汇纳科技：2016年年度报告

上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   上海汇纳信息科技股份有限公司
                          2016 年年度报告
                            2017 年 03 月
                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第一节 重要提示、目录和释义
     本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
     公司负责人张宏俊、主管会计工作负责人孙卫民及会计机构负责人(会计主
管人员)胡健声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
     所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
     本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资
者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理
解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。
    一、业务模式创新风险
    为顺应行业发展的必然趋势，迅速扩大公司客流分析系统在线下实体商业的覆盖面和占有率，也
为公司构建线下实体商业大数据平台夯实基础，公司客流分析系统在商业零售领域内的业务模式在系
统销售方式的基础上新增数据服务方式，报告期内已经开始尝试推行。但数据服务方式需要占用相对
较多的营运资金，投资回收期相对拉长，且受到线下实体商业大环境、公司自身数据服务内容和质量
等多重因素的影响，其推行速度和实施效果存在不确定性。
    二、经营业绩季节性波动风险
    公司客流分析系统等产品及服务主要应用于线下商业实体，包括百货商场、购物中心、零售连锁
店等。线下商业实体的信息化投资通常会具有较强的年度计划性，信息化建设项目预算及招标等决策
程序通常在每年的上半年做出，下半年才能开工建设。再加上春节假期等客观因素的影响，公司多数
合同于下半年才能达到收入确认条件，从而导致公司收入和利润上半年较少，下半年较多。公司经营
业绩呈现较强的季节性波动风险。
    三、税收优惠政策变动的风险
                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    公司享受高新技术企业所得税优惠、软件产品增值税即征即退、研发费用加计扣除等税收优惠政
策。报告期内，税收优惠金额合计占当期利润比例达到 32.31%。如国家相关税收优惠政策发生变化，
或公司未来不能满足相关税收优惠政策条件，则公司将可能无法继续享受企业高新技术企业所得税优
惠税率、软件企业增值税即征即退和研发费用加计扣除等政策，进而直接影响公司盈利能力。
    四、客户集中风险
    报告期内，公司前五大客户收入占比达到 60.59%,其中公司对第一大客户万达地产的销售收入占
比达 24.13%，公司销售集中度比较高。如果万达地产等主要客户调整信息化建设投资计划、采购模
式或者公司产品服务不能满足其要求，则可能会对公司收入及盈利水平产生一定程度的不利影响。
    五、行业竞争加剧风险
    线下消费信息数据统计与分析具有先发优势强、准入门槛高等特点，但由于线下商业实体数量众
多、信息数据维度广泛等客观原因，潜在市场竞争者进入该行业的角度和方式也多种多样。随着行业
市场竞争的逐步加剧，缺乏资金、技术、人才等关键资源支撑的企业将可能会被市场淘汰。如果公司
不能保持现有的竞争优势和品牌效应，则有可能导致公司市场份额减少，产品和服务的价格也可能下
降，进而会对公司经营业绩带来负面影响。
    六、应收账款无法收回的风险
    随着业务规模的不断扩大和营业收入的快速增长，公司应收账款也相应增长较快。报告期内，公
司应收账款占营业收入的比例为 55.65%。公司应收账款主要来自于线下商业实体客户，该类客户大
多实力较强、知名度高、信誉良好，应收账款的回收有可靠保障，报告期内公司也没有发生重大坏账
损失的情形。但是应收账款的快速增长会对公司现金流状况产生影响，增加公司对业务运营资金的需
求。随着公司业务规模的扩大，应收账款可能会进一步增加，如果出现应收账款不能按期或无法回收
发生坏账的情况，会对公司盈利水平产生直接的负面影响，并可能会使公司面临流动资金短缺的风险。
    七、毛利率水平下降的风险
    公司报告期内营业毛利主要来自于客流分析系统等产品及服务在商业零售领域的推广，较高的毛
利率源于行业整体竞争状况、公司竞争优势、公司在盈利增值服务方面的不断挖掘以及在成本费用方
面的良好控制等方面。未来可预见期间内，伴随潜在市场竞争者的不断进入和行业总体竞争状况的不
断加剧，以及公司自身由系统销售方式向数据服务方式所积极做出的业务模式调整规划，公司产品及
服务的毛利空间及毛利率水平存在下降的风险。
    八、募集资金投资项目实施风险
                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    本次募集资金投资项目的建设计划、实施过程和实施效果仍可能因市场接受度、技术障碍、投资
成本变化及客户需求变化等因素而增加不确定性。同时，募集资金投资项目建设和运营初期，业绩可
能不能体现，折旧、人工等费用上升，将会给公司经营业绩带来不利影响。此外，公司发行完成募集
资金到位后净资产将有一定幅度的增长，而在建设期间内，募投项目对公司盈利无法产生较大贡献，
公司净资产收益率短期内将可能有所降低。
     公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 100,000,000 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
                                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                        目录
第一节 重要提示、目录和释义.................................................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标.............................................................................. 8
第三节 公司业务概要.................................................................................................11
第四节 经营情况讨论与分析.................................................................................... 17
第五节 重要事项.........................................................................................................30
第六节 股份变动及股东情况.................................................................................... 48
第七节 优先股相关情况............................................................................................ 54
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况....................................................55
第九节 公司治理.........................................................................................................63
第十节 公司债券相关情况........................................................................................ 70
第十一节 财务报告.....................................................................................................71
第十二节 备查文件目录.......................................................................................... 184
                                                         上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              释义
               释义项                指                                释义内容
本公司、公司、汇纳科技               指   上海汇纳信息科技股份有限公司
控股股东、实际控制人                 指   公司控股股东暨实际控制人张宏俊先生
深圳汇纳                             指   公司全资子公司深圳汇纳科技有限公司
上海云加                             指   公司参股公司上海云加信息科技有限公司
南京圈圈                             指   公司参股公司南京圈圈网络科技有限公司
北京码牛                             指   公司参股公司北京码牛科技有限公司
南京千目                             指   公司参股公司南京千目信息科技有限公司
上海祥禾                             指   公司股东上海祥禾泓安股权投资合伙企业（有限合伙）
红杉聚业                             指   公司股东天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）
刘宁（3617）                         指   公司股东、董事，身份证末四位为 3617
刘宁（2332）                         指   公司股东、监事，身份证末四位为 2332
中国证监会、证监会                   指   中国证券监督管理委员会
深交所                               指   深圳证券交易所
保荐人、保荐机构、主承销商           指   安信证券股份有限公司
                                          大连万达商业地产股份有限公司，公司主要客户之一，全球知名商业
万达地产                             指
                                          地产业主及运营商
                                          龙湖地产有限公司（0960.HK），公司主要客户之一，业务领域涉及地
龙湖地产                             指
                                          产开发、商业运营和物业服务三大板块
                                          在中国大陆开设经营屈臣氏个人用品商店的各个公司的统称，公司主
屈臣氏                               指   要客户之一。屈臣氏（Watsons）系和记黄埔有限公司旗下屈臣氏集
                                          团以保健及美容为主的一个品牌
耐克中国                             指   耐克体育（中国）有限公司
周大福                               指   深圳前海周大福港货中心有限公司
                                          通常指代一种检测装置，能感受到被测量的信息，并能将感受到的信
传感器                               指   息按一定规律变换成为电信号或其他所需形式的信息输出，以满足信
                                          息传输、处理、存储、显示、记录和控制等要求
IPVA、客流分析系统、视频客流分析系        Intelligent Pedestrians Video Analysis，通过视频分析技术可以精确、实
                                     指
统                                        时检测客流数据，实时提供客流动态分析报告，客观反映出客流特征
                                          相对于电子商务（线上商业）而言，指传统的依托于实际经营场所的
实体商业、线下实体商业               指
                                          商业经营业态
                                             上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              依托于实际经营场所的线下实体商业个体，包括百货商场、购物中心、
商业实体、线下商业实体   指
                              专业卖场、超市、连锁店等
                              将移动通信和互联网二者结合起来成为一体，移动互联网系互联网的
移动互联网               指   技术、平台、商业模式和应用与移动通信技术结合并实践的活动的总
                              称
                              或称巨量资料，指的是所涉及的资料量规模巨大到无法透过目前主流
大数据                   指   软件工具在合理时间内达到撷取、管理、处理、并整理成为帮助经营
                              决策目的的资讯
                              Online To Offline（在线到离线/线上到线下），是指将线下的商务机会
O2O                      指
                              与互联网结合，让互联网成为线下交易的前台
                              通过无线接入点、无线控制器为携带具有 Wi-Fi 功能智能终端的消费
Wi-Fi 定位系统           指   者提供无线接入服务，通过无线定位服务可以分析终端用户的购物行
                              为、购物喜好，并根据位置服务推送相关促销页面
                              以视频分析与图像识别技术为核心，结合通信、控制、数据库等技术
                              手段，并利用移动互联网技术，为现代停车场运营管理提供更为高效
智能停车场管理系统       指   智能的解决方案，实现免取卡停车收费并支持包括移动支付、会员积
                              分抵扣、电子券等多种支付方式，使得停车场车流快进快出，提高通
                              行效率等
报告期                   指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
元，万元                 指   无特别说明分别指人民币元，人民币万元
                                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 汇纳科技                                股票代码
公司的中文名称           上海汇纳信息科技股份有限公司
公司的中文简称           汇纳科技
公司的外文名称（如有）   WINNER INFORMATION TECHNOLOGY CO., INC.
公司的外文名称缩写（如有）WINNER TECH.
公司的法定代表人         张宏俊
注册地址                 上海市金山区亭林镇亭枫公路 333 号 216 室
注册地址的邮政编码       201505
办公地址                 上海市浦东新区峨山路 91 弄 190 号（陆家嘴软件园 D 楼）
办公地址的邮政编码       200127
公司国际互联网网址       http://www.winnerinf.com
电子信箱                 [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                                    董事会秘书                           证券事务代表
姓名                                张豪                                     刘尧通
                                    上海市浦东新区峨山路 91 弄 190 号（陆 上海市浦东新区峨山路 91 弄 190 号（陆
联系地址
                                    家嘴软件园 D 楼）                        家嘴软件园 D 楼）
电话                                021-31759693                             021-31759693
传真                                021-68640278*8712                        021-68640278*8712
电子信箱                            [e-mail]                      [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                   《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                           公司证券事务部
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
                                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
会计师事务所名称                                  立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址                              上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
签字会计师姓名                                    谢骞、任智磊
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
       保荐机构名称                保荐机构办公地址                  保荐代表人姓名                    持续督导期间
                             深圳市福田区金田路 4018 号安                                   2017 年 2 月 15 日至 2020 年
安信证券股份有限公司                                         何邢、王志超
                             联大厦 35 层、28 层 A02 单元                                   12 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                        2016 年                  2015 年            本年比上年增减           2014 年
营业收入（元）                          172,961,784.30           135,005,671.87                 28.11%       113,037,881.64
归属于上市公司股东的净利润（元）         48,301,363.63            37,157,396.75                 29.99%        32,260,281.67
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                         44,680,516.20            35,349,541.89                 26.40%        30,229,548.29
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）         49,178,419.48             6,310,774.80              679.28%          11,420,360.02
基本每股收益（元/股）                               0.64                   0.50                 28.00%                   0.43
稀释每股收益（元/股）                               0.64                   0.50                 28.00%                   0.43
加权平均净资产收益率                            20.87%                  19.79%                  1.08%                 20.95%
                                       2016 年末             2015 年末            本年末比上年末增减        2014 年末
资产总额（元）                          296,029,285.27           237,657,877.53                 24.56%       203,608,580.85
归属于上市公司股东的净资产（元）        255,561,075.78           207,259,712.15                 23.30%       170,102,315.40
六、分季度主要财务指标
                                                                                                                      单位：元
                                     第一季度               第二季度                 第三季度               第四季度
营业收入                                5,919,113.97         40,398,952.12             49,509,128.58          77,134,589.63
归属于上市公司股东的净利润            -10,635,494.87          14,113,956.38            15,102,886.74          29,720,015.38
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      -10,636,194.87         13,689,513.91             14,824,817.77          26,802,379.39
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额            -12,773,891.76         17,935,274.31            -14,661,290.63          58,678,327.56
                                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位：元
                   项目                  2016 年金额       2015 年金额       2014 年金额        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值
                                               -8,436.39       159,212.11         -15,906.92
准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的      4,238,631.12      2,308,365.00      2,302,000.00
政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出          28,481.61        -361,030.80        95,513.18
减：所得税影响额                             637,828.91        298,691.45        355,878.79
    少数股东权益影响额（税后）                                                     -5,005.91
合计                                        3,620,847.43      1,807,854.86      2,030,733.38      --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否
   （一）公司主营业务基本情况
    公司自成立以来，始终致力于线下消费行为数据分析，也即通过多种类型传感器采集线下消费者行为
数据，在此基础上进行数据可视化呈现及挖掘应用。
    公司客流分析系统通常由数据采集探头、数据分析设备、数据服务器、数据分析报表系统等部分组成，
在标准化基础上视不同客户的具体需求会略有调整。包含在客流分析系统中的数据分析报表系统，是公司
在数据分析和应用方面的尝试。公司自主开发并不断完善的数据分析报表系统可以提供全面的数据分析，
根据历史客流数据和当前客流信息，结合零售商其他经营销售数据（如销售额、成交量等）以及其他相关
数据（如天气条件、营业时段、促销活动信息等），对不同时段和不同区域客流数据进行汇总、挖掘、对
比与分析，输出多种类型图表，为管理人员提高管理效率和进行管理决策提供诸多有价值的信息。
    围绕线下消费行为数据分析这一主线，在客流分析系统硬件设施广泛布局及数据报表分析系统成熟应
用的基础上，公司正在积极探讨客流分析系统硬件设施推广模式的创新，在系统销售方式的基础上新增数
据服务方式，并通过自我积累及数据合作等多种方式积极构建线下实体商业大数据平台，进行大样本、多
角度的数据分析及延伸应用，营造线下实体商业大数据生态环境。
    （二）公司主要经营模式
    1、公司的盈利模式
    公司具有典型的“轻资产”特征，盈利核心要素是将知识、技术、人力资本创新性地转化为具有高市
场价值的线下消费行为数据分析产品和服务，从而在市场中获得良好的收益。公司报告期内盈利的主要来
源为视频客流分析系统的销售（以系统验收合格为收入确认时点），并辅之以后续系统维护等相关服务。
未来公司将在视频客流分析系统的基础上，研发、推广多种形式的线下消费行为数据分析产品及服务，并
根据市场实时状况逐步推广数据服务导向的盈利模式，以期更好地服务市场需求并获取收益。
    公司立足于自主创新，不断促进技术、产品、应用、商业模式的升级，推动形成全新的高成长市场，
为公司业务的提升和扩大营造充分的发展空间。同时，充分借助深厚的技术积累，为市场提供超越客户需
求的创新产品和应用解决方案，建立起公司在行业内的先发优势，保证公司良好的营业收入水平和利润空
                                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
间。
       2、公司的销售模式
    公司产品和服务的销售采用直销模式。经过多年的积累，公司目前已经建立起一支专业性强、经验丰
富的营销团队和运营服务团队。
    公司利用行业领先的优势地位，总结出具有共性的、成熟的行业客流分析解决方案及服务进行复制，
系统地开发行业客户。具体的营销模式有：通过参加行业展会、年会或其他类型会议，展示公司客流分析
系统解决方案及服务案例；在行业媒体上介绍公司的解决方案及经典案例；公司通过内部培训体系，将多
年来积累的解决方案、成功经验、成熟案例等，在销售团队中快速传播，以形成销售推广与复制能力；现
有客户介绍和推荐等。
    公司设立营销中心负责营销管理工作，设立运维管理中心负责运营服务工作，此外还设有数据采集产
品中心、大数据服务中心、智慧购物产品中心等产品及服务专业部门来支持销售工作的开拓与创新。目前，
公司以上海浦东为总部所在地及主要经营地，并根据地域特征在北京、广州、南京、沈阳、武汉、西安、
成都设立了分支机构，作为公司在总部上海之外的其他国内主要区域中心城市的常设机构，执行公司主营
业务的区域开拓、运营和管理等职能。
       3、公司的采购模式
       公司客流分析系统等产品实施过程中需要的硬件设备，如服务器、显示器等主要通过厂商直接采购或
通过贸易商采购，作为系统数据分析基础设备的客流分析终端及摄像头主要通过第三方供应商订制，客流
分析系统等产品的布线安装通过劳务外包方式完成。公司根据产品价格是否合理、服务是否优良选择适当
的供应商，经过多年发展，公司已经拥有比较完善的供应商管理体系，与主要供应商之间形成了良好稳定
的合作关系。
       对于客流分析系统、智能停车场管理系统、Wi-Fi定位系统等公司主动向用户推介的产品，公司对其
整体架构（包括硬件、软件等）进行研发设计，并在交付使用的过程中根据市场需求和技术信息的变化进
行动态更新，公司核心技术体现为基础算法及其呈现形式，以及线下消费信息数据的综合分析及应用。该
等产品所需要的标准化硬件模块由公司直接采购，分析终端、摄像头等订制采购。
       围绕推动线下智慧购物科技创新这一使命，依托于公司在线下消费行为分析这一领域十多年的实践积
累，公司亦能够承接智慧购物解决方案等系统集成项目，报告期内已产生相关收入。对于该等项目，公司
核心技术主要体现为整体框架设计、所需产品技术的总体搭配协调以及项目实际交付能力等。智慧购物解
决方案等所需要的各个子模块中，对于公司有研发积累和实际应用经验的模块（比如客流分析系统等），
由公司自行提供，对于公司尚不具备单独实施能力的应用模块，由公司直接向第三方采购或者委托第三方
开发，在此基础上完成汇总、集成及实施应用。
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    公司设立项目采购部，负责项目实施所需设备采购及外包事宜，根据项目施工计划制订采购计划，确
保高质廉价的设备及材料按时到货。项目采购部在维护原供应商的同时，及时开发新的供应商，定期了解
供应商情况，对供应商进行评价及打分，建立供应商黑白名单，并实地进行供应商的审核及验厂工作，把
控采购物品的质量并对采购成本进行有效控制。
    4、安装外包情况
    公司客流分析系统等产品的安装、布线等工作具有用工数量较多、流动性较大、不定期性强等特点，
且安装、布线等工作对操作人员的生产经验、生产技能及学历要求均不高，采取外包方式具有管理便捷、
用工机动灵活等特点。客流分析系统等产品施工安装需使用信号线、电源线、网络线、桥架、支架等辅助
材料，根据承包方是否需要负责辅助材料购置事宜，公司安装外包又可以分为包工包料和包工不包料两种
方式。2013年以来，公司安装外包主要采用包工不包料的方式，并根据地域便利性、工程进度等因素选择
工程劳务承包方。
    5、影响经营模式的关键因素
    从公司自身来说，公司经营重点在于客流分析系统等产品及服务的研发、市场拓展及后续数据增值服
务，人力、物力和财力主要聚焦于附加值较高的产业链环节，基本不涉及设备、材料的外购加工以及工程
具体施工过程。比较优势和核心价值是影响公司经营模式的关键因素之一。
    公司经营模式的选择和调整也与公司发展阶段紧密相关。过去十余年，公司基于自有资源情况，经营
重点在于稳步推进客流分析系统等产品的市场占有率，逐步提升公司品牌的知名度和美誉度。目前，公司
已经成为商业零售领域客流统计与分析的市场领先者，由于市场领先优势的存在，公司具备了主动调整业
务模式的条件。软件和信息技术服务业市场态势瞬息万变，技术更新迭代频繁快速，市场竞争始终存在且
不断加剧，作为处在该等行业中的公司来说，为进一步巩固市场地位、增强核心竞争力并实现健康永续发
展，在控制风险的前提下，根据市场状况对经营模式做出适当调整具有必要性。
    公司客流分析系统等产品及服务主要应用于线下商业实体。目前，线下零售企业均面临着电商等线上
销售业态带来的挑战和压力，传统的线下零售企业需要谋求经营模式的转型，结合自身线下服务的优势，
寻求线上线下的融合和突破。而从现有情况来看，目前已经布设视频客流分析系统的线下零售企业多为行
业内管理意识较强的高端商业零售企业，比如万达地产、龙湖地产、银泰集团、恒隆地产等，部分传统的
商业零售企业尚未充分意识到客流数据在商场日常运营中的重要作用，为其建设花费专项支出的主观能动
性不强。在该等情况下，如果公司想要进一步拓展产品线的覆盖面，也有必要对经营模式进行适当调整。
    此外，互联网行业常见的“基础功能免费+选择性付费”模式也是影响公司经营模式的关键因素之一。
互联网行业“免费”模式的核心内容是为客户提供产品及服务体验，尤其是从未使用过公司产品及服务的
客户，需要在使用一段时间后才能对客流数据采集及应用的价值有更为直观的认知。
                                                        上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     6、公司经营模式报告期内的变化情况及未来变化趋势
     报告期内，公司经营模式未发生重大变
     （三）行业发展情况及公司地位
     公司主营业务为线下消费行为数据分析，报告期内主要利用视频分析技术为百货商场、购物中心、零
售连锁等领域内的客户提供客流量数据统计分析及数据挖掘应用。根据中国证监会《上市公司行业分类指
引（2012年修订）》，公司所属行业为“I65 软件和信息技术服务业”。
     在国家政策、社会需求和产业资金等多方面有力因素的驱动下，软件和信息技术服务业将保持有力增
长。随着我国经济转型成效逐步扩大，产业得到新的驱动力量和发展机会。一是高速发展的信息消费，逐
渐成为推动我国经济增长的主要因素，不断深入社会经济和社会组织形式，带动数字内容、移动互联网等
产业发展，信息平台建设和对接需求大大增加；二是发展空间巨大的新兴科技领域，随着以云计算、移动
互联和大数据代表的技术创新和突破，产业发展方向愈发明显，与传统行业融合不断深化，催生IT系统建
设需求。
     在客流分析这一细分领域，经过十余年的专注与积累，公司视频客流分析系统在商业零售领域的推广
和布局已经取得了不错的成绩，包括万达广场、龙湖天街等百货商场、购物中心和屈臣氏、耐克、苹果等
品牌零售连锁店在内的众多知名线下商业实体已经安装了公司视频客流分析系统，使用公司客流量分析产
品为其推行精准营销和增强客户购物体验提供支持。目前，公司视频客流分析系统在国内商业零售领域实
施案例已经达到18,900余家，包括900余家百货商场、购物中心和18,000余家零售连锁店，遍布全国340多
座城市，市场覆盖面广，市场占有率高。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
           主要资产                                         重大变化说明
                              本年股权投资同比增加 673 万，增加 231%，主要是新增北京码牛科技有限公司股
股权资产
                              权投资 400 万及南京千目信息科技有限公司股权投资 225 万所致。
固定资产                      无重大变化
                              无形资产同比减少 304.03 万，减少 38.63%，主要系本年计提无形资产减值准备所
无形资产
                              致。
在建工程                      无重大变化
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否
     1、市场领先优势
     由于线下消费行为数据采集点高昂转换成本的存在，行业多年积淀所累积的数据入口价值将是先行者
的天然竞争壁垒。公司致力于线下消费行为数据分析，自2004年成立以来一直专注于客流分析系统的开发
与应用，是国内客流分析行业的先行者和领先者。商业零售领域十余年的行业经验，为公司积累了大量的
线下商户资源，以及分布广泛、数量众多的线下商业数据入口。显著的市场先发和领先优势以及行业经验
是公司持续健康增长的坚实基础。
     2、商业模式演进优势
     顺应行业发展的必然趋势，为迅速扩大公司客流分析系统在线下实体商业的覆盖面和占有率，也为公
司构建线下实体商业大数据平台夯实基础，公司客流分析系统在商业零售领域内的业务模式在系统销售方
式的基础上新增数据服务方式，报告期内已经开始尝试推行。
     公司客流分析系统在商业零售领域内计划逐步推行的商业模式演进，预期可以进一步提升线下商业实
体客户的接受度，迅速扩大公司客流分析系统的覆盖面，有助于公司构建线下实体商业大数据平台，有助
于营造线下实体商业大数据生态环境，有利于公司持续健康发展。
     3、产品优势
     公司主要产品客流分析系统分布广泛、应用众多，在行业内已经形成了一定的品牌知名度和美誉度，
为公司带来了产品优势。2014年以来，公司陆续研发并推出了智能停车场系统和Wi-Fi定位系统等产品及
服务，并通过对外合作等方式积极引入更多类型的智慧购物产品，与客流分析系统一起组成公司信息智能
化建设产品线，可为线下商业实体提供综合全面的解决方案，推动智慧购物创新，从而进一步夯实了公司
在产品方面的优势。
     4、技术研发优势
     公司专注于客流分析系统等产品的技术研发与应用，并能根据市场需求和技术变化趋势不断予以更新
完善。公司自主研发了视频分析算法、数据应用平台及其核心配套设备，申请了多项专利及计算机软件著
作权。公司客流分析系统基于运动目标智能跟踪与识别技术，通过人工神经网络、关键特征匹配等算法和
智能统计模型，对指定单个或多个视频监控区域客流进行视频监控、运动分析和特征分类，具备准确度高、
稳定性强、灵敏度高、抗干扰能力强、双向方向判断以及扩展性强等多项技术特点。
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    强大稳定的科研团队和持续大额的研发投入为公司发展注入了源源不断的创新动力，是公司得以立
足、发展和壮大的基础。2008年，公司被评为国家高新技术企业。此外，公司还先后获得“上海市创新型
企业”、“上海市科技小巨人培育企业”、“上海市专精特新中小企业”、“上海市科技小巨人企业”、
“上海市科学技术奖”等荣誉称号。
    5、项目交付及运营服务优势
    公司拥有优异的项目交付能力，拥有经验丰富、配备合理的项目管理团队以及稳定的安装外包服务商
队伍，能够有力保证满足客户对于项目交付的要求。公司集中批量建设交付能力较强，能够在短时间内跨
区域完成客流分析系统的安装上线，是公司具备竞争力的比较优势之一。在长期的客户运维服务中，公司
积累了丰富的经验，已经形成了较为完备的客户运维服务体系，在全国各大区域均设有运营服务中心及服
务网点，并配有专业技术见长、行业经验丰富的运营服务团队。
    6、核心团队优势
    作为新兴朝阳产业，拥有一支经验丰富、技术过硬、能够前瞻性地洞察行业发展变化并较快作出恰当
反应的核心团队，是企业是否能够持续健康发展的关键所在。公司核心团队公司核心团队健全完整，覆盖
管理、运营、工程、市场、技术、后勤保障等多个方面，各有专长又相互补充，经常性的讨论、分工与协
作为公司发展提供了强有力的支撑。凭借核心团队的经验和能力，公司可以有效地把握行业方向，抓住市
场机会，取得优良经营业绩。
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    2016年，面对快速变化的市场环境，秉承“推动线下智慧购物的科技创新，构建连接实体商业的数据
平台”的使命，公司管理团队及全体员工紧密围绕董事会确定的年度经营目标展开各项经营活动，依托公
司在产品、客户保有量、服务方面的核心竞争优势，以及良好的市场声誉，通过持续的技术和产品创新，
优化各项业务流程，加强运营成本控制，积极推进商业模式创新探索和未来产业布局，较好的完成了2016
年度各项工作任务。2016年12月23日,中国证监会创业板发审委2016年第81次会议审核通过了公司的创业板
首发上市申请，公司于2017年2月15日在深证证券交易所创业板成功上市，这是公司发展史上的重要时刻，
更是公司发展历程中的全新起点。
    报告期内,公司实现了经营业绩持续增长,公司全年实现营业收入17,296.18万元,较上年同期增长
28.11%；归属于上市公司股东的净利润4,830.14万元,较上年同期增长29.99%；扣除非经常性损益后归属于
上市公司股东的净利润4,468.05万元，较上年同期增长26.40%。
    回顾2016年，公司全体同仁齐心协力，锐意进取，取得以下几个方面的成绩:
    1、主营业务收入持续增长,保持行业领先地位
    2016年度，公司主营业务竞争能力进一步增强，持续保持行业领先地位。
    报告期内，公司线下实体商业信息数据采集传感器的布局得到进一步拓展，主要产品客流分析系统
2016年度销售规模进一步扩大至14,311.24万元，较上年同期增长37.08%。同时，公司在华东区域的销售收
入稳步增长，报告期内，华东区域营业收入较上年同期增长47.74%；此外，在华北和西北区域市场，公司
营业收入有较大增长，华北和西北区域营业收入较上年同期分别增长96.94%和90.15%。
    2、持续增加研发投入，数据平台建设稳步推进
    公司作为线下实体商业消费者数据采集与分析行业的领先企业，通过不断开展客户行业研究，深入了
解客户在客流数据分析、精细化管理及精准营销方面的需求及特点，在视频分析算法、数据采集传感器设
计开发、数据平台建设、数据报表开发、数据应用挖掘等方向持续增加研发投入，进一步优化产品及解决
方案，以满足客户不断提升的数据采集分析及应用需求。2016年度,公司研发投入2,116.74万元,较上年同期
增加27.43%。报告期内，公司获得发明专利授权2项，外观设计专利授权1项，计算机软件著作权8项。截
至报告期末，公司已累计获得3项发明专利、27项计算机软件著作权、14项实用新型专利和10项外观设计
专利。
                                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    2016年，公司继续持续完善优化客流大数据平台建设，拓展商业客户信息系统接入能力和应用开发。
公司加快大数据平台的数据资源整合，帮助实体商业整合和利用多渠道数据资源，增强数据平台数据广度
和深度，积极开展线上数据整合、政府公开数据资源利用和行业交流，保持大数据平台技术和资源优势；
同时，加强数据平台安全管理、隐私保护、数据管理、数据分析和挖掘、数据模型构建和数据应用等方面
的研发；增强数据服务能力，开拓和完善数据产品、服务领域，着力改善数据产品使用体验和用户服务，
提升商业运营管理效率和绩效改善。
    3、进一步拓展运营服务网络，提升覆盖面和服务深度
    在总部运维管理中心统一领导下，2016年度，公司在全国各大区设立的区域分支机构进一步增加、完
善网点布局，加大一线运营维护人员投入。公司运营服务网络已经覆盖全国华东、华北、华南、华中、西
南、西北、东北七大片区的主要城市，并配有专业技术见长、行业经验丰富的运营服务团队，截至本报告
期末，公司运营服务人员总数占员工总数的比例达到50%。覆盖面广、体系健全、功能齐备的运营服务网
络体系，能够有力保证满足客户对于项目实施和运营服务的要求，提升客户满意度和保持客户黏性的重要
保障，也是体现客流分析行业内企业竞争能力强弱的重要影响因素。
    4、优化公司治理，提升管理效率
    2016年，面对激烈的竞争环境,公司适时进行人员结构调整,对关键岗位的核心考核体系进行进一步优
化,完善考核指标，加大人力资源体系建设,优化原有业务领域的人员构成,形成,引进高端人才,促进新业务的
快速发展。
    报告期内，公司按照上市公司监管要求积极推进各项规范化治理，强化内控建设、三会规范运作。同
时，公司持续开展工作流程优化工作，提升管理效率。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》
的披露要求：否
                                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事从事互联网游戏业务》
的披露要求：否
                                                                                                             单位：元
                                  2016 年                                   2015 年
                                                                                                        同比增减
                         金额           占营业收入比重            金额              占营业收入比重
营业收入合计           172,961,784.30                100%       135,005,671.87                100%            28.11%
分行业
信息技术业             172,961,784.30              100.00%      135,005,671.87              100.00%           28.11%
分产品
客流分析系统           143,112,394.01              82.74%       104,399,498.09               77.33%           37.08%
Wi-Fi 定位系统           5,523,194.34               3.19%        14,729,577.72               10.91%          -62.50%
停车场管理系统             897,565.90               0.52%         2,925,180.29                2.17%          -69.32%
其他                    23,428,630.05              13.55%        12,951,415.77                9.59%           80.90%
分地区
华东                    71,670,695.05              41.44%        48,510,337.35               35.93%           47.74%
华中                     6,687,568.30               3.87%         6,462,513.69                4.79%            3.48%
华南                    13,213,362.65               7.64%        24,985,130.33               18.51%          -47.12%
西南                    14,576,240.94               8.43%        16,509,552.36               12.23%          -11.71%
东北                    12,531,260.49               7.25%        10,630,415.13                7.87%           17.88%
华北                    35,266,342.69              20.39%        17,907,064.29               13.26%           96.94%
西北                    19,016,314.18              10.99%        10,000,658.72                7.41%           90.15%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求            否
                                                                                                             单位：元
                                                                      营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                    营业收入       营业成本            毛利率
                                                                         同期增减         同期增减        期增减
分行业
信息技术业       172,961,784.30    53,292,196.25             69.19%           28.11%           33.65%         -1.28%
分产品
客流分析系统     143,112,394.01    33,547,115.46             76.56%           37.08%           36.53%          0.09%
分地区
                                                                        上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
华东                  71,670,695.05     22,113,300.34           69.15%             47.74%           67.63%           -3.66%
华北                  35,266,342.69     10,855,502.06           69.22%             96.94%           122.54%          -3.54%
西北                  19,016,314.18      5,853,502.86           69.22%             90.15%           190.67%         -10.65%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务
数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用
                                                             合同金额       是否       本期确认收    回款情况    应收账款余
序号           客户                   合同主要内容
                                                             （万元）       验收       入（万元）    （万元）    额（万元）
                               杭州龙湖滨江天街商业
       杭 州 嘉 腾 房 地产开
1                              客流统计系统供货及安        420.710         否          0             84.14      0
       发有限公司
                               装
       义 乌 世 贸 中 心发展   义乌新光汇购物中心智
2      有 限 公 司 新 光汇行   慧购物系统开发设计及        393.92          是          346.80        197.94     195.98
       业分公司                相关设备供应安装
（5）营业成本构成
                                                                                                                    单位：元
                                                 2016 年                               2015 年
    产品分类            项目                                                                                    同比增减
                                          金额          占营业成本比重          金额        占营业成本比重
客流分析系统          营业成本          33,547,115.46           62.95%      24,571,201.08            61.62%          36.53%
Wi-Fi 定位系统        营业成本           3,439,357.42            6.45%       8,111,611.59            20.34%         -57.60%
停车场管理系统        营业成本             654,482.04            1.23%       2,181,036.64             5.47%         -69.99%
其他                  营业成本          15,651,241.33           29.37%       5,010,936.63            12.57%         212.34%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
                                                        上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                              104,797,630.45
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                         60.59%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                  0.00%
例
公司前 5 大客户资料
     序号                  客户名称              销售额（元）               占年度销售总额比例
      1     万达地产                                    41,727,524.17                            24.13%
      2     中国建筑集团                                26,711,331.30                            15.44%
      3     西安西翼智能科技有限公司                    16,303,909.58                             9.43%
      4     北京橙色海豚科技有限公司                    10,224,742.01                             5.91%
      5     龙湖地产                                     9,830,123.39                             5.68%
合计                          --                       104,797,630.45                            60.59%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                             30,115,177.03
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                       53.09%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                  0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
     序号                  供应商名称            采购额（元）               占年度采购总额比例
1            ZSPACE,INC                                 14,351,424.03                            25.30%
2            上海通立信息科技有限公司                    8,538,606.87                            15.05%
3            上海爱谱华顿集团                            3,082,288.00                             5.43%
4            深圳市百圣百电子有限公司                    2,368,841.01                             4.18%
5            深圳市远大迅通科技有限公司                  1,774,017.12                             3.13%
合计                            --                      30,115,177.03                            53.09%
                                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                            单位：元
                             2016 年             2015 年           同比增减                 重大变动说明
销售费用                     28,325,155.19        24,550,096.67          15.38%
                                                                                  同比增加 864 万，主要系职工薪酬增
管理费用                     47,763,504.77        39,121,749.81          22.09%
                                                                                  加 551 万所致
财务费用                     -1,186,714.09        -2,424,717.93
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
    2016年上海汇纳信息科技股份有限公司共有7个研究开发项目，分别为：汇纳客流算法、汇纳智能客
流分析终端V4.0、汇纳单路视频分析终端IPVA-T0301B、汇纳运维管理平台、汇纳独立探针设备
IPVA-W0102、飞思卡尔imx6q平台工控机选型、汇纳商业客流大数据平台。
    近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                       2016 年                       2015 年                      2014 年
研发人员数量（人）                                     81                            80
研发人员数量占比                                   19.19%                      20.41%                        18.55%
研发投入金额（元）                           21,167,405.14                16,611,353.15                12,735,068.97
研发投入占营业收入比例                             12.24%                      12.30%                        11.27%
研发支出资本化的金额（元）                            0.00                         0.00                         0.00
资本化研发支出占研发投入
                                                    0.00%                         0.00%                       0.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利
                                                    0.00%                         0.00%                       0.00%
润的比重
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                        上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、现金流
                                                                                                                       单位：元
            项目                          2016 年                          2015 年                          同比增减
经营活动现金流入小计                          216,069,194.09                   147,883,450.32                           46.11%
经营活动现金流出小计                          166,890,774.61                   141,572,675.52                          17.88%
经营活动产生的现金流量净
                                               49,178,419.48                     6,310,774.80                          679.28%
额
投资活动现金流入小计                                511,800.00
投资活动现金流出小计                            8,582,162.84                     6,901,386.20                          24.35%
投资活动产生的现金流量净
                                               -8,070,362.84                    -6,901,386.20                          16.94%
额
现金及现金等价物净增加额                       41,110,041.30                         -588,410.09
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
2016年现金及现金等价物净增加额同比增加4170万，主要是因为销售商品、提供劳务收到的现金增加了
6627万，增长比49%，其他现金流量项目保持了相对稳定所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                       单位：元
                              2016 年末                          2015 年末
                                                                                            比重增减         重大变动说明
                       金额         占总资产比例          金额          占总资产比例
货币资金           139,070,512.29          46.98%       94,358,144.75          39.70%              7.28%
应收账款            96,258,338.95          32.52%       74,618,688.11          31.40%              1.12%
存货                16,886,362.07           5.70%       12,544,923.97           5.28%              0.42%
长期股权投资         9,644,346.76           3.26%        2,912,245.20           1.23%              2.03%
固定资产             4,914,245.42           1.66%        5,174,441.94           2.18%              -0.52%
                                                               上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
  项   目     期末账面价值（元）       受限原因
 货币资金            5,241,695.24   保函保证金
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
       报告期投资额（元）               上年同期投资额（元）              变动幅度
            6,791,000.00                     4,500,000.00                  50.91%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
                                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                单位：元
 公司名称     公司类型    主要业务     注册资本       总资产         净资产       营业收入       营业利润       净利润
深圳汇纳科
             子公司      信息技术    5,000,000.00   18,436,098.86   1,026,626.11 14,445,610.98   -649,282.16   -642,798.54
技有限公司
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
     （一）行业现状及未来发展趋势展望
     随着我国城镇化步伐加快、消费需求持续增长以及城乡居民消费能力稳步提升，消费品市场继续保持
平稳较快增长，继续保持两位数增长。2016年，社会消费品零售总额突破33万亿元，达到332316.3亿元，
比上年名义增长10.4%。网上零售保持快速增长，2016年全年，全国网上零售额比上年增长26.2%，但增速
持续放缓（2015年全年，全国网上零售额较2014年全年增长33.3%；2014年全年，全国网上零售额较2013
全年年增长49.7%）。传统零售业态增速总体回升，但内部业态发展有所分化。据测算，2016年，传统零
售业态零售额比上年增长7.8%，增速比上年加快2.3个百分点。
     近年来，随着居民收入水平的持续提高以及消费观念的转变，消费结构不断改善，人们对服务性消费
的需求不断释放，线下休闲体验式消费旺盛。2016年，餐饮收入35798.6亿元，比上年增长10.8%，增速快
于商品零售0.4个百分点；占社会消费品零售总额的比重为10.8%，比上年提高0.1个百分点。另据万达院线
报告显示，2016年，万达院线观影人次达1.85亿人次，比上年增长22%；实现票房76亿元，增长21%。[以
上数据来源于国家统计局]
     2016年10月13日，阿里巴巴事局主席马云在杭州云栖大会上表示：“纯电商时代已经过去,未来十年、
                                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
二十年没有电子商务这一说,只有新零售这一说, 也就是说线上线下和物流必须结合在一起,才能诞生真正
的新零售。”“未来,线下与线上零售将深度结合,再加现代物流,服务商利用大数据、云计算等创新技术,构成
未来新零售的概念。”
    近年来，线上电商和线下零售企业也越来越多的开展多种形式的合作和探索。2014年3月，阿里巴巴
入股银泰商业；2015年8月，阿里巴巴战略投资283亿元苏宁，成第二大股东；2016年11月，收购三江购物
公司32%股份； 2017年2月20日，阿里集团与百联集团宣布战略合作；2015年8月，京东集团43亿元投资永
辉超市；2016年6月，沃尔玛于京东宣布深度合作,沃尔玛成为京东的第三大股东。美国最大的一家网络电
子商务公司亚马逊公司也于2016年12月也公布了Amazon Go实体店计划。
    随着线上线下融合的不断深入，“新零售”概念的在零售业界逐渐形成共识并付诸实践，线下实体商业
消费者数据采集分析产品和服务作为“新零售”模式下线上线下实现连通的必要手段和工具之一，将持续受
益。
       （二）公司发展战略
       公司现阶段的总体战略是：秉承“推动线下智慧购物的科技创新，构建连接实体商业的数据平台”的使
命，依托公司在产品、客户保有量、服务方面的核心竞争优势，以及良好的市场声誉，迅速占领线下实体
商业市场，迅速扩大实体商业数据平台的规模；通过持续的技术和产品创新，为用户提供更加优质的数据
采集产品和服务，实现更多维度的数据采集，为用户提供更多增值数据服务产品；优化各项业务流程，加
强运营成本控制；进一步拓展运维服务网络，加强和不断优化运维体系建设，提升服务水平，为用户提供
更加便捷、优质的现场服务；积极推进商业模式创新探索和未来产业布局。
    （三）2017年经营计划
    1、立足主业，巩固市场领先地位，扩展市场规模
    继续依托公司在产品及解决方案、服务、市场地位的竞争优势，立足主营业务，挖掘现有客户需求，
积极开拓新客户，进一步巩固公司在商业地产行业的市场领先地位，扩大收入规模；积极拓展在线下零售
品牌内的知名度，拓展线下零售品牌客户规模；同时，积极探索公司现有产品及服务在线下其他领域的应
用。
    2、持续推进新技术、产品及服务的研发
    公司作为线下实体商业消费者数据采集与分析行业的领先企业，通过不断开展客户行业研究，深入了
解客户在客流数据分析、精细化管理及精准营销方面的需求及特点，在视频分析算法、数据采集传感器设
计开发、数据平台建设、数据报表开发、数据应用挖掘等方向持续增加研发投入，进一步优化产品及解决
方案，以满足客户不断提升的数据采集分析及应用需求。为用户提供更多样、更便捷的数据采集分析产品
和服务，提升公司创新能力和附加值，进一步巩固公司核心竞争力，确保公司的行业领先地位。
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
       3、完善人才考核激励机制，优化人才结构
    人才是公司的核心竞争力。公司将进一步积极完善人才考核激励机制，注重人才的引进和培养，适时
进行人员结构调整,优化原有业务领域的人员构成。根据业务发展的需要，重点引进技术、产品、营销、管
理等领域的高端人才,为公司业务的快速发展注入新的持久动力源泉。
    4、积极推进募投项目建设
    在2017年，随着公司正式上市以及募集资金的到位，公司将积极推进线下客流信息数据统计平台（一
期）建设项目、大数据服务平台建设项目、技术研发中心扩建项目和运营服务网络扩建项目的建设。同时，
严格遵守法律法规的要求，做好募集资金的管理工作。
    5、建立健全公司治理体系
    2017年，公司正式上市。公司将严格按照法律法规要求，建立健全公司法人治理体系，完善公司治理
结构，充分发挥董事会各专门委员会、独立董事、内审部门的重要作用，完善战略规划、经营管理计划、
绩效考评、流程管控、财务管理、信息披露等重要内部控制体系。提升经营管理效率,有效控制风险，合理
降低成本，确保企业监督控制工作的有效执行，进一步保证企业经营活动的顺利进行。
    6、加强投资关系者管理
    2017年,本公司将继续严格按照国家相关法律法规要求，规范公司内部治理结构和履行信息披露义务。
建立并完善公司与投资者之间的沟通机制，规范公司与投资者关系的管理工作，加强公司与投资者和潜在
投资者之间的沟通，增进市场及投资者对公司的了解和认同。建立公司与投资者之间长期、稳定的良好关
系,从而提升公司的美誉度、核心竞争能力和持续发展能力。
    (四)可能遇到的风险
    公司年报中所涉及行业未来发展方向等预测性的陈述不代表公司对投资者的承诺。机遇与挑战并存，
能否实现会受到诸多因素影响，存在较大不确定性，请投资者注意投资风险。公司面临的主要经营风险包
括：
    1、业务模式创新风险
    为顺应行业发展的必然趋势，迅速扩大公司客流分析系统在线下实体商业的覆盖面和占有率，也为公
司构建线下实体商业大数据平台夯实基础，公司客流分析系统在商业零售领域内的业务模式在系统销售方
式的基础上新增数据服务方式，报告期内已经开始尝试推行。但数据服务方式需要占用相对较多的营运资
金，投资回收期相对拉长，且受到线下实体商业大环境、公司自身数据服务内容和质量等多重因素的影响，
其推行速度和实施效果存在不确定性。
    2、经营业绩季节性波动风险
    公司客流分析系统等产品及服务主要应用于线下商业实体，包括百货商场、购物中心、零售连锁店等。
