2016 年度监事会工作报告
一、监事会工作情况
报告期内，监事会本着对公司和投资者负责的态度，认真履行《公
司法》和《公司章程》赋予的职权，检查和监督公司财务运行管理情
况，对董事、经理以及高级管理人员的职务行为进行合法合规性监督，
促进公司各项经营活动的正常开展。报告期内，监事会成员列席了董
事会会议、2015 年年度股东大会及 2016 年临时股东会议，召开了十
一次监事会会议，具体情况如下：
（一）2016 年 2 月 2 日，公司第五届监事会 2016 年第一次临时
会议以通讯方式召开，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》。
（二）2016 年 2 月 29 日，公司第五届监事会 2016 年第二次临
时会议以通讯方式召开，会议审议通过了《关于公司 2015 年度计提
资产减值准备的议案》。
（三）2016 年 3 月 23 日，公司第五届监事会 2016 年第三次临
时会议以通讯方式召开，会议审议通过了《关于用募集资金置换前期
投入的议案》。
（四）2016 年 4 月 20 日，公司第六届监事会第一次会议在北京
市中国机械工业集团有限公司会议室以现场方式召开，审议通过了
《2015 年度报告及摘要》、《2015 年度财务决算报告》、《2015 年度监
事会工作报告》、《公司 2015 年度利润分配预案》、《公司 2015 年度内
部控制自我评价报告》、《关于暂缓以募集资金投资建设“年产 50 万
套精密轴承生产线建设项目”的议案》。
（五）2016 年 4 月 28 日，公司第五届监事会第九次会议以通讯
方式召开，会议审议通过了《2016 年第一季度报告》。
（六）2016 年 8 月 5 日，公司第五届监事会 2016 年第四次临时
会议在公司以现场方式召开，会议审议通过了《关于公司发行股份购
买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于公司本次发行
股份购买资产并募集配套资金暨关联交易构成关联交易的议案》、《关
于本次发行股份购买资产并募集资金暨关联交易构成重大资产重组
但不构成借壳上市的议案》、《关于公司与国机集团签署附生效条件的
<发行股份购买资产协议>及<业绩承诺补偿协议>的议案》、《关于<洛
阳轴研科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联
交易预案>的议案》、《关于提请股东大会批准国机集团免于以要约方
式增持公司股份的议案》、《关于公司与国机资本签署附生效条件的<
非公开发行股份认购协议>的议案》。
（七）2016 年 8 月 16 日，公司第五届监事会第十次会议以通讯
方式召开，会议审议通过了《2016 年半年度报告及摘要》。
（八）2016 年 10 月 21 日，公司第五届监事会第十一次会议以
通讯方式召开，会议审议通过了《2015 年第三季度报告》。
（九）2016 年 10 月 26 日，公司第五届监事会 2016 年第五次临
时会议审议通过了《关于转让高铁轴承相关业务及部分转让“高速精
密重载轴承产业化示范线建设项目”资产的议案》。
（十）2016 年 11 月 15 日，公司第五届监事会 2016 年第六次临
时会议在公司以现场方式召开，会议审议通过了《关于监事会换届选
举的议案》。
（十一）2016 年 12 月 1 日，公司第六届监事会 2016 年第一次
临时会议在公司以现场方式召开，会议审议通过了《关于选举公司第
六届监事会主席的议案》。
二、监事会对 2016 年度公司有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况
监事会依法对公司经营运作的情况进行监督，监事会认为公司决
策程序符合法律、法规和《公司章程》的要求，公司建立了较为完善
的内部控制制度，公司董事、经理及其他高级管理人员认真执行股东
大会和董事会决议。
（二）检查公司财务情况
监事会对公司 2016 年度的财务状况、财务管理等进行了监督、
检查和审核，认为公司财务制度健全、财务运作规范，财务报告真实、
完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金使用情况
报告期内，核查了公司募集资金使用情况，监事会认为：公司募
集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，公司完整地披露了募集资
金使用的相关信息。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，监事会积极履行职责，对公司发生的收购、出售资产
等交易事项进行关注与核查，关注评估的公允性、交易对价的合理性
以及程序的合规性。
2016 年 12 月，公司通过在北京产权交易所公开挂牌的方式，将
高铁轴承有关业务以及涉及到的资产转让予中浙高铁轴承有限公司
（公司持有 40%股权，为公司的联营企业）。
上述事项决策及交易程序符合相关法律、法规及《公司章程》的
规定。
（五）关联交易情况
报告期内，核查了公司关联交易情况。监事会认为：报告期内公
司发生的日常关联交易决策程序合法，交易价格公允合理。
（六）公司资金占用及担保情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司存在担保事项，系为公司全资子
公司洛阳轴承研究所有限公司开展售后回租融资租赁事项提供连带
责任担保。
（七）对公司内部控制自我评价的审阅
监事会审阅了《公司 2016 年度内部控制自我评价报告》，认为该
报告完整地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，对内部控制
的总体评价是客观的，对该报告无异议。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，及
时登记并报备公司内幕信息知情人档案，报告期内公司未发生内幕交
易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资
者的合法权益。
2017 年 3 月 23 日
