥加鼠标”的有机结合，全面升级现有的电商平台系统，新增 9 大功能和 10 项重要优化，
进一步提升了客户购买体验，全年电商平台水泥发货量占总发货量比重达 89%。
     全产业链拓展产能规模，巩固行业领先地位。报告期内公司塔吉克斯坦索格特 3000 吨/日熟
料生产线、武穴骨料二期 500 万吨/年项目投产运行，加之年内完成的对拉豪集团位于云南、重庆、
贵州三个省市共 15 家水泥工厂(含 4 家粉磨站)并购的股东大会审批，公司总计可新增熟料产能
1000 万吨/水泥产能 1,500 万吨、混凝土产能 90 万方、骨料产能 700 万吨。年内水泥窑协同处置
环保项目新签约项目 10 个，实现竣工项目 3 个，在建项目 6 个，年底公司运行和在建的环保工厂
共计已达 25 家，全部投产后总产能将达到 555 万吨/年。2016 年全年处置各类废弃物 150 万吨，
吨熟料各类废弃物处置量在行业中遥遥领先，年生活垃圾处置量已占全国水泥窑协同处置总量的
70%以上。
二、报告期内主要经营情况
    2016 年，公司实现水泥和熟料销售总量 5270 万吨，同比增长 5%；销售骨料 750 万吨，同比
增长 51%；环保业务处置总量 150 万吨，同比增长 60%；商品混凝土实现销量 287 万方，同比下降
7%。全年公司实现营业收入 135.26 亿元，同比增长 1.92%；实现利润总额 8.07 亿元，归属于母
公司股东的净利润 4.52 亿元，分别较上年同期增长 139.45%和 339.82%。
                                         9 / 157
                                           2016 年年度报告
(一) 主营业务分析
                                利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                           单位:元 币种:人民币
              科目                           本期数            上年同期数       变动比例（%）
营业收入                                 13,525,759,490      13,271,319,219                 1.92
营业成本                                  9,971,000,727      10,131,955,705                -1.59
销售费用                                  1,105,521,093       1,060,125,396                 4.28
管理费用                                    939,281,428          915,633,833                2.58
财务费用                                    569,399,572          674,421,411              -15.57
经营活动产生的现金流量净额                3,096,150,887       2,753,246,189                12.45
投资活动产生的现金流量净额               -2,004,536,441      -1,718,710,404               -16.63
筹资活动产生的现金流量净额                  679,952,145      -1,728,331,065               139.34
研发支出                                     73,129,345           65,255,301               12.07
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                          主营业务分行业情况
                                                毛利率    营业收入比      营业成本比上    毛利率比上
   分行业       营业收入           营业成本
                                                  （%）   上年增减（%）   年增减（%）     年增减（%）
 水泥         11,912,562,676     8,841,562,003      25.78         4.38            2.49      增加 1.36
                                                                                            个百分点
 混凝土           709,341,698      529,604,313      25.34      -11.82           -13.83    增加 1.74 个
                                                                                                 百分点
 骨料             247,914,559      155,008,895      37.47       76.49            81.35    减少 1.68 个
                                                                                                 百分点
 其他             655,940,557      444,825,516      32.19      -28.18           -44.77    增加 20.38 个
                                                                                                 百分点
 合计         13,525,759,490     9,971,000,727      26.28        1.92            -1.59    增加 2.62 个
                                                                                                 百分点
                                          主营业务分产品情况
                                                毛利率    营业收入比      营业成本比上    毛利率比上
   分产品       营业收入           营业成本
                                                  （%）   上年增减（%）   年增减（%）     年增减（%）
 32.5 等级    4,444,173,749      3,258,990,843      26.67       -3.35             -7.38     增加 3.19
 水泥                                                                                       个百分点
 42.5 等级    6,913,271,719      5,052,708,266      26.91       11.34            12.25    减少 0.60 个
 及以上水泥                                                                                      百分点
 商品熟料         555,117,208      529,862,894        4.55      -8.29           -12.63    增加 4.74 个
                                                                                                 百分点
 混凝土           709,341,698      529,604,313      25.34      -11.82           -13.83    增加 1.74 个
                                                                                                 百分点
 骨料             247,914,559      155,008,895      37.47       76.49            81.35    减少 1.68 个
                                                                                                百分点
 其他             655,940,557      444,825,516      32.19      -28.18           -44.77    增加 20.38 个
                                                                                                 百分点
 合计         13,525,759,490     9,971,000,727      26.28        1.92            -1.59    增加 2.62 个
                                                                                                 百分点
                                         主营业务分地区情况
                                               毛利率    营业收入比       营业成本比上    毛利率比上
   分地区       营业收入           营业成本
                                                 （%）   上年增减（%）    年增减（%）     年增减（%）
 湖北省       5,667,612,843                                    -3.56
 湖南省       1,896,948,873                                      3.60
                                                 10 / 157
                                             2016 年年度报告
 四川省           556,444,640                                        -6.10
 云南省         1,058,523,377                                        21.81
 西藏             735,229,660                                        18.78
 重庆             598,266,849                                         3.67
 河南省           381,501,470                                         4.61
 江苏省           237,097,611                                        30.76
 江西省           170,249,094                                         3.22
 安徽省           171,690,532                                         7.32
 上海市           200,542,290                                        22.01
 浙江省             2,807,763                                       -88.77
 广西省           140,748,818                                         9.52
 广东省           354,843,082                                        20.35
 贵州省            99,991,543                                        20.11
 境外           1,214,507,002                                        -4.34
 其他              38,754,043                                       -43.92
 合计          13,525,759,490                                         1.92
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                                生产量比上 销售量比上 库存量比上
 主要产品        生产量          销售量         库存量
                                                                年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
水泥           4,995 万吨       4,928 万吨       126 万吨             6.00         6.00       5.00
熟料           3,960 万吨         342 万吨       115 万吨             1.95        -8.31     -38.17
(3). 成本分析表
                                                                                              单位：元
                                              分产品情况
                                                                             上年同    本期金额
                                             本期占总
            成本构成项                                                       期占总    较上年同    情况
分产品                      本期金额         成本比例       上年同期金额
                目                                                           成本比    期变动比    说明
                                               (%)
                                                                             例(%)       例(%)
          原材料          1,401,993,539             17      1,400,976,361        17            -
          燃料和动力      4,392,715,221             53      4,191,118,684        52
 水泥
          折摊            1,047,372,960             13        982,529,202        12
          人力及其他      1,469,617,389             17      1,445,299,097        19
          原材料             58,374,623             11         70,713,816        12          -17
          燃料和动力        307,891,956             58        347,468,422        57          -11
 熟料
          折摊               66,503,825             13         75,743,013        12          -12
          人力及其他         97,092,490             18        112,542,783        19          -14
          原材料            448,379,835             85        499,863,831        81          -10
          燃料和动力          6,864,246              1          8,353,131          1         -18
混凝土
          折摊               34,755,295              7         31,412,770          5
          人力及其他         39,604,937              7         74,985,719        13          -47
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户销售额 37,175 万元，占年度销售总额 2.7%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
    前五名供应商采购额 79,962 万元，占年度采购总额 9.5%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
                                                 11 / 157
                                            2016 年年度报告
2. 费用
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
项目                                本期数                    上年同期数                  变动比例（%）
销售费用                            1,105,521,093               1,060,125,396                          4.28
管理费用                              939,281,428                 915,633,833                          2.58
财务费用                              569,399,572                 674,421,411                        -15.57
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                                                  单位：元
本期费用化研发投入                                                                              73,129,345
本期资本化研发投入                                                                                       -
研发投入合计                                                                                    73,129,345
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                                       0.54
4. 现金流
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
    项目               本期数       占投资收入         上年同期数       占投资收入           说明
                                          的比例%                             的比例%
收回投资收到的现金        30,013,282             23         167,654,023              65   本期投资的货币基金
                                                                                          仅部分赎回
取得投资收益收到的现      16,779,872            13           46,980,911             18    联营公司分红减少
金
处置固定资产和无形资      36,180,007            28            3,910,170              2    出售房屋收到的资金
产收回的现金净额                                                                          增加
处置子公司及其他营业       4,287,302             3                      0            0    本期处置一子公司
单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有      42,169,323            33           39,902,403
关的现金
投资活动现金流入小计     129,429,786           100          258,447,507
       项目               本期数        占投资支出         上年同期数       占投资支出           说明
                                          的比例%                             的比例%
购建固定资产、无形资   1,212,058,252             57    1,591,631,924
产和其他长期资产支
付的现金
投资支付的现金           826,105,489            39          160,000,000              8    本期购买货币基金额
                                                                                          度增加
取得子公司支付的现        95,802,486             4          179,228,958              9    股权并购款支付量减
金净额                                                                                    少
支付其他与投资活动                  -            -           46,297,029              2    支付企业间往来款减
有关的现金                                                                                少
投资活动现金流出小     2,133,966,227           100     1,977,157,911
计
       项目               本期数        占筹资收入         上年同期数       占筹资收入           说明
                                          的比例%                             的比例%
吸收投资收到的现金         2,003,905              -       16,259,314                  -
取得借款收到的现金     3,285,612,317             71    2,712,939,106
                                                12 / 157
                                             2016 年年度报告
发行债券收到的现金     1,193,500,000              26         795,200,000           21    债务结构调整
收到其他与筹资活动       154,195,344               3         190,446,667
有关的现金
筹资活动现金流入小     4,635,311,566             100       3,714,845,087
计
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.   资产及负债状况
                                                                                                  单位：元
                               本期期末                                    本期期末金
                                                             上期期末数
                               数占总资                                    额较上期期
 项目名称      本期期末数                  上期期末数        占总资产的                       情况说明
                               产的比例                                    末变动比例
                                                             比例（%）
                                 （%）                                       （%）
货币资金       3,719,378,221      13.56    2,122,410,326           8.33          75.24   新发行公司债以及经营
                                                                                         情况改善
应收票据        828,792,121        3.02      580,803,747           2.28          42.70   票据回款增加
其他流动资产    116,672,478        0.43      186,011,383           0.73         -37.28   待抵扣增值税减少
在建工程        771,069,947        2.81    1,888,059,571           7.41         -59.16   主要为索格特项目建成
                                                                                         转入固定资产
工程物资         36,837,335        0.13      61,599,504            0.24         -40.20   大型项目设备已完成安
                                                                                         装
固定资产清理         127,920           -     63,648,601            0.25         -99.80   主要为黄石分公司北区
                                                                                         搬迁相关固定资产清理
                                                                                         转入营业外支出
应付票据        148,902,088        0.54     431,251,372            1.69         -65.47   应收票据存量增加而减
                                                                                         少出票
应付职工薪酬    155,094,320        0.57     107,325,380            0.42          44.51   本期业绩高于上期，所
                                                                                         计提的绩效工资有所增
                                                                                         加
应付股利         66,112,234        0.24      12,127,562            0.05         445.14   子公司分配给少数股东
                                                                                         的股利尚未支付
一年内到期的   4,242,439,250      15.47    1,523,691,761           5.98         178.43   附有售回选择权的公司
非流动负债                                                                               债预计未来一年将到期
应付债券       1,992,645,597       7.27    3,831,541,667          15.03         -47.99   附有售回选择权的公司
                                                                                         债预计未来一年将到期
                                                                                         而转出
预计负债        114,916,662        0.42      82,589,178            0.32          39.14   计提的矿山复垦费增加
长期应付职工     27,590,864        0.10      12,522,286            0.05         120.33   内退人员增加所致
薪酬
其他综合收益      2,889,647        0.01      -8,986,552           -0.04        -132.16   海外子公司的本位币对
                                                                                         人民币的汇率变动所致
2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
    报告期末公司账面价值 77,092,104 元的货币资金作为保函、票据等保证金；账面价值
139,950,264 元的应收票据为融资租赁款提供担保；账面价值 708,160,836 元的房屋及建筑物和
机器设备，以及价值 64,241,264 元的土地使用权作为银行借款抵押物。
(四) 行业经营性信息分析
□适用 √不适用
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 (五) 投资状况分析
 1、 对外股权投资总体分析
 √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元
 科目                                本期数                      上年同期数                  变动比例(%)
 可供出售金融资产                        69,247,625                    71,365,344                       -2.97
 长期股权投资                          387,513,512                   321,034,383                        20.71
 (1) 重大的股权投资
 √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元
 被投资单位                           主要业务                                投资比例
 西藏高新建材集团有限公司             生产与销售水泥                                                          43%
 上海万安华新水泥有限公司             生产与销售水泥                                                          49%
 (2) 重大的非股权投资
 □适用 √不适用
 (3) 以公允价值计量的金融资产
 √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元
 股票投资：
 证券代     证券简称   最初投资成    占该公司股权      期末账面值        报告期损益     报告期所有       会计核算
 码                    本            比例（%）                                          者权益变动       科目
 601328     交通银行     3,165,725         0.0029%          12,605,459     589,857        -1,463,719     可供出售
                                                                                                         金融资产
 601601     中国太保      696,000           0.0066%         16,662,000     600,000          -654,000     可供出售
                                                                                                         金融资产
          合计          3,861,725           /               29,267,459   1,189,857        -2,117,719         /
 基金投资：
          投资项目               报告期购入            报告期出售           投资收益         期末公允价值变动
 人民币货币市场基金                  825,000,000            25,000,000        4,200,000                    589,797
 (六) 重大资产和股权出售
 □适用 √不适用
 (七) 主要控股参股公司分析
 √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元
   公司名称       主要产品     注册资本            总资产            净资产             净利润          营业收入
                    或服务
华新水泥(西藏)    生产及销     50,000,000       1,280,284,101     1,014,400,267       278,506,092      719,964,276
有限公司          售水泥
西藏高新建材集    生产及销    272,760,000        927,056,548        590,499,999       243,117,071      622,930,429
团有限公司        售水泥
华新亚湾水泥有    生产及销     98,200,000       1,703,432,299       246,463,353       164,701,758      654,090,067
限公司            售水泥           索莫尼
华新水泥(昭通)    生产及销     75,000,000        443,659,210        282,918,352        88,397,411      405,496,504
有限公司          售水泥
华新红塔水泥      生产及销    179,610,000        426,626,584        275,015,169        54,671,543      314,868,904
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(景洪)有限公司   售水泥
 (八) 公司控制的结构化主体情况
 □适用 √不适用
 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
 (一)      行业格局和趋势
 √适用 □不适用
     2017 年是国家实施“十三五”规划的重要一年，也是供给侧结构性改革的深化之年。根据《政
 府工作报告》，2017 年中国 GDP 增长速度为 6.5%左右，中国经济仍坚持以“稳中求进”为发展总
 基调，基建继续成为保障经济运行维持在合理的增长区间的重要力量。预计 2017 年中国水泥需求
 与 2016 年相比波动不大。2016 年 12 月召开的中央经济工作会议确定 2017 年经济最核心的工作
 就是要坚持以推进供给侧结构性改革为主线，深入推进“三去一降一补”，减少无效供给、扩大
 有效供给，适度扩大总需求，努力实现供求关系新的动态均衡。加上中央组织专项督查和清理整
 顿，对去产能过程中的违法违规行为进行督查和问责，以及各地方政府加大对大气污染治理的力
 度，预计 2017 年包括错峰生产在内的供给侧结构改革的范围和力度将加大，短期内水泥行业供需
 有望在行业供给侧改革推进下实现弱平衡，企业竞争将趋于理性，水泥全行业的效益也将继续回
 升。但长远来看，在产能严重过剩的大局下，若不能从根本上解决去产能的问题，水泥行业惨烈
 竞争的局面将难以避免。
     对于水泥窑协同处置环保业务，2016 年开展的环保督察行动已经表明了中央对环境治理的决
 心，垃圾填埋场的逐步停建也使得水泥窑协同处置的机会增加。随着部分省级政府水泥行业错峰
 生产文件的陆续出台，已开展水泥窑协同处置废弃物的企业逐步显现出竞争优势。
 (二)      公司发展战略
 √适用 □不适用
     2017 年，公司将弘扬“开放、创新、发展、奉献”的企业文化，坚持“安全第一、客户至上、
 结果导向、诚实守信、创新发展、以人为本”的价值观，追逐“美好的世界从我们开始”的公司
 愿景，秉承“清洁我们的生活环境，提供信赖的建筑材料”的公司使命，以创新促发展，以转型
 促增长，坚定不移推进产品升级，延伸产业链，转型发展和国际化经营。
 (三)      经营计划
 √适用 □不适用
     1、2016 年经营计划完成情况
     2016 年，受公司规模增长影响，公司实现营业收入 135 亿元，与上年相比增长 2%，完成年度
 预算的 93%。其中：水泥及熟料销售量完成预算的 98%，受销售价格下滑影响，销售收入完成预算
 的 96%；混凝土销量和销售价格双双下降，销售收入仅完成预算的 78%；骨料因销售价格提升，销
 售收入完成预算的 103%；因市政垃圾和渣土处置量未达预算，环保销售收入完成预算的 89%。
     2016 年，公司实际总体投资的预算完成率为 66%。其中水泥业务完成预算的 92%，混凝土及
 骨料业务完成预算的 90%，环保业务等投资完成预算的 39%。环保投资预算完成率较低，主要原因
 系环保业务项目开发及实施滞后。
     2016 年末，公司资产负债率为 58%，总资产规模为 274 亿，完成预算的 103%。
     2、2017 年经营计划
     2017 年，公司计划销售水泥及商品熟料 6,787 万吨，较 2016 年增长约 29%；混凝土销量 346
 万方；骨料销量 1195 万吨；环保业务总处置量 194 万吨。
     2017 年预计水泥及熟料销售收入 161 亿，较上年增长约 35%；混凝土销售收入 9.07 亿，同比
 增长约 28%，骨料销售收入 3.68 亿，同比增长约 48%。
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    2017 年，公司计划投资总额同比增长 60%。其中继续扩展环保业务，计划投资 6.2 亿元；继
续扩展海外项目，计划投资 3.7 亿元；扩建西藏三期项目，计划投资 2 亿元；另原计划于 2016
支付的并购拉法基中国水泥有限公司所持有的包括云南拉法基建材投资有限公司在内的 6 家公司
股权的 13.75 亿元，将延至 2017 年支付。
    2017 年，公司总资产预计超 299 亿元，预计资产负债率为 60%。
    为实现上述经营目标，公司将采取下列举措：
    (1)安全生产合规运行。通过宣贯公司安全文化，提升员工安全意识、规范员工操作行为、提
高员工安全技能，力争实现百万工时损时事故率降至 0.61、百万工时事故率降至 1.01。做好清洁
文明生产，确保工厂各项环保排放指标严格符合国家标准。
    (2)强化精益生产管理。坚持推行成本对标管理，确保 90%以上工厂实际成本达到公司成本标
杆的合格值。做好精益生产管理，重点从原燃料成本、动力成本和消耗管控三个方面降本增效，
实现原料成本同比下降 10%、动力成本同比下降 8%。加强日常维护和预防性维修，实时监测关键
设备运行状态，及时排查设备存在的问题和隐患，保持设备的高效运转。
    (3)着力提升采购增值。完善公司采购大数据系统，开发更多优质供应商资源。密切关注煤炭
价格走势，灵活制定燃料采购策略，力争实现燃料采购成本优于竞品，体现采购增值。
    (4)理性竞争保价稳量。积极落实各级政府关于水泥行业错峰生产的文件精神，引导区域内企
业严格落实错峰生产，做好价格恢复工作。做好客户开发与维护，持续拓展渠道宽度，通过解决
客户需求和痛点，在为客户创造差异化价值的同时实现自身的价值增值。
    (5)严格管控资本和费用支出。以经济性最优、效益提升为目标，以投资回收期短为原则，精
确计算项目投资收益，力争实现全年维持性资本支出总额同比减少三分之一以上，逐步实现轻资
产运行。严控各项费用支出，削减一切不必要的开支，实现吨管理费用和吨销售费用均同比下降
5%以上。
    以上经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者对此应保持足够的风险意识，并且
应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、并购整合达不到预期效果的风险。
    2016 年底，公司完成了收购拉法基中国水泥有限公司所持有的包括云南拉法基建材投资有限
公司在内的 6 家公司股权的股东大会审批，2017 年这些工厂将正式纳入公司的合并范围。由于本
次并购涉及到的资产规模大、工厂数量多、员工总数超过 2000 人，且被并购工厂现有的经营管理
模式、组织结构、薪酬体系及企业文化同公司存在较大差异，能否通过整合既保证公司对并购工
厂的控制力又提升被并购工厂的竞争力，存在一定的不确定性。如果并购整合不能达到预期效果，
将会对公司的经营业绩产生不利影响。
    对策：1）在保持被并购公司独立运营的基础上，尽快完成公司与被并购公司将在营运管理、
资金管理、市场拓展及协同等方面的整合，实现优势互补、发挥协同效应，尽快提升被并购企业
的经济效益。2）加快人力资源整合。一方面，实施人才保有政策，留住被并购企业的优秀人才；
另一方面，通过奖励制度调动员工的积极性，消除员工对并购整合的疑虑。3）对被并购企业逐一
进行分析，宣贯公司的企业文化，实现企业文化的融合。
    2、少数工厂缺乏竞争力而存在被市场淘汰的风险。
    当前中国水泥产能严重过剩，且随着中国经济进入新常态，高固定资产投资增速、高水泥需
求量的现象不可能长久持续，一旦市场需求量出现萎缩，市场竞争必然进一步加剧。本公司少量
子公司或因矿山资源储量不足、或因投产时间长且规模小而导致成本偏高，市场竞争力不足，存
在被淘汰的风险。
    对策：公司将密切关注国家经济和环保政策的变化，加强对影响水泥行业的政策和相关因素
的分析和研究，适时调整发展战略，未雨绸缪，有舍有取。针对不同企业，一厂一策，区别对待，
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对有市场前景的子公司，加大技改投入提高其生存能力；对于因工艺或资源禀赋先天不足而缺乏
竞争力的企业，将争取政策主动关停，将损失降到最低。
    3、环保压力进一步加大的风险。
    随着国家环保部 2013 年颁布的新《水泥工业大气污染物排放标准》的施行，水泥企业因执
行更高要求的工业粉尘排放标准、NOx 排放限值而投资增大、成本增加。2016 年 12 月全国人大
常委会通过《环境保护税法》、2017 年 1 月环境保护部发布《排污许可证管理暂行规定》，表明
社会及政府对自然环境保护的日益重视，未来水泥企业在环保方面投入的会越来越高，环保压力
也将越来越大。
    对策：1）积极响应和落实国家相关环保政策和要求，利用公司技术资源，实施工艺和质量改
进，系统降低电耗、热耗，降低氮氧化合物的排放浓度，努力使各项排放指标优于国家标准的要
求。2）加快工厂环保转型发展的步伐，通过运用水泥窑协同处置技术，不仅工厂自身要做到工体
废弃物零排放，而且让工厂为环境治理做正贡献。
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                     第五节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    2016 年 4 月 21 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过公司 2015 年度利润分配方案，即以
2015 年末总股本 1,497,571,325 股为基数，向全体股东按 0.05 元/股（含税）分配现金红利，合
计分配 74,878,566 元，余额全部转入未分配利润。2015 年度未进行资本公积金转增股本。
    该利润分配方案已于 2016 年 6 月 23 实施完毕。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                        单位：元   币种：人民币
                                                                   分红年度合并    占合并报表中
           每 10 股送   每 10 股派                  现金分红的     报表中归属于    归属于上市公
  分红                                每 10 股转
             红股数     息数(元)                        数额       上市公司普通    司普通股股东
  年度                                增数（股）
             （股）     （含税）                      （含税）     股股东的净利    的净利润的比
                                                                        润             率(%)
2016 年                         1                   149,757,133      451,940,413           33.14
2015 年                       0.5                    74,878,566      102,756,044           72.87
2014 年                       1.7                   254,401,581   1,221,558,778            20.83
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
□适用 √不适用
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
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三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                 现聘任
境内会计师事务所名称                           普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                                                          3,400,000
境内会计师事务所审计年限
                                               名称                            报酬
内部控制审计会计师事务所     普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)                430,000
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
                  事项概述及类型                                    查询索引
公司诉天行集团有限公司、永康市天一搪瓷制品有限公
司、浙江恒泰铝业有限公司、武义华欧家具有限公司、
徐伟强先生、刘礼国先生、徐联胜先生、林宽德先生、        详情请见 www.sse.com.cn《华新水泥
刘明燕女士、程东庆先生、徐联盟先生、孙富松先生、        股份有限公司 2015 年年度报告》第五
李元洪先生等四川广汉三星堆水泥有限公司股东及应天        节第八项“重大诉讼、仲裁事项”
行先生股权转让纠纷一案
江苏火花钢结构集团有限公司诉华新水泥（恩平）有限
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                                   2016 年年度报告
公司建设工程施工合同纠纷一案
华新混凝土襄阳有限公司诉襄阳建山科技有限公司债权
债务纠纷一案
华新混凝土襄阳有限公司诉襄阳建山科技有限公司合同
纠纷一案
襄阳建山科技有限公司诉华新混凝土襄阳有限公司委托
借款合同纠纷一案
襄阳建山科技有限公司诉华新混凝土（武汉）有限公司、
襄阳兴士达塑胶有限公司、刘建山先生及华新混凝土襄
阳有限公司股权转让合同纠纷一案
襄阳兴士达塑胶有限公司诉华新混凝土（武汉）有限公
司、襄阳建山科技有限公司、刘建山先生及华新混凝土
襄阳有限公司股权转让合同纠纷一案
刘建山先生诉华新混凝土（武汉）有限公司，襄阳建山
科技有限公司，襄阳兴士达塑胶有限公司及华新混凝土
襄阳有限公司股权转让合同纠纷一案
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   (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
   √适用 □不适用
                                                                                                                                          单位:万元 币种:人民币
报告期内:
                                                                                                                                                     诉讼(仲    诉讼(仲
                                承担连                                              诉讼(仲裁)是否
起诉(申请)     应诉(被申请)              诉讼仲裁   诉讼(仲裁)基本     诉讼(仲裁)                                                                    裁)审理    裁)判决
                                带责任                                              形成预计负债及               诉讼(仲裁)进展情况
    方              方                     类型          情况          涉及金额                                                                      结果及影   执行情
                                  方                                                      金额
                                                                                                                                                         响        况
湖北国新置     华新混凝土（武            民事诉讼   详 情 请 见         3,638.17    否                    2016 年 4 月 29 日，湖北省武汉市中级人民
业有限公司     汉）有限公司                         www.sse.com.cn                                   法院作出（2012）鄂武汉中民商初字第 00332 号
                                                    《公司 2013 年年                                 民事判决，判决应诉方向起诉方赔偿直接损失加
                                                    度报告》                                         固工程款 16,671,239.27 元，相关检测和设计费
                                                                                                     543,400 元，间接损失租金收益 500 万元。起诉
                                                                                                     方向应诉方偿付所欠的货款 4,963,525 元及逾期
                                                                                                     付款资金占用费 744,396.16 元，以及从 2013 年
                                                                                                     1 月 1 日起至货款本金支付完毕之日止、按照中
                                                                                                     国人民银行同期贷款罚息利率计算的逾期付款
                                                                                                     资金占用费用。
                                                                                                          应诉方不服一审判决，向湖北省高级人民法
                                                                                                     院提起上诉，湖北省高级人民法院 2016 年 12 月
                                                                                                     16 日开庭审理，审理后以原审认定事实不清为由
                                                                                                     发回武汉市中级人民法院重审。目前案件正在审
                                                                                                     理之中。
华新混凝土     湖北国新置业              民事诉讼   详 情 请 见              490    否
（武汉）有限   有限公司                             www.sse.com.cn
                                                                                                                         同上
公司                                                《公司 2013 年年
                                                    度报告》
北方重工集     华新水泥（恩              民事诉讼   详 情 请 见        25,850.78    否                   2015 年 8 月，江门市中级人民法院作出一审
团有限公司     平）有限公司                         www.sse.com.cn                                   判决。起诉方不服判决，提起上诉。2016 年 10
                                                    《公司 2013 年年                                 月 31 日，广东省高级人民法院作出（2015）粤
                                                    度报告》                                         高法民二终字第 1082 号民事裁定，以原审认定
                                                                                                     事实不清为由，撤销广东省江门市中级人民法院
                                                                                                     一审民事判决，发回广东省江门市中级人民法院
                                                                                                     重审。目前案件正在审理之中。
                                                                               20 / 157
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十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
                                                               21 / 157
                                     2016 年年度报告
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
              事项概述                                   查询索引
公司股权激励计划第三期不满足行权条   详情请见 www.sse.com.cn《华新水泥股份有限公司关
件相关事项                           于股权激励计划第三期不满足行权条件的公告》
公司股票期权激励计划第二期激励对象   详情请见 www.sse.com.cn《关于公司股权激励计划第
行权相关事项                         二期股权激励对象行权情况的公告》
公司关于终止实施公司股票期权激励计   详情请见 www.sse.com.cn《华新水泥第八届董事会第
划（2013-2016）相关事宜              二十次会议决议公告》
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                事项概述                                      查询索引
公司以人民币 13.75 亿元的价格，收购拉法    详情请见 www.sse.com.cn
基中国水泥有限公司直接或间接持有的云南     《华新水泥关于公司与拉法基中国水泥有限公司
拉法基建材投资有限公司等 6 家公司的股权    签订资产转让协议之关联交易公告》、《华新水泥
                                           2016 年第一次临时股东大会决议公告》。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
                                          22 / 157
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    4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
    □适用 √不适用
    (三) 共同对外投资的重大关联交易
    1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    3、 临时公告未披露的事项
    □适用 √不适用
    (四) 关联债权债务往来
    1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    3、 临时公告未披露的事项
    □适用 √不适用
    (五) 其他
    √适用 □不适用
    2016 年 1 月 29 日公司第八届董事会第九次会议审议并通过《关于公司与拉法基北京签订运
    营支持服务分包协议之关联交易的议案》。公司以“固定服务费用+可变服务费用”的计费方式，
    为拉法基豪瑞公司位于中国重庆市和贵州省的共计 9 家公司提供工业及技术支持、采购及销售、
    公共事务与沟通、财务、人力资源、法律、税务、IT 支持、行政管理等方面的运营支持服务。
    详情请见公司于 2016 年 1 月 30 日在 www.sse.com.cn 刊登的《华新水泥关于公司与拉法基豪
    瑞（北京）技术服务有限公司签订<运营支持服务分包协议>之关联交易公告》。
    十五、重大合同及其履行情况
    (一)      托管、承包、租赁事项
    1、 托管情况
    □适用 √不适用
    2、 承包情况
    □适用 √不适用
    3、 租赁情况
    □适用 √不适用
    (二)      担保情况
    √适用 □不适用
                                                                                单位: 元 币种: 人民币
                                   公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
         担保方                         担保发生 担保     担保 担保类    担保   担保   担保   是否   是否   关联
担保方            被担保方   担保金额
         与上市                         日期(协 起始日 到期日    型      是否   是否   逾期   存在   为关   关系
                                                 23 / 157
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           公司的                           议签署                          已经 逾期       金额     反担    联方
             关系                             日)                           履行                       保    担保
                                                                            完毕
华新水泥 控股子 西藏日喀      118,500,000 2014年2    2014年2 2022年2 连带责 否   否             0是         是       其他关
(西藏)有 公司     则高新雪                月28日     月28日 月27日 任担保                                              联人
限公司            莲水泥有
                  限公司
华新水泥 本公司 云南省丽       25,000,000 2016年12 2016年 2017年 连带责 否           否         0否         是       其他关
股份有限          江水泥有                月27日   12月27 12月26 任担保                                                联人
公司              限责任公                         日     日
                  司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                                                                   -14,500,000
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）                                                                143,500,000
                                           公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                -194,670,669
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                                            2,793,152,880
                                        公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                                              2,936,652,880
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                          29.38
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）                                                                   25,000,000
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债                                                            1,474,186,300
务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                                                                      -
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                                                1,499,186,300
     (三)         委托他人进行现金资产管理的情况
     1、 委托理财情况
     □适用 √不适用
     2、 委托贷款情况
     □适用 √不适用
     3、 其他投资理财及衍生品投资情况
     √适用 □不适用
                                                                              产品                          是否
         投资类型          签约方               投资份额         投资期限                 投资盈亏
                                                                              类型                          涉诉
     人民币货币      上投摩根基金管理        280,000,000 元         122 天                                  否
     市场基金        有限公司
     人民币货币      上投摩根基金管理        250,000,000 元         102 天                                  否
     市场基金        有限公司
       人民币货      上投摩根基金管理        170,000,000 元          67 天                                  否
                                                                                      4,789,797 元
     币市场基金      有限公司
     人民币货币      上投摩根基金管理        100,000,000 元          15 天                                  否
     市场基金        有限公司
     人民币货币      上投摩根基金管理          25,000,000 元          3天                                   否
     市场基金        有限公司
            以上投资事项已经过公司第七届董事会第三十三次会议批准。
            2016 年 12 月 26 日，公司赎回 25,000,000 元人民币货币市场基金。
                                                      24 / 157
                                       2016 年年度报告
(四)       其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    2016 年 12 月 2 日，公司第八届董事会第二十次会议审议通过《关于解除黄石分公司北区工
厂搬迁补偿合同及保护 “华新水泥厂旧址”的议案》。详情请参见公司于 2016 年 12 月 3 日在
www.sse.com.cn 刊登的《华新水泥股份有限公司关于解除黄石分公司北区工厂搬迁补偿合同及保
护 “华新水泥厂旧址”事项的公告》。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
    为深入贯彻落实中央扶贫开发战略和精神，公司制定了精准扶贫规划：一是按照“政府主导、
社会参与、自力更生、开发扶贫”的方针，重点帮扶贫困村庄的道路硬化、危房修缮、水利设施、
矿山修复等生态环境改善建设；二是因地制宜，保障精准扶贫易地搬迁工程项目的低价水泥供应；
三是结对到村到户，实施残疾人、农村孤儿和留守儿童等贫困人员的保障帮扶；四是积极开展转
移就业扶贫，在有条件的分子公司吸纳贫困帮扶对象进厂务工和职业技能培训；五是积极推进“救
急难”工作，开展临时救助活动，对因病、因灾、因残等支出型特殊原因致贫的困难家庭实施临
时特别救助，助其渡过难关。
2.     年度精准扶贫概要
    2016 年，公司精准扶贫工作主要是根据相关子公司所在地政府对精准扶贫工作的统筹安排，
围绕贫困村庄道路硬化建设、保障精准扶贫易地搬迁工程项目低价水泥供应、结对贫困人员的保
障帮扶、转移就业扶贫、困难家庭实施临时特别救助等方面，有效实施企业扶贫工作。
    2016 年，全集团内参与到工厂所在地政府精准扶贫工作的子公司包括赤壁公司、恩施公司、
秭归公司、房县公司、桑植公司、日喀则公司、万源公司。精准扶贫措施主要包括：捐赠水泥用
于建档立卡贫困村道路硬化、塘堰和沟渠维护改造；以低于挂牌价 50-70 元/吨的价格向精准扶贫
易地搬迁工程项目供应水泥；转移就业脱贫；投入帮扶资金帮助建档立卡贫困人口脱贫。
    2016 年，公司精准扶贫合并投入 436.55 万元，其中现金 12.70 万元、捐赠水泥 5605 吨、低
价供应水泥 4.55 万吨，成功协助 803 名建档立卡贫困人口脱贫。
3.     上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                                      单位：万元 币种：人民币
                      指   标                                       数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金                                                                            12.70
      2.物资折款                                                                       423.85
      3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
二、分项投入
    1.产业发展脱贫
                                                      □   农林产业扶贫
                                                      □   旅游扶贫
                                                      □   电商扶贫
其中：1.1 产业扶贫项目类型
                                                      □   资产收益扶贫
                                                      □   科技扶贫
                                                      √   其他
                                           25 / 157
                                      2016 年年度报告
      1.2 产业扶贫项目个数（个）
      1.3 产业扶贫项目投入金额                                                   420.04
      1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
    2.转移就业脱贫
      2.2 职业技能培训人数（人/次）
      2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）
    3.易地搬迁脱贫
其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人）
    6.生态保护扶贫
                                                     □   开展生态保护与建设
                                                     □   建立生态保护补偿方式
其中：6.1 项目名称
                                                     □   设立生态公益岗位
                                                     √   其他
       6.2 投入金额                                                                 4.8
     8.社会扶贫
       8.2 定点扶贫工作投入金额                                                   11.71
     9.其他项目
       9.2.投入金额
4.     后续精准扶贫计划
    （1）重点开展教育扶贫，落实 3 至 5 所帮扶学校的教育捐赠扶贫。
    （2）继续重点帮扶贫困村庄的道路硬化、危房修缮、水利设施、矿山修复、党员群众服务中
心建设等基础设施建设。
    （3）适时开展“关爱社会，协同发展”精准扶贫爱心捐赠活动，为扶贫筹集专项资金。
    （4）继续响应“万企帮万村精准扶贫”、“百企帮百村精准扶贫”号召，结对到村到户，实
施残疾人、农村孤儿和留守儿童等贫困人员的保障帮扶。
    （5）结合志愿者活动，进一步推进“救急难”工作，通过开展临时救助活动，对因病、因灾、
因残等支出型特殊原因致贫的困难家庭实施临时特别救助，帮助渡过难关。
    （6）继续开展转移就业扶贫，吸纳贫困帮扶对象进厂务工和职业技能培训。
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
    公司 2016 年度社会责任报告正在组编之中，将另行发布。
(三)     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
    2016 年，公司持续推进清洁生产，在减少资源和能源消耗的同时，实现粉尘、SO2、NOx 等主
要污染物稳定达标排放。
    2016 年，公司继续推行“低氮燃烧改造+工艺优化+SNCR 系统优化+协同处置 RDF 生物质还原”
的 NOx 减排方案，在实现 NOx 100%稳定达标排放的基础上最小化使用氨水。
    2016 年，公司通过采用预防性维修、稳定工艺操作等手段保证窑头收尘器始终处于最佳运行
状态，并推行无组织排放控制项目，通过安装移动式收尘器，对装包栈台粉尘无组织排放进行控
制，实现粉尘 100%稳定达标排放。
    2016 年，公司窑线工厂 SO2 均实现达标排放。公司通过使用低硫煤,控制原料中 SO2 含量等
手段，从源头上控制 SO2 的产生来源；同时，采用水剂复合脱硫新技术、优化湿法脱硫等手段，
进一步降低 SO2 排放对环境的影响。
    2016 年，公司下属各工厂严格按照国家、地方政府要求，采用停产、限产等手段配合政府落
实重污染天气应急预案，最大限度降低重污染天气对人身造成的危害。
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                                            2016 年年度报告
    2016 年，公司所有工厂均严格按照环保部门的要求，定期在各省市环境监测信息发布平台上
公开排放数据，接受公众监督。公司制定了环境突发事件应急预案，成立了环境污染突发事件应
急处理领导小组，并定期对应急预案进行培训与演练。
    报告期内，公司下属各分子公司未发生环境污染事故，未受到任何因环境污染事故而导致的
行政处罚。
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
                        第六节          普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
       报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
(二)    限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                            单位：股 币种：人民币
  股票及其衍生                        发行价格                                获准上市   交易终止
                       发行日期                       发行数量     上市日期
  证券的种类                          （或利率）                              交易数量     日期
公司债类
华新水泥股份有限公     2016 年 8 月        4.79%      12,000,000   2016 年 9 月   12,000,000   2021 年 8 月
  司 2016 年公司债券          19 日                                       19 日                       22 日
（第一期）（5 年期）
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
                                                   27 / 157
                                           2016 年年度报告
         经中国证券监督管理委员会于 2016 年 6 月 12 日以“证监许可[2016]1255 号”文核准公司向
    合格投资者公开发行面值总额不超过 13 亿元的公司债券。公司于 2016 年 8 月 22 日完成发行总额
    12 亿元、利率为 4.79%的第一期发行。
    (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    □适用 √不适用
    (三)现存的内部职工股情况
    □适用 √不适用
    三、 股东和实际控制人情况
    (一) 股东总数
    截止报告期末普通股股东总数(户)                                                       60,116
    年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                         75,559
    (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                        单位:股
                                       前十名股东持股情况
                                                                      持有有    质押或冻结
           股东名称              报告期内增                   比例    限售条        情况      股东
                                               期末持股数量
           （全称）                  减                       (%)     件股份    股份     数   性质
                                                                      数量      状态     量
HOLCHIN B.V.                               0    596,817,018   39.85         0                 境外
                                                                                 无
                                                                                              法人
国家股（华新集团有限公司代为持     3,090,000    211,761,772   13.93         0                 国家
                                                                                 无
有）
中国证券金融股份有限公司                   0     34,098,989    2.28         0    无           未知
HOLPAC LIMITED                             0     29,779,888    1.99         0                 境外
                                                                                 无
                                                                                              法人
华新集团有限公司                           0     27,923,942    1.86         0                 国有
                                                                                 无
                                                                                              法人
中央汇金资产管理有限责任公司               0     21,768,700    1.45         0    无           未知
黄石市国有资产经营有限公司                 0     16,532,818    1.10         0    无           未知
FTIF-TEMPLETON ASIAN SMALLER               0     13,235,738    0.88         0                 未知
                                                                                 无
COMPANIES FUND
武汉铁路局                                0     8,064,000      0.54          0   无          未知
FTIF TEMPLETON CHINA FUND 5497            0     7,120,619      0.48          0   无          未知
                                  前十名无限售条件股东持股情况
                                              持有无限售条件流             股份种类及数量
                  股东名称
                                                  通股的数量             种类            数量
HOLCHIN B.V.                                        596,817,018     人民币普通股       322,380,858
                                                                   境内上市外资股      274,436,160
国家股（华新集团有限公司代为持有）                  211,761,772     人民币普通股       211,761,772
中国证券金融股份有限公司                              34,098,989    人民币普通股        34,098,989
HOLPAC LIMITED                                        29,779,888 境内上市外资股         29,779,888
华新集团有限公司                                      27,923,942    人民币普通股        27,923,942
中央汇金资产管理有限责任公司                          21,768,700    人民币普通股        21,768,700
黄石市国有资产经营有限公司                            16,532,818    人民币普通股        16,532,818
FTIF-TEMPLETON ASIAN SMALLER COMPANIES FUND           13,235,738 境内上市外资股         13,235,738
                                               28 / 157
                                        2016 年年度报告
武汉铁路局                                            8,064,000    人民币普通股         8,064,000
FTIF TEMPLETON CHINA FUND 5497                        7,120,619 境内上市外资股          7,120,619
上述股东关联关系或一致行动的说明             1、Holchin B.V.与 Holpac Limited 系一致行动人。
                                             2、华新集团有限公司代国家持有国有股份。
                                             3、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市
                                             公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    □适用 √不适用
    四、 控股股东及实际控制人情况
    (一) 第一大股东情况
    1   法人
    √适用 □不适用
    名称                             Holchin B.V.
