浙江新澳纺织股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书
国信证券股份有限公司
关于浙江新澳纺织股份有限公司
2016 年持续督导年度报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：新澳股份
保荐代表人姓名：吴云建 联系电话：15869006007
保荐代表人姓名：陈敬涛 联系电话：15088671167
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
公司在 2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日共（以下简称持续督导
期）发布 75 份公告。
2016 年 2 月 20 日国信证券股份
有限公司关于浙江新澳纺织股份有限
公司重大资产重组延期复牌的核查意
见、2016 年 3 月 4 日新澳股份关于
2015 年度报告的相关公告、2016 年 4
月 26 日新澳股份关于 2016 年第一季
度报告、2016 年 8 月 26 日新澳股份
关于 2016 年半年度报告、2016 年 10
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
月 20 日新澳股份关于 2016 年第三季
度报告、2016 年 10 月 26 日新澳股份
关于股权激励计划首次授予的限制性
股票第一次解锁暨上市的公告、2016
年 12 月 15 日新澳股份关于限制性股
票激、重大资产重组相关公告、非公
开发行相关公告等文件由我公司保荐
代表人认真审阅后，再报交易所公告。
其他信息披露文件因非重要事
项，经与公司口头或通讯确认后披露，
但事后会对公告进行审阅。
浙江新澳纺织股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书
项 目 工作内容
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
持续督导期内，公司已经具有并
健全《股东大会议事规则》、《董事
会议事规则》、《监事会议事规则》、
《独立董事工作制度》、《关联交易管
理制度》、《对外担保管理制度》、《授
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 权管理制度》、《防止大股东及关联方
括但不限于防止关联方占用公司资源的 占用资金制度》、《募集资金专项存储
及使用管理制度》、《信息披露管理制
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 度》、《投资者关系管理制度》、《股东
部审计制度、关联交易制度） 大会议事规则》和《内幕信息知情人
登记管理制度》等制度，2016 年修订
并增加了了《公司章程》、《董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理制度》、《未来三年(2016
年-2018 年)股东分红回报规划》等。
持续督导期内，公司相关规章制
（2）公司是否有效执行相关规章制度
度均有效执行。
3.募集资金监督情况
公司对募集资金实行专户存储制
度，募集资金扣除承销费用、保荐费
用后 44,317.16 万元，已于 2014 年
12 月 26 日存入公司中国农业银行股
份有限公司桐乡崇福支行、中国工商
银行股份有限公司桐乡崇福支行、中
国银行股份有限公司桐乡支行和中信
银行股份有限公司嘉兴桐乡支行的募
（1）查询公司募集资金专户次数 集资金专户。并连同保荐机构国信证
券股份有限公司于 2014 年 12 月分别
与上述银行签订了《募集资金三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司
募集资金已全部使用完毕，募集资金
专户均已注销。因此，2016 年度公司
不存在募集资金投资项目资金使用等
情形。
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项 目 工作内容
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
不适用。
披露文件一致
4.公司治理督导情况
持续督导期间，公司共召开股东
大会 3 次，我公司保荐代表人列席股
（1）列席公司股东大会次数 东大会 3 次，即 2016 年第一次临时股
东大会、2015 年度股东大会、2016
年第二次临时股东大会。
持续督导期间，公司共召开董事
会 10 次，我公司保荐代表人列席董事
会 4 次，即第三届董事会第十八次会
（2）列席公司董事会次数
议、第三届董事会第二十一次会议、
第三届董事会第二十二会议、第三届
董事会第二十五次。
持续督导期间，我公司保荐代表
（3）列席公司监事会次数
人未列席公司监事会。
5.现场检查情况
持续督导期内，保荐代表人于
2016 年 12 月 3 日-5 日、2017 年 3 月
1-2 日对公司进行了 2016 年年度现场
（1）现场检查次数 检查，检查了公司的生产经营、募集
资金的存放和使用、公司治理、内部
决策与控制、信息披露、承诺事项等
情况等。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 2016 年年度现场检查报告已按
送 要求报送给上海证券交易所。
检查期内，公司表现出良好的独
立性，内部治理规范，募集资金使用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 合规，经营稳健，在上述各方面均不
构成重大风险，同时，不存在《证券
况 发行上市保荐业务管理办法》和《上
海证券交易所上市公司持续督导工作
指引》中所指定的需要汇报的事项。
6.发表独立意见情况
持续督导期内，保荐人共发表了
3 次意见，包括《国信证券股份有限
（1）发表独立意见次数 公司关于浙江新澳纺织股份有限公司
重大资产重组延期复牌的核查意见》、
《国信证券股份有限公司关于公司
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项 目 工作内容
2015 年度募集资金存放与使用专项
核查报告》、《国信证券股份有限公司
关于公司持续督导年度报告书》等发
表独立意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
公司不存在需要保荐人向交易所
（1）向本所报告的次数 报告的情形，保荐人也未曾向交易所
报告。
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展情况或整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
已根据证监会、上交所的要求搜
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
集保存工作底稿
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 一次
（2）培训日期 2016 年 10 月 25 日
《关于上市公司董事、监事、高
（3）培训的主要内容
级管理人员股份交易行为的规范》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
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事 项 存在的问题 采取的措施
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 无
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
股份流通限制和自愿锁定承诺 是 无
避免同业竞争承诺 是 无
控股股东、实际控制人关于社会保险和住房
是 无
公积金补缴或被追缴的承诺
控股股东和实际控制人关于规范关联资金往
是 无
来的承诺
控股股东和实际控制人关于稳定股价的承诺 是 无
控股股东和实际控制人关于公司上市后减持
是 无
公司股份的承诺
公司、控股股东和实际控制人关于因招股说
是 无
明书信息披露重大违规赔偿损失的相关承诺
公司于 2016 年 5 月 7 日起 6 个月内不再筹划
是 无
重大资产重组事项的承诺
控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员关于非公开发行股票摊薄即期回报填补措 是 无
施的承诺
公司不为股权激励对象限制性股票激励计划
提供贷款以及其他任何形式的财务资助的承 是 无
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
无
构或其保荐的公司采取监管措施的事项
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报告事项 说 明
及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
保荐代表人：吴云建 陈敬涛
国信证券股份有限公司
2017 年 3 月 9 日| 新澳股份：国信证券股份有限公司关于浙江新澳纺织股份有限公司2016年持续督导年度报告书 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-03-11 |
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