隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
国信证券股份有限公司关于隆基绿能科技股份有限公司
2016 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：隆基股份
保荐代表人姓名：王延翔 联系电话：021-60893210
保荐代表人姓名：姜志刚 联系电话：021-60933180
一、保荐工作概述
（一）2016 年度保荐机构对公司进行持续督导的工作情况汇总
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
发行人 2014 年度公开发行股票于 2015
年 6 月 23 日发行上市，发行人进入持续督
阶段；发行人 2015 年度非公开发行股票于
2016 年 9 月 8 日发行上市，发行人进入持续
督阶段。自 2016 年 1 月 1 日至 12 月 31 日
（以下简称持续督导期）发行人发布如下公
告：
（1）1 月 1 日公告关于控股子公司蒲城
40MW 光伏电站项目并网运行的公告；
（2）1 月 13 日公告关于子公司与吴起
县人民政府签订项目框架协议的公告；
（3）1 月 14 日公告关于签订重大战略
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 合作协议暨取消停牌的公告；
（4）1 月 14 日公告关于与林洋能源签
订战略合作协议的公告；
（5）1 月 14 日公告关于与招商新能源
签订战略合作协议的公告；
（6）1 月 14 日公告关于子公司与光伏
组件客户签订战略合作协议的公告；
（7）1 月 14 日公告隆基股份重大事项
停牌公告；
（8）1 月 15 日公告 2016 年第一次临时
股东大会会议资料；
（9）1 月 16 日公告关于中标中民新能
光伏组件战略采购项目的公告；
（10）1 月 19 日公告 2016 年第一次临
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
时股东大会的法律意见书；
（11）1 月 19 日公告 2016 年第一次临
时股东大会决议公告；
（12）1 月 26 日公告 2015 年年度业绩
预增公告；
（13） 月 27 日公告第三届董事会 2016
年第一次会议决议公告；
（14）1 月 27 日公告隆基股份对外投资
公告；
（15）1 月 27 日公告隆基股份为全资子
公司提供担保的公告；
（16）2 月 3 日公告关于召开 2016 年第
二次临时股东大会的通知；
（17）2 月 16 日公告 2016 年第二次临
时股东大会会议资料；
（18）2 月 17 日公告关于控股股东股份
解质的公告；
（19）2 月 19 日公告隆基股份重大合同
公告；
（20）2 月 20 日公告关于参与中广核
2015 年第七次光伏组件集中采购项目工作
进展的公告；
（21）2 月 20 日公告隆基股份重大合同
补充公告；
（22）2 月 24 日公告 2016 年第二次临
时股东大会的法律意见书；
（23）2 月 24 日公告 2016 年第二次临
时股东大会决议公告；
（24）3 月 1 日公告关于公司债发行获
得中国证监会核准批文的公告；
（25）3 月 1 日公告关于与新特能源签
订战略合作框架协议的公告；
（26）3 月 2 日公告第三届董事会 2016
年第二次会议决议公告；
（27） 月 2 日公告收购古晋 SunEdison
公司资产的公告；
（28）3 月 3 日公告隆基股份公开发行
2016 年公司债券（第一期）发行公告（面向
合格投资者）；
（29）3 月 3 日公告隆基股份公开发行
2016 年公司债券（第一期）募集说明书（面
向合格投资者）；
（30）3 月 3 日公告隆基股份公开发行
2016 年公司债券（第一期）募集说明书摘要
（面向合格投资者）；
（31）3 月 3 日公告隆基股份公开发行
2016 年公司债券（面向合格投资者）信用评
级分析报告；
（32）3 月 4 日公告 2015 年度业绩快报
公告；
（33）3 月 7 日公告隆基股份公开发行
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
2016 年公司债券（第一期）票面利率公告；
（34）3 月 10 日公告隆基股份公开发行
2016 年公司债券（第一期）发行结果公告；
（35）3 月 12 日公告关于与云南省政府
签订战略合作框架协议的公告；
（36） 月 15 日公告第三届董事会 2016
年第三次会议决议公告；
（37）3 月 15 日公告关于向子公司增资
的公告；
（38）3 月 15 日公告隆基股份为全资子
公司提供担保的公告；
（39）3 月 15 日公告隆基股份重大合同
公告；
（40）3 月 16 日公告隆基股份重大合同
补充公告；
（41）3 月 23 日公告隆基股份公开发行
2016 年公司债券（第一期）上市公告书；
（42）3 月 23 日公告关于委托中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司代理公
开发行 2016 年公司债券（第一期）兑付兑
息相关事宜的公告；
（43）3 月 25 日公告 2015 年度独立董
事述职报告；
（44）3 月 25 日公告 2015 年度募集资
金存放与使用情况专项报告；
（45）3 月 25 日公告 2015 年度内部控
制评价报告；
（46）3 月 25 日公告关于西安隆基硅材
料股份有限公司 2015 年度会计政策变更事
项专项说明的审核报告；
（47）3 月 25 日公告关于西安隆基硅材
料股份有限公司非经营性资金占用及其他
关联资金往来情况汇总表的专项审核报告；
（48）3 月 25 日公告关于西安隆基硅材
料股份有限公司募集资金年度存放与实际
使用情况的鉴证报告；
（49）3 月 25 日公告关于西安隆基硅材
料股份有限公司前次募集资金使用情况的
鉴证报告；
（50）3 月 25 日公告国信证券股份有限
公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用专项核查报