    单位负责人或法定代表人
    成立日期                         1998 年 6 月 16 日
    主要经营业务                     设立公司和其它企业，收购、管理、监督、转让在法人、公
                                     司、企业的股权和其它权益
    报告期内控股和参股的其他境内外   报告期内，公司第一大股东 Holchin B.V.未有控股和参股其
    上市公司的股权情况               他境内外上市公司股权
    2   报告期内控股股东变更情况索引及日期
    □适用 √不适用
    3   公司与第一大股东之间的产权及控制关系的方框图
    √适用 □不适用
    (二) 第一大股东实际控制人情况
    1   法人
    √适用 □不适用
    名称                             LafargeHolcim Ltd
    单位负责人或法定代表人
    成立日期                         2015 年 7 月 15 日
    主要经营业务                     水泥、混凝料（砂砾和沙）、混凝土生产和销售
    报告期内控股和参股的其他境内外   截至报告期末，LafargeHolcim Ltd 间接持有四川双马水泥
                                             29 / 157
                                       2016 年年度报告
上市公司的股权情况                 股份有限公司 133,952,742 股，占其总股份 17.55%。
2   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
3   公司与第一大股东实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                  单位负责人或                     组织机构                主要经营业务或
法人股东名称                      成立日期                     注册资本
                    法定代表人                       代码                  管理活动等情况
华新集团有限      刘凤山先生     1996 年 11 月   17843892-3   340,000,000 制造、销售水泥
公司                             14 日                                     制品、机械配件、
                                                                           房地产开发、商
                                                                           业、服务等
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第七节        优先股相关情况
□适用 √不适用
                                           30 / 157
                                                                       2016 年年度报告
                                               第八节      董事、监事、高级管理人员和员工情况
    一、持股变动情况及报酬情况
    (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    √适用 □不适用
                                                                                                                                               单位：股
                                                                                                                      年度内          报告期内从公    是否在
                                                                                                                               增减
                                                                                                                      股份增          司获得的税前    公司关
      姓名            职务(注)     性别   年龄      任期起始日期         任期终止日期       年初持股数   年末持股数            变动
                                                                                                                      减变动          报酬总额（万    联方获
                                                                                                                               原因
                                                                                                                        量                元）        取报酬
徐永模              董事长         男     60      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日                                                         -   否
李叶青              董事、总裁     男     52      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日      344,614      344,614                         359.48    否
刘凤山              董事、副总裁   男     51      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日       80,000       80,000                         170.31    否
Ian Riley           董事           男     58      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日                                                        18   是
Ron Wirahadiraksa   董事           男     56      2016 年 11 月 9 日   2017 年 2 月 6 日                                                          3   是
Daniel Bach         董事           男     53      2016 年 11 月 9 日   2018 年 4 月 23 日                                                         3   是
刘艳                独立董事       女     43      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日                                                        30   否
Simon MacKinnon     独立董事       男     55      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日                                                        30   否
王立彦              独立董事       男     59      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日                                                        27   否
彭清宇              监事会主席     男     56      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日      212,880      212,880                         199.24    否
付国华              监事           男     53      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日                                                       3.6   是
余友生              监事           男     53      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日                                                     34.34   否
杨小兵              监事           男     46      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日                                                     23.53   否
胡超                监事           男     41      2015 年 4 月 23 日   2017 年 2 月 6 日                                                      58.33   否
王锡明              副总裁兼董秘   男     57      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日      193,960      193,960                         178.20    否
孔玲玲              副总裁         女     52      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日      196,752      196,752                         196.61    否
柯友良              副总裁         男     51      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日      157,480      157,480                         190.81    否
胡贞武              副总裁         男     48      2015 年 4 月 23 日   2018 年 4 月 23 日       78,680       78,680                         189.99    否
陈兵                副总裁         男     49      2016 年 1 月 1 日    2018 年 4 月 23 日                                                   159.37    否
杜平                副总裁         男     46      2016 年 1 月 1 日    2018 年 4 月 23 日                                                   150.22    否
刘云霞              副总裁         女     48      2016 年 1 月 1 日    2018 年 4 月 23 日       41,600       41,600                         155.47    否
梅向福              副总裁         男     44      2016 年 1 月 1 日    2018 年 4 月 23 日       18,900       18,900                         150.81    否
                                                                           31 / 157
                                                                       2016 年年度报告
熊光炜              副总裁         男     53      2016 年 1 月 1 日    2018 年 4 月 23 日                                                 242.16   否
袁德足              副总裁         男     53      2016 年 1 月 1 日    2018 年 4 月 23 日                                                 153.11   否
杨宏兵              副总裁         男     44      2016 年 1 月 1 日    2018 年 4 月 23 日                                                 145.59   否
杨群进              副总裁         男     58      2016 年 1 月 1 日    2018 年 4 月 23 日                                                 261.27   否
Gilles Bourrain     副总裁         男     57      2016 年 1 月 1 日    2016 年 3 月 25 日                                                      -   否
李全华              副总裁         男     52      2016 年 1 月 1 日    2016 年 6 月 18 日                                                  98.35   否
Ian Thackwray       副董事长       男     58      2015 年 4 月 23 日   2016 年 8 月 22 日                                                     12   是
       合计               /          /      /              /                    /           1,324,866   1,324,866              /        3,243.79        /
      姓名                                                                        主要工作经历
徐永模先生          1956 年 4 月出生，工学硕士、留英博士/博士后，伦敦大学学院博士后研究员。1982-1983 年，北京新型建筑材料厂（北新建材集团）石膏板分厂，
                    助理工程师；1986-1988 年，中国建筑材料科学研究院混凝土与房建材料研究所，混凝土试验室负责人；1988-1991 年，中国建筑材料科学研究院技
                    术情报中心副主任；1998-2002 年，中国建筑材料研究院第一副院长；2002 年 4 月至今，中国建筑材料联合会专职副会长；2006 年 6 月至今，中国
                    混凝土与水泥制品工业协会会长；2007 年 3 月至今，中国建筑砌块协会理事长；2007 年 10 月至今，中国水泥协会副会长；2011 年 12 月至今，中
                    国硅酸盐学会理事长。2009 年 4 月起，出任本公司独立董事。2012 年 4 月起，出任本公司董事长。
李叶青先生          1964 年 2 月出生，博士，教授级高级工程师，现任公司总裁、党委书记，兼任华新集团有限公司党委书记。李叶青先生自 1984 年 7 月先后毕业于
                    武汉建材学院硅酸盐专业，获工学学士学位；武汉工业大学工业管理专业，获工学硕士学位；华中科技大学管理科学与工程专业，获管理学博士学
                    位。1984 年 7 月至 1987 年 10 月，任武汉工业大学硅工系教师、团委副书记；1987 年 11 月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任中心化验室质
                    量控制工程师、石灰石矿副矿长、扩改办副主任、生产技术处长，1993 年 1 月任华新水泥厂（本公司前身）副厂长，1994 年 6 月任本公司副总经理，
                    1999 年 12 月至今，任本公司总经理（2004 年 3 月后改称总裁）。1994 年起，出任本公司董事。2009 年 3 月至今，任中国建筑材料联合会副会长；
                    2000 年 5 月至今，任中国水泥协会副会长。2014 年 1 月至今，任湖北省建筑材料联合会会长。
刘凤山先生          1965 年 11 月出生，新加坡南洋理工大学公共关系学硕士。1987 年 7 月毕业于昆明工学院选矿专业，获工学学士学位。1987 年至 1998 年 8 月，先
                    后任大冶有色金属公司赤马山矿技术员、车间主任、副矿长、矿长、党委书记；1998 年 8 月至 1999 年 8 月，任大冶有色金属公司铜录山矿矿长、
                    党委书记；1999 年 8 月至 2002 年 1 月，任大冶有色金属公司党委副书记、纪委书记；2002 年 1 月至 2004 年 4 月，任黄石市纪委副书记；2004 年 4
                    月至 2006 年 10 月，任大冶市委副书记、市长；2006 年 10 月至 2006 年 11 月，任黄石市委副秘书长；2006 年 11 月至 2011 年 9 月，任黄石市民政
                    局局长、党组书记；2011 年 9 月起，任华新集团有限公司董事长、总经理，华新集团有限公司、华新水泥股份有限公司党委副书记。2012 年 4 月起，
                    任本公司董事。2012 年 6 月起，出任公司副总裁。
Ian Riley 先生      1958 年 3 月出生，英国籍，英国剑桥大学工程学硕士。1998 年-2000 年，担任天桥国际（上海）顾问公司常务董事；2000 年-2003 年，任艾思林柯
                    信息技术（上海）有限公司总裁；2003 年-2006 年，任 SIP（上海）咨询总经理；2006 年-2008 年，担任本公司信息总监；2008 年 7 月-2011 年 2
                    月，担任豪瑞中国负责人及本公司总裁助理。2011 年 3 月至 2014 年 3 月，出任本公司副总裁。2014 年起，担任豪瑞集团大中华区负责人，2015 年
                    拉法基集团与豪瑞集团完成全球合并后，担任拉法基豪瑞集团大中华区负责人。2014 年 4 月起，出任本公司董事。
Ron Wirahadiraksa   1960 年出生，荷兰籍，荷兰阿姆斯特丹自由大学企业经济学博士（1987 年）、注册财务控制师（1990 年）。2008 至 2011 年，担任马萨诸塞州安多
先生                弗执行副总裁兼财务总监、美国飞利浦医疗资本及欧洲飞利浦医疗保健分部董事。2011 年至 2015 年，担任荷兰阿姆斯特丹皇家飞利浦公司执行副
                                                                           32 / 157
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                   总裁兼财务总监。2015 年 12 月 1 日起担任拉法基豪瑞集团公司财务总监。2016 年 11 月 9 日至 2017 年 2 月 6 日，任本公司董事。
Daniel Bach 先生   1963 年出生，瑞士籍，瑞士联邦理工大学（ETH）工学硕士、科学技术博士。1989 -1993 年，任瑞士联邦理工大学机械学院研究助理；1994 至 2014
                   年，先后担任瑞士霍德班克管理及咨询公司项目经理、商业风险管理经理助理、印度尼西亚地区技术总监、豪瑞集团执行委员会委员助理、豪瑞集
                   团菲律宾公司生产高级副总裁、罗马尼亚 SA 公司总裁，其中 2005 年 4 月至 2008 年 3 月期间担任本公司董事；2014 至 2016 年，担任豪瑞/拉法基
                   豪瑞集团东南亚区域经理；2016 年 7 月起担任拉法基豪瑞集团东南亚及中国区域经理。2016 年 11 月起，出任本公司董事。
刘艳女士           1973 年 1 月出生，北京大学法学学士、民商法学硕士，美国纽约大学法学院法学硕士，具备中国律师资格和美国律师资格（纽约州）。刘艳女士 1995
                   年加入天元，2002 年成为天元合伙人。主要执业领域为境内外股票发行上市、PE、并购、外商投资。2014 年 9 月起，出任本公司独立董事。
Simon              1961 年 1 月出生，英国籍，牛津大学学士、硕士，宾夕法尼亚大学硕士。2010 年至今，任英国信诺医疗投资公司董事长；2011 年至今，任现代水
Mackinnon 先生     务（中国）非执行董事长；2012 至今，任 Xeros Technology Group（中国）非执行董事长；2009 年至今，任天津惠灵顿国际学校和上海惠灵顿国
                   际学校董事会副主席；2008 年至今，任 London Bridge Capital 非执行董事、上海世铭创业投资集团世铭创业投资管理部企业伙伴。 2014 年 9 月
                   起，出任本公司独立董事。
王立彦先生         1957 年 2 月出生，北京大学光华管理学院教授、博士生导师。兼任：《中国会计评论》主编、《经济科学》副主编、中国环境科学学会环境审计专
                   业委员会主任、中国审计学会学术委员、中国会计学会资源与环境会计专业委员会副主任、北京审计学会副会长。International Advisory Board
                   Member,《Social and Environmental Accountability Journal》,University of St. Andrews, Scotland UK。2015 年 4 月起，出任本公司独立
                   董事。
彭清宇先生         1960 年 6 月出生，硕士、高级经济师。2004 年 4 月毕业于华中科技大学西方经济学专业，获经济学硕士学位。1979 年 1 月加入华新水泥厂（本公
                   司前身），先后任华新水泥厂销售处科长、华新南通贸易公司副经理、华通贸易公司经理兼上海办事处主任，本公司销售部经理、销售公司副经理。
                   2000 年 4 月起，任本公司副总经理兼销售公司经理。2004 年 3 月-2015 年 3 月，任本公司副总裁。2015 年 4 月起，出任本公司纪委书记、工会主席、
                   监事会主席。
付国华先生         1963 年 7 月出生，大学本科学历、统计师、高级经营师。1983 年 7 月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司计划部综合统计员、投资计划
                   员，计划发展部资产管理科科长。2001 年 1 月起，调入华新集团有限公司，先后任综合办公室副主任、主任、副总经理，党总支书记，曾兼任华新
                   集团房地产开发有限公司经理。2012 年 4 月起，出任本公司监事。
余友生先生         1963 年 7 月出生，大学本科学历、政工师。1989 年 10 月加入本公司，先后任公司党委办秘书、公司办公室秘书、政研科科长，襄樊公司行政经理
                   助理、行政副经理、党委副书记、工会主席，华新党委工作部副部长、工会办公室主任、公司社会责任组经理，现任公司纪委副书记、监察室主任、
                   总部机关工会主席。2012 年 4 月起，出任本公司监事。
杨小兵先生         1970 年 7 月出生，大学本科学历、人力资源师。1992 年 3 月加入本公司，先后任公司计划发展部调研员，公司办公室企管科副科长、科长，华新金
                   猫公司人力资源部部长，公司人力资源部经理、公司西南区域专业助理副总监，现任公司工会办公室主任。2013 年 4 月起，出任本公司监事。
胡超先生           1975 年 9 月出生，大学本科学历、中国注册会计师、英国特许公认会计师协会预备会员、国际注册内部审计师。2004 年至 2011 年任职于安永华明
                   会计师事务所武汉分所审计经理，2011 年 8 月至 2017 年 1 月，任本公司内审部部长。2015 年 4 月至 2017 年 2 月，任本公司监事。
王锡明先生         1959 年 10 月出生，工商管理硕士、高级经济师。1982 年 2 月毕业于武汉钢铁学院（今武汉科技大学）化学专业，获工学学士学位；1993 年 1 月毕
                   业于中国人民大学工商管理专业，获工商管理硕士（MBA）学位。1982 年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任华新中专教师，华新水泥厂团委
                   副书记，黄石市委组织部干部，华新水泥厂劳动人事处副处长、计划处副处长，本公司证券部副经理、经理、董秘兼证券部经理。2000 年 4 月起,
                   任本公司副总经理，董事会秘书。2004 年 3 月起，出任本公司副总裁兼董事会秘书。
                                                                         33 / 157
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孔玲玲女士   1964 年 6 月出生，经济学硕士、高级经济师。1985 年毕业于武汉工业大学（今武汉理工大学），获工学学士学位；1992 年 12 月毕业于复旦大学企
             业管理专业，获经济学硕士学位。1985 年 7 月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任华新水泥厂科研所工程师、团委副书记，本公司财务部副部
             长、计划部副部长、财务部经理。2000 年 4 月起，任本公司副总经理。2004 年 3 月起，出任本公司副总裁。
柯友良先生   1965 年 4 月出生，管理学博士、高级经济师。1985 年 7 月毕业于湖北省黄石市工业学校工业企业管理专业，1992 年毕业于中南财经大学工业经济
             管理专业，2001 年 6 月毕业于武汉理工大学产业经济学专业，获经济学硕士学位，2007 年毕业于武汉理工大学管理科学与工程专业，获管理学博士
             学位。1985 年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司投资部经理助理、工程部管理部部长、工程部综合管理部副部长、计划发展部经理。
             2001 年 11 月，任本公司总经理助理兼计划发展部经理。2003 年 4 月起，任本公司副总经理。2004 年 3 月起，出任本公司副总裁。
胡贞武先生   1968 年 9 月出生，硕士、高级工程师。1991 年毕业于武汉工业大学（今武汉理工大学）硅酸盐工程专业，获工学学士学位；2002 年毕业于武汉理
             工大学材料工程专业，获材料工程硕士学位。1991 年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司工程部工艺助理工程师、工艺工程师、工程部
             技术部部长、工程部部长、技术中心副主任。2006 年 9 月起，任本公司总裁助理。2011 年 3 月起，出任本公司副总裁。
陈兵先生     1967 年 12 月出生，工商管理硕士。1989 年毕业于武汉大学水电学院工业与民用建筑专业，获工学学士学位；2000 年毕业于华中科技大学，获工商
             管理硕士学位。1989 年 7 月加入华新水泥厂（本公司前身），1989 年 9 月至 2000 年 3 月，先后任本公司扩改办土木技术员、华新水泥南通公司工
             程部部长、华新水泥股份有限公司工程部主任工程师、华新水泥销售公司技术服务部经理、华新水泥销售公司熟料科科长。2000 年 3 月至 2003 年 2
             月任华新水泥销售公司武汉市场部经理。2003 年 2 月至 2009 年 1 月任华新水泥销售公司副总经理，期间兼任武钢华新水泥有限公司总经理、华新
             水泥武汉有限公司总经理。2009 年 1 月至 2011 年 10 月担任本公司混凝土骨料事业部常务副总经理、兼任混凝土公司总经理。2011 年 2 月起，任本
             公司助理副总裁。2011 年 10 月至 2014 年 2 月担任本公司混凝土骨料事业部常务副总经理、兼任骨料公司总经理。2014 年 3 月起，任本公司混凝土
             骨料事业部总经理、鄂东事业部总经理。2014 年至今，任中国混凝土与水泥制品协会副会长，2011 年至今，任湖北省混凝土与水泥制品协会副会长。
             2015 年任中国砂石协会副会长。2016 年 1 月起，出任本公司副总裁。
杜平先生     1970 年 8 月出生，管理学硕士。1993 年毕业于中南财经大学投资学专业； 2003 年毕业于中南财经政法大学企业管理专业，获管理学硕士学位。1993
             年 7 月加入华新水泥股份有限公司，先后任本公司投资发展部科员、技术中心咨询部科员、计划发展部科员、计划发展部部长助理、计划发展部副
             部长；2003 年 1 月至 2011 年 1 月先后担任华新水泥（西藏）有限公司常务副总经理、执行总经理、西藏高新建材集团总经理、华新水泥西南区域
             行政经理。2012 年 9 月，首批入选“湖北省 123 重大人才工程”。2011 年 2 月起，出任本公司助理副总裁，鄂东水泥事业部总经理、云南事业部总
             经理。现任湖北省青联常委。2016 年 1 月起，出任本公司副总裁。
刘云霞女士   1968 年 9 月出生，工商管理硕士、高级工程师。1989 年毕业于武汉工业大学（今武汉理工大学）硅酸盐工程系水泥专业，获工学学士学位；2006
             年毕业于武汉理工大学，获得工商管理硕士学位。1989 年 7 月加入华新水泥厂（本公司前身），任华新中等专业学校工艺专业教师，1993 年 2 月至
             2000 年 1 月任本公司工程部工程师；2000 年 1 月至 2012 年 6 月先后担任本公司发展部副部长、部长、塔吉克斯坦工厂总经理；2012 年 7 月起，出
             任本公司助理副总裁，战略发展中心副主任、香港投资公司总经理、海外事业部总经理。2016 年 1 月起，出任本公司副总裁。
梅向福先生   1972 年 7 月出生，工学硕士及工商管理硕士。1994 年毕业于南昌航空工业学院机械制造工艺与设备专业，获工学学士；2002 年毕业于武汉理工大
             学机电工程专业，获工学硕士学位；2011 年毕业于华中科技大学工商管理专业。1994 年加入华新水泥股份有限公司，先后任本公司技术员、机动处
             副处长、阳新公司副总经理、武穴公司副总经理、武穴公司总经理、东南区域总经理，株洲公司总经理，维修公司总经理。2011 年 2 月起，任本公
             司助理副总裁、湘粤水泥事业部总经理、增长与创新业务负责人。2016 年 1 月起，出任本公司副总裁。2016 年 4 月起，任公司运营与成本业务负责
             人。
熊光炜先生   1963 年 3 月出生，土木工程博士。1984 年毕业于北京清华大学，获工学学士学位；1995 年 4 月毕业于 Swiss Federal Institute of Technology
                                                                  34 / 157
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                     （瑞士联邦理工大学），获土木工程博士学位。1995 年 5 月至 2004 年 12 月，在瑞士豪瑞水泥集团任助理工程师、业务开发及市场专员、项目总监
                     等职务。2005 年 1 月至 2006 年 12 月任英美资源集团泰马士中国骨料业务董事总经理。2007 年 2 月至 2015 年 12 月, 先后担任拉法基贵州项目总监、
                     拉法基重庆运营单位总经理以及拉法基云南运营单位总经理、湖南事业部总经理。2016 年 1 月起，出任本公司副总裁。
袁德足先生           1963 年 9 月出生，大学本科学历。1986 年毕业于中央电大华新分校工业会计专业专科；1997 年毕业于湖北党校企业管理专业，获管理学学士学位；
                     1998 年至 2000 年中共中央党校函授学院在职函授学习。1981 年 7 月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司销售处计划员、销售部管理科
                     副科长、销售管理部副经理、物流部经理、销售公司副总经理、湖北东区营销总经理、湖北东区营销总监。2011 年 2 月起，任本公司助理副总裁。
                     2011 年 2 月至 2015 年 4 月，任本公司鄂西北水泥事业部总经理；2015 年 4 月起，任本公司鄂西水泥事业部总经理。现任湖北省水泥协会常务副会
                     长兼秘书长。2016 年 1 月 1 日起，出任本公司副总裁。
杨宏兵先生           1972 年 9 月出生，工学学士。1995 年毕业于华中理工大学（今华中科技大学）机械学院锻压专业，获工学学士。1995 年加入华新水泥股份有限公
                     司，先后任本公司设备动力处工程师、干法分厂设备主管工程师、宜昌公司总经理助理、宜昌公司副总经理兼二期建设项目经理、宜昌公司执行总
                     经理、秭归公司执行总经理、鄂西区域生产总监、鄂西区域总经理。2011 年 2 月起，任本公司助理副总裁、鄂西南水泥事业部总经理。2015 年 5 月
                     起，任本公司环境工程公司总经理。2016 年 1 月起，出任本公司副总裁。
杨群进先生           1958 年 6 月出生，马来西亚籍、马来西亚注册会计师。1987 年至 2011 年间，先后在马来亚水泥有限公司担任财务、亚太区域投资、公司并购、董
                     事会秘书、执行董事兼首席财务官。2011 年至 2015 年 12 月，任拉法基瑞安中国区首席财务官，并兼任四川双马水泥股份有限公司董事。2016 年 1
                     月起，出任本公司副总裁兼财务总监。
Gilles Bourrain 先   1959 年 2 月出生。1982 年毕业于法国国立高等工程技术学校获工学硕士学位，1995 年在欧洲工商管理学院（法国校区）获工商管理硕士学位。2009
生                   年至今，先后任拉法基瑞安（中国）业绩与发展总监及工业优化副总裁，并兼任四川双马股份有限公司董事。2016 年 1 月至 2016 年 3 月，任本公
                     司副总裁。
李全华先生           1964 年 10 月出生，货币银行金融硕士和高级工商管理硕士。1998 年 8 月至 2015 年 12 月，先后在拉法基集团北京代表处，拉法基重庆水泥有限公
                     司，拉法基瑞安水泥有限公司北京事业部，拉法基集团朝鲜事业部和拉法基瑞安水泥总部等单位任职，分别担任项目发展经理，战略与发展副总裁，
                     市场和销售总监，事业部总裁（在任）和人力资源代理副总裁（在任）等职务。2016 年 1 月至 2016 年 6 月，任本公司副总裁。
Ian Thackwray 先生   1958 年 2 月出生，英国籍，英国牛津大学化学硕士，注册会计师。毕业后加入普华，主要处理欧洲大型企业账目；1985 年加入道康宁公司，在欧洲、
                     北美洲尤其是亚洲担任各种管理角色；2004 年至 2006 年，任道康宁亚太地区公司总裁；2006 年至 2010 年，任豪瑞菲律宾执行总裁；2010 年初开
                     始任豪瑞执行委员会委员。2010 年 4 月至 2016 年 8 月，任本公司董事。2012 年 6 月至 2016 年 8 月，任本公司副董事长。
    其它情况说明
    □适用 √不适用
    (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    √适用□不适用
                                                                                                                                                 单位:股
       姓名          职务        年初持有股票期    报告期新授予股    报告期内可行权      报告期股票期权   股票期权行权    期末持有股票     报告期末市价
                                                                           35 / 157
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                             权数量        票期权数量          股份           行权股份           价格(元)         期权数量        （元）
李叶青    总裁                 515,040                  0        171,680                 0              8.89                 0        7.75
刘凤山    副总裁               240,360                  0         80,120                 0              8.89                 0        7.75
王锡明    副总裁兼董秘         269,880                  0         89,960                 0              8.89                 0        7.75
孔玲玲    副总裁               290,160                  0         96,720                 0              8.89                 0        7.75
柯友良    副总裁               269,880                  0         89,960                 0              8.89                 0        7.75
胡贞武    副总裁               236,040                  0         78,680                 0              8.89                 0        7.75
陈兵      副总裁               124,800                  0         41,600                 0              8.89                 0        7.75
杜平      副总裁               124,800                  0         41,600                 0              8.89                 0        7.75
刘云霞    副总裁               124,800                  0         41,600                 0              8.89                 0        7.75
梅向福    副总裁               124,800                  0         41,600                 0              8.89                 0        7.75
袁德足    副总裁               124,800                  0         41,600                 0              8.89                 0        7.75
杨宏兵    副总裁               124,800                  0         41,600                 0              8.89                 0        7.75
  合计          /            2,570,160                  0        856,720                 0           /                       0      /
注：1、公司股票期权激励计划（第二期）可行权期为 2015 年 7 月 17 日-2016 年 7 月 16 日，行权价格 8.89 元。本期全部激励对象均放弃行权；
    2、报告期内，公司未达到股权激励第三期行权条件的业绩条件，激励对象不可行权，公司已注销股权激励计划第三期对应的 898,320 份股票期权；
    3、2016 年 12 月 2 日，公司第八届董事会第二十次会议审议通过《关于终止实施公司股票期权激励计划（2013-2016）的议案》，对已授予未行权
的股票期权予以注销。
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                 股东单位名称                在股东单位担任的职务              任期起始日期             任期终止日期
Ian Thackwray             Holchin B.V.                        董事                           2010 年 6 月 30 日       2016 年 8 月 22 日
李叶青                    华新集团有限公司                    党委书记                       2001 年 9 月 7 日
刘凤山                    华新集团有限公司                    董事长、总经理                 2011 年 9 月 21 日
彭清宇                    华新集团有限公司                    工会主席、纪委书记             2015 年 4 月 23 日
付国华                    华新集团有限公司                    副总经理、党总支书记           2006 年 2 月 8 日
                                                                36 / 157
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(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
    公司董事长徐永模先生、董事 Ian Riley 先生、Ron Wirahadiraksa 先生、Daniel Bach 先生，独立董事刘艳女士、Simon MacKinnon 先生、王立彦
先生，及报告期内离任的副董事长 Ian Thackwray 先生等人在其它单位有任职，任职情况详见上述人员简历。
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   董事会薪酬与考核委员会提议，董事会讨论决定高级管理人员的薪酬；涉及董事、监事的年度报酬报股
                                         东大会批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     在董事会和股东大会通过的关于公司董事、监事、高级管理人员基薪和短期激励原则方案的基础上，董
                                         事会薪酬与考核委员会结合公司实际完成的经营业绩指标，拟定高管团队成员每年的基薪、短期激励，
                                         再报董事会审议通过。2016 年 3 月 29 日，公司第八届董事会第十次会议审议通过了《关于公司高管团队
                                         成员 2015 年短期激励的议案》、《关于公司高管团队成员 2016 年 KPI 的议案》。以上议案分别明确了
                                         公司高管团队成员 2015 年度短期激励报酬、2016 年基薪及短期激励的关键业绩指标，合理地拟定了公司
                                         高级管理人员报酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 报告期末公司董事、监事和高级管理人员应付报酬税前总额为 3,243.79 万元。
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期末公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬税前金额为 3,243.79 万元。
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
              姓名                           担任的职务                         变动情形                          变动原因
Ron Wirahadiraksa                 董事                                选举                            增补
Daniel Bach                       董事                                选举                            增补
Gilles Bourrain                   副总裁                              聘任                            增聘
陈兵                              副总裁                              聘任                            增聘
杜平                              副总裁                              聘任                            增聘
李全华                            副总裁                              聘任                            增聘
刘云霞                            副总裁                              聘任                            增聘
                                                                 37 / 157
                                            2016 年年度报告
梅向福                           副总裁              聘任     增聘
熊光炜                           副总裁              聘任     增聘
袁德足                           副总裁              聘任     增聘
杨宏兵                           副总裁              聘任     增聘
杨群进                           副总裁              聘任     增聘
Ian Thackwray                    副董事长            离任     因工作变动原因
Gilles Bourrain                  副总裁              离任     因个人原因辞职
李全华                           副总裁              离任     因个人原因辞职
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                38 / 157
                                    2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                             1,085
主要子公司在职员工的数量                                                        13,174
在职员工的数量合计                                                              14,259
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                      专业构成
                专业构成类别                                 专业构成人数
                   生产人员                                                      8,763
                   销售人员                                                      1,121
                   技术人员                                                      2,536
                   财务人员
                   行政人员                                                      1,362
                     合计                                                       14,259
                                      教育程度
                教育程度类别                                  数量（人）
硕士及以上
本科                                                                             1,612
大专                                                                             3,142
其他                                                                             9,360
                     合计                                                       14,259
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    报告期内，公司通过工资总额管理持续地改善员工的薪酬收入，根据水泥、环保、混凝土、
骨料等不同的业务类型制定工资总额考核方案，将公司的业绩与员工的薪酬紧密联系。同时为更
好地发展海外业务，制定并优化人力资源管理政策，激励关键、核心岗位员工到海外创业。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
     2016 年，公司成立了管理培训、技术培训、营销培训、采购培训和安全培训五大专业的培训
团队，针对不同层级、不同类型员工开展多样化、差异化培训，持续提升公司核心竞争力。
     1、管理培训
     2016 年，持续开展公司卓越领导力高级研修班、共享煅烧计划和环保基层管理培训，共计
60 余人次参加了培训。通过公司在线学习平台，全年总计 4600 余人次参加了在线管理课程的培
训。首次启动在线真人口语课堂，共计 110 人次参加了在线英语培训。
     2、技术培训
     2016 年，公司持续开展水泥制造课程、维修工程师、初中高级机维修工、润滑工、焊工、问
题解决方法、培训师培训、班组长培训等培训项目，全年共培训 747 人次、培训总学时达到 31815
小时，进一步提升员工的专业技术理论知识与实践操作技能。
     3、营销培训
     2016 年，公司组织开展民用市场梳理、客户分类及定位、有效客户拜访等系列主题培训，分
享最佳案例、组织角色扮演，明确民用市场营销思路、提高营销人员客户拜访技巧，共计 750 人
次参加了培训。
     4、采购培训
     2016 年，公司全体采购人员参加了致力于构建公平、竞争、透明的商业环境的理论培训；根
据拉豪集团要求，对全体采购人员进行了全方位的采购技能评测，并制定了相应的个人培训发展
                                        39 / 157
                                       2016 年年度报告
计划；同时，在采购变革过程中，对于新版采购管理平台、采购审批流程、例外采购清单等进行
了反复宣贯和培训，累计 900 余人次参加。
    5、人力资源培训
    2016 年，组织开展人力资源转型、人力资源价值和定位、劳动合同法等人力资源系列主题培
训，共计 171 人次参加了培训。
    6、安全培训
    2016 年，公司组织开展健康安全现场主题专家培训师培训项目，所有现场安全经理及相关人
员 780 余人次参加了培训。组织开展总部安全知识系列培训，共计 594 人次参加了培训。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包支付的报酬总额                                                               45,014,053 元
                                   第九节         公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    公司法人治理结构符合现代企业制度和《上市公司治理准则》的要求。公司严格按照《公司
法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规规则
的要求，结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，规范公司运作。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                          决议刊登的指定网
    会议届次                   召开日期                                    决议刊登的披露日期
                                                            站的查询索引
2015 年年度股东大会         2016 年 4 月 21 日           www.sse.com.cn        2016 年 4 月 22 日
2016 年第一次临时股东大会   2016 年 11 月 9 日           www.sse.com.cn        2016 年 11 月 10 日
2016 年第二次临时股东大会   2016 年 12 月 2 日           www.sse.com.cn        2016 年 12 月 3 日
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                          参加股东
                                               参加董事会情况
                                                                                          大会情况
                是否
    董事                 本年应                                              是否连续
                独立                亲自      以通讯        委托                          出席股东
    姓名                 参加董                                     缺席     两次未亲
                董事                出席      方式参        出席                          大会的次
                         事会次                                     次数     自参加会
                                    次数      加次数        次数                            数
                           数                                                   议
徐永模         否             12       12            7          0      0     否
李叶青         否             12       12            7          0      0     否
刘凤山         否             12       12            7          0      0     否
Ian Riley      否             12       12            7          0      0     否
Daniel Bach    否              2        2            1          0      0     否
刘艳           是             12       11            7          1      0     否
Simon          是             12       12            7          0      0     否
Mackinnon
                                              40 / 157
                                       2016 年年度报告
王立彦        是              12      12          7      0       0   否
Ian Thackwray 否               5       5          3      0       0   否
Ron           否               2       1          1      1       0   否
Wirahadiraksa
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
    报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案，或其他非董事会议案事项提出异议。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
      报告期内，董事会各专门委员会在履行其职责时均提出了重要的意见和建议。
      （一）战略委员会履职情况
      报告期内，公司战略委员召开 3 次会议。战略委员会分别于 2016 年 3 月 28 日、6 月 18 日、
12 月 1 日召开会议，委员们就 2016 年宏观经济形势及中国水泥工业供需形势、公司及各水泥事
业部发展战略、海外发展战略、环保发展战略、拉法基中国区资产并购整合、新材料领域发展方
向等方面进行了专业研讨，并提出了意见和建议。
      （二）审计委员会履职情况
      报告期内，公司审计委员会共召开了 4 次会议：
      1、2016 年 3 月 28 日, 审议了公司 2015 年度财务报告及公司 2015 年度会计报表审计报告（草
案）；听取公司 2015 年度会计报表审计工作的情况及年报审计师本年度从事公司审计工作的总结；
审议公司 2015 年度内部控制评价报告；审议了公司审计委员会 2015 年度履职情况报告；审议续
聘或改聘 2016 年度年报及内部控制审计的会计师事务所议案并形成决议；公司内控部 2015 年度
工作总结及 2016 年度工作计划；听取公司审计部 2015 年度工作报告。
      2、2016 年 8 月 23 日, 审议公司 2016 年半年度财务报告并形成决议，听取并讨论了公司 2016
年上半年内控及内审工作总结及下半年工作安排。
      3、2016 年 9 月 27 日,听取了关于公司并购拉法基中国区非上市资产的审计情况，听取了关
于公司并购拉法基中国区非上市资产企业评估概要，讨论了华新并购拉法基中国区非上市资产框
架协议之补充协议主要内容。
      4、2016 年 12 月 1 日，听取了公司 2016 年年报预审情况的报告、公司 2017 年审计计划汇报、
公司内控职能 2017 年工作计划。
      在年报审计工作、内部控制体系规范实施工作、公司并购拉法基中国区非上市资产审计评估
工作、外部审计机构的评价及年度审计机构的聘任等方面，公司董事会审计委员会发表了意见和
建议。
      （三）提名委员会履职情况
      报告期内，公司提名委员会召开 1 次会议。提名委员会于 2016 年 9 月 3 日召开会议，因有 2
名董事在任期内先后辞职，导致本公司第八届董事会的组成人数缺额两人。根据公司章程的规定，
经协商，公司第一大股东 Holchin B.V.推荐、提名委员会提名 Ron Wirahadiraksa 先生、Daniel
Bach 先生为公司第八届董事会董事候选人。
      （四）薪酬与考核委员会履职情况
                                           41 / 157
                                     2016 年年度报告
     报告期内，公司薪酬与考核委员会召开 3 次会议。薪酬与考核委员会于 2016 年 3 月 28 日召
开会议，讨论了公司高管 2015 年度 KPI 考核结果、公司高管 2016 年度 KPI 考核方案；2016 月 9
月 1 日、12 月 1 日召开会议，委员们就关于实施 2017-2019 年核心管理人员长期激励计划的议案、
关于终止实施公司股票期权激励计划（2013 - 2016）的议案等方面内容进行了认真研究，并发表
了意见和建议。
     （五）治理与合规委员会履职情况
     报告期内，公司治理与合规委员会召开 2 次会议。委员会确定了 2016 年的工作目标和任务、
听取了各相关部门关于资产、土地、矿权、法律、纪检、碳资产管理及交易情况方面的汇报，公
司管理层对委员会通过访谈发现的风险及问题的反馈、以及行动方案均予以高度重视。此外，委
员会还就完善公司治理结构，推进公司各项业务的合规运作方面发表了意见和建议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
    监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    报告期内，遵照公司董事会通过的《关于公司高管团队成员 2015 年短期激励的议案》和《关
于公司高管团队成员 2016 年 KPI 的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会结合公司实际完成的经
营业绩及高级管理人员个人的年度绩效，对高级管理人员的业绩分别进行考评，在报经公司董事
会审议批准后兑现。
    报告期内，公司董事会审议并通过了《关于实施公司 2017-2019 年核心管理人员长期激励计
划的议案》（议案详情请见 www.sse.com.cn《华新水泥第八届董事会第二十次会议决议公告），
此计划尚需公司股东大会批准。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司 2016 年度内部控制评价报告详情请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司聘请的普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务报告相关内部控制的有效
性进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。
    该报告已与本年度报告同时披露，详情请见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn。
是否披露内部控制审计报告：是
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                                                       2016 年年度报告
                                         第十节          公司债券相关情况
     √适用 □不适用
     一、公司债券基本情况
                                                                                            单位:亿元 币种:人民币
                                                                    债券                                                交易场
    债券名称           简称     代码      发行日       到期日                  利率            还本付息方式
                                                                    余额                                                  所
华新水泥股份有限公     12 华    122146    2012 年 5     2017 年 5       9.39   5.35%   采用单利按年计息，不计复利。每   上海证
司 2012 年公司债券     新 01               月 17 日      月 17 日                      年付息一次，到期一次还本，最后   券交易
(第一期)(5 年期)                                                                       一期利息随本金的兑付一起支付     所
华新水泥股份有限公     12 华    122147    2012 年 5     2019 年 5      10.00   5.65%   采用单利按年计息，不计复利。每   上海证
司 2012 年公司债券     新 02               月 17 日      月 17 日                      年付息一次，到期一次还本，最后   券交易
(第一期)(7 年期)                                                                       一期利息随本金的兑付一起支付     所
华新水泥股份有限公     12 华    122188     2012 年     2019 年 11      11.00    5.9%   采用单利按年计息，不计复利。每   上海证
司 2012 年公司债券     新 03              11 月 9 日      月9日                        年付息一次，到期一次还本，最后   券交易
(第二期)                                                                               一期利息随本金的兑付一起支付     所
华新水泥股份有限公     16 华    136647    2016 年 8     2021 年 8      12.00   4.79%   采用单利按年计息，不计复利。每   上海证
司 2016 年公司债券     新 01               月 19 日      月 22 日                      年付息一次，到期一次还本，最后   券交易
（第一期）（5 年期）                                                                   一期利息随本金的兑付一起支付     所
     公司债券付息兑付情况
     √适用 □不适用
         2016 年 5 月 17 日，公司已按时兑付 2012 年第一期公司债券应付利息（详见 2016 年 5 月 11
     日上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 相关公告）。
         2016 年 11 月 9 日，公司已按时兑付 2012 年第二期公司债券应付利息（详见 2016 年 11 月 2
     日上海证券交易所网 www.sse.com.cn 相关公告）。
     公司债券其他情况的说明
     √适用 □不适用
         1、12 华新 01 发行期限为 5 年期，附第 3 年末的发行人调整票面利率选择权及投资者回售选
     择权。2015 年部分投资者行使回售选择权，回售部分投资者持有债券金额为 61,000,000 元。
         2、12 华新 02 发行期限为 7 年期，附第 5 年末的发行人调整票面利率选择权及投资者回售选
     择权。
         3、12 华新 03 发行期限为 7 年期，附第 5 年末的发行人调整票面利率选择权及投资者回售选
     择权。
         4、16 华新 01 发行期限为 5 年期。
     二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                               名称               中信证券股份有限公司
                               办公地址           北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 22 层
       债券受托管理人
                               联系人             宋颐岚
                               联系电话           [phone]
                               名称               安信证券股份有限公司
                               办公地址           深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
       债券受托管理人
                               联系人             肖君
                               联系电话           [phone]
                               名称               中诚信证券评估有限公司
    资信评级机构
                               办公地址           上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 8 层
     其他说明：
     √适用 □不适用
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                                     2016 年年度报告
    公司债券 12 华新 01、12 华新 02 及 12 华新 03 的受托管理人为中信证券股份有限公司，16
华新 01 的受托管理人为安信证券股份有限公司。
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    2012 年第一期公司债券发行规模共计人民币 20 亿元，公司已按照募集说明书的约定使用募
集资金，2012 年第一期公司债券募集资金已全部使用完毕；2012 年第二期公司债券发行规模为人
民币 11 亿元，公司已按照募集说明书的约定使用募集资金，2012 年第二期公司债券募集资金已
全部使用完毕。2016 年第一期公司债券发行规模为人民币 12 亿元，公司已按照募集说明书的约
定使用募集资金，2016 年第一期公司债券募集资金已全部使用完毕。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    2015 年 4 月 29 日，评级机构（中诚信证券评估有限公司）出具了《华新水泥股份有限公司
2012 年公司债券（第一期）跟踪评级报告》及《华新水泥股份有限公司 2012 年公司债券（第二
期）跟踪评级报告》，公司主体信用级别及债券信用级别维持 AA+。
    定期跟踪评级报告每年出具一次， 跟踪评级结果和报告于公司年度报告披露后 1 个月内公布，
在持续跟踪评级报告出具之日后 10 个工作日内，在评级机构网站
（http://www.ccxr.com.cn/index.asp）公布持续跟踪评级结果。
    2016 年 7 月 27 日，评级机构（中诚信证券评估有限公司）出具了《华新水泥股份有限公司
公开发行 2016 年公司债券（第一期）信用评级报告》，公司主体信用级别及债券信用级别均为 AA+。
    定期跟踪评级报告每年出具一次， 跟踪评级结果和报告于公司年度报告披露后 2 个月内公布，
在持续跟踪评级报告出具之日后 10 个工作日内，在评级机构网站
（http://www.ccxr.com.cn/index.asp）公布持续跟踪评级结果。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。为充分、有效地
维护债券持有人的利益，公司已为本期债券的按时、足额偿付做出一系列安排，包括确定专门部
门与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划。
六、公司债券持有人会议召开情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司未召开公司债券持有人会议。
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
     公司 2012 年公司债券（第一期）及 2012 年公司债券（第二期）受托管理人为中信证券股份
有限公司，中信证券已于 2016 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站披露了《华新水泥股份有限公
司 2012 年公司债券（第一期）受托管理人报告（2015 年度）》及《华新水泥股份有限公司 2012 年
公司债券（第二期）受托管理人报告（2015 年度）》，对两期公司债券概况、发行人 2015 年度经
营情况和财务状况、发行人募集资金使用情况、本期债券利息偿付情况及持有人会议召开情况等
内容进行了披露。公司 2016 年度审计报告披露后一个月内，中信证券将在上海证券交易所网站披
露本期债券的 2016 年度受托管理人报告，债券持有人有权随时查阅已披露受托管理人报告。
     公司 2016 年公司债券（第一期）受托管理人为安信证券股份有限公司。安信证券将在 2017
年 6 月 30 日前在上海证券交易所网站披露本期债券的 2016 年度受托管理人报告，债券持有人有
权随时查阅已披露受托管理人报告。
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八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                         本期比上年同期
     主要指标             2016 年            2015 年                         变动原因
                                                           增减（%）
息税折旧摊销前利润     3,024,500,833     2,657,912,437             13.79
流动比率                        0.76              0.70              8.99
速动比率                        0.64              0.54             18.91
资产负债率                       59%               57%   增加 2 个百分点
EBITDA 全部债务比               0.19              0.18              2.85
利息保障倍数                    2.50              1.52             64.47 报告期利润增加
EBITDA 利息保障倍数             5.79              4.60             25.87
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
    2016 年 2 月 13 日，公司已按时兑付 2015 年第一期非公开定向债务融资工具应付利息（详见
2016 年 2 月 2 日上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 相关公告）。
十、公司报告期内的银行授信情
√适用 □不适用
    截至报告期内公司银行授信额度为 140.16 亿元，可使用的银行授信额度为 68.66 亿元。2016
年度公司已按时、足额偿还银行贷款本息。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司均严格履行公司债券募集说明书相关内容，合规使用募集资金，按时兑付公
司债券利息，未有损害债券投资者利益的情况发生。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
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                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                      审计报告
                                                      普华永道中天审字(2017)第 10025 号
华新水泥股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的华新水泥股份有限公司(以下简称“贵公司”)的财务报表，包括 2016 年 12 月
31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司股东权益变动表和合
并及公司现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守
则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表
的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，上述贵公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵
公司2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。
 普华永道中天                        注册会计师
 会计师事务所(特殊普通合伙)                                    ————————
                                                               陈耘涛
 中国上海市
 2017 年 3 月 22 日
                                     注册会计师                ————————
                                                               李晓蕾
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二、财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2016 年 12 月 31 日
编制单位: 华新水泥股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                  附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                          七(1)               3,719,378,221         2,122,410,326
  以公允价值计量且其变动计入当期    七(2)
损益的金融资产                                            801,555,568                     -
  应收票据                          七(3)                 828,792,121           580,803,747
  应收账款                          七(4)                 502,371,725           688,713,503
  预付款项                          七(5)                  66,412,138            82,083,052
  其他应收款                        七(6)                 211,761,982           222,353,320
  存货                              七(7)               1,174,261,964         1,148,480,502
  一年内到期的非流动资产                                    3,600,000             3,600,000
  其他流动资产                      七(8)                 116,672,478           186,011,383
    流动资产合计                                        7,424,806,197         5,034,455,833
非流动资产：
  可供出售金融资产                  七(9)                  69,247,625            71,365,344
  长期应收款                                               30,010,131            37,853,636
  长期股权投资                      七(10)                387,513,512           321,034,383
  固定资产                          七(11)             15,343,820,403        14,861,157,951
  在建工程                          七(12)                771,069,947         1,888,059,571
  工程物资                          七(13)                 36,837,335            61,599,504
  固定资产清理                      七(14)                    127,920            63,648,601
  无形资产                          七(15)              2,295,250,101         2,114,097,660
  商誉                              七(16)                447,472,492           447,472,492
  长期待摊费用                      七(17)                335,441,362           340,860,551
  递延所得税资产                    七(18)                285,152,385           245,066,236
    非流动资产合计                                     20,001,943,213        20,452,215,929
      资产总计                                         27,426,749,410        25,486,671,762
流动负债：
  短期借款                          七(20)                904,000,000         1,162,000,000
  应付票据                          七(21)                148,902,088           431,251,372
  应付账款                          七(22)              3,132,394,785         2,835,640,717
  预收款项                          七(23)                307,809,502           238,270,128
  应付职工薪酬                      七(24)                155,094,320           107,325,380
  应交税费                          七(25)                245,703,466           226,181,035
  应付利息                          七(26)                144,763,154           124,675,095
  应付股利                          七(27)                 66,112,234            12,127,562
  其他应付款                        七(28)                453,881,372           558,732,422
  一年内到期的非流动负债            七(29)              4,242,439,250         1,523,691,761
    流动负债合计                                        9,801,100,171         7,219,895,472
非流动负债：
  长期借款                          七(30)              3,634,947,631         2,879,129,431
