轴研科技：德邦证券股份有限公司关于公司2016年度保荐工作报告

德邦证券股份有限公司关于
       洛阳轴研科技股份有限公司 2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：德邦证券股份有限公司       被保荐公司简称：轴研科技
保荐代表人姓名：马业青                   联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：尹志勇                   联系电话：[phone]
    一、保荐工作概述
                          项目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                   是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                               无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、                是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                                   是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                   3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                     是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                       0次
（2）列席公司董事会次数                                         1次
（3）列席公司监事会次数                                         1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                               1次 
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                        是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                        无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                      10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                        无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                        无
（2）报告事项的主要内容                                      无
（3）报告事项的进展或者整改情况                              无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                  无
（2）关注事项的主要内容                                      无
（3）关注事项的进展或者整改情况                              无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                         是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期                                        2016 年 12 月 12 日
（3）培训的主要内容                                  上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况                                无
    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                 事项                   存在的问题     采取的措施
1.信息披露                                  无            不适用
2.公司内部制度的建立和执行                  无            不适用
3.“三会”运作                              无            不适用
4.控股股东及实际控制人变动                  无            不适用
5.募集资金存放及使用                        无            不适用 
6.关联交易                                    无                  不适用
7.对外担保                                    无                  不适用
8.收购、出售资产                              无                  不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、            无                  不适用
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
                                              无                  不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面            无                  不适用
的重大变化情况）
    三、公司及股东承诺事项履行情况
    公司及股东承诺事项           是否履行承诺   未履行承诺的原因及解决措施
1.资产重组时所作的关于避免同业竞争
                                         是                       不适用
和规范关联交易承诺函
2.控股股东关于六个月内不减持轴研科
                                         是                       不适用
技股票的承诺函
    四、其他事项
                   报告事项                                 说明
1.保荐代表人变更及其理由                                     无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
                                                             无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                     无 
（本页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于洛阳轴研科技股份有限公司 2016
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：                             2017 年 3 月 23 日
                          马业青
                                              2017 年 3 月 23 日
                          尹志勇
 保荐机构：        德邦证券股份有限公司      2017 年 3 月 23 日