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
线下商业实体的信息化投资通常会具有较强的年度计划性，信息化建设项目预算及招标等决策程序通常在
每年的上半年做出，下半年才能开工建设。再加上春节假期等客观因素的影响，公司多数合同于下半年才
能达到收入确认条件，从而导致公司收入和利润上半年较少，下半年较多。公司经营业绩呈现较强的季节
性波动风险。
    3、税收优惠政策变动的风险
    公司享受高新技术企业所得税优惠、软件产品增值税即征即退、研发费用加计扣除等税收优惠政策。
报告期内，税收优惠金额合计占当期利润比例达到32.31%。如国家相关税收优惠政策发生变化，或公司未
来不能满足相关税收优惠政策条件，则公司将可能无法继续享受企业高新技术企业所得税优惠税率、软件
企业增值税即征即退和研发费用加计扣除等政策，进而直接影响公司盈利能力。
    4、客户集中风险
    报告期内，公司前五大客户收入占比达到60.59%,其中公司对第一大客户万达地产的销售收入占比达
24.13%，公司销售集中度比较高。如果万达地产等主要客户调整信息化建设投资计划、采购模式或者公司
产品服务不能满足其要求，则可能会对公司收入及盈利水平产生一定程度的不利影响。
    5、行业竞争加剧风险
    线下消费信息数据统计与分析具有先发优势强、准入门槛高等特点，但由于线下商业实体数量众多、
信息数据维度广泛等客观原因，潜在市场竞争者进入该行业的角度和方式也多种多样。随着行业市场竞争
的逐步加剧，缺乏资金、技术、人才等关键资源支撑的企业将可能会被市场淘汰。如果公司不能保持现有
的竞争优势和品牌效应，则有可能导致公司市场份额减少，产品和服务的价格也可能下降，进而会对公司
经营业绩带来负面影响。
    6、应收账款无法收回的风险
    随着业务规模的不断扩大和营业收入的快速增长，公司应收账款也相应增长较快。报告期内，公司应
收账款占营业收入的比例为55.65%。公司应收账款主要来自于线下商业实体客户，该类客户大多实力较强、
知名度高、信誉良好，应收账款的回收有可靠保障，报告期内公司也没有发生重大坏账损失的情形。但是
应收账款的快速增长会对公司现金流状况产生影响，增加公司对业务运营资金的需求。随着公司业务规模
的扩大，应收账款可能会进一步增加，如果出现应收账款不能按期或无法回收发生坏账的情况，会对公司
盈利水平产生直接的负面影响，并可能会使公司面临流动资金短缺的风险。
    7、毛利率水平下降的风险
    公司报告期内营业毛利主要来自于客流分析系统等产品及服务在商业零售领域的推广，较高的毛利率
源于行业整体竞争状况、公司竞争优势、公司在盈利增值服务方面的不断挖掘以及在成本费用方面的良好
控制等方面。未来可预见期间内，伴随潜在市场竞争者的不断进入和行业总体竞争状况的不断加剧，以及
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司自身由系统销售方式向数据服务方式所积极做出的业务模式调整规划，公司产品及服务的毛利空间及
毛利率水平存在下降的风险。
    8、募集资金投资项目实施风险
    本次募集资金投资项目的建设计划、实施过程和实施效果仍可能因市场接受度、技术障碍、投资成本
变化及客户需求变化等因素而增加不确定性。同时，募集资金投资项目建设和运营初期，业绩可能不能体
现，折旧、人工等费用上升，将会给公司经营业绩带来不利影响。此外，公司发行完成募集资金到位后净
资产将有一定幅度的增长，而在建设期间内，募投项目对公司盈利无法产生较大贡献，公司净资产收益率
短期内将可能有所降低。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
（一）根据公司章程的有关规定，公司实施积极的利润分配制度安排：
     1、公司利润分配政策的基本原则
     公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报。公司应保持利润分配政策的连续性和
稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，利润分配不得超过累计可
分配利润的范围，不得损害公司的可持续发展能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决
策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
     2、利润分配的方式
     公司按照股东持有的股份比例分配利润，可采取现金、股票或二者结合的方式进行分配。公司可以进
行中期现金分红。公司主要采取现金分红的利润分配政策，即公司当年实现盈利且满足公司正常经营资金
需求的情况下，在依法提取法定公积金、任意公积金后进行现金分红。
     3、现金分红的条件及比例
     公司董事会应综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出
安排等因素，区分下列情形，并按照章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
    （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到80%；
    （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到40%；
    （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到20%。
     公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
     重大资金支出或重大投资计划是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支
出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的50%；公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买
设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    公司原则上在每年年度股东大会审议通过后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况
及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
    4、股票股利分配的条件
    若公司营业收入增长快速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述
现金分红分配之余，提出并实施股票股利分配预案。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、
每股净资产的摊薄等真实合理因素。
    5、决策程序和机制
    公司利润分配预案由董事会提出，但需事先征求独立董事和监事会的意见，独立董事应对利润分配预
案发表独立意见，监事会应对利润分配预案提出审核意见。利润分配预案经二分之一以上独立董事及监事
会审核同意，并经董事会审议通过后提请股东大会审议。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策
的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。
    股东大会审议利润分配方案时，公司应为股东提供网络投票方式，通过多种渠道主动与股东特别是中
小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
    公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股
份）的派发事项。
    如公司当年盈利且满足现金分红条件，但董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配预
案的，应当在定期报告中说明原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独
立意见。
    6、公司利润分配政策的变更
    公司将严格执行公司章程确定的利润分配政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。如因外部
经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策尤其现金分红政策的，应以股东权益保
护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明原因；调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定；有关调整利润分配政策的议案，须经董事会、监事会审议通过后提交股东大会批准，
独立董事应当对该议案发表独立意见，股东大会审议该议案时应当经出席股东大会的股东所持表决权的
2/3以上通过。股东大会进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充
分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
    公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化是指：因国家法律、法规及行业政策发生重大变化，
对公司生产经营造成重大不利影响而导致公司经营亏损；因出现战争、自然灾害等不可抗力因素，对公司
生产经营造成重大不利影响而导致公司经营亏损；因外部经营环境或者自身经营状况发生重大变化，公司
连续三个会计年度经营活动产生的现金流量净额与净利润之比均低于20%；中国证监会和证券交易所规定
                                                                上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
的其他事项。
     （二）报告期内，公司未实施利润分配。
     （三）报告期内，公司未对利润分配政策进行调整或变更。
                                             现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：                  是
分红标准和比例是否明确和清晰：                                是
相关的决策程序和机制是否完备：                                是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                      是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到
                                                              是
了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：      不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                                  2.00
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                               100,000,000
现金分红总额（元）（含税）                                                                           20,000,000.00
可分配利润（元）                                                                                    110,737,537.74
现金分红占利润分配总额的比例                                                                              100.00%
                                                本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
2017 年 3 月 14 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司 2016 年度利润分配预案的议案》，同意公司以
上市后的总股本 100,000,000 股为基数，每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），合计分配现金股利 2,000 万元（含税）。尚
余未分配利润 9,073.75 万元，结转至下年度。以上利润分配预案，尚需经股东大会审议通过后方可实施。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况：
    2016分红年度，公司拟以上市后总股本10,000万股为基数，每10股派发现金红利2.00元（含税），合计
分配现金股利2,000万元（含税）。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                                  单位：元
                                            分红年度合并报表中 占合并报表中归属于
                     现金分红金额（含                                                   以其他方式现金    以其他方式现金
     分红年度                               归属于上市公司普通 上市公司普通股股东
                           税）                                                           分红的金额        分红的比例
                                              股股东的净利润       的净利润的比率
2016 年                   20,000,000.00            48,301,363.63             41.41%                0.00             0.00%
2015 年                              0.00          37,157,396.75              0.00%                0.00             0.00%
2014 年                              0.00          32,260,281.67              0.00%                0.00             0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺来源            承诺方            承诺类型           承诺内容           承诺时间      承诺期限       履行情况
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                                       自公司股票上市之日起
                                                       三十六个月内，不转让或
                                                       者委托他人管理本次发 2017 年 02 月 2017-02-15 到
                       张宏俊         股份限售承诺                                                            正常履行中
                                                       行前持有的公司股份，也 15 日           2020-02-14
                                                       不由公司回购该部分股
                                                       份。
                       符宁;郭宏伟;
                       胡小勇;李浩;
                       李义明;林治
首次公开发行或再融     强;刘宁;潘潇
资时所作承诺           君;上海祥禾
                                                       自公司股票上市之日起
                       泓安股权投
                                                       十二个月内，不转让或者
                       资合伙企业                                               2017 年 02 月 2017-02-15 到
                                      股份限售承诺     委托他人管理本次发行                                   正常履行中
                       （有限合伙）                                             15 日         2018-02-14
                                                       前持有的公司股份，也不
                       孙卫民;天津
                                                       由公司回购该部分股份。
                       红杉聚业股
                       权投资合伙
                       企业（有限合
                       伙）;王永敏;
                       王作辉;薛宏
                                             上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
伟;杨进参;张
大为;张豪
                               公司上市后 6 个月内如
                               公司股票连续 20 个交易
                               日的收盘价均低于发行
符宁;刘宁;潘                   价，或者上市后 6 个月期
潇君;孙卫民;                   末收盘价低于发行价，所 2017 年 02 月 2017-02-15 到
                股份限售承诺                                                            正常履行中
薛宏伟;张豪;                   持有公司股份的锁定期 15 日              2017-08-14
张宏俊                         限自动延长 6 个月。公司
                               上市后发生除权除息事
                               项的，以相应调整后的价
                               格为基数。
                               \"1、为持续地分享公司的
                               经营成果，本人具有长期
                               持有公司股份的意向。2、
                               在所持公司股份锁定期
                               届满后，出于自身需要，
                               本人存在适当减持公司
                               股份的可能。锁定期满后
                               两年内，每年减持股份数
                               量合计不超过公司股本
                               总额的 5%，减持价格不
                               低于发行价。公司上市后
                               发生除权除息事项的，以
                               相应调整后的价格、股本 2020 年 02 月 2020-02-15 到
张宏俊          股份减持承诺                                                            正常履行中
                               为基数。3、减持股份行 15 日             2022-02-14
                               为应符合相关法律法规、
                               证券交易所规则要求，并
                               严格履行相关承诺；减持
                               方式包括二级市场集中
                               竞价交易、大宗交易等证
                               券交易所认可的合法方
                               式。拟减持公司股份的，
                               将提前三个交易日通知
                               公司并予以公告，将按照
                               《公司法》、《证券法》、
                               中国证监会及证券交易
                               所相关规定办理。\"
上海祥禾泓                     \"1、在所持公司股份锁定
安股权投资                     期届满后两年内，其累计
                                                          2018 年 02 月 2018-02-15 到
合伙企业（有 股份减持承诺      减持数量可能最高达到                                     正常履行中
                                                          15 日        2020-02-14
限合伙）;天津                  上市时所持公司股份数
红杉聚业股                     量的 100%，减持价格不
                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
权投资合伙                    低于公司最近一期末每
企业（有限合                  股净资产。公司上市后发
伙）                          生除权除息事项的，以相
                              应调整后的价格、股本为
                              基数。2、减持股份行为
                              应符合相关法律法规、证
                              券交易所规则要求，并严
                              格履行相关承诺；减持方
                              式包括二级市场集中竞
                              价交易、大宗交易等证券
                              交易所认可的合法方式。
                              拟减持公司股份的，将提
                              前三个交易日通知公司
                              并予以公告，将按照《公
                              司法》、《证券法》、中国
                              证监会及证券交易所相
                              关规定办理。\"
                              所持有公司股份在上述
符宁;刘宁;潘                  锁定期（自公司股票上市
                                                         2018 年 02 月 2018-02-15 到
潇君;孙卫民; 股份减持承诺     之日起十二个月内）满后                                   正常履行中
                                                         15 日        2020-02-14
薛宏伟;张豪                   两年内减持的，减持价格
                              不低于发行价。
                              （一）稳定股价措施的启
                              动条件 自公司股票上市
                              之日起三年内，若公司股
                              票连续 20 个交易日的收
                              盘价均低于公司上一个
                              会计年度末经审计的每
                              股净资产时，股价稳定措
符宁;洪亦修;                  施将被触发。公司审计基
刘宁;潘潇君;                  准日后发生除权除息事
上海汇纳信                    项的，公司股票相关收盘
息科技股份     IPO 稳定股价承 价将做相应调整。（二） 2017 年 02 月 2017-02-15 到
                                                                                       正常履行中
有限公司;孙    诺             股价稳定措施 公司及其 15 日             2020-02-14
卫民;薛宏伟;                  控股股东、董事（独立董
张豪;张宏俊;                  事除外）、高级管理人员
郑庆生                        将按照法律、法规、规范
                              性文件和公司章程的相
                              关规定，在不影响公司上
                              市条件以及免除控股股
                              东要约收购责任的前提
                              下，按照先后顺序依次实
                              施如下股价稳定措施：1、
                              实施利润分配或转增股
              上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
本；2、实施股票回购；3、
控股股东增持公司股份；
4、董事（独立董事除外）、
高级管理人员增持公司
股份。（三）股价稳定措
施的具体实施方案公司
在每个自然年度内首次
触发股价稳定措施启动
条件时，公司董事会将在
3 个交易日内根据相关
规定，在保证公司经营资
金需求的前提下，制订并
审议通过积极的利润分
配方案或者资本公积、未
分配利润转增股本方案，
并提交股东大会审议。在
股东大会审议通过利润
分配方案或资本公积、未
分配利润转增股本方案
后的 2 个月内，公司实施
完毕该方案。在股东大会
审议通过该方案前，公司
股价已经不满足启动稳
定股价措施条件的，本公
司可不再继续实施该方
案。公司在一个会计年度
内，最多实施 1 次该股价
稳定措施。公司在实施利
润分配或转增股本方案
股价稳定措施后，再次触
发股价稳定措施启动条
件的，公司董事会将在 3
个交易日内根据相关规
定，制订并审议通过股票
回购方案，并提交股东大
会审议。公司股东大会批
准实施回购股票的议案
后，公司将依法履行相应
的公告、备案及通知债权
人等义务。公司将在股东
大会决议作出之日起 3
个月内回购股票。在实施
回购股票期间，公司股价
已经不满足启动稳定股
             上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
价措施条件的，本公司可
不再继续实施该方案。若
某一会计年度内公司股
价多次触发股价稳定措
施启动条件的，公司将继
续按照上述稳定股价预
案执行，但应遵循以下原
则：（1）单次用于回购股
票的资金金额不超过上
一个会计年度经审计的
归属于母公司股东净利
润的 20%；（2）单一会
计年度用于稳定股价的
回购资金合计不超过上
一会计年度经审计的归
属于母公司股东净利润
的 50%。超过上述标准
的，有关稳定股价措施在
当年度不再继续实施。公
司在实施利润分配或转
增股本方案及股票回购
措施后，再次触发股价稳
定措施启动条件的，公司
控股股东张宏俊将在 3
个交易日内提出增持公
司股份的方案（包括拟增
持股份的数量、价格区
间、时间等），并依法履
行所需的审批手续，在获
得批准后的 3 个交易日
内通知公司，公司应按照
相关规定披露增持股份
的计划。在公司披露增持
公司股份计划的 3 个交
易日后，公司控股股东将
按照方案开始实施增持
公司股份的计划。但如果
股份增持方案实施前，公
司股价已经不满足启动
稳定股价措施条件的，公
司控股股东可不再继续
实施该方案。若某一个会
计年度内，公司股价多次
触发上述需采取股价稳
             上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
定措施条件的，控股股东
将继续按照上述稳定股
价预案执行，但应遵循以
下原则：（1）单次用于增
持股份的资金金额不超
过其自公司上市后累计
从公司所获得现金分红
金额的 20%；（2）单一
会计年度用以稳定股价
的增持资金不超过其自
公司上市后累计从公司
所获得现金分红金额的
50%。超过上述标准的，
有关稳定股价措施在当
年度不再继续实施。但如
下一年度继续出现需启
动稳定股价措施的情形
时，将继续按照上述原则
执行稳定股价预案。下一
年度触发股价稳定措施
时，以前年度已经用于稳
定股价的增持资金金额
不再计入累计现金分红
金额。如果增持公司股份
计划实施前，公司股价已
经不满足启动稳定股价
措施条件的，公司控股股
东可不再继续实施该方
案。除控股股东张宏俊之
外的公司其他董事（不包
括独立董事）和高级管理
人员将依据相关规定，在
不影响公司上市条件的
前提下实施股价稳定措
施。当公司出现需要采取
股价稳定措施的情形时，
如公司、控股股东均已采
取股价稳定措施并实施
完毕后，公司其他董事
（不包括独立董事）和高
级管理人员将通过二级
市场以竞价交易方式买
入公司股份以稳定公司
股价。公司应按照相关规
             上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
定披露公司其他董事（不
包括独立董事）和高级管
理人员买入公司股份的
计划。在公司披露其买入
公司股份计划的 3 个交
易日后，公司其他董事
（不包括独立董事）和高
级管理人员将按照方案
开始实施买入公司股份
的计划。但如果公司披露
其买入计划后 3 个交易
日内，公司股价已经不满
足启动稳定股价措施条
件的，公司其他董事（不
包括独立董事）和高级管
理人员可不再实施上述
买入公司股份计划。若某
一个会计年度内公司股
价多次触发上述需采取
股价稳定措施条件的，公
司其他董事（不包括独立
董事）和高级管理人员将
继续按照上述稳定股价
预案执行，但应遵循以下
原则：（1）单次用于购买
股份的资金金额不超过
其在担任董事或高级管
理人员职务期间上一个
会计年度从公司处领取
的税后薪酬累计额的
20%；（2）单一年度用以
稳定股价所动用的资金
金额不超过其在担任董
事或高级管理人员职务
期间上一个会计年度从
公司处领取的税后薪酬
累计额的 50%。超过上
述标准的，有关稳定股价
措施在当年度不再继续
实施。但如下一年度继续
出现需启动稳定股价措
施的情形时，将继续按照
上述原则执行稳定股价
预案。若公司新选聘董事
                                        上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          （不包括独立董事）、高
                          级管理人员的，公司将要
                          求该等新选聘的董事、高
                          级管理人员履行本公司
                          上市时董事、高级管理人
                          员已作出的相应承诺。\"
                          \"本公司、公司控股股东
                          暨实际控制人张宏俊、其
                          他董事、监事、高级管理
                          人员洪亦修、郑庆生、薛
                          宏伟、刘宁（3617）、潘
                          潇君、王永平、芮萌、洪
                          亮、王永敏、刘宁（2332）、
                          黄凯、符宁、张豪、孙卫
                          民承诺：公司招股说明书
                          所载内容不存在虚假记
                          载、误导性陈述或重大遗
                          漏之情形，且对招股说明
                          书所载内容之真实性、准
                          确性、完整性、及时性承
符宁;洪亮;洪              担相应的法律责任。若招
亦修;黄凯;刘              股说明书存在虚假记载、
宁;潘潇君;芮              误导性陈述或者重大遗
萌;上海汇纳               漏，对判断公司是否符合
信息科技股                发行条件构成重大实质 2017 年 02 月
               其他承诺                                        长期有效   正常履行中
份有限公司;               影响的，公司将在有关违 15 日
孙卫民;王永               法事实被有权部门认定
敏;王永平;薛              后 30 天内依法回购首次
宏伟;张豪;张              公开发行的全部新股。公
宏俊;郑庆生               司控股股东暨实际控制
                          人张宏俊将利用其地位
                          促成公司在被有权部门
                          认定违法事实后 30 天内
                          启动依法回购公司首次
                          公开发行的全部新股工
                          作。若上述情形发生于新
                          股已完成发行但未上市
                          交易之阶段内，则将基于
                          发行新股所获之募集资
                          金，按照发行价格并加算
                          银行同期存款利息返还
                          给投资者；若上述情形发
                          生于新股已完成发行并
                          上市交易之后，则将按照
                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                        发行价格和上述情形发
                        生之日的二级市场收盘
                        价格孰高回购公司首次
                        公开发行的全部新股。公
                        司上市后发生除权除息
                        事项的，上述价格做相应
                        调整。本公司、控股股东
                        暨实际控制人张宏俊进
                        一步承诺：招股说明书存
                        在虚假记载、误导性陈述
                        或者重大遗漏，致使投资
                        者在证券交易中遭受损
                        失的，将在该等违法事实
                        被有权部门认定后 30 天
                        内依法赔偿投资者损失。
                        公司其他董事、监事、高
                        级管理人员洪亦修、郑庆
                        生、薛宏伟、刘宁（3617）、
                        潘潇君、王永平、芮萌、
                        洪亮、王永敏、刘宁
                        （2332）、黄凯、符宁、
                        张豪、孙卫民进一步承
                        诺：招股说明书存在虚假
                        记载、误导性陈述或者重
                        大遗漏，致使投资者在证
                        券交易中遭受损失的，将
                        在该等违法事实被有权
                        部门认定后 30 天内依法
                        赔偿投资者损失。\"
                        \"为维护公司和全体股东
                        的合法权益，保障公司本
                        次发行摊薄即期回报采
                        取的填补措施的切实履
符宁;洪亮;洪            行，公司全体董事、高级
亦修;刘宁;潘            管理人员作出如下承诺：
潇君;芮萌;孙            1、承诺不无偿或以不公
                                                 2017 年 02 月
卫民;王永平; 其他承诺   平条件向其他单位或者                     长期有效   正常履行中
                                                 15 日
薛宏伟;张豪;            个人输送利益，也不采用
张宏俊;郑庆             其他方式损害公司利益。
生                      2、承诺对个人的职务消
                        费行为进行约束。3、承
                        诺不动用公司资产从事
                        与其履行职责无关的投
                        资、消费活动。4、承诺
                                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                               由董事会或薪酬委员会
                                               制定的薪酬制度与公司
                                               填补回报措施的执行情
                                               况相挂钩。5、承诺拟公
                                               布的公司股权激励的行
                                               权条件与公司填补回报
                                               措施的执行情况相挂钩。
                                               \"
                                               \"本次发行的保荐机构安
                                               信证券股份有限公司承
                                               诺：因为发行人首次公开
                                               发行股票制作、出具的文
                                               件有虚假记载、误导性陈
                     安信证券股                述或者重大遗漏，给投资
                     份有限公司;               者造成损失的，将先行赔
                     国浩律师（上              偿投资者损失。本次发行
                     海）事务所;               的其他中介机构国浩律
                                                                        2017 年 02 月
                     立信会计师     其他承诺   师（上海）事务所、立信                   长期有效   正常履行中
                                                                        15 日
                     事务所（特殊              会计师事务所（特殊普通
                     普通合伙）;               合伙）、银信资产评估有
                     银信资产评                限公司分别承诺：因其为
                     估有限公司                公司首次公开发行制作、
                                               出具的文件有虚假记载、
                                               误导性陈述或者重大遗
                                               漏，给投资者造成损失
                                               的，将依法赔偿投资者损
                                               失。\"
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行     是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
    （一）董事会关于会计政策变更的说明：
    公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司会计政策调整的议案》。公司根据财政部于 2016
年 12 月 3 日发布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）的要求，对相关会计政策进行了调整，具
体调整内容及影响金额如下：
         会计政策变更的内容和原因                     受影响的报表项目名称和金额
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调
                                              税金及附加
整为“税金及附加”项目。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动
发生的车船使用税、印花税从“管理费用”项目
                                              调增税金及附加本年金额 46,824.85 元，调减管
重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1
                                              理费用本年金额 46,824.85 元。
日之前发生的税费不予调整。比较数据不予
调整。
（3）将“应交税费”科目下的“应交增值税”、
“未交增值税”等明细科目的借方余额从“应交    调增其他流动资产期末余额 199,582.46 元，调增
税费”项目重分类至“其他流动资产”项目。比    应交税费期末余额 199,582.46 元。、
较数据不予调整。
    上述会计政策对本年所有者权益和净利润无影响，是公司根据财政部发布的企业会计准则解释进行的
合理变更。
    （二）公司报告期内，无会计估计变更和重大会计差错更正事项。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
八、聘任、解聘会计师事务所情况
    现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称                 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）         25
境内会计师事务所审计服务的连续年限   5
境内会计师事务所注册会计师姓名       谢骞，任智磊
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
□ 适用 √ 不适用
2、履行其他社会责任的情况
    公司积极履行应尽的社会义务，承担社会责任，公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担员工、
客户、社区及其他利益相关者的责任。
    公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》
等相关法律法规的要求，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，通过投资者电话、电子邮箱、公司网
站和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度，公司非常重
视对投资者的合理回报，制定了相对稳定的利润分配政策和分红方案以回报股东。
    公司一直坚持以人为本的人才理念，实施企业人才战略，让员工工作开心、生活舒心、收入称心，严
格遵守《劳动法》，《劳动合同法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康，
安全和满意度，通过知识技能的理论培训及实践操作技能培训等方式，使员工得到切实的提高和发展，维
护了员工权益。
    公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢，公司严格
遵守国家法律法规政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                 单位：股
                         本次变动前                       本次变动增减（＋，－）                       本次变动后
                                                                      公积金
                       数量         比例      发行新股     送股                   其他    小计        数量       比例
                                                                       转股
一、有限售条件股份     75,000,000   100.00%          0            0           0      0           0 75,000,000    75.00%
3、其他内资持股        75,000,000   100.00%          0            0           0      0           0 75,000,000    75.00%
其中：境内法人持股     22,500,000    30.00%          0            0           0      0           0 22,500,000    22.50%
      境内自然人持
                       52,500,000    70.00%          0            0           0      0           0 52,500,000    52.50%
股
二、无限售条件股份             0           0 25,000,000           0           0      0   25,000,000 25,000,000   25.00%
1、人民币普通股                0           0 25,000,000           0           0      0   25,000,000 25,000,000   25.00%
三、股份总数           75,000,000   100.00% 25,000,000            0           0      0   25,000,000 100,000,000 100.00%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
     经中国证券监督管理委员会《关于核准上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证
监许可〔2017〕121号）核准，公司本次公开发行不超过2,500万股人民币普通股。公司首次公开发行的人
民币普通股（A股）2500万股于2017年2月15日在深圳证券交易所创业板公开交易，公司总股本由75,000,000
股增加至100,000,000股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
     经中国证券监督管理委员会《关于核准上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证
监许可〔2017〕121号）核准，公司本次公开发行不超过2,500万股人民币普通股。 本次发行不涉及发行
人股东公开发售股份。
     经深圳证券交易所《关于上海汇纳信息科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深
证上〔2017〕105号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称为
“汇纳科技”，股票代码为”300609“，本次公开发行的2,500万股股票于2017年2月15日起上市交易。
                                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
    公司上述首次公开发行的2,500万股新股股票已全部在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理了证券登记手续。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财
务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
     2016 年财务指标           发行上市前                 发行上市后
基本每股收益（元／股）              0.64                      0.48
稀释每股收益（元／股）              0.64                      0.48
扣除非经常性损益后的基
                                    0.60                      0.45
本每股收益（元／股）
归属于公司普通股股东的
每股净资产（元／股）                3.41                     2.56
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：股
                           期初限售股 本期解除限 本期增加
         股东名称                                                    期末限售股数     限售原因     拟解除限售日期
                               数          售股数       限售股数
张宏俊                      39,540,000              0          0           39,540,000 首发承诺   2020 年 2 月 15 日
上海祥禾泓安股权投资合伙
                            12,000,000              0          0           12,000,000 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
企业（有限合伙）
天津红杉聚业股权投资合伙
                            10,500,000              0          0           10,500,000 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
企业（有限合伙）
薛宏伟                       3,712,500              0          0            3,712,500 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
刘宁（3617）                 1,181,250              0          0            1,181,250 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
刘宁（2332）                  675,000               0          0              675,000 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
杨进参                        675,000               0          0              675,000 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
林治强                        675,000               0          0              675,000 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
胡小勇                        675,000               0          0              675,000 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
郭宏伟                        675,000               0          0              675,000 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
张大为                        573,750               0          0              573,750 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
                                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
符宁                           573,750           0             0               573,750 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
王作辉                         506,250           0             0               506,250 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
王永敏                         506,250           0             0               506,250 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
潘潇君                         506,250           0             0               506,250 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
李义明                         506,250           0             0               506,250 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
李浩                           506,250           0             0               506,250 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
张豪                           506,250           0             0               506,250 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
孙卫民                         506,250           0             0               506,250 首发承诺   2018 年 2 月 15 日
合计                      75,000,000             0             0           75,000,000      --               --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
       经中国证券监督管理委员会《关于核准上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证
监许可〔2017〕121号）核准，公司本次新股发行数量为2,500万股，每股面值为人民币1元，发行价格为人
民币8.12元/股，募集资金净额为17,527.33万元，其中新增注册资本人民币2,500万元，剩余人民币15,027.33
万元转入资本公积。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                 单位：股
                       年度报告披露日前                                                   年度报告披露日前上
报告期末普通股                                                报告期末表决权恢复的
                     19 上一月末普通股股             45,678                             0 一月末表决权恢复的
股东总数                                                      优先股股东总数
                       东总数                                                             优先股股东总数
                                   持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                             报告期末持 报告期内       持有有限售    持有无限售     质押或冻结情况
    股东名称        股东性质      持股比例
                                              股数量      增减变动     条件的股份    条件的股份     股份状态      数量
                                                                        上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                 情况         数量            数量
张宏俊             境内自然人           39.54%   39,540,000                  39,540,000                          无        0
上海祥禾泓安股
权投资合伙企业     境内非国有法人       12.00%   12,000,000                  12,000,000                          无        0
（有限合伙）
天津红杉聚业股
权投资合伙企业     境内非国有法人       10.50%   10,500,000                  10,500,000                          无        0
（有限合伙）
薛宏伟             境内自然人           3.71%     3,712,500                   3,712,500                          无        0
刘宁               境内自然人           1.18%     1,181,250                   1,181,250                          无        0
林治强             境内自然人           0.68%      675,000                      675,000                          无        0
杨进参             境内自然人           0.68%      675,000                      675,000                          无        0
郭宏伟             境内自然人           0.68%      675,000                      675,000                          无        0
刘宁               境内自然人           0.68%      675,000                      675,000                          无        0
胡小勇             境内自然人           0.68%      675,000                      675,000                          无        0
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无
见注 4）
上述股东关联关系或一致行动的说
                                    上述股东之间不存在关联关系或一致行动人关系。
明
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                     报告期末持有无限售条                            股份种类
                     股东名称
                                                              件股份数量                  股份种类              数量
安信证券股份有限公司                                                       34,480 人民币普通股                         34,480
刘斌                                                                       14,252 人民币普通股                         14,252
施雯雯                                                                     13,400 人民币普通股                         13,400
中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商
                                                                           11,374 人民币普通股                         11,374
银行股份有限公司
罗龙                                                                        9,001 人民币普通股                          9,001
中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中国建
                                                                            7,238 人民币普通股                          7,238
设银行股份有限公司
李昇辉                                                                      6,237 人民币普通股                          6,237
中国农业银行股份有限公司企业年金计划－中国银
                                                                            6,204 人民币普通股                          6,204
行股份有限公司
刘欢                                                                        6,100 人民币普通股                          6,100
中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国工
                                                                            5,170 人民币普通股                          5,170
商银行股份有限公司
                                                             上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
中国电信集团公司企业年金计划－中国银行股份有
                                                                  5,170 人民币普通股                   5,170
限公司（并列）
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售
流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动 公司未获知上述股东之间存在关联关系或一致行动人关系的信息。
的说明
参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注 5）无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
               控股股东姓名                        国籍                 是否取得其他国家或地区居留权
张宏俊                                  中华人民共和国       否
主要职业及职务                          公司董事长兼总经理
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                        无
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
              实际控制人姓名                       国籍                 是否取得其他国家或地区居留权
张宏俊                                 中华人民共和国        否
主要职业及职务                         公司董事长兼总经理
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                                上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
    法人股东名称          法定代表人/单位负责人         成立日期          注册资本      主要经营业务或管理活动
                                                                                       股权投资，股权投资管理，投
上海祥禾泓安股权投资   上海济业投资合伙企业（有限                                      资咨询。（依法须经批准的项
                                                    2010 年 12 月 29 日 130,001 万元
合伙企业（有限合伙）   合伙）（委派代表：谢超）                                        目，经相关部门批准后方可开
                                                                                       展经营活动）
                                                                                       从事对未上市企业的投资，对
                                                                                       已上市公司非公开发行股票
天津红杉聚业股权投资   上海喆煊投资中心（有限合伙）                                    的投资及相关咨询服务（国家
                                                   2010 年 12 月 03 日 260,000 万元
合伙企业（有限合伙）   （委派代表：周逵）                                              有专项专营规定的，按规定执
                                                                                       行；涉及行业许可的，凭批准
                                                                                       文件、证件经营）
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                         上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                        第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                                       本期减      其他
                                                                                         本期增持
                                               任期起始日 任期终止日        期初持股                   持股份      增减   期末持股
     姓名        职务   任职状态 性别   年龄                                             股份数量
                                                   期            期         数（股）                    数量       变动   数（股）
                                                                                          （股）
                                                                                                       （股） （股）
            董事长兼                           2013 年 12   2017 年 04 月