  应付债券                          七(31)              1,992,645,597         3,831,541,667
  长期应付款                        七(32)                140,265,753           140,126,687
                                         47 / 157
                                     2016 年年度报告
  预计负债                         七(33)            114,916,662           82,589,178
  递延收益                         七(34)            195,239,747          213,024,711
  长期应付职工薪酬                 七(35)             27,590,864           12,522,286
  递延所得税负债                   七(18)            146,345,558          130,287,672
    非流动负债合计                                 6,251,951,812        7,289,221,632
      负债合计                                   16,053,051,983       14,509,117,104
所有者权益
  股本                             七(36)          1,497,571,325        1,497,571,325
  资本公积                         七(37)          2,509,753,457        2,508,997,954
  其他综合收益                     七(38)              2,889,647           -8,986,552
  盈余公积                         七(39)            588,645,153          554,800,879
  未分配利润                       七(40)          5,396,004,651        5,053,285,645
  归属于母公司所有者权益合计                       9,994,864,233        9,605,669,251
  少数股东权益                                     1,378,833,194        1,371,885,407
    所有者权益合计                               11,373,697,427       10,977,554,658
      负债和所有者权益总计                       27,426,749,410       25,486,671,762
法定代表人：李叶青先生 主管会计工作负责人：杨群进先生 会计机构负责人：吴昕先生
                                   母公司资产负债表
                                   2016 年 12 月 31 日
编制单位:华新水泥股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注              期末余额               期初余额
流动资产：
  货币资金                                             2,479,003,755         1,121,693,263
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产                                           801,555,568                     -
  应收票据                                               282,425,594           111,131,269
  应收账款                          十八(1)              341,025,176           291,283,076
  预付款项                                                10,367,685            65,030,207
  应收股利                                                   800,000             9,920,763
  其他应收款                        十八(2)            4,938,613,040         5,493,345,416
  存货                                                    56,312,850            65,852,449
  一年内到期的非流动资产                                   4,855,490             4,855,490
  其他流动资产                                             8,191,865            49,802,587
    流动资产合计                                       8,923,151,023         7,212,914,520
非流动资产：
  可供出售金融资产                                        40,992,125            43,109,844
  长期应收款                                              22,564,378            20,983,962
  长期股权投资                      十八(3)            7,324,702,303         7,001,484,072
  固定资产                                               381,600,329           456,032,839
  在建工程                                                 5,648,262            39,819,503
  工程物资                                                    96,228                86,604
  固定资产清理                                                     -            62,613,565
  无形资产                                                54,342,068            76,425,535
  长期待摊费用                                             3,917,385             1,911,188
  递延所得税资产                                          83,433,463            37,179,572
    非流动资产合计                                     7,917,296,541         7,739,646,684
                                         48 / 157
                                    2016 年年度报告
      资产总计                                   16,840,447,564       14,952,561,204
流动负债：
  应付票据                                                    -           120,400,000
  应付账款                                          337,763,690           409,184,320
  预收款项                                           17,862,536            20,460,265
  应付职工薪酬                                       44,506,553            11,506,860
  应交税费                                           38,847,912            52,034,277
  应付利息                                          140,261,325           118,317,492
  应付股利                                              576,326               576,894
  其他应付款                                        715,053,105           874,958,677
  一年内到期的非流动负债                          3,516,269,036           761,590,888
    流动负债合计                                  4,811,140,483         2,369,029,673
非流动负债：
  长期借款                                        1,975,979,112           952,682,434
  应付债券                                        1,992,645,597         3,831,541,667
  预计负债                                            7,160,094             6,729,099
  递延收益                                           19,337,667            22,820,333
  长期应付职工薪酬                                   10,582,771             8,132,046
    非流动负债合计                                4,005,705,241         4,821,905,579
      负债合计                                    8,816,845,724         7,190,935,252
所有者权益：
  股本                                            1,497,571,325         1,497,571,325
  资本公积                                        2,908,595,304         2,908,595,304
  其他综合收益                                       19,054,301            20,642,590
  盈余公积                                          588,645,153           554,800,879
  未分配利润                                      3,009,735,757         2,780,015,854
    所有者权益合计                                8,023,601,840         7,761,625,952
      负债和所有者权益总计                       16,840,447,564       14,952,561,204
法定代表人：李叶青先生 主管会计工作负责人：杨群进先生 会计机构负责人：吴昕先生
                                     合并利润表
                                   2016 年 1—12 月
编制单位:华新水泥股份有限公司
                                                                 单位:元    币种:人民币
                项目                        附注       本期发生额           上期发生额
一、营业总收入                           七(41)       13,525,759,490       13,271,319,219
其中：营业收入                           七(41)       13,525,759,490       13,271,319,219
二、营业总成本                                        12,828,387,436       13,119,215,458
其中：营业成本                           七(41)        9,971,000,727       10,131,955,705
      税金及附加                         七(42)          207,559,915          199,847,106
      销售费用                           七(43)        1,105,521,093        1,060,125,396
      管理费用                           七(44)          939,281,428          915,633,833
      财务费用                           七(45)          569,399,572          674,421,411
      资产减值损失                       七(48)            35,624,701         137,232,007
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号   七(47)
填列）                                                       862,070                   -
      投资收益（损失以“－”号填列）     七(49)           85,511,591          37,561,146
                                         49 / 157
                                    2016 年年度报告
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益                                                      77,974,415         31,678,559
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      783,745,715         189,664,907
  加：营业外收入                       七(50)           155,711,561         190,104,722
      其中：非流动资产处置利得                             2,854,732            891,737
  减：营业外支出                       七(51)           132,461,792          42,749,154
      其中：非流动资产处置损失                          111,853,396          14,145,990
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  806,995,484         337,020,475
  减：所得税费用                       七(52)           186,162,772         111,427,830
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      620,832,712         225,592,645
  归属于母公司所有者的净利润                            451,940,413         102,756,044
  少数股东损益                                          168,892,299         122,836,601
六、其他综合收益的税后净额                                14,350,822        -61,988,700
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额                                                    11,876,199        -18,572,094
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益                                                             -                  -
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益                                                      11,876,199        -18,572,094
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额                               -                  -
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益                                                      -1,588,289         -2,137,856
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益                                                     -                  -
      4.现金流量套期损益的有效部分                                 -                  -
      5.外币财务报表折算差额                              13,464,488        -16,434,238
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额                                                       2,474,623        -43,416,606
七、综合收益总额                                        635,183,534         163,603,945
  归属于母公司所有者的综合收益总额                      463,816,612          84,183,950
  归属于少数股东的综合收益总额                          171,366,922          79,419,995
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)            七(53)(a)                0.30               0.07
  （二）稀释每股收益(元/股)            七(53)(b)                0.30               0.07
法定代表人：李叶青先生 主管会计工作负责人：杨群进先生 会计机构负责人：吴昕先生
                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
编制单位:华新水泥股份有限公司
                                                                   单位:元 币种:人民币
                   项目                    附注       本期发生额          上期发生额
一、营业收入                             十八(4)      1,068,415,060       1,889,151,671
  减：营业成本                           十八(4)        747,488,327       1,539,412,541
      税金及附加                                          15,010,043          23,710,657
      销售费用                                            48,072,191          49,175,181
      管理费用                                          203,699,306         178,059,465
      财务费用                                          146,667,025         101,510,848
                                         50 / 157
                                    2016 年年度报告
      资产减值损失                                        5,465,272           -362,991
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）                                                      862,070                  -
      投资收益（损失以“－”号填列）   十八(5)          475,537,203        669,264,206
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益                                                     77,988,231         32,097,193
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                      378,412,169        666,910,176
  加：营业外收入                                         10,544,915         16,325,984
      其中：非流动资产处置利得                               57,903             27,325
  减：营业外支出                                         96,238,801          2,230,858
      其中：非流动资产处置损失                           95,891,801          2,054,931
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  292,718,283        681,005,302
    减：所得税费用                                      -45,724,460          3,701,963
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                      338,442,743        677,303,339
五、其他综合收益的税后净额                               -1,588,289         -2,137,856
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益                                                              -                  -
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益                                                       -1,588,289         -2,137,856
    1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额                                -                  -
    2.可供出售金融资产公允价值变动损
益                                                        -1,588,289         -2,137,856
六、综合收益总额                                        336,854,454         675,165,483
法定代表人：李叶青先生 主管会计工作负责人：杨群进先生   会计机构负责人：吴昕先生
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
编制单位:华新水泥股份有限公司
                                                                单位：元 币种：人民币
              项目                     附注           本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                          15,944,541,706      16,064,833,378
  收到的税费返还                                           129,332,742         142,649,143
  收到其他与经营活动有关的现金     七(54)(a)               149,497,060          66,545,268
    经营活动现金流入小计                                16,223,371,508      16,274,027,789
  购买商品、接受劳务支付的现金                           9,988,834,513      10,174,130,425
  支付给职工以及为职工支付的现金                         1,449,477,281       1,499,383,298
  支付的各项税费                                         1,270,941,592       1,372,061,528
  支付其他与经营活动有关的现金     七(54)(b)               417,967,235         475,206,349
    经营活动现金流出小计                                13,127,220,621      13,520,781,600
      经营活动产生的现金流量净额   七(55)(a)             3,096,150,887       2,753,246,189
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                       30,013,282          167,654,023
  取得投资收益收到的现金                                   16,779,872           46,980,911
  处置固定资产、无形资产和其他长                           36,180,007            3,910,170
期资产收回的现金净额
                                        51 / 157
                                    2016 年年度报告
  处置子公司及其他营业单位收到的 七(55)(c)                 4,287,302                    -
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     七(54)(c)              42,169,323           39,902,403
    投资活动现金流入小计                                129,429,786           258,447,507
  购建固定资产、无形资产和其他长                      1,212,058,252         1,591,631,924
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                        826,105,489           160,000,000
  取得子公司及其他营业单位支付的 七(55)(b)                95,802,486          179,228,958
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金     七(54)(d)                     -             46,297,029
    投资活动现金流出小计                              2,133,966,227         1,977,157,911
      投资活动产生的现金流量净额                     -2,004,536,441       -1,718,710,404
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                       2,003,905           16,259,314
  其中：子公司吸收少数股东投资收                           2,003,905            6,385,019
到的现金
  取得借款收到的现金                                  3,285,612,317         2,712,939,106
  发行债券收到的现金                                  1,193,500,000           795,200,000
  收到其他与筹资活动有关的现金     七(54)(e)            154,195,344           190,446,667
    筹资活动现金流入小计                              4,635,311,566         3,714,845,087
  偿还债务支付的现金                                  3,218,125,291         4,302,616,602
  分配股利、利润或偿付利息支付的                        658,200,179           885,572,924
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                          96,635,648           80,998,927
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     七(54)(f)              79,033,951          254,986,626
    筹资活动现金流出小计                              3,955,359,421         5,443,176,152
      筹资活动产生的现金流量净额                        679,952,145       -1,728,331,065
四、汇率变动对现金及现金等价物的                           8,241,422          -39,988,666
影响
五、现金及现金等价物净增加额       七(55)(a)          1,779,808,013          -733,783,946
  加：期初现金及现金等价物余额                        1,862,478,104         2,596,262,050
六、期末现金及现金等价物余额       七(55)(d)          3,642,286,117         1,862,478,104
法定代表人：李叶青先生 主管会计工作负责人：杨群进先生 会计机构负责人：吴昕先生
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
编制单位:华新水泥股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                         1,003,219,765         1,950,916,450
  收到的税费返还                                          49,959,070            22,676,553
  收到其他与经营活动有关的现金                            65,552,125            61,194,201
    经营活动现金流入小计                               1,118,730,960         2,034,787,204
  购买商品、接受劳务支付的现金                           893,672,266         1,290,450,195
  支付给职工以及为职工支付的现金                         146,811,410           164,963,888
  支付的各项税费                                          81,459,057           125,327,911
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                                    2016 年年度报告
  支付其他与经营活动有关的现金                        44,882,086           61,440,251
    经营活动现金流出小计                           1,166,824,819        1,642,182,245
  经营活动产生的现金流量净额                         -48,093,859          392,604,959
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                  25,000,000          165,889,487
  取得投资收益收到的现金                             305,915,635          668,823,487
  处置固定资产、无形资产和其他长                         556,189               38,991
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                       4,290,000                    -
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                       612,237,129          793,281,054
    投资活动现金流入小计                             947,998,953        1,628,033,019
  购建固定资产、无形资产和其他长                      10,391,783           29,783,983
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     826,105,489          160,000,000
  取得子公司及其他营业单位支付的                      92,345,766           68,600,000
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                       154,553,625          602,086,097
    投资活动现金流出小计                           1,083,396,663          860,470,080
      投资活动产生的现金流量净额                    -135,397,710          767,562,939
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                           -            9,874,295
  取得借款收到的现金                               1,804,000,000          250,000,000
  发行债券收到的现金                               1,193,500,000          795,200,000
  收到其他与筹资活动有关的现金                       106,395,344                    -
    筹资活动现金流入小计                           3,103,895,344        1,055,074,295
  偿还债务支付的现金                               1,063,559,400        1,169,970,005
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     381,167,872          563,464,333
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                         3,379,791          138,349,431
    筹资活动现金流出小计                           1,448,107,063        1,871,783,769
      筹资活动产生的现金流量净额                   1,655,788,281         -816,709,474
四、汇率变动对现金及现金等价物的                       8,669,124           11,959,868
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       1,480,965,836          355,418,292
  加：期初现金及现金等价物余额                       969,962,927          614,544,635
六、期末现金及现金等价物余额                       2,450,928,763          969,962,927
法定代表人：李叶青先生 主管会计工作负责人：杨群进先生 会计机构负责人：吴昕先生
                                        53 / 157
                                                                     2016 年年度报告
                                                                  合并所有者权益变动表
                                                                    2016 年 1—12 月
编制单位:华新水泥股份有限公司
                                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                                       本期
                                                                       归属于母公司所有者权益
            项目
                                                                                                                            少数股东权益       所有者权益合计
                                    股本          资本公积          其他综合收益       盈余公积           未分配利润
                                 附注七(36)     附注七(37)          附注七(38)         附注七(39)         附注七(40)
一、上年期末余额                1,497,571,325   2,508,997,954           -8,986,552       554,800,879      5,053,285,645     1,371,885,407       10,977,554,658
加：会计政策变更                            -                 -                  -                 -                  -                 -                    -
二、本年期初余额                1,497,571,325   2,508,997,954           -8,986,552       554,800,879      5,053,285,645     1,371,885,407       10,977,554,658
三、本期增减变动金额（减少以                -           755,503         11,876,199        33,844,274        342,719,006         6,947,787          396,142,769
“－”号填列）
（一）综合收益总额                         -                 -         11,876,199                 -           451,940,413     171,366,922          635,183,534
1. 净利润                                  -                 -                  -                 -           451,940,413     168,892,299          620,832,712
2. 其他综合收益                            -                 -         11,876,199                 -                     -       2,474,623           14,350,822
（二）所有者投入和减少资本                 -           256,936                  -                 -                     -     -10,598,815          -10,341,879
1．股东投入的普通股                        -                 -                  -                 -                     -       2,003,905            2,003,905
2．股份支付计入所有者权益的金              -                 -                  -                 -                    -                   -                    -
额
3．其他                                     -         256,936                   -                 -                   -       -12,602,720          -12,345,784
（三）利润分配                              -               -                   -        33,844,274        -108,722,840      -153,820,320         -228,698,886
1．提取盈余公积                             -               -                   -        33,844,274         -33,844,274                 -                  -
2．对所有者（或股东）的分配                 -               -                   -                           -74,878,566      -153,820,320         -228,698,886
3．其他                                     -               -                   -                 -                   -                 -                    -
（四）所有者权益内部结转                    -         498,567                   -                 -            -498,567                 -                    -
1．资本公积转增资本（或股本）               -               -                   -                 -                   -                 -                    -
2．盈余公积转增资本（或股本）               -               -                   -                 -                   -                 -                    -
3．盈余公积弥补亏损                         -               -                   -                 -                   -                 -                    -
4．其他                                     -         498,567                   -                 -            -498,567                 -                    -
四、本期期末余额                1,497,571,325   2,509,753,457           2,889,647       588,645,153       5,396,004,651     1,378,833,194       11,373,697,427
                                                                         54 / 157
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编制单位:华新水泥股份有限公司
                                                                                                      上期
                                                                     归属于母公司所有者权益
           项目
                                                                                                                      少数股东权益      所有者权益合计
                                     股本          资本公积      其他综合收益        盈余公积         未分配利润
                                 附注七(36)       附注七(37)     附注七(38)          附注七(39)       附注七(40)
一、上年期末余额                1,496,479,885    2,514,199,196       9,585,542         487,070,545    5,273,160,082     1,272,755,828     11,053,251,078
加：会计政策变更                             -               -                -                  -                -                 -                  -
二、本年期初余额                1,496,479,885    2,514,199,196       9,585,542         487,070,545    5,273,160,082     1,272,755,828     11,053,251,078
三、本期增减变动金额（减少           1,091,440      -5,201,242     -18,572,094          67,730,334     -219,874,437        99,129,579        -75,696,420
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                          -                -     -18,572,094                   -      102,756,044        79,419,995        163,603,945
1.净利润                                    -                -               -                   -      102,756,044       122,836,601        225,592,645
2.其他综合收益                              -                -     -18,572,094                   -                -       -43,416,606        -61,988,700
（二）所有者投入和减少资本          1,091,440       -5,699,809               -                   -                -        93,285,942         88,677,573
1．股东投入的普通股                 1,091,440        8,782,855               -                   -                -       109,917,078        119,791,373
2．股份支付计入所有者权益的                 -         -679,099               -                   -                -                 -           -679,099
金额
3. 其他                                     -      -13,803,565               -                    -               -       -16,631,136        -30,434,701
（三）利润分配                              -                -               -           67,730,334    -322,131,914       -73,576,358       -327,977,938
1．提取盈余公积                             -                -               -           67,730,334     -67,730,334                 -                  -
2．对所有者（或股东）的分配                 -                -               -                    -    -254,401,580       -73,576,358       -327,977,938
3．其他                                     -                -               -                    -               -                 -                  -
（四）所有者权益内部结转                    -          498,567               -                    -        -498,567                 -                  -
1．资本公积转增资本（或股本）               -                -               -                    -               -                 -                  -
2．盈余公积转增资本（或股本）               -                -               -                    -               -                 -                  -
3．盈余公积弥补亏损                         -                -               -                    -               -                 -                  -
4．其他                                     -          498,567               -                    -        -498,567                 -                  -
四、本期期末余额                1,497,571,325    2,508,997,954      -8,986,552          554,800,879   5,053,285,645     1,371,885,407     10,977,554,658
法定代表人：李叶青先生 主管会计工作负责人：杨群进先生 会计机构负责人：吴昕先生
                                                                          55 / 157
                                                                2016 年年度报告
                                                       母公司所有者权益变动表
                                                           2016 年 1—12 月
编制单位:华新水泥股份有限公司
                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                         本期
              项目
                                       股本          资本公积             其他综合收益          盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
一、上年期末余额                     1,497,571,325   2,908,595,304             20,642,590        554,800,879    2,780,015,854       7,761,625,952
加：会计政策变更                                 -               -                      -                  -                -                   -
二、本年期初余额                     1,497,571,325   2,908,595,304             20,642,590        554,800,879    2,780,015,854       7,761,625,952
三、本期增减变动金额（减少以“－”               -               -             -1,588,289         33,844,274      229,719,903         261,975,888
号填列）
（一）综合收益总额                               -               -             -1,588,289                  -      338,442,743         336,854,454
1.净利润                                         -               -                      -                  -      338,442,743         338,442,743
2.其他综合收益                                   -               -             -1,588,289                  -                -          -1,588,289
（二）所有者投入和减少资本                       -               -                      -                  -                -                   -
1．股东投入的普通股                              -               -                      -                  -                -                   -
2．股份支付计入所有者权益的金额                  -               -                      -                  -                -                   -
（三）利润分配                                   -               -                      -         33,844,274     -108,722,840         -74,878,566
1．提取盈余公积                                  -               -                      -         33,844,274      -33,844,274                   -
2．对所有者（或股东）的分配                      -               -                      -                  -      -74,878,566         -74,878,566
3．其他                                          -               -                      -                  -                -                   -
（四）所有者权益内部结转                         -               -                      -                  -                -                   -
1．资本公积转增资本（或股本）                    -               -                      -                  -                -                   -
2．盈余公积转增资本（或股本）                    -               -                      -                  -                -                   -
3．盈余公积弥补亏损                              -               -                      -                  -                -                   -
4．其他                                          -               -                      -                  -                -                   -
四、本期期末余额                     1,497,571,325   2,908,595,304             19,054,301        588,645,153    3,009,735,757       8,023,601,840
编制单位:华新水泥股份有限公司
                                                                                         上期
               项目
                                       股本          资本公积             其他综合收益          盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
 一、上年期末余额                    1,496,479,885   2,900,491,548             22,780,446         487,070,545   2,424,844,429        7,331,666,853
                                                                    56 / 157
                                                              2016 年年度报告
 加：会计政策变更                                 -               -                   -             -               -               -
 二、本年期初余额                     1,496,479,885   2,900,491,548          22,780,446   487,070,545   2,424,844,429   7,331,666,853
 三、本期增减变动金额（减少以“－”       1,091,440       8,103,756          -2,137,856    67,730,334     355,171,425     429,959,099
 号填列）
 （一）综合收益总额                               -               -          -2,137,856             -     677,303,339     675,165,483
 1.净利润                                         -               -                   -             -     677,303,339     677,303,339
 2.其他综合收益                                   -               -          -2,137,856             -               -      -2,137,856
 （二）所有者投入和减少资本               1,091,440       8,103,756                   -             -               -       9,195,196
 1．股东投入的普通股                      1,091,440       8,782,855                   -             -               -       9,874,295
 2．股份支付计入所有者权益的金额                  -        -679,099                   -             -               -        -679,099
 （三）利润分配                                   -               -                   -    67,730,334    -322,131,914    -254,401,580
 1．提取盈余公积                                  -               -                   -    67,730,334     -67,730,334               -
 2．对所有者（或股东）的分配                      -               -                   -             -    -254,401,580    -254,401,580
 3．其他                                          -               -                   -             -               -               -
 （四）所有者权益内部结转                         -               -                   -             -               -               -
 1．资本公积转增资本（或股本）                    -               -                   -             -               -               -
 2．盈余公积转增资本（或股本）                    -               -                   -             -               -               -
 3．盈余公积弥补亏损                              -               -                   -             -               -               -
 4．其他                                          -               -                   -             -               -               -
 四、本期期末余额                     1,497,571,325   2,908,595,304          20,642,590   554,800,879   2,780,015,854   7,761,625,952
法定代表人：李叶青先生 主管会计工作负责人：杨群进先生 会计机构负责人：吴昕先生
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
华新水泥股份有限公司(以下简称“本公司”)为一间于中华人民共和国(“中国”)成立的股份有限公司。于 1994 年度，经湖北省人民政府批准，本公司
于上海交易所挂牌上市。于 2006 年度，经商务部批准，本公司变更为外商投资股份有限公司。于 2011 年 5 月，本公司以 2010 年末总股本 403,600,000
股为基数，向全体股东每 10 股转增 10 股，共转出资本公积金 403,600,000 元。本公司股本从 403,600,000 股增加至 807,200,000 股。于 2011 年 11 月
4 日，本公司完成非公开发行人民币普通股 128,099,928 股，本公司总股本变更为 935,299,928 股。于 2014 年 6 月以 2013 年末总股本 935,299,928 股
为基数，向全体股东每 10 股转增 6 股，共转出资本公积金 561,179,957 元，本公司总股本变更为 1,496,479,885 股。于 2015 年 7 月，本公司第一期股
权激励计划行权，行权股份数为 1,091,440 股，行权价格为 9.06 元，本公司总股本变更为 1,497,571,325 股。其中境内发行人民币普通股(“A 股”)为
972,771,325 股；境内发行人民币外资股(“B 股”)524,800,000 股。
本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要从事水泥的生产及销售，主要营业额来源于中国境内。本公司的注册地为湖北省黄石市黄石大道 897 号，总
部办公地址为湖北省武汉市洪山区光谷大道特 1 号国际企业中心 5 号楼。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注九。本年度不再纳入合并范围的子公司主要有华新水泥(石首)有限公司，详见附注八(1)。
本财务报表由本公司董事会于 2017 年 3 月 22 日批准报出。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则—基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、
以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。
2.   持续经营
√适用 □不适用
本公司管理层经过评估，结合可动用之银行信贷额度、已获得批准发行之短期融资券以及其他可利用之融资渠道，确信本集团于未来一年内有足够的资
金偿付到期债务、投资承诺以及维持正常生产经营，不存在持续经营问题。因此，本公司管理层以持续经营为基础编制本财务报表。
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五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提方法(附注五(10))、存货的计价方法(附注五(11))、长期
股权投资、固定资产、商誉发生减值的判断标准(附注五(18))、固定资产折旧和无形资产摊销(附注五(13)、(16))、收入的确认时点(附注五(22))等。
本集团在确定重要的会计政策时所运用的关键判断详见附注五(27)。
1.   遵循企业会计准则的声明
本公司 2016 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司
经营成果和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   记账本位币
本集团每个主体的财务报表所列项目均以该主体经营所在的主要经济环境的货币计量(“本位币”)。合并财务报表以人民币列报，人民币为本公司及本
集团的列报货币。
4.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
非同一控制下的企业合并
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值
份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费
用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
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通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与
其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
商誉为之前持有的被购买方股权的公允价值与购买日支付对价的公允价值之和，与取得的子公司可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。
5.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策不一致的，按照本公司的会计政策对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业
合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部
分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司
向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本
公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公
司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。
如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易予以调整。
6.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
7.   现金及现金等价物的确定标准
现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。受限
制银行存款在编制现金流量表时，不作为现金或现金等价物。
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8.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(a)外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为集团每个主体的财务报表本位币。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为集团各个主体的财务报表本位币。为购建符合借款费用资本化条件的资产而借入
的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日
采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。
(b)外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折
算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收益。境外经营的现
金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
9.   金融工具
√适用 □不适用
(a)金融资产
(i)金融资产分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类
取决于本集团对金融资产的持有意图和持有能力。
本集团现持有的金融资产包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项和可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产。
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应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款和其他应收款等(附注五(10))。
可供出售金融资产
可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出
售金融资产在资产负债表中列示为其他流动资产。
(ii)确认和计量
金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相
关交易费用计入当期损益；其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计
量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项采用实际利率法，以摊余成本计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及
处置时产生的处置损益计入当期损益。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益
的公允价值变动累计额转入当期损益。被投资单位已宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。
(iii)金融资产减值
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发
生减值的，计提减值准备。
表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且本集团能够对该影响进行可靠
计量的事项。
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表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工
具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本持续时间超过一年(含
一年)的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的，本集团会综合考
虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。本集团以加权平均法计算可供出售权益工具投资的初始投资成本。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观
证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失
的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确
认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
以成本计量的可供出售金融资产发生减值时，将其账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减
值损失，计入当期损益。已发生的减值损失以后期间不再转回。
(iv)金融资产的终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃
了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
(b)金融负债
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本集团的金融负债主要为其他金融负债，包括应付款
项、借款及应付债券等。
应付款项包括应付账款、其他应付款等，以公允价值进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。
借款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。
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其他金融负债期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动
负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当
期损益。
(c)金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用
在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的
输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
10. 应收款项
(a) 应收款项包括应收票据、应收账款、其他应收款等。本集团对外销售商品或提供劳务形成的应收账款，按从购货方或劳务接受方应收的合同或协议
    价款的公允价值作为初始确认金额。
(b) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。当存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项时，计提坏账准备。
单项金额重大的判断标准为：应收账款单项金额超过 3,000,000 元，其他应收款单项金额超过 2,000,000 元。
单项金额重大并单独评估坏账准备的计提方法为：根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。
(c) 按组合风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
对于单项金额不重大且未单独进行减值测试的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之具
有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。
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确定组合的依据如下：
组合名称                 确定依据
组合 1                   重大及重点项目应收账款
组合 2                   除重大及重点项目之外的应收账款
组合 3                   押金、保证金、员工借支、备用金、正常业务之往来款
组合 4                   除组合 3 之外的其他应收款
按组合计提坏账准备的计提方法如下：
组合名称                          确定依据
组合 1                            根据与之信用风险特征类似的应收款的历史损失率，该组合计提坏账准备的比例为 0%
组合 2                            账龄分析法
组合 3                            根据与之信用风险特征类似的应收款的历史损失率，该组合计提坏账准备的比例为 0%
组合 4                            账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
                    账龄                                    应收账款计提比例(%)                        其他应收款计提比例(%)
1－2 年                                                                                10%                                         10%
2－3 年                                                                                20%                                         20%
3 年以上                                                                               40%                                         40%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(d) 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                                             对于单项金额虽不重大但存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有
                                                                   条款收回款项的应收款项，单独进行减值测试考虑计提坏账准备。
坏账准备的计提方法                                                 根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。
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(e) 本集团向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销应收账款的账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
11. 存货
√适用 □不适用
  (a)分类
存货包括原材料、在产品、产成品、备品备件、辅助材料、周转材料和建造合同-已完工未结算等，按成本与可变现净值孰低计量。
(b)发出存货的计价方法
存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。
(c)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售
费用以及相关税费后的金额确定。
(d)本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
(e)备品备件、辅助材料和周转材料的摊销方法
周转材料包括低值易耗品和包装物等，备品备件、辅助材料和周转材料采用一次转销法进行摊销。
(f)建造合同
建造合同工程按照累计发生的工程施工成本和累计确认的合同毛利(亏损)扣除已经办理结算的价款列示。
建造合同工程累计发生的工程施工成本和累计确认的合同毛利(亏损)超过累计已经办理结算的价款部分在存货中列示为“已完工未结算”；累计已经办
理结算的价款超过累计发生的工程施工成本和累计确认的合同毛利(亏损)部分在预收账款中列示为“已结算未完工”。
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12. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括本公司对子公司的长期股权投资，本集团对合营企业和联营企业的长期股权投资。
子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成，能够与其他方实施共同控制，且基于法律形式、合同条款及其
他事实与情况仅对其净资产享有权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并。对合营企业和联营企业投资采用权
益法核算。
(a)初始投资成本确定
对于企业合并形成的长期股权投资：非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。通过多次交易分步实现
非同一控制下企业合并，长期股权投资成本为购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和。
