平安银行：2016年投资者保护工作情况报告

平安银行股份有限公司
                  2016 年投资者保护工作情况报告
    平安银行股份有限公司（以下简称“本行”）始终高度重视投资者保护工作，
积极建立健全投资者回报长效机制，维护广大投资者的切身利益。2016 年在推
进投资者保护工作方面，本行重点开展了如下工作：
    一、分红实施情况
    2015 年 4 月 2 日，本行 2014 年年度股东大会审议通过了《平安银行股份有
限公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划》，明确提出未来三年（2015-2017
年度）每年以现金方式分配的利润在当年实现的可分配利润的 10%至 30%之间。
本行目前正处于成熟期且有重大资金支出安排的阶段，未来三年（2015-2017 年
度）在确保公司资本充足率满足监管要求的前提下，当公司采用现金或股票或二
者相结合的方式分配股利时，现金分红方式在当年度利润分配中的比例不低于
40%（含 40%）。
    2016 年 5 月 19 日，本行 2015 年年度股东大会审议通过了《平安银行股份
有限公司 2015 年度利润分配方案》，该利润分配方案综合考虑了股东投资回报、
监管机构对资本充足率的要求以及本行业务可持续发展等因素，分红标准和比例
明确、清晰。本行 2015 年度利润分配方案：以本行 2015 年 12 月 31 日的总股本
14,308,676,139 股为基数，每 10 股派发现金股利人民币 1.53 元（含税），并以资
本公积转增股本每 10 股转增 2 股。本行于 2016 年 6 月 8 日发布了《平安银行股
份有限公司 2015 年年度权益分派实施公告》，本次利润分配股权登记日为 2016
年 6 月 15 日，除权除息日为 2016 年 6 月 16 日。本行 2015 年度利润分配方案在
2016 年上半年实施完毕。
    二、承诺事项履行情况
    2016 年度，本行、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人
员或其他关联方在报告期内均严格履行相关承诺，未发生违反承诺的情况。相关
承诺履行情况具体如下：
                 承诺类   承诺                                                                                   承诺期
     承诺事由                                                承诺内容                                 承诺时间            履行情况
                   型      方                                                                                      限
                                       中 国 平 安 拟 以 其 所 持 的 90.75% 原 平 安 银 行 股 份 及
                                   269,005.23万元现金认购本行非公开发行的1,638,336,654股股
                                   份（本次重大资产重组）时承诺：
                                       1、本次重大资产重组完成后，在中国平安作为深发展的
                                   控股股东期间，针对中国平安以及中国平安控制的其他企业
                                   未来拟从事或实质性获得深发展同类业务或商业机会，且该
                                   等业务或商业机会所形成的资产和业务与深发展可能构成潜
                                   在同业竞争的情况，中国平安以及中国平安控制的其他企业
                          中 国
                 关于同          将不从事与深发展相同或相近的业务，以避免与深发展的业
                          平 安
                  业竞争、       务经营构成直接或间接的竞争。
                          保 险
资 产 重 组 时 所 关联交             2、在本次重大资产重组完成后，就中国平安及中国平安 2011 年                            正在履行
                          (集团）                                                                                 长期
作承诺            易及独         控制的其他企业与深发展之间发生的构成深发展关联交易的 7 月 29 日                          之中
                          股 份
                  立性的         事项，中国平安及中国平安控制的其他企业将遵循市场交易
                          有 限
                    承诺         的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格与
                          公司
                                 深发展进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规
                                   定履行决策程序，依法履行信息披露义务。中国平安保证中
                                   国平安及中国平安控制的其他企业将不通过与深发展的交易
                                   取得任何不正当的利益或使深发展承担任何不正当的义务。
                                       3、本次重大资产重组完成后，在中国平安作为深发展的
                                   控股股东期间，将维护深发展的独立性，保证深发展在人员、
                                   资产、财务、机构、业务等方面与中国平安以及中国平安控
                                   制的其他企业彼此间独立。
                                       中国平安就认购本行非公开发行1,323,384,991股新股承
                                                                                                                          已履行完
                                   诺，自新增股份上市之日（2014年1月9日）起，三十六个月
                                                                                                                          毕。相关
                                   内不得转让。但是，在适用法律许可的前提下，在中国平安
                          中 国                                                                       2013年              限售股份
                                   关联机构（即在任何直接或间接控制中国平安、直接或间接                          三年内
                          平 安                                                                       12月31日            于 2017 年
                                   受中国平安控制、与中国平安共同受他人控制的人）之间进
首次公开发行              保 险                                                                                           1月9日上
