中文传媒董事会审计委员会2016年度履职情况报告

中文传媒董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告
            中文天地出版传媒股份有限公司
      董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告
    中文天地出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审
计委员会，根据中国证监会、上海证券交易所对上市公司董事会审计
委员会运作的有关法律法规，按照《公司章程》和《公司董事会专门
委员会工作细则》等有关规定，在 2016 年度尽职尽责地积极开展各
项工作。现将公司董事会审计委员会 2016 年度的履职情况汇报如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    2016 年度，公司第五届董事会审计委员会在任委员 4 名，分别
由 3 名独立董事及 1 名董事组成，其中召集人由具有专业会计资格的
独立董事担任。
    黄新建先生，本公司独立董事，审计委员会主任委员。研究生。
经管学院教授、博导。历任南昌大学计财处处长、经管学院教授、博
导、副院长，南昌大学总会计师、博导；江西昌河汽车股份有限公司
独立董事、江西正邦科技股份有限公司独立董事、江西赣能股份有限
公司独立董事、江西万年青水泥股份有限公司独立董事。
    曾光辉先生，本公司副董事长。大专学历，出版专业编审职。历
任南昌华安针织厂副厂长、南昌针织厂厂长、江西华安针织总厂厂长；
南昌市纺织行办（总公司）主任（董事长）、党委书记；南昌市纺织
国有资产经营有限责任公司董事长、总经理；南昌市经济贸易委员会
主任、党委书记；南昌高新技术产业开发区工委书记、管委会主任（副
厅级）；南昌市人民政府副市长、南昌市人民政府党组成员，南昌高
新技术产业开发区工委书记；南昌市人民政府副市长、南昌市人民政
                             -1-
                               中文传媒董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告
府党组成员；中共南昌市委常委、市委宣传部部长；2015 年 8 月 3
日至今任江西省出版集团公司党委副书记、总经理。
    杨峰先生，本公司独立董事。经济法学硕士学位、民商法学博士
学位、博士后，具有律师资格及执业证。南昌大学法学院院长、教授、
博士生导师。历任江西财经大学法学院副院长、教授、博士生导师，
江西财经大学民商法研究所所长、江西财经大学学术委员会委员；上
海财经大学法学院副院长、教授、博士生导师；江西省新世纪百千万
人才、江西省高校中青年学科带头人、江西省高校哲学社会科学科研
学术骨干；现兼任中国商法学研究会理事、中国证券法学研究会理事、
国家检察官学院井冈山分院和江西省社会主义学院客座教授、南昌仲
裁委员会仲裁员。
    李悦先生，本公司独立董事。经济学博士。北京京通易购电子商
务有限公司董事、总裁。历任北京大学光华管理学院金融系博士后研
究员，北京大学软件与微电子学院金融信息工程系副教授，光大金控
投资控股有限公司投资总监，光大滨海产业投资管理有限公司筹备组
组长，青海藏格投资有限公司副总经理，格尔木藏格钾肥股份有限公
司董事会秘书，郑州煤电股份有限公司独立董事，江西中江地产股份
有限公司独立董事。现兼任河南瑞贝卡发制品股份有限公司独立董事，
华油惠博普科技股份有限公司独立董事，江中药业股份有限公司独立
董事。
    二、董事会审计委员会召开会议的情况
    2016 年度，公司第五届董事会审计委员会共召开 6 次会议。分
别就公司提交的 2015 年度报告（在公司财务报告审计期间，事前、
事中、事后与审计会计师沟通）、年度财务会计报表、审计会师事务
所出具初步审计意见及审计报告定稿等事项进行审议，就内部控制审
                             -2-
                               中文传媒董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告
计报告、内部控制评价报告、2016 年第一季度报告、半年度报告、
第三季度报告、聘请内控审计机构及年度审计机构等议案进行了审议，
并发表同意意见。
    三、董事会审计委员会 2016 年履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    公司董事会审计委员会对外部审计机构——信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了评估，并对其年审工
作进行了监督评价，认为信永中和会计师事务所在为公司提供各项审
计服务工作时,能严格遵循《中国注册会计师准则》的规定，严谨、
客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，
能够实事求是的发表相关审计意见。因此，报告期内，审计委员会建
议公司董事会续聘信永中和为公司 2016 年度财务报告审计机构。
    公司董事会审计委员会对外部内控审计机构——大华会计师事
务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了评估，并对其内控年
审工作进行了监督评价，认为大华会计师事务所在为公司提供内控审
计服务工作时，能严格遵循五部委颁布的《企业内部控制应用指引》
及《企业内部控制评价指引》等配套指引的规定，严谨、客观、公允、
独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是
的发表相关审计意见。因此，报告期内，审计委员会建议公司董事会
续聘大华会计师事务所为公司 2016 年度内控审计机构。
     (二)指导内部审计工作
    报告期内,公司董事会审计委员会认真审阅了公司年度审计工作
总结及下一年度的工作计划,在审阅工作报告时，未发现公司内部审
计工作存在重大问题的情况，并认可该计划的可行性, 对内部审计发
                             -3-
                                  中文传媒董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告
现的问题提出了指导性意见，同时督促公司监察审计部严格执行审计
工作计划。
     (三)审阅公司财务报告并发表意见
     报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的财务报
告,认为公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的整体情况。
不存在重大会计差错调整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会计
判断的事项以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
     (四)评估内部控制的有效性
     报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，
积极推动公司内部控制制度的建设。报告期内，公司董事会审计委员
会审阅了公司内部控制自我评价报告和外部审计机构出具的内部控
制审计报告，认为报告基本上反映了公司的内部控制情况，不存在重
大缺陷和重要缺陷。
     (五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟
通
     报告期内,公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，
积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通，协调公司内部审计部门
与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工
作的效率。
     (六)对关联交易事项的审核
     报告期内,公司在执行关联交易时,遵照公司章程中有关关联交
易决策权限与程序的相关规定,并按照相关规定履行了关联交易信息
披露义务,日常关联交易定价公允、合理,未损害中小股东利益。
     (七)对公司控股股东资金占用情况的审核
                                -4-
                              中文传媒董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告
    报告期内，公司董事会审计委员会全面了解和审核了公司与控股
股东的资金往来情况，并出具审阅意见。报告期内，无公司控股股东
占用公司资金情况发生。
    综上，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董
事会审计委员会运作指引》以及《公司章程》、《公司董事会专门委
员会议事规则》等相关规定，恪尽职守地履行了董事会审计委员会的
职责。
    2017 年,董事会审计委员会将继续本着勤勉尽责的原则，有效监
督外部审计，不断健全和完善公司内部审计工作，促进公司内部控制
体系建设的健全完善和有效运作，充分维护公司及全体股东的共同利
益。
                            -5-
                                 中文传媒董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告
    （此页无正文，为中文天地出版传媒股份有限公司董事会审计委
员会 2016 年度述职报告签字页）
    董事会审计委员会委员：黄新建、曾光辉、杨峰、李悦
                                                      2017 年 3 月 20 日
                             -6-