告；
（51） 月 25 日公告第三届董事会 2015
年年度会议决议公告；
（52） 月 25 日公告第三届监事会 2015
年年度会议决议公告；
（53）3 月 25 日公告董事会审计委员会
2015 年度履职报告；
（54） 月 25 日公告独立董事关于 2015
年年度董事会相关事项的独立意见；
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（55）3 月 25 日公告关于非公开发行股
票摊薄即期回报的风险提示及公司采取措
施的公告；
（56）3 月 25 日公告关于会计政策变更
的公告；
（57）3 月 25 日公告关于前次募集资金
使用情况的报告；
（58）3 月 25 日公告关于召开 2015 年
年度股东大会的通知；
（59）3 月 25 日公告监事会关于 2015
年度会议相关事项的意见；
（60） 月 25 日公告内部控制审计报告；
（61）3 月 25 日公告隆基股份年报；
（62） 月 25 日公告隆基股份年报摘要；
（63） 月 25 日公告日常关联交易公告；
（64） 月 25 日公告隆基股份审计报告；
（65）3 月 25 日公告隆基股份为全资子
公司提供担保的公告；
（66）3 月 26 日公告关于 2015 年度现
金分红情况的说明公告；
（67） 月 29 日公告关于公司召开 2015
年度网络业绩说明会的公告；
（68）3 月 30 日公告国信证券股份有限
公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
2015 年度持续督导年度报告书；
（69） 月 30 日公告隆基股份更正公告；
（70）3 月 30 日公告关于签订募集资金
及偿债保障金三方监管协议的公告；
（71）3 月 30 日公告关于收到《中国证
监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的
公告；
（72）3 月 30 日公告关于子公司与光伏
组件客户签订战略合作协议的公告；
（73）3 月 31 日公告首期限制性股票激
励计划预留股份授予结果公告；
（74）4 月 8 日公告 2015 年年度股东大
会会议资料；
（75）4 月 8 日公告关于中标国电集团
光伏组件采购项目的公告；
（76）4 月 11 日公告关于子公司与中国
电建集团贵州工程公司签订战略合作协议
的公告；
（77）4 月 13 日公告 2016 年第一季度
业绩预增公告；
（78）4 月 13 日公告关于媒体报道的澄
清公告；
（79）4 月 16 日公告 2015 年度股东大
会的法律意见书；
（80）4 月 16 日公告 2015 年年度股东
大会决议公告；
（81）4 月 16 日公告非公开发行股票申
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
请文件反馈意见的回复；
（82）4 月 16 日公告关于非公开发行股
票申请文件反馈意见回复的公告；
（83）4 月 25 日公告 2016 年第一季度
报告；
（84） 月 25 日公告第三届董事会 2016
年第四次会议决议公告；
（85）4 月 25 日公告第三届监事会第十
七次临时会议决议公告；
（86）4 月 25 日公告隆基股份为控股子
公司提供担保的公告；
（87）5 月 5 日公告 2015 年度利润分配
实施公告；
（88）5 月 10 日公告关于变更保荐代表
人的公告；
（89）5 月 12 日公告关于 2015 年度非
公开发行股票获得中国证监会发审会审核
通过的公告；
（90） 月 13 日公告第三届董事会 2016
年第五次会议决议公告（通讯表决）；
（91）5 月 13 日公告关于子公司与西安
经济技术开发区管委会签订战略合作协议
的公告；
（92）5 月 17 日公告关于控股股东股份
解质及延期质押的公告；
（93）5 月 18 日公告关于实施 2015 年
度利润分配方案后调整非公开发行股票发
行底价和发行数量的公告；
（94）5 月 24 日公告关于控股股东质押
股份的公告；
（95）5 月 25 日公告公司债券 2016 年
跟踪评级报告;
（96）5 月 25 日公告关于 2016 年公司
债券跟踪评级结果的公告；
（97）5 月 25 日公告关于公司及子公司
与中来股份签订战略合作协议的公告；
（98）5 月 28 日公告关于控股股东股份
解质的公告；
（99）6 月 4 日公告第三届董事会 2016
年第六次会议决议公告；
（100）6 月 4 日公告对外投资公告；
（101）6 月 4 日公告关于召开 2016 年
第三次临时股东大会的通知；
（102）6 月 4 日公告隆基股份为全资子
公司提供担保的公告；
（103）6 月 8 日公告关于与云南省地级
市及自治州政府签订投资意向协议的公告；
（104）6 月 9 日公告 2016 年第三次临
时股东大会会议资料；
（105）6 月 9 日公告隆基股份重大合同
公告；
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（106）6 月 15 日公告关于董事长增持
股份及后续增持计划的公告;
（107）6 月 18 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
限售股份上市流通的核查意见；
（108）6 月 18 日公告关于 2014 年度非
公开发行限售股上市流通的公告；
（109）6 月 18 日公告关于控股股东质
押股份的公告；
（110）6 月 21 日公告 2016 年第三次临
时股东大会的法律意见书；
（111）6 月 21 日公告 2016 年第三次临
时股东大会决议公告；
（112）6 月 21 日公告第三届董事会
2016 年第七次会议决议公告（通讯表决）；
（113）6 月 21 日公告对外投资管理制
度；
（114）6 月 21 日公告隆基股份为全资
子公司提供担保的公告；
（115）6 月 22 日公告关于董事长增持
计划实施进展的公告；
（116）6 月 22 日公告关于召开 2016 年
第四次临时股东大会的通知；
（117）7 月 2 日公告 2016 年第四次临