张宏俊                  现任    男        44                                39,540,000             0           0      0 39,540,000
            总经理                             月 13 日     07 日
                                               2013 年 12   2017 年 04 月
洪亦修      董事        现任    男        35                                        0              0           0      0
                                               月 13 日     07 日
                                               2014 年 11   2017 年 04 月
郑庆生      董事        现任    男        40                                        0              0           0      0
                                               月 24 日     07 日
            董事、副                           2013 年 12   2017 年 04 月
薛宏伟                  现任    男        51                                 3,712,500             0           0      0   3,712,500
            总经理                             月 13 日     07 日
刘宁        董事、副                           2013 年 12   2017 年 04 月
                        现任    男        46                                 1,181,250             0           0      0   1,181,250
（3617） 总经理                                月 13 日     07 日
            董事、营
                                               2013 年 12   2017 年 04 月
潘潇君      销中心总 现任       男        36                                  506,250              0           0      0     506,250
                                               月 13 日     07 日
            监
                                               2014 年 11   2017 年 04 月
王永平      独立董事            男        49                                        0              0           0      0
                                               月 24 日     07 日
                                               2014 年 11   2017 年 04 月
芮    萌    独立董事 现任       男        50                                        0              0           0      0
                                               月 24 日     07 日
                                               2014 年 11   2017 年 04 月
洪    亮    独立董事 现任       男        42                                        0              0           0      0
                                               月 24 日     07 日
            监事会主
            席、行政                           2013 年 12   2017 年 04 月
王永敏                  现任    女        34                                  506,250              0           0      0     506,250
            人事中心                           月 13 日     07 日
            总监
刘宁                                           2013 年 12   2017 年 04 月
            监事        现任    男        44                                  675,000              0           0      0     675,000
（2332）                                       月 13 日     07 日
            职工代表
            监事、西                           2013 年 12   2017 年 04 月
黄凯                    现任    男        42                                        0              0           0      0
            安分公司                           月 13 日     07 日
            总经理
符宁        副总经理 现任       男        44 2014 年 11     2017 年 04 月     573,750              0           0      0     573,750
                                                                           上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                 月 08 日     07 日
          董事会秘                               2013 年 12   2017 年 04 月
张豪                 现任    男             36                                  506,250        0       0      0    506,250
          书                                     月 13 日     07 日
                                                 2013 年 12   2017 年 04 月
孙卫民    财务总监 现任      男             42                                  506,250        0       0      0    506,250
                                                 月 13 日     07 日
合计           --       --        --   --             --              --      47,707,500       0       0      0 47,707,500
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无变动。
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
       （一）董事会成员
       1、张宏俊先生，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权，1996年毕业于西北大学数学系，中欧国
际工商学院EMBA。张宏俊先生曾先后担任西安大唐电信有限公司研发项目经理、上海精伦通信技术有限
公司产品总监等职务。2004年7月创办上海汇纳网络信息科技有限公司，现任公司董事长兼总经理。2013
年12月至今担任公司董事长。
       2、洪亦修先生，1982年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国科学技术大学少年班，拥有
硕士学位。洪亦修先生曾任海纳亚洲创投基金高级投资经理、众合（中国）科技有限公司电子商务部总监，
现任上海涌铧投资管理有限公司执行董事、上海涌裕股权投资合伙企业（有限合伙）等股权投资基金的执
行事务合伙人委派代表以及上海星弦网络科技有限公司、上海微知软件科技有限公司等公司董事。2013年
12月至今担任公司董事。
       3、郑庆生先生，1977年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。郑庆生先生曾任盛大互动娱
乐有限公司助理投资总监、上海挚信投资咨询有限公司董事等，现任红杉资本中国基金合伙人以及北京问
日科技有限公司、上海多米网络信息技术有限公司等公司董事。2014年11月至今担任公司董事。
       4、薛宏伟先生，1966年生，中国国籍，无境外永久居留权，南京邮电大学本科学历，高级工程师。
薛宏伟先生曾先后担任邮电部（现为“工信部”）第十研究所研发工程师、西安大唐电信有限公司数字部经
理、上海精伦通信技术有限公司副总经理等职务，2007年加入汇纳有限，现任公司副总经理。2013年12月
至今担任公司董事。
       5、刘宁（3617）先生，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，西北工业大学硕士学历。刘宁先
生曾先后担任西安大唐电信有限公司研发项目经理、上海精伦通信技术有限公司产品总监等职务，2007年
加入汇纳有限，现任公司副总经理。2013年12月至今担任公司董事。
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    6、潘潇君先生，1981年生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南师范大学本科学历。潘潇君先生曾
先后担任天狮溢海上海有限公司信息中心项目经理、北京富基融通有限公司华东大区销售经理等职务，
2010年加入汇纳有限，现任公司营销中心总监。2013年12月至今担任公司董事。
    7、王永平先生，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江工商大学本科学历。现任全联房地
产商会商业地产研究会会长，商业经济研究杂志社总编辑，中商联盟（北京）房地产咨询有限公司执行董
事、中商联盟（北京）商业投资有限公司董事/经理，哈尔滨工业大学管理学院兼职教授等。王永平先生自
2014年11月至今担任公司独立董事。
    8、芮萌先生，1967年生，中国香港籍，北京国际关系学院国际经济学士、美国俄克拉何马州立大学
经济学硕士、美国休斯顿大学工商管理硕士、美国休斯顿大学财务金融博士，香港中文大学终身教授，现
任中欧国际工商学院金融与会计学教授，中海发展股份有限公司独立董事、太平洋造船集团独立董事。芮
萌先生自2014年11月至今担任公司独立董事。
    9、洪亮先生，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学法学学士、美国芝加哥KENT
法学院法学硕士。现任职上海市光大律师事务所高级合伙人，兼任上海市律师协会国资国企业务研究委员
会主任，上海政法学院、上海律师学院兼职教授，上海医药集团股份有限公司独立董事，曾荣获“上海十
佳青年律师”称号。洪亮先生自2014年11月至今担任公司独立董事。
    （二）监事会成员
    1、王永敏女士，1983年生，中国国籍，无境外永久居留权，同济大学专科学历，香港大学研究生在
读。王永敏女士曾先后担任上海精伦通信技术有限公司区域销售经理、上海汇纳网络信息科技有限公司销
售经理、上海互联网软件有限公司区域经理等职务，现任公司行政人事中心总监。2013年12月至今担任公
司监事会主席。
    2、刘宁（2332）先生，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学博士研究生学历。刘宁
先生曾先后担任西北电力设计院计算技术处助理工程师、广东省食品药品监督管理局信息中心主任科员、
上海汇纳网络信息科技有限公司研发工程师等职务，现为中山大学数据科学与计算机学院副教授。2013年
12月至今担任公司监事。
    3、黄凯先生，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学本科学历。黄凯先生曾
先后担任西安晨邦信息通信有限责任公司项目总监、西安大唐电信有限公司销售经理等职务，现任汇纳科
技西安分公司总经理。2013年12月至今担任公司职工代表监事。
    （三）高级管理人员
    1、张宏俊先生、薛宏伟先生、刘宁（3617）先生简历参见本节之“（一）董事会成员”。
                                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     2、符宁先生，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权，西北大学本科学历，工程师。符宁先生曾
担任上海汇纳网络信息科技有限公司工程总监、上海西牛网络科技有限公司总经理。2013年12月至今担任
公司副总经理。
     3、张豪先生，1981年生，中国国籍，无境外永久居留权，华东理工大学本科学历。张豪先生曾先后
担任欧尚（中国）投资有限公司部门经理、永乐（中国）电器销售有限公司部门经理等职务，2008年加入
汇纳有限并担任总经理助理一职。2013年12月至今担任公司董事会秘书。
     4、孙卫民先生，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学本科学历，中级会计师资
格。孙卫民先生曾先后在西安唐乐宫有限公司、西安金花集团、西安金花宝马汽车销售有限公司等公司从
事财务工作，2008年加入汇纳有限并担任财务经理一职。2013年12月至今担任公司财务总监。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员                                            在其他单位担                          任期终止日 在其他单位是否
                        其他单位名称                                  任期起始日期
  姓名                                                任的职务                                期      领取报酬津贴
洪亦修     上海涌铧投资管理有限公司                 执行董事        2014 年 12 月 01 日 至今        是
                                                    执行事务合伙
洪亦修     上海涌裕股权投资合伙企业(有限合伙)                       2014 年 10 月 10 日             否
                                                    人委派代表                            至今
                                                    执行事务合伙
洪亦修     上海涌裕二期股权投资合伙企业(有限合伙)                   2015 年 04 月 16 日             否
                                                    人委派代表                            至今
                                                    执行事务合伙
洪亦修     上海涌创铧源投资合伙企业（有限合伙）                     2015 年 07 月 29 日             否
                                                    人委派代表                            至今
洪亦修     上海威咖信息技术有限公司                 董事            2016 年 06 月 08 日 至今        否
洪亦修     上海紫如信息科技有限公司                 董事            2016 年 05 月 06 日 至今        否
洪亦修     杭州全仕信息技术有限公司                 董事            2016 年 07 月 20 日 至今        否
洪亦修     深圳萨摩耶互联网金融服务有限公司         监事            2016 年 08 月 25 日 至今        否
洪亦修     上海晓信信息科技有限公司                 董事            2016 年 03 月 23 日 至今        否
洪亦修     上海途圈信息技术有限公司                 董事            2015 年 03 月 19 日 至今        否
洪亦修     上海倍买电子商务有限公司                 董事            2015 年 08 月 18 日 至今        否
洪亦修     上海瀑布信息科技有限公司                 董事            2015 年 07 月 06 日 至今        否
洪亦修     北京万户空天科技有限公司                 董事            2015 年 04 月 29 日 至今        否
洪亦修     上海宝云网络科技有限公司                 董事            2014 年 12 月 01 日 至今        否
洪亦修     上海泊友慧网络科技有限公司               监事            2015 年 06 月 25 日 至今        否
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
洪亦修   汇紫（上海）信息科技有限公司       董事      2015 年 06 月 11 日 至今     否
洪亦修   上海壹佰米网络科技有限公司         董事      2014 年 05 月 16 日 至今     否
洪亦修   上海星弦网络科技有限公司           董事      2014 年 05 月 08 日 至今     否
洪亦修   上海帕派体育文化发展有限公司       董事      2016 年 03 月 07 日 至今     否
洪亦修   北京跃联互动科技有限公司           董事      2015 年 03 月 19 日 至今     否
洪亦修   数字天堂（北京）网络技术有限公司   监事      2014 年 12 月 18 日 至今     否
洪亦修   上海翼优信息技术股份有限公司       董事      2015 年 02 月 10 日 至今     否
洪亦修   上海微知软件科技有限公司           董事      2014 年 04 月 22 日 至今     否
洪亦修   上海汇紫商务咨询有限公司           董事      2015 年 11 月 13 日 至今     否
洪亦修   上海韩通教育信息咨询有限公司       董事      2014 年 12 月 05 日 至今     否
洪亦修   北京金生在线科技有限责任公司       董事      2014 年 08 月 06 日 至今     否
洪亦修   杭州首尔教育培训有限公司           董事      2016 年 10 月 13 日 至今     否
洪亦修   杭州随地付网络技术有限公司         董事      2016 年 11 月 17 日 至今     否
洪亦修   上海卓赞信息科技有限公司           董事      2016 年 12 月 13 日 至今     否
洪亦修   上海源涞实业有限公司               董事      2016 年 01 月 27 日 至今     否
洪亦修   上海锐诩企业管理有限公司           董事      2016 年 02 月 25 日 至今     否
洪亦修   上海云砺信息科技有限公司           董事      2017 年 02 月 28 日 至今     否
郑庆生   新经典文化股份有限公司             董事      2015 年 09 月 20 日 至今     否
郑庆生   北京容联易通信息技术有限公司       董事      2015 年 01 月 15 日 至今     否
郑庆生   北京康智乐思网络科技有限公司       董事      2015 年 01 月 14 日 至今     否
郑庆生   上海够快网络科技股份有限公司       董事      2015 年 07 月 20 日 至今     否
郑庆生   上海如书文化传播有限公司           董事      2016 年 03 月 28 日 至今     否
郑庆生   深圳减字科技有限公司               董事      2015 年 12 月 03 日 至今     否
郑庆生   友乐活（北京）网络科技有限公司     董事      2015 年 08 月 20 日 至今     否
郑庆生   华院数据技术（上海）有限公司       董事      2016 年 04 月 27 日 至今     否
郑庆生   杭州数云信息技术有限公司           董事      2016 年 09 月 01 日 至今     否
郑庆生   北京时连天下科技有限公司           董事      2014 年 03 月 20 日 至今     否
郑庆生   上海驻云信息科技有限公司           董事      2015 年 11 月 06 日 至今     否
郑庆生   北京严肃科技有限公司               董事      2015 年 09 月 27 日 至今     否
郑庆生   北京我最在行信息技术有限公司       董事      2016 年 09 月 20 日 至今     否
郑庆生   北京问日科技有限公司               董事      2013 年 01 月 10 日 至今     否
郑庆生   上海乌龙网络科技有限公司           董事      2009 年 09 月 01 日 至今     否
郑庆生   上海多米网络信息技术有限公司       董事      2012 年 05 月 01 日 至今     否
郑庆生   大乔网络科技（杭州）有限公司       董事      2011 年 12 月 01 日 至今     否
                                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
郑庆生        北京一丢丢科技有限公司                     董事             2015 年 07 月 01 日 至今         否
郑庆生        重庆一点点科技有限公司                     董事             2015 年 07 月 01 日 至今         否
郑庆生        上海景域文化传播股份有限公司               董事             2017 年 01 月 03 日 至今         否
郑庆生        特赞（上海）信息科技有限公司               董事             2016 年 04 月 01 日 至今         否
                                                         副总编辑、常务
王永平        商业经济研究杂志社（曾更名《商业时代》）                    2002 年 01 月 01 日              是
                                                         副社长、总编辑                         至今
王永平        全联房地产商会商业地产研究会               会长             2016 年 01 月 01 日 至今         是
芮萌          中欧国际工商学院                           教授             2012 年 01 月 01 日 至今         是
芮萌          中远海运能源运输股份有限公司               独立董事         2015 年 06 月 18 日 至今         是
芮萌          美的集团股份有限公司                       独立董事         2015 年 09 月 19 日 至今         是
洪亮          上海市光大律师事务所                       合伙人           1999 年 07 月 01 日 至今         是
洪亮          上海医药集团股份有限公司                   独立董事         2016 年 06 月 28 日 至今         是
洪亮          上海市律师协会国资国企专业委员会           主任             2011 年 01 月 01 日 至今         否
洪亮          上海政法学院                               兼职教授         2014 年 06 月 01 日 至今         否
洪亮          华东政法大学                               兼职教授         2015 年 01 月 01 日 至今         否
刘宁
              中山大学数据科学与计算机学院               副教授           2015 年 06 月 01 日     至今     是
（2332）
在其他单
位任职情 无
况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
       公司董事会薪酬与考核委员会根据公司公司实际经营发展情况，并参照行业、地区薪酬水平，制定公
司董事、监事和高级管理人员年度薪酬方案，经公司董事会审议后提交股东大会审议通过后实施。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                                    单位：万元
                                                                                         从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                  职务            性别           年龄           任职状态
                                                                                           前报酬总额            方获取报酬
张宏俊              董事长兼总经理     男                           44 现任                            98.8 否
洪亦修              董事               男                           35 现任                              0否
郑庆生              董事               男                           40 现任                              0否
薛宏伟              董事、副总经理     男                           51 现任                            37.2 否
                                                            上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
刘宁（3617）   董事、副总经理        男                    46 现任                        42.2 否
潘潇君         董事、营销中心总监 男                       36 现任                        47.9 否
王永平         独立董事              男                    49 现任                              8否
芮   萌        独立董事              男                    50 现任                              8否
洪   亮        独立董事              男                    42 现任                              8否
               监事会主席、行政人
王永敏                               女                    34 现任                        47.2 否
               事中心总监
刘宁（2332）   监事                  男                    44 现任                              0否
               职工代表监事、西安
黄凯                                 男                    42 现任                             15 否
               分公司总经理
符宁           副总经理              男                    44 现任                        33.4 否
张豪           董事会秘书            男                    36 现任                        37.2 否
孙卫民         财务总监              男                    42 现任                        37.2 否
       合计             --                --         --              --                  420.1         --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                专业构成
                      专业构成类别                                        专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
运维人员
合计
教育程度
                                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
教育程度类别                                     数量（人）
大专以下
大专
本科
研究生
博士
合计
2、薪酬政策
       为适应企业发展要求，充分发挥薪酬的激励作用，进一步拓展员工职业上升通道，建立一套相对密闭、
循环、科学、合理的薪酬体系。公司根据内、外部劳动力市场状况、地区及行业差异、员工岗位价值（对
企业的影响、解决问题、责任范围、监督、知识经验、沟通、环境风险等要素）及员工职业发展生涯等因
素，划分岗位薪级薪等。
3、培训计划
       公司坚持“选拔合适的人才、培养自己的干部、使用德才兼备者、健全机制激励人”的人才理念。提供
全方位的横向综合发展、纵向能力提升机会，通过新员工培训、员工职业规划、在职培养管理等。不断健
全员工职业发展规划，让汇纳人在岗位中发挥最大潜能、实现自身价值。划分通用培训、专业培训、管理
培训、项目培训、外部培训。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规和中国证监会有关法律法规的
要求，确定了股东大会、董事会、监事会及经营管理层的分层治理结构，不断完善公司法人治理结构，建
立健全公司内部控制制度， 进一步规范公司运作，提高公司治理水平。公司治理各方面基本符合《上市
公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
    （一）关于股东与股东大会
    股东大会是公司的最高权力机构，决定公司的经营方针和投资计划，审批董事会、监事会报告，审批
公司的年度财务预算方案、决算方案等。公司均严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股
东大会议事规则》等规定召集、召开股东大会，公司历次股东大会严格遵守表决事项和表决程序的有关规
定，并为股东大会创造有利的条件，对每一项需要审议的事项均设定足够的时间给股东发表意见，确保所
有股东充分行使自己的权利，维护了公司和股东的合法权益。报告期内共召开股东大会2次。此外，股东
可在工作时间内通过股东热线电话与本公司联络，亦可通过指定电子信箱及深圳交易所投资者关系互动平
台与本公司联络及沟通。
    （二）关于公司控股股东
    公司治理结构日趋完善，内部控制体系建设不断加强，并且拥有独立完整的主营业务和自主经营能力，
在人员、资产、业务、管理机构、财务核算体系独立于控股股东和实际控制人。公司董事会、监事会和内
部机构独立运作，保证了公司的独立运转、独立经营、独立承担责任和风险。公司控股股东和实际控制人
严格规范自己的行为，未发生超越股东大会和董事会的授权权限，直接或间接干预公司决策和经营活动及
利用其控制地位侵害其他股东利益的行为出现，对公司治理结构、独立性等均没有产生不利的影响，不存
在控股股东占用资金以及公司为控股股东提供担保的情形。
    （三）关于董事和董事会
    根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。公
司董事不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董事的情形，其任免均严格履行董事会、股
东大会批准程序，不存在与《公司章程》及相关法律、法规相抵触的情形。公司选聘董事、董事会人数、
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
构成及资格均符合法律、法规和公司规章的规定。公司董事会均严格按照《公司章程》及《董事会议事规
则》的程序召集、召开。公司董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，依法行使职权，勤勉尽责地履
行职责和义务，能够持续关注公司运营状况，积极参加董事会会议，充分发挥各自的专业特长，谨慎决策，
维护了公司和广大股东的利益。同时董事积极参加相关培训，熟悉相关法律法则。公司制定了《董事会议
事规则》，严格规范董事会的议事方式和决策水平，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规
范运作和科学决策水平。报告期内，公司共召开董事会会议5次。
    （四）监事和监事会
    公司监事会有3名监事，其中职工监事1名，公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司
监事不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司监事的情形，其任免均严格履行《公司章程》
和监事会、股东大会批准程序及相关法律、法规在会批准程序，不存在与《公司章程》及相关法律、法规
相抵触的情形。公司已制定《监事会议事规则》等制度确保监事会向全体股东负责，对公司财务以及公司
董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督，维护了公司及股东的合法权益。
公司采取了有效措施保障监事的知情权，能够使其独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员进行
监督。报告期内，公司共召开监事会会议3次。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    公司按照上市公司要求规范运行，拥有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力，在资产、人员、
财务、机构、业务方面独立于控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业，具体情况如下：
    （一）资产完整
    公司拥有独立经营所需的设备及设施，拥有独立经营所需的与经营有关的配套设施等，公司对经营所
需的设备、商标、专利及软件著作权等具备完整、合法的财产权属凭证并实际占有，公司不存在资产被控
股股东暨实际控制人及其控制的其他企业控制和占用的情况，公司从事现有业务所需的商标权、专利权、
软件著作权等均处于权利期限内，公司具有独立的采购和产品销售体系。
    （二）人员独立
    公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东暨实际控制人及其控制
                                                                上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，该等人员均在公司领取薪酬，未在控股股东暨实际控制
人及其控制的其他企业领取薪酬；公司的财务人员未在控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业中兼
职，公司的销售和采购人员均独立于控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业；公司员工的劳动、人事、
工资报酬以及相应的社会保障均独立管理。
     （三）财务独立
     公司设置了独立的财务会计部门，建立了独立的财务核算体系，具有规范的财务会计制度和财务管理
制度；公司独立进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税，不存在与控股股东暨实际控制人及其控制的
其他企业共用银行账户的情形；公司具有独立的资金管理体系、独立接受银行授信，在社保、工薪报酬等
方面账目独立。
     （四）机构独立
     公司具备健全的内部经营管理机构，所设机构与控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业完全分开
且独立运作，不存在混合经营、合署办公的情形；公司完全拥有机构设置自主权及独立的经营管理权，公
司的销售和采购相关机构的设置均独立于控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业。
     （五）业务独立
     公司的经营范围和实际从事的业务与控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业之间不存在业务的
上下游关系；公司具有完整的业务流程和独立的采购和销售系统，公司的业务独立于控股股东暨实际控制
人及其控制的其他企业。公司与控股股东暨实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公
平的关联交易。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
       会议届次             会议类型     投资者参与比例          召开日期           披露日期       披露索引
2015 年度股东大会         年度股东大会          100.00% 2016 年 03 月 12 日
2016 年第一次临时股东大
                          临时股东大会          100.00% 2016 年 05 月 20 日
会
                                                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                               独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加                        以通讯方式参加                                  是否连续两次未
   独立董事姓名                        现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                               次数                                        亲自参加会议
王永平                             5                  5                0                  0              0否
芮萌                               5                  5                0                  0              0否
洪亮                               5                  5                0                  0              0否
独立董事列席股东大会次数
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明：
       公司独立董事严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关制度的规定行
使自己的权利，履行自己的职责。公司独立董事参与了公司重大经营决策，对公司首次公开发行募集资金
投资项目、关联交易、高级管理人员聘任、高级管理人员薪酬、公司经营管理和计划、完善公司内部控制
和决策机制等方面提出了积极的建议，公司均已采纳。
       公司独立董事能够发挥自身特长，给予公司发展提供了很多积极的建议，独立董事对于公司的快速成
长作用很大。同时为了保护中小股东的利益，防范关联交易，独立董事对于控股股东的所有提议都进行了
审慎思考，独立作出判断和决策。
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。报告期
内，公司董事会下设的四个专门委员会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员会的实
施细则等相关规定履行各项职责。现将2016年度公司董事会专门委员会履职情况报告如下：
    1、审计委员会
    公司董事会审计委员会委员严格按照《审计委员会工作细则》的规定行使职权。报告期内，审计委员
会共召开了4次会议，对公司定期报告等事项进行审阅，严格审查公司内控制度，主动了解监督公司内部
审计部门的工作动态，对公司聘请的审计机构的独立性进行核查。
    2、薪酬与考核委员会
    公司董事会薪酬与考核委员会董事严格按照《薪酬与考核委员工作细则》的规定行使职权。报告期内，
薪酬与考核委员会共召开了2次会议，制定和审查公司董事及高级管理人员的薪酬与考核方案，按照公司
绩效评价标准对董事、高级管理人员的工作情况进行评估、审核，并提出合理化建议。
    3、战略委员会
    公司董事会战略委员会董事严格按照《战略委员工作细则》的规定行使职权。报告期内，战略委员会
共召开了2次会议， 结合公司的情况及行业发展的状况，对公司发展战略和重大投资决策提出合理建议。
    4、提名委员会
    公司董事会提名委员会严格按照《提名委员会工作细则》的规定行使职权，报告期内，提名委员会共
召开了2次会议，对完善公司董事和高级管理人员选聘标准及选聘程序提出了合理化建议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
    为完善公司对高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，依据国家相关法律、法规，
公司制定了《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》（以下简称“《制度》”），这是公司对高级管理
人员进行考评和激励的主要依据。
    根据《制度》，公司高级管理人员实行年薪制，其薪酬由基本工资和绩效奖金两部分构成。基本工资
结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况，按月支付。绩效奖金是以年度目标绩效奖金为基础，与公司年
                                                                 上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
度经营绩效相挂钩，年终根据当年考核结果统算兑付。公司董事会薪酬与考核委员会根据董事会审定的年
度经营计划，组织、实施对高级管理人员的年度经营绩效的考核工作，并对薪酬制度执行情况进行监督。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 03 月 16 日
内部控制评价报告全文披露索引         http://www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                        100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                  缺陷认定标准
               类别                                  财务报告                            非财务报告
                                                                             1、非财务报告内部控制存在重大缺陷
                                     1、财务报告内部控制存在重大缺陷的迹象 的迹象包括:①    决策程序导致重大失
                                     包括: ①控制环境无效；②公司董事、监 误；②     重要业务缺乏制度控制或系统
                                     事和高级管理人员舞弊并给企业造成重大 性失效,且缺乏有效的补偿性控制；③
                                     损失和不利影响；③外部审计发现的重大 中高级管理人员和高级技术人员流失
                                     错报不是由公司首先发现的；④董事会或 严重；④     内部控制评价的结果特别是
                                     其授权机构及审计委员会对公司的内部控 重大缺陷未得到整改；⑤      其他对公司
                                     制监督无效。2、财务报告内部控制存在重 产生重大负面影响的情形。2、非财务
                                     要缺陷的迹象包括:①未依照公认会计准     报告内部控制存在重要缺陷的迹象包
定性标准                             则选择和应用会计政策；②未建立反舞弊 括:①     决策程序导致出现一般性失
                                     程序和控制措施；③ 对于非常规或特殊交 误；②     重要业务制度或系统存在缺
                                     易的账务处理没有建立相应的控制机制或 陷；③      关键岗位业务人员流失严重；
                                     没有实施且没有相应的补偿性控制；④ 对 ④    内部控制评价的结果特别是重要
                                     于期末财务报告过程的控制存在一项或多 缺陷未得到整改；⑤      其他对公司产生
                                     项缺陷且不能合理保证编制的财务报表使 较大负面影响的情形。非财务报告内部
                                     其达到真实、准确的目标。3、财务报告内 控制存在一般缺陷的迹象包括:①     决
                                     部控制存在一般缺陷包括:未构成重大缺     策程序效率不高；②   一般业务制度或
                                     陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。 系统存在缺陷；③     一般岗位业务人员
                                                                             流失严重；④   一般缺陷未得到整改。
                                     ①   财务报告内部控制符合下列条件之一 重大缺陷：直接财产损失金额≥人民币
定量标准                             的,可以认定为重大缺陷:利润总额潜在错 1000 万元。重大缺陷：人民币 500 万
                                     报≥利润总额 10%。②   财务报告内部控制 元≤直接财产损失金额<人民币 1000
                                                               上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      符合下列条件之一的,可以认定为重要缺     万元。一般缺陷：直接财产损失金额<
                                      陷:利润总额 5%≤利润总额潜在错报<利润 人民币 500 万元。
                                      总额 10%。③   财务报告内部控制符合下
                                      列条件之一的,可以认定为一般缺陷:利润
                                      总额潜在错报<利润总额 5%。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
                                        内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方
面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况           披露
内部控制鉴证报告全文披露日期 2017 年 03 月 16 日
内部控制鉴证报告全文披露索引 http://www.cninfo.com.cn
内控鉴证报告意见类型           标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷     否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            第十节 公司债券相关情况
    公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的
公司债券 否
                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                  标准的无保留意见
审计报告签署日期                              2017 年 03 月 14 日
审计机构名称                                  立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                  信会师报字[2017]第 ZA10452 号
注册会计师姓名                                谢骞、任智磊
                                    审 计 报 告
                                                                    信会师报字[2017]第ZA10452号
上海汇纳信息科技股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的上海汇纳信息科技股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表，包括2016年12月31日
的合并及公司资产负债表， 2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权
益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制财
务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错
误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则
的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执
行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注
册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册
会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制
的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评
价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    三、审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年
12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。
           立信会计师事务所                                    中国注册会计师：谢骞
           （特殊普通合伙）
                                                               中国注册会计师：任智磊
              中国上海                                           二〇一七年三月十四日
                                                           上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
                                         1、合并资产负债表
编制单位：上海汇纳信息科技股份有限公司
                                          2016 年 12 月 31 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                       期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                           139,070,512.29                          94,358,144.75
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             5,610,050.81                           9,084,559.75
    应收账款                                            96,258,338.95                          74,618,688.11
    预付款项                                            12,121,657.62                          13,293,082.02
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           1,642,127.43                           3,142,627.69
    买入返售金融资产
    存货                                                16,886,362.07                          12,544,923.97
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                           199,582.46
流动资产合计                                           271,788,631.63                         207,042,026.29
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                     2,041,000.00                           1,500,000.00
    持有至到期投资
                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                     9,644,346.76                         2,912,245.20
    投资性房地产
    固定资产                         4,914,245.42                         5,174,441.94
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         4,830,345.15                         7,870,559.42
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      184,317.13                             88,902.95
    递延所得税资产                   2,626,399.18                         2,911,696.73
    其他非流动资产                                                       10,158,005.00
非流动资产合计                      24,240,653.64                        30,615,851.24
资产总计                           296,029,285.27                       237,657,877.53
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                         7,502,719.52                         8,529,083.78
    预收款项                        12,702,005.88                         5,389,379.71
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     8,794,948.34                         4,705,388.85
    应交税费                         7,766,890.12                         8,702,599.53
    应付利息
    应付股利
                              上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
   其他应付款                1,461,645.63                          421,713.51
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债
流动负债合计                38,228,209.49                        27,748,165.38
非流动负债：
   长期借款
   应付债券
     其中：优先股
           永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   专项应付款
   预计负债
   递延收益                  2,240,000.00                         2,650,000.00
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计               2,240,000.00                         2,650,000.00
负债合计                    40,468,209.49                        30,398,165.38
所有者权益：
   股本                     75,000,000.00                        75,000,000.00
   其他权益工具
     其中：优先股
           永续债
   资本公积                 57,023,314.38                        57,023,314.38
   减：库存股
   其他综合收益
   专项储备
   盈余公积                 12,800,223.66                         7,828,344.53
   一般风险准备
                                                         上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    未分配利润                                        110,737,537.74                         67,408,053.24
归属于母公司所有者权益合计                            255,561,075.78                        207,259,712.15
    少数股东权益
所有者权益合计                                        255,561,075.78                        207,259,712.15
负债和所有者权益总计                                  296,029,285.27                        237,657,877.53
法定代表人：张宏俊                 主管会计工作负责人：孙卫民                      会计机构负责人：胡健
                                      2、母公司资产负债表
                                                                                                  单位：元
                 项目                      期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                          132,670,688.52                         92,709,642.41
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            5,610,050.81                          9,084,559.75
    应收账款                                           92,500,795.89                         74,591,067.34
    预付款项                                            8,299,437.98                          8,591,381.72
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         19,021,907.57                         10,511,790.51
    存货                                               13,322,427.41                         11,726,134.39
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                          271,425,308.18                        207,214,576.12
非流动资产：
    可供出售金融资产                                    2,041,000.00                          1,500,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       14,844,346.76                          8,112,245.20
    投资性房地产
    固定资产                                            4,808,333.57                          5,009,776.88
                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         4,830,345.15                         6,663,662.91
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      184,317.13                             88,902.95
    递延所得税资产                   2,626,399.19                         2,132,865.99
    其他非流动资产                                                       10,158,005.00
非流动资产合计                      29,334,741.80                        33,665,458.93
资产总计                           300,760,049.98                       240,880,035.05
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                         7,502,719.53                         8,521,038.78
    预收款项                        12,655,968.58                         5,192,836.41
    应付职工薪酬                     8,624,948.34                         4,605,788.85
    应交税费                         7,765,689.09                         8,698,370.00
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                       1,461,645.63                          421,713.51
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                        38,010,971.17                        27,439,747.55
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
                                              上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
             永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬
   专项应付款
   预计负债
   递延收益                                 2,240,000.00                            2,650,000.00
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计                              2,240,000.00                            2,650,000.00
负债合计                                   40,250,971.17                           30,089,747.55
所有者权益：
   股本                                    75,000,000.00                           75,000,000.00
   其他权益工具
     其中：优先股
             永续债
   资本公积                                57,506,842.15                           57,506,842.15
   减：库存股
   其他综合收益
   专项储备
   盈余公积                                12,800,223.66                            7,828,344.53
   未分配利润                          115,202,013.00                              70,455,100.82
所有者权益合计                         260,509,078.81                             210,790,287.50
负债和所有者权益总计                   300,760,049.98                             240,880,035.05
                              3、合并利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             172,961,784.30                         135,005,671.87
   其中：营业收入                          172,961,784.30                         135,005,671.87
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             131,899,152.15                         104,542,796.78
   其中：营业成本                           53,292,196.25                          39,874,785.94
                                             上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                     2,300,828.11                         1,863,023.37
             销售费用                      28,325,155.19                        24,550,096.67
             管理费用                      47,763,504.77                        39,121,749.81
             财务费用                      -1,186,714.09                        -2,424,717.93
             资产减值损失                   1,404,181.92                         1,557,858.92
       加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”号填
                                             482,101.56                            80,921.89
列）
           其中：对联营企业和合营企业
                                             482,101.56                            -87,754.80
的投资收益
           汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）         41,544,733.71                        30,543,796.98
       加：营业外收入                      14,804,095.26                        11,169,005.80
           其中：非流动资产处置利得