对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
(b)后续计量及损益确认方法
采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；
初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权
投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计
负债确认条件的，继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权
投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集
团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的
内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。
(c)确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据
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控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
(d)长期股权投资减值
对子公司、合营企业和联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(18))。减值损失一经确认，
以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
13. 固定资产
(a) 确认条件
√适用 □不适用
固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、办公设备以及运输设备等。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其
账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
(b) 折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备
后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。
固定资产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下：
√适用 □不适用
              类别                        折旧年限（年）                     残值率（%）                      年折旧率（%）
房屋及建筑物                    25-40 年                           4%                               2.4%至 3.8%
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机器设备                        5-18 年                             4%                              5.3%至 19.2%
办公设备                        5-10 年                             4%                              9.6%至 19.2%
运输设备                        4-12 年                             4%                              8%至 24%
对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
(c) 当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(18))。
(d) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低
者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用(附注五(25)(3))。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内
计提折旧；否则，租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
(e) 固定资产的处置
    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的
    处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
14. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的
必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至
可收回金额(附注五(18))。
15. 借款费用
√适用 □不适用
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发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资
产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的
借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
对于为购建符合资本化条件的固定资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。
对于为购建符合资本化条件的固定资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均
实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额
所使用的利率。
16. 无形资产
(a) 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、矿山开采权、复垦费、商标使用权、电脑软件及技术专利等，以成本计量。
无形资产摊销采用预计使用年限并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内平均计提，无形资产预计使用年限为 5 至 50 年。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(18))。
(b) 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
17. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用包括矿山开发费及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实
际支出减去累计摊销后的净额列示。
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矿山开发费指取得采矿权后，为使矿山达到可开采状态而发生的清除矿山表面土石、树木，剥离非矿原料及矿石表层杂质等基建采准剥离支出，于发生
时予以资本化。
18. 长期资产减值
√适用 □不适用
固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额
与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该
资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受
益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额
先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其
他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
19. 职工薪酬
 职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福
 利等。
(a) 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费等。本集团在职工提供服
务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(b) 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
                                                                 71 / 157
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本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职
后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划(附注七(35))。设定受益计划相关的服务成本（包括当期服务成本、过去服务成本
和结算利得或损失）和基于设定受益计划净负债和适当的折现率计算的利息净额计入当期损益，重新计量设定受益计划净负债所产生的变动计入其他综
合收益。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。
基本养老保险
本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会
基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会
计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(c) 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或
裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
内退福利
本集团向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本集团管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的
工资及为其缴纳的社会保险费等。本集团自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本集
团比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险
费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为流动负债。
(d) 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
20. 股份分配
√适用 □不适用
现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。
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21. 预计负债
√适用 □不适用
因未决诉讼、矿山复垦责任等形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金额能够可靠计量时，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间
价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确
认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为流动负债。
(a)矿山复垦费
根据有关行业惯例及参照政府有关法规，本集团结合自身实际情况，综合考虑采矿许可证有效期、货币折现价值等因素后，对本集团属下的矿山计提在
该等矿山开采完成后需承担的复垦义务准备。
22. 收入
√适用 □不适用
收入的金额按照本集团在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除销售折让及销售退回的净额
列示。
与交易相关的经济利益很可能流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入：
(a)销售商品
本集团生产并销售水泥予各地客户。本集团在产品已经发出，并交接相关确认单据，产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并且不再对该产品
实施继续管理和控制，相关收入已取得或取得索取价款凭据，并且相关成本能够可靠计量时确认销售收入实现。
(b)服务收入
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服务收入在向客户提供相关服务后，按照权责发生制原则确认。
(c)利息收入
利息收入以时间比例为基础，采用实际利率计算确定。
(d)建造合同收入
在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合
同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：(1)合同总收入能够可靠地计量；(2)与合同相关的经济利益很可能流入企业；(3)实际发生的合同成本能够
清楚地区分和可靠地计量；(4)合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；
合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比
法确认与建造合同有关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同预计总收入的，将预计损失确认为当期费用。
资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工
进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。
23. 政府补助
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。
政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助按照收到或应收的金额计量。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
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与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外
的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关
费用或损失的，直接计入当期损益。
24. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳
税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润
也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所
得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
对与子公司、合营企业和联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异
在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、合营企业和联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来
很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
    递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关；
    本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
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25. 租赁
(a) 实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。
(b) 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
(c) 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认
融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
26. 分部信息
√适用 □不适用
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个
经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
27. 重要会计估计和判断
本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。
下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险：
(a)商誉减值准备的会计估计
本集团每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额为其预计未来现金流量的现值，其计算需要采用会计估计(附注七(16))。
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如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，修订后的毛利率低于目前采用的毛利率，本集团需对商誉增加计提减值
准备。
如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采用的折现率，本集团需对商誉增加计提减值准备。
如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计，本集团不能转回原已计提的商誉减值损失。
(b)固定资产的预期减值
每当有事项和情况转变显示固定资产的账面价值可能不能回收时，本集团将对该等资产进行减值测试。该等资产或资产组的可回收金额按照使用价值确
定，使用价值的计算需要作出多项会计估计，主要包括产品毛利率、销售增长率、折现率等。
如果本集团对固定资产未来现金流量计算中采用的毛利率、销售增长率、折现率进行重新修订，修订后的折现率高于目前采用的估计，或修订后的毛利
率和销售增长率低于目前采用的估计，本集团需要对固定资产增加计提减值准备。如果实际折现率低于本集团目前的估计，毛利率或销售增长率高于本
集团目前的估计，本集团不能转回固定资产的减值损失。
(c) 折旧和摊销
本集团对固定资产(考虑其残值后)、无形资产和长期待摊费用在使用寿命内按直线法或工作量法计提折旧和摊销。本集团定期审阅使用寿命，以决定将
计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本集团根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术改变而确定。如果以前的估计发生重大变化，
则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
(d)所得税
本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，很多交易和事项的最终税务处理都存在不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本集团
需要作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金
额产生影响。
(e)递延税项
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有关可抵扣累计亏损、税款抵减及其他可抵扣暂时差异而形成的递延税资产已分别于各个财务报表截止日确认。递延所得税资产可否变现，主要取决于
日后是否有足够盈利或应纳税额可供利用。若发生的实际未来盈利少于预期，递延税资产可能需要作出重大拨备，拨备数额于发生的期间在利润表中反
映。
28. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
29. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                                  计税依据                                                  税率
企业所得税(2)              14%、15%、20%或 25%                                    应纳税所得额
增值税(a)                  17%、11%、6%、5%、3%、10%或 18%                        应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除
                                                                                  当期允许抵扣的进项税后的余额计算)
营业税(a)                  3%或 5%                                                应纳税营业额
(a)根据财政部、国家税务总局颁布的《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税[2016]36 号)及相关规定，自 2016 年
5 月 1 日起，本集团下属中国大陆运营的子公司的建筑安装服务、酒店业、利息收入等业务收入适用增值税，税率为 11%、6%和 6%，2016 年 5 月 1 日前
该业务适用营业税，税率分别为 3%、5%和 5%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
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2.   税收优惠
√适用 □不适用
本集团的子公司华新水泥(西藏)有限公司、西藏华新建材有限公司均为设立于西部开发地区的生产性企业，属于国家西部大开发鼓励类企业。根据藏政
发[2011]14 号《西藏自治区人民政府关于我区企业所得税税率问题的通知》，上述子公司在 2011 年至 2020 年期间减按 15%的税率缴纳企业所得税；根
据西藏自治区人民政府文件藏政发[2014]51 号文件通知，自 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，暂免征收西藏自治区企业应缴纳的企业所得税中属
于地方留成部分的 40%。
本集团的子公司华新水泥重庆涪陵有限公司、华新水泥(恩施)有限公司、华新水泥(渠县)有限公司、华新水泥(万源)有限公司为设立于西部开发地区的
生产性企业，属于国家西部大开发鼓励类产业。根据财税[2011]58 号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，并分别经重庆市涪陵
区国家税务局、恩施自治州国家税务局、渠县国家税务局和万源市国家税务局批准，上述子公司在 2011 年至 2020 年期间，减按 15%的税率缴纳企业所
得税。
本集团的子公司华新水泥(黄石)装备制造有限公司于 2015 年取得湖北省科学技术厅颁发的《高新技术企业证书》，该证书的有效期为 3 年。根据《中华
人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，华新水泥(黄石)装备制造有限公司本年度减按 15%的税率缴纳企业所得税。
本集团的子公司华新亚湾水泥有限公司和华新噶优尔(索格特)水泥有限公司位于塔吉克斯坦共和国(以下简称“塔吉克斯坦”)，根据塔吉克斯坦税法规
定，对于新成立生产类企业，自创始人以法定资本初次进行注册成立之日起 5 年内免征企业所得税，即自 2011 年 9 月起至 2016 年 9 月为华新亚湾水泥
有限公司免征企业所得税期限，自 2014 年 6 月起至 2019 年 6 月为华新噶优尔(索格特)水泥有限公司免征企业所得税期限。经过塔吉克斯坦共和国税务
委员会的认可，华新亚湾水泥有限公司本年度 1 月 1 日至 9 月 15 日免征企业所得税，华新噶优尔(索格特)水泥有限公司本年度免征企业所得税。华新亚
湾水泥有限公司自 2016 年 9 月 16 日起，按塔吉克斯坦本年度适用税率 14%缴纳企业所得税。根据塔吉克斯坦税法有关规定，华新亚湾水泥有限公司和
华新噶优尔(索格特)水泥有限公司向境外公司分配利润时应按 12%税率缴纳股息红利所得税。
本集团的子公司柬埔寨卓雷丁水泥有限公司位于柬埔寨，根据柬埔寨税法规定，柬埔寨政府对符合政府鼓励投资项目的企业，自核发最终注册证书开始，
至企业盈利与自取得第一笔收入的 3 个纳税年度内孰早之日，为项目的启动期，启动期免征企业所得税；投资企业获利之后，免征 3 年公司所得税；之
后，根据投资行业的不同，投资企业还可以追加 2 至 5 年的免税期，根据柬埔寨卓雷丁水泥有限公司行业特点及投资规模，其追加免税期为 3 年，该公
司免税期间为 2013 至 2021 年。
本集团部分从事环境工程业务之子公司经营业务符合环境保护、节能节水项目的条件，根据企业所得税法第二十七条第(三)项，该等子公司从事符合条
件的环境保护、节能节水项目的所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第 1 年至第 3 年免征企业所得税，第 4 年至第 6 年减半征收企
业所得税。
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3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                                     期末余额                                            期初余额
库存现金                                                                      1,039,813                                          1,021,662
银行存款                                                                  3,641,246,304                                      1,861,456,442
其他货币资金                                                                 77,092,104                                        259,932,222
合计                                                                      3,719,378,221                                      2,122,410,326
     其中：存放在境外的款项总额                                             238,576,055                                        178,149,237
于 2016 年 12 月 31 日止，其他货币资金包括保函保证金 36,398,694 元、票据及信用证保证金 36,040,106 元，以及其他性质的保证金 4,653,304 元，合
计 77,092,104 元(2015 年 12 月 31 日：259,932,222 元)。该等受限制银行存款在编制现金流量表时，不作为现金。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                     项目                                          期末余额                                     期初余额
交易性金融资产
其中：债务工具投资                                                                        -                                              -
      权益工具投资                                                                        -                                              -
      衍生金融资产                                                                        -                                              -
      其他                                                                                -                                              -
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产
其中：债务工具投资                                                                        -                                              -
      权益工具投资                                                                        -                                              -
      货币市场基金(附注(a))                                                     800,589,796                                             -
                                                                   80 / 157
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       其他                                                                        965,772                                            -
                     合计                                                      801,555,568                                            -
 其他说明：
 (a)该等货币市场基金由上投摩根基金管理有限公司发行，其公允价值是根据该基金产品年度最后一个交易日的市值确定，本集团计划持有期间不会超过
 1 年。
 3、 应收票据
 (a)   应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                    项目                                          期末余额                                      期初余额
银行承兑票据                                                                     828,792,121                                 568,024,755
商业承兑票据                                                                             -                                    12,778,992
                    合计                                                         828,792,121                                 580,803,747
 (b)   期末公司已质押的应收票据
 √适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                  项目                                                         期末已质押金额
 银行承兑票据                                                                                                               139,950,264
 商业承兑票据                                                                                                                         -
                                  合计                                                                                      139,950,264
 本集团已质押的应收票据 139,950,264 元为本公司向一子公司之长期应付融资租赁款提供担保((附注七(32))。
 (c)   期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                   项目                                  期末终止确认金额                               期末未终止确认金额
                                                                  81 / 157
                                                              2016 年年度报告
银行承兑票据                                                                    1,143,804,145                                             -
商业承兑票据                                                                                -                                             -
                   合计                                                         1,143,804,145                                             -
4、 应收账款
                                                                                      期末余额                                    期初余额
应收账款                                                                           609,843,349                                 780,956,649
减：坏账准备                                                                       107,471,624                                  92,243,146
合计                                                                               502,371,725                                 688,713,503
(a)   应收账款账龄分析
                                                                                      期末余额                                    期初余额
1 年以内                                                                           337,983,041                                 447,760,876
1至2年                                                                              89,085,682                                 184,656,004
2至3年                                                                              74,509,985                                 100,866,552
3 年以上                                                                           108,264,641                                  47,673,217
合计                                                                               609,843,349                                 780,956,649
于 2016 年 12 月 31 日，已逾期但未单独计提减值准备的应收账款余额为 221,747,219 元 (2015 年 12 月 31 日﹕237,072,492 元)。基于对客户财务状况
及其信用记录的分析，本集团认为这部分款项不存在客观证据表明其无法按原有条款收回，这部分应收账款的逾期账龄分析如下：
                                                                                      期末余额                                    期初余额
1 年以内                                                                           198,033,947                                 204,703,737
1至2年                                                                              23,713,272                                  28,714,846
2至3年                                                                                       -                                     549,596
3 年以上                                                                                     -                                   3,104,313
合计                                                                               221,747,219                                 237,072,492
                                                                  82 / 157
                                                                          2016 年年度报告
(b)    应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                     期末余额                                                                       期初余额
          类别                账面余额                   坏账准备                                      账面余额                         坏账准备
                                                                                 账面                                                                          账面
                                                                 计提比例                                                                       计提比例
                           金额          比例(%)      金额                       价值           金额              比例(%)            金额                      价值
                                                                   (%)                                                                            (%)
单项金额重大并单独计提坏    59,240,798         10%    28,587,021       48%       30,653,777     68,360,978                  9%       31,010,364       45%        37,350,614
账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏   463,256,013         76%     24,277,512       5%      438,978,501    652,905,098              83%          27,716,443         4%      625,188,655
账准备的应收账款
组合 1                     159,721,158          26                              159,721,158    249,037,448              32%                                     249,037,448
组合 2                     303,534,855          50     24,277,512        8%     279,257,343    403,867,650              51%          27,716,443          7%     376,151,207
单项金额不重大但单独计提    87,346,538         14%     54,607,091       63%      32,739,447     59,690,573               8%          33,516,339         56%      26,174,234
坏账准备的应收账款
          合计             609,843,349     /          107,471,624   /           502,371,725    780,956,649          /                92,243,146     /           688,713,503
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
                                                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
              应收账款                                                                        期末余额
            （按单位）                     应收账款                       坏账准备                  计提比例                                   计提理由
 客户 A                                        12,453,750                       12,453,750                         100%          账龄较长，款项回收存在不确定性
 客户 B                                          8,974,092                       1,794,818                          20%          账龄较长，款项回收存在不确定性
 客户 C                                          6,047,509                       2,000,000                          33%          账龄较长，款项回收存在不确定性
 客户 D                                          5,483,742                       1,002,033                          18%          账龄较长，款项回收存在不确定性
 客户 E                                          4,961,267                       4,961,267                         100%          账龄较长，款项回收存在不确定性
 其他                                          21,320,438                        6,375,153                          30%          账龄较长，款项回收存在不确定性
                 合计                          59,240,798                       28,587,021                 /                                       /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                  账龄                                                                         期末余额
                                                                              83 / 157
                                                               2016 年年度报告
                                               应收账款                          坏账准备                 计提比例
1 年以内小计                                              184,447,071                                -                       -
1至2年                                                     51,412,495                        5,141,250                     10%
2至3年                                                     39,669,268                        7,933,854                     20%
3 年以上                                                   28,006,021                       11,202,408                     40%
                合计                                      303,534,855                       24,277,512                      8%
                                                                                 期初余额
                账龄
                                               应收账款                          坏账准备                 计提比例
 1 年以内小计                                             218,154,260                                -                      -
 1至2年                                                   125,143,235                       12,514,323                    10%
 2至3年                                                    45,129,711                        9,025,942                    20%
 3 年以上                                                  15,440,444                        6,176,178                    40%
         合计                                             403,867,650                       27,716,443                     7%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(c)   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 31,674,414 元；本期收回或转回坏账准备金额 13,215,666 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(d)   本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                   84 / 157
                                                         2016 年年度报告
                             项目                                                         核销金额
实际核销的应收账款                                                                                                       3,230,270
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(e)   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                               余额        坏账准备金额                    占应收账款余额总额比例
余额前五名的应收账款总额                                128,542,190          4,732,206                                         21%
(f)   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(g)   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                                           期初余额
    账龄
                                金额                    比例(%)                   金额                         比例(%)
                                                             85 / 157
                                                               2016 年年度报告
1 年以内                                61,260,940                               93%                 76,983,829                           94%
1至2年                                   4,617,449                               7%                   4,751,908                            6%
2至3年                                     330,733                               0%                     233,851                            0%
3 年以上                                   203,016                               0%                     113,464                            0%
    合计                            66,412,138                            100%                  82,083,052                           100%
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预付款项为 5,151,198 元(2015 年 12 月 31 日：5,099,223 元)，主要为尚未结清的预付原材料款项。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                                                                             金额                          占预付款项总额比例
余额前五名的预付款项总额                                                               12,761,579                                          19%
其他说明
□适用 √不适用
6、 其他应收款
                   款项性质                                     期末账面余额                                      期初账面余额
项目保证金及押金                                                                       140,914,141                                134,779,529
企业往来款                                                                              46,065,226                                 46,065,226
备用金                                                                                   6,514,110                                  9,159,817
其他                                                                                    41,649,509                                 47,947,354
          小计                                                                         235,142,986                                237,951,926
减：坏账准备                                                                            23,381,004                                 15,598,606
                    合计                                                               211,761,982                                222,353,320
(a)   其他应收款账龄分析
                                                                                         期末余额                                    期初余额
1 年以内                                                                               77,046,107                                  81,954,312
                                                                   86 / 157
                                                                               2016 年年度报告
1至2年                                                                                                  35,038,830                                             73,829,967
2至3年                                                                                                  51,206,610                                             33,752,274
3 年以上                                                                                                71,851,439                                             48,415,373
                       合计                                                                            235,142,986                                             237,951,926
于 2016 年 12 月 31 日，已逾期但未单独计提减值准备的其他应收款余额为 30,000,000 元 (2015 年 12 月 31 日﹕57,027,341 元)。基于对客户财务状况
及其法律诉讼情况的分析，本集团认为这部分款项可以收回，没有发生减值。这部分应收账款的逾期账龄分析如下：
                                                                                                          期末余额                                               期初余额
1至2年                                                                                                           -                                             27,027,341
3 年以上                                                                                                30,000,000                                             30,000,000
合计                                                                                                    30,000,000                                             57,027,341
(b)    其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                            期末余额                                                                   期初余额
    类别                     账面余额                             坏账准备                                   账面余额                  坏账准备
                                                                                               账面                                                               账面
                                                                              计提比例                                                             计提比例
                              金额                比例(%)         金额                         价值           金额          比例(%)      金额                     价值
                                                                                (%)                                                                  (%)
单项金额重大并单独计                 48,577,758        21%        14,151,510        29%         34,426,248    16,510,417          7%     3,050,625       18%      13,459,792
提坏账准备的其他应收
款
按信用风险特征组合计             177,981,580           75%         2,465,623         1%        175,515,957   210,412,045         88%      3,018,645      1%      207,393,400
提坏账准备的其他应收
款
组合3                            141,877,717           60%               -          -          141,877,717   168,881,358         71%              -        -     168,881,358
组合4                             36,103,863           15%         2,465,623         7%         33,638,240    41,530,687         17%      3,018,645       7%      38,512,042
单项金额不重大但单独               8,583,648            4%         6,763,871        79%          1,819,777    11,029,464          5%      9,529,336      86%       1,500,128
计提坏账准备的其他应
收款
    合计                     235,142,986          100%        23,381,004        10%        211,761,982   237,951,926        100%     15,598,606      7%      222,353,320
                                                                                    87 / 157
                                                            2016 年年度报告
(c)   期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                               期末余额
     其他应收款（按单位）          其他应收款               坏账准备               计提比例                      计提理由
客户 F                                 27,027,341                  5,405,468                   20%   账龄较长，款项回收存在不确定性
客户 G                                 16,510,417                  6,226,042                   38%   账龄较长，款项回收存在不确定性
客户 H                                   5,040,000                 2,520,000                   50%   账龄较长，款项回收存在不确定性
             合计                      48,577,758                 14,151,510           /                             /
(d)   组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                 期末余额
                  账龄                         其他应收款                        坏账准备                         计提比例
1 年以内小计                                                23,563,362                                -                                -
1至2年                                                       5,392,783                          539,277                               10%
2至3年                                                       4,663,706                          932,741                               20%
3 年以上                                                     2,484,012                          993,605                               40%
                  合计                                      36,103,863                        2,465,623                                7%
                                                                                 期初余额
                  账龄                         其他应收款                        坏账准备                         计提比例
1 年以内小计                                                22,279,269                                -                                 -
1至2年                                                      14,405,592                        1,440,559                               10%
2至3年                                                       1,801,223                          360,245                               20%
3 年以上                                                     3,044,603                        1,217,841                               40%
                  合计                                      41,530,687                        3,018,645                                7%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
                                                                88 / 157
                                                                2016 年年度报告
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(e)      本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 14,092,198 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,087,340 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(f)      本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                   项目                                                         核销金额
实际核销的其他应收款                                                                                                        4,222,460
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
(g)      按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                    占其他应收款期末余额合计          坏账准备
          单位名称            款项的性质           期末余额                 账龄
                                                                                          数的比例(%)                 期末余额
客户 I                    第三方                     30,000,000     三年以上                              13%                       -
客户 F                    第三方                     27,027,341     二到三年                              11%                 5,405,468
客户 J                    第三方                     22,070,797     一年以内                               9%                       -
客户 G                    第三方                     16,510,417     三年以上                               7%                 6,226,042
客户 K                    第三方                     13,432,800     三年以上                               6%                       -
            合计                    /                 109,041,355               /                         46%                 11,631,510
                                                                     89 / 157
                                                                      2016 年年度报告
 (h)    涉及政府补助的应收款项
 □适用 √不适用 。
 于 2016 年 12 月 31 日，本集团无按照应收金额确认的政府补助。
 7、 存货
 (a) 存货分类
 √适用 □不适用
                                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                                                                     期初余额
       项目
                      账面余额               跌价准备                账面价值                      账面余额               跌价准备               账面价值
原材料                    344,239,561                  -                 344,239,561                   307,844,319                   -               307,844,319
在产品                    252,592,451                  -                 252,592,451                   296,249,467                   -               296,249,467
库存商品                  299,227,210               77,743               299,149,467                   285,357,188           2,811,001               282,546,187
周转材料                   62,415,354                    -                 62,415,354                   54,105,687                   -                 54,105,687
辅助材料                   78,875,775            8,832,849                70,042,926                    73,967,714          10,287,388                 63,680,326
备品备件                  174,848,141           29,025,936               145,822,205                   166,542,561          22,488,045               144,054,516
      合计              1,212,198,492           37,936,528             1,174,261,964                 1,184,066,936          35,586,434             1,148,480,502
 (b) 存货跌价准备
 √适用 □不适用
                                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                    本期增加金额                                   本期减少金额
              项目                期初余额                                                                                                         期末余额
                                                             计提                      其他                 转回                  转销
 辅助材料                               10,287,388              1,010,221                      -               2,464,760                  -           8,832,849
 备品备件                               22,488,045              6,537,891                      -                       -                  -          29,025,936
 库存成品                                2,811,001                 77,743                      -                       -          2,811,001              77,743
              合计                      35,586,434              7,625,855                      -               2,464,760          2,811,001          37,936,528
 存货跌价准备情况如下：
                 确定可变现净值的具体依据                                                     本年转回或转销存货跌价准备的原因
                                                                            90 / 157
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 辅助材料         以存货的售价减去估计的销售费用和相关税金                            辅助材料已使用
 备品备件         以存货的售价减去估计的销售费用和相关税金                            不适用
 库存商品         以存货的售价减去估计的销售费用和相关税金                            库存商品已售出
 (c) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
 □适用 √不适用
 (d) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 8、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                        项目                                           期末余额                                   期初余额
待抵扣进项税额                                                                          92,859,109                             164,179,118
预交所得税                                                                              11,987,972                              15,271,253
其他预交税款                                                                            11,825,397                               6,561,012
                        合计                                                           116,672,478                             186,011,383
 9、 可供出售金融资产
 可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                        期末余额                                              期初余额
                 项目
                                       账面余额         减值准备               账面价值        账面余额       减值准备       账面价值
 可供出售债务工具：                      28,255,500                  -           28,255,500      28,255,500             -        28,255,500
 可供出售权益工具：                      43,767,725          2,775,600           40,992,125      45,885,444     2,775,600        43,109,844
     按公允价值计量的                    29,267,459                  -           29,267,459      31,385,178             -        31,385,178
                                                                    91 / 157
                                                                 2016 年年度报告
  按成本计量的                             14,500,266        2,775,600             11,724,666         14,500,266               2,775,600            11,724,666
            合计                           72,023,225        2,775,600             69,247,625         74,140,944               2,775,600            71,365,344
(a) 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                   期末余额
               可供出售金融资产分类                      可供出售权益工具                   可供出售债务工具                               合计
公允价值                                                             29,267,459                         28,255,500                                57,522,959
权益工具的成本/债务工具的摊余成本                                     3,861,725                         28,255,500                                32,117,225
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额                               19,054,301                                  -                                19,054,301
已计提减值金额                                                                -                                  -                                         -
                                                                     期初余额
可供出售金融资产分类                             可供出售权益工具                    可供出售债务工具                         合计
公允价值                                                              31,385,178                             28,255,500                           59,640,678
