北京汉邦高科数字技术股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
2016 年北京汉邦高科数字技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严
格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的
要求，认真履行职责，积极开展工作，对公司经营活动、财务状况、董事和高级
管理人员履行职责的情况等事项进行监督，保障了公司、股东和员工的合法权益，
促进了公司的规范运作。现将 2016 年主要工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了 10 次监事会会议，具体情况如下：
1、2016 年 1 月 22 日，公司召开 2016 年第一次临时监事会会议，审议通过
了以下议案：
审议《关于与关联方共同设立安防产业基金暨关联交易的议案》
2、2016 年 3 月 30 日，公司召开 2016 年第二次临时监事会会议，审议通过
了以下议案：
（1）审议《公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案
（2）审议《公司限制性股票激励计划考核管理办法》的议案
（3）审议《关于公司限制性股票激励计划激励对象名单》的议案
3、2016 年 4 月 18 日，公司召开 2016 年第一次监事会会议，审议通过了以
下议案：
（1）审议《关于公司<2015 年年度报告>及其摘要的议案》
（2）审议《关于公司<2015 年度监事会工作报告>的议案》
（3）审议《关于公司<2015 年度财务决算报告>的议案》
（4）审议《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》
（5）审议《关于公司<2015 年度募集资金存放与使用情况的的专项报告>的
议案》
（6）审议《关于公司终止募投项目的议案》
（7）审议《关于公司调整募投项目实施进度的议案》
（8）审议《关于公司<2015 年度内部控制自我评价报告>的议案》
（9）审议《关于公司续聘 2016 年度审计机构的议案》
4、2016 年 4 月 22 日，公司召开 2016 年第三次临时监事会会议，审议通过
了以下议案：
审议《关于公司<2016 年第一季度报告>的议案》
5、2016 年 4 月 25 日，公司召开 2016 年第四次临时监事会会议，审议通过
了以下议案：
（1）审议《关于调整公司限制性股票激励计划对象名单的议案》
（2）审议《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
6、2016 年 5 月 17 日，公司召开 2016 年第五次临时监事会会议，审议通过
了以下议案：
审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
7、2016 年 7 月 8 日，公司召开 2016 年第六次临时监事会会议，审议通过
了以下议案：
审议《关于修改<监事会议事规则>的议案》
8、2016 年 8 月 15 日，公司召开 2016 年第二次监事会会议，审议通过了以
下议案：
审议《关于<2016 年半年度报告>全文及其摘要的议案》
审议《关于<2016 年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告>的议案》
9、2016 年 9 月 20 日，公司召开 2016 年第七次临时监事会会议，审议通过
了以下议案：
审议《关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》
10、2016 年 10 月 26 日，公司召开 2016 年第八次临时监事会会议，审议通
过了以下议案：
审议《关于公司<2016 年第三季度报告>的议案》
二、列席会议情况
报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合下，
监事会成员列席了公司 2016 年度历次股东大会和董事会会议，参与了公司重大
决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。报告
期内，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司生产经营计划、重大投
资方案、财务预决算方案等情况，检查公司董事会和经营层职务行为，保证了公
司经营管理行为的规范。监事会适时审议有关报告了解公司经营管理活动的具体
情况，并对此提出相应的意见和建议。
三、监事会对 2016 年度有关工作的监督情况
2016 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有
关法律法规及规范性文件规定，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况
发表如下意见：
1、公司规范运作情况
2016 年公司监事会成员对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、
董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进
行了全过程的监督和检查。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大
会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的
经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、经理及其他高级管
理人员在 2016 年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、
法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责；本年度没有发现董事、
经理和高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公
司股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查和审核，认为：公司财务制度
健全，财务管理规范，会计无虚假记载和重大遗漏，财务报告真实、客观地反映
了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016
年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
3、募集资金的管理和使用情况
监事会对公司募集资金的管理和使用情况进行了核查，认为：公司严格按照
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司募集资金
管理办法》的规定管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相
关信息披露义务。
4、关联交易的情况
监事会对公司 2016 年度的关联交易情况进行监督和核查，认为：关联交易
事项遵循了公平、公开、公正的原则，执行了相关的审批程序，价格公允，不存
在损害公司和中小股东利益的情形。
5、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对公司报告期内建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，认为：公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的关于内部信息知情人管
理的相关规章制度，制定了《内幕信息知情人登记备案制度》，如实、完整记录
内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等环节所有知情人名单和知
悉内幕信息的具体情况，并提醒内幕信息知情人严格保密，未发生内幕信息知情
人利用内幕信息买卖公司股票的情况。
6、对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司《2016 年度内部控制评价报告》进行了认真审核，认为：公
司已根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，结合自身经营管理的实
际情况，建立了一套健全的内部控制制度，覆盖了公司的各业务过程和操作环节，
并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。内控机制符合
公司的业务特点和实际管理要求，能够提高公司经营管理的效率、保障财务报告
及相关信息真实完整、保障资产安全，为公司合法、合规经营提供保障。公司重
大投资、募集资金管理、信息披露等方面控制严格、充分、有效，符合公司的实
际情况，有效保证公司经营管理的正常进行。公司《2016 年度内部控制自我评
价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。
综上所述，监事会在 2016 年度的监督活动中未发现公司存在重大风险，对
2016 年度的监督事项无异议。
四、2017 年监事会工作计划
2017 年，公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》规定的
职责，围绕公司经营战略，督促公司依法运作，规范管理；同时，监事会将进一
步加强自我学习，不断提高自身专业水平，提高风险意识，强化监督，切实维护
股东和公司的合法权益，促进公司的可持续发展。
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监事会
2017 年 3 月 21 日