       减：营业外支出                         16,213.51                           394,194.63
           其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）     56,332,615.46                        41,318,608.15
       减：所得税费用                       8,031,251.83                         4,362,420.56
五、净利润（净亏损以“－”号填列）         48,301,363.63                        36,956,187.59
       归属于母公司所有者的净利润          48,301,363.63                        37,157,396.75
       少数股东损益                                                               -201,209.16
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
                                                             上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
           2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
           1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效
部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                           48,301,363.63                          36,956,187.59
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           48,301,363.63                          37,157,396.75
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                                                                    -201,209.16
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                              0.64                                   0.50
    （二）稀释每股收益                                              0.64                                   0.50
法定代表人：张宏俊                    主管会计工作负责人：孙卫民                       会计机构负责人：胡健
                                           4、母公司利润表
                                                                                                       单位：元
                 项目                        本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                              158,516,173.32                         133,192,687.96
    减：营业成本                                           41,656,611.99                          38,692,931.08
    税金及附加                                          2,272,502.32                           1,862,800.63
    销售费用                                           28,155,155.19                          24,385,647.67
    管理费用                                           45,530,739.52                          36,761,446.07
                                          上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
           财务费用                     -1,111,504.79                        -2,205,720.44
           资产减值损失                   304,956.38                          1,548,602.49
       加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”号填
                                          482,101.56                            -87,754.80
列）
           其中：对联营企业和合营企
                                          482,101.56                            -87,754.80
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）      42,189,814.27                        32,059,225.66
       加：营业外收入                   14,797,611.44                        10,669,005.80
           其中：非流动资产处置利得
       减：营业外支出                      16,213.31                           394,194.63
           其中：非流动资产处置损失          8,436.39                             9,464.58
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                        56,971,212.40                        42,334,036.83
列）
       减：所得税费用                    7,252,421.09                         5,141,251.30
四、净利润（净亏损以“－”号填列）      49,718,791.31                        37,192,785.53
五、其他综合收益的税后净额
       （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
           6.其他
六、综合收益总额                                  49,718,791.31                          37,192,785.53
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                              单位：元
                 项目               本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                200,436,534.98                         134,165,486.50
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                               10,529,205.41                           8,834,737.25
     收到其他与经营活动有关的现金                  5,103,453.70                           4,883,226.57
经营活动现金流入小计                             216,069,194.09                         147,883,450.32
     购买商品、接受劳务支付的现金                 62,317,934.64                          54,105,905.86
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现                 43,067,488.45                          37,432,343.20
                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
金
     支付的各项税费                  31,571,954.35                        25,890,470.80
     支付其他与经营活动有关的现金    29,933,397.17                        24,143,955.66
经营活动现金流出小计                166,890,774.61                       141,572,675.52
经营活动产生的现金流量净额           49,178,419.48                         6,310,774.80
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
                                          1,800.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
                                       510,000.00
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                    511,800.00
     购建固定资产、无形资产和其他
                                      1,791,162.84                         2,167,951.61
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                   6,791,000.00                         4,500,000.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                                           233,434.59
投资活动现金流出小计                  8,582,162.84                         6,901,386.20
投资活动产生的现金流量净额           -8,070,362.84                        -6,901,386.20
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金
     其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
     取得借款收到的现金
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
     偿还债务支付的现金
     分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
     其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
                                                       上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
     支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                          1,984.66                               2,201.31
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         41,110,041.30                            -588,410.09
     加：期初现金及现金等价物余额                    92,718,775.75                          93,307,185.84
六、期末现金及现金等价物余额                        133,828,817.05                          92,718,775.75
                                    6、母公司现金流量表
                                                                                                 单位：元
               项目                    本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                   187,612,453.75                         131,880,681.40
     收到的税费返还                                  10,529,205.41                           8,834,737.25
     收到其他与经营活动有关的现金                     5,088,056.09                           4,881,009.25
经营活动现金流入小计                                203,229,715.25                         145,596,427.90
     购买商品、接受劳务支付的现金                    46,335,355.43                          47,405,454.41
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                     42,010,463.28                          36,533,829.26
金
     支付的各项税费                                  31,359,092.90                          25,589,495.44
     支付其他与经营活动有关的现金                    39,097,705.59                          31,096,130.04
经营活动现金流出小计                                158,802,617.20                         140,624,909.15
经营活动产生的现金流量净额                           44,427,098.05                           4,971,518.75
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                          1,800.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
                                                       510,000.00
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                    511,800.00
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                      1,791,162.84                           2,167,951.61
长期资产支付的现金
                                      上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
    投资支付的现金                   6,791,000.00                         4,500,000.00
    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                 8,582,162.84                         6,667,951.61
投资活动产生的现金流量净额          -8,070,362.84                        -6,667,951.61
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                         1,984.66                             2,201.31
影响
五、现金及现金等价物净增加额        36,358,719.87                        -1,694,231.55
    加：期初现金及现金等价物余额    91,070,273.41                        92,764,504.96
六、期末现金及现金等价物余额       127,428,993.28                        91,070,273.41
                                                                                                                    上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                   7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                                                              单位：元
                                                                                         本期
                                                                  归属于母公司所有者权益
       项目                                                                                                                                     少数股东 所有者权益合
                                          其他权益工具                      减：库存 其他综 专项储                  一般风
                      股本                                   资本公积                                盈余公积                  未分配利润        权益         计
                                     优先股 永续债   其他                     股     合收益     备                  险准备
一、上年期末余额     75,000,000.00                          57,023,314.38                            7,828,344.53               67,408,053.24            207,259,712.15
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
二、本年期初余额     75,000,000.00                          57,023,314.38                            7,828,344.53               67,408,053.24            207,259,712.15
三、本期增减变动
金额（减少以“－”                                                                                   4,971,879.13               43,329,484.50             48,301,363.63
号填列）
（一）综合收益总
                                                                                                                                48,301,363.63             48,301,363.63
额
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配     4,971,879.13                -4,971,879.13
1．提取盈余公积    4,971,879.13                -4,971,879.13
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
                                                                                                                     上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额     75,000,000.00                          57,023,314.38                            12,800,223.66              110,737,537.74              255,561,075.78
上期金额
                                                                                                                                                                 单位：元
                                                                                         上期
                                                                 归属于母公司所有者权益
       项目                                                                                                                                    少数股东权 所有者权益合
                                          其他权益工具                      减：库存 其他综 专项储                   一般风
                       股本                                  资本公积                                盈余公积                  未分配利润           益            计
                                     优先股 永续债   其他                     股    合收益      备                   险准备
一、上年期末余额     75,000,000.00                          57,023,314.38                            4,109,065.98              33,969,935.04     529,147.24 170,631,462.64
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
二、本年期初余额     75,000,000.00                          57,023,314.38                            4,109,065.98              33,969,935.04     529,147.24 170,631,462.64
三、本期增减变动
金额（减少以“－”                                                                                   3,719,278.55              33,438,118.20     -529,147.24 36,628,249.51
号填列）
（一）综合收益总
                                                                                                                               37,157,396.75     -201,209.16 36,956,187.59
额
（二）所有者投入
和减少资本
                                  上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配     3,719,278.55             -3,719,278.55
1．提取盈余公积    3,719,278.55             -3,719,278.55
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
                                                                                                                              上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
2．本期使用
（六）其他                                                                                                                                               -327,938.08      -327,938.08
四、本期期末余额     75,000,000.00                                  57,023,314.38                              7,828,344.53             67,408,053.24                  207,259,712.15
                                                                         8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                                                                            单位：元
                                                                                                 本期
       项目                                   其他权益工具                                                其他综合收                                                   所有者权益合
                       股本                                                 资本公积         减：库存股                 专项储备       盈余公积         未分配利润
                                     优先股     永续债       其他                                             益                                                             计
一、上年期末余额     75,000,000.00                                           57,506,842.15                                             7,828,344.53     70,455,100.82 210,790,287.50
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
二、本年期初余额     75,000,000.00                                           57,506,842.15                                             7,828,344.53     70,455,100.82 210,790,287.50
三、本期增减变动
金额（减少以“－”                                                                                                                     4,971,879.13     44,746,912.18 49,718,791.31
号填列）
（一）综合收益总
                                                                                                                                                        49,718,791.31 49,718,791.31
额
（二）所有者投入
和减少资本
                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配              4,971,879.13   -4,971,879.13
1．提取盈余公积             4,971,879.13   -4,971,879.13
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
                                                                                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
（六）其他
四、本期期末余额     75,000,000.00                                    57,506,842.15                                        12,800,223.66 115,202,013.00 260,509,078.81
上期金额
                                                                                                                                                              单位：元
                                                                                         上期
       项目                                     其他权益工具                                       其他综合收                                             所有者权益合
                        股本                                            资本公积      减：库存股                专项储备    盈余公积      未分配利润
                                       优先股      永续债      其他                                    益                                                      计
一、上年期末余额       75,000,000.00                                  57,506,842.15                                        4,109,065.98   36,981,593.84 173,597,501.97
     加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
二、本年期初余额       75,000,000.00                                  57,506,842.15                                        4,109,065.98   36,981,593.84 173,597,501.97
三、本期增减变动
金额（减少以“－”                                                                                                         3,719,278.55   33,473,506.98    37,192,785.53
号填列）
（一）综合收益总
                                                                                                                                          37,192,785.53    37,192,785.53
额
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
                                                   上海汇纳信息科技股份有限公司 2016 年年度报告全文
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配                                             3,719,278.55   -3,719,278.55
1．提取盈余公积                                            3,719,278.55   -3,719,278.55
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额   75,000,000.00   57,506,842.15           7,828,344.53   70,455,100.82 210,790,287.50
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
一、    公司基本情况
(一) 历史沿革
    上海汇纳信息科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系由上海汇纳网络信息科技有限公
    司(以下简称“汇纳网络有限公司”)整体改制而设立的股份有限公司。公司历史沿革如下：
    1、      2004 年 7 月设立汇纳网络有限公司
                 汇纳网络有限公司系由自然人张宏俊、杨小平共同出资 100 万元，于 2004 年
                 7 月 14 日成立的有限责任公司。设立时，各股东出资额及股权结构如下：
                      股东                        出资额                    持股比例(%)
    杨小平                                             600,000.00                       60.00
    张宏俊                                             400,000.00                       40.00
                      合计                              1,000,000.00                       100.00
                 上述实收资本已经上海东方会计师事务所审验，并于 2004 年 7 月 13 日出具
                 上东会验字(2004)第 957 号验资报告验证在案。
    2、      汇纳网络有限公司 2006 年 6 月股权转让
                 2006 年 6 月股东杨小平将所持有的汇纳网络有限公司 40%的股权(原出资额 40
                 万元)作价 40 万元转让给张宏俊。该次股权转让变更后，汇纳网络有限公司注
                 册资本仍为 100 万元，股权结构如下：
                      股东                        出资额                    持股比例(%)
    张宏俊                                             800,000.00                       80.00
    杨小平                                             200,000.00                       20.00
                      合计                              1,000,000.00                       100.00
    3、      汇纳网络有限公司 2011 年 2 月股权转让
                 2011 年 2 月原股东杨小平将所持汇纳网络有限公司 10%的股权(原出资额 10
                 万元)作价 10 万元转让给张宏俊，将所持汇纳网络有限公司 10%的股权(原出
                 资额 10 万元)作价 10 万元转让给薛宏伟。该次股权转让变更后，汇纳网络有
                 限公司注册资本仍为 100 万元，股权结构如下：
                             股东                       出资额              持股比例(%)
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                             股东                   出资额                   持股比例(%)
       张宏俊                                           900,000.00                          90.00
       薛宏伟                                           100,000.00                          10.00
                             合计                   1,000,000.00                           100.00
       4、      汇纳网络有限公司 2011 年 2 月增资
                2011 年 2 月原股东张宏俊和薛宏伟共同向汇纳有限公司以货币增资 400 万元，
                注册资本及实收资本均变更为 500 万元。首次增资后，各股东出资额及股权
                结构如下：
                          股东                           出资额                 持股比例(%)
       张宏俊                                                 4,500,000.00                  90.00
       薛宏伟                                                  500,000.00                   10.00
                          合计                                5,000,000.00                 100.00
                该次增资已由上海方源会计师事务所有限公司审验，并于 2011 年 2 月 25 日出
                具方源验字(2011)第 061038 号验资报告验证在案。
       5、      汇纳网络有限公司 2012 年 2 月增资
                2012 年 2 月原股东张宏俊和薛宏伟共同增资 1,500 万元，其中张宏俊以知识
                产权增资 1,350 万元，薛宏伟以货币出资 150 万元，汇纳网络有限公司注册资
                本及实收资本均变更为 2,000 万元。该次增资后股权结构如下：
                          股东                           出资额                 持股比例(%)
       张宏俊                                                18,000,000.00                  90.00
       薛宏伟                                                 2,000,000.00                  10.00
                          合计                               20,000,000.00                 100.00
                该次增资已由上海方源会计师事务所有限公司审验，并于 2012 年 2 月 8 日出
                具方源验字(2012)第 061027 号验资报告验证在案。
       6、      汇纳网络有限公司 2012 年 7 月股权转让
                2012 年 7 月原股东张宏俊和薛宏伟将 328.80 万元股权转让给新增股东，该次
                股权转让变更后，汇纳网络有限公司注册资本仍为 2,000 万元，具体情况如下：
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               1）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 1.2%股权(原出资额 24 万元)作价
               84 万元转让给郭宏伟。
               2）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 1.2%股权(原出资额 24 万元)作价
               84 万元转让给刘宁(身份证号末四位 2332)。
               3）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 1.2%股权(原出资额 24 万元)作价
               84 万元转让给胡小勇。
               4）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 1.2%股权(原出资额 24 万元)作价
               84 万元转让给林治强。
               5）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 1.2%股权(原出资额 24 万元)作价
               84 万元转让给杨进参。
               6）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 0.9%股权(原出资额 18 万元)作价
               63 万元转让给张豪。
               7）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 0.9%股权(原出资额 18 万元)作价
               63 万元转让给孙卫民。
               8）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 0.9%股权(原出资额 18 万元)作价
               63 万元转让给李浩。
               9）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 0.9%股权(原出资额 18 万元)作价
               63 万元转让给李义明。
               10）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 0.9%股权(原出资额 18 万元)作价
               63 万元转让给王永敏。
               11）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 0.9%股权(原出资额 18 万元)作价
               63 万元转让给潘潇君。
               12）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 0.9%股权(原出资额 18 万元)作价
               63 万元转让给王作辉。
               13）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 0.74%股权(原出资额 14.8 万元)
               作价 51.8 万元转让给符宁。
               14）股东薛宏伟将其所持汇纳网络有限公司 0.28%股权(原出资额 5.6 万元)作
               价 19.6 万元转让给符宁。
               15）股东薛宏伟将其所持汇纳网络有限公司 1.02%股权(原出资额 20.4 万元)
               作价 71.4 万元转让给张大为。
               16）股东薛宏伟将其所持汇纳网络有限公司 2.1%股权(原出资额 42 万元)作价
               147 万元转让给刘宁(身份证号末四位 3617)。
               该次转让后，股权结构如下：
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                          股东                        出资额             持股比例(%)
       张宏俊                                            15,392,000.00             76.96
       薛宏伟                                             1,320,000.00                 6.60
       刘宁(身份证号末四位 3617)                           420,000.00                  2.10
       刘宁(身份证号末四位 2332)                           240,000.00                  1.20
       符宁                                                204,000.00                  1.02
       张大为                                              204,000.00                  1.02
       王作辉                                              180,000.00                  0.90
       王永敏                                              180,000.00                  0.90
       潘潇君                                              180,000.00                  0.90
       李义明                                              180,000.00                  0.90
       李浩                                                180,000.00                  0.90
       孙卫民                                              180,000.00                  0.90
       张豪                                                180,000.00                  0.90
       杨进参                                              240,000.00                  1.20
       林治强                                              240,000.00                  1.20
       胡小勇                                              240,000.00                  1.20
       郭宏伟                                              240,000.00                  1.20
                          合计                           20,000,000.00            100.00
       7、      汇纳网络有限公司 2012 年 8 月增资
                2012 年 8 月上海祥禾泓安股权投资合伙企业(有限合伙)和天津红杉聚业股权
                投资合伙企业(有限合伙)作为新股东向汇纳网络有限公司以货币增资 6,250 万
                元，其中：上海祥禾泓安股权投资合伙企业(有限合伙)出资 3,500 万元，包括：
                计入注册资本 373.33 万元，计入资本公积 3,126.67 万元；天津红杉聚业股权
                投资合伙企业(有限合伙)出资 2,750 万元，包括：计入注册资本 293.33 万元，
                计入资本公积 2,456.67 万元。该次增资后，汇纳网络有限公司注册资本及实
                收资本均变更为 2,666.66 万元。该次增资后股权结构如下：
                          股东                        出资额             持股比例(%)
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                          股东                          出资额            持股比例(%)
       张宏俊                                             15,392,000.00            57.720
       上海祥禾泓安股权投资合伙企业(有限合伙)              3,733,300.00            14.000
       天津红杉聚业股权投资合伙企业(有限合伙)              2,933,300.00            11.000
       薛宏伟                                              1,320,000.00             4.950
       刘宁(身份证号末四位 3617)                             420,000.00             1.575
       刘宁(身份证号末四位 2332)                             240,000.00             0.900
       符宁                                                  204,000.00             0.765
       张大为                                                204,000.00             0.765
       王作辉                                                180,000.00             0.675
       王永敏                                                180,000.00             0.675
       潘潇君                                                180,000.00             0.675
       李义明                                                180,000.00             0.675
       李浩                                                  180,000.00             0.675
       孙卫民                                                180,000.00             0.675
       张豪                                                  180,000.00             0.675
       杨进参                                                240,000.00             0.900
       林治强                                                240,000.00             0.900
       胡小勇                                                240,000.00             0.900
       郭宏伟                                                240,000.00             0.900
                          合计                            26,666,600.00            100.00
                该次增资已由上海方源会计师事务所有限公司查验，并于 2012 年 8 月 24 日
                出具方源验字(2012)第 061205 号验资报告验证在案。
       8、      汇纳网络有限公司 2012 年 8 月股权转让
                2012 年 8 月原股东张宏俊将所持有的汇纳网络有限公司 5%股权转让给上海祥
                禾泓安股权投资合伙企业(有限合伙)和天津红杉聚业股权投资合伙企业(有限
                合伙)。具体情况如下：
                1）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 3%的股权(原出资额 79.9998 万元)
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                作价 750 万元转让给天津红杉聚业股权投资合伙企业(有限合伙)。
                2）股东张宏俊将其所持汇纳网络有限公司 2%的股权(原出资额 53.3332 万)作
                价 500 万转让给上海祥禾泓安股权投资合伙企业(有限合伙)。
                该次转让后，汇纳网络有限公司注册资本及实收资本仍为 2,666.66 万元，股
                权结构如下：
                          股东                          出资额            持股比例(%)
       张宏俊                                             14,058,700.00            52.720
       上海祥禾泓安股权投资合伙企业(有限合伙)              4,266,600.00            16.000
       天津红杉聚业股权投资合伙企业(有限合伙)              3,733,300.00            14.000
       薛宏伟                                              1,320,000.00             4.950
       刘宁(身份证号末四位 3617)                             420,000.00             1.575
       刘宁(身份证号末四位 2332)                             240,000.00             0.900
       符宁                                                  204,000.00             0.765
       张大为                                                204,000.00             0.765
       王作辉                                                180,000.00             0.675
       王永敏                                                180,000.00             0.675
       潘潇君                                                180,000.00             0.675
       李义明                                                180,000.00             0.675
       李浩                                                  180,000.00             0.675
       孙卫民                                                180,000.00             0.675
       张豪                                                  180,000.00             0.675
       杨进参                                                240,000.00             0.900
       林治强                                                240,000.00             0.900
       胡小勇                                                240,000.00             0.900
       郭宏伟                                                240,000.00             0.900
                          合计                            26,666,600.00            100.00
       9、      2013 年 11 月整体改制设立股份有限公司
                2013 年 11 月，经汇纳网络有限公司股东会决议通过，以 2013 年 10 月 31 日
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                为改制基准日，将汇纳网络有限公司整体改制设立为股份有限公司，注册资
                本为人民币 75,000,000.00 元。原汇纳网络有限公司的全体股东即为股份有限
                公司的全体发起人。
                根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计并于 2013 年 11 月 26 日出具的信
                会师报字(2013)第 114146 号审计报告，汇纳网络有限公司截至 2013 年 10 月
                31 日止的净资产为 132,506,842.15 元。公司将该净资产按 1：0.566 的比例折
                合股份总额，共计 75,000,000 股，每股面值人民币 1 元，共计股本人民币
                75,000,000.00 元，由原汇纳网络有限公司股东按原比例分别持有。
                公司整体改制为股份有限公司后，各股东出资额及股权结构如下：
                          股东                         出资额            持股比例(%)
       张宏俊                                            39,540,000.00            52.720
       上海祥禾泓安股权投资合伙企业(有限合伙)            12,000,000.00            16.000
       天津红杉聚业股权投资合伙企业(有限合伙)            10,500,000.00            14.000
       薛宏伟                                             3,712,500.00             4.950
       刘宁(身份证号末四位 3617)                          1,181,250.00             1.575
       刘宁(身份证号末四位 2332)                            675,000.00             0.900
       符宁                                                 573,750.00             0.765
       张大为                                               573,750.00             0.765
       王作辉                                               506,250.00             0.675
       王永敏                                               506,250.00             0.675
       潘潇君                                               506,250.00             0.675
       李义明                                               506,250.00             0.675
       李浩                                                 506,250.00             0.675
       孙卫民                                               506,250.00             0.675
       张豪                                                 506,250.00             0.675
       杨进参                                               675,000.00             0.900
       林治强                                               675,000.00             0.900
       胡小勇                                               675,000.00             0.900
       郭宏伟                                               675,000.00             0.900
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                          股东                        出资额             持股比例(%)
                          合计                           75,000,000.00              100.00
               该次整体改制设立股份有限公司的股本已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)
               审验，并于 2013 年 12 月 13 日出具信会师报字(2013)第 114167 号验资报告验
               证在案。
               汇纳网络有限公司截至 2013 年 10 月 31 日止的净资产 132,506,842.15 元大于
               所折股本 75,000,000.00 元的部分，即 57,506,842.15 元均计入股份有限公司的
               资本公积。
               公司已于 2013 年 12 月 13 日召开股份有限公司创立大会，并于 2013 年 12 月
               24 日取得上海市工商行政管理局颁发的 310228000751416 号股份有限公司的
               企业法人营业执照。
(二) 公司注册地址
      公司注册地为上海市金山区亭林镇亭枫公路 333 号 216 室。
(三) 公司法定代表人
      公司的法定代表人为张宏俊。
(四) 公司经营范围
      从事“电子、计算机”领域内技术开发、技术咨询、技术服务，从事“通讯”领域内技术
      开发、技术咨询，计算机设备安装、调试、维护，通信工程(除卫星电视广播地面接
      收设施)，电子产品(除医疗器械)、计算机、软件及辅助设备(除计算机信息系统安全
      专用产品)、通讯器材、办公自动化设备生产、销售，自有设备租赁(不得从事金融租
      赁)，从事货物进出口及技术进出口业务，可承担连接至公用通信网的用户通信管道、
      用户通信线路、综合布线、及其配套的设备工程建设，计算机网络工程，网站建设与
      维护。[企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营]
(五) 合并财务报表范围
      截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
                                                        是否纳入合并财务报表范围
                      子公司名称
                                                      2016.12.31            2015.12.31
       深圳汇纳科技有限公司(以下简称“深圳汇纳”)        是                    是
       本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其
       他主体中的权益”。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
二、     财务报表的编制基础
       1、编制基础
         公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会
         计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准
         则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员
         会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的
         披露规定编制财务报表。
       2、持续经营
    本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续
    经营能力的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
三、        重要会计政策及会计估计
    以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估
    计，详见本附注“三、（十）应收款项坏账准备”、 “三、（十八）收入”。
(一)     遵循企业会计准则的声明
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的
    财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
(二)     会计期间
    自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
(三)     营业周期
    本公司营业周期为 12 个月。
(四)     记账本位币
    采用人民币为记账本位币。
(五)     同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
         同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合
         并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财
         务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面
         价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股
         本溢价不足冲减的，调整留存收益。
         非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
    承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本
    公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
    认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
    经复核后，计入当期损益。
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，
    于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
(六)        合并财务报表的编制方法
       10、 合并范围
                本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并
                财务报表。
       11、 合并程序
                本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并
                财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，
                依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反
                映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
                所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本