权益工具的成本/债务工具的摊余成本                                      3,861,725                             28,255,500                           32,117,225
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额                                20,642,590                                      -                           20,642,590
已计提减值金额                                                                 -                                      -                                    -
(b) 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                      账面余额                                             减值准备
   被投资                                                                                                                      在被投资单位       本期现金红
     单位                      本期增                                                               本期减                     持股比例(%)            利
                    期初                  本期减少        期末           期初         本期增加                    期末
                                 加                                                                   少
被投资单位 A      11,724,466          -           -     11,724,466               -              -        -                -            1.4988      3,671,038
    其他           2,775,800          -           -      2,775,800     2,775,600                -        -     2,775,600                   -               -
    合计          14,500,266          -           -     14,500,266     2,775,600                -        -     2,775,600                   /       3,671,038
                                                                      92 / 157
                                                            2016 年年度报告
(c) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                    可供出售权益                  可供出售债务
            可供出售金融资产分类                                                                                    合计
                                                        工具                          工具
期初已计提减值余额                                            2,775,600                               -                     2,775,600
本期计提                                                              -                               -                             -
其中：从其他综合收益转入                                              -                               -                             -
本期减少                                                              -                               -                             -
其中：期后公允价值回升转回                                        不适用                        不适用                         不适用
期末已计提减值金余额                                          2,775,600                               -                     2,775,600
以成本计量的可供出售金融资产主要为本集团持有的非上市股权投资，这些投资没有活跃市场报价，其公允价值合理估计数的变动区间较大，且各种用
于确定公允价值估计数的概率不能合理地确定，因此其公允价值不能可靠计量。本集团尚无处置这些投资的计划。
可供出售债权工具为按固定回报率收取投资收益的债权工具。
(d) 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 长期股权投资
                                           期末余额                        期初余额
 合营企业                                               -                      4,615,286
 联营企业                                     387,513,512                    316,419,097
 减：长期股权投资减值准备                               -                              -
                                              387,513,512                    321,034,383
本集团不存在长期股权投资变现的重大限制。
                                                                93 / 157
                                                                    2016 年年度报告
√适用□不适用
                                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                       期初                                 本期增减变动                                     期末
           被投资单位                                                                                                                     减值准备期末余额
                                       余额         减少投资      权益法下确认的投资损益      宣告发放现金股利或利润         余额
一、合营企业
上海建洁环境科技有限公司(附注(i))     4,615,286      -4,615,286                        -                               -              -                  -
小计                                  4,615,286      -4,615,286                        -                               -              -                  -
二、联营企业
西藏高新建材集团有限公司            138,239,627               -                88,137,891                   6,880,000      219,497,518                   -
上海万安华新水泥有限公司            175,674,897               -               -10,149,660                           -      165,525,237                   -
张家界天子混凝土有限公司              2,504,573               -                   -13,816                           -        2,490,757                   -
小计                                316,419,097               -                77,974,415                   6,880,000      387,513,512                   -
              合计                  321,034,383      -4,615,286                77,974,415                   6,880,000      387,513,512                   -
其他说明
(i)上海建洁环境科技有限公司于 2016 年 4 月经全部股东一致通过注销，本集团按照持股比例收回投资。
(ii)在合营及联营企业中的权益相关信息见附注九(2)。
11、 固定资产
(a) 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                   房屋及建筑物                 机器设备                  运输设备            办公设备                     合计
一、账面原值：
    1.期初余额                           10,220,285,530             12,794,538,051            537,233,683          288,111,156              23,840,168,420
    2.本期增加金额                          777,233,026              1,172,287,757             35,410,696           18,001,645               2,002,933,124
    （1）购置                                40,664,713                 34,554,881             18,597,485           14,188,749                 108,005,828
    （2）在建工程转入                       749,391,878              1,123,623,890             17,068,958            3,606,159               1,893,690,885
    （3）外币报表折算差异                   -12,823,565                 14,108,986               -255,747              206,737                   1,236,411
      3.本期减少金额                         70,602,766                114,453,936             41,201,755            6,643,490                 232,901,947
       （1）处置或报废                       70,602,766                114,453,936             41,201,755            6,643,490                 232,901,947
    4.期末余额                           10,926,915,790             13,852,371,872            531,442,624          299,469,311              25,610,199,597
                                                                        94 / 157
                                                               2016 年年度报告
二、累计折旧
    1.期初余额                         2,247,375,991            6,032,627,443        404,342,136        197,872,471           8,882,218,041
    2.本期增加金额                       369,183,912              987,024,692         53,664,959         24,608,040           1,434,481,603
      （1）计提                          368,578,776              982,804,822         53,999,541         24,546,171           1,429,929,310
      （2）外币报表折算差异                  605,136                4,219,870           -334,582             61,869               4,552,293
    3.本期减少金额                        24,651,140               77,240,275         38,287,201          6,280,882             146,459,498
      （1）处置或报废                     24,651,140               77,240,275         38,287,201          6,280,882             146,459,498
    4.期末余额                         2,591,908,763            6,942,411,860        419,719,894        216,199,629          10,170,240,146
三、减值准备
    1.期初余额                            39,079,047               57,713,381                -                  -                 96,792,428
    2.本期增加金额                               -                        -                  -                  -                        -
      （1）计提                                  -                        -                  -                  -                        -
    3.本期减少金额                               -                    653,380                -                  -                    653,380
      （1）处置或报废                            -                    653,380                -                  -                    653,380
    4.期末余额                            39,079,047               57,060,001                -                  -                 96,139,048
四、账面价值
    1.期末账面价值                     8,295,927,980            6,852,900,011        111,722,730         83,269,682          15,343,820,403
    2.期初账面价值                     7,933,830,492            6,704,197,227        132,891,547         90,238,685          14,861,157,951
于 2016 年 12 月 31 日，账面价值约为 708,160,836 元(原价 1,214,686,526 元)的房屋及建筑物和机器设备(2015 年 12 月 31 日：账面价值 751,594,198
元、原价 1,292,219,552 元)作为银行借款(附注七(20)(a)、(30)(a))的抵押物。
2016 年度固定资产计提入营业成本、销售费用及管理费用的折旧费用列示如下：
                                                               期末余额                                         期初余额
营业成本                                                                    1,303,528,989                                     1,263,968,783
管理费用                                                                       59,241,181                                        52,728,051
销售费用                                                                       67,159,140                                        67,495,270
总计                                                                        1,429,929,310                                     1,384,192,104
由在建工程转入固定资产的原价为 1,893,690,885 元(2015 年度：1,173,892,494 元)。
                                                                   95 / 157
                                                               2016 年年度报告
(b) 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(c) 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                       账面原值                    累计折旧                  减值准备                    账面价值
机器设备(2016 年度)                          150,000,000                       22,800,000                      -                   127,200,000
                项目                       账面原值                    累计折旧                  减值准备                     账面价值
机器设备(2015 年度)                          163,030,000                       56,364,083                      -                    106,665,917
2016 年 12 月 31 日，账面价值 127,200,000 元(原价 150,000,000 元)的固定资产系融资租入(2015 年 12 月 31 日：账面价值为 106,665,917 元，原价
163,030,000 元)(附注十四)。
(d) 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(e) 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                       项目                                      账面价值                                   未办妥产权证书的原因
房屋、建筑物                                                                     492,031,099                  手续尚在办理中
其他说明：
□适用 √不适用
12、 在建工程
(a) 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                         项目                                       期末余额                                       期初余额
                                                                   96 / 157
                                                                       2016 年年度报告
                                                         账面余额       减值准备          账面价值          账面余额        减值准备       账面价值
华新环境工程(昭通)有限公司垃圾处理项                      76,537,844                  -        76,537,844      48,362,943              -         48,362,943
华新环境工程南漳有限公司城市生活垃圾预处理及水泥窑综合    75,889,589                  -        75,889,589      71,816,117              -         71,816,117
利用一体化项目
华新环境工程有限公司长山口垃圾处理项目                    43,683,468                -          43,683,468      25,540,826              -         25,540,826
华新环境工程有限公司陈家冲垃圾处理二期项目                52,183,685                -          52,183,685      42,219,341              -         42,219,341
华新环境工程(十堰)有限公司垃圾处理项目                    39,232,789                -          39,232,789      10,750,753              -         10,750,753
华新环境工程(万源)有限公司万源垃圾处理项目                29,950,521                -          29,950,521       8,015,064              -          8,015,064
华新水泥(昆明东川)有限公司管磨改造项目                    19,852,416                -          19,852,416      12,971,563              -         12,971,563
华新水泥(桑植)有限公司场外道路及边坡治理项目              21,475,709                -          21,475,709      15,149,283              -         15,149,283
华新环境工程有限公司陈家冲垃圾处理一期改造项目            17,873,951                -          17,873,951       4,878,667              -          4,878,667
华新环境工程(秭归)有限公司垃圾处理项目                    20,298,040                -          20,298,040      11,497,294              -         11,497,294
华新混凝土搅拌站系列项目                                  22,287,873        7,401,126          14,886,747      41,344,285      7,401,126         33,943,159
华新水泥(恩施)有限公司原料磨技术改造项目                  11,757,475                -          11,757,475               -              -                  -
华新水泥(襄阳)有限公司 RDF 入窑项目                       10,666,580                -          10,666,580               -              -                  -
华新环境工程云阳县有限公司垃圾处理项目                    10,061,079                -          10,061,079         627,265              -            627,265
华新环境工程(房县)有限公司垃圾处理项目                     9,925,672                -           9,925,672       9,860,604              -          9,860,604
华新水泥(武穴)有限公司垃圾机械入窑改造项目                 7,145,600                -           7,145,600       1,786,400              -          1,786,400
华新环境工程(娄底)有限公司垃圾处理项目                     4,913,184                -           4,913,184       2,121,316              -          2,121,316
华新水泥(宜昌)有限公司水泥窑协同处置污泥项目               8,230,941                -           8,230,941               -              -                  -
华新水泥(宜昌)有限公司石灰石均化堆场封闭项目               4,740,302                -           4,740,302               -              -                  -
华新骨料(武穴)有限公司 1000tph 骨料生产线二期项目          6,101,866                -           6,101,866     113,601,579              -        113,601,579
华新环境工程(珠海)有限公司垃圾处理项目                     4,981,218                -           4,981,218     128,913,541              -        128,913,541
华新水泥(武穴)有限公司新增立磨系统                                 -                -                   -      73,280,012              -         73,280,012
华新环境工程(应城)有限公司垃圾处理项目                       928,764                -             928,764      49,793,802              -         49,793,802
华新水泥(宜昌)有限公司二期原料磨改造项目                           -                -                   -      10,416,616              -         10,416,616
华新噶优尔(索格特)水泥有限公司日产 3000T/D 水泥生产线              -                -                   -     718,326,298              -        718,326,298
其他合计                                                 279,752,507                -         279,752,507     494,187,128              -        494,187,128
                          合计                           778,471,073        7,401,126         771,069,947   1,895,460,697      7,401,126      1,888,059,571
(b) 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                           97 / 157
                                                                               2016 年年度报告
                                                                                                                   工程累计                                   本期利息
                                         期初                           本期转入固定资 本期其他减少        期末              工程进 利息资本化 其中：本期利息
    项目名称            预算数                      本期增加金额                                               投入占预                                   资本化率 资金来源
                                         余额                               产金额         金额            余额                度    累计金额    资本化金额
                                                                                                                   算比例(%)                                    (%)
华新环境工程(昭通)有限公    86,930,000   48,362,943        28,174,901               -                 - 76,537,844       88%     88%  1,738,929      377,512      5.07% 自有资金和
司垃圾处理项目                                                                                                                                                          银行借款
华新环境工程南漳有限公司    83,210,000   71,816,117         4,073,472               -                 - 75,889,589       91%     91%  7,509,564    3,310,633      5.07% 自有资金和
城市生活垃圾预处理及水泥                                                                                                                                                银行借款
窑综合利用一体化项目
华新环境工程有限公司长山   260,000,000   25,540,826        18,142,642               -                 - 43,683,468       17%    17%    1,079,076     1,079,076    5.07% 自有资金和
口垃圾处理项目                                                                                                                                                          银行借款
华新环境工程有限公司陈家    55,162,800   42,219,341         9,964,344               -                 - 52,183,685       95%    95%    4,700,898     1,465,957    5.07% 自有资金和
冲垃圾处理二期项目                                                                                                                                                      银行借款
华新环境工程(十堰)有限公   160,000,000   10,750,753        28,482,036               -                 - 39,232,789       25%    25%      803,034       803,034    5.07% 自有资金和
司垃圾处理项目                                                                                                                                                          银行借款
华新环境工程(万源)有限公    40,000,000   8,015,064         21,935,457               -                 - 29,950,521       75%    75%      638,052       638,052    5.07% 自有资金和
司万源垃圾处理项目                                                                                                                                                      银行借款
华新水泥(昆明东川)有限公    23,000,000   12,971,563         6,880,853               -                 - 19,852,416       86%    86%          -              -         - 自有资金
司管磨改造项目
华新水泥(桑植)有限公司场    34,770,000   15,149,283        10,475,168      -4,148,742                 - 21,475,709       74%    74%          -              -         - 自有资金
外道路及边坡治理项目
华新环境工程有限公司陈家    32,000,000   4,878,667         16,246,134      -3,250,850                 - 17,873,951       66%    66%          -              -         - 自有资金
冲垃圾处理一期改造项目
华新环境工程(秭归)有限公    32,040,000   11,497,294         8,800,746               -                 - 20,298,040       63%    63%      646,750       646,750    5.07% 自有资金和
司垃圾处理项目                                                                                                                                                          银行借款
华新混凝土搅拌站系列项目   476,565,000   33,943,159        12,696,886     -31,753,298                 - 14,886,747       96%    96%          -              -         - 自有资金
华新水泥(恩施)有限公司原    17,550,000            -        11,757,475               -                 - 11,757,475       67%    67%          -              -         - 自有资金
料磨技术改造项目
华新水泥(襄阳)有限公司      11,463,800          -          10,666,580               -                 - 10,666,580       93%    93%          -              -         - 自有资金
RDF 入窑项目
华新环境工程云阳县有限公    72,580,000     627,265          9,433,814               -                 - 10,061,079       14%    14%      178,670       178,670    5.07% 自有资金和
司垃圾处理项目                                                                                                                                                          银行借款
华新环境工程(房县)有限公    40,360,000   9,860,604             65,068               -                 -   9,925,672      25%    25%      305,898       305,898    5.07% 自有资金和
司垃圾处理项目                                                                                                                                                          银行借款
华新水泥(武穴)有限公司垃    22,330,000   1,786,400          5,359,200               -                 -   7,145,600      32%    32%          -              -         - 自有资金
圾机械入窑改造项目
华新环境工程(娄底)有限公    89,780,000   2,121,316          2,791,868               -                 -   4,913,184       5%     5%          -              -         - 自有资金
司垃圾处理项目
华新水泥(宜昌)有限公司水    33,782,100              -       8,230,941               -                 -   8,230,941      24%    24%          -              -         - 自有资金
泥窑协同处置污泥项目
华新水泥(宜昌)有限公司石    19,500,000              -      11,959,126               -     -7,218,824      4,740,302      61%    61%          -              -         - 自有资金
灰石均化堆场封闭项目
                                                                                   98 / 157
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华新骨料(武穴)有限公司       237,930,000     113,601,579       116,582,675   -200,521,029    -23,561,359   6,101,866               97%        97%     8,904,830   4,597,509    5.07% 自有资金和
1000tph 骨料生产线二期项                                                                                                                                                             银行借款
目
华新环境工程(珠海)有限公     132,913,700     128,913,541         2,936,282   -126,868,605              -   4,981,218               99%        99%     8,845,371     337,555    5.07% 自有资金和
司垃圾处理项目                                                                                                                                                                       银行借款
华新水泥(武穴)有限公司新      86,130,000       73,280,012        8,579,151    -81,859,163              -           -               100%   100%        7,404,289   1,475,778    5.07% 自有资金和
增立磨系统                                                                                                                                                                           银行借款
华新环境工程(应城)有限公      50,770,000       49,793,802                -    -48,865,038              -     928,764               98%        98%     5,171,995   1,667,895    5.07% 自有资金和
司垃圾处理项目                                                                                                                                                                       银行借款
华新水泥(宜昌)有限公司二      14,980,000       10,416,616                -    -10,416,616              -           -               100%   100%                -          -         - 自有资金
期原料磨改造项目
华新噶优尔(索格特)水泥有     988,254,781     718,326,298       266,657,465   -984,983,763              -           -               100%   100% 124,397,529        70,911,873   6.18% 银行借款
限公司日产 3000T/D 水泥生
产线
其他合计                                -     494,187,128      399,331,423   -401,023,781   -212,742,263 279,752,507           /              /               -            -       /        /
           合计             3,102,002,181   1,888,059,571    1,020,223,707 -1,893,690,885   -243,522,446 771,069,947       /              /         172,324,885   87,796,192   /        /
 (c) 本期计提在建工程减值准备情况：
 √适用 □不适用
                                                                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                 项目                                       期初余额           本期计提金额            本年减少                    期末余额                         计提原因
 华新混凝土搅拌站之郴州站等项目                                 7,401,126                         -                    -             7,401,126                管理层决定终止该项目
                 合计                                           7,401,126                         -                    -             7,401,126                          /
 其他说明
 □适用 √不适用
                                                                                       99 / 157
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   13、 工程物资
   √适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                    项目                             期末余额                                     期初余额
   专用设备                                                      36,837,335                                61,599,504
                    合计                                         36,837,335                                61,599,504
   14、 固定资产清理
   √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
          项目            期末余额                   期初余额               转入清理的原因
   黄石分公司北区搬                 -                63,405,645 以前年度政府已和本公司签订搬迁协议收回
   迁项目(附注(a))                                                该项目上的土地使用权及相应固定资产。
   其他                       127,920                    242,956
          合计                127,920                63,648,601
   其他说明：
   (a) 于 2006 年，黄石市政府和本公司签订搬迁协议收回黄石分公司北区的土地使用权，地上建筑
   物及设备等固定资产(“华新水泥厂旧址及相关资产”)需转让或拆除，黄石市政府将支付对价人
   民币 2.4 亿元。于 2015 年，本公司收到黄石市政府要求终止继续执行原搬迁协议的函件，该等资
   产已被国家文物局批准作为国家文物而予以保留及维护。自收到函件之日起本公司一直与黄石市
   政府就该变化商讨解决方案，于 2016 年经双方协商一致：(1)由黄石市政府主导保护、建设和管
   理“华新水泥厂旧址及相关资产”及其后续建设的博物馆、展览馆等设施；(2)本公司移交北区工
   厂全部的原收储土地及资产；(3)已支付合同款项黄石市政府不予收回，剩余的 1.18 亿元土地收
   储款不再支付给本公司。据此，本公司将该固定资产清理余额转入营业外支出。
   15、 无形资产
   无形资产情况
   √适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                       商标使用
    项目          土地使用权                   矿山采矿权      复垦费        电脑软件        专利技术       合计
                                         权
一、账面原值
       1.期初余额    1,806,559,712     3,706,820   536,666,842   120,695,986    144,319,546      8,315,050   2,620,263,956
    2.本期增加
金额                  133,816,172              -    47,772,899    35,882,612     62,030,967              -    279,502,650
        (1)购置        37,464,015              -     2,490,001    35,882,612     13,254,632              -     89,091,260
        (2)内部
研发                               -           -             -              -               -            -              -
         3)在建
工程转入               96,352,157              -    45,282,898              -    48,776,335              -    190,411,390
     3.本期减少
金额                   27,051,828              -             -              -               -            -     27,051,828
        (1)处置        27,051,828              -             -              -               -            -     27,051,828
   4.期末余额        1,913,324,056     3,706,820   584,439,741   156,578,598    206,350,513      8,315,050   2,872,714,778
二、累计摊销
    1.期初余额        252,958,743      3,706,820    83,236,389    39,716,628    121,650,612      4,897,104    506,166,296
    2.本期增加
金额                   35,809,451              -    23,120,295     4,229,857     13,410,564      2,153,010     78,723,177
                                                           100 / 157
                                                    2016 年年度报告
        （1）计提     35,809,451            -    23,120,295      4,229,857      13,410,564     2,153,010       78,723,177
    3.本期减少
金额                   7,424,796            -             -               -               -            -        7,424,796
         (1)处置       7,424,796            -             -               -               -            -        7,424,796
   4.期末余额        281,343,398    3,706,820   106,356,684     43,946,485     135,061,176     7,050,114      577,464,677
三、减值准备
   1.期初余额                   -           -             -               -               -            -                 -
    2.本期增加
金额                            -           -             -               -               -            -                 -
    3.本期减少
金额                            -           -             -               -               -            -                 -
   4.期末余额                   -           -             -               -               -            -                 -
四、账面价值
       1.期末账面
价值                1,631,980,658           -   478,083,057    112,632,113      71,289,337     1,264,936     2,295,250,101
       2.期初账面
价值                1,553,600,969           -   453,430,453     80,979,358      22,668,934     3,417,946     2,114,097,660
  其他说明：
  √适用 □不适用
  (a)于 2016 年 12 月 31 日，账面价值为 64,241,264 元(原价 89,777,218 元)的土地使用权(2015
  年 12 月 31 日：账面价值为 256,999,359 元、原值为 319,386,632 元)，作为银行借款(附注七(20)(a)、
  (30)(a))的抵押物。
  (b) 于 2016 年 12 月，本集团将黄石北区范围内的原收储土地及资产移交政府(附注七(14)(a))，
  黄石分公司北区相关土地使用权亦相应处置转入营业外支出，净值为 15,909,944 元(原价：
  22,717,840 元)(2015 年 12 月 31 日：净值 15,909,944 元，原价 22,717,840 元)。
  16、 商誉
          (a) 商誉账面原值
  √适用 □不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
          被投资单位名称或形成商誉的事项                  期初余额            本期增加        本期减少      期末余额
       华新水泥(大冶)有限公司                           189,057,605                   -               -    189,057,605
       华新金龙水泥(郧县)有限公司                       101,685,698                   -               -    101,685,698
       实德金鹰水泥(香港)有限公司及其子公司               69,557,768                  -               -    69,557,768
       华新水泥(鄂州)有限公司                             21,492,135                  -               -    21,492,135
       华新水泥(南通)有限公司                                 9,469,146               -               -     9,469,146
       柬埔寨卓雷丁水泥有限公司                         125,767,908                   -               -    125,767,908
                            合计                        517,030,260                   -               -    517,030,260
          (b) 商誉减值准备
  √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
   被投资单位名称或形成商誉                期初余额            本期增加              本期减少       期末余额
                                                        101 / 157
                                          2016 年年度报告
           的事项                                     计提                 处置
 实德金鹰水泥(香港)有限公        69,557,768                      -                  -      69,557,768
 司及其子公司
             合计                69,557,768                      -                  -      69,557,768
 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
 √适用 □不适用
 资产组的可收回金额是依据管理层批准的五年期预算，采用现金流量预测方法计算。超过该五年
 期的现金流量采用以下所述的估计增长率作出推算。
 其他说明
 √适用 □不适用
采用未来现金流量折现方法的主要假设：
增长率                                                                                          1%-3%
毛利率                                                                                        17%-42%
折现率                                                                                    17.7%-18.4%
 管理层所采用的加权平均增长率与行业报告所载的预测数据一致，不超过水泥行业的长期平均增
 长率。管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定预算毛利率，并采用能够反映相关资产组和
 资产组组合的特定风险的税前利率为折现率。上述假设用以分析该资产组的可收回金额。
 17、 长期待摊费用
 √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
     项目          期初余额      本期增加金额      本期摊销金额        其他减少金额     期末余额
 矿山开发费       333,739,235      60,341,934        67,112,014                    -    326,969,155
 其他                7,121,316       5,822,930         4,472,039                   -      8,472,207
     合计         340,860,551      66,164,864        71,584,053                    -    335,441,362
 18、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
 (a) 未经抵销的递延所得税资产
 √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                  期初余额
         项目            可抵扣暂时性差异及      递延所得税          可抵扣暂时性差异及    递延所得税
                             未抵扣亏损            资产                  未抵扣亏损           资产
资产减值准备                     80,846,902          19,722,116              64,562,893      15,675,389
费用确认之暂时性差异             324,808,400          79,068,507            320,905,866     74,760,063
内部交易未实现利润抵消           207,264,320          51,816,080            149,570,728     37,392,682
可抵扣亏损                       739,795,995         138,765,973            508,890,553    119,928,147
员工福利准备                      32,799,426           7,214,778             14,618,988      3,934,903
其他                              2,066,812                310,022            2,411,284        361,695
         合计                 1,387,581,855          296,897,476          1,060,960,312    252,052,879
 其中：
 预计于 1 年内（含 1 年）转回的金额                           84,565,899                   73,453,949
                                               102 / 157
                                         2016 年年度报告
预计于 1 年后转回的金额                                    212,331,577               178,598,930
合计                                                       296,897,476               252,052,879
(b) 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                期末余额                         期初余额
               项目
                                     应纳税暂时性     递延所得税         应纳税暂时    递延所得税
                                          差异            负债             性差异          负债
一般借款利息资本化                      60,385,652      15,096,413        52,717,908   13,179,477
可供出售金融资产公允价值变动            25,405,734       6,351,433        27,523,454     6,880,863
海外子公司之暂时性差异                 481,982,515      70,454,083       169,065,692   42,266,423
非同一控制企业合并资产评估增值         263,605,583      65,825,923       296,727,452   74,181,863
其他                                     1,451,184          362,797        3,062,752       765,689
               合计                    832,830,668    158,090,649        549,097,258 137,274,315
其中：
预计于 1 年内（含 1 年）转回的金额                          10,121,869                  9,598,966
预计于 1 年后转回的金额                                    147,968,780                127,675,349
合计                                                       158,090,649                137,274,315
√适用 □不适用
(c) 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
            项目                           期末余额                            期初余额
可抵扣暂时性差异                                   225,610,394                         209,260,149
可抵扣亏损                                         771,965,815                         482,333,790
            合计                                   997,576,209                         691,593,939
(d) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
       年份                 期末金额                    期初金额                备注
2016                                       -                  6,332,940           /
2017                              57,748,882                 62,929,092           /
2018                              57,858,422                 57,858,422           /
2019                             173,759,864                173,759,864           /
2020                             269,468,083                181,453,472           /
2021                             213,130,564                          -           /
       合计                      771,965,815                482,333,790           /
(e) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
    √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                          递延所得税资       抵销后递延所       递延所得税资产 抵销后递延所
    项目
                          产和负债期末       得税资产或负       和负债期初互抵 得税资产或负
                                            103 / 157
                                       2016 年年度报告
                            互抵金额         债期末余额              金额          债期初余额
递延所得税资产              11,745,091       285,152,385             6,986,643     245,066,236
递延所得税负债              11,745,091       146,345,558             6,986,643     130,287,672
其他说明：
□适用 √不适用
19、 资产减值准备明细
                       期初余额      本年增加                 本年减少               期末余额
                                       计提              转回            转销
坏账准备             107,841,752     45,766,612        15,303,006      7,452,730    130,852,628
其中：
  应收账款坏账准备     92,243,146    31,674,414        13,215,666      3,230,270    107,471,624
  其他应收款坏账准
备                     15,598,606    14,092,198          2,087,340     4,222,460     23,381,004
存货跌价准备           35,586,434     7,625,855          2,464,760     2,811,001     37,936,528
可供出售金融资产
   减值准备            2,775,600              -                  -             -      2,775,600
在建工程减值准备       7,401,126              -                  -             -      7,401,126
固定资产减值准备      96,792,428              -                  -       653,380     96,139,048
商誉减值准备          69,557,768              -                  -             -     69,557,768
                     319,955,108     53,392,467        17,767,766     10,917,111    344,662,698
20、 短期借款
(a) 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                            期初余额
抵押借款(附注(i))                               71,000,000                          11,000,000
信用借款(附注(ii))                             708,000,000                       1,076,000,000
保证借款(附注(iii))                            125,000,000                          75,000,000
            合计                               904,000,000                       1,162,000,000
短期借款分类的说明：
(i) 于 2016 年 12 月 31 日，抵押借款 71,000,000 元系由本集团的部分房屋、建筑物、机器设备(附
注七(11))及土地使用权(附注七(15))作为抵押物(2015 年 12 月 31 日：11,000,000 元)。
(ii) 于 2016 年 12 月 31 日，银行信用借款中包括本公司为本集团内子公司提供保证的借款
404,000,000 元(2015 年 12 月 31 日：594,000,000 元)。
(iii)于 2016 年 12 月 31 日，银行短期保证借款 60,000,000 元(2015 年 12 月 31 日：60,000,000
元)分别由云南红塔滇西水泥股份有限公司及本公司对借款的 49%及 51%提供担保。
    于 2016 年 12 月 31 日，银行短期保证借款 15,000,000 元(2015 年 12 月 31 日：15,000,000 元)
分别由湘潭钢铁集团公司及本公司对借款的 40%及 60%提供担保。
    于 2016 年 12 月 31 日，银行短期保证借款 50,000,000 元(2015 年 12 月 31 日：无)分别由武汉
市华宇建材集团有限公司及本公司对借款 30%及 70%提供担保。
                                           104 / 157
                                      2016 年年度报告
(iv)于 2016 年 12 月 31 日，短期借款的利率区间为 2.35%至 4.79%(2015 年 12 月 31 日：2.87%至
5.61%)。
(b) 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                                期初余额
银行承兑汇票                               148,486,170                             427,527,708
商业承兑汇票                                   415,918                               3,723,664
    合计                               148,902,088                             431,251,372
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
22、 应付账款
(a)应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                              期初余额
应付材料款                                2,055,941,429                           1,642,254,160
应付工程及设备款                            852,866,970                           1,028,783,989
应付运费                                     98,024,763                              62,928,400
应付电费                                     28,294,602                              23,005,171
其他                                         97,267,021                              78,668,997
           合计                           3,132,394,785                           2,835,640,717
(b)账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
          项目                期末余额             期初余额              未偿还或结转的原因
应付工程及设备款以及工程     471,180,872             479,825,177     部分主体工程尚未验收结算，
质保金                                                               该等款项尚未进行最后清算。
          合计               471,180,872               479,825,177               /
其他说明
□适用 √不适用
23、 预收款项
预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                           105 / 157
                                        2016 年年度报告
             项目                         期末余额                         期初余额
预收货款                                        298,719,717                      219,979,537
已结算未完工(附注(b))                              9,089,785                       18,290,591
          合计                                  307,809,502                      238,270,128
(a)账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
      项目           期末余额        期初余额                  未偿还或结转的原因
预收水泥款           25,244,295      18,908,827      由于客户尚未完成提货，该款项尚未结算。
      合计           25,244,295      18,908,827                          /
(b)期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                                    期末金额                 期初余额
已办理结算的金额                                               452,835,393        420,410,942
减：累计已发生成本                                             412,787,743        381,113,219
减：累计已确认毛利                                              30,957,865         21,007,132
减：预计损失                                                             -
建造合同形成的已完工未结算项目                                   9,089,785         18,290,591
24、 应付职工薪酬
应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          项目               期初余额             本期增加         本期减少       期末余额
一、短期薪酬(附注(a))        49,655,277         1,299,084,792    1,208,011,422    140,728,647
二、离职后福利-设定提存      55,381,695           188,416,098      238,085,189      5,712,604
计划(附注(b))
三、辞退福利                             -                   -              -              -
四、一年内到期的其他福                   -                   -              -              -
利
五、应付设定受益计划(附           1,613,841          1,633,443      1,613,841       1,633,443
注(c))
六、应付内退人员福利(附             674,567          7,019,626        674,567       7,019,626
注(d))
          合计               107,325,380        1,496,153,959    1,448,385,019    155,094,320
(a) 短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种:人民币
          项目               期初余额             本期增加         本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和       29,858,552           978,529,059      883,388,229    124,999,382
补贴
二、职工福利费                       69,287       123,335,038      123,399,825          4,500
三、社会保险费                      730,711        87,390,598       87,265,734        855,575
                                              106 / 157
                                    2016 年年度报告
其中：医疗保险费               186,288          75,037,869          75,031,260            192,897
      工伤保险费               462,465           8,586,324           8,547,456            501,333
      生育保险费                81,958           3,766,405           3,687,018            161,345
四、住房公积金               9,540,740          81,812,120          83,756,930          7,595,930
五、工会经费和职工教育       9,455,987          28,017,977          30,200,704          7,273,260
经费
六、短期带薪缺勤                     -                  -                     -               -
七、短期利润分享计划                 -                  -                     -               -
          合计              49,655,277      1,299,084,792         1,208,011,422     140,728,647
(b) 设定提存计划
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
         项目               期初余额          本期增加              本期减少       期末余额
1、基本养老保险             54,040,105        181,408,979           231,466,547      3,982,537
2、失业保险费                 1,341,590         7,007,119             6,618,642      1,730,067