时股东大会会议资料；
（118）7 月 6 日公告关于部分闲置募集
资金暂时补充流动资金到期还款的公告；
（119）7 月 12 日公告 2016 年第四次临
时股东大会的法律意见书；
（120）7 月 12 日公告 2016 年第四次临
时股东大会决议公告；
（121）7 月 12 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
核查意见；
（122）7 月 12 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的核查意见；
（123）7 月 12 日公告第三届董事会
2016 年第八次会议决议公告（通讯表决）；
（124）7 月 12 日公告第三届监事会第
十八次临时会议决议公告；
（125）7 月 12 日公告关于变更证券事
务代表的公告；
（126）7 月 12 日公告关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的公告；
（127）7 月 12 日公告关于使用暂时闲
置的募集资金进行现金管理的公告；
（128）7 月 12 日公告隆基股份为子公
司提供担保的公告；
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（129）7 月 14 日公告关于控股股东质
押股份的公告；
（130）7 月 16 日公告关于控股股东股
份解质及质押的公告；
（131）7 月 19 日公告 2016 年半年度业
绩预增公告；
（132）7 月 23 日公告关于控股股东股
份解质及延期质押的公告；
（133）7 月 27 日公告第三届董事会
2016 年第九次会议决议公告（通讯表决）；
（134）7 月 27 日公告关于非公开发行
股票获得中国证监会核准批复的公告；
（135）7 月 27 日公告关于与云南省丽
江市签订项目投资协议的公告；
（136）7 月 27 日公告关于召开 2016 年
第五次临时股东大会的通知；
（137）7 月 27 日公告隆基股份为全资
子公司提供担保的公告；
（138）8 月 6 日公告 2016 年第五次临
时股东大会会议资料；
（139）8 月 13 日公告 2016 年第五次临
时股东大会的法律意见书；
（140）8 月 13 日公告 2016 年第五次临
时股东大会决议公告；
（141）8 月 18 日公告 2016 年半年度报
告；
（142）8 月 18 日公告 2016 年半年度报
告摘要；
（143）8 月 18 日公告 2016 年半年度募
集资金存放与使用情况专项报告；
（144）8 月 18 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
部分募集资金投资项目结项并将结余募集
资金永久补充流动资金的核查意见；
（145）8 月 18 日公告第三届董事会
2016 年第十次会议决议公告；
（146）8 月 18 日公告第三届监事会第
十九次临时会议决议公告；
（147）8 月 18 日公告独立董事关于第
三届董事会 2016 年第十次会议相关事项的
独立意见；
（148）8 月 18 日公告关于部分募集资
金投资项目结项并将结余募集资金永久补
充流动资金的公告；
（149）8 月 18 日公告关于新增 2016 年
年度日常关联交易预计的公告；
（150）8 月 18 日公告关于召开 2016 年
第六次临时股东大会的通知；
（151）8 月 18 日公告关于子公司投资
建设马来西亚古晋项目的公告；
（152）8 月 26 日公告关于中标广东粤
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
电林光互补项目的补充公告；
（153）8 月 26 日公告关于中标广东粤
电林光互补项目的公告；
（154）8 月 27 日公告 2016 年第六次临
时股东大会会议资料；
（155）9 月 6 日公告 2016 年第六次临
时股东大会的法律意见书；
（156）9 月 6 日公告 2016 年第六次临
时股东大会决议公告；
（157） 月 6 日公告第三届董事会 2016
年第十一次会议决议公告（通讯表决）；
（158）9 月 6 日公告隆基股份关于为全
资子公司提供担保的公告；
（159）9 月 6 日公告关于向子公司增资
的公告；
（160）9 月 10 日公告北京市中伦律师
事务所关于西安隆基硅材料股份有限公司
2015 年度非公开发行股票发行过程和认购
对象合规性的法律意见书；
（161）9 月 10 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
非公开发行股票发行过程和认购对象合规
性的报告；
（162）9 月 10 日公告瑞华会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的验资报告；
（163）9 月 10 日公告隆基股份非公开
发行股票发行情况报告书；
（164）9 月 10 日公告关于部分闲置募
集资金暂时补充流动资金到期还款的公告；
（165）9 月 10 日公告关于非公开发行
股票发行结果暨股本变动的公告；
（166）9 月 10 日公告关于股东股份解
除质押及质押的公告；
（167）9 月 10 日公告隆基股份重大合
同公告；
（168）9 月 14 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的
核查意见；
（169）9 月 14 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的
核查意见；
（170）9 月 14 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的
核查意见；
（171）9 月 14 日公告第三届董事会
2016 年第十二次会议决议公告；
（172）9 月 14 日公告第三届监事会第
二十次临时会议决议公告；
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（173）9 月 14 日公告独立董事关于使