                公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制
                合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非
                同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础
                对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、
                负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中
                的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
                子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别
                在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合
                收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东
                在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
                （1）增加子公司或业务
                在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资
                产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、
                利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量
                纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的
                报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合
               并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、
               利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入
               合并现金流量表。
               （2）处置子公司或业务
               在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的
               收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流
               量纳入合并现金流量表。
               因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的
               剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处
               置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有
               原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差
               额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综
               合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，
               在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净
               负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
               （3）购买子公司少数股权
               本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享
               有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合
               并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减
               的，调整留存收益。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
(七)    现金及现金等价物的确定标准
       在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。
       将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价
       值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
(八)    外币业务和外币报表折算
       外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
       资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差
       额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借
       款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
(九)    金融工具
       金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    12、 金融工具的分类
               金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当
               期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定
               为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到
               期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
    13、 金融工具的确认依据和计量方法
               （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
               取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领
               取的债券利息)作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
               持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计
               入当期损益。
               处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整
               公允价值变动损益。
               （2）持有至到期投资
               取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用
               之和作为初始确认金额。
               持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际
               利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
               （3）应收款项
               公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的
               不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款
               等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，
               按其现值进行初始确认。
               收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损
               益。
               （4）可供出售金融资产
               取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领
               取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
               持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且
               将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允
               价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该
               权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
               处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；
               同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金
               额转出，计入当期损益。
               （5）其他金融负债
               按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后
               续计量。
       14、 金融资产转移的确认依据和计量方法
               公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
               转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所
               有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
               在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于
               形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金
               融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
               （1）所转移金融资产的账面价值；
               （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额
               (涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，
               在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，
               并将下列两项金额的差额计入当期损益：
               （1）终止确认部分的账面价值；
               （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额
               中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)
               之和。
               金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价
               确认为一项金融负债。
       15、 金融负债终止确认条件
               金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一
               部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负
               债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现
               存金融负债，并同时确认新金融负债。
               对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金
               融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
               金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价
               (包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
               本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分
               的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认
               部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)
               之间的差额，计入当期损益。
       16、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
               存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活
               跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用
               在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择
               与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的
               输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得
               或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
       17、 金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债
                 表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发
                 生减值的，计提减值准备。
                 （1）可供出售金融资产的减值准备
                 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相
                 关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原
                 直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损
                 失。
                 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上
                 升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失
                 予以转回，计入当期损益。
                 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
                 （2）持有至到期投资的减值准备
                 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
(十)   应收款项坏账准备
       18、 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
                 （1）单项金额重大的判断依据或金额标准
                 单项金额重大的具体标准为：应收账款余额人民币 100 万元以上(含 100 万元)
                 或占应收账款余额前五名、其他应收款余额人民币 100 万元以上(含 100 万元)
                 或占其他应收款余额前五名。
                 （2）单项金额重大应收款项坏账准备的计提方法
                 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量
                 现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生
                 减值的应收款项，转入具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值
                 测试。
       19、 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                                  按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
    组合 1          将已纳入合并报表范围的公司间应收款项作为特定资产组合
    组合 2          对非单项计提坏账准备的应收款项以账龄作为信用风险特征划分组合
                 组合 1，已纳入合并报表范围的公司间应收款项不计提坏账准备；
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               组合 2，采用账龄分析法计提坏账准备，计提比例如下：
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               采用账龄分析法计提坏账准备，计提比例如下：
                     账龄                应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
       1 年以内(含 1 年)                                         5
       1－2 年(含 2 年)                                         10
       2－3 年(含 3 年)                                         20
       3－4 年(含 4 年)                                         50
       4－5 年(含 5 年)                                         80
       5 年以上                                                100
       20、 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
               （1）单项计提坏账准备的理由
               如有客观证据表明其发生了减值的，则单独进行减值测试。
               （2）坏账准备的计提方法
               根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账
               准备。
(十一) 存货
       21、 存货的分类
               存货分类为：原材料、在产品、库存商品等。
       22、 发出存货的计价方法
               存货发出时按先进先出法计价。
       23、 不同类别存货可变现净值的确定依据
               产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生
               产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金
               额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，
               以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销
               售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务
               合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数
               量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               为基础计算。
               期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存
               货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列
               相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，
               则合并计提存货跌价准备。
               除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以
               资产负债表日市场价格为基础确定。
               本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
       24、 存货的盘存制度
               采用永续盘存制。
       25、 低值易耗品的摊销方法
               低值易耗品采用一次转销法。
(十二) 长期股权投资
       26、 共同控制、重大影响的判断标准
               共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关
               活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营
               方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投
               资单位为本公司的合营企业。
               重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能
               够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施
               加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
       27、 初始投资成本的确定
               （1）企业合并形成的长期股权投资
               同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式
               以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者
               权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初
               始投资成本。
               非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投
               资的初始投资成本。
               （2）其他方式取得的长期股权投资
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投
               资成本。
               以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作
               为初始投资成本。
       28、 后续计量及损益确认方法
               （1）成本法核算的长期股权投资
               公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的
               价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有
               被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
               （2）权益法核算的长期股权投资
               对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大
               于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期
               股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨
               认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
               公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份
               额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；
               按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长
               期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分
               配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者
               权益。
               在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认
               净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单
               位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报
               表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中
               归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
               在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，
               冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减
               的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确
               认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照
               投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负
               债，计入当期投资损失。
               （3）长期股权投资的处置
               处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
               采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部
               分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的
               其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被
               投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
               外。
               因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，
               处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或
               重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资
               因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与
               被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方
               除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所
               有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
               因处置部分股权投资，因其他投资方对其处置而导致权益比例下降等原因丧
               失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能
               够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余
               股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被
               投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的
               有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额
               计入当期损益。
               处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表
               时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权
               投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结
               转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他
               综合收益和其他所有者权益全部结转。
(十三) 固定资产
       29、 固定资产确认条件
               固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命
               超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
               （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
               （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
       30、 折旧方法
               固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以
               不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折
               旧。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：
                       类别            折旧年限(年)       残值率(%)       年折旧率(%)
            电子及办公设备                            5               5            19.00
            运输设备                                  6               5            15.83
            数据采集设备                  按合同期间                  -                   -
(十四) 无形资产
       1、      无形资产的计价方法
                （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
                外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产
                达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延
                期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础
                确定。
                债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础
                确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价
                值之间的差额，计入当期损益。
                在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可
                靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值
                为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；
                不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相
                关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
                （2）后续计量
                在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
                对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊
                销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的
                无形资产，不予摊销。
       2、      使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命情况
                （1）专利使用权：专利使用权按投入之日起至专利权有效期内平均摊销。
                （2）计算机软件：计算机软件按预计使用年限 5 年平均摊销。
                （3）定期复核使用寿命和摊销方法
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行
               复核并作适当调整。
       3、     划分研究阶段和开发阶段的具体标准
               公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
               研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调
               查、研究活动的阶段。
               开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项
               计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的
               阶段。
       4、     研究阶段和开发阶段的支出核算标准
               企业自行研究开发项目在开发阶段发生的支出，同时满足下列条件的，才能
               予以资本化，确认为无形资产：
               （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
               （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
               （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产
               品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在企业内部使用的应当证
               明其有用性；
               （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，
               并有能力使用或出售该无形资产；
               （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
               企业研究阶段的支出及开发阶段的不符合资本化条件的支出，全部予以费用
               化计入当期损益。
(十五) 长期资产减值
      长期股权投资、固定资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存
      在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值
      的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置
      费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单
      项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产
      所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产
      组合。
      商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
      本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照
      合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资
      产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产
      组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进
      行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关
      资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
      在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组
      或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值
      测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含
      商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的
      账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额，如相关资产组或者资
      产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上述资产减值损
      失一经确认，在以后会计期间不予转回。
(十六) 长期待摊费用
      长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项
      费用。
      本公司长期待摊费用主要系公司邮箱费用、入会费用和 400 电话费用，在受益期内平
      均摊销。
(十七) 职工薪酬
       31、 短期薪酬的会计处理方法
               本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为
               负债，并计入当期损益或相关资产成本。
               本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和
               住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司
               提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工
               薪酬金额。
               职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
       32、 离职后福利的会计处理方法
               本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工
               为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳
               金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
(十八) 收入
       33、 销售产品收入确认时间的具体判断标准
               在已将产品所有权上的主要风险或报酬转移给购买方，不再对该产品实施继
               续管理权和实际控制权，相关的收入能够可靠地计量，与交易相关的经济利
               益很可能流入公司，且与销售该产品有关的成本能够可靠地计量时，本公司
               确认产品销售收入的实现。
               需安装调试的软件产品，在项目实施完成并经购买方验收通过后确认收入；
               无需安装的软件产品在产品已交付并经购买方验收后确认收入。
       34、 提供劳务收入的确认依据
               资产负债表日劳务已经提供，其提供劳务交易的结果能够可靠估计，且与交
               易相关的经济利益很可能流入企业，可确认为劳务收入。
               公司提供的技术服务劳务，在劳务已提供且收到价款或取得收款的依据后确
               认收入。
       35、 让渡资产使用权收入的确认和计量原则
               与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分
               别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
               （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确
               定。
               （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
(十九) 政府补助
       36、 类型
               政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与
               资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
               与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长
               期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专
               门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补
               助之外的政府补助。
       37、 确认时点
               （1）需验收的项目：在收到政府补助款且完工验收后予以确认。
               （2）无需验收的项目：在收到政府补助款后予以确认。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       38、 会计处理
               与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年
               限分期计入营业外收入；
               与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取
               得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补
               偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
(二十) 递延所得税资产和递延所得税负债
       对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可
       抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款
       抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确
       认相应的递延所得税资产。
       对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
       不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企
       业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其
       他交易或事项。
       当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行
       时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
       当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资
       产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者
       是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回
       的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资
       产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
(二十一) 经营租赁
       39、 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进
               行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入
               当期费用。
               资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用
               从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
       40、 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进
               行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，
               计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                 赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
                 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租
                 金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(二十二) 重要会计政策、会计估计变更的说明
       41、 重要会计政策变更
                 财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》 财会[2016]22 号），
                 适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如
                 下：
                    会计政策变更的内容和原因                     受影响的报表项目名称和金额
       （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为
                                                                         税金及附加
       “税金及附加”项目。
       （2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的
       车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至       调增税金及附加本年金额 46,824.85 元，
       “税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的      调减管理费用本年金额 46,824.85 元。
       税费不予调整。比较数据不予调整。
       （3）将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未
                                                           调增其他流动资产期末余额 199,582.46
       交增值税”等明细科目的借方余额从“应交税费”
                                                           元，调增应交税费期末余额 199,582.46
       项目重分类至“其他流动资产”项目。比较数据不
                                                                            元。
       予调整。
       42、 重要会计估计变更
                 本报告期内公司未发生重要会计估计变更事项。
四、   税项
(一)   公司企业所得税
                                                                     实际所得税率
                        公司名称
                                                         2016 年度                    2015 年度
    本公司                                             15%                          15%
       深圳汇纳                                            25%                          25%
       本公司于 2015 年 10 月 30 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国
       家税务局和上海市地方税务局共同批准颁发的《高新技术企业证书》，证书号：
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       GR201531000455。根据财政部和国家税务总局发布的《关于实施高新技术企业所得
       税优惠有关问题的通知》(国税函[2009]203 号)，本公司享受高新技术企业的所得税
       优惠政策，2016 年度企业所得税实际执行税率为 15%。
(二)   公司流转税主要税种和税率
            税   种                              计税依据                                     税率
                       按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税
    增值税                                                                            6%、11%、17%
                       额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税
    营业税         按应税营业收入计征（自 2016 年 5 月 1 日起，营改增交纳增值税）                 3%
(三)   公司其他税费主要税种和税率
                 税   种                      计税依据                             税率
    城市维护建设税           按应缴流转税额计提                                                5%、7%
    教育费附加               按应缴流转税额计提                                                   3%
    地方教育费附加           按应缴流转税额计提                                                   2%
    河道管理费               按应缴流转税额计提                                                   1%
五、   合并财务报表主要项目注释
(一)   货币资金
                      项目                         年末余额                             年初余额
       库存现金                                                 151,501.38                     141,319.12
       银行存款                                             133,677,315.67                  92,577,456.63
       其他货币资金                                           5,241,695.24                   1,639,369.00
                      合计                                  139,070,512.29                  94,358,144.75
                  其中受限制的货币资金明细如下：
                      项目                         年末余额                             年初余额
       保函保证金                                             5,241,695.24                   1,639,369.00
                      合计                                    5,241,695.24                   1,639,369.00
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
(二)   应收票据
       43、 应收票据分类列示
                      项目                       年末余额                              年初余额
       银行承兑汇票                                           540,000.00                    2,903,980.00
       商业承兑汇票                                          5,070,050.81                   6,180,579.75
                      合计                                   5,610,050.81                   9,084,559.75
       44、 截至 2016 年 12 月 31 日止，无已背书且在资产负债表日尚未到期的应收票据。
       45、 截至 2016 年 12 月 31 日止，无期末已质押或贴现但尚未到期及因出票人未履
                约而转为应收账款的票据。
(三)   应收账款
       46、 应收账款分类披露
                                                            年末余额
               类别                   账面余额
                                                                       坏账准备            账面价值
                               金额              比例(%)
       账龄组合                102,999,772.53        100.00             6,741,433.58       96,258,338.95
               合计            102,999,772.53        100.00             6,741,433.58       96,258,338.95
                (续上表)
                                                            年初余额
               类别                   账面余额
                                                                       坏账准备            账面价值
                               金额              比例(%)
       账龄组合                 81,859,849.78        100.00             7,241,161.67       74,618,688.11
               合计             81,859,849.78        100.00             7,241,161.67       74,618,688.11
       47、 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
               账龄                                         年末余额
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                        账面余额
                                                                坏账准备        账面价值
                                 金额              比例(%)
       1 年以内(含 1 年)        90,735,739.53           88.10    4,536,786.97   86,198,952.56
       1－2 年(含 2 年)          7,256,143.11            7.05     725,614.31     6,530,528.80
       2－3 年(含 3 年)          3,692,263.88            3.58     738,452.78     2,953,811.10
       3－4 年(含 4 年)          1,062,651.70            1.03     531,325.85      531,325.85
       4－5 年(含 5 年)           218,603.21             0.21     174,882.57       43,720.64
       5 年以上                     34,371.10            0.03      34,371.10                 -
               合计            102,999,772.53          100.00    6,741,433.58   96,258,338.95
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                   (续上表)
                                                                     年初余额
               账龄                          账面余额
                                                                               坏账准备                账面价值
                                      金额               比例(%)
       1 年以内(含 1 年)             61,767,022.56             75.45               3,088,351.13          58,678,671.43
       1－2 年(含 2 年)              13,265,097.13             16.21               1,326,509.71          11,938,587.42
       2－3 年(含 3 年)               3,117,918.47              3.81                623,583.69            2,494,334.78
       3－4 年(含 4 年)               3,000,440.52              3.67               1,500,220.26           1,500,220.26
       4－5 年(含 5 年)                 34,371.10               0.04                 27,496.88                6,874.22
       5 年以上                        675,000.00               0.82                675,000.00                         -
               合计                  81,859,849.78            100.00               7,241,161.67          74,618,688.11
       48、 坏账准备计提、转回或收回情况
                                                                            本年减少
            项目          年初余额               本年增加                                              年末余额
                                                                     转回            转销
       坏账准备                 7,241,161.67      184,871.91                       684,600.00             6,741,433.58
            合计                7,241,161.67      184,871.91                       684,600.00             6,741,433.58
       49、 实际核销的应收账款
                        项目                             2016 年度                              2015 年度
       实际核销的应收账款                                          684,600.00                                          -
                        合计                                       684,600.00                                          -
                   其中重要的应收账款核销情况：
                          应收账         核销                          履行的核销        款项是否因关           核销
            单位名称                                    核销原因
                          款性质         金额                               程序            联交易产生          时间
       深圳市运发实                                  长期挂帐无        董事会决议                            2016 年 12
                              货款     675,000.00                                                 否
       业有限公司                                    法收回            及核销说明                            月 31 日
       银泰百货宁波           货款       8,600.00    公司已注销        董事会决议                 否         2016 年 12
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       鄞州有限公司                                    无法收回        及核销说明                         月 31 日
       北仑分公司
       上海联庆商业
                                                       长期挂帐无      董事会决议                         2016 年 12
       投资管理有限         货款            1,000.00                                           否
                                                       法收回          及核销说明                         月 31 日
       公司
            合   计                       684,600.00
       50、 应收账款中欠款金额前五名情况
                                                                                   年末余额
                              与本公司
              单位名称                        账龄                     占应收账款总
                                   关系                 账面余额                         坏账准备       账面价值
                                                                       额的比例(%)
       西安西翼智能科技
                               客户         1 年以内   12,607,106.83             12.24    630,355.34    11,976,751.49
       有限公司
       中国建筑第二工程
                               客户         1 年以内    6,138,926.40              5.96    306,946.32     5,831,980.08
       局有限公司
       中国建筑第八工程
                               客户         1 年以内    5,970,519.80              5.80    298,525.99     5,671,993.81
       局有限公司
       重庆龙湖成恒地产
                               客户         1 年以内    4,751,471.71              4.61    237,573.59     4,513,898.12
       开发有限公司
       中建二局第三建筑
                               客户         1 年以内    3,942,106.00              3.83    197,105.30     3,745,000.70
       工程有限公司
                                                       33,410,130.74             32.44   1,670,506.54   31,739,624.20
                 (续上表)
                                                                                  年初余额
                              与本公司                                  占应收账款
              单位名称                        账龄
                                关系                    账面余额        总额的比例       坏账准备       账面价值
                                                                           (%)
       西安西翼智能科技
                               客户         1 年以内    6,265,311.16              7.65   313,265.56     5,952,045.60
       有限公司
       北京通瑞万华置业        客户         1 年以内    4,033,840.63              4.93   201,692.03     3,832,148.60
