独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
与国机财务公司开展金融合作的关联交易的事前认可意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 公司章程》
等有关规定，我们作为独立董事，认为洛阳轴研科技股份有限公司与
国机财务有限公司公司开展金融合作可以拓宽公司融资渠道，降低融
资成本，有利于公司的长远发展，国机财务有限公司为公司提供金融
服务的收费标准公允合理，不存在损害公司其他股东利益的情形，我
们同意将此事项提交公司第六届董事会第二次会议审议。
独立董事：刘长华
周绍妮
邹 玲
2017 年 3 月 20 日
独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
关联交易的事前认可意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 公司章程》
等有关规定，我们作为独立董事，认为洛阳轴研科技股份有限公司
2017 年预计与中国一拖集团有限公司及其子公司发生的日常关联交
易确系生产经营所需，交易费用的确定体现了公开、公平、公正的原
则，综合考虑了各必要因素，定价客观公允，我们同意将此事项提交
公司第六届董事会第二次会议审议。
独立董事：刘长华
周绍妮
邹 玲
2017 年 3 月 20 日
独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
续聘审计机构的事前认可意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 公司章程》
等有关规定，我们作为独立董事，基于独立客观的判断，就公司续聘
2017 年度审计机构发表事前认可意见如下：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2016 年度审计工作
中能够坚持公允、客观的态度进行独立审计，出具的报告能够客观、
真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。我们同意续聘该
事务所为公司 2017 年度审计机构，并同意将此事项提交公司第六届
董事会第二次会议审议。
独立董事：刘长华
周绍妮
邹 玲
2017 年 3 月 20 日
独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
董事、高管薪酬的独立意见
我们作为公司的独立董事，对公司2016年度董事、高管薪酬发表
独立意见如下：
2016年度，公司能严格执行董事及高级管理人员薪酬制度和考核
激励制度，薪酬发放的程序符合有关法律法规及公司章程、规章制度
的规定。
独立董事： 刘长华
周绍妮
邹 玲
2017 年 3 月 21 日
独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
与国机财务公司开展金融合作的独立意见
我们作为公司的独立董事，对公司第六届董事会第二次会议审议
通过的与国机财务公司开展金融合作的事项发表独立意见如下：
1、国机财务公司财务状况良好，经营规范，公司与其开展的金
融合作协议内容规范合理，不存在关联人侵占公司及中小股东利益的
情况；
2、该关联交易经公司第六届董事会第二次会议审议通过，审议
时，关联董事回避了董事会表决，审议程序符合有关法律、法规和公
司章程的规定；
3、综合各方面因素考虑，我们同意该关联事项，并同意将该事
项提交公司股东大会审议。
独立董事： 刘长华
周绍妮
邹 玲
2017 年 3 月 21 日
独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
与中国一拖关联交易的独立意见
我们作为公司的独立董事，对公司第六届董事会第二次会议审议
通过的与中国一拖集团有限公司（简称“中国一拖”）及其子公司的关
联交易事项发表独立意见如下：
1、该关联交易经公司第六届董事会第二次会议审议通过，审议
时，关联董事回避了董事会表决。该关联交易的审议程序符合有关法
律、法规和公司章程的规定；
2、中国一拖为公司控股股东中国机械工业集团有限公司所控制
的企业，公司向其销售产品及采购原材料过程遵循市场原则，交易价
格公允，符合上市公司和全体股东的利益，未损害公司及其他股东，
特别是中、小股东和非关联股东的利益；
3、对该交易，我们表示同意。
独立董事： 刘长华
周绍妮
邹 玲
2017 年 3 月 21 日
独立董事对洛阳轴研科技股份有限公司
对外担保及关联方占用公司资金情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》等规定的要求，我们作为公司的独立董事，对公司的对外担保
情况和控股股东及其他关联方占用资金情况进行了必要的了解和核
查，相关说明及独立意见如下：
截至2016年12月31日，除了公司关联方——洛阳轴研建设开发有
限公司非经营性占用公司资金64.15万元，主要为轴研建设应收代收
水电费，不存在以前年度发生并累计至2016年12月31日的非经营性占
用资金情况。
截至2016年12月31日，公司除了与其他关联方发生有正常的经营
性资金往来外，没有发生非经营性占用资金的情况，也不存在以前年
度发生并累计至2016年12月31日的非经营性占用资金情况。
截至2016年12月31日，公司除为公司全资子公司洛阳轴承研究所
有限公司开展售后回租融资租赁事项提供连带责任担保外没有发生
对外担保、违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至
2016年12月31日的对外担保、违规对外担保等情况。
基于以上事实，我们认为公司严格执行了有关法规政策的规定，
切实维护了公司及股东利益。
独立董事： 刘长华
周绍妮
邹 玲
2017 年 3 月 21 日
独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
2016 年度内部控制自我评价报告的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小
企业板上市公司内部审计工作指引》及《独立董事工作制度》等相关
规章制度的有关规定，我们对公司2016年度内部控制的自我评价报告
发表如下意见：
经核查，公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较
为健全，符合有关法律法规和证券监管部门的要求，公司内部控制的
自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。
独立董事： 刘长华
周绍妮
邹 玲
2017 年 3 月 21 日
独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
续聘审计机构的独立意见
我们作为公司的独立董事，对续聘立信会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司审计机构发表独立意见如下：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构时，坚
持公允、客观的态度进行独立审计，并具备足够的胜任能力，所确定
的年度审计费用合理，我们对公司续聘该事务所为公司2017年度审计
机构无异议。
独立董事： 刘长华
周绍妮
邹 玲
2017 年 3 月 21 日
独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
2016 年度利润分配预案的独立意见
我们作为独立董事，对公司第六届董事会第二次会议审议通过的
《2016年度利润分配预案》发表如下意见：
公司董事会提出的2016年度利润分配预案从公司实际情况出发，
符合《公司章程》和公司《未来三年（2015-2017年）股东回报规划》
的规定，不存在损害投资者利益的情况。我们同意该利润分配预案，
并同意提交2016年度股东大会审议。
独立董事： 刘长华
周绍妮
邹 玲
2017 年 3 月 21 日
