国恩股份：2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告

青岛国恩科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
                        青岛国恩科技股份有限公司
               2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    一、募集资金基本情况
    （一） 募集资金金额及到位时间
    经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛国恩科技股份有限公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2015]1192 号）核准，并经深圳证券交易所同意，青岛国恩科技股份
有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2015 年 6 月由安信证券股份有限公司作为
主承销商采用网下向投资者询价配售和网上按市值申购方式定价发行相结合的方式，首次
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值人民币 1.00 元，其中网
下配售 200 万股，网上发行 1,800 万股，发行价格为人民币 17.47 元/股，募集资金总额
为人民币 349,400,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 27,986,687.05 元（其中承销及
保荐费用 22,000,000.00 元，间接发行费用 5,986,687.05 元），实际募集资金净额为人民
币 321,413,312.95 元。上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审验,并由其出具 XYZH/2015QDA20054 号《验资报告》。
    （二） 募集资金本年度使用金额及年末余额
    本公司本年度使用募集资金 65,558,720.03 元，截止 2016 年 12 月 31 日募集资金按
规定存放于中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行募集资金专户中，余额为
17,644,911.19 元，募集资金使用和结余情况如下：
项目                                                 序号              金额
2015 年 6 月 24 日本公司专户募集资金总额         1                349,400,000.00
承销及保荐费用                                   2                 22,000,000.00
间接发行费用                                     3                   5,986,687.05
发行费用小计                                     4=2+3             27,986,687.05
实际募集资金额                                   5=1-4            321,413,312.95
项目                                                   序号            金额
2015 年度使用募集资金金额                         6=7+8+9          238,717,120.87
（一）年产 28000 吨改性塑料项目                   7                 95,975,945.10
（二）年产 1400 万件高效低噪空调风叶项目          8                 96,295,475.77
2015 年度补充流动资金                             9                 46,445,700.00
2015 年度募集资金专户利息收入                     10                   223,651.75
2015 年 12 月 31 日募集资金专户余额               11=5-6+10         82,919,843.83
2016 年度从募集资金专户实际支付的募投项目金额     12=13+14          65,558,720.03
（一）年产 28000 吨改性塑料项目                   13                36,278,215.55
（二）年产 1400 万件高效低噪空调风叶项目          14                29,280,504.48
2016 年度募集资金专户利息收入                     15                   283,787.39
2016 年 12 月 31 日募集资金专户余额               16=11-12+15       17,644,911.19
截止 2016 年 12 月 31 日已累计投入募集资金总额    17=6+12          304,275,840.90
    二、募集资金存放和管理情况
       （一） 募集资金的管理情况
    本公司于 2011 年度股东大会审议通过了《青岛国恩科技股份有限公司募集资金管理
办法》，2015 年 8 月本公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于修订募集资金管理
制度的议案》，为规范募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，本公司根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及《青岛国恩科技股份有限公司章程》的有关
规定，结合公司实际情况，制定了《青岛国恩科技股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“管理制度”）。
    根据管理制度的规定，本公司自 2015 年 6 月起对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并于 2015 年 7 月由本公司（甲方）与中国建设银行股份有限公司青岛
城阳支行（乙方）及安信证券股份有限公司（丙方）签订了《募集资金三方监管协议》。
2016 年 4 月本公司更换保荐机构，于 2016 年 5 月由本公司（甲方）与中国建设银行股份
有限公司青岛城阳支行（乙方）及兴业证券股份有限公司（丙方）签订了《募集资金三方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，履行情况良好，不存在重大问题。
   （二）募集资金专户存储情况
       截止 2016 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
                                                               金额单位：人民币元
开户银行                中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行
银行账号
                        募集资金                                     17,137,472.05
余额                    利息收入                                        507,439.14
                        合计                                         17,644,911.19
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
募集资金总额                                       321,413,312.95           本年度投入募集资金总额                                    65,558,720.03
报告期内变更用途的募集资金总额                                   -
累计变更用途的募集资金总额                                       -          已累计投入募集资金总额                                   304,275,840.90
累计变更用途的募集资金总额比例                                   -
                           是否已 募集资金承诺投 调整后投资总额      本年度投入       截止期末累计投 截止期 项目达到预      本年度      是否达 项目
                           变更项     资总额         （1）                              入金额(2)    末投资 定可使用状                  到预计 可行
                           目（含                                         金额                         进度   态日期        的效益      效益 性是
