凯迪生态环境科技股份有限公司
2017年度第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性称述或重大遗漏。
特别提示：
本次股东大会未出现否决议案的情形，亦不涉及变更前次股
东大会决议的情形。
一、会议召集情况
2017 年 1 月 25 日和 2017 年 2 月 20 日分别在《上海
证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cni
nfo.com.cn）刊登了《关于召开2017年度第一次临时股东大会的
通知》和《2017年第一次临时股东大会的补充通知》。
二、会议召开情况
1、召开时间：2017 年 2 月 28 日下午 15：00 时
2、股权登记日：2017 年 2 月 22 日
3、召开地点：湖北武汉市东湖新技术开发区江夏大道特1号
凯迪大厦708会议室
4、召开及表决方式：采取现场投票和网络投票表决的方式
5、召集人：公司董事会
6、主持人：董事长李林芝女士
7、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开是根据公
司第八届董事会第二十三次会议的决议，由公司董事会召集。召
集程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程
的规定。
三、会议出席情况
根据现场会议的统计结果以及深圳证券信息有限公司提供的网
络投票结果，参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表共计 24
人，代表股份 730,053,475 股，占上市公司总股份的 37.1567％。符
合《公司法》和《公司章程》的有关规定。其中：
1、出席现场会议的股东(含股东代理人)共 5 人，代表股份
643,849,870 股，占上市公司总股份的 32.7693％。
2、通过网络投票的股东 19 人，代表股份 86,203,605 股，占上
市公司总股份的 4.3874％。
本次会议由董事会召集，董事长李林芝女士主持，会议对董
事会公告的议案进行了讨论和表决。公司董事、监事、高级管理
人员和公司聘请的见证律师列席了本次会议。
四、会议议案审议情况
1、审议通过了《<员工持股计划（草案）>及其摘要》
由于参与员工持股计划的公司董事长李林芝、董事唐宏明、董事
罗廷元、董事徐尹生，任阳光凯迪新能源集团股份有限公司董事、高
管，本议案阳光凯迪新能源集团有限公司回避表决。
同 意 161,291,169 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9984 ％ ； 反 对 2,600 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
0.0016％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况： 同意
161,291,169 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9984％；反对
2,600 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0016％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
2、审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》
同意 729,903,175 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9794％；
反对 150,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0206％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份
的 0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含 5% )
以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0 股，
弃权 0 股。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况： 同意
161,143,469 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9068％；反对
150,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0932％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
3、逐项审议通过了《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》
（1）发行规模
同意729,903,675股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9795％；反对138,300股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权11,500股（其中，因未投票默认弃权11,500股），占
出席会议所有股东所持股份的0.0016％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
同 意 161,143,969 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9071％；反对138,300股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0857％；弃权11,500股（其中，因未投票默认弃权11,500股），
占出席会议中小股东所持股份的0.0071％。。
（2）债券期限
同 意 729,915,175 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9811％；反对 138,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况： 同意
161,155,469 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9143％；反对
138,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0857％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
（3）债券利率及确定方式
同 意 729,915,175 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9811％；反对 138,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意
161,155,469股，占出席会议中小股东所持股份的99.9143％；反
对138,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0857％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股
份的0.0000％。
（4）还本付息方式
同 意 729,915,175 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9811％；反对 138,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
161,155,469 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9143％；反对
138,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0857％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
（5）募集资金用途
同 意 729,915,175 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9811％；反对 138,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况： 同意
161,155,469 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9143％；反对
138,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0857％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
（6）发行对象及发行方式
同 意 729,915,175 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9811％；反对 138,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
同 意 161,155,469 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9143％；反对138,300股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0857％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会
议中小股东所持股份的0.0000％。
（7）决议的有效期
同意729,915,175股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9811％；反对138,300股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
同 意 161,155,469 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9143％；反对138,300股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0857％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会
议中小股东所持股份的0.0000％。
（8）债券偿还保证
同 意 729,915,175 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9811％；反对 138,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
同 意 161,155,469 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9143％；反对 138,300 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0857％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
（9）担保条款
同 意 729,915,175 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9811％；反对 138,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
同 意 161,155,469 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9143％；反对 138,300 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0857％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
（10）债券的挂牌转让
同意729,915,175股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9811％；反对138,300股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
同 意 161,155,469 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9143％；反对 138,300 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0857％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
（11）承销方式
同 意 729,915,175 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9811％；反对 138,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
同 意 161,155,469 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9143％；反对 138,300 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0857％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
4、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会
授权人士全权办理本次非公开发行公司债券相关事项的议案》
同 意 729,915,175 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9811％；反对 138,300 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0189％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司 5 %(含 5% )以上股份的
股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份
568,759,706 股，占出席本次会议单独或合计持有公司 5% (含
5% )以上股份的股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0
股，弃权 0 股。
同 意 161,155,469 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.9143％；反对 138,300 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0857％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％。
五、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市通商律师事务所
2、律师姓名：张晓彤 孔俊杰
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和《公司章程》的有关规定；召集人及出席会议人员的资格合法
有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大
会通过的决议合法、有效。
六、备查文件
1、2017 年 1 月 25 日 《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及巨潮资讯网刊登的《关于召开2017年度第一次临
时股东大会的通知》； 2017 年 2 月 20 日 在《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网刊登的《2017年第一
次临时股东大会的补充通知》；2017 年 2 月 24 日 在《上海证
券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网刊登的《关
于召开2017年度第一次临时股东大会的提示性公告》
2、会议签到表、授权委托书、会议记录、表决票等会议文件；
3、载有到会董事签字的《凯迪生态环境科技股份有限公司 2017
年第一次临时股东大会会议决议》；
4、北京市通商律师事务所出具的《法律意见书》。
凯迪生态环境科技股份有限公司董事会
2017 年 2 月 28 日