         合计               55,381,695        188,416,098           238,085,189      5,712,604
(c) 设定受益计划
                                      期末余额                               期初余额
应付退休人员补贴(一年内支
付的部分)(附注七(35))                                 1,633,443                         1,613,841
(d) 应付内退福利
                                  2016 年 12 月 31 日                   2015 年 12 月 31 日
应付内退福利(一年内支付的
部分)(附注七(35))                                     7,019,626                           674,567
25、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                          期末余额                          期初余额
应交企业所得税                                    93,563,317                        86,439,700
应交增值税                                        73,258,129                        63,208,457
应交堤防费                                        24,679,784                        25,003,016
应交资源税                                        12,060,075                        11,695,941
其他                                              42,142,161                        39,833,921
            合计                                245,703,466                        226,181,035
26、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                   项目                           期末余额                    期初余额
企业债券利息                                        136,876,752                    116,356,907
分期付息到期还本的长期借款利息                         6,615,834                     5,791,210
短期借款应付利息                                       1,270,568                     2,526,978
                 合计                                 144,763,154                  124,675,095
                                          107 / 157
                                      2016 年年度报告
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
27、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                   项目                            期末余额               期初余额
少数股东
    --Gayur Liability Limited Company                  63,516,953                      -
    --西藏长盛公路桥梁建设有限责任公司                  2,018,956              2,018,956
     --滇西红塔水泥股份有限公司                               -                9,531,713
本公司股东(附注(a))                                       576,325                576,893
                   合计                                66,112,234             12,127,562
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
(a)因该等企业法人未能提供联系方式，暂时无法支付。
28、 其他应付款
(a)   按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                       期初余额
应付股权款及往来款                           131,832,055                     246,069,570
少数股东之往来款                             136,657,089                     129,999,082
保证金及押金                                   89,218,298                     75,960,013
代收代付款                                     25,572,919                     33,619,504
政府借款                                       11,800,000                     16,205,833
其他                                           58,801,011                     56,878,420
           合计                              453,881,372                     558,732,422
(b)   账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                    期末余额           期初余额      未偿还或结转的原因
应付少数股东之股权款和往来款，以      333,060,952       423,453,141 因对方暂未提供相关
及承运商与大型工程项目向本集团                                       单据，故尚未支付。
支付的保证金及押金
              合计                     333,060,952      423,453,141           /
其他说明
□适用 √不适用
29、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                         108 / 157
                                       2016 年年度报告
                项目                                  期末余额                 期初余额
1 年内到期的长期借款(附注七(30)(a))                     1,196,462,455            1,514,875,302
1 年内到期的应付债券(附注七(31))                        3,037,395,000                        -
1 年内到期的长期应付款(附注七(32))                          8,581,795                8,816,459
                合计                                    4,242,439,250            1,523,691,761
30、 长期借款
(a) 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
          项目                币种                    期末余额                  期初余额
抵押借款(附注(i))        人民币                             246,000,000             400,287,500
保证借款                 人民币                                       -              80,000,000
保证借款(附注(ii))       丹麦克朗                             3,193,148               4,273,322
信用借款(附注(iii))      人民币                           2,574,930,000           1,842,162,500
信用借款(附注(iii))      美元                             1,610,626,938           1,586,781,411
质押借款(附注(iv))       人民币                             396,660,000             480,500,000
减：一年内到期长期借款
抵押借款(附注(i))        人民币                            -84,500,000            -272,287,500
保证借款                 人民币                                      -             -40,000,000
保证借款(附注(ii))       丹麦克朗                           -1,294,036              -1,250,888
信用借款((附注iii))      人民币                           -369,540,000            -883,762,500
信用借款(附注(iii))      美元                             -403,468,419            -274,734,414
质押借款(附注(iv))       人民币                           -337,660,000             -42,840,000
          合计                                           3,634,947,631           2,879,129,431
长期借款分类的说明：
(i)于 2016 年 12 月 31 日，抵押借款 246,000,000 元系由本集团部分房屋、建筑物、及其设备(附
注七(11))及土地使用权(附注七(15))作为抵押物(2015 年 12 月 31 日：400,287,500 元)。
(ii)于 2016 年 12 月 31 日，等额为 3,193,148 元(2015 年 12 月 31 日：4,273,322 元)之丹麦克朗
长期借款系由湖北省建设银行及湖北省计划委员会提供保证，本金应于 2017 年至 2021 年期间偿
还。
(iii)于 2016 年 12 月 31 日，银行信用借款中包括本公司为本集团内子公司提供保证的长期借款
475,430,000 元和等额 1,610,626,938 元美元借款(2015 年 12 月 31 日：长期借款 491,662,500
元和等额 1,586,781,411 元之美元借款)，该等信用借款将于 2017 年至 2022 年期间偿还。
(iv)于 2016 年 12 月 31 日，银行长期质押借款 396,660,000 元(2015 年 12 月 31 日：480,500,000
元)系由本集团之部分子公司股权进行质押，该等质押借款将于 2017 至 2018 年期间偿还。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
(b)   于 2016 年 12 月 31 日，长期借款的利率区间为 2.64%至 6.64%(2015 年 12 月 31 日：3.42%
      至 6.15%)。
                                          109 / 157
                                                                2016 年年度报告
                31、 应付债券
                (1).       应付债券
                √适用 □不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                 项目                                       期末余额                  期初余额
                2017 年到期之一期公司债券(附注(a))                                          -             939,000,000
                2019 年到期之一期公司债券(附注(a))                                          -             998,350,000
                2019 年到期之二期公司债券(附注(a))                                          -           1,097,525,000
                2018 年到期之一期私募债(附注(b))                                  798,266,667             796,666,667
                2021 年到期之一期公司债券(附注(c))                              1,194,378,930                       -
                                 合计                                           1,992,645,597           3,831,541,667
                (2).       应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
                √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                                               转入一年内到
                                                                                                               期的非流动负
    债券                        发行    债券      发行          期初            本期       按面值计提 溢折价摊                    期末
                    面值                                                                                         债(附注七
    名称                        日期    期限      金额          余额            发行         利息       销                        余额
                                                                                                                   (29))
2017 年到期之
一期公司债券    1,000,000,000 2012-05-17 5 年 1,000,000,000   939,000,000              -            -         -   939,000,000             -
2019 年到期之
一期公司债券    1,000,000,000 2012-05-17 7 年 1,000,000,000   998,350,000              - 56,500,002 1,200,000     999,550,000             -
2019 年到期之
二期公司债券    1,100,000,000 2012-11-09 7 年 1,100,000,000 1,097,525,000              - 64,900,001 1,320,000 1,098,845,000               -
2018 年到期之
一期私募债       800,000,000 2015-02-12 3 年    800,000,000   796,666,667              - 46,400,000 1,600,000              -    798,266,667
2021 年到期之
一期公司债券    1,200,000,000 2016-08-19 5 年 1,200,000,000           - 1,193,867,925 20,756,667 511,005                - 1,194,378,930
     合计             /           /       / 5,100,000,000 3,831,541,667 1,193,867,925 188,556,670 4,631,005 3,037,395,000 1,992,645,597
                其他说明：
                √适用 □不适用
                (a)经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]615号文核准，本公司分别于2012年5月17日和2012年
                11月9日发行了两期公司债券。
                第一期公司债券发行总额为20亿元，其中10亿元债券期限为5年期，发行利率为5.35%，按年单利计息，
                每年付息一次，债券发行后的第3年末发行人和投资者分别拥有上调票面利率和回售债券的选择权，
                2015年5月17日公司回购61,000,000元，剩余939,000,000元将于2017年5月17日到期偿付，故将其重
                分类至一年内到期的非流动负债。
                第一期公司债券的另外10亿元债券为7年期，发行利率为5.65%，按年单利计息，每年付息一次。由于
                该债券发行后的第5年末发行人和投资者分别拥有上调票面利率和回售债券的选择权，该笔债券于
                2017年存在回售可能性，故将其重分类至一年内到期的非流动负债。
                第二期公司债券发行总额为11亿，期限为7年期，发行利率为5.90%，按年单利计息，每年付息一次。
                由于该债券发行后的第5年末发行人和投资者分别拥有上调票面利率和回售债券的选择权，该笔债券于
                2017年存在回售可能性，故将其重分类至一年内到期的非流动负债。
                (b)经中国银行间市场交易商协会中市协注[2013]PPN201号文批准，本公司于2015年2月12日发行了总
                额为8亿元的第一期非公开定向债务融资工具，发行利率为5.80%，按年单利计息，每年付息一次，期
                限为3年。
                                                                    110 / 157
                                        2016 年年度报告
(c)经中国证券监督管理委员会证监许[2016]1255号文核准，本公司于2016年8月19日发行了总额为12
亿元的第一期公司债券，发行利率4.79%，按年单利计息，每年付息一次，期限为5年。
32、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                             期末余额                     期初余额
应付融资租赁款                                       147,294,007                   147,543,450
其他                                                    1,553,541                    1,399,696
减：一年内到期的应付融资租赁款                         -8,581,795                   -8,816,459
合计                                                 140,265,753                   140,126,687
其他说明：
√适用 □不适用
于 2016 年 12 月 31 日，应付融资租赁款 145,975,619 元由本集团应收票据 139,950,264 元(2015
年 12 月 31 日：28,300,000 元)作为票据质押(附注七(3))及保函保证金 27,254,095 元(2015 年
12 月 31 日：133,649,439 元)(附注七(1))作为担保。
应付融资租赁款为本集团融资租入固定资产的最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额(附
注十四)。
33、 预计负债
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
    项目          期初余额       本期增加        本期减少        期末余额          形成原因
矿山复垦费        82,589,178     33,273,113      1,845,443      114,016,848 矿山复垦义务
未决诉讼                  -          899,814              -          899,814 未决诉讼预计赔偿款
                  82,589,178     34,172,927      1,845,443      114,916,662            /
34、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种人民币
     项目          期初余额        本期增加          本期减少       期末余额       形成原因
                                                                                收到与资产相关
政府补助           213,024,711       9,102,216        26,887,180    195,239,747
                                                                                的政府补助
     合计          213,024,711       9,102,216        26,887,180    195,239,747       /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
    负债项目          期初余额  本期新增补 本期计入营业 其他 期末余额 与资产相关/
                                  助金额   外收入金额 变动                  与收益相关
水泥窑线基础建设     118,356,630 9,102,216   19,920,513     - 107,538,333 与资产相关
                                              111 / 157
                                    2016 年年度报告
节能环保技术改造    94,668,081         -      6,966,667     - 87,701,414 与资产相关
合计               213,024,711 9,102,216     26,887,180     - 195,239,747      /
其他说明：
□适用 √不适用
35、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
  (a) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          项目              期初余额        本期增加          本期减少       期末余额
应付退休人员补贴(附注         8,669,030        1,002,836        1,662,841    8,009,025
(b))
应付内退人员福利(附注         6,141,664       23,811,073        1,717,829   28,234,908
(c))
减：一年内支付的部分        -2,288,408                                      -8,653,069
          合计              12,522,286                                      27,590,864
将于一年内支付的应付内退福利在应付职工薪酬列示。
其他说明：
√适用 □不适用
  (b) 退休人员补贴
退休金计划：根据本公司政策，本公司及部分子公司的部分退休人员可享受一定金额的生活费补
贴，直至该员工身故。
离职医疗福利计划：根据本集团部分子公司当地基本医疗保险的有关规定，在未来一定时期内，
本公司及部分子公司应根据该等公司在职职工平均工资的一定比例为该等公司之适用退休人员支
付基本医疗保险金，直至该退休员工实际缴纳基本医疗保险金年满 13 年为止。
  (c) 内退人员福利
提前离职员工福利计划：根据本公司政策，本公司及部分子公司应向适用提前离职员工支付一定
金额的工资及代其缴纳基本社会保险金，直至该员工达到法定退休年龄。
管理层对员工福利准备的计提是采用现金流量预测方法计算。
于资产负债表日，本集团应付离退福利所采用的主要精算假设为：
                                              2016 年 12 月 31 日   2015 年 12 月 31 日
  折现率                                             2.65%-3.24%           2.30%-2.99%
  工资增长率                                                  10%                   10%
 计入当期损益的离退福利为：
                                                          2016 年              2015 年
 管理费用                                             24,813,909            2,933,033
36、 股本
√适用 □不适用
                                       112 / 157
                                                         2016 年年度报告
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                     本次变动增减（+、一）
               2016 年                  期初余额           公积金                                                期末余额
                                                                              其他            小计
                                                             转股
       无限售条件股份-
           人民币普通股                 972,771,325                    -             -                -        972,771,325
           境外上市的外资股             524,800,000                    -             -                -        524,800,000
       股份总数                       1,497,571,325                    -             -                -      1,497,571,325
       其他说明：
                                                                      本次变动增减（+、一）
                   2015 年              期初余额                                                                 期末余额
                                                           公积金             其他          小计
       无限售条件股份-
       人民币普通股                     971,679,885                           1,091,440       1,091,440        972,771,325
       境外上市的外资股                 524,800,000                                   -               -        524,800,000
       股份总额                       1,496,479,885                           1,091,440       1,091,440      1,497,571,325
       37、 资本公积
       √适用 □不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
             2016年             期初余额       本期增加                               本期减少        期末余额
       资本溢价（股本溢价）    2,407,421,690       2,933,743                                    -    2,410,355,433
       其他资本公积
       股权激励(附注(i))           6,823,372               -                              2,676,807           4,146,565
       原制度资本公积转入         44,380,173         498,567                                      -          44,878,740
       政府拆迁补偿                7,553,919               -                                      -           7,553,919
       政府资本性投入补助         42,818,800               -                                      -          42,818,800
               合计            2,508,997,954       3,432,310                              2,676,807       2,509,753,457
       其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
             2015 年                     期初余额               本期增加              本期减少             期末余额
       资本溢价（股本溢价)             2,412,442,400              8,782,855           13,803,565          2,407,421,690
       其他资本公积
       股权激励                            7,502,471                         -              679,099           6,823,372
       原制度资本公积转入                 43,881,606                   498,567                    -          44,380,173
       政府拆迁补偿                        7,553,919                         -                    -           7,553,919
       政府资本性投入补助                 42,818,800                         -                    -          42,818,800
       合计                            2,514,199,196                 9,281,422           14,482,664       2,508,997,954
       (i)其他资本公积-股权激励之本年减少为股权激励已行权部分于本年转入股本溢价。
       38、 其他综合收益
       √适用 □不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                    本期发生金额
                        期初                       减：前期计入其                                                     期末
    2016 年                        本期所得税前                       减：所得税   税后归属于母   税后归属于少
                        余额                       他综合收益当期                                                     余额
                                     发生额                             费用           公司         数股东
                                                     转入损益
一、以后不能重分
类进损益的其他
综合收益                       -              -                 -              -              -              -               -
                                                             113 / 157
                                                         2016 年年度报告
二、以后将重分类
进损益的其他综                                                     -
合收益              -8,986,552       13,821,392                           -529,430     11,876,199      2,474,623     2,889,647
   可供出售金融
资产公允价值变
动损益              20,642,590       -2,117,719                    -      -529,430     -1,588,289              -    19,054,301
   外币财务报表
折算差额           -29,629,142       15,939,111                    -             -     13,464,488      2,474,623   -16,164,654
其他综合收益合
计                  -8,986,552       13,821,392                    -      -529,430     11,876,199      2,474,623     2,889,647
    其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
                                                                   本期发生金额
                                                  减：前期计入其
    2015 年         期初金额       本期所得税前                        减：所得税费   税后归属于    税后归属于少    期末金额
                                                  他综合收益当
                                     发生额                                用           母公司        数股东
                                                    期转入损益
一、以后不能重
分类进损益的其
他综合收益                     -              -               -                   -             -              -               -
二、以后将重分
类进损益的其他
综合收益             9,585,542      -62,701,320               -           -712,620    -18,572,094    -43,416,606    -8,986,552
   可供出售金融
资产公允价值变
动损益              22,780,446       -2,850,476               -           -712,620     -2,137,856              -    20,642,590
   外币财务报表
折算差额           -13,194,904      -59,850,844               -                   -   -16,434,238    -43,416,606   -29,629,142
其他综合收益合
计                   9,585,542      -62,701,320               -           -712,620    -18,572,094    -43,416,606    -8,986,552
    39、 盈余公积
        √适用 □不适用
                                                                                              单位：元        币种：人民币
            2016年                  期初余额               本期增加                   本期减少               期末余额
    法定盈余公积                491,220,550            33,844,274                           -            525,064,824
    任意盈余公积                 63,580,329                     -                           -             63,580,329
              合计                  554,800,879            33,844,274                           -            588,645,153
    盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
              2015年                 期初余额              本期增加                    本期减少              期末余额
    法定盈余公积金               423,490,216             67,730,334                              -       491,220,550
    任意盈余公积                   63,580,329                     -                              -        63,580,329
               合计                  487,070,545             67,730,334                              -       554,800,879
              (a) 根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的10%提取法定盈余
                  公积金，当法定盈余公积金累计额达到注册资本的50%以上时，可不再提取。法定盈余公
                  积金经批准后可用于弥补亏损或者增加股本。经董事会决议，本公司2016年按净利润的10%
                  提取法定盈余公积金33,844,274元(2015年：按净利润的10%提取，共67,730,334元)。
              (b) 本公司任意盈余公积金的提取额由董事会提议，经股东大会批准。任意盈余公积金经批准
                  后可用于弥补以前年度亏损或增加股本。本公司2016年无提取任意盈余公积金(2015年：
                  无)。
                                                             114 / 157
                                             2016 年年度报告
40、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                     提取或分配比                          提取或分配
            项目                      本期                                  上期
                                                         例                                  比例
调整前上期末未分配利润               5,053,285,645                         5,273,160,082
调整后期初未分配利润                 5,053,285,645                         5,273,160,082
加：本期归属于母公司所有者的           451,940,413                           102,756,044
净利润
减：提取法定盈余公积                    33,844,274             10%           67,730,334             10%
    应付普通股股利(附注(a))             74,878,566 每 10 股 0.50 元         254,401,580 每 10 股 1.70 元
不丧失控制权下处置子公司部分                     -                                    -
股权损失
原制度资本公积转入
    —其它                                 498,567                               498,567
期末未分配利润                       5,396,004,651                         5,053,285,645
(a)根据 2016 年 4 月 21 日股东大会决议，股东大会审议通过 2015 年度利润分配方案，本公司向
全体股东派发现金股利，每 10 股人民币 0.50 元。按已发行股份 1,497,571,325 计算，共计派发
现金股利 74,878,566 元。
根据 2017 年 3 月 22 日董事会决议，董事会提议本公司向全体股东派发现金股利，每 10 股人民币
1.00 元。按已发行股份 1,497,571,325 计算，拟派发现金股利 149,757,133 元，上述提议尚待股
东大会批准。
41、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                 本期发生额                                上期发生额
     项目
                       收入                     成本                 收入              成本
 主营业务          13,426,153,998            9,903,087,034       13,217,876,071    10,099,400,388
 其他业务              99,605,492               67,913,693           53,443,148        32,555,317
     合计          13,525,759,490            9,971,000,727       13,271,319,219    10,131,955,705
(a) 主营业务收入和主营业务成本
按产品分析如下：
                               本期发生额                                   上期发生额
     项目
                     主营业务收入         主营业务成本             主营业务收入       主营业务成本
 水泥销售          11,357,445,468        8,311,699,109           10,807,764,639      8,019,923,344
 混凝土销售            709,341,698          529,604,313              804,444,409        614,615,451
 熟料销售              555,117,208          529,862,894              605,323,011        606,468,034
 骨料销售             247,914,559          155,008,895              140,471,709          85,476,008
 其他                 556,335,065          376,911,823              859,872,303        772,917,551
 合计              13,426,153,998        9,903,087,034           13,217,876,071     10,099,400,388
(b) 其他业务收入和其他业务成本
                                 本期发生额                                   上期发生额
    项目
                         其他业务收入    其他业务成本                 其他业务收入      其他业务成本
 受托经营托管收入
 (附注十一(5)(a))              61,276,970         54,111,941                       -                    -
                                                115 / 157
                                      2016 年年度报告
 租赁收入                10,844,209         5,380,872          12,408,935          6,268,938
 材料销售                 9,599,328         3,302,092           5,857,025          2,928,598
 其他                    17,884,985         5,118,788          35,177,188         23,357,781
 合计                    99,605,492        67,913,693          53,443,148         32,555,317
42、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
         项目              本期发生额                上期发生额              计缴标准
资源税                          81,594,005               103,602,670             6%或 2 元/吨
城市维护建设税                  36,230,947                33,363,413              1%、5%或 7%
教育费附加                      23,119,115                21,504,275                       3%
房产税(附注(a))                 17,504,708                       -                      1.20%
土地使用税(附注(a))             17,154,154                       -       0.86 元-12 元/平方米
其他                            31,956,986                41,376,748
         合计                  207,559,915               199,847,106
其他说明：
(a) 财政部于 2016 年 12 月颁布了财会[2016]22 号《增值税会计处理规定》，要求自发布之日起
施行。2016 年 5 月 1 日至该规定施行之间发生的交易按该规定调整。按照该规定的相关要求，本
集团将 2016 年 5 月至 12 月发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等共 39,599,544
元列示在“税金及附加”项目中，2016 年 1 月至 4 月发生的房产税、土地使用税、车船使用税、
印花税等 17,639,089 元仍然列示在“管理费用”项目中，2015 年的比较数字不追溯调整，该规
定其他事项对本集团财务报表影响并不重大。
43、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                     上期发生额
物料消耗                                        395,506,022                     388,602,417
运输费及搬运劳务费                              267,372,221                     230,103,604
员工成本                                        201,334,313                     182,531,797
销售经费                                          69,548,576                     78,950,853
折旧及摊销费                                      68,307,670                     68,546,425
电费                                              54,921,233                     57,679,500
其他                                              48,531,058                     53,710,800
             合计                             1,105,521,093                  1,060,125,396
44、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                  项目                          本期发生额                 上期发生额
员工成本                                              475,475,965               390,699,670
折旧及摊销费                                           89,173,144                90,193,466
税费(附注七(42)(a))                                    27,909,772                77,128,114
排污费                                                 50,738,232                62,936,945
咨询费及审计费                                         34,254,474                37,367,469
业务招待费                                             29,849,450                27,195,054
                                         116 / 157
                                    2016 年年度报告
差旅费                                                 26,945,176               24,704,467
外包劳务费                                             24,072,342               24,455,846
办公及会议费                                           16,888,026               23,221,896
水电费                                                 23,129,081               23,216,590
交通费                                                 20,028,229               19,006,340
警卫消防费                                              9,153,680                9,810,167
集团服务费                                              6,471,845                6,600,000
其他                                                  105,192,012               99,097,809
合计                                                  939,281,428              915,633,833
45、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                  项目                        本期发生额                  上期发生额
利息支出                                            522,439,884                577,593,208
减：资本化利息                                      -25,634,172                -37,448,357
利息费用                                            496,805,712                540,144,851
减：利息收入                                        -21,905,723                -23,511,962
汇兑损失(附注(a))                                    75,136,118                142,895,081
其他                                                 19,363,465                 14,893,441
合计                                                569,399,572                674,421,411
其他说明：
(a)本年度汇兑损失主要为华新亚湾水泥有限公司的美元借款因索莫尼汇率波动产生的汇兑损失。
46、 费用按性质分类
利润表中的营业成本、销售费用和管理费用按照性质分类，列示如下：
                                                    本期发生额                 上期发生额
产成品及在产品存货变动                              27,053,736               -108,025,810
耗用的原材料和低值易耗品等                       3,060,127,390              3,579,387,014
职工薪酬费用                                     1,492,375,792              1,387,759,887
折旧费和摊销费用                                 1,580,236,540              1,522,700,566
能源费用                                         4,903,787,315              4,741,401,028
销售经费                                            69,548,576                 78,950,853
交通运输费及搬运费                                 512,550,362                478,138,659
税费                                                27,909,772                 77,128,114
其他费用                                           342,213,765                350,274,623
                 合计                           12,015,803,248             12,107,714,934
47、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
  产生公允价值变动收益的来源            本期发生额                      上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当                        862,070                          -
期损益的金融资产
按公允价值计量的投资性房地产                                -                           -
货币市场基金                                          589,797                           -
其他                                                  272,273                           -
              合计                                    862,070                           -
                                       117 / 157
                                     2016 年年度报告
48、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                    本期发生额                        上期发生额
一、坏账损失                                  30,463,606                           51,718,429
二、存货跌价损失                                5,161,095                           6,071,354
三、可供出售金融资产减值损失                            -                                   -
四、持有至到期投资减值损失                              -                                   -
五、长期股权投资减值损失                                -                                   -
六、投资性房地产减值损失                                -                                   -
七、固定资产减值损失                                    -                           2,483,330
八、工程物资减值损失                                    -                                   -
九、在建工程减值损失                                    -                           7,401,126
十、生产性生物资产减值损失                              -                                   -
十一、油气资产减值损失                                  -                                   -
十二、无形资产减值损失                                  -                                   -
十三、商誉减值损失                                      -                          69,557,768
十四、其他                                              -                                   -
              合计                            35,624,701                          137,232,007
49、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                    项目                               本期发生额          上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益(附注七(10))                   77,974,415          31,678,559
可供出售金融资产等取得的投资收益                             8,700,895          5,248,848
处置子公司产生的投资损失(附注八(1))                        -5,768,702                 -
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金                   4,206,986            617,954
融资产取得的投资收益
其他                                                           397,997                15,785
                    合计                                    85,511,591            37,561,146
其他说明：
本集团不存在投资收益汇回的重大限制。
50、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                        计入当期非经常性损益
         项目             本期发生额                上期发生额
                                                                              的金额
非流动资产处置利得合
计                               2,854,732                  891,737                2,854,732
其中：固定资产处置利得           2,854,732                  891,737                2,854,732
政府补助(附注(a))              141,867,966              171,454,692               77,426,359
其他                            10,988,863               17,758,293               10,988,863
                                        118 / 157
                                      2016 年年度报告
         合计               155,711,561                   190,104,722               91,269,954
(a)政府补助明细
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
             补助项目           本期发生金额            上期发生金额     与资产相关/与收益相关
资源综合利用税收返还                  64,441,607           111,240,648        与收益相关
地方政府财政补贴收入(附注(i))         12,243,241            10,234,900        与收益相关
递延收益摊销                          26,887,180            25,606,167        与资产相关
其他                                  38,295,938            24,372,977        与收益相关
             合计                    141,867,966           171,454,692            /
其他说明：
√适用 □不适用
(i)地方政府财政补贴收入主要为本集团收到的地方政府财政奖励。
51、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
         项目             本期发生额                 上期发生额
                                                                                的金额
非流动资产处置损失合
计(附注(a))                 111,853,396                    14,145,990              111,853,396
其中：固定资产处置损失       95,943,452                    14,145,990               95,943,452
      无形资产处置损失       15,909,944                             -               15,909,944
对外捐赠                      6,199,362                    17,563,460                6,199,362
其他                         14,409,034                    11,039,704               14,409,034
          合计              132,461,792                    42,749,154              132,461,792
其他说明：
(a)2016 年度非流动资产处置损失主要为本集团处置黄石分公司北区搬迁相关土地使用权净值转
出(附注七(15)(b))、固定资产清理余额转出(附注七(14)(a))及与北区相关的固定资产报废，金
额共计 95,220,014 元。
52、 所得税费用
(a) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                 项目                       本期发生额                      上期发生额
当期所得税费用                                    209,831,158                     156,103,654
递延所得税费用                                    -23,668,386                     -44,675,824
                 合计                             186,162,772                     111,427,830
(b) 会计利润与所得税费用调整过程：
将基于合并利润表的利润总额采用适用税率计算的所得税调节为所得税费用：
√适用 □不适用
                                         119 / 157
                                    2016 年年度报告
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                       本期发生额                  上期发生额
利润总额                                        806,995,484                 337,020,475
按法定/适用税率计算的所得税费用                 177,996,940                   81,887,706
子公司适用不同税率的影响                        -49,252,453                 -70,687,199
预提所得税                                       23,236,794                   42,266,424
非应税收入的影响                                -25,703,443                   -9,231,852
税收减免                                        -36,863,226                 -26,464,077
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                  6,910,095                   36,149,895
转出以前年度确认之可弥补亏损                     32,467,863                    3,708,595
本期未确认递延所得税资产的可抵扣
暂时性差异的影响                                      4,087,561               8,434,970
本期未确认递延所得税资产的可抵扣
亏损的影响                                          53,282,641               45,363,368
所得税费用                                         186,162,772              111,427,830
其他说明：
□适用 √不适用
53、 每股收益
(a) 基本每股收益
    基本每股收益以归属于本公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平
均数计算：
                                                      2016 年度         2015 年度
归属于本公司普通股股东的合并净利润                  451,940,413       102,756,044
本公司发行在外普通股的加权平均数                  1,497,571,325     1,496,934,652
基本每股收益                                               0.30              0.07
(b) 稀释每股收益
稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于本公司普通股股东的合并净利润除以调整
后的本公司发行在外普通股的加权平均数计算。于以前年度，本公司实施股票期权激励计划，向
特定激励对象授予附非市场业绩条件的股票期权。于 2016 年 12 月该股票期权激励计划终止，本
公司不存在具有稀释性的潜在普通股(2015 年度：无)，因此，稀释每股收益等于基本每股收益。
54、 现金流量表项目
(a) 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                      本期发生额                    上期发生额
收到保证金、备用金                              76,744,774                     7,549,037
收到政府补贴                                    38,295,938                    24,372,977
利息收入                                        21,905,723                    23,511,962
其他                                            12,550,625                    11,111,292
              合计                            149,497,060                     66,545,268
                                       120 / 157
                                       2016 年年度报告
(b) 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                          本期发生额              上期发生额
销售经费、差旅费及交通费                            116,521,981              122,661,660
备用金、保证金、押金                                 29,791,911               62,023,666
排污费                                               50,738,232               62,936,945
咨询费及审计费                                       41,954,990               42,056,026
低值易耗品消耗                                       34,253,067               40,661,897
业务招待费                                           29,849,450               27,195,054
办公费                                               19,623,934               27,245,397
社会企业责任                                         21,954,090               22,898,108
其他                                                 73,279,580               67,527,596
                合计                                417,967,235              475,206,349
(c) 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种:人民币
                项目                          本期发生额               上期发生额
收到政府对资产相关项目之补助款项                      9,102,216                24,084,887
收回企业间往来款                                    28,355,353                 15,817,516
其他                                                  4,711,754                         -
                合计                                42,169,323                 39,902,403
(d) 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                          本期发生额              上期发生额
支付企业间往来款                                             -                46,297,029
                合计                                         -                46,297,029
(e) 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                          本期发生额              上期发生额
收到售后融资租赁款及保证金                          106,395,344              146,446,667
收到非金融企业往来款                                 47,800,000               44,000,000
                合计                                154,195,344              190,446,667
(f)   支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                          本期发生额              上期发生额
收购少数股东股权款                                  22,080,000                   440,000
支付非金融企业往来款                                52,598,160                73,768,789
支付融资租赁本金及保证金                              1,200,000              176,077,846
债券发行、取得借款及取得融资租赁款                    3,155,791                4,699,991
                                          121 / 157
                                     2016 年年度报告
相关费用
                  合计                                 79,033,951                  254,986,626
55、 现金流量表补充资料
(a) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                补充资料                            本期金额                  上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                 620,832,712                 225,592,645
加：资产减值准备                                        35,624,701                 137,232,007
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物
资产折旧                                            1,429,929,310               1,384,192,104
无形资产摊销                                           78,723,177                  80,677,633
长期待摊费用摊销                                       71,584,053                  57,830,829
递延收益摊销                                          -26,887,180                 -25,606,167
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的
损失（收益以“－”号填列）                             108,998,664                  13,254,253
投资损失（收益以“－”号填列）                         -85,511,591                 -37,561,146
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                    -862,070                           -
财务费用（收益以“－”号填列）                         572,314,498                 668,876,208
股权激励                                                -3,652,627                    -679,099
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）               -40,255,702                 -87,472,744
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                16,587,316                  42,796,921
存货的减少（增加以“－”号填列）                       -32,094,309                  89,361,140
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
列）                                                    65,485,716                 482,963,995
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
列）                                                  285,334,219                -278,212,390
其他                                                            -                           -
经营活动产生的现金流量净额                          3,096,150,887               2,753,246,189
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本                                                        -
一年内到期的可转换公司债券                                          -
融资租入固定资产                                                    -
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                      3,642,286,117               1,862,478,104
减：现金的期初余额                                  1,862,478,104               2,596,262,050
加：现金等价物的期末余额                                        -                           -
减：现金等价物的期初余额                                        -                           -