承诺投资项目和超募资金投向 部分变                                                                     （%）                                    否发
                           更）                                                                       (3)＝                                    生重
                                                                                                     (2)/(1                                    大变
                                                                                                         )                                       化
承诺投资项目
年产 28000 吨改性塑料项目    否   139,472,400.00 139,472,400.00      36,278,215.55 132,254,160.65 94.82        注1       22,080,668.12 不适用   否
年产 1400 万件高效低噪空调
                             否   135,495,200.00 135,495,200.00      29,280,504.48 125,575,980.25 92.68        注1        9,510,366.82 不适用   否
风叶项目
补充流动资金                 否    46,445,700.00     46,445,700.00                -    46,445,700.00 100.00     -             -           -     -
募集资金总额                                       321,413,312.95            本年度投入募集资金总额                                  65,558,720.03
报告期内变更用途的募集资金总额                                    -
累计变更用途的募集资金总额                                        -          已累计投入募集资金总额                                 304,275,840.90
累计变更用途的募集资金总额比例                                    -
                           是否已 募集资金承诺投 调整后投资总额       本年度投入     截止期末累计投 截止期 项目达到预      本年度       是否达 项目
                           变更项     资总额         （1）                             入金额(2)    末投资 定可使用状                   到预计 可行
                           目（含                                          金额                       进度   态日期        的效益       效益 性是
承诺投资项目和超募资金投向 部分变                                                                    （%）                                     否发
                           更）                                                                      (3)＝                                     生重
                                                                                                    (2)/(1                                     大变
                                                                                                        )                                        化
承诺投资项目合计                      321,413,300.00 321,413,300.00   65,558,720.03 304,275,840.90     -        -       31,591,034.94     -     -
未达到计划进度或预计收益的 不适用。注 1：截止 2016 年 12 月 31 日，本公司募投项目之年产 28000 吨改性塑料项目及年产 1400 万件高效低噪空调风叶项目部
情况和原因（分具体项目） 分工程及设备达到预定可使用状态予以结转至固定资产，对应项目部分投产。
项目可行性发生重大变化的情
                           无。
况说明
超募资金的金额、用途及使用
                           不适用。
进展情况
募集资金投资项目实施地点变 2016 年 12 月 29 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意将“年产 1400 万
更情况                     件高效低噪空调风叶项目”中的年产 400 万件高效低噪空调风叶的实施地点变更为长兴经济开发区白溪大道 188 号。上述议案经公
募集资金总额                                       321,413,312.95            本年度投入募集资金总额                                 65,558,720.03
报告期内变更用途的募集资金总额                                    -
累计变更用途的募集资金总额                                        -          已累计投入募集资金总额                                304,275,840.90
累计变更用途的募集资金总额比例                                    -
                           是否已 募集资金承诺投 调整后投资总额       本年度投入     截止期末累计投 截止期 项目达到预     本年度      是否达 项目
                           变更项     资总额         （1）                             入金额(2)    末投资 定可使用状                 到预计 可行
                           目（含                                          金额                       进度   态日期       的效益      效益 性是
承诺投资项目和超募资金投向 部分变                                                                    （%）                                   否发
                           更）                                                                      (3)＝                                   生重
                                                                                                    (2)/(1                                   大变
                                                                                                        )                                      化
                             司第二届监事会第十四次会议及独立董事审议通过,公司保荐机构出具了《兴业证券股份有限公司关于青岛国恩科技股份有限公司变
                             更部分首次公开发行股票募集资金投资项目实施地点之专项核查意见》,并进行公告。公司此次变更部分募投项目实施地点的主要原
