安徽省凤形耐磨材料股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和交易所
采取监管措施或处罚的公告（更新稿）
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽省凤形耐磨材料股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以
来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司
规范运作指引》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法
人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发
展。
鉴于公司已向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
申报非公开发行股票事项，目前该事项正处于中国证监会的审核中。
根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管
措施或处罚及整改情况公告如下：
一、公司最近五年内被证券监管部门和交易所处罚的情形
经自查，最近五年内公司不存在被证券监管部门、深圳证券交易
所处罚的情形。
二、公司最近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形
2017 年 2 月 20 日，深圳证券交易所中小板公司管理部下发《关
于对安徽省凤形耐磨材料股份有限公司的监管函》（中小板监管函
【2017】第 16 号），具体关注内容如下：根据公司于 2017 年 2 月
17 日披露的《关于增加公司 2016 年度日常关联交易金额的公告》，
经公司 2016 年第三次董事会会议及 2015 年度股东大会审议，公司
2016 年度与内蒙古金域凤形矿业耐磨材料有限公司（以下简称“金域
凤形”）进行金额不超过 300 万元的关联交易，但公司 2016 年度实
际发生关联交易 1,030.49 万元，超出预计 730.49 万元，未及时提交
董事会审议并披露。上述行为违反了《股票上市规则（2014 年修订》
第 2.1 条和第 10.2.11 条的规定。
整改情况：公司已依据《深圳证券交易所股票上市规则》和关联
交易的法律法规的相关规定和要求，于 2017 年 2 月 16 日的第三届
董事会 2017 年第一次会议中补充履行关联交易事项的审议程序并公
告（详见公司于 2017 年 2 月 17 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的编号为 2017-003 及 2017-008 公告）。公司董事会和经营层对
监管函关注的事项高度重视，后续将大力推进合规性建设，并通过密
切跟踪关联交易事项、加强控制；完善制度、提高执行力；组织学习，
提高合规意识等方式进一步整改，持续提高内部控制水平和信息披露
质量。
特此公告。
安徽省凤形耐磨材料股份有限公司
董事会
二〇一七年二月二十一日