                 股份限            行转让不受此限。锁定期满之后，中国平安可以按中国证监
或再融资时所              (集团)                                                                                          市流通。
                 售承诺            会和深圳证券交易所的有关规定处置本次发行的股份。
作承诺                    股 份
                                       中国平安就其认购本行非公开发行210,206,652股新股承
                          有 限
                                   诺，自新增股份上市之日（2015年5月21日）起，三十六个月
                          公司                                                                        2015年              正在履行
                                   内不得转让。该等股份，在限售期内既不在非关联企业间出                          三年内
                                                                                                      5月21日             之中
                                   售转让，也不在关联企业间转让处分，也不就该限售股份作
                                   出其他任何权益处分的安排。
                                       公司并未针对本次优先股发行作出业绩承诺。公司将采
其他对公司中
                 其他承            取有效措施提高募集资金的使用效率，进一步增强公司盈利 2016年                            正在履行
小股东所作承              本行                                                                                   长期
                   诺              能力，尽量减少本次优先股发行对普通股股东回报的影响， 3月14日                           之中
诺
                                   充分保护公司股东特别是中小股东的合法权益。
承诺是否及时履
                                                                        是
行
未完成履行的
具体原因及下
                                                      不适用
一步计划（如
有）
            三、投资者接待与沟通情况
            2016 年度，本行通过业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研等形式，
       就本行的经营情况、财务状况及其他事项与机构进行了多次沟通，并接受个人投
       资者电话咨询，内容主要包括本行的经营管理情况和发展战略、定期报告和临时
       公告及其说明等。本行召开的业绩发布会及投资者开放日均反响热烈，会议出席
       来宾覆盖面广，包括国内券商银行分析师、国外投行银行业分析师、保险分析师、
       国际评级机构、国内外基金和投资机构以及本行重要股东。本行全年投资者关系
       活动的具体情况如下表所示：
          接待时间              接待方式            接待对象类型             调研的基本情况索引
          2016/02/02            实地调研                机构
          2016/03/10            实地调研                机构
          2016/03/17            实地调研                机构
          2016/04/22            电话沟通                机构
          2016/05/24            实地调研                机构
          2016/06/13            投行会议                机构                     巨潮资讯网
                                                                          （www.cninfo.com.cn）
          2016/08/12            实地调研                机构
          2016/08/19            实地调研                机构              《平安银行股份有限公司
          2016/08/25            实地调研                机构
          2016/09/08            电话沟通                机构              投资者关系活动记录表》
          2016/09/20            实地调研                机构
          2016/10/31            电话沟通                机构
          2016/11/02            投行会议                机构
          2016/11/24            投行会议                机构
               全年        电话沟通、书面问询           个人
       接待次数                                                     634 次
       接待机构数量                                                 497 家
       接待个人数量                                                620 人次
       接待其他对象数量
       是否披露、透露或泄露未公开重大信息                            否
    四、投资者保护制度建立情况
    本行按照《公司法》、《证券法》、《商业银行法》等有关法律法规的规定和中
国证监会、中国银监会的监管要求，健全公司治理制度，完善公司治理结构，形
成了较为完善的投资者保护机制，主要包括：信息披露事务管理制度、投资者关
系工作制度等。
    本行及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，充分保护每位投资者的知情权。本行通过
专门设立投资者关系工作制度，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，
提升公司的诚信度，并在网站中设立投资者关系专栏，拓宽公司与投资者交流与
沟通的渠道。本行独立董事主动、有效、独立地履行职责，对重大事务进行独立
判断和决策，发表客观、公正的独立意见，维护本行整体利益，尤其关注中小股
东的合法权益不受损害。
    五、投资者参与公司治理情况
    本行按照《公司法》、《证券法》和《上市公司股东大会规则》等法律法规及
规范性文件以及《公司章程》的相关规定，严格规范本行股东大会的召开程序和
会议内容。同时，本行股东大会均提供现场会议和网络投票两种参会渠道，确保
全体投资者均可以平等有效地参与到本行的公司治理中，从而切实维护了广大投
资者的合法权益和正当诉求。此外，本行每次股东大会均设置了股东问答环节，
董事长、行长等主要领导直接面对面回复投资者关心的问题，为投资者了解本行、
参与本行公司治理提供了方便快捷的渠道。
    未来，本行将持续高度重视投资者保护工作，维护投资者切身利益，健全投
资者回报长效机制，坚持为股东创造长期价值。
                                              平安银行股份有限公司董事会
                                                         2017 年 3 月 17 日