                             因是:公司近年来业绩稳定增长，战略客户海信、美的、惠而浦、海尔、冠捷等的销量明显提升。公司总部位于青岛市城阳区棘洪滩
                             街道青大工业园 2 号路，主要辐射的战略客户为海信、海尔、冠捷等，主要供应产品种类为空调风叶类产品、其他空调类塑料制品、
                             冰箱类塑料制品、洗衣机类塑料制品、电视机类空调制品及改性塑料粒子；公司长兴分公司位于长兴经济技术开发区白溪大道 188
                             号，主要辐射的战略客户为海信、惠而浦、美的等，主要供应产品种类为空调风叶类产品、其他空调类塑料制品、洗衣机类塑料制
                             品等。随着客户需求量的上升，长兴分公司辐射的战略客户对空调风叶类产品的需求不断增加，为降低运输成本，保证及时供货，
                             更好的为客户提供便利综合服务，公司决定将“年产 1,400 万件高效低噪空调风叶项目”中年产 400 万件的实施地点变更至长兴分
                             公司，即长兴经济技术开发区白溪大道 188 号。
募集资金投资项目实施方式调
                           本年未发生。
整情况
募集资金投资项目先期投入及 本公司根据 2015 年 7 月第二届董事会第七次会议审议通过的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，根据
募集资金总额                                         321,413,312.95             本年度投入募集资金总额                                    65,558,720.03
报告期内变更用途的募集资金总额                                      -
累计变更用途的募集资金总额                                          -           已累计投入募集资金总额                                   304,275,840.90
累计变更用途的募集资金总额比例                                      -
                           是否已 募集资金承诺投 调整后投资总额         本年度投入      截止期末累计投 截止期 项目达到预        本年度      是否达 项目
                           变更项     资总额         （1）                                入金额(2)    末投资 定可使用状                    到预计 可行
                           目（含                                             金额                       进度   态日期          的效益      效益 性是
承诺投资项目和超募资金投向 部分变                                                                       （%）                                      否发
                           更）                                                                         (3)＝                                      生重
                                                                                                       (2)/(1                                      大变
                                                                                                           )                                         化
置换情况                     信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于青岛国恩科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴
                             证报告》（XYZH/2015QDA20056 号），截止 2015 年 6 月 30 日，公司投入“年产 28000 吨改性塑料项目”的自筹资金为 8,747.55 万元，
                             投入“年产 1400 万件高效低噪空调风叶项目”的自筹资金为 8,306.87 万元。公司使用募集资金人民币 17,054.42 万元置换已预先
                             投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动
                           不适用。
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
                           不适用。
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
                           本公司尚未使用募集资金部分仍作为银行存款专户存储专户管理。
向
募集资金总额                                    321,413,312.95           本年度投入募集资金总额                               65,558,720.03
报告期内变更用途的募集资金总额                                -
累计变更用途的募集资金总额                                    -          已累计投入募集资金总额                              304,275,840.90
累计变更用途的募集资金总额比例                                -
                           是否已 募集资金承诺投 调整后投资总额   本年度投入     截止期末累计投 截止期 项目达到预   本年度      是否达 项目
                           变更项     资总额         （1）                         入金额(2)    末投资 定可使用状               到预计 可行
                           目（含                                      金额                       进度   态日期     的效益      效益 性是
承诺投资项目和超募资金投向 部分变                                                                （%）                                 否发
                           更）                                                                  (3)＝                                 生重
                                                                                                (2)/(1                                 大变
                                                                                                    )                                    化
募集资金使用及披露中存在的
                           不存在。
问题或其他情况
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无变更募集资金投资项目情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    1、本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。
    2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
                                             青岛国恩科技股份有限公司董事会
                                                    二○一七年二月二十四日