用暂时闲置的募集资金进行现金管理的独
立意见；
（174）9 月 14 日公告独立董事关于使
用暂时闲置的募集资金进行现金管理的独
立意见；
（175）9 月 14 日公告关于签订募集资
金专户存储三方监管协议的公告；
（176）9 月 14 日公告关于使用暂时闲
置的募集资金进行现金管理暨实施的公告；
（177）9 月 14 日公告关于中标中广核
太阳能组件采购项目的公告；
（178）9 月 28 日公告重大事项临时停
牌公告；
（179）9 月 29 日公告北京国枫律师事
务所关于西安隆基硅材料股份有限公司限
制性股票激励计划之回购注销部分限制性
股票事宜的法律意见书；
（180） 月 29 日公告北京金诚同达（西
安）律师事务所关于西安隆基硅材料股份有
限公司第二期限制性股票激励计划之法律
意见书；
（181）9 月 29 日公告隆基股份第二期
限制性股票激励计划（草案）；
（182）9 月 29 日公告第二期限制性股
票激励计划（草案）激励对象名单；
（183）9 月 29 日公告第二期限制性股
票激励计划（草案）摘要；
（184）9 月 29 日公告第二期限制性股
票激励计划考核管理办法；
（185）9 月 29 日公告第三届董事会
2016 年第十三次会议决议暨复牌公告；
（186）9 月 29 日公告第三届监事会第
二十一次临时会议决议公告；
（187）9 月 29 日公告独立董事关于公
司第三届董事会 2016 年第十三次会议相关
事项的独立意见；
（188）9 月 29 日公告公司章程（2016
年 9 月修订）；
（189）9 月 29 日公告关于独立董事公
开征集投票权的公告；
（190）9 月 29 日公告关于回购注销部
分限制性股票的公告；
（191）9 月 29 日公告关于完成工商变
更登记的公告；
（192）9 月 29 日公告关于为全资子公
司提供担保的公告；
（193）9 月 29 日公告关于修订《公司
章程》部分条款的公告；
（194）9 月 29 日公告关于召开 2016 年
第七次临时股东大会的通知；
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（195）9 月 29 日公告监事会关于公司
第二期限制性股票激励计划有关事项的意
见；
（196）9 月 29 日公告信息披露暂缓与
豁免业务管理制度；
（197）10 月 1 日公告关于与云南省保
山市签订项目投资协议的公告；
（198）10 月 12 日公告 2016 年第七次
临时股东大会会议资料；
（199）10 月 12 日公告监事会关于公司
第二期限制性股票激励计划激励对象名单
的审核及公示情况的说明；
（200）10 月 14 日公告 2016 年第三季
度业绩预增公告；
（201）10 月 18 日公告 2016 年第七次
临时股东大会的法律意见书；
（202）10 月 18 日公告 2016 年第七次
临时股东大会决议公告；
（203）10 月 18 日公告第二期限制性股
票激励计划；
（204）10 月 18 日公告关于第二期限制
性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告；
（205）10 月 20 日公告关于回购注销首
期限制性股票激励计划部分预留股份通知
债权人的公告；
（206）10 月 20 日公告关于签订募集资
金专户存储四方监管协议的公告；
（207）10 月 29 日公告 2016 年第三季
度报告；
（208）10 月 29 日公告北京国枫律师事
务所关于隆基股份限制性股票激励计划之
回购注销部分限制性股票事宜的法律意见
书；
（209）10 月 29 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
变更部分募集资金投资项目实施地点及实
施方式的核查意见；
（210）10 月 29 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以
募集资金等额置换的核查意见；
（211）10 月 29 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
以募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目的自筹资金的核查意见；
（212）10 月 29 日公告瑞华会计师事务
所关于隆基股份以自筹资金预先投入募集
资金投资项目情况报告的鉴证报告；
（213）10 月 29 日公告第三届董事会
2016 年第十四次会议决议公告；
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（214）10 月 29 日公告第三届监事会第
二十二次临时会议决议公告；
（215）10 月 29 日公告独立董事关于第
三届董事会 2016 年第十四次会议相关事项
的独立意见；
（216）10 月 29 日公告关于变更宁夏隆
基 800MW 单晶硅棒募集资金投资项目的公
告；
（217）10 月 29 日公告关于回购注销首
期股权激励计划部分限制性股票的公告；
（218）10 月 29 日公告关于使用银行承
兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等
额置换的公告；
（219）10 月 29 日公告关于投资建设云
南单晶硅棒项目的公告；
（220）10 月 29 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告；
（221）10 月 29 日公告关于以募集资金
置换预先已投入募投项目自有资金的公告；
（222）10 月 29 日公告关于召开 2016
年第八次临时股东大会的通知；
（223）11 月 5 日公告 2016 年第八次临
时股东大会会议资料；
（224）11 月 5 日公告关于 2016 年第八
次临时股东大会召开地点变更的公告；
（225）11 月 5 日公告关于办公地址及
公司网址变更的公告；
（226）11 月 5 日公告关于控股股东股
份质押的公告；
