申科滑动轴承股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
2016 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
等规定，认真履行监事会职能，以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利
益。监事会对公司生产经营、财务等状况进行了认真检查，对公司依法规范运作
以及董事、高级管理人员履行职责等情况进行了有效监督，本着对全体股东负责
的精神，现将本年度的主要工作报告如下：
一、报告期内监事会会议情况
2016 年，公司监事会召开了 9 次会议，会议情况及决议内容如下：
（一）第三届监事会第七次会议于 2016 年 3 月 11 日召开，审议通过了以下
议案：
1、《公司 2015 年度监事会工作报告》；
2、《公司 2015 年年度报告及其摘要》；
3、《公司 2015 年度财务决算》；
4、《公司 2015 年度利润分配预案》；
5、《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》；
6、《公司 2016 年度监事薪酬预案》；
7、《公司 2015 年度募集资金存放和使用情况的专项报告》；
8、《关于公司 2016 年度日常关联交易预计的议案》；
9、《关于续聘天健会计师事务所为公司 2016 年度审计机构的议案》。
该次决议内容刊登在 2016 年 3 月 15 日的《证券时报》、《证券日报》和《上
海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
（二）第三届监事会第八次会议于 2016 年 3 月 22 日召开，审议通过了以下
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议案：
1、《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议
案》；
2、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易
的议案》；
3、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方
案的议案》；
4、《关于<申科滑动轴承股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易预案>的议案》；
5、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符
合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条相关规定的说明的
议案》；
6、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符
合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条的规定的议案》。
该次决议内容刊登在 2016 年 3 月 24 日的《证券时报》、《证券日报》和《上
海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
（三）第三届监事会第九次会议于 2016 年 4 月 14 日召开，审议通过了《公
司 2016 年第一季度报告全文及正文》。
该次会议仅审议一季报 1 项议案，根据交易所要求未单独披露。
（四）第三届监事会第十次会议于 2016 年 5 月 12 日召开，审议通过以下议
案：
1、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的
议案》；
2、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案
的议案》；
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3、《关于<申科滑动轴承股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》；
4、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的
的相关性以及评估定价的公允性的议案》；
5、《关于重大资产重组摊薄即期回报影响及公司采取措施的议案》。
该次决议内容刊登在 2016 年 5 月 14 日的《证券时报》、《证券日报》和《上
海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
（五）第三届监事会第十一次会议于 2016 年 6 月 15 日召开，审议通过以下
议案：
1、《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；
2、《关于终止向关联方出租厂房的议案》。
该次决议内容刊登在 2016 年 6 月 16 日的《证券时报》、《证券日报》和《上
海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
（六）第三届监事会第十二次会议于 2016 年 7 月 29 日召开，审议通过了《关
于募集资金投资项目延期的议案》。
该次决议内容刊登在 2016 年 7 月 30 日的《证券时报》、《证券日报》和《上
海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
（七）第三届监事会第十三次会议于 2016 年 8 月 15 日召开，审议通过以下
议案：
1、《2016 年半年度报告全文及摘要》；
2、《2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
该次决议内容刊登在 2016 年 8 月 16 日的《证券时报》、《证券日报》和《上
海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
（八）第三届监事会第十四次会议于 2016 年 9 月 13 日召开，审议通过以下
议案：
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1、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之并
购重组委审核意见的回复的议案》；
2、《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
方案的议案》；
3、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的
议案》；
4、《关于本次交易方案调整不构成重大调整的议案》；
5、《关于<申科滑动轴承股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》。
该次决议内容刊登在 2016 年 9 月 19 日的《证券时报》、《证券日报》和《上
海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
（九）第三届监事会第十五次会议于 2016 年 10 月 20 日召开，审议通过了
《2016 年第三季度报告全文及正文》。
该次会议仅审议三季报 1 项议案，根据交易所要求未单独披露。
二、监事会对有关事项的独立意见
2016 年，监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司
依法运作情况、财务情况、募集资金使用情况等事项进行了监督检查，现对有关
事项发表如下意见：
1、公司依法运作情况
监事会成员通过列席本年度董事会会议和股东大会，参与了公司重大经营的
决策讨论及经营方针的制定工作，并依法对公司日常经营情况进行了监督。监事
会认为：2016 年度，公司所有重大决策程序遵循了《公司法》以及《公司章程》
等有关规定，已建立较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中，公司董事、
高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于
公司和股东利益的行为。
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2、检查公司财务的情况
监事会对 2016 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查
和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良
好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、募集资金使用情况
经对公司报告期内的募集资金使用情况进行检查，监事会认为：公司严格按照
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《募集资金管理制度》
等有关规定的要求管理和使用募集资金，公司 2016 年度募集资金管理和使用情
况的披露与实际情况相符。
4、关联交易情况
监事会对公司 2016 年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司董事
会在审议关联交易事项时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、
《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。关联交易价格公允，不存在
损害公司及股东利益的情形。
5、内部控制自我评价报告
监事会通过对公司 2016 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度
建设和运行情况的审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能
得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控
制制度的建设及运行情况。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会认为：公司已建立了较为完善和完整的内幕信息知情人登记管理制
度，并能得到有效的执行。报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理
制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，如实、完整记
录内幕信息在公开披露前的所有内幕信息知情人名单，切实防范内幕信息知情人
员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投
资者的合法权益。
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申科滑动轴承股份有限公司监事会
2017 年 3 月 17 日
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