武汉三特索道集团股份有限公司董事会
关于 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
公司全体董事保证本报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经 2014 年 8 月 20 日中国证券监督管理委员会《关于核准武汉三特
索道集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]876 号）
文核准，本公司于 2014 年 10 月 14 日向武汉当代科技产业集团股份有限
公司、武汉创时新一投资发展有限公司等在内的符合中国证监会规定条
件的不超过 10 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）18,666,666
股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币 22.50 元，募集资
金总额为人民币 419,999,985.00 元，扣除券商承销佣金、发行手续费、
律师费等发行费用共计人民币 16,818,666.67 元，实际募集资金净额为
人民币 403,181,318.33 元。上述资金已于 2014 年 10 月 14 日全部到位，
并经众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 10 月 15 日出具
的“众环验字(2014)010066 号”验资报告审验。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
时间 金额（元）
2014 年 10 月 14 日募集资金总额 419,999,985.00
减：发行费用 16,818,666.67
2014 年 10 月 14 日实际募集资金净额 403,181,318.33
加：以前年度其他募集资金收入 626,232.97
减：以前年度已使用金额 370,247,174.56
截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 33,560,376.74
加：2016 年度收回上年临时补充流动资金 40,000,000.00
加：2016 年度其他募集资金收入 513,570.37
减：本年度已使用金额 64,754,707.62
截至 2016 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 9,319,239.49
注：经本公司第九届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金。本次拟使用闲置募集资金补充流动资金的数额不超过 4,000.00 万元，使用
期限不超过 6 个月，即自 2015 年 8 月 5 日至 2016 年 2 月 4 日；截止 2016 年 12
月 31 日，公司已全部归还上述款项。
经本公司第九届董事会第二十五次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金。本次拟使用闲置募集资金补充流动资金的数额不超过 2,500.00 万元，使用期
限不超过 6 个月，即自 2016 年 1 月 29 日至 2016 年 7 月 28 日；截止 2016 年
12 月 31 日，公司已全部归还上述款项。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，制定了
《募集资金管理制度》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对
募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使
用计划或本公司预算范围内，由各项目具体使用部门提出申请，财务负
责人签署意见，总裁审批，财务部门执行。募集资金使用情况由本公司
财务部门进行日常监督。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，
并将检查情况报告董事会、监事会。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
经本公司第九届董事会第九次会议审议通过，本公司在中信银行股
份有限公司武汉东湖支行（账号 7381110182600193210）、招商银行武汉
首义支行（账号 999007651210304）、交通银行湖北省分行营业部（账号
421860158018170270569）、中国建设银行湖北省分行武汉光谷支行（账
号 42001110208053012871）等银行开设了四个募集资金存放专项账户。
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行 账号 余额（元） 备注
中信银行股份有限公司武汉东湖支行 7381110182600193210 1,126,792.45
招商银行武汉首义支行 999007651210304 8,189,604.35
交通银行湖北省分行营业部 421860158018170270569 2,842.69
中国建设银行湖北省分行武汉光谷支行 42001110208053012871
合计 9,319,239.49
（三）募集资金三方监管情况
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2014 年
10 月 22 日与保荐机构东海证券股份有限公司、天风证券股份有限公司
及募集资金专户开户银行分别签订了《募集资金三方监管协议》，对募集
资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券
交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协
议的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 403,181,318.33 本年度投入募集资金总额 64,754,707.62
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 394,997,432.62
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
项目可
是否已变
截至期末投 项目达到预 是否达 行性是