（227）11 月 9 日公告北京金诚同达（西
安）律师事务所关于西安隆基硅材料股份有
限公司第二期限制性股票激励计划激励对
象及授予数量调整和限制性股票授予事项
之法律意见书；
（228）11 月 9 日公告第二期限制性股
票激励计划激励对象名单（调整后）；
（229）11 月 9 日公告第三届董事会
2016 年第十五次会议决议公告；
（230）11 月 9 日公告第三届监事会第
二十三次临时会议决议公告；
（231）11 月 9 日公告独立董事关于公
司第三届董事会 2016 年第十五次会议相关
事项的独立意见；
（232）11 月 9 日公告关于第二期限制
性股票激励计划首次授予的公告；
（233）11 月 9 日公告关于向全资子公
司增资的公告；
（234）11 月 9 日公告监事会关于公司
第二期限制性股票激励计划首次授予事项
的核查意见；
（235）11 月 15 日公告 2016 年第八次
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
临时股东大会的法律意见书；
（236）11 月 15 日公告 2016 年第八次
临时股东大会决议公告；
（237）11 月 15 日公告关于回购注销首
期股权激励计划部分首次授予股份通知债
权人的公告；
（238）11 月 16 日公告隆基股份更正公
告；
（239）11 月 29 日公告关于完成工商变
更登记的公告；
（240）12 月 3 日公告第三届董事会
2016 年第十六次会议决议公告；
（241）12 月 3 日公告关于认购投资基
金份额的公告；
（242）12 月 3 日公告关于投资基金向
公司子公司增资的公告；
（243）12 月 3 日公告关于与云南省楚
雄州签订项目投资协议的公告；
（244）12 月 13 日公告第三届董事会
2016 年第十七次会议决议公告；
（245）12 月 13 日公告隆基股份关于为
全资子公司提供担保的公告；
（246）12 月 15 日公告关于董事长增持
计划实施进展的公告；
（247）12 月 16 日公告关于第二期限制
性股票激励计划首次授予结果的公告；
（248）12 月 16 日公告关于股东股份解
除质押及质押的公告；
（249）12 月 17 日公告关于第二期限制
性股票激励计划首次授予结果的补充公告；
（250）12 月 21 日公告国信证券股份有
限公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
非公开发行股票 2016 年三季度现场检查报
告；
（251）12 月 27 日公告国信证券股份有
限公司关于公司债券受托管理事务临时报
告；
（252）12 月 27 日公告关于新增借款情
况的公告；
（253）12 月 28 日公告关于签订组件销
售框架合同的公告；
（254）12 月 29 日公告关于首期限制性
股票激励计划部分预留授予股份回购注销
完成的公告。
上述信息披露文件由我公司保荐代表
人认真审阅后，再报交易所公告。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 持续督导期内，保荐机构对发行人各项
规章制度的设计、实施和有效性进行了核
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 查，该等制度符合相关法规要求并得到了有
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 效执行，可以保证公司的规范运行。
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 持续督导期内，发行人相关规章制度均
有效执行情况。
3.募集资金监督情况
1、发行人对募集资金实行专户存储制
度，发行人 2014 年度非公开发行股票募集
资金扣除承销费用、保荐费用后 191,997.19
万元已于 2015 年 6 月 15 日存入募集资金专
户。
截至 2016 年 12 月 31 日，发行人 2014
年度非公开发行股票募集资金已累计投入
144,256.42 万元用于募投项目建设，用于临
时性补充流动资金 14,000 万元，年末募集资
金专用账户余额为 28,110.35 万 元（含已结
算利息）。
（1）查询公司募集资金专户次数 2、发行人对募集资金实行专户存储制
度，发行人 2015 年度非公开发行股票募集
资金扣除发行费用后 2,942,240,127.78 元已
于 2016 年 9 月 2 日存入募集资金专户。
截至 2016 年 12 月 31 日，发行人 2015
年度非公开发行股票募集资金已累计投入
192,830.40 万元用于募投项目建设，现金管
理余额为 72,313.53 万元，年末募集资金专
用账户余额为 30,275.50 万元（含已结算利
息）。
持续督导期间，我公司保荐代表人查询
募集资金专户 12 次。
在持续督导期内，我公司保荐代表人对
募集资金项目进展情况进行了现场检查，为
提高募集资金使用效率，发行人对原“宁夏
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 隆基 800MW 单晶硅棒项目”的实施方式进
件一致 行了调整，由原自建产房变更为租赁厂房实
施，并因设备效率提升调整设备采购数量，
但未改变募投项目的投向。鉴于拟租赁厂房
需要一定建设周期，故项目延迟至 2017 年 7
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
月建成，项目进展与信息披露文件一致。
4.公司治理督导情况
持续督导期间，发行人共召开股东大会
（1）列席公司股东大会次数 9 次，我公司保荐代表人列席股东大会 9 次
（含通讯方式参加）。
持续督导期间，发行人共召开董事会 18
（2）列席公司董事会次数 次，我公司保荐代表人列席董事会 18 次（含
通讯方式参加）。
（3）列席公司监事会次数 持续督导期间，发行人共召开监事会 8
次，我公司保荐代表人列席监事会 3 次。
5.现场检查情况
持续督导期内，保荐代表人分别于 2016
年 7 月 19 日-22 日以及 8 月 4 日-5 日期间、