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                                                  年初余额
                                与本公司                                占应收账款
            单位名称                        账龄
                                  关系                 账面余额         总额的比例       坏账准备        账面价值
                                                                           (%)
    有限公司
    深圳前海周大福港
                                 客户      1 年以内    3,106,500.03               3.79   155,325.00      2,951,175.03
    货中心有限公司
    成都龙湖西晋置业
                                 客户      1 年以内    2,475,893.14               3.02   123,794.66      2,352,098.48
    有限公司
    杭州龙湖房地产开
                                 客户      1 年以内    2,224,080.27               2.72   111,204.01       2,112,876.26
    发有限公司
               合计                                   18,105,625.23              22.11   905,281.26     17,200,343.97
(四)   预付款项
    51、 预付款项按账龄列示
                                                                            年末余额
                         账龄
                                                           账面余额                                 比例(%)
    1 年以内(含 1 年)                                              9,093,519.66                             75.02
    1-2 年(含 2 年)                                                2,944,047.91                             24.29
    2-3 年(含 3 年)                                                  84,090.05                               0.69
                         合计                                         12,121,657.62                           100.00
               (续上表)
                                                                            年初余额
                       账龄
                                                          账面余额                                  比例(%)
    1 年以内(含 1 年)                                             13,110,696.47                             98.63
    1-2 年(含 2 年)                                                 182,385.55                               1.37
                       合计                                           13,293,082.02                           100.00
    52、 预付款项金额前五名单位
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                                                      年末余额
                    单位名称               与本公司关系         账龄
                                                                              账面余额        比例(%)
                                              供应商          1 年以内       3,822,219.64          31.53
       ZSPACE,INC
       上海陆家嘴金融贸易区开发股
                                           办公楼出租方       1 年以内       2,747,785.62          22.67
       份有限公司
       上海通立信息科技有限公司               供应商          1 年以内       1,022,814.10           8.44
       西安中兴新软件有限责任公司          办公室出租方       1 年以内         152,293.20           1.26
       天津锤石弱电系统工程有限公司           供应商          1 年以内         137,800.00           1.14
                      合计                                                   7,882,912.56          65.04
                   (续上表)
                                                                                      年初余额
                      单位名称                与本公司关系        账龄
                                                                               账面余额       比例(%)
       ZSPACE,INC                                  供应商       1 年以内      4,701,700.30         35.37
       上海通立信息科技有限公司                    供应商       1 年以内      3,086,255.00         23.22
       上海陆家嘴金融贸易区开发股份有
                                              办公楼出租方      1 年以内      1,706,383.62         12.84
       限公司
       许波                                    房屋出租方       1 年以内        175,816.49          1.32
       北京傲天动联技术股份有限公司                供应商       1 年以内        120,000.00          0.90
                        合计                                                  9,790,155.41         73.65
(五)   其他应收款
       53、 其他应收款分类披露
                                                            年末余额
            种类                        账面余额
                                                                           坏账准备          账面价值
                                 金额                   比例(%)
       账龄组合                         2,350,727.37         100.00         708,599.94       1,642,127.43
            合计                        2,350,727.37         100.00         708,599.94       1,642,127.43
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                   (续上表)
                                                          年初余额
            种类                      账面余额
                                                                          坏账准备       账面价值
                               金额                    比例(%)
       账龄组合                       3,571,469.29         100.00           428,841.60    3,142,627.69
            合计                      3,571,469.29         100.00           428,841.60    3,142,627.69
       54、 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
                                                               年末余额
               账龄                     账面余额
                                                                     坏账准备            账面价值
                                 金额                比例(%)
       1 年以内(含 1 年)         666,700.46              28.35             33,335.02       633,365.44
       1－2 年(含 2 年)          335,902.60              14.29             33,590.26       302,312.34
       2－3 年(含 3 年)          141,930.00               6.04             28,386.00       113,544.00
       3－4 年(含 4 年)         1,183,017.31             50.33            591,508.66       591,508.65
       4－5 年(含 5 年)               6,985.00            0.30              5,588.00         1,397.00
       5 年以上                   16,192.00               0.69             16,192.00                  -
               合计             2,350,727.37            100.00            708,599.94      1,642,127.43
               (续上表)
                                                               年初余额
               账龄                      账面余额
                                                                      坏账准备           账面价值
                                 金额                比例(%)
       1 年以内(含 1 年)        1,533,396.48              42.93             76,668.79     1,456,727.69
       1－2 年(含 2 年)           672,524.50              18.83             67,252.45      605,272.05
       2－3 年(含 3 年)         1,342,371.31              37.59            268,474.26     1,073,897.05
       3－4 年(含 4 年)                6,985.00            0.20              3,492.50        3,492.50
       4－5 年(含 5 年)               16,192.00            0.45             12,953.60        3,238.40
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                                         年初余额
                   账龄                          账面余额
                                                                                 坏账准备             账面价值
                                          金额                 比例(%)
                   合计                  3,571,469.29             100.00            428,841.60        3,142,627.69
       55、 坏账准备计提、转回或收回情况
                                                                            本年减少
            项目             年初余额               本年增加                                         年末余额
                                                                     转回              转销
       坏账准备                 428,841.60          322,758.34                      43,000.00              708,599.94
            合计                428,841.60          322,758.34                      43,000.00              708,599.94
       56、 实际核销的其他应收款
                      项目                              2016 年度                              2015 年度
       实际核销的其他应收款                                          43,000.00                                      -
                      合计                                           43,000.00                                      -
                   实际核销的其他应收款情况
                          其他应收                                  履行的核销      款项是否因关
    单位名称                        核销金额      核销原因                                         核销时间
                           款性质                                        程序        联交易产生
                                                      账龄较长     董事会决议                        2016 年 12 月
            范光雄           押金       15,000.00                                         否
                                                      无法收回     及核销说明                        31 日
                                                      账龄较长     董事会决议                        2016 年 12 月
            王登兴           押金       10,000.00                                         否
                                                      无法收回     及核销说明                        31 日
                                                      账龄较长     董事会决议                        2016 年 12 月
             王彤            押金       13,000.00                                         否
                                                      无法收回     及核销说明                        31 日
                                                      账龄较长     董事会决议                        2016 年 12 月
            袁旭鹏           押金        5,000.00                                         否
                                                      无法收回     及核销说明                        31 日
            合   计                     43,000.00
       57、 报告期内金额较大的其他应收款
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                                                             年末余额
                          与本公司关    性质或内
              单位名称                                  账龄                       占其他应收款
                               系          容                        账面余额                           坏账准备      账面价值
                                                                                   总额的比例(%)
       上海陆家嘴金融贸
                           房屋出租
                                        房租押金       3-4 年       1,123,352.91            47.79        561,676.46   561,676.45
       易区开发股份有限       方
       公司
                                        投标保证
       万达信息科技有限
                             客户                     1 年以内        154,410.00             6.57          7,720.50   146,689.50
                                           金
       公司
       大连万达商业地产
                                        投标保证    1 年以内、2-3
                             客户                                      88,140.00             3.75         13,128.00    75,012.00
       股份有限公司北京                    金            年
       分公司
                           房屋出租
                                        房租押金      1 年以内         75,076.00             3.19          3,753.80    71,322.20
       彭亮                   方
                                        投标保证    1-2 年、2-3
       万达商业管理有限
                             客户                                      73,517.50             3.13         10220.75     63,296.75
                                           金            年
       公司
                                                                    1,514,496.41            64.43        596,499.51   917,996.90
                合计
                  (续上表)
                                                                                             年初余额
                          与本公司关
              单位名称                 性质或内容      账龄                        占其他应收款
                              系                                     账面余额                           坏账准备      账面价值
                                                                                   总额的比例(%)
       上海陆家嘴金融贸
                          办公楼出
       易区开发股份有限                房租押金        2-3 年       1,123,352.91            31.45       224,670.58    898,682.33
                             租方
       公司
       大连万达商业地产
                                       履约保证     1-2 年，1 年
       股份有限公司北京      客户                                    700,000.00             19.60        65,000.00    635,000.00
                                          金           以内
       分公司
                          原子公司
                                       股权转让
       秦智（注）         股权受让                   1 年以内        510,000.00             14.28        25,500.00    484,500.00
                                          款
                             方
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                                                                年初余额
                          与本公司关
              单位名称                 性质或内容        账龄                      占其他应收款
                                系                                   账面余额                              坏账准备         账面价值
                                                                                   总额的比例(%)
       陈璟璟              公司员工     备用金         1 年以内      220,000.00                 6.16        11,000.00       209,000.00
       张博                  员工       备用金         1 年以内       79,000.00                 2.21         3,950.00        75,050.00
               合计                                                 2,632,352.91            73.70          330,120.58      2,302,232.33
       58、 截至 2016 年 12 月 31 日止，其他应收款余额中无涉及政府补助的应收款项。
(六)   存货
       59、 存货分类
                                                                       年末余额
               项目
                                        账面余额                            跌价准备                          账面价值
       原材料                                       6,191,453.09                           -                            6,191,453.09
       在产品                                       7,130,974.32                           -                            7,130,974.32
       库存商品                                     3,563,934.66                           -                            3,563,934.66
               合计                              16,886,362.07                             -                          16,886,362.07
                  (续上表)
                                                                      年初余额
              项目
                                       账面余额                             跌价准备                          账面价值
       原材料                                        4,735,449.25                           -                           4,735,449.25
       在产品                                        6,990,685.14                           -                           6,990,685.14
       库存商品                                       818,789.58                            -                            818,789.58
              合计                                  12,544,923.97                           -                         12,544,923.97
       60、 截至 2016 年 12 月 31 日止，存货期末余额中无借款费用资本化金额。
(七)   其他流动资产
                         项目                                      年末余额                                    年初余额
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                         项目                                                 年末余额                                     年初余额
       增值税留抵税项                                                                          199,582.46
                         合计                                                                  199,582.46
(八)   可供出售金融资产
       61、 可供出售金融资产情况
                         项目                                                 年末余额                                     年初余额
       可供出售权益工具                                                                      2,041,000.00                         1,500,000.00
       其中：按成本计量                                                                      2,041,000.00                         1,500,000.00
       减：减值准备                                                                                        -                                      -
                         合计                                                                2,041,000.00                         1,500,000.00
       62、 按成本计量的可供出售金融资产
                                                                     在被投资单     在被投资     在被投资单位持股比
                                                                                                                                 本年计提减   本年现
    被投资单位      年初余额      本年增减变动    年末余额       位持股比例   单位表决权比   例与表决权比例不一   减值准备
                                                                                                                                   值准备     金红利
                                                                        (%)          例(%)            致的说明
       南京圈圈网络
                       1,500,000.00      541,000.00   2,041,000.00        14.95          14.95
       科技有限公司
            合计       1,500,000.00      541,000.00   2,041,000.00        14.95          14.95
                   注：2014 年 12 月，本公司与南京圈圈网络科技有限公司签订了《增资协议》，
                   本公司出资 1,500,000 元参股南京圈圈网络科技有限公司，其中 209,200 元增
                   加注册资本，占 15%；剩余 1,290,800.00 元作为出资溢价。南京圈圈网络科技
                   有限公司于 2015 年 1 月 26 日完成相关工商变更。
                   2016 年 5 月，本公司与南京圈圈网络科技有限公司签订了《增资协议》，本公
                   司新增出资 541,000 元参股南京圈圈网络科技有限公司，该次增资后合计出资
                   2,041,000.00 元，其中 235,200 元增加注册资本，占 14.95%；剩余 1,805,800.00
                   元作为出资溢价。南京圈圈网络科技有限公司于 2016 年 9 月 27 日完成相关
                   工商变更。
(九)   长期股权投资
       63、 长期股权投资分类如下
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                          项目                       年初余额            本年增加                 本年减少                 年末余额
       对联营企业投资                                2,912,245.20        6,732,101.56                                      9,644,346.76
                         小计                        2,912,245.20        6,732,101.56                                      9,644,346.76
       减：长期股权投资减值准备
                         合计                        2,912,245.20        6,732,101.56                                      9,644,346.76
       64、 长期股权投资明细
                                                                                                                             在被投资单
                            核算
            被投资单位                    投资成本          年初余额     投资成本           损益调整          期末余额       位持股比例
                            方法
                                                                                                                                 (%)
       上海云加信息科           权益
                                         3,000,000.00   2,912,245.20                        -345,276.94     2,566,968.26         20
       技有限公司                 法
       南京千目信息科           权益
                                         2,250,000.00                   2,250,000.00        -89,996.20      2,160,003.80         30
       技有限公司                 法
       北京码牛科技有           权益
                                         4,000,000.00                   4,000,000.00        917,374.70      4,917,374.70
       限公司                     法
                                         9,250,000.00   2,912,245.20    6,250,000.00        482,101.56      9,644,346.76
              合计
       65、 对合营企业投资和联营企业投资
                                 本企
                                 业持                                          年末净资产总          本年营业收入
    被投资单位名称                     年末资产总额        年末负债总额                                                本年净利润
                                 股比                                                  额                   总额
                                例(%)
       一、联营企业
       其中：上海云加
                                 20.00       1,306,933.49         359,387.38        947,546.11             983,358.29       -1,723,955.13
       信息科技有限公
       司
       南京千目信息科
                                 30.00       3,179,474.96       1,285,622.71    1,893,852.25              4,641,159.74        -664,976.50
       技有限公司
                                  5.00      31,876,492.93       4,369,425.85   27,507,867.08           22,372,745.41        12,218,935.22
       北京码牛科技有
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                               本企
                               业持                                  年末净资产总    本年营业收入
    被投资单位名称                年末资产总额   年末负债总额                                   本年净利润
                               股比                                         额           总额
                           例(%)
       限公司
                 注： 2015 年 1 月，本公司支付上海云加信息科技有限公司投资款 3,000,000
                 元，其中 250,000 元增加注册资本，占 20%；剩余 2,750,000 元作为出资溢价。
                 上海云加信息科技有限公司于 2015 年 7 月完成相关工商变更。
                 2016 年 2 月 26 日，本公司支付南京千目信息科技有限公司投资款 2,250,000.00
                 元，其中 428,570.00 元增加注册资本，占 30%；剩余 1,821,430.00 元作为出资
                 溢价。南京千目信息科技有限公司于 2016 年 3 月完成相关工商变更。
                 2016 年 2 月 23 日及 2016 年 4 月 22 日，本公司支付北京码牛科技有限公司投
                 资款各 2,000,000.00 元，合计 4,000,000.00 元，其中 292,395.00 元增加注册资
                 本，占 5%；剩余 3,707,605.00 元作为出资溢价。北京码牛科技有限公司于 2016
                 年 4 月完成相关工商变更。根据增资协议的约定，本次增资完成后，北京码
                 牛科技有限公司新董事会将由三名董事组成，本公司有权委派一名董事，因
                 此本公司将北京码牛科技有限公司作为联营企业核算。
(十)   固定资产
                   项目                  年初余额                本年增加            本年减少       年末余额
            一、账面原值合计：             7,782,636.91               1,655,785.49    16,080.00      9,422,342.40
       其中：电子及办公设备                2,650,017.08                241,437.49     16,080.00      2,875,374.57
                运输工具                   2,690,892.02                                              2,690,892.02
                数据采集设备               2,441,727.81               1,414,348.00                   3,856,075.81
                                                          本年新增      本年计提
       二、累计折旧合计：                  2,608,194.97               1,905,745.62     5,843.61      4,508,096.98
       其中：电子及办公设备                1,243,749.10                463,294.04      5,843.61      1,701,199.53
                运输工具                     882,175.84                440,762.61                    1,322,938.45
                数据采集设备                 482,270.03               1,001,688.97                   1,483,959.00
       三、固定资产账面净值合计            5,174,441.94                                              4,914,245.42
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                  项目            年初余额                本年增加          本年减少     年末余额
       其中：电子及办公设备         1,406,267.98                                          1,174,175.04
               运输工具             1,808,716.18                                          1,367,953.57
               数据采集设备         1,959,457.78                                          2,372,116.81
       四、固定资产减值准备
       五、固定资产账面价值合计     5,174,441.94                                          4,914,245.42
       其中：电子及办公设备         1,406,267.98                                          1,174,175.04
               运输工具             1,808,716.18                                          1,367,953.57
               数据采集设备         1,959,457.78                                          2,372,116.81
       1、 截至 2016 年 12 月 31 日止，无暂时闲置的固定资产。
       2、 截至 2016 年 12 月 31 日止，无融资租赁租入的固定资产和经营租赁租出的固定
               资产。
       3、 截至 2016 年 12 月 31 日止，无所有权受限制的固定资产。
(十一) 无形资产
                     项目             年初余额            本年增加       本年减少      年末余额
       1、账面原值合计                 16,725,703.90                                   16,725,703.90
            专利使用权                 16,500,000.00                                   16,500,000.00
            计算机软件                       225,703.90                                   225,703.90
       2、累计摊销合计                                                                 10,998,807.08
                                         8,855,144.48     2,143,662.60
            专利使用权                                                                 10,856,195.64
                                         8,765,631.00     2,090,564.64
            计算机软件                                                                    142,611.44
                                              89,513.48      53,097.96
       3、无形资产账面净值合计                                                          5,726,896.82
                                         7,870,559.42
            专利使用权                                                                  5,643,804.36
                                         7,734,369.00
            计算机软件                                                                     83,092.45
                                             136,190.42
       4、减值准备合计                                                                    896,551.67
                                                           896,551.67
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                      项目                     年初余额            本年增加        本年减少          年末余额
            专利使用权                                                                                   896,551.67
                                                                    896,551.67
            计算机软件
       5、无形资产账面价值合计                                                                         4,830,345.15
                                                7,870,559.42
            专利使用权                                                                                 4,747,252.69
                                                7,734,369.00
            计算机软件                                                                                    83,092.45
                                                  136,190.42
       截至 2016 年 12 月 31 日止，无所有权受限制的无形资产。
(十二) 长期待摊费用
               项目                 年初余额              本年增加金额           本年摊销            年末余额
       公司邮箱费用                      78,902.95                4,245.28        22,809.02               60,339.21
       入会费用                          10,000.00               94,339.62        12,861.70               91,477.92
       400 电话费用                                              36,792.45         4,292.45               32,500.00
               合计                      88,902.95              135,377.35        39,963.17              184,317.13
(十三) 递延所得税资产
       66、 已确认的递延所得税资产
                                                     年末余额                                 年初余额
                 项   目               可抵扣暂时性            递延所得税        可抵扣暂时性          递延所得税
                                           差异                   资产                差异                资产
       资产减值准备                      7,227,970.22           1,084,195.52        7,650,613.84         1,147,592.07
       已计提尚未发放的应付              8,624,948.34           1,293,742.25
                                                                                    4,605,788.85          690,868.33
       职工薪酬
       预提的房租费用                    1,656,409.38             248,461.41        1,962,703.92          294,405.59
       可抵扣亏损                                                                   3,115,322.94          778,830.74
                 合   计                17,509,327.94           2,626,399.18       17,334,429.55         2,911,696.73
       67、 未确认递延所得税资产明细
                             项目                                   年末余额                       年初余额
       资产减值准备                                                      228,425.48                       19,389.43
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                             项目                         年末余额                 年初余额
       已计提尚未发放的应付职工薪酬                             170,000.00               99,600.00
       无形资产减值                                             793,103.39
       可抵扣亏损                                             2,684,728.62
                             合计                             3,876,257.49              118,989.43
       68、 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                      年份                    年末余额               年初余额            备注
       2017 年
       2018 年                                    33,899.99
       2019 年                                   676,824.13
       2020 年                                 1,212,200.50
       2021 年                                   761,804.00
                      合计                     2,684,728.62
(十四) 其他非流动资产
                               项     目                  年末余额                 年初余额
       上海金山万达广场投资有限公司(注 1、4)                                 -         9,896,465.00
       西安大明宫万达广场有限公司（注 2、4）                                 -          261,540.00
       江阴万达广场投资有限公司（注 3、4）
                          合   计                                            -        10,158,005.00
       注 1：2015 年 12 月，本公司与上海金山万达投资有限公司签订商品房购买协议，本
       公司向上海金山万达投资有限公司购买 21 套商品房，总购房款为 9,896,465.00 元。
       本公司与上海金山万达投资有限公司以及大连万达商业地产股份有限公司所属子公
       司签订协议明确，本公司应付给上海金山万达投资有限公司的购房款，全部以大连
       万达商业地产股份有限公司所属子公司在工程合同项下应付给本公司的工程款冲
       抵。具体明细如下：
                                                                                       冲抵应收账款
    序号                 协议方                            合同项目
                                                                                           金额
       1       泉州浦西万达广场投资有限公司   泉州浦西万达广场店铺级客流统计系统          130,815.81
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                                                               冲抵应收账款
    序号                协议方                                   合同项目
                                                                                                   金额
       2       晋江万达广场投资有限公司           晋江万达广场店铺级客流统计系统                  119,239.19
       3       莆田万达广场投资有限公司           莆田万达广场店铺级客流统计系统项目              121,554.31
       4       东莞东城万达广场投资有限公司       东莞东城万达广场店铺级客流统计系统项目          515,908.00
       5       昆明万达广场投资有限公司           昆明西山万达广场店铺级客流统计系统项目          480,152.00
       6       沈阳奥体万达广场有限公司           沈阳奥体万达广场店铺级客流统计系统              455,910.08
       7       赤峰万达广场有限公司               赤峰万达广场店铺级客流统计系统                  466,487.86
       8       银川西夏万达广场有限公司           银川西夏万达广场店铺级客流统计系统              325,536.72
       9       无锡惠山万达有限公司               无锡惠山万达广场店铺级客流统计系统项目          463,064.80
       10      上海金山万达投资有限公司           上海金山万达广场项目                          1,207,996.91
       11      广州萝岗万达广场有限公司           广州萝岗万达广场客流统计系统项目                639,625.00
       12      营口万达投资有限公司               营口万达广场客流统计系统项目                    736,195.90
       13      渭南万达广场投资有限公司           渭南万达广场客流统计系统项目                    758,225.00
       14      大连经开万达广场投资有限公司       大连开发区万达广场店铺级客流统计系统项目        500,000.00
       15      太原万达广场有限公司               太原万达广场客流计数系统项目                    734,503.00
       16      芜湖万达广场有限公司               芜湖镜湖万达广场店铺级客流统计系统项目          308,030.00
       17      杭州拱墅万达投资有限公司           杭州拱墅万达广场室内步行街客流计数系统工程      743,597.10
       18      宁德万达广场有限公司               宁德万达广场店铺级客流统计系统                  122,422.76
                                                  南区商业街室外客流统计系统设备供应、安装及
       19      长白山国际旅游度假区开发有限公司                                                    73,725.40
                                                  调试工程
       20      泰州海陵万达广场投资有限公司       广场客流统计系统                                128,727.00
       21      常州武进万达广场投资有限公司       常州武进万达广场店铺级客流统计系统项目          864,748.16
    合计                                                                                    9,896,465.00
       注 2：2015 年 6 月，本公司与西安大明宫万达广场有限公司签订商品房购买协议，
       购买西安万达广场项目项下商品房一套。房屋价款为 261,540.00 元，其中 5,000.00
       元本公司以银行存款支付，剩余房款 256,540.00 元以西安大明宫万达广场有限公司
       在工程合同项（2013 年 6 月 19 日签订的《西安大明宫万达广场店铺级客流统计系
       统项目合同》合同项下 2014 年 12 月 26 日的工程款）应付给本公司的工程款冲抵。
       注 3：2016 年 5 月，本公司与江阴万达广场投资有限公司签订商品房购买协议，购
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       买江阴万达广场项目项下商品房一套。房屋价款为 1,385,357.00 元，全部以江阴万
       达广场投资有限公司在工程合同项（2012 年 5 月 25 日签订的《江阴万达广场客流
       统计系统项目》合同项下 2012 年 12 月 25 日的工程款）应付给本公司的工程款冲抵。
       注 4：2016 年度，本公司通过委托房产中介公司（上海策伴市场营销策划有限公司）
       代理销售（针对上海 21 套商品房）和网络平台销售（针对西安和江阴各 1 套商品房），
       将上述 23 套商品房处置。23 套商品房处置的价款为 11,543,362.00 元，截至 2016 年
       12 月 31 日止，本公司已收到处置款 11,535,627.00 元。差额 7,735.00 元是由于预售
       面积与实际面积的尾差形成，计入“营业外支出”。
(十五) 应付账款
       69、 应付账款按账龄列示
                     项目                   年末余额                    年初余额
       1 年以内(含 1 年)                          7,294,868.02
                                                                              8,166,422.45
       1－2 年(含 2 年)                                146,847.50
                                                                                203,192.53
       2－3 年(含 3 年)                                 61,004.00
                                                                                159,468.80
                     合计                         7,502,719.52
                                                                              8,529,083.78
       70、 截至 2016 年 12 月 31 日止，账龄超过一年的重要应付账款
                     项目                   年末余额                未偿还或结转的原因
       北京汉王智通科技有限公司                         46,700.00     产品纠纷协商中
       上海聚奥信息技术有限公司                         79,245.30     工程未结清欠款
                     合计                              125,945.30
(十六) 预收款项
       71、 预收款项按账龄列示
                     项目                   年末余额                    年初余额
       1 年以内(含 1 年)                         10,594,030.31                5,216,843.53
       1－2 年(含 2 年)                           1,991,097.51                     83,993.44
       2－3 年(含 3 年)                                83,993.44                   88,542.74
       3－4 年(含 4 年)                                32,884.62
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                         项目                             年末余额                            年初余额
                         合计                                    12,702,005.88                     5,389,379.71
       72、 截至 2016 年 12 月 31 日止，账龄超过一年的重要预收款项
                                                                                 占预收账款
                                与本公司                                                          未偿还或结转
            单位名称                            年末余额             年限        项总额的比
                                  关系                                                               的原因
                                                                                   例(%)
       上海恒骏房地产
                                 客户              582,602.58        1-2 年              4.59     项目尚未完工
       有限公司
       上海渝久实业有
                                 客户              554,093.38        1-2 年              4.36     项目尚未完工
       限公司
(十七) 应付职工薪酬
       73、 应付职工薪酬列示
                    项    目                  年初余额          本年增加          本年减少          期末余额
       短期薪酬                              4,705,388.85    43,389,973.62       39,300,414.13       8,794,948.34
       离职后福利-设定提存计划                                  3,767,074.32      3,767,074.32
                    合    计                 4,705,388.85    47,157,047.94       43,067,488.45       8,794,948.34
       74、      短期薪酬列示
                    项目                    年初余额        本年增加额            本年减少额        期末余额
       一、工资、奖金、津贴和补贴          4,705,388.85      39,477,566.65        35,388,007.16    8,794,948.34
       二、职工福利费                                            747,028.80          747,028.80