现金及现金等价物净增加额                            1,779,808,013                -733,783,946
(b) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                          本期金额               上期金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价                              -        214,960,419
                                        122 / 157
                                     2016 年年度报告
物
其中：柬埔寨卓雷丁水泥有限公司                                    -        204,960,419
      华新环境工程(十堰)有限公司                                  -         10,000,000
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                            -         44,287,376
其中：柬埔寨卓雷丁水泥有限公司                                    -         34,985,469
      华新环境工程(十堰)有限公司                                  -          9,301,907
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或             95,802,486          8,555,915
现金等价物
其中：华新水泥(大冶)有限公司                             71,930,211          8,555,915
      华新水泥(鄂州)有限公司                             20,415,555                  -
    实德金鹰水泥(香港)有限公司                            3,456,720                  -
取得子公司支付的现金净额                                 95,802,486        179,228,958
其他说明:
前期取得子公司的价格
华新水泥(大冶)有限公司                                                     420,100,753
华新水泥(鄂州)有限公司                                                      99,437,031
实德金鹰水泥(香港)有限公司                                                 179,429,466
                   合计                                                    698,967,250
(c) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                       本期金额           上期金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                 4,290,000                -
    其中：华新水泥(石首)有限公司                           4,290,000                -
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                   2,698
    其中：华新水泥(石首)有限公司                               2,698                -
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等                     -
价物
    其中：华新水泥(石首)有限公司                                  -                 -
处置子公司收到的现金净额                                  4,287,302
其他说明:
处置子公司的价格
华新水泥(石首)有限公司                                                       4,290,000
处置子公司的净资产
流动资产                                                                     5,885,480
非流动资产                                                                  13,464,645
流动负债                                                                     1,061,577
非流动负债                                                                           -
合计                                                                        18,288,548
(d) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                           期末余额                   期初余额
一、现金                                       3,642,286,117             1,862,478,104
                                        123 / 157
                                      2016 年年度报告
其中：库存现金                                        1,039,813                  1,021,662
    可随时用于支付的银行存款                      3,641,246,304              1,861,456,442
    可随时用于支付的其他货币资                                -                          -
金
二、现金等价物                                                -                          -
其中：三个月内到期的债券投资                                  -                          -
三、期末现金及现金等价物余额                      3,642,286,117              1,862,478,104
其他说明：
□适用 √不适用
56、 外币货币性项目
(a) 外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元
                                                                           期末折算人民币
             项目                期末外币余额           折算汇率
                                                                               余额
货币资金
其中：美元                           71,290,731                   6.9370       494,543,801
      欧元                                  513                   7.3068             3,748
      瑞士法郎                               11                   6.7989
      港币                              108,258                   0.8945            96,837
      索莫尼                         23,300,213                   0.8820        20,550,788
      新加坡元                                2                   4.7995
应收账款
      索莫尼                             86,310                   0.8820            76,125
其他应收款
      索莫尼                            496,099                   0.8820           437,559
应付账款
      索莫尼                         27,293,595                   0.8820        24,072,951
      美元                            5,563,916                   6.9370        38,596,884
其他应付款
      索莫尼                          3,834,937                   0.8820         3,382,414
      港元                          133,795,185                   0.8945       119,679,793
长期借款
其中：美元                          174,017,373                   6.9370     1,207,158,519
      丹麦克朗                        1,931,562                   0.9832         1,899,112
一年内到期的长期借款
其中：美元                           58,161,802                   6.9370       403,468,419
      丹麦克朗                        1,316,147                   0.9832         1,294,036
应付利息
      美元                              309,537                   6.9370         1,527,906
(b) 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
    及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
                                         124 / 157
                                                               2016 年年度报告
    57、 其他
        □适用 √不适用
    八、合并范围的变更
    1、 处置子公司
    是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
        √适用□不适用
                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                处置价款与
                                                                                                         按照公允                与原子公司
                                                                处置投资对                                          丧失控制权
                                                                           丧失控制 丧失控制 丧失控制    价值重新                股权投资相
                        股权处        丧失控         丧失控制 应的合并财                                            之日剩余股
               股权处置        股权处                                      权之日剩 权之日剩 权之日剩    计量剩余                关的其他综
 子公司名称             置比例        制权的         权时点的 务报表层面                                            权公允价值
                 价款          置方式                                      余股权的 余股权的 余股权的    股权产生                合收益转入
                        （%）           时点         确定依据 享有该子公                                            的确定方法
                                                                             比例 账面价值 公允价值      的利得或                投资损益的
                                                                司净资产份                                          及主要假设
                                                                                                           损失                    金额
                                                                 额的差额
华 新 水 泥 ( 石 4,290,000      55% 现金   2016 年   控 制 权 变 5,768,702         -        -        -           - 不适用                 -
首)有限公司                                9月       更
    其他说明：
        √适用 □不适用
    2016 年 9 月，本公司将其持有华新水泥(石首)有限公司的 55%股权出让给石首市永华建材科技有
    限公司，处置价格为人民币 4,290,000 元(附注十八(3)(a)(i))。
    处置损益以及相关现金流量信息如下：
                                                                                                                                 金额
          处置价格                                                                                                          4,290,000
          减：合并财务报表层面享有的华新水泥(石首)
          有限公司净资产份额                                                                                               10,058,702
          其他综合收益转入当期损益                                                                                                  -
          处置产生的投资损失                                                                                                5,768,702
    是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
        □适用√不适用
    2、 其他原因的合并范围变动
    说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
        □适用 √不适用
    九、在其他主体中的权益
    1、 在子公司中的权益
    (a) 企业集团的构成
        √适用 □不适用
                       子公司                                                                            持股比例(%)           取得
                                                     主要经营地     注册地          业务性质
                         名称                                                                            直接       间接       方式
   华新水泥(阳新)有限公司                            阳新          阳新        生产及销售水泥             100%         0%    设立/投资
   华新水泥(武穴)有限公司                            武穴          武穴        生产及销售水泥             100%         0%    设立/投资
   华新水泥(赤壁)有限公司                            赤壁          赤壁        生产及销售水泥             100%         0%    设立/投资
   华新水泥(南通)有限公司                            南通          南通        生产及销售水泥              85%         0%    设立/投资
   华新水泥(麻城)有限公司                            麻城          麻城        生产及销售水泥             100%         0%    设立/投资
   武汉武钢华新水泥有限责任公司(附注(i))             武汉          武汉        生产及销售矿渣水泥          50%         0%    设立/投资
   华新水泥(武汉)有限公司                            武汉          武汉        生产及销售水泥              70%        30%    设立/投资
   华新水泥(襄阳)有限公司                            襄阳          襄阳        生产及销售水泥             100%         0%    设立/投资
                                                                   125 / 157
                                                    2016 年年度报告
华新水泥襄阳襄城有限公司               襄阳            襄阳        生产及销售水泥         100%     0%   设立/投资
华新水泥(河南信阳)有限公司             信阳            信阳        生产及销售水泥         100%     0%   设立/投资
华新水泥(宜昌)有限公司                 宜昌            宜昌        生产及销售水泥         100%     0%   设立/投资
华新水泥(恩施)有限公司                 恩施            恩施        生产及销售水泥          67%    33%   设立/投资
华新水泥(秭归)有限公司                 秭归            秭归        生产及销售水泥         100%     0%   设立/投资
华新水泥(桑植)有限公司                 张家界          张家界      生产及销售水泥          80%     0%   设立/投资
华新水泥(株洲)有限公司                 株洲            株洲        生产及销售水泥         100%     0%   设立/投资
华新水泥(郴州)有限公司                 郴州            郴州        生产及销售水泥         100%     0%   设立/投资
华新水泥(道县)有限公司                 道县            道县        生产及销售水泥         100%     0%   设立/投资
湖南华新湘钢水泥有限公司               湘潭            湘潭        生产及销售水泥          60%     0%   设立/投资
华新水泥(冷水江)有限公司               冷水江          冷水江      生产及销售水泥          90%     0%   设立/投资
华新水泥(岳阳)有限公司                 岳阳            岳阳        生产及销售水泥          90%    10%   设立/投资
华新水泥(渠县)有限公司                 渠县            渠县        生产及销售水泥         100%     0%   设立/投资
华新水泥(万源)有限公司                 万源            万源        生产及销售水泥         100%     0%   设立/投资
华新水泥重庆涪陵有限公司               涪陵            涪陵        生产及销售水泥         100%     0%   设立/投资
华新水泥(昭通)有限公司                 昭通            昭通        生产及销售水泥          60%    40%   设立/投资
华新水泥(昆明东川)有限公司             昆明            昆明        生产及销售水泥         100%     0%   设立/投资
华新水泥(西藏)有限公司                 西藏            西藏        生产及销售水泥          79%     0%   设立/投资
华新混凝土(武汉)有限公司               武汉            武汉        生产及销售混凝土       100%     0%   设立/投资
华新混凝土有限公司                     武汉            武汉        生产及销售混凝土       100%     0%   设立/投资
华新骨料(阳新)有限公司                 阳新            阳新        建筑骨料生产及销售       0%   100%   设立/投资
华新水泥(黄石)装备制造有限公司         黄石            黄石        机电设备制造、维修、     0%   100%   设立/投资
                                                                   安装服务
黄石华新包装有限公司                   黄石            黄石        生产销售水泥包装袋     100%    0%    设立/投资
                                                                   及其他包装制品
华新水泥(黄石)散装储运有限公司         黄石            黄石        散装、袋装水泥散状     100%    0%    设立/投资
                                                                   物料的装、卸、储存
                                                                   及货物运输
华新水泥技术管理(武汉)有限公司         武汉            武汉        技术研发及咨询服务     100%    0%    设立/投资
华新骨料有限公司                       黄石            黄石        建筑骨料生产及销售     100%    0%    设立/投资
华新新型建筑材料有限公司               武汉            武汉        建筑材料生产及销售     100%    0%    设立/投资
华新(香港)国际控股有限公司             香港            香港        投资、工程服务及销     100%    0%    设立/投资
                                                                   售
华新水泥(仙桃)有限公司                 仙桃            仙桃        生产及销售水泥         80%     0%    设立/投资
黄石市华新水泥科研设计有限公司         黄石            黄石        建材工程设计、建筑     99%     0%    设立/投资
                                                                   工程设计、水泥生产
                                                                   技术服务
华新环境工程有限公司                   武汉            武汉        生产及销售水泥添加     100%    0%    设立/投资
                                                                   剂和调凝剂
华新装备工程有限公司                   武汉            武汉        机电设备制造、维修、   100%    0%    设立/投资
                                                                   安装服务
华新中亚投资(武汉)有限公司             武汉            武汉        建材工程投资、建筑     51%     0%    设立/投资
                                                                   工程设计、水泥技术
                                                                   服务
华新香港(中亚)投资有限公司(附注(ii))   香港            香港        投资、工程服务及销      0%    51%    设立/投资
                                                                   售
华新亚湾水泥有限公司(附注(ii))         塔吉克斯坦      塔吉克      生产及销售水泥          0%    38%    设立/投资
                                                       斯坦
华新噶优尔(索格特)水泥有限公司(附注    塔吉克斯坦      塔吉克      生产及销售水泥          0%    36%    设立/投资
(ii))                                                  斯坦
华新香港(柬埔寨)投资有限公司           香港            香港        投资、工程服务及销      0%    100%   设立/投资
                                                                   售
华新水泥随州有限公司                   随州            随州        生产及销售水泥          60%    0%    股权并购
华新水泥(长阳)有限公司                 长阳            长阳        生产及销售水泥         100%    0%    股权并购
华新水泥(荆州)有限公司                 荆州            荆州        生产及销售水泥         100%    0%    股权并购
华新水泥(鹤峰)民族建材有限公司         鹤峰            鹤峰        生产及销售水泥          51%    0%    股权并购
华新水泥(迪庆)有限公司                 迪庆            迪庆        生产及销售水泥          69%    0%    股权并购
华新红塔水泥(景洪)有限公司             景洪            景洪        生产及销售水泥          51%    0%    股权并购
华新水泥(房县)有限公司                 房县            房县        生产及销售水泥          70%    0%    股权并购
华新金龙水泥(郧县)有限公司             郧县            郧县        生产及销售水泥          80%    0%    股权并购
华新水泥(恩平)有限公司                 恩平            恩平        生产及销售水泥           0%   65%    股权并购
华新水泥(大冶)有限公司                 大冶            大冶        生产及销售水泥          70%    0%    股权并购
华新水泥(鄂州)有限公司                 鄂州            鄂州        生产及销售水泥          70%    0%    股权并购
                                                       126 / 157
                                               2016 年年度报告
柬埔寨卓雷丁水泥有限公司            柬埔寨          柬埔寨      生产及销售水泥           0%      68%   股权并购
   持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
   据：
   (i) 由于本公司对武汉武钢华新水泥有限责任公司拥有经营决策权，所以将该公司作为子公司纳
   入合并范围。
   其他说明：
   (ii)本集团设立在塔吉克斯坦的子公司华新亚湾水泥有限公司和华新噶优尔(索格特)水泥有限公
   司需要遵循当地外汇管理政策，根据该政策，华新亚湾水泥有限公司和华新噶优尔(索格特)水泥
   有限公司必须经过当地外汇管理局的批准才能向本集团及其他投资方支付现金股利。
    本集团对华新香港(中亚)投资有限公司的持股比例为 51%，并通过华新香港(中亚)投资有限公司
    对华新亚湾水泥有限公司及其子公司华新噶优尔(索格特)水泥有限公司控股(持股比例：75%)而实
    现间接持股，持股比例分别为 38.25%和 36.34%。华新亚湾水泥有限公司董事会实行简单多数原则
    进行决议，董事会成员共四名，本集团有权派出三名董事，拥有 75%表决权。华新噶优尔(索格特)
    水泥有限公司董事会实行简单多数原则进行决议，董事会成员共四名，本集团有权派出三名董事，
    拥有 75%表决权。
   (b)      重要的非全资子公司
   √适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                 少数股东持股       本期归属于少数股东    本期向少数股东宣    期末少数股东权益余
            子公司名称
                                     比例                 的损益            告分派的股利               额
   华新亚湾水泥有限公司                    61.75%           110,396,241         68,304,864            321,177,892
   华新水泥(西藏)有限公司                     21%            58,498,024                 -             220,375,411
   柬埔寨卓雷丁水泥有限公司                   32%            13,712,511                 -             150,032,317
   华新红塔水泥(景洪)有限公司                 49%            26,789,056                 -             132,638,457
   华新湘钢水泥有限公司                       40%            -4,180,402                 -             124,423,499
   华新水泥(大冶)有限公司                     30%            -4,692,631                 -             113,152,974
   华新金龙水泥(郧县)有限公司                 20%             3,815,645           3,200,000            72,846,759
   华新中亚投资(武汉)有限公司                 49%            13,831,155         77,613,205             57,623,689
   子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
   □适用 √不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
                                                    127 / 157
                                                                                               2016 年年度报告
    (c)      重要非全资子公司的主要财务信息
    √适用 □不适用
                                                                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                        期末余额                                                                                       期初余额
子公司名称
              流动资产       非流动资产        资产合计        流动负债        非流动负债        负债合计        流动资产      非流动资产       资产合计         流动负债        非流动负债     负债合计
华新亚湾水
泥有限公司   270,445,676   1,432,986,623     1,703,432,299    733,544,737      723,424,209   1,456,968,946      208,509,629   1,278,690,178   1,487,199,807     414,774,918     726,095,176   1,140,870,094
华新水泥
(西藏)有限
公司         813,331,203     466,952,898     1,280,284,101    258,902,823        6,981,011     265,883,834      588,891,016    493,263,154    1,082,154,170     225,659,995     120,600,000    346,259,995
柬埔寨卓雷
丁水泥有限
公司          87,209,731     803,413,891       890,623,622    216,702,060      205,070,573     421,772,633       99,465,149    647,095,577     746,560,726      120,066,343     230,813,856    350,880,199
华新红塔水
泥(景洪)有
限公司        53,220,478     373,406,106       426,626,584    142,837,582        8,773,833     151,611,415       28,991,152    399,205,230     428,196,382      198,498,476       9,354,279    207,852,755
华新湘钢水
泥有限公司   171,899,276     341,987,729       513,887,005    201,337,726        1,490,533     202,828,259      204,500,308    362,651,026     567,151,334      244,044,584       1,597,000    245,641,584
华新水泥
(大冶)有限
公司         171,124,360     525,065,024       696,189,384    263,189,706      55,823,104      319,012,810      160,868,907    568,189,606     729,058,513      310,444,734      25,795,100    336,239,834
华新金龙水
泥(郧县)有
限公司       168,962,366     323,182,813       492,145,179    107,120,592      20,790,791      127,911,383       77,102,593    366,027,062     443,129,655       57,844,384      24,129,699     81,974,083
华新中亚投
资(武汉)有
限公司       119,607,623             -         119,607,623         2,008,257           -          2,008,257     261,073,866              -     261,073,866       13,307,050             -       13,307,050
                                                                         本期发生额                                                                           上期发生额
             子公司名称
                                         营业收入            净利润             综合收益总额        经营活动现金流量          营业收入            净利润            综合收益总额        经营活动现金流量
    华新亚湾水泥有限公司                  654,090,067        164,701,758           158,992,079              412,481,066        702,602,566       213,262,553           136,632,506            421,351,743
    华新水泥(西藏)有限公司                719,964,276        278,506,092           278,506,092              384,586,765        611,820,719       170,363,452           170,363,452            193,981,290
    柬埔寨卓雷丁水泥有限公司              430,580,847         42,851,597            73,509,943              161,979,710        275,164,032        47,348,261               67,905,690          93,325,919
    华新红塔水泥(景洪)有限公司            314,868,904         54,671,543            54,671,543              100,056,382        231,751,206        19,122,818               19,122,818          72,391,233
    华新湘钢水泥有限公司                  143,228,027        -10,451,004           -10,451,004                 1,083,870       155,122,298       -19,816,367           -19,816,367             86,833,750
    华新水泥(大冶)有限公司                378,747,197        -15,642,105           -15,642,105                73,335,331       454,392,392       -16,318,639           -16,318,639             94,716,503
    华新金龙水泥(郧县)有限公司            335,553,731         19,078,224            19,078,224                51,624,304       269,227,632           219,228                  219,228          73,320,906
                                                                                                   128 / 157
                                                                    2016 年年度报告
华新中亚投资(武汉)有限公司          -     28,226,846        28,226,846          -24,327,743                -        66,163,804         66,163,804    -61,693,170
2、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(a)    重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                                        持股比例(%)                   对合营企业或联营企业投资
 合营企业或联营企业名称           主要经营地           注册地            业务性质
                                                                                                 直接                 间接                的会计处理方法
联营企业 –
西藏高新建材集团有限公司     西藏                 西藏           生产与销售水泥                     43.00%                       0%   权益法
上海万安华新水泥有限公司     上海                 上海           生产与销售水泥                     49.00%                       0%   权益法
(b)    重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                            期末余额/ 本期发生额                                           期初余额/ 上期发生额
                                                西藏高新建材集团有限 上海万安华新水泥有限                      西藏高新建材集团有限 上海万安华新水泥有限
                                                        公司                    公司                                   公司                    公司
流动资产                                                  414,373,441             239,350,971                            251,950,004             293,431,260
非流动资产                                                512,683,107             108,844,490                            542,376,458             112,149,634
资产合计                                                  927,056,548             348,195,461                            794,326,462             405,580,894
流动负债                                                    144,893,057                        6,714,021                119,565,765                 20,526,485
非流动负债                                                  191,663,492                        3,674,834                302,377,770                 26,534,211
负债合计                                                    336,556,549                       10,388,855                421,943,535                 47,060,696
少数股东权益                                                 80,040,655                             -                    50,895,424                           -
归属于母公司股东权益                                        510,459,344                   337,806,606                   321,487,503                 358,520,198
                                                                          129 / 157
                                                            2016 年年度报告
按持股比例计算的净资产份额(附注(i))                  219,497,518              165,525,237          138,239,627           175,674,897
调整事项                                                       -                        -                    -                     -
--商誉                                                         -                        -                    -                     -
对联营企业权益投资的账面价值                         219,497,518              165,525,237          138,239,627           175,674,897
营业收入                                              622,930,429            17,916,665           354,040,062             211,807,612
净利润                                                243,117,071           -20,713,592             76,855,378              9,472,882
终止经营的净利润                                                -                     -                      -                      -
其他综合收益                                                                                                 -                      -
综合收益总额                                          243,117,071           -20,713,592             76,855,378              9,472,882
本年度收到的来自联营企业的股利                          6,880,000                     -                      -             44,100,000
其他说明
(i) 本集团以联营企业合并财务报表中归属于母公司的金额为基础，按持股比例计算资产份额。联营企业合并财务报表中的金额考虑了取得投资时联营
企业可辨认净资产和负债的公允价值以及统一会计政策的影响。
(c)   不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额/ 本期发生额                          期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计                                                                       -                                   4,615,286
下列各项按持股比例计算的合计数
--净亏损(附注(i))                                                                      -                                    -379,322
--其他综合收益                                                                         -                                           -
--综合收益总额                                                                         -                                    -379,322
联营企业：
                                                               130 / 157
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投资账面价值合计                                                              2,490,757                                       2,504,573
下列各项按持股比例计算的合计数
--净亏损/(净利润)(附注(i))                                                      -46,052                                          45,204
--其他综合收益                                                                        -                                               -
--综合收益总额                                                                  -46,052                                          45,204
其他说明
(i) 净利润和其他综合收益均已考虑取得投资时可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策的调整影响。
十、公允价值的披露
    公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
    第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
    第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
    第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
于 2016 年 12 月 31 日，以公允价值计量的金融资产按上述三个层级列示如下：
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                 期末公允价值
                项目
                                       第一层次公允价值计量      第二层次公允价值计量      第三层次公允价值计量           合计
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变动计入当期
损益的金融资产                                         965,772                  800,589,796                     -           801,555,568
（1）债务工具投资                                            -                            -                     -                     -
（2）权益工具投资                                            -                            -                     -                     -
(3)货币市场基金                                              -                  800,589,796                     -           800,589,796
(4)其他                                                965,772                            -                     -               965,772
（二）可供出售金融资产                              29,267,459                            -            28,255,500            57,522,959
                                                                 131 / 157
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（1）债务工具投资                                             -                           -                28,255,500            28,255,500
（2）权益工具投资                                    29,267,459                           -                         -            29,267,459
持续以公允价值计量的资产总额                         30,233,231                 800,589,796                28,255,500           859,078,527
                                                                                   期初公允价值
                项目
                                       第一层次公允价值计量        第二层次公允价值计量      第三层次公允价值计量              合计
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变动计入当期
损益的金融资产                                                -                          -                          -                     -
（二）可供出售金融资产                                        -                          -                          -                     -
（1）债务工具投资                                             -                          -                 28,255,500            28,255,500
（2）权益工具投资                                    31,385,178                          -                          -            31,385,178
持续以公允价值计量的资产总额                         31,385,178                          -                 28,255,500            59,640,678
本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本年度无第一层次与第二层次间的转换。
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。
第三层次公允价值计量的相关信息如下：
                        2016 年 12 月 31 日及 2015                                                        输入值
                        年 12 月 31 日公允价值                    估值技术      名称 范围/加权平均值    与公允价值之间的关系 可观察/不可观察
可供出售金融资产-
  可供出售债权工具                      28,255,500        现金流量折算法        利率          10%-18%                   反向          不可观察
2、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
本集团可供出售金融资产净值为 11,724,666 元(2015 年 12 月 31 日：11,724,666 元)在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量，按照成本计量。
本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：应收款项、短期借款、应付款项、长期借款和应付债券。
本集团不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值相差很小。
                                                                   132 / 157
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  十一、 关联方及关联交易
  1、 本企业的母公司情况
  √适用 □不适用
                                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                                                                                                          母公司对本企业
                                       与本公司   法人代   法人代   组织机构代                                                           母公司对本企业
 母公司名称     企业类型     注册地                                                              业务性质                   注册资本                      的表决权比例
                                         关系       表       表         码                                                               的持股比例(%)
                                                                                                                                                                (%)
               有限责任公   荷兰阿姆   第一大股   不适用   不适用   不适用         设立公司和其它企业；收购、管理、监督、 100,000 欧元           41.84%           41.84%
HolchinB.V.
               司           斯特丹     东                                          转让法人、公司、企业的股权和其它权益
华新集团有限   有限责任公   湖北省黄   第二大股   刘凤山   刘凤山   17843892-3     制造、销售水泥制品、机械配件、房地产   340,000,000            15.79%           15.79%
公司           司           石市       东                                          开发、商业、服务等
  2、 本企业的子公司情况
  本企业子公司的情况详见附注
  √适用 □不适用
  本企业子公司的情况详见附注九(1)。
  3、 本企业合营和联营企业情况
  本企业重要的合营或联营企业详见附注九(2)
  √适用 □不适用
  合营和联营企业的基本情况及相关信息见附注九(2)。
  本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
  □适用 √不适用
  其他说明
  □适用 √不适用
  4、 其他关联方情况
  √适用 □不适用
                            其他关联方名称                                                                  其他关联方与本企业关系
                                                                             133 / 157
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LafargeHolcim Ltd.                       Holchin B.V.之最终控股公司
Holcim Technology Ltd.                   受 LafargeHolcim Ltd.之控制
Holcim Technology (Singapore) Pte Ltd.   受 LafargeHolcim Ltd.之控制
拉法基(红河)水泥有限公司个旧分公司       受 LafargeHolcim Ltd.之控制
拉法基(红河)水泥有限公司昆明分公司       受 LafargeHolcim Ltd.之控制
拉法基(红河)水泥有限公司                 受 LafargeHolcim Ltd.之控制
云南省丽江水泥有限责任公司               受 LafargeHolcim Ltd.之控制
攀枝花市金沙水泥有限责任公司             受 LafargeHolcim Ltd.之控制
拉法基(楚雄)水泥有限公司                 受 LafargeHolcim Ltd.之控制
云南拉法基东骏水泥有限公司               受 LafargeHolcim Ltd.之控制
拉法基(剑川)水泥有限公司                 受 LafargeHolcim Ltd.之控制
拉法基(临沧)水泥有限公司                 受 LafargeHolcim Ltd.之控制
拉法基(富民)水泥有限公司                 受 LafargeHolcim Ltd.之控制
昆明崇德水泥有限公司                     受 LafargeHolcim Ltd.之控制
云南三江水泥有限公司                     受 LafargeHolcim Ltd.之控制
河口县红河水泥有限公司                   受 LafargeHolcim Ltd.之控制
砚山县远大红河水泥有限公司               受 LafargeHolcim Ltd.之控制
云南国资水泥海口有限公司                 受 LafargeHolcim Ltd.之控制
云南国资水泥昆明有限公司                 受 LafargeHolcim Ltd.之控制
云南瑞安建材经营有限公司                 受 LafargeHolcim Ltd.之控制
拉法基豪瑞(北京)技术服务有限公司         受 LafargeHolcim Ltd.之控制
重庆拉法基瑞安参天水泥有限公司           受 LafargeHolcim Ltd.之控制
豪瑞管理顾问(中国)有限公司               受 LafargeHolcim Ltd.之控制
西藏日喀则高新雪莲水泥有限公司           受联营企业西藏高新建材集团有限公司之控制
5、 关联交易情况
(a) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                            134 / 157
                                                                            2016 年年度报告
                                                                  关联交易定价方式及决策                           本期发生额占同类交                    上期发生额占同类交易金额
                   关联方                         关联交易内容                                 本期发生额                                上期发生额
                                                                          程序                                       易金额的比例                                的比例
接受劳务
华新集团有限公司                             综合服务费                  协议价格                      6,471,845                 100%       6,600,000                        100%
Holcim Technology Ltd.                       技术咨询费                  协议价格                 1,100,000 美元                 100%   1,100,000 美元                        65%
Holcim Technology(Singapore) Pte Ltd.        技术咨询费                  协议价格                              -                    -     600,000 美元                        35%
豪瑞管理顾问(中国)有限公司                   管理和技术服务费            协议价格                        795,547                   6%       1,084,474                        100%
拉法基豪瑞(北京)技术服务有限公司             管理和技术服务费            协议价格                     11,769,050                  94%               -                           -
 出售商品/提供劳务情况表
 √适用 □不适用
                                                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                  关联交易定价方式及决                           本期发生额占同类交                    上期发生额占同类交易金额
                     关联方                        关联交易内容                               本期发生额                                上期发生额
                                                                          策程序                                   易金额的比例                                的比例
 西藏日喀则高新雪莲水泥有限公司               销售备件            协议价格                           5,885,551                    7%      79,601,435                         18%
 西藏高新建材集团有限公司                     销售水泥            协议价格                                   -                     -       2,599,080                          0%
 上海万安华新水泥有限公司                     建造合同            协议价格                                   -                     -      17,556,470                          4%
 豪瑞管理顾问(中国)有限公司                   技术服务费          协议价格                             451,132                   48%         412,000                         51%
 西藏日喀则高新雪莲水泥有限公司               技术服务费          协议价格                             484,033                   52%       1,701,476                         19%
 拉法基豪瑞(北京)技术服务有限公司(附注(i))    受托经营托管服务    协议价格                          23,094,700                   38%               -                           -
 拉法基(红河)水泥有限公司(附注(i))            受托经营托管服务    协议价格                           8,876,564                   14%               -                           -
 云南省丽江水泥有限责任公司(附注(i))          受托经营托管服务    协议价格                           4,004,379                    7%               -                           -
 拉法基(楚雄)水泥有限公司(附注(i))            受托经营托管服务    协议价格                           2,607,289                    4%               -                           -
 云南拉法基东骏水泥有限公司(附注(i))          受托经营托管服务    协议价格                           6,841,811                   11%               -                           -
 拉法基(剑川)水泥有限公司(附注(i))            受托经营托管服务    协议价格                           4,568,144                    7%               -                           -
 拉法基(临沧)水泥有限公司(附注(i))            受托经营托管服务    协议价格                           4,022,620                    7%               -                           -
 拉法基(富民)水泥有限公司(附注(i))            受托经营托管服务    协议价格                           3,909,413                    6%               -                           -
 其他(附注(i))                                受托经营托管服务    协议价格                           3,352,050                    5%               -                           -
 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
 √适用 □不适用
 (i)本集团与拉法基豪瑞(北京)技术服务有限公司、拉法基(红河)水泥有限公司等 16 家公司签订托管经营协议，于 2016 年期间为其提供工业及技术支持、
 采购销售公共事务与沟通、财务、人 力资源、 法律、税务、IT 支持、行政管理等运营支持服务。
 (b) 关联担保情况
 本公司作为担保方
 □适用 √不适用
                                                                                135 / 157
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本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
√适用 □不适用
于 2015 年 12 月 31 日，华新集团有限公司为华新水泥(西藏)有限公司的长期借款(金额为 80,000,000 元)提供连带责任保证，到期日为 2017 年 7 月 1
日。于 2016 年度，华新水泥(西藏)有限公司已全额偿还该长期借款。截至 2016 年 12 月 31 日止，本集团无接受关联方担保事项。
(c) 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(d) 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(e) 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                         项目                                         本期发生额                                   上期发生额
 关键管理人员报酬                                                                        32,437,736                           25,034,870
(f)   其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(a) 应收项目
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                     期末余额                        期初余额
      项目名称                              关联方
                                                                                     账面余额                        账面余额
应收账款             西藏日喀则高新雪莲水泥有限公司                                             4,563,326                     29,163,602
应收账款             上海万安华新水泥有限公司                                                   7,429,916                      7,429,916
应收账款             云南拉法基东骏水泥有限公司                                                 4,809,120                              -
                                                                 136 / 157
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应收账款          拉法基豪瑞(北京)技术服务有限公司                                          24,480,382                              -
应收账款          拉法基(红河)水泥有限公司                                                   3,141,192                              -
应收账款          云南省丽江水泥有限责任公司                                                 1,132,929                              -
应收账款          拉法基(临沧)水泥有限公司                                                   2,391,236                              -
应收账款          拉法基(剑川)水泥有限公司                                                   1,818,160                              -
应收账款          其他                                                                       2,696,706                              -
(b) 应付项目
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位:元 币种:人民币
    项目名称                              关联方                                期末账面余额                    期初账面余额
应付账款          华新集团有限公司                                                             550,000                       1,100,000
应付账款          拉法基豪瑞(北京)技术服务有限公司                                          11,769,050
应付账款          Holcim Technology Ltd.                                                     7,575,150
7、 关联方承诺
√适用 □不适用
以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有关的承诺事项：
                                                                                 币种                期末余额                期初余额
- 提供担保
西藏日喀则高新雪莲水泥有限公司(附注(a))                                        人民币             118,500,000             158,000,000
云南省丽江水泥有限责任公司(附注(b))                                            人民币              25,000,000                       -
合计                                                                                              143,500,000             158,000,000
本集团2016年12月31日之关联方担保承诺事项如下：
(a) 2013 年 8 月 31 日，本集团之非全资子公司华新水泥西藏有限公司(持股比例为 79%，以下简称“华新西藏”)与中国银行股份有限公司日喀则地区
分行(以下简称“中国银行日喀则分行”)签订了《保证合同》。该《保证合同》的主合同为西藏日喀则高新雪莲水泥有限公司(以下简称“高新雪莲”，
本集团之联营公司之子公司)与中国银行日喀则分行签订的借款金额为 200,000,000 元的《固定资产借款合同》。根据该《固定资产借款合同》以及《保
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                                                               2016 年年度报告
证合同》，高新雪莲之生产线建造项目建设期间由华新西藏对该借款提供连带责任保证担保，高新雪莲以其享有所有权并有处分权的全部资产向华新西
藏提供反担保。高新雪莲于 2014 年 2 月份向中国银行日喀则分行提取借款 200,000,000 元，《担保合同》实际生效。截至 2016 年 12 月 31 日，高新雪
莲的借款余额为 150,000,000 元，华新西藏担保承诺余额为 150,000,000 元，本集团按照对华新西藏的持股比例应当承担的关联方担保承诺余额为
118,500,000 元。
(b) 2016 年 12 月 27 日，本公司与中国建设银行股份有限公司华坪支行(以下简称“建设银行华坪支行”)签订了《保证合同》，合同约定在 2016 年 12
月 27 日至 2019 年 12 月 26 日期间，本公司需为云南省丽江水泥有限责任公司(以下简称“丽江水泥”)与建设银行华坪支行签订的借款合同、银行承兑
协议、信用证开证合同、出具保函协议或其他法律性文件等主合同所产生的系列债务，提供最高限额为 55,000,000 元的连带责任保证。2016 年 12 月 22
日，丽江水泥与建设银行华坪支行签订借款金额为 50,000,000 元的《人民币流动资金贷款合同》，截至 2016 年 12 月 31 日丽江水泥已提取借款 25,000,000
元，因此本公司应当承担的关联方担保承诺余额为 25,000,000 元。
8、 其他
□适用 √不适用
十二、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
(a) 资本性支出承诺事项
                                                                                           期末余额                                期初余额
房屋、建筑物及机器设备                                                                   98,074,157                             389,702,778
(b) 对外投资承诺事项
于 2016 年 11 月 30 日，本公司与拉法基中国水泥有限公司(“拉法基中国”)及其全资子公司 Prime Allied Enterprises Ltd.及 TH Industry II Ltd.