2016 年 12 月 5 日-6 日期间对发行人进行了
（1）现场检查次数 两次现场检查。保荐代表人检查了发行人的
生产经营情况、募集资金的存放和使用、公
司治理、内部决策与控制、信息披露、承诺
事项等情况等。
现场检查报告已按照上海证券交易所
的规定报送，具体情况如下：
1、保荐机构于 2016 年 9 月向上海证券
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 交易所递交了 2016 年半年度现场检查报告；
2、保荐机构于 2016 年 12 月向上海证
券交易所递交了 2016 年第 3 季度现场检查
报告。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
持续督导期间，保荐人共发表独立意见
9 次，分别为：
1、3 月 23 日出具《国信证券股份有限
公司关于西安隆基硅材料股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用专项核查报
告》，经核查保荐机构认为：
（1）发表独立意见次数 2015 年度，公司严格执行了募集资金专
户存储制度，有效地执行了四方监管协议，
已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，
不存在违反《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》的情况。
2、6 月 18 日出具《国信证券股份有限
公司关于西安隆基硅材料股份有限公司限
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
售股份上市流通的核查意见》，经核查保荐
机构认为：
公司限售股份持有人均严格履行了其
在 2014 年度非公开发行股票中做出的各项
承诺，并正在执行其在 2014 年度非公开股
票中所做的承诺。
公司本次限售股份上市流通符合《公司
法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有
关规定，不存在实质性障碍。
保荐人对公司本次限售股份上市流通
无异议。
3、7 月 12 日出具《国信证券股份有限
公司关于西安隆基硅材料股份有限公司对
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核
查意见》，经核查保荐机构认为：
隆基股份本次对部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的事项，已经公司第三届董
事会 2016 年第八次会议审议通过，公司独
立董事、监事会发表了同意意见，履行了必
要的法律程序，符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》和《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定。
隆基股份在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下，对不超过 4 亿元暂时闲
置募集资金进行现金管理，投资安全性高、
满足保本要求且流动性好的理财 产品，有
利于提高募集资金使用效率，增加公司投资
收益，不存在变相改变募集 资金投向或损
害公司及股东利益的情形。本保荐机构同意
隆基股份本次对不超过 4 亿元暂时闲置募集
资金进行现金管理的计划。
4、7 月 12 日出具《国信证券股份有限
公司关于西安隆基硅材料股份有限公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
核查意见》，经核查保荐机构认为：
隆基股份本次使用闲置募集资金 1.4 亿
元暂时补充流动资金事项已经公司第三届
董事 2016 年第八次会议审议通过，公司独
立董事、监事会发表了同意意见，履行了必
要的法律程序，并且已承诺本次补充流动资
金时间不超过 12 个月，符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和《上海证券交易所上市
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等
相关规定。
隆基股份本次使用闲置募集资金 1.4 亿
元补充流动资金，有助于提高募集资金使用
效率，提升公司盈利能力，没有与募集资金
投资项目的实施计划相抵触，不属于变相改
变募集资金用途，不存在影响募集资金投资
计划的正常运行和损害股东利益的情况。
保荐机构同意隆基股份本次使用闲置
募集资金 1.4 亿元补充流动资金的计划，并
将做好上述有关资金使用、归还的持续督导
工作。
5、8 月 18 日出具《国信证券股份有限
公司关于西安隆基硅材料股份有限公司部
分募集资金投资项目结项并将结余募集资
金永久补充流动资金的核查意见》，经核查
保荐机构认为：
隆基股份本次将西安隆基年 1.15GW 单
晶硅片项目和无锡隆基年产 850MW 单晶硅
片项目结余募集资金永久补充流动资金事
项，已经公司第三届董事会 2016 年第十次
会议审议通过，公司独立董事、监事会发表
了同意意见，履行了必要的法律程序，符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》和《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等相关规定。
隆基股份本次将部分募投项目结余募
集资金永久补充流动资金，有助于提高 募
集资金使用效益，提升公司盈利能力，没有
与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不
属于变相改变募集资金用途，亦不存在其他
影响募集资金投资计划的正常运行和损害
股东利益的情况。
保荐机构同意隆基股份本次将西安隆
基年产 1.15GW 单晶硅片项目和无锡隆基年
产 850MW 单 晶 硅 片 项 目 结 余 募 集 资 金
8,119.23 万元永久补充流动资金的计划，并
同意将该议案提交公司股东大会审议。