承诺投资项目和超募资 更项目， 募集资金承诺投 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 本年度实现的
入进度（%） 定可使用状 到预计 否发生
金投向 （含部分 资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 效益
(3)=(2)/(1) 态日期 效益 重大变
变更）
化
承诺投资项目：
1、保康九路寨生态旅游 否 81,000,000.00 81,000,000.00 22,640,735.77 80,590,235.77 99.49% 已于 2016 -4,618,618.52 注1 否
区项目 年基本完工
2、崇阳浪口温泉度假区 否 177,000,000.00 177,000,000.00 40,670,300.60 177,283,700.60 100.16% 已于 2016 -10,622,883.52 注2 否
景区项目 年大部完工
3、南漳三特古兵寨文化 否 63,000,000.00 63,000,000.00 743,470.00 54,917,770.00 87.17% 已于 2016 -1,601,301.15 注3 否
旅游区项目 年基本完工
4、偿还银行贷款 否 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 100.00% 不适用 不适用
5、补充流动资金 否 22,200,000.00 22,181,318.33 700,201.25 22,205,726.25 100.11% 不适用 不适用
承诺投资项目小计 403,200,000.00 403,181,318.33 64,754,707.62 394,997,432.62 97.97%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无此情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 无此情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无此情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 无此情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 无此情况
2014 年 11 月 4 日，经公司第九届董事会第十三次临时会议审议通过，公司以募集资金对先期投入的 7,113.87 万元自筹
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金进行了置换。该事项已经众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 10 月 27 日出具的众环专字（2014）
010906 号专项报告鉴证。
经公司第九届董事会第二十次及第二十五次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，分别拟使用闲置募集资金补充流动资金的数额不超过 4,000.00 万元及 2,500.00 万元，使用期限不超过 6 个月，
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
其临时补流期间分别为自 2015 年 8 月 5 日至 2016 年 2 月 4 日及自 2016 年 1 月 29 日至 2016 年 7 月 28
日。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无此情况
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户内
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见“五、募集资金使用及披露中存在的问题”
注 1：保康九路寨生态旅游区项目主要为建设以生态自然山水风光为主、探
险拓展为辅，集山水观光、休闲体验、旅游服务、探险拓展等功能于一体的综合
性生态旅游区；该项目 2016 年基本建设完毕，根据可行性研究报告其建设期最
后一年其净利润为-695.20 万元，公司本年净利润为-461.86 万元。
注 2：崇阳浪口温泉度假区景区项目主要建设致力于打造成为旅游观光、乡
村休闲、温泉度假、健康运动等多元素为一体的综合性休闲度假目的地、溪上苑、
商业小镇等配套设施；该项目除溪上苑、森林小镇外其他大部已完工，其已部分
开业的子项目尚未达到预期效益。
注 3：南漳三特古兵寨文化旅游区项目主要建设为形成集山水观光、主题古
山寨旅游产品深度体验、休闲度假、科考探险于一体的高品质旅游度假景区；该
项目大部已完工但尚未完全开业，已经完工的项目尚未达到预期效益。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、2014 至 2015 年度，公司从募集资金专户支付与部分募投项
目少量无关的费用，截止 2016 年 12 月 31 日，公司已全部归还上述
款项。
2、2015 年 9 月，公司从募集资金专户支付给保康三特九路寨旅
游开发有限公司 507.36 万元，保康三特九路寨旅游开发有限公司当
月调用该笔款项中的 480.00 万元用于归还银行贷款；截止 2016 年
12 月 31 日，公司已将上述款项全部归还至保康三特九路寨旅游开发
有限公司银行账户。
3、2016 年 1 月 13 日，公司从募集资金专户转账 2,000.00 万元
用于不属于募投项目的其他支出，至 1 月 20 日和 22 日才分两笔归还
该资金。
4、2016 年 1 月 13 日，公司从募集资金专户划出 1,500.00 万元
用于补充流动资金，但公司 1 月 28 日才召开董事会，履行使用闲置
募集资金补充流动资金的审批程序。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为: 2016 年度，公司在募集资金使用过程
中存在募集资金管理制度不完善、募集资金使用不规范等相关情况，
公司已针对上述情况进行整改。除上述情况外，公司募集资金管理和
使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规
定，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形。公司 2016
年度募集资金存放与使用情况的披露与实际情况相符。
武汉三特索道集团股份有限公司
董 事 会
2017 年 3 月 15 日
