上海润欣科技股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
2016 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，
恪尽职守，认真地履行了自身的职责,依法独立行使职权，促进公司的规范运作，
维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务状况、股东大会决议等
执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高
级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查,保障公司健康、持续、稳
定的发展。
一、2016 年度监事会主要工作情况
2016 年度，公司监事会共召开了七次会议，具体情况如下：
序
会议名称 会议时间 会议议案
号
（1）审议《关于<2015 年度监事会工作报告>的议案》
（2）审议《关于<2015 年度财务决算报告>的议案》
（3）审议《关于<2015 年度利润分配预案>的议案》
（4）审议《关于 2015 年年度报告及其摘要的议案》
第二届监事会第 2016 年 4 月
1 （5）审议《关于<2015 年度募集资金存放与使用情
五次会议 13 日
况专项报告>的议案》
（6）审议《关于<2015 年度内部控制自我评价报告>
的议案》
（7）审议《关于续聘 2016 年度审计机构的议案》
第二届监事会第 2016 年 4 月
2 （1）审议《关于<2016 年第一季度报告>的议案》
六次会议 22 日
（1）审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议
案》
（2）审议《关于本次非公开发行股票方案的议案》
（3）审议《关于本次非公开发行股票方案的论证分
第二届监事会第 2016 年 7 月
3 析报告的议案》
七次会议 14 日
（4）审议《关于本次非公开发行股票预案的议案》
（5）审议《关于本次非公开发行股票募集资金使用
的可行性分析报告的议案》
（6）审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的
议案》
（7）审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风
险提示及填补措施的议案》
（8）审议《关于公司未来三年(2016-2018 年)股东分
红回报规划的议案》
（1）审议《关于 2016 年半年度报告及其摘要的议案》
第二届监事会第 2016 年 7 月
4 （2）审议《关于<2016 年半年度募集资金存放与使
八次会议 20 日
用情况专项报告>的议案》
（1）审议《关于对全资子公司润欣勤增科技有限公
第二届监事会第 2016 年 8 月 司进行增资的议案》
5
九次会议 9日 （2）审议《关于为全资子公司向银行申请综合授信
和借款提供担保的议案》
第二届监事会第 2016 年 10
6 （1）审议《关于<2016 年第三季度报告>的议案》
十次会议 月 19 日
（1）审议《关于调整本次非公开发行股票发行数量
及募集资金数量的议案》
（2）审议《关于本次非公开发行股票预案（修订稿）
的议案》
第二届监事会第 2016 年 12 （3）审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风
7 险提示及填补措施（修订稿）的议案》
十一次会议 月7日
（4）审议《关于本次非公开发行股票方案的论证分
析报告（修订稿）的议案》
（5）审议《关于本次非公开发行股票募集资金使用
的可行性分析报告（修订稿）的议案》
二、2016 年度监事会对公司有关事项的审核意见
2016 年度，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，
认真履行职责，积极开展工作，列席了 2016 年度部分监事会会议及股东大会，
对公司规范运作、财务状况、募集资金的使用、对外担保、关联交易、内部控制
等事项进行了监督与核查，并发表如下审核意见：
（一）公司依法运作情况
2016 年度，公司依照《公司法》、《公司章程》及有关政策法规规范运作，
建立了较为完善的内部控制制度。公司的管理制度是规范的，各项会议的召集、
召开程序合法有效，监事会能认真执行股东大会各项决议，公司董事及高级管理
人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、《公司章程》和内部制度的规定，没
有出现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务状况
2016 年度，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公
司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利
润的确认与计量真实准确；公司定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司的
财务状况、经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三） 募集资金使用情况
监事会检查了公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为，2016 年度,公
司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等规则以及公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、
准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）公司对外担保情况
2016 年度，公司除对香港全资子公司润欣勤增科技有限公司向银行申请综
合授信和借款提供担保外，不存在其他对外担保的事项。
（五）公司收购、出售资产情况
2016 年度，公司不存在收购、出售资产的事项。
（六）公司关联交易情况
2016 年度，公司不存在重大关联交易事项。
(七) 对《2016 年度内部控制自我评价报告》的意见
监事会对公司 2016 年度内部控制自我评价报告发表如下审核意见：公司已
建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制自我评
价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。公司的法人治
理、业务经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进
行，并且对各环节可能存在的内外部风险进行了合理控制，因此，公司的内部控
制是有效的。
(八) 对 2016 年年度报告的审核意见
监事会根据相关规定，对公司监事会编制的 2016 年年度报告进行了认真审
核，并发表如下审核意见：经审核，公司编制的《公司 2016 年年度报告》及《公
司 2016 年年度报告摘要》的程序符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易
所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2016 年经营的实际情况。
(九) 对内幕信息知情人管理制度的审核意见
经核查，公司已根据有关法律法规的要求制订了《内幕信息管理制度》、《内
幕信息知情人登记制度》、《重大信息内部报告制度》。2016 年，公司严格执
行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，在进入敏感期前以邮件和电话形
式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。公司董事、监事及高级管理人员和
其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人
利用内幕信息买卖本公司股份的情况，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
公司监事会将继续严格按照《公司法》、公司《章程》和国家有关法规政策
的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
三、2017 年监事会的重点工作
2017 年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，并以维护股东权益为
最高目标，以客观公正、求真务实的态度，全力支持配合股东和监事会的工作，
并将程序监督和实体监督结合起来。通过程序监督，对重大决策等事项是否符合
公司章程、法律规定的程序和议事规则等进行监督；通过实体监督，从公司高层
决策开始，将监督寓于决策过程和执行过程，使之与经营管理的过程相适应、相
衔接，注重监督与服务并重，认真全面履行监事会职责。
特此报告。
上海润欣科技股份有限公司监事会
2017 年 3 月 8 日