签订股权转让协议，协议约定：本公司承诺受让 Prime Allied Enterprises Ltd.持有的云南拉法基建材投资有限公司 100%股权；本公司承诺受让 TH
Industry II Ltd.持有的重庆拉法基瑞安地维水泥有限公司 97.27%股权及重庆拉法基瑞安特水水泥有限公司 80%股权；本公司承诺受让拉法基中国持有
的 Sommerset Investments Ltd.、拉法基(重庆)混凝土有限公司及重庆拉法基凤凰湖混凝土有限公司 100%股权；上述股权转让对价共计 1,375,000,000
元。截至 2016 年 12 月 31 日止及本财务报表批准报出日止，上述部分股权转让程序尚未完成，本公司尚未支付股权转让款。因上述股权交割未完成，本
公司尚未支付股权转让款。
                                                                  138 / 157
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2、 或有事项
√适用 □不适用
(a) 2012 年 8 月，湖北国新置业有限公司向湖北省武汉市中级人民法院提出诉讼，称本公司之子公司华新混凝土(武汉)有限公司(以下简称“武汉混凝
土”)销售之混凝土质量不达标导致其建设之商品房混凝土强度不达标，要求武汉混凝土赔偿损失 36,381,674 元。湖北省武汉市中级人民法院在 2016
年 4 月一审判决武汉混凝土赔偿 22,372,810 元。2016 年 9 月双方均不服一审判决，提出上诉，湖北省高级人民法院经审理后认为一审判决认定的事实
不清，于 2016 年 12 月 21 日裁定撤销一审判决，发回重审。截至本财务报表批准报出之日止，湖北省武汉市中级人民法院尚未开庭。根据目前的情况和
律师意见，管理层认为该诉讼结果尚无法合理估计，因此未计提相应拨备。
(b)2013 年 7 月 9 日，本公司收购了恩平实德金鹰建材有限公司(以下简称“恩平金鹰”，之后更名为华新水泥(恩平)有限公司，以下简称“恩平公司”)。
于 2011 年 4 月 20 日，恩平金鹰与北方重工集团有限公司(以下简称“北方重工”)签订了《恩平实德金鹰建材有限公司 4000T/D 熟料新型干法旋窑水泥
生产线技改工程总承包合同》。在执行合同的过程当中，双方就工程质量和工程款支付等一系列问题出现了分歧，致使工期推延。
2013 年 11 月 21 日，北方重工向广东省江门市中级人民法院提起诉讼，称恩平公司存在延迟支付工程款等问题，请求法院判令恩平公司立即支付尚未结
清的工程尾款及其垫资的利息共 253,048,884 元及赔偿款 5,457,926 元。2015 年 8 月 13 日，广东省江门市中级人民法院作出一审判决恩平公司应支付
北方重工工程款及利息合计 39,109,411 元，不需支付赔偿款。北方重工不服一审判决，提起诉讼。2016 年 10 月 31 日，广东省高级人民法院经审理后
认为一审判决认定的事实不清，裁定撤销一审判决，发回重审。截至本财务报表批准报出之日止，广东省江门市中级人民法院尚未开庭。本集团于收购
恩平金鹰时已对该应付工程款按最佳估计进行确认，根据目前的情况和律师意见，管理层认为诉讼结果尚无法合理估计。
十三、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
重要的非调整事项详见附注十(b)。
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
根据 2017 年 3 月 22 日董事会决议，董事会提议本公司向全体股东分配现金股利 149,757,133 元。上述提议尚待股东大会批准。
3、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
                                                                 139 / 157
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十四、 租赁
本集团通过售后租回之融资租赁租入固定资产(附注七(11)(c))，未来未折现应支付租金汇总如下：
                                                                               期末余额                            期初余额
一年以内                                                                                    8,581,795                           8,816,459
一到二年                                                                                  148,517,775                           9,699,037
二到三年                                                                                            -                         148,851,611
合计                                                                                      157,099,570                         167,367,107
于 2016 年 12 月 31 日，未确认的融资费用余额为 9,805,563 元(2015 年 12 月 31 日：19,823,656 元)(附注七(32))。
十五、 金融风险
本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险和利率风险)、信用风险和流动风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不
可预见性，力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。
1、 市场风险
    (a) 外汇风险
本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算；本集团子公司华新亚湾水泥有限公司和华新噶优尔(索格特)水泥有限公司的主要经营地位于
塔吉克斯坦境内，主要业务以索莫尼结算。本集团子公司柬埔寨卓雷丁水泥有限公司的主要经营地位于柬埔寨境内，主要业务以美元结算。但本集团已
确认的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元)存在外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交
易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险；为此，本集团可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避外汇风险的
目的。于 2016 年度及 2015 年度，本集团未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
                                                                                          期末余额
                                                            美元项目                          其他外币项目                          合计
外币金融资产-
                                                                   140 / 157
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货币资金                                                460,111,452                           100,670                         460,212,122
                                                        460,111,452                           100,670                         460,212,122
外币金融负债-
应付账款                                                 38,596,884                                 -                          38,596,884
其他应付款                                                        -                        16,107,592                          16,107,592
一年内到期长期借款                                      264,728,419                         1,294,036                         266,022,455
长期借款                                              1,031,449,359                         1,899,112                       1,033,348,471
应付利息                                                  1,527,906                                 -                           1,527,906
                                                      1,336,302,568                        19,300,740                       1,336,302,568
                                                                                     期初余额
                                                           美元项目                      其他外币项目                                合计
外币金融资产-
货币资金                                                315,147,093                         2,099,864                         317,246,957
                                                        315,147,093                         2,099,864                         317,246,957
外币金融负债-
应付账款                                                 40,726,667                                 -                          40,726,667
一年内到期长期借款                                      274,734,414                         1,250,888                         275,985,302
长期借款                                              1,312,046,997                         3,022,434                       1,315,069,431
应付利息                                                 12,549,802                                 -                          12,549,802
                                                      1,640,057,880                         4,273,322                       1,644,331,202
于 2016 年 12 月 31 日，对于本集团各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币对美元升值或贬值 10%，其他因素保持不变，则本集团将增加或减少
净利润约 8,567,686 元(2015 年 12 月 31 日：约 26,002,901 元)；如果索莫尼对美元升值或贬值 10%，其他因素保持不变，则本集团将增加或减少净利润
约 66,290,112 元(2015 年 12 月 31 日：约 85,103,736 元)。
    (b) 利率风险
                                                                 141 / 157
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    本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负
债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于 2016 年 12 月 31 日，本集团以人民币和
美元计价的浮动利率带息债务的金额为 3,633,048,519 元(2015 年 12 月 31 日：2,876,106,995 元)(附注七(20)、(29)、(30))。
    本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，
并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。于 2016
年度及 2015 年度本集团并无利率互换安排。
    于 2016 年 12 月 31 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 50 个基点，而其他因素保持不变，本集团的利息支出会减少或增加约 18,165,243
元(2015 年 12 月 31 日：约 14,380,535 元)。
2、 信用风险
    本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款和应收票据等。
    本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损
失。
    此外，对于应收账款、其他应收款和应收票据，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可
能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的
客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。
3、 流动风险
    本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，
以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
                                                                    期末余额
                                 一年以内                一到二年                二到五年               五年以上                        合计
短期借款                      926,186,373                      -                       -                      -                  926,186,373
                                                                    142 / 157
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应付账款                   3,132,394,785                       -                            -                -              3,132,394,785
应付票据                     148,902,088                       -                            -                -                148,902,088
应付股利                      66,112,234                       -                            -                -                 66,112,234
其他应付款                   453,881,372                       -                            -                -                453,881,372
长期借款                   1,448,939,235           1,070,485,898                2,662,857,081      136,691,395              5,318,973,609
应付债券(附注(i))          3,420,134,985             862,893,333                1,353,280,000                -              5,636,308,318
长期应付款                     8,581,795             148,517,775                            -                -                157,099,570
担保合同                      25,000,000                       -                            -      118,500,000                143,500,000
                          9,630,132,867            2,081,897,006                4,016,137,081      255,191,395             15,983,358,349
                                                                   期初余额
                                一年以内                一到二年                     二到五年         五年以上                       合计
短期借款                   1,195,031,618                       -                            -                -              1,195,031,618
应付账款                   2,835,640,717                       -                            -                -              2,835,640,717
应付票据                     431,251,372                       -                            -                -                431,251,372
应付股利                      12,127,562                       -                            -                -                 12,127,562
其他应付款                   558,732,422                       -                            -                -                558,732,422
长期借款                   1,541,675,994           1,530,650,369                1,367,954,773      223,721,734              4,664,002,870
应付债券                     334,393,407           1,281,741,567                3,106,090,556                -              4,722,225,530
长期应付款                     8,816,459               9,699,037                  148,851,611                -                167,367,107
担保合同                               -                       -                            -      158,000,000                158,000,000
                           6,917,669,551           2,822,090,973                4,622,896,940      381,721,734             14,744,379,198
(i)一年以内到期之应付债券主要包括 2019 年到期的 21 亿元公司债券 (附注七(31)(a))，该债券发行后的第 5 年末发行人和投资者分别拥有上调票面利
率和回收债券的选择权，故于 2017 年存在回售可能性，将其重分类至一年内到期的非流动负债。
十六、 资本管理
本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成
本。
为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。
                                                                   143 / 157
                                                                 2016 年年度报告
本集团的总资本为合并资产负债表中所列示的股东权益。本集团不受制于外部强制性资本要求，利用杠杆比率监控资本。杠杆比率为按带息债务净额除
以总资本计算。带息债务净额为按带息债务总额减货币资金(附注七(1))计算。带息债务总额包括：短期借款(附注七(20))、一年内到期的非流动负债(附
注七(29))、长期借款(附注七(30))、应付债券(附注七(31))和长期应付款(附注七(32))。
于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团的杠杆比率列示如下：
                                                                                   2016 年 12 月 31 日               2015 年 12 月 31 日
带息债务总额                                                                         10,914,298,231                      9,536,489,546
减：货币资金                                                                          3,719,378,221                      2,122,410,326
带息债务净额                                                                          7,194,920,010                      7,414,079,220
股东权益                                                                             11,370,044,800                    10,977,554,658
杠杆比率                                                                                          63%                               68%
十七、 其他重要事项
1、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
由于本集团之营业收入、费用、资产及负债主要和生产和销售水泥及其相关产品有关，本集团在考虑内部组织结构、管理要求以及内部报告制度等因素
后，认为本集团内各公司的业务具有明显的相似性，故未编制经营分部报告。
(2).   报告分部的财务信息
√适用 □不适用
本集团来自海外市场的经营成果占集团的经营成果的份额大于 10%，本集团在国内及其他国家的对外交易收入总额，以及本集团位于国内及其他国家的
除金融资产及递延所得税资产之外的非流动资产总额列示如下：
                    对外交易收入                                           期末余额                           期初余额
中国                                                                                     12,441,088,576               12,293,552,621
                                                                    144 / 157
                                         2016 年年度报告
塔吉克斯坦                                                       654,090,067             702,602,566
柬埔寨                                                           430,580,847             275,164,032
                                                              13,525,759,490          13,271,319,219
                    非流动资产总额                 期末余额                    期初余额
中国                                                          17,386,235,698           18,172,144,958
塔吉克斯坦                                                     1,432,986,623            1,278,690,178
柬埔寨                                                           798,310,751              647,095,577
                                                              19,617,533,072           20,097,930,713
本集团本年不存在对单一客户的重大依赖。
(3).   其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他
□适用 √不适用
十八、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
                                                                    期末余额                 期初余额
                            应收账款                             348,779,661              293,548,638
                          减：坏账准备                             7,754,485                2,265,562
                                                                 341,025,176              291,283,076
 (a) 应收账款账龄分析：
                                                                    期末余额                 期初余额
                            一年以内                             176,626,098              278,938,236
                            一到二年                             158,961,167                7,388,669
                                            145 / 157
                                                                                   2016 年年度报告
                                   二到三年                                                                          6,891,018                                          1,799,206
                                   三年以上                                                                          6,301,378                                          5,422,527
                                                                                                                   348,779,661                                        293,548,638
于 2016 年 12 月 31 日，已逾期但未单独计提减值准备的应收账款余额为 10,388,994 元 (2015 年 12 月 31 日﹕29,571,741 元)。基于对客户财务状况及
其信用记录的分析，本集团认为这部分款项不存在客观证据表明其无法按照原有条款收回。
这部分应收账款的逾期账龄分析如下：
                                                                      期末余额                         期初余额
一年以内                                                            10,388,994                       29,571,741
 (b) 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                        期末余额                                                                         期初余额
         种类                     账面余额                     坏账准备                                         账面余额                        坏账准备
                                                                                        账面                                                                           账面
                           金额          比例(%)        金额        计提比例(%)         价值             金额              比例(%)       金额           计提比例(%)    价值
单项金额重大并单独计提     3,653,909               1%   1,461,563           40%         2,192,346                    -               -              -             -               -
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提   340,221,402           98%      1,388,572             5%      338,832,830       291,478,273              99%       195,197               0%     291,283,076
坏账准备的应收账款
组合 1                   310,984,720           90%              -              -      310,984,720       262,921,725              89%             -                -     262,921,725
组合 2                    29,236,682            8%      1,388,572             5%       27,848,110        28,556,548              10%       195,197               1%      28,361,351
单项金额不重大但单独计     4,904,350            1%      4,904,350           100%                -         2,070,365               1%     2,070,365             100%               -
提坏账准备的应收账款
          合计           348,779,661          100%      7,754,485             2%      341,025,176       293,548,638             100%     2,265,562               1%     291,283,076
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
    应收账款（按单位）                                                                                 期末余额
                                                                                      146 / 157
                                                              2016 年年度报告
                                      应收账款            坏账准备              计提比例                           计提理由
客户 L                                    3,653,909           1,461,563                    40%   账龄较长，款项回收存在不确定性
               合计                       3,653,909           1,461,563                    40%                         /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                                     期末余额
                  账龄
                                                   应收账款                          坏账准备                           计提比例
1 年以内小计                                                  16,833,170                                   -                             -
1至2年                                                        11,504,209                           1,150,421                           10%
2至3年                                                           607,851                             121,570                           20%
3 年以上                                                         291,452                             116,581                           40%
                  合计                                        29,236,682                           1,388,572                            5%
                                                                                     期初余额
                  账龄
                                                   应收账款                          坏账准备                           计提比例
1 年以内                                                      27,229,714                                   -                             -
1至2年                                                           701,692                              70,169                           10%
2至3年                                                           625,142                             125,028                           20%
3 年以上                                                               -                                   -                             -
                  合计                                        28,556,548                             195,197                            1%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
                                                                 147 / 157
                                                             2016 年年度报告
 (c) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 5,619,060 元；本期收回或转回坏账准备金额 130,137 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (d) 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
本年度无核销的应收账款。
 (e) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                              余额                  坏账准备金额   占应收账款余额总额比例
余额前五名的应收账款总额                               225,710,326                            -                        65%
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
                                                                                    期末余额                     期初余额
应收关联方往来款                                                               4,944,283,591                5,501,800,125
项目保证金及押金                                                                  38,444,380                   34,338,290
其他                                                                               2,521,408                    3,835,261
减：坏账准备                                                                      46,636,339                   46,628,260
合计                                                                           4,938,613,040                5,493,345,416
(a) 其他应收款账龄分析：
                                                      期末余额                     期初余额
                                                                 148 / 157
                                                                                   2016 年年度报告
 一年以内                                                          3,642,548,641                       3,809,944,734
 一到二年                                                            937,633,432                         266,254,005
 二到三年                                                            173,399,479                       1,034,630,913
 三年以上                                                            231,667,827                         429,144,024
                                                                   4,985,249,379                       5,539,973,676
于 2016 年 12 月 31 日，已逾期但未单独计提减值准备其他应收款余额为 30,000,000 元 (2015 年 12 月 31 日﹕30,000,000 元)，基于对客户财务状况及其法
律诉讼情况的分析，本集团认为这部分款项可以收回，没有发生减值，故未单独计提减值准备。这部分应收账款的逾期账龄分析如下﹕
                                                                             期末余额                     期初余额
 三年以上                                                                  30,000,000                   30,000,000
 (b) 其他应收款分类披露：
 √适用 □不适用
                                                                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                期末余额                                                                          期初余额
            类别                      账面余额                         坏账准备                账面                    账面余额                           坏账准备                  账面
                               金额              比例(%)           金额      计提比例(%)       价值             金额              比例(%)          金额         计提比例(%)         价值
单项金额重大并单独计提坏账
                              163,344,115                  3%    44,383,694          27%     118,960,421      163,344,115                   3%    44,383,694             27%       118,960,421
准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账
                             4,819,848,081             97%          252,127           0%    4,819,595,954    5,374,545,594                  97%      250,127              0%      5,374,295,467
准备的其他应收款
组合3                        4,818,889,760             97%                -            -    4,818,889,760    5,373,379,739                  97%            -               -      5,373,379,739
组合4                              958,321              0%          252,127          26%          706,194        1,165,855                   0%      250,127             21%            915,728
单项金额不重大但单独计提坏
                                2,057,183                  0%     2,000,518          97%            56,665      2,083,967                   0%     1,994,439             96%               89,528
账准备的其他应收款
            合计             4,985,249,379                  /    46,636,339             /   4,938,613,040    5,539,973,676                    /   46,628,260                  /   5,493,345,416
 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
 √适用□不适用
                                                                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                                        149 / 157
                                                                2016 年年度报告
                                                                                         期末余额
       其他应收款（按单位）
                                        其他应收款                   坏账准备              计提比例                       计提理由
                                              163,344,115                44,383,694            27%        华新水泥(武汉)有限公司由于生产经营规划
                                                                                                          改变，未来收益存在重大不确定性，本公司
华新水泥(武汉)有限公司
                                                                                                          对除去对其长期股权投资外的应收债权不能
                                                                                                          回收的部分计提了相应的坏账准备。
                 合计                        163,344,115                 44,383,694          27%                              /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                                                   期末余额
                          账龄
                                                                其他应收款                         坏账准备                    计提比例
1 年以内小计                                                                   313,002                              -                          -
1至2年                                                                          20,000                          2,000                        10%
2至3年                                                                               -                              -                          -
3 年以上                                                                       625,319                        250,127                        40%
                          合计                                                 958,321                        252,127                        26%
确定该组合依据的说明：
                                                                                          期初余额
                   账龄
                                                     应收账款                             坏账准备                           计提比例
1 年以内                                                           540,536                                    -                                -
1至2年                                                                   -                                    -                                -
2至3年                                                                   -                                    -                                -
3 年以上                                                           625,319                              250,127                              40%
                   合计                                          1,165,855                              250,127                              21%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
                                                                   150 / 157
                                                                 2016 年年度报告
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(c) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 183,344 元；本期收回或转回坏账准备金额 175,265 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(d) 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(e) 其他应收款按款项性质分类情况
□适用 √不适用
(f)   按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                                                  占其他应收款期末余额合     坏账准备
              单位名称                  款项的性质               期末余额                 账龄
                                                                                                      计数的比例(%)          期末余额
华新环境工程有限公司                集团方                          636,273,405    一年以上                           13%               -
华新水泥(株洲)有限公司              集团方                          397,122,578    一年以内                            8%               -
华新水泥(恩平)有限公司              集团方                          276,868,448    一到二年                            6%               -
华新水泥(冷水江)有限公司            集团方                          245,522,877    一年以内                            5%               -
华新水泥重庆涪陵有限公司            集团方                          231,801,810    一年以内                            5%               -
                合计                         /                    1,787,589,118               /                       37%               -
(g) 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
于 2016 年 12 月 31 日，本公司并无按照应收金额确认的政府补助。
其他说明：
                                                                    151 / 157
                                                       2016 年年度报告
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                 期末余额                                                      期初余额
               项目
                                 账面余额        减值准备                账面价值           账面余额           减值准备        账面价值
对子公司投资(附注(a))           6,981,679,548      42,000,000           6,939,679,548      6,729,569,548         42,000,000   6,687,569,548
对联营、合营企业投资(附注(b))      385,022,755              -             385,022,755         313,914,524                 -     313,914,524
               合计             7,366,702,303      42,000,000           7,324,702,303      7,043,484,072         42,000,000   7,001,484,072
(a) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                                    本期计提减                     减值准备期    本年宣告分派
          被投资单位            期初余额         本期增加         本期减少                          期末余额
                                                                                      值准备                         末余额      的现金股利
华新水泥(阳新)有限公司           653,713,479                -                   -             -     653,713,479            -                 -
华新水泥(宜昌)有限公司           505,589,562                -                   -             -     505,589,562              -     70,000,000
华新水泥(大冶)有限公司           420,100,753            -                   -               -       420,100,753            -                 -
华新金龙水泥(郧县)有限公司       363,802,268            -                   -               -       363,802,268            -       12,800,000
华新水泥(株洲)有限公司           280,000,000     60,000,000                 -               -       340,000,000            -                 -
华新水泥(武穴)有限公司           300,000,000            -                   -               -       300,000,000            -       50,000,000
华新骨料有限公司                 258,100,000            -                   -               -       258,100,000            -                 -
华新水泥(秭归)有限公司           240,000,000            -                   -               -       240,000,000            -                 -
华新水泥(渠县)有限公司           200,000,000     40,000,000                 -               -       240,000,000            -                 -
华新水泥(郴州)有限公司           220,000,000            -                   -               -       220,000,000            -                 -
华新水泥重庆涪陵有限公司         200,000,000            -                   -               -       200,000,000            -                 -
华新水泥(河南信阳)有限公司       200,000,000            -                   -               -       200,000,000            -                 -
华新水泥(长阳)有限公司           117,590,806     80,000,000                 -               -       197,590,806            -                 -
华新装备工程有限公司             190,000,000            -                   -               -       190,000,000            -                 -
华新水泥(万源)有限公司           127,000,000     63,000,000                 -               -       190,000,000            -                 -
                                                            152 / 157
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华新水泥(道县)有限公司                 180,000,000             -              -          -         180,000,000         -                -
华新水泥(冷水江)有限公司               180,000,000             -              -          -         180,000,000         -        9,000,000
华新(香港)国际控股有限公司             157,935,219             -              -          -         157,935,219         -                -
华新环境工程有限公司                   150,000,000             -              -          -         150,000,000         -                -
华新水泥(赤壁)有限公司                 140,000,000             -              -          -         140,000,000         -       30,000,000
华新水泥(襄阳)有限公司                 140,000,000             -              -          -         140,000,000         -       80,000,000
华新水泥(昆明东川)有限公司             120,000,000      20,000,000            -          -         140,000,000         -                -
华新水泥(桑植)有限公司                 120,000,000             -              -              -     120,000,000         -                -
华新水泥(鄂州)有限公司                  99,437,031             -              -              -      99,437,031            -             -
华新红塔水泥(景洪)有限公司              91,601,080             -              -              -      91,601,080            -             -
华新水泥(南通)有限公司                  89,680,203             -              -              -      89,680,203            -             -
湖南华新湘钢水泥有限公司                85,500,000             -              -              -      85,500,000            -             -
华新混凝土(武汉)有限公司                80,502,159             -              -              -      80,502,159            -             -
华新水泥(荆州)有限公司                  70,800,000             -              -              -      70,800,000            -             -
华新水泥(迪庆)有限公司                  65,550,000             -              -              -      65,550,000            -     6,900,000
华新水泥(麻城)有限公司                  65,000,000             -              -              -      65,000,000            -             -
黄石华新包装有限公司                    60,229,647             -              -              -      60,229,647            -             -
华新中亚投资(武汉)有限公司              51,000,000             -              -              -      51,000,000            -    80,781,091
华新混凝土有限公司                      50,000,000             -              -              -      50,000,000            -             -
华新水泥(西藏)有限公司                  50,000,000             -              -              -      50,000,000            -             -
华新新型建筑材料有限公司                50,000,000             -              -              -      50,000,000            -             -
华新水泥(昭通)有限公司                  45,000,000             -              -              -      45,000,000            -    36,000,000
华新水泥(恩施)有限公司                  40,200,000             -              -              -      40,200,000            -             -
华新水泥襄阳襄城有限公司                40,000,000             -              -              -      40,000,000            -             -
华新水泥(房县)有限公司                  30,124,664             -              -              -      30,124,664            -             -
华新水泥(石首)有限公司(附注(i))         10,890,000             -       10,890,000            -             -              -             -
华新水泥(武汉)有限公司                           -               -              -            -               -   42,000,000             -
其他                                   148,222,677               -              -            -     148,222,677            -    19,600,000
              合计                   6,687,569,548     263,000,000     10,890,000            -   6,939,679,548   42,000,000   395,081,091
(i)2016 年 9 月，华新水泥股份有限公司将其持有华新水泥(石首)有限公司 55%的股权出让给石首市永华建材科技有限公司，处置价格为人民币 4,290,000
元(附注八(1))。
                                                                 153 / 157
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(b) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                 本期增减变动
                                                                   其他                                                                 减值准
     投资           期初                                                              宣告发放现                             期末
                                           减少投   权益法下确认 综合    其他权                    计提减值                             备期末
     单位           余额        追加投资                                              金股利或利              其他           余额
                                             资       的投资损益   收益  益变动                      准备                               余额
                                                                                          润
                                                                   调整
联营企业
西藏高新建材集    138,239,627          -        -     88,137,891          -       -    6,880,000          -          -    219,497,518        -
团有限公司
上海万安华新水    175,674,897          -        -    -10,149,660          -       -            -          -          -    165,525,237        -
泥有限公司
小计              313,914,524          -        -     77,988,231          -       -    6,880,000          -          -    385,022,755        -
      合计        313,914,524          -        -     77,988,231          -       -    6,880,000          -          -    385,022,755        -
其他说明：
(c) 长期股权投资减值准备
                                                                                                     2015 年 12 月 31 日及 2016 年 12 月 31 日
子公司—
华新水泥(武汉)有限公司                                                                                                              42,000,000
华新水泥(武汉)有限公司由于生产经营规划改变，未来收益存在重大不确定性，本公司对持有的华新水泥(武汉)有限公司长期股权投资计提减值准备
42,000,000 元。
                                                                   154 / 157
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4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                        本期发生额                        上期发生额
            项目
                                 收入               成本             收入            成本
主营业务                       824,482,177       666,419,555     1,672,904,982 1,514,292,093
其他业务                       243,932,883        81,068,772       216,246,689    25,120,448
            合计             1,068,415,060       747,488,327     1,889,151,671 1,539,412,541
其他说明：
       (1) 主营业务收入和主营业务成本
   按产品分析如下：
                               本期发生额                                上期发生额
                    主营业务收入        主营业务成本         主营业务收入      主营业务成本
水泥销售                446,001,024         375,044,401          568,711,589          452,036,540
其他                    378,481,153         291,375,154        1,104,193,393     1,062,255,553
合计                    824,482,177         666,419,555        1,672,904,982     1,514,292,093
       (2) 其他业务收入和其他业务成本
   按产品分析如下：
                               本期发生额                                上期发生额
                    其他业务收入        其他业务成本         其他业务收入      其他业务成本
管理及咨询收入           61,276,970          54,522,621                    -                   -
材料销售                 27,533,075          24,616,321           25,577,368          23,426,614
商标使用费              148,050,345                   -          183,023,839                   -
其他                      7,072,493           1,929,830            7,645,482           1,693,834
合计                    243,932,883          81,068,772          216,246,689          25,120,448
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                项目                               本期发生额                  上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                           395,081,091                  635,591,767
权益法核算的长期股权投资收益                             77,988,231                  32,097,193
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                      4,860,895                     942,958
处置以公允价值计量且其变动计入当期损                      4,206,986                     617,954
益的金融资产取得的投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益                              -6,600,000                     14,334
                合计                                       475,537,203                669,264,206
本公司不存在投资收益汇回的重大限制。
6、 其他
□适用 √不适用
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                                    2016 年年度报告
十九、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                  项目                               本期金额                 上期金额
非流动资产处置损益                                       -108,998,664             -13,254,253
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减                              -                       -
免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切                    77,426,359              60,214,044
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的
政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金                                -                      -
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投                              -                      -
资成本小于取得投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益                                                -                      -
委托他人投资或管理资产的损益                                        -                      -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的                              -                      -
各项资产减值准备
债务重组损益                                                        -                      -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费                              -                      -
用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允                                -                      -
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至                                -                      -
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生                                -                      -
的损益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转                      15,303,006              10,724,623
回
对外委托贷款取得的损益                                              -                      -
采用公允价值模式进行后续计量的投资性                                -                      -
房地产公允价值变动产生的损益
除同本集团正常经营业务相关的有效套期                         862,070                       -
保值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期                              -                      -
损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入                                   7,165,029                       -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                      -9,619,533             -10,844,871
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                 -                       -
所得税影响额                                              10,084,975             -12,464,625
少数股东权益影响额(税后)                                  -4,411,338               8,337,797
                  合计                                   -12,188,096              42,712,715
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非经常性损益明细表编制基础
    根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益[2008]》的规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营
业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力作出正确判
断的各项交易和事项产生的损益。
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
  2016 年度：报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
利润                                    4.61                     0.30                      0.30
扣除非经常性损益后归属于
公司普通股股东的净利润                  4.74                     0.31                      0.31
                             加权平均净资产                          每股收益
  2015 年度：报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利
润                                      1.06                     0.07                     0.07
扣除非经常性损益后归属于公
司普通股股东的净利润                    0.62                     0.04                     0.04
3、 其他
□适用 √不适用
                             第十二节 备查文件目录
                      载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录
                      会计报表
    备查文件目录      载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
                      报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
    备查文件目录
                      公告的原稿
                                                                          董事长：徐永模先生
                                                      董事会批准报送日期：2017 年 3 月 22 日
修订信息
□适用 √不适用
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