6、9 月 13 日出具《国信证券股份有限
公司关于西安隆基硅材料股份有限公司使
用暂时闲置的募集资金进行现金管理的核
查意见》，经核查保荐机构认为：
隆基股份本次使用暂时闲置的募集资
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
金进行现金管理的事项，已经公司第三届董
事会 2016 年第十二次会议审议通过，公司
独立董事、监事会发表了同意意见，履行了
必要的法律程序，符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规
定。
隆基股份在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下，对不超过 24 亿元暂时
闲置的募集资金进行现金管理，投资安全性
高、满足保本要求且流动性好的理财产品，
有利于提高募集资金使用效率，增加公司投
资收益，不存在变相改变募集资金投向或损
害公司及股东利益的情形。本保荐机构同意
隆基股份本次对不超过 24 亿元暂时闲置的
募集资金进行现金管理的计划。
7、10 月 27 日出具《国信证券股份有限
公司关于西安隆基硅材料股份有限公司变
更部分募集资金投资项目实施地点及实施
方式的核查意见》，经核查保荐机构认为：
隆基股份变更宁夏隆基 800MW 单晶硅
棒项目实施地点及实施方式是基于公司发
展战略和实际情况进行的必要调整，有利于
提高公司整体资金的使用效率，并有助于提
升公司经营业绩和提高对股东的回报，从而
维护了公司及全体股东的利益。本次变更部
分募集资金投资项目实施地点及实施方式
事宜已经公司董事会审议通过，决策过程合
法、合规，该事项尚需提交公司股东大会审
议。
本次变更部分募集资金投资项目实施
地点及实施方式未改变募集资金的使用方
向，募集资金仍用于单晶硅棒项目的建设，
不会对项目实施造成实质性改变，不存在变
相改变募集资金投向和损害股东利益的情
形。隆基股份已承诺将尽快办理相关募投项
目的备案、环评等必要手续。本保荐机构同
意隆基股份变更宁夏隆基 800MW 项目实施
地点及实施方式的计划，并同意将该议案提
交公司股东大会审议。
8、10 月 27 日出具《国信证券股份有限
公司关于西安隆基硅材料股份有限公司使
用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
集资金等额置换的核查意见》，经核查保荐
机构认为：
隆基股份本次拟使用银行承兑汇票支
付部分募投项目所需资金并同时以募集资
金等额进行置换的事项，已经公司第三届董
事会 2016 年第十四次会议审议通过，公司
独立董事、监事会发表了同意意见，履行了
必要的法律程序，符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规
定。
隆基股份在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下，拟使用银行承兑汇票支
付部分募投项目所需资金并同时以募集资
金等额进行置换，有利于加快票据周转，提
高公司整体资金使用效率，降低财务费用，
不存在变相改变募集资金投向或损害公司
及股东利益的情形。本保荐机构对隆基股份
本次使用银行承兑汇票支付部分募投项目
所需资金并同时以募集资金等额进行置换
的计划无异议。
9、10 月 27 日出具《国信证券股份有限
公司 关于西安隆基硅材料股份有限公司以
募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金的核查意见》，经核查保荐机
构认为：
公 司 本 次 以 募 集 资 金 人 民
931,624,532.71 元置换公司预先已投入募集
资金投资项目的自筹资金人民币
931,624,532.71 元的事项经公司董事会审议
通过，监事会和独立董事发表了同意意见，
履行了必要的审批程序。本次募集资金的使
用没有与募集资金投资项目的实施计划相
抵触，不影响募集资金投资项目的正常进
行，不存在改变或变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情况。
保荐人对公司本次以募集资金置换预
先已投入募集资金投资项目的自筹资金事
项无异议。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
无
（1）向本所报告的次数
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展情况或整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
持续督导期间，保荐代表人及持续督导
（1）培训次数 专员对发行人董事、监事、高管进行现场培
训 1 次。
（2）培训日期 2016 年 12 月 5 日
上市公司日常监管要求及再融资工具
（3）培训内容
介绍。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机构配
无 无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人、董事李振国先生承诺：
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开
发行股票前已发行的股份。本人在任职期间每年转让的股份不
是 不适用
超过本人所持有发行人股份总数的 25%；本人离职后半年内，
不转让本人所持有的发行人股份；在申报离任 6 个月后的 12
个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人
所持有发行人股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股
份）的比例不超过 50%。
2．首发时，公司控股股东、实际控制人李喜燕女士承诺：
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行 是 不适用
的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开