       三、社会保险费                                           1,864,031.63       1,864,031.63
       其中：基本医疗保险费                                     1,663,544.82       1,663,544.82
                工伤保险费                                        66,526.16           66,526.16
                生育保险费                                       133,960.65          133,960.65
       四、住房公积金                                           1,277,134.29       1,277,134.29
       五、工会经费和职工教育经费                                 24,212.25           24,212.25
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                       项目         年初余额       本年增加额       本年减少额         期末余额
                       合计        4,705,388.85     43,389,973.62   39,300,414.13   8,794,948.34
       75、      离职后福利-设定提存计划列示
                项     目      年初余额           本年增加          本年减少           期末余额
       基本养老保险                                3,592,669.37     3,592,669.37
       失业保险费                                    174,404.95       174,404.95
                合     计                          3,767,074.32     3,767,074.32
(十八) 应交税费
            税费项目                   年末余额                            年初余额
       增值税                                      2,362,054.42                     3,315,372.42
       营业税                                                                           38,235.16
       企业所得税                                  5,031,093.85                     4,855,580.59
       个人所得税                                   113,756.28                         124,369.29
       城市维护建设税                               118,175.26                         167,775.09
       地方教育费附加                                47,270.10                          67,095.18
       教育费附加                                    70,905.16                         100,642.77
       河道费                                        23,635.05                          33,529.03
                合计                               7,766,890.12                     8,702,599.53
(十九) 其他应付款
       76、 其他应付款按账龄列示
                项目                   年末余额                             年初余额
       1 年以内(含 1 年)                            1,442,211.29                       375,726.92
       1－2 年(含 2 年)                                                                 45,986.59
       2－3 年(含 3 年)                               19,434.34
                合计                                1,461,645.63                       421,713.51
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       77、 截至 2016 年 12 月 31 日止，无账龄超过一年的重要其他应付账款
(二十) 递延收益
       78、 递延收益明细
               项目                          年末余额                                年初余额
       政府项目拨款                                        2,240,000.00                           2,650,000.00
       79、 政府项目拨款明细
                            项目                    年末余额              年初余额                备注
       城市商圈客流数据采集及分析平台项目               1,200,000.00      1,200,000.00    尚未通过项目验收
       上海市软件和集成电路产业发展项目                  720,000.00         720,000.00    尚未通过项目验收
       面向商业领域的基于视频分析的高精度客流分
                                                         240,000.00         240,000.00    尚未通过项目验收
       析系统(IPVA-SO300)
       金山区专利新产品项目                               80,000.00                       尚未通过项目验收
       科技型中小企业技术创新基金                                           490,000.00          项目已验收
                            合计                        2,240,000.00      2,650,000.00
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
(二十一) 股本
                                          年初余额            本年变         年末余额
                  项目
                                       金额        比例(％)   动增减      金额          比例(％)
       张宏俊                      39,540,000.00     52.720            39,540,000.00     52.720
       上海祥禾泓安股权投资合伙
                                   12,000,000.00     16.000            12,000,000.00     16.000
       企业(有限合伙)
       天津红杉聚业股权投资合伙
                                   10,500,000.00     14.000            10,500,000.00     14.000
       企业(有限合伙)
       薛宏伟                       3,712,500.00      4.950             3,712,500.00      4.950
       刘宁(身份证号末四位 3617)    1,181,250.00      1.575             1,181,250.00      1.575
       刘宁(身份证号末四位 2332)     675,000.00       0.900              675,000.00       0.900
       杨进参                        675,000.00       0.900              675,000.00       0.900
       林治强                        675,000.00       0.900              675,000.00       0.900
       胡小勇                        675,000.00       0.900              675,000.00       0.900
       郭宏伟                        675,000.00       0.900              675,000.00       0.900
       符宁                          573,750.00       0.765              573,750.00       0.765
       张大为                        573,750.00       0.765              573,750.00       0.765
       王作辉                        506,250.00       0.675              506,250.00       0.675
       王永敏                        506,250.00       0.675              506,250.00       0.675
       潘潇君                        506,250.00       0.675              506,250.00       0.675
       李义明                        506,250.00       0.675              506,250.00       0.675
       李浩                          506,250.00       0.675              506,250.00       0.675
       孙卫民                        506,250.00       0.675              506,250.00       0.675
       张豪                          506,250.00       0.675              506,250.00       0.675
                  合计             75,000,000.00     100.00            75,000,000.00     100.00
       公司股本变动情况详见本财务报表附注“一、公司基本情况”中“（一）历史沿革”
       部分披露。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
(二十二) 资本公积
       资本公积变动情况
               项目                 年初余额           本年增加            本年减少       年末余额
       股本溢价                       57,023,314.38                                           57,023,314.38
               合计                   57,023,314.38                                           57,023,314.38
(二十三) 盈余公积
       80、 报告期内变动情况
               项目                 年初余额           本年增加            本年减少       年末余额
       法定盈余公积                    7,828,344.53    4,971,879.13                           12,800,223.66
       81、 盈余公积增加额明细情况
            期间               金额                                        备注
       2016 年度             4,971,879.13    按本公司当年母公司净利润的 10%提取法定盈余公积。
(二十四) 未分配利润
       82、 未分配利润变动情况
                             项目                              年末余额                  年初余额
       年初未分配利润                                                  67,408,053.24          33,969,935.04
       加：本期归属于母公司所有者的净利润                              48,301,363.63          37,157,396.75
       减：提取法定盈余公积                                             4,971,879.13           3,719,278.55
       期末未分配利润                                                 110,737,537.74          67,408,053.24
       83、 法定盈余公积计提情况，详见本财务报表附注“五、合并财务报表主要项目注
                释”之“(二十三)盈余公积”之“2、盈余公积增加额明细情况”部份披露。
(二十五) 营业收入和营业成本
       84、 营业收入和营业成本
                                                                      2016 年度
                      项目
                                                      收入                             成本
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                     2016 年度
                  项目
                                     收入                           成本
       主营业务                             172,961,784.30                 53,292,196.25
               (续上表)
                                                     2015 年度
                  项目
                                     收入                           成本
       主营业务                             135,005,671.87                 39,874,785.94
       85、 主营业务按行业分类列示
                                                      2016 年度
                行业名称
                                     营业收入                      营业成本
       信息技术业                            172,961,784.30                53,292,196.25
               (续上表)
                                                       2015 年度
                  行业名称
                                     营业收入                      营业成本
       信息技术业                           135,005,671.87                 39,874,785.94
       86、 主营业务按产品分类列示
                                                       2016 年度
                  产品名称
                                      营业收入                      营业成本
       客流分析系统                             143,112,394.01             33,547,115.46
       Wi-Fi 定位系统                             5,523,194.34              3,439,357.42
       停车场管理系统                              897,565.90                 654,482.04
       其他                                      23,428,630.05             15,651,241.33
                    合计                        172,961,784.30             53,292,196.25
               (续上表)
                                                       2015 年度
                  产品名称
                                      营业收入                      营业成本
       客流分析系统                             104,399,498.09             24,571,201.08
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                     2015 年度
                产品名称
                                     营业收入                    营业成本
       Wi-Fi 定位系统                       14,729,577.72              8,111,611.59
       停车场管理系统                           2,925,180.29          2,181,036.64
       其他                                 12,951,415.77             5,010,936.63
                  合计                     135,005,671.87            39,874,785.94
       87、 主营业务按地区分类列示
                                                     2016 年度
                  地区
                                     营业收入                    营业成本
      华东                                  71,670,695.05            22,113,300.34
      华中                                      6,687,568.30          2,058,532.47
      华南                                  13,213,362.65             4,067,268.52
      西南                                  14,576,240.94             4,486,782.62
      东北                                  12,531,260.49             3,857,307.38
      华北                                  35,266,342.69            10,855,502.06
      西北                                  19,016,314.18             5,853,502.86
                  合计                     172,961,784.30            53,292,196.25
               (续上表)
                                                     2015 年度
                  地区
                                     营业收入                    营业成本
      华东                                  48,510,337.35            13,191,470.57
      华中                                      6,462,513.69          1,432,038.21
      华南                                  24,985,130.33             9,704,377.60
      西南                                  16,509,552.36             5,884,020.79
      东北                                  10,630,415.13             2,771,121.89
      华北                                  17,907,064.29             4,877,986.32
      西北                                  10,000,658.72             2,013,770.56
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                       2015 年度
                  地区
                                        营业收入                     营业成本
                  合计                        135,005,671.87              39,874,785.94
       88、 公司前五名营业收入的客户
                                                                   占营业收入总额
                    客户名称             2016 年度营业收入
                                                                     的比例(%)
       西安西翼智能科技有限公司                    16,503,405.89                     9.54
       中国建筑第八工程局有限公司                   9,260,734.45                     5.35
       中国建筑第二工程局有限公司                   6,049,005.12                     3.50
       重庆龙湖成恒地产开发有限公司                 5,280,562.80                     3.05
       中建二局第三建筑工程有限公司                 4,211,651.28                     2.44
                         合计                      41,305,359.54                    23.88
                (续上表)
                                                                   占营业收入总额
                    客户名称             2015 年度营业收入
                                                                     的比例(%)
       深圳前海周大福港货中心有限公司              10,936,086.56                     8.10
       耐克体育（中国）有限公司                     7,463,296.91                     5.53
       西安西翼智能科技有限公司                     6,984,781.15                     5.17
       北京通瑞万华置业有限公司                     6,629,771.00                     4.91
       成都龙湖西晋置业有限公司                     4,332,042.13                     3.21
                         合计                      36,345,977.75                    26.92
(二十六) 税金及附加
                    项目                   2016 年度                  2015 年度
       营业税                                          22,775.97            191,202.49
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                      项目     2016 年度                2015 年度
       城市维护建设税                  1,017,679.44           759,678.76
       教育费附加                      1,012,867.04           759,254.30
       河道管理费                          200,680.81         152,887.82
       印花税                               44,604.85
       车船税                                2,220.00
                      合计             2,300,828.11          1,863,023.37
(二十七) 销售费用
                      项目     2016 年度                2015 年度
       工资与社保                     22,393,774.43         19,491,424.05
       差旅费及交通费                  3,512,572.18          2,994,309.71
       其他                            2,418,808.58          2,064,362.91
                      合计            28,325,155.19         24,550,096.67
(二十八) 管理费用
                      项目     2016 年度                2015 年度
       研发费用                       21,167,405.14         16,611,353.15
       房租及物业费                    4,485,015.58          5,586,174.79
       职工薪酬                       10,545,702.18          5,034,404.60
       宣传费                          2,440,304.58          3,373,105.12
       咨询服务费                      2,006,769.43          2,446,238.61
       折旧摊销费用                    1,185,921.60          1,304,298.14
       员工培训费                      1,304,222.84          1,250,060.00
       差旅交通费                      1,519,590.15           815,405.26
       业务招待费                      1,291,421.00           600,274.89
       其他                            1,817,152.27          2,100,435.25
                      合计            47,763,504.77         39,121,749.81
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
(二十九) 财务费用
                        类别                  2016 年度                 2015 年度
         利息支出
         减：利息收入                                    1,238,563.84        2,269,165.48
         加：汇兑损益                                      -71,728.03         -222,104.82
              其他                                        123,577.78            66,552.37
                        合计                         -1,186,714.09           -2,424,717.93
(三十)      资产减值损失
                        项目                 2016 年度                  2015 年度
         坏账损失                                        507,630.25          1,557,858.92
         无形资产减值损失                                896,551.67
                        合计                         1,404,181.92            1,557,858.92
(三十一) 投资收益
                        项目                 2016 年度                  2015 年度
         子公司处置收益（注 1）                                                168,676.69
         权益法核算的长期股权投资收益
                                                         482,101.56            - 87,754.80
         （注 2）
                        合计                             482,101.56             80,921.89
         注 1：2015 年 6 月本公司转让原持有的上海晖有智能控制科技有限公司 51%股权，
         由此形成投资收益 168,676.69 元。详见附注“六、合并范围的变更”中“处置子公
         司”中“单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形”
         注 2：2016 年度本公司向联营企业南京千目信息科技有限公司采购存货，截至 2016
         年 12 月 31 日止有 97,948.72 元存货尚未对外部独立第三方出售，此部分逆流交易产
         生的未实现内部交易损益 14,468.98 元合并时予以抵消。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
(三十二) 营业外收入
       89、 按项目列示金额
                    项目                                2016 年度                           2015 年度
       政府补助                                                  14,767,836.53                   11,143,102.25
       其他                                                          36,258.73                        25,903.55
                    合计                                         14,804,095.26                   11,169,005.80
       90、 政府补助明细
                               项目                                  2016 年度                   2015 年度
       软件企业增值税即征即退                                             10,529,205.41            8,834,737.25
       上海市小巨人(培育)                                                   2,400,000.00
       科技型中小企业技术创新基金                                            760,000.00
       金山区教育补贴                                                        191,992.00
       金山区鼓励科技创新奖励                                                350,000.00
       金山财政扶持资金                                                      524,000.00              478,000.00
       稳岗补贴                                                                 8,665.12
       专利补贴                                                                 3,974.00               8,365.00
       长途运输车辆客流监控系统关键技术改造应用补助                                                  500,000.00
       中小企业发展专项资金                                                                          250,000.00
       收到金山区改制上市专项资金                                                                  1,000,000.00
       收到广州分公司番禺区财政局补贴                                                                 72,000.00
                               合计                                       14,767,836.53          11,143,102.25
       91、 政府补助详情
            期间             内容                金额          拨款单位                     文件
                                                                              《关于软件产品增值税政策的通知》
       2016 年度    软件企业增值税即征即退   10,529,205.41   金山区税务局
                                                                              财税[2011]100 号
       2016 年度    上海市小巨人(培育)        1,200,000.00   上海市财政局     科技企业培育项目合同
       2016 年度    上海市小巨人(培育)        1,200,000.00   金山财政局       科技企业培育项目合同
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
            期间                  内容              金额          拨款单位                    文件
                       科技型中小企业技术创新                                  科技型中小企业技术创新基金无偿
       2016 年度                                  700,000.00    上海市财政局
                       基金                                                    资助项目合同
       2016 年度       金山财政扶持资金           524,000.00    金山区财政局   上海市金山区亭林镇财政所说明
                       市级众创空间政府补助费                                  上海市金山区人民政府文件（金府发
       2016 年度                                  300,000.00    金山财政局
                       用                                                      [2016]6 号）
                                                                               金山区关于地方教育附加专项资金
       2016 年度       金山区财政局教育补助       191,992.00    金山区财政局   支持企业开展职工培训补贴的操作
                                                                               方法(金人社[2016]14 号)
       2016 年度       市创新资金配套资金          60,000.00    金山区财政局   科研计划项目课题合同
                                                                上海市科技创
       2016 年度       上海市科技创业中心补助      50,000.00                   众创空间服务补贴合同
                                                                业中心
                       社保支付稳岗补贴（广州                                  广州市失业保险支持企业稳定岗位
       2016 年度                                     7,131.30   番禹区社保局
                       分公司）                                                补贴初审结果反馈表
                                                                上海市知识产   《上海市专利资助资金管理办法》
       2016 年度       2012 年专利资助办法           3,974.00
                                                                权局           （沪财教[2012]106 号）
       2016 年度       社保局支付的稳岗补贴          1,533.82   深圳市社保局   稳岗补贴办理结果
       2016 年度小计                            14,767,836.53
       2015 年度       软件企业增值税即征即退    8,834,737.25   金山区税务局
       2015 年度       金山财政扶持资金           478,000.00    金山区财政局   上海市金山区亭林镇财政所说明
       2015 年度       专利补贴                      8,365.00   金山区财政局   2012 年专利资助方法
                                                                上海市国库收
       2015 年度       中小企业发展专项资金       250,000.00
                                                                付中心
                       收到金山区改制上市专项                                  《金山区推进企业改制上市工作的
       2015 年度                                 1,000,000.00   金山区财政局
                       资金                                                    实施意见》金府发（2013）28 号
                                                                               广州市番禺区科技工业商务和信息
                       收到广州分公司番禺区财                   广州市番禹区
       2015 年度                                   72,000.00                   化局、 广州市番禹区财务局文件番
                       政局补贴                                 财政局
                                                                               科工商信财（2015）11 号
                       长途运输车辆客流监控系                   深圳市科技创   深圳市科技创新委员会验收合格证
       2015 年度                                  500,000.00
                       统关键技术改造应用补助                   新委员会       书
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
            期间                内容       金额           拨款单位        文件
       2015 年度小计                   11,143,102.25
(三十三) 营业外支出
                       项目                 2016 年度                  2015 年度
       非流动资产处置损失合计                             8,436.39                   9,464.58
       其中：固定资产处置损失                             8,436.39                   9,464.58
       对外捐赠                                                                    383,800.00
       其他                                               7,777.12                    930.05
                       合计                              16,213.51                 394,194.63
(三十四) 所得税费用
                       项目                 2016 年度                  2015 年度
       当期所得税费用                                  7,745,954.29              5,345,429.74
       递延所得税费用                                   285,297.54               -983,009.18
                       合计                            8,031,251.83              4,362,420.56
(三十五) 现金流量表项目注释
       92、 收到其他与经营活动有关的现金
                       项目                 2016 年度                  2015 年度
       收到的政府补助                                  3,828,631.12              2,308,365.00
       利息收入                                        1,238,563.84              2,269,165.48
       收到的往来款及其他                                36,258.74                 305,696.09
                       合计                            5,103,453.70              4,883,226.57
       93、 支付其他与经营活动有关的现金
                          项   目                  2016 年度           2015 年度
       研发费用                                         6,879,651.56             5,773,148.06
       咨询服务费                                       2,006,769.43             2,446,238.61
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                        项    目                    2016 年度                      2015 年度
       市场费用                                       2,440,304.58                        3,373,105.12
       差旅交通费                                     5,032,162.33                        3,809,714.97
       房租及物业费                                   4,791,310.27                        5,586,174.79
       培训费                                         1,912,180.20                        1,417,060.00
       业务费                                         2,383,947.97                        1,450,808.60
       其他                                           4,487,070.83                         287,705.51
                         合计                        29,933,397.17                       24,143,955.66
(三十六) 现金流量表补充资料
       94、 现金流量表补充资料
                                   项目                         2016 年度               2015 年度
       1、将净利润调节为经营活动现金流量
       净利润                                                    48,301,363.63           36,956,187.59
       加：资产减值准备                                           1,404,181.92            1,557,858.92
       固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧             1,905,745.62            1,211,845.79
       无形资产摊销                                               2,143,662.60            2,247,110.88
       长期待摊费用摊销                                               39,963.17                26,757.26
       处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
                                                                        8,436.39                9,464.58
       (收益以“－”号填列)
       固定资产报废损失(收益以“－”号填列)
       公允价值变动损失(收益以“－”号填列)
       财务费用(收益以“－”号填列)                                    -1,984.66                -2,201.31
       投资损失(收益以“－”号填列)                                  -482,101.56               -80,921.89
       递延所得税资产减少(增加以“－”号填列)                        285,297.54            -983,009.18
       递延所得税负债增加(减少以“－”号填列)
       存货的减少(增加以“－”号填列)                            -4,341,438.10           -2,152,190.08
       经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列)                 -18,192,047.26          -39,748,800.52
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                    项目                      2016 年度           2015 年度
       经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列)                18,107,340.19        7,268,672.76
       其他
       经营活动产生的现金流量净额                              49,178,419.48        6,310,774.80
       2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
       债务转为资本
       一年内到期的可转换公司债券
       融资租入固定资产
       3、现金及现金等价物净变动情况
       现金的期末余额                                         133,828,817.05       92,718,775.75
       减：现金的期初余额                                      92,718,775.75       93,307,185.84
       加：现金等价物的期末余额
       减：现金等价物的期初余额
       现金及现金等价物净增加额                                41,110,041.30         -588,410.09
       95、 现金和现金等价物的构成
                        项目                      2016 年度                    2015 年度
       一、现      金                                 133,828,817.05               92,718,775.75
       其中：库存现金                                    151,501.38                  141,319.12
            可随时用于支付的银行存款                  133,677,315.67               92,577,456.63
       二、现金等价物
       三、期末现金及现金等价物余额                   133,828,817.05               92,718,775.75
                注：现金和现金等价物不含使用受限制的现金和现金等价物。
(三十七) 所有权或使用权受到限制的资产
                               项    目                期末账面价值              受限原因
       货币资金                                               5,241,695.24   保函保证金
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
(三十八) 外币货币性项目
                  项   目      期末外币余额     折算汇率     期末折算人民币余额
       货币资金                     26,694.23       6.9370                185,177.87
       其中：美元                   26,694.23       6.9370                185,177.87
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
六、   合并范围的变更
       处置子公司
       单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
       2015 年度
                                                                                      处置价款与处置                                       按照公允价   丧失控制权之   与原子公司股
                                                                                                                     丧失控制   丧失控制
                                  股权处                                   丧失控制   投资对应的合并    丧失控制权                         值重新计量   日剩余股权公   权投资相关的
                     股权处置              股权处置                                                                  权之日剩   权之日剩
    子公司名称                置比例              丧失控制权的时点     权时点的   财务报表层面享    之日剩余股                         剩余股权产   允价值的确定   其他综合收益
                       价款                  方式                                                                    余股权的   余股权的
                                  （%）                                    确定依据   有该子公司净资    权的比例                           生的利得或   方法及主要假   转入投资损益
                                                                                                                     账面价值   公允价值
                                                                                       产份额的差额                                          损失           设           的金额
       上海晖有智
       能控制科技    510,000.00       51   股权转让   2015 年 6 月 26 日   工商变更        168,676.69
       有限公司
       注：于 2015 年 6 月 26 日，本公司与上海晖有智能控制科技有限公司股东之一秦智签订了《股权转让协议》，将公司持有对上海晖有智能控制科技
       有限公司的 51%股权按注册资本的 51%为基础作价 510,000 元人民币转让给秦智。该次股权转让完成后，本公司不再持有上海晖有智能控制科技
       有限公司股权。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
七、   在其他主体中的权益
(一)   在子公司中的权益
       2016 年 12 月 31 日
                                                                                  持股比例(%)
                 子公司名称              主要经营地      注册地      业务性质                    取得方式
                                                                                 直接    间接
                                                                     信息技术
       深圳汇纳科技有限公司                 深圳          深圳                    100               新设
                                                                        业
       2015 年 12 月 31 日
                                                                                  持股比例(%)
                 子公司名称              主要经营地      注册地      业务性质                    取得方式
                                                                                  直接   间接
       深圳汇纳科技有限公司                 深圳          深圳      信息技术业    100               新设
(二)   在合营安排或联营企业中的权益
       96、 重要的联营企业
                              主要经营                     业务           持股比例(%)      对联营企业投资
            联营企业名称                    注册地
                                 地                        性质          直接     间接     的会计处理方法
       上海云加信息科                                    计算机技
                           上海            上海                           20                    权益法
       技有限公司                                        术开发
       南京千目信息科                                    计算机技
                           南京            南京                           30                    权益法
       技有限公司                                        术研发
       北京码牛科技有                                    计算机技
                           北京            北京                           5                     权益法
       限公司                                            术开发
       97、 重要联营企业的主要财务信息
                                                   2016.12.31/2016 年度            2015.12.31/2015 年度
                                             上海云加信息科技有限公司            上海云加信息科技有限公司
       流动资产                                                   1,123,263.89                  2,772,339.74
       非流动资产                                                  183,669.60                    128,740.34
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                      2016.12.31/2016 年度             2015.12.31/2015 年度
                                    上海云加信息科技有限公司        上海云加信息科技有限公司
                  资产合计                         1,306,933.49                       2,901,080.08
       流动负债                                     359,387.38                          229,578.84
                  负债合计                          359,387.38                          229,578.84
       归属于母公司股东权益                         947,546.11                        2,671,501.24
       按持股比例计算的净资产份额                   189,023.30                          534,300.25
       调整事项
       —商誉                                      2,377,944.95                       2,377,944.95
       对联营企业权益投资的账面价
       值                                          2,566,968.25                       2,912,245.20
       营业收入                                     983,358.29                          849,362.13
       净利润                                     -1,723,955.13                       -1,009,357.31
       综合收益总额                               -1,723,955.13                       -1,009,357.31
                （续上表）
                                                               2016.12.31/2016 年度
                                                             南京千目信息科技有限公司
       流动资产                                                                       3,109,291.41
       非流动资产                                                                        70,183.55
                         资产合计                                                     3,179,474.96
       流动负债                                                                       1,285,622.71
                         负债合计                                                     1,285,622.71
       归属于母公司股东权益                                                           1,893,852.25
       按持股比例计算的净资产份额                                                       568,155.67
       调整事项
       —商誉                                                                         1,606,317.12
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                        2016.12.31/2016 年度
                                      南京千目信息科技有限公司
       —内部交易未实现利润                                      -14,468.99
       对联营企业权益投资的账面价值                            2,160,003.80
       营业收入                                                4,641,159.74
       净利润                                                  -664,976.50
       综合收益总额                                            -664,976.50
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                 （续上表）
                                                       2016.12.31/2016 年度
                                                      北京码牛科技有限公司
    流动资产                                                          31,702,566.74
    非流动资产                                                             173,926.19
                         资产合计                                         31,876,492.93
    流动负债                                                              4,369,425.85
    非流动负债
                         负债合计                                             4,369,425.85
    归属于母公司股东权益                                              27,507,067.08
    按持股比例计算的净资产份额                                            1,375,353.35
    调整事项
        —商誉                                                                3,734,725.71
        —内部交易未实现利润
        —其他                                                                -192,704.36
    对联营企业权益投资的账面价值                                          4,917,374.70
    营业收入                                                          22,372,745.41
    净利润                                                            12,218,935.22
    综合收益总额                                                      12,218,935.22
八、    与金融工具相关的风险
       本公司在经营过程中面临各种金融风险,主要包括信用风险、市场风险和流动性风险。
