宁夏东方钽业股份有限公司
关于董事会审计委员会对本年度会计师事务所
审计工作报告
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）对
宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年度的财务报
告进行了审计。内容主要是对公司期末财务状况、年度经营情况和现
金流量情况（包括资产负债表、利润表、股东权益变动表和现金流量
表以及财务报表附注）进行审计评价，对公司控股股东及其关联方占
用资金情况进行专项说明。年度审计结束后，中天运对公司的年度审
计结论以书面方式出具了带强调事项段的无保留意见审计报告。在中
天运审计期间，公司审计委员会和相关部门人员进行了跟踪配合。现
将中天运对公司本年度的审计情况总结如下：
一、基本情况
中天运与公司董事会、监事会和高管层进行了必要的沟通，公司
与中天运签订了审计业务约定书。在业务约定书中规定了 2016 年度
审计的费用为不超过 55 万元人民币。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）年度预审工作于 2016 年
11 月 11 日开始至 2016 年 12 月 31 日结束，期间现场审阅了包括但
不限于公司会计凭证及其它相关资料。历经二个月的审计，完成了预
审阶段规定的程序。2017 年 1 月 1 日至 2017 年 1 月 23 日进行了年
度财务报告终审，并向审计委员会提交了公司的审计报告初稿，并与
委员们就重大问题现场进行了充分的沟通。据此，中天运出具了带强
调事项段的无保留意见审计报告。
二、关于对年审注册会计师独立性的评价
根据审计委员会调查了解及中天运会计师事务所（特殊普通合
伙）的声明，我们未发现中天运会计师事务所（特殊普通合伙）及其
执业人员存在影响独立性的情形。
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董事会审计委员会
2017 年 3 月 7 日