发行股票前已发行的股份。
3．首发时，公司控股股东、实际控制人的一致行动人及
是 不适用
董事李春安先生承诺：
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开
发行股票前已发行的股份。本人在任职期间每年转让的股份不
超过本人所持有发行人股份总数的 25%；本人离职后半年内，
不转让本人所持有的发行人股份；在申报离任 6 个月后的 12
个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人
所持有发行人股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股
份）的比例不超过 50%。
4．首发时，公司控股股东、实际控制人李振国和李喜燕
是 不适用
出具一致行动承诺。
5．首发时，公司第一大股东李春安出具与控股股东、实
是 不适用
际控制人李振国和李喜燕的一致行动承诺。
6．作为发行人股东的董事长钟宝申先生、董事兼财务总
监刘学文女士、董事胥大鹏先生、董事邹宗海先生、副总经理
黄立新先生、副总经理王晓哲先生承诺：
本人在发行人任职期间每年转让的股份不超过本人所持
有发行人股份总数的 25%；本人离职后半年内，不转让本人所 是 不适用
持有的发行人股份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证
券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人
股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超
过 50%。
7．公司控股股东和实际控制人李振国先生和李喜燕女士、
持有发行人 5%以上股份的股东李春安先生以及公司董事长钟
宝申先生、董事兼财务总监刘学文女士、董事胥大鹏先生、董
是 不适用
事邹宗海先生、副总经理黄立新先生、副总经理王晓哲先生、
董事会秘书刘晓东先生签署了《减少关联交易及避免同业竞争
的承诺函》。
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
8．公司控股股东和实际控制人李振国先生于 2015 年 7 月
6 日通过上海证券交易所交易系统增持公司股份。李振国先生
是 不适用
承诺，在法定期限内不减持本次增持前所持有的公司股份；本
次增持股份自愿锁定一年。
9．为维护公司股价稳定，公司 2015 年 7 月 11 日发出公
告，从即日起 6 个月内，公司控股股东及董事、监事、高级管 是 不适用
理人员不减持公司股票。
10．公司董事长钟宝申先生的增持及承诺：
（1）钟宝申先生于 2015 年 7 月 15 日通过上海证券交易
所交易系统增持了公司部分股份。钟宝申先生承诺，在法定期
限内不减持本次增持前所持有的公司股份。
（2）钟宝申先生于 2015 年 8 月 25 日至 26 日通过上海证
券交易所交易系统增持了公司部分股份。钟宝申先生承诺，在
法定期限内不减持本次增持前所持有的公司股份。
（3）钟宝申先生于 2015 年 9 月 1 日通过上海证券交易所
交易系统用自有资金继续增持公司股份。本次增持后，钟宝申
先生承诺未来六个月内不减持所持有的公司股份。
（4）钟宝申先生于 2015 年 9 月 15 日通过上海证券交易
是 不适用
所交易系统用自有资金继续增持公司股份。本次增持后，钟宝
申先生承诺未来六个月内不减持所持有的公司股份。
（5）钟宝申先生于 2015 年 11 月 17 日和 11 月 18 日通过
上海证券交易所交易系统用自有资金继续增持公司部分股份。
本次增持后，钟宝申先生承诺未来六个月内不减持所持有的公
司股份。
（6）钟宝申先生 2015 年 11 月 26 日和 11 月 27 日通过上
海证券交易所交易系统用自有资金继续增持公司股份。本次增
持后，公司于 2015 年 7 月 9 日披露的董事及高级管理人员增
持计划已完成；钟宝申先生承诺未来六个月内不减持所持有的
公司股份。
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
11．公司控股股东和实际控制人李喜燕女士于 2015 年 7
月 22 日通过上海证券交易所交易系统增持了公司部分股份。
是 不适用
李喜燕女士承诺，在法定期限内不减持本次增持前所持有的公
司股份。
四、其他事项
报告事项 说 明
持续督导期内，公司聘请国信证券担任
2015 年度非公开发行股票项目保荐机构，并
与国信证券签署了《西安隆基硅材料股份有限
公司非公开发行人民币普通股（A 股）之保荐
协议》，国信证券指定王延翔先生和姜志刚先
生担任公司 2015 年度非公开发行股票项目保
1.保荐代表人变更及其理由 荐代表人，具体负责保荐工作、履行 保荐职
责。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
的相关规定，葛体武先生不再担任公司该项目
的保荐代表人，由姜志刚先生接替担任保荐代
表人并履行相关职责。本次变更后，负责公司
2014 年度非公开发行股票项目的保荐代表人
为王延翔先生和姜志刚先生。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
隆基绿能科技股份有限公司 持续督导年度报告书
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于隆基绿能科技股份有限公司
2016 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
王延翔 姜志刚
国信证券股份有限公司
年 月 日| 隆基股份：国信证券股份有限公司关于隆基绿能科技股份有限公司2016年度持续督导年度报告书 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2017-03-16 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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