       公司管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终
       责任。本公司风险管理的总体目标是在保证公司必要竞争力和应变力的情况下，制定
       尽可能降低风险的风险管理政策。
(一)   信用风险
       信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司
       主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风
       险进行评估。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       额度。
       公司通过对已有客户应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可
       控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高
       风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才
       可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二)   市场风险
       金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发
       生波动的风险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。
       98、 利率风险
                利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生
                波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行存款。
                本公司截至 2016 年 12 月 31 日止，银行存款金额 133,677,315.67 元，在现有
                经济环境下，银行存款利率相对稳定，波动不大，较小的利率变动不会形成
                较大的利率风险。
       99、 汇率风险
                汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
                波动的风险。本公司外币业务较少，因此外汇风险较低。
       100、 其他价格风险
                无
(三)   流动性风险
    流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资
       金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险
       由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证
       券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有
       充足的资金偿还债务。
九、   关联方及关联交易
(一)    本公司主要股东情况
       截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司股本为人民币 75,000,000.00 元，张宏俊出资人
       民币 39,540,000.00 元，占股本的 52.72%，为本公司的实际控制人。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
(二)   本公司的子公司情况
                子公司全称             子公司类型              注册地          法定代表人      业务性质
                                                      深圳市福田区凯丰路
    深圳汇纳科技有限公司            有限公司      4 号六层综合楼 1 栋         李浩      信息技术业
                                                      503 室(仅限办公)
       (续上表)
                  子公司全称              注册资本(元)         持股比例(%)          表决权比例(%)
       深圳汇纳科技有限公司               5,000,000.00            100.00                 100.00
(三)   本公司的其他关联方情况
                      其他关联方名称                               其他关联方与本公司的关系
       上海图永信息科技有限公司                        公司监事王永敏之弟弟王永岭控制的公司
       上海云加信息科技有限公司                                              联营企业
    南京千目信息科技有限公司                                             联营企业
    南京圈圈网络科技有限公司                                             参股企业
(四)   关联交易情况
       101、 本公司与子公司之间的关联交易已作合并抵销。
       102、 采购商品和接受劳务的关联交易
               本公司在本报告期间内向控股子公司外的关联方采购商品和接受劳务的关联
               交易如下：
                  关联方名称                       2016 年度                       2015 年度
       上海云加信息科技有限公司                                                                324,233.01
       上海图永信息科技有限公司                                                             1,093,674.60
       南京千目信息科技有限公司                          1,107,835.90
       南京圈圈网络科技有限公司                           126,699.03
       103、 销售商品和提供劳务的关联交易
               本公司在本报告期间内无向控股子公司外的关联方销售商品和提供劳务的关
               联交易。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       104、 关联方应付款项
                关联方名称               年末余额                           年初余额
       应付账款
       上海云加信息科技有限公司                      32,038.84                         192,233.01
       南京千目信息科技有限公司                     635,177.26
       预付账款
       南京圈圈网络科技有限公司                                                         82,500.00
十、   或有事项
       截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司无需披露的重大或有事项。
十一、 承诺事项
       截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司无需披露的重大承诺事项。
十二、 资产负债表日后事项
       2017 年 1 月 13 日，本公司收到中国证券监督管理委员会关于核准上海汇纳信息科
       技股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可[2017]121 号），核准本公司公
       开发行新股不超过 2,500 万股。
       2017 年 2 月 8 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股(A 股)2,500 万股，募集
       资金总额 203,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 27,726,647.32 元后，募集资金净
       额为人民币 175,273,352.68 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普
       通合伙）验证，并出具信会师报字[2017]第 ZA10124 号验资报告。
       2017 年 2 月 15 日，本公司股票在深圳证券交易所创业板市场上市。
       2017 年 3 月 14 日，根据第一届董事会第十四次会议决议，本公司拟以现有股本
       10,000.00 万股为基数，每 10 股派发现金红利 2 元（含税），共派发现金红利 2,000
       万元（含税）。
十三、 母公司财务报表主要项目注释
(一)   应收账款
       105、 应收账款按种类披露
                                                      年末余额
               种类
                                  账面余额                       坏账准备         账面价值
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                金额              比例(%)
       账龄组合                99,044,464.05          100.00             6,543,668.16    92,500,795.89
               合计            99,044,464.05          100.00             6,543,668.16    92,500,795.89
               (续上表)
                                                              年初余额
               种类                    账面余额
                                                                     坏账准备            账面价值
                                金额              比例(%)
       账龄组合                81,830,775.28          100.00             7,239,707.94    74,591,067.34
               合计            81,830,775.28          100.00             7,239,707.94    74,591,067.34
       106、 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
                                                               年末余额
               账龄                      账面余额
                                                                     坏账准备            账面价值
                                  金额              比例(%)
       1 年以内(含 1 年)        86,780,431.05           87.62             4,339,021.55   82,441,409.50
       1－2 年(含 2 年)          7,256,143.11               7.33           725,614.31     6,530,528.80
       2－3 年(含 3 年)          3,692,263.88               3.73           738,452.78     2,953,811.10
       3－4 年(含 4 年)          1,062,651.70               1.07           531,325.85       531,325.85
       4－5 年(含 5 年)            218,603.21               0.22           174,882.57        43,720.64
       5 年以上                     34,371.10               0.03            34,371.10                 -
               合计             99,044,464.05          100.00             6,543,668.16   92,500,795.89
               （续上表）
                                                               年初余额
               账龄                      账面余额
                                                                     坏账准备            账面价值
                                  金额              比例(%)
       1 年以内(含 1 年)        61,737,948.06           75.45             3,086,897.40   58,651,050.66
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                                  年初余额
                   账龄                      账面余额
                                                                            坏账准备        账面价值
                                      金额              比例(%)
       1－2 年(含 2 年)              13,265,097.13          16.21            1,326,509.71   11,938,587.42
       2－3 年(含 3 年)               3,117,918.47           3.81              623,583.69    2,494,334.78
       3－4 年(含 4 年)               3,000,440.52           3.67            1,500,220.26    1,500,220.26
       4－5 年(含 5 年)                 34,371.10            0.04               27,496.88        6,874.22
       5 年以上                        675,000.00            0.82              675,000.00
                   合计              81,830,775.28         100.00            7,239,707.94   74,591,067.34
       107、 坏账准备计提、转回或收回情况
                                                                         本年减少
            项目          年初余额            本年增加                                      年末余额
                                                                  转回              转销
       坏账准备            7,239,707.94                       11,439.78        684,600.00    6,543,668.16
            合计           7,239,707.94                       11,439.78        684,600.00    6,543,668.16
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       108、 实际核销的应收账款金额
                       项目                            2016 年度                                   2015 年度
       实际核销的应收账款                                        684,600.00
                       合计                                      684,600.00
                  其中重要的应收账款核销情况：
                              应收账           核销                           履行的核销          款项是否因关        核销
            单位名称                                          核销原因
                              款性质           金额                               程序             联交易产生         时间
       深圳市运发实                                          长期挂帐无       董事会决议                           2016 年 12
                               货款       675,000.00                                                    否
       业有限公司                                            法收回           及核销说明                           月 31 日
       银泰百货宁波
                                                             公司已注销       董事会决议                           2016 年 12
       鄞州有限公司            货款            8,600.00                                                 否
                                                             无法收回         及核销说明                           月 31 日
       北仑分公司
       上海联庆商业
                                                             长期挂帐无       董事会决议                           2016 年 12
       投资管理有限            货款            1,000.00                                                 否
                                                             法收回           及核销说明                           月 31 日
       公司
             合   计                      684,600.00
       109、 应收账款中欠款金额前五名客户
                                                                                             年末余额
                                       与本公司
                  单位名称                            账龄                         占应收账款
                                        关系                       账面余额                         坏账准备      账面价值
                                                                                  总额的比例(%)
                                        客户          1 年以内    12,607,106.83           12.73      630,355.34   11,976,751.49
       西安西翼智能科技有限公司
                                        客户          1 年以内     6,138,926.40            6.20      306,946.32    5,831,980.08
       中国建筑第二工程局有限公司
                                        客户          1 年以内     5,970,519.80            6.03      298,525.99    5,671,993.81
       中国建筑第八工程局有限公司
       重庆龙湖成恒地产开发有限公
                                        客户
                                                      1 年以内     4,751,471.71            4.80      237,573.59    4,513,898.12
       司
                                        客户
       中建二局第三建筑工程有限公                     1 年以内     3,942,106.00            3.98      197,105.30    3,745,000.70
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                                            年末余额
                               与本公司
               单位名称                   账龄                    占应收账款
                                关系              账面余额                        坏账准备       账面价值
                                                                 总额的比例(%)
       司
                                                 33,410,130.74           33.74    1,670,506.54   31,739,624.2
                合计
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
               (续上表)
                                                                                             年初余额
                                    与本公司
                单位名称                           账龄                          占应收款
                                      关系                       账面余额                               坏账准备         账面价值
                                                                                总额的比例(%)
       西安西翼智能科技有限公司      客户         1 年以内       6,265,311.16                7.66        313,265.56      5,952,045.60
       北京通瑞万华置业有限公司      客户         1 年以内       4,033,840.63                4.93        201,692.03      3,832,148.60
       深圳前海周大福港货中心有限
                                     客户         1 年以内       3,106,500.03                3.80        155,325.00      2,951,175.03
       公司
       成都龙湖西晋置业有限公司      客户         1 年以内       2,475,893.14                3.03        123,794.66      2,352,098.48
       杭州龙湖房地产开发有限公司    客户         1 年以内       2,224,080.27                2.72        111,204.01      2,112,876.26
                  合计                                          18,105,625.23               22.14        905,281.26     17,200,343.97
(二)   其他应收款
       110、 其他应收款按种类披露
                                                                        年末余额
               种类                            账面余额
                                                                                  坏账准备                         账面价值
                                     金额                    比例(%)
       应收控股子公司               17,391,816.88                 88.26                                            17,391,816.88
       账龄组合                      2,314,392.75                 11.74               684,302.06                      1,630,090.69
               合计                 19,706,209.63                100.00               684,302.06                   19,021,907.57
               (续上表)
                                                                        年初余额
               种类                            账面余额
                                                                                  坏账准备                         账面价值
                                     金额                    比例(%)
       应收控股子公司                7,391,816.88                 67.67                                               7,391,816.88
       账龄组合                      3,530,879.53                 32.33               410,905.90                      3,119,973.63
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                            年初余额
               种类                    账面余额
                                                                   坏账准备         账面价值
                                金额              比例(%)
               合计            10,922,696.41          100.00           410,905.90   10,511,790.51
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       111、 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
                                                                    年末余额
                   账龄                        账面余额
                                                                              坏账准备            账面价值
                                        金额              比例(%)
       1 年以内(含 1 年)                 665,942.84            28.77              33,297.14          632,645.70
       1－2 年(含 2 年)                  335,902.60            14.51              33,590.26          302,312.34
       2－3 年(含 3 年)                  129,530.00             5.60              25,906.00          103,624.00
       3－4 年(含 4 年)                1,183,017.31            51.12             591,508.66          591,508.65
                   合计                2,314,392.75           100.00             684,302.06        1,630,090.69
                   （续上表）
                                                                    年初余额
                   账龄                        账面余额
                                                                              坏账准备            账面价值
                                        金额              比例(%)
       1 年以内(含 1 年)               1,528,383.72            43.30              76,419.19        1,451,964.53
       1－2 年(含 2 年)                  660,124.50            18.70              66,012.45          594,112.05
       2-3 年（含 3 年）               1,342,371.31            38.00             268,474.26        1,073,897.05
                   合计                3,530,879.53           100.00             410,905.90        3,119,973.63
       112、 坏账准备计提、转回或收回情况
                                                                           本年减少
            项目           年初余额             本年增加                                          年末余额
                                                                    转回              转销
       坏账准备                  410,905.90      316,396.16                       43,000.00          684,302.06
            合计                 410,905.90      316,396.16                       43,000.00          684,302.06
       113、 实际核销的其他应收款
                          项目                                2016 年度                       2015 年度
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                     项目      2016 年度           2015 年度
       实际核销的其他应收款            43,000.00
                     合计              43,000.00
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       实际核销的其他应收款情况
                            其他应收                                       履行的核销        款项是否因关
    单位名称                             核销金额       核销原因                                                       核销时间
                             款性质                                            程序           联交易产生
                                                            账 龄较长      董事会决议                                 2016 年 12 月
            范光雄           押金            15,000.00                                               否
                                                            无法收回       及核销说明                                 31 日
                                                            账 龄较长      董事会决议                                 2016 年 12 月
            王登兴           押金                                                                    否
                                             10,000.00                                                                31 日
                                                            无法收回       及核销说明
                                                            账 龄较长      董事会决议                                 2016 年 12 月
             王彤            押金                                                                    否
                                             13,000.00                                                                31 日
                                                            无法收回       及核销说明
                                                            账 龄较长      董事会决议                                 2016 年 12 月
            袁旭鹏           押金                                                                    否
                                              5,000.00                                                                31 日
                                                            无法收回       及核销说明
            合    计                         43,000.00
       114、 金额较大的其他应收款
                                                                                                     年末余额
                                与本公司关
                 单位名称                      性质或内容       账龄                      占其他应收款
                                      系                                    账面余额                            坏账准备       账面价值
                                                                                          总额的比例(%)
       上海陆家嘴金融贸
                                 房屋出
                                               房租押金        3-4 年      1,123,352.91            5.70         561,676.46     561,676.46
       易区开发股份有限          租方
       公司
       万达信息科技有限
                                 客户          投标保证金     1 年以内       154,410.00            0.78           7,720.50     146,689.50
       公司
       大连万达商业地产
                                                             1 年以内、
                                 客户          投标保证金                     88,140.00            0.45          13,128.00      75,012.00
       股份有限公司北京                                        2-3 年
       分公司
                                 房屋出
                                               房租押金       1 年以内        75,076.00            0.38           3,753.80      71,322.20
       彭亮                      租方
                                                             1-2 年、2-3
       万达商业管理有限
                                 客户          投标保证金                     73,517.50            0.37           10220.75      63,296.75
                                                                 年
       公司
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                                                  年末余额
                       与本公司关
            单位名称                性质或内容   账龄                  占其他应收款
                          系                             账面余额                            坏账准备     账面价值
                                                                       总额的比例(%)
                                                        1,514,496.41            7.69         596,499.51   917,996.91
               合计
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                   (续上表)
                                                                                             年初余额
                            与本公司关
              单位名称                   性质或内容     账龄                     占其他应收款
                                系                                 账面余额                        坏账准备           账面价值
                                                                                 总额的比例(%)
       上海陆家嘴金融贸易     房屋出
                                         房租押金      2-3 年     1,123,352.91           31.82     224,670.58          898,682.33
       区开发股份有限公司     租方
       大连万达商业地产股
       份有限公司北京分公     客户         其他        1-2 年     600,000.00             16.99      60,000.00          540,000.00
       司
                              原子公
                                         股权转让
       秦智                   司股权                  1 年以内    510,000.00             14.44      25,500.00          484,500.00
                                            款
                              受让方
                                         投标保证
       陈璟璟                 员工                    1 年以内    320,000.00              9.06      16,000.00          304,000.00
                                            金
       张博                   员工       员工借款     1 年以内     79,000.00              2.24          3,950.00        75,050.00
                合计                                             2,632,352.91            74.55     330,120.58         2,302,232.33
(三)   长期股权投资
       115、 长期股权投资分类
                              项目                                年末余额                                 年初余额
       控股子公司                                                       5,200,000.00                               5,200,000.00
              深圳汇纳科技有限公司                                      5,200,000.00                               5,200,000.00
       联营企业                                                         9,644,346.76                               2,912,245.20
              上海云加信息科技有限公司                                  2,566,968.26                               2,912,245.20
              南京千目信息科技有限公司                                  2,160,003.80
              北京码牛科技有限公司                                      4,917,374.70
       减：减值准备
                              合计                                    14,844,346.76                                8,112,245.20
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       116、 长期股权投资明细情况
                                                                                       其中：联营及                                      在被投资单
                                                                                                                      在被投   在被投
                                                                                       合营企业其                                        位持股比例          本年计
                              核算方                                                                                  资单位   资单位                 减值            本年现
               被投资单位               投资成本         年初余额       增减变动       他综合收益      年末余额                          与表决权比          提减值
                                法                                                                                    持股比   表决权                 准备            金红利
                                                                                       变动中享有                                        例不一致的           准备
                                                                                                                      例(%)    比例(%)
                                                                                         的份额                                             说明
       控股子公司：                      5,710,000.00    5,200,000.00                                  5,200,000.00
       深圳汇纳科技有限公司   成本法     5,200,000.00    5,200,000.00                                  5,200,000.00   100.00    100.00
       联营企业：                        9,250,000.00    2,912,245.20   6,732,101.56                   9,644,346.76
       上海云加信息科技有限
                              权益法     3,000,000.00    2,912,245.20    -345,276.94                   2,566,968.26    20.00     20.00
       公司
       南京千目信息科技有限
                              权益法     2,250,000.00                   2,160,003.80                   2,160,003.80    30.00     30.00
       公司
       北京码牛科技有限公司   权益法     4,000,000.00                   4,917,374.70                   4,917,374.70     5.00      5.00
                  合计                 14,960,000.00    8,112,245.20    6,732,101.56                  14,844,346.76
       注：上海汇纳信息科技股份有限公司于 2016 年 2 月 26 日支付被投资企业南京千目信息科技有限公司投资款 2,250,000.00 元，其中 428,570.00
       元作为企业注册资本，占被投资企业注册资本比例为 30%，溢价出资部分 1,821,430.00 元计入被投资企业“资本公积”科目。2016 年度确
       认投资损失金额为 153,519.59 元。
       上海汇纳信息科技股份有限公司于 2016 年 2 月 23 日和 2016 年 4 月 22 日分别支付被投资企业北京码牛科技有限公司投资款各 2,000,000.00
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       元，合计 4,000,000.00 元，其中 292,395.00 元作为企业注册资本，占被投资企业注册资本比例为 5%，溢价出资部分 3,707,605.00 元计入被
       投资企业“资本公积”科目。2016 年度确认投资收益金额为 9,436.88 元。
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       上海汇纳信息科技股份有限公司于 2015 年 1 月 4 日支付被投资企业上海云加信息科技有限公司投
       资款 3,000,000.00 元，其中 250,000.00 元作为企业注册资本，占被投资企业注册资本比例为 20%，
       溢价出资部分 2,750,000.00 元计入被投资企业“资本公积”科目。2015 年度确认投资损失金额为
       87,754.80 元，2016 年度确认投资损失金额为 172,902.69 元。
       于 2015 年 6 月 26 日，本公司与上海晖有智能控制科技有限公司股东之一秦智签订了《股权转让
       协议》，将公司持有对上海晖有智能控制科技有限公司的 51%股权按注册资本的 51%为基础作价
       510,000.00 元人民币转让给秦智。该次股权转让完成后，本公司不再持有上海晖有智能控制科技有
       限公司股权。
(四)   营业收入和营业成本
       117、 营业收入和营业成本
                                                                2016 年度
                    项目
                                              收入                             成本
       主营业务                                      158,516,173.32                      41,656,611.99
               (续上表)
                                                                2015 年度
                    项目
                                              收入                             成本
       主营业务                                      133,192,687.96                      38,692,931.08
       118、 主营业务按行业分类列示
                                                                 2016 年度
                  行业名称
                                              营业收入                        营业成本
       信息技术业                                        158,516,173.32                  41,656,611.99
               (续上表)
                                                                  2015 年度
                    行业名称
                                                营业收入                       营业成本
       信息技术业                                          133,192,687.96                38,692,931.08
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       119、 主营业务按产品分类列示
                                                         2016 年度
                  产品名称
                                      营业收入                          营业成本
       客流分析系统                              143,112,394.01                    33,547,115.46
       Wi-Fi 定位系统                              5,523,194.34                     3,439,357.42
       停车场管理系统                               897,565.90                       654,482.04
       其他                                        8,983,019.07                     4,015,657.07
                    合计                         158,516,173.32                    41,656,611.99
               （续上表）
                                                         2015 年度
                  产品名称
                                      营业收入                          营业成本
       客流分析系统                              104,399,498.09                    24,571,201.08
       Wi-Fi 定位系统                             14,729,577.72                     8,111,611.59
       停车场管理系统                              2,925,180.29                     2,181,036.64
       其他                                       11,138,431.86                     3,829,081.77
                   合计                          133,192,687.96                    38,692,931.08
       120、 主营业务按地区分类列示
                                                            2016 年度
                        地区
                                          营业收入                        营业成本
      华东                                             71,024,278.48               18,693,236.96
      华中                                              6,646,887.95                1,744,561.38
      华南                                             11,463,029.16                3,008,619.69
      西南                                             14,576,240.94                3,825,722.23
      东北                                             12,416,006.65                3,258,740.91
      华北                                             23,373,415.96                6,134,654.16
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                                                2016 年度
                      地区
                               营业收入                     营业成本
      西北                                 19,016,314.18          4,991,076.66
                      合计                158,516,173.32         41,656,611.99
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                (续上表)
                                                             2015 年度
                      地区
                                            营业收入                             营业成本
      华东                                              48,105,597.45                  13,191,470.57
      华中                                               6,462,513.69                   1,432,038.21
      华南                                              24,747,852.53                   8,522,522.74
      西南                                              16,509,552.36                   5,884,020.79
      东北                                              10,630,415.13                   2,771,121.89
      华北                                              16,736,098.08                   4,877,986.32
      西北                                              10,000,658.72                   2,013,770.56
                      合计                             133,192,687.96                  38,692,931.08
       121、 前五名营业收入的客户
                      客户名称          2016 年度营业收入               占营业收入总额的比例(%)
       西安西翼智能科技有限公司                   16,503,405.89                               10.41
       中国建筑第八工程局有限公司                  9,260,734.45                                   5.84
       中国建筑第二工程局有限公司                  6,049,005.12                                   3.82
       重庆龙湖成恒地产开发有限公司                5,280,562.80                                   3.33
       中建二局第三建筑工程有限公司                4,211,651.28                                   2.66
                           合计                   41,305,359.54                               26.06
               (续上表)
                      客户名称          2015 年度营业收入               占营业收入总额的比例(%)
       深圳前海周大福港货中心有限公司             10,936,086.56                               8.21
       耐克体育（中国）有限公司                    7,463,296.91                               5.60
       西安西翼智能科技有限公司                    6,984,781.15                               5.24
       北京通瑞万华置业有限公司                    6,629,771.00                               4.98
       成都龙湖西晋置业有限公司                    4,332,042.13                               3.25
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
                      客户名称                      2015 年度营业收入                占营业收入总额的比例(%)
                        合计                                  36,345,977.75                                27.28
(五)   投资收益
                  产生投资收益的来源                        本期金额                           上期金额
       权益法核算的长期股权投资收益                                     482,101.56                     -87,754.80
                        合     计                                       482,101.56                     -87,754.80
十六、补充资料
(一)   当期非经常性损益明细表
                                      项   目                                    金额         说明
       非流动资产处置损益                                                        -8,436.39
       越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
       计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额
                                                                              4,238,631.12
       或定量享受的政府补助除外）
       计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
       企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有
       被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
       非货币性资产交换损益
       委托他人投资或管理资产的损益
       因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
       债务重组损益
       企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
       交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
       同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
       与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
       除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
       产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
       交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
上海汇纳信息科技股份有限公司
2016 年度
财务报表附注
       单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
       对外委托贷款取得的损益
       采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
       根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损
       益的影响
       受托经营取得的托管费收入
       除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    28,481.61
       其他符合非经常性损益定义的损益项目
       所得税影响额                                                          -637,828.91
       少数股东权益影响额
                                      合    计                               3,620,847.43
(二)   净资产收益率及每股收益
                                           加权平均净资产           每股收益（元）
                  报告期利润
                                            收益率（%）     基本每股收益       稀释每股收益
       归属于公司普通股股东的净利润                 20.87             0.64                  0.64
       扣除非经常性损益后归属于公司
                                                    19.31             0.60                  0.60
       普通股股东的净利润