江西三鑫医疗科技股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
2016 年，江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
依照《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作
指引》及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律法规及规章制度的要求，
围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽
责、努力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司整体
利益和股东合法权益。现将公司监事会 2016 年度主要工作报告如下：
一、2016 年度监事会会议召开情况
2016 年度，公司监事会共召开了 7 次监事会会议，具体情况如下：
1、公司第二届监事会第十三次会议于 2016 年 1 月 15 日在公司会议室召开，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章
程》等有关规定。会议经审议，以记名投票表决的方式通过了《关于使用部分闲
置资金购买理财产品的议案》。
2、公司第二届监事会第十四次会议于 2016 年 2 月 24 日在公司会议室召开，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章
程》等有关规定。会议经审议，以记名投票表决的方式通过了《关于公司 2015
年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2015 年度财务决算报告的议案》、《关
于公司 2015 年年度报告全文及其摘要的议案》、《公司 2015 年度利润分配及资本
公积转增股本的议案》、《关于公司 2015 年度募集资金实际存放与使用情况的专
项报告》、《关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司控股
股东及其关联方占用资金情况审核报告》。
3、公司第二届监事会第十五次会议于 2016 年 4 月 22 日在公司会议室召开，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章
程》等有关规定。会议经审议，以记名投票表决的方式通过了《关于公司<2016
年第一季度报告全文>的议案》。
4、公司第二届监事会第十六次会议于 2016 年 8 月 26 日在公司会议室召开，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章
程》等有关规定。会议经审议，以记名投票表决的方式通过了《关于公司<2016
年半年度报告全文及摘要>的议案》、《关于公司<2016 年半年度募集资金存放与
使用情况专项报告>的议案》、 关于公司<续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2016 年度审计机构>的议案》。
5、公司第二届监事会第十七次会议于 2016 年 10 月 27 日在公司会议室召开，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章
程》等有关规定。会议经审议，以记名投票表决的方式通过了《关于公司<2016
年第三季度报告全文>的议案》。
6、公司第二届监事会第十八次会议于 2016 年 12 月 6 日在公司会议室召开，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章
程》等有关规定。会议经审议，以记名投票表决的方式通过了《关于监事会换届
选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。
7、公司第三届监事会第一次会议于 2016 年 12 月 23 日在公司会议室召开，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章
程》等有关规定。会议经审议，以记名投票表决的方式通过了《关于选举公司第
三届监事会监事长的议案》、《关于继续使用部分闲置资金购买理财产品的议案》。
报告期内，公司监事会还顺利完成了换届选举工作，组成了第三届监事会，
任期三年。
二、监事会对公司 2016 年度有关事项的独立意见
1、公司规范运作情况
根据《公司法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》
等有关法律法规及《公司章程》的相关规定，监事会对公司股东大会、董事会的
召集、召开程序和决议事项以及董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事和
高级管理人员履行职责等情况进行了监督，并列席了股东大会和董事会会议。
监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《创业板股票上市规则》、
《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》的要求规范运
作，科学决策，勤勉尽责，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度完善。
公司董事和高级管理人员履行职责时，无违反法律、法规、《公司章程》或损害
公司利益的行为。
2、检查公司财务事项
2016 年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了有效的监督、检查
和审核，监事会认为公司财务内控制度健全，会计政策运用合理，财务报表无重
大遗漏和虚假记载，编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，
公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。大信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实、准确反映了公司 2016 年度的财务
情况。
3、募集资金的管理和使用情况
监事会对公司募集资金的管理和使用情况进行了核查，认为：公司严格按照
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和公司《募集资金管
理办法》的规定管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关
信息披露义务。
4、公司对外担保及股权、资产置换情况
2016 年度，公司未发生对外担保，未发生债务重组及资产置换，也未发生
其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
5、关联交易
公司 2016 年度未发生关联交易，监事会在日常的监督与核查过程中，也未
发现公司有违反相关法律法规或损害公司及股东合法利益的情形。
6、检查公司对外投资情况
2015 年 12 月 8 日，公司第二届董事会第十三次会议审议并通过了《关于设
立全资子公司的议案》，董事会同意公司利用自有资金投资壹仟万元人民币设立
江西赣牧医疗器械有限公司。公司于 2016 年 1 月 6 日完成了江西赣牧医疗器械
有限公司的工商注册登记手续，取得了《营业执照》，具体内容详见公司于 2016
年 1 月 11 日巨潮资讯网刊登的《关于全资子公司完成工商注册登记的公告》。
7、股东大会决议执行情况
2016 年度，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：
公司董事会和经营管理层能够认真执行股东大会的决议，未发生有损公司及股东
利益的情形。
8、内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况
公司上市后根据相关规定及时建立了《内幕信息知情人登记制度》，公司的
内幕信息传递、信息知情人登记管理、重大事项的报告、传递、审核、披露程序
均严格遵守《内幕信息知情人登记制度》的规定。公司在日常管理中对内幕信息
的传递审核程序严格把关，将内幕信息知情人控制在最小范围，切实做到在内幕
信息依法披露前各个环节所有知情人员如实、完整登记。公司证券投资部具体负
责知情人登记信息的核实、报备和建档工作，《内幕信息知情人登记表》所填报
的内容真实、准确、完整。
9、对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司《2016 年度内部控制自我评价报告》进行了认真审核，认为：
公司已根据相关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，结合自身经营管理的
实际情况，建立了一套健全的内部控制制度，覆盖了公司的各业务过程和操作环
节，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。内控机制
符合公司的业务特点和实际管理要求，能够提高公司经营管理的效率、保障财务
报告及相关信息真实完整、保障资产安全，为公司合法、合规经营提供保障。公
司重大投资、募集资金管理、信息披露等方面控制严格、充分、有效，符合公司
的实际情况，有效保证公司经营管理的正常进行。公司《2016 年度内部控制自
我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。
综上所述，监事会在 2016 年度的监督活动中未发现公司存在重大风险，对
2016 年度的监督事项无异议。
三、监事会 2017 年度重点工作
2017 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结
构的完善和经营管理的规范运营，保护公司及股东的合法利益。2017 年度监事
会的重点工作主要有以下几方面：
1、继续探索完善监事会运行机制和工作机制，加强与董事会的工作沟通，
监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
2、切实把握公司治理结构中监事会的职能定位，根据法律法规和规定开展
监事会工作，切实发挥监事会在公司治理中的制衡作用。
3、继续加强监事会的规范运作，监督公司董事、高级管理人员勤勉尽责的
情况，防止发生损害公司及股东合法权益的情形。
江西三鑫医疗科技股份有限公司
监 事 会
2017 年 2 月 25 日
