华泰联合证券有限责任公司
关于武汉力源信息技术股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的
专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为武汉力源信息技术股
份有限公司（以下简称“力源信息”或“公司”或“上市公司”）发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关
规定，对力源信息 2016 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。具体
核查情况如下：
一、募集资金基本情况
2016 年 10 月，经中国证监会《关于核准向武汉力源信息技术股份有限公司李文俊
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2886 号）核准，上市公
司向中融基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司合计发行 20,547,945 股以募集
配套资金。扣除承销费用 540.00 万元后的募集资金人民币 35,460.00 万元，由主承销商
华泰联合证券于 2016 年 9 月 30 日汇入上市公司账户。上述募集资金到位情况业已经大
信会计师事务有限公司验证，其出具了大信验字[2016]第 3-00042 号《验资报告》。
上市公司该募集资金用于支付重大资产重组的现金对价，以及用于补充上市公司流
动资金及支付重大资产重组相关中介机构费用。
2016 年度，募集资金项目投入金额合计 35,460.00 万元，其中直接投入承诺投资项
目 35,460.00 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，上述公司募集资金账户余额 25,099.15 元
（为利息收入）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，上市公司依照《公司法》、《证
券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《武汉力源信息技术股份有限公司募集资
金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于 2010 年 1 月 16 日经上市
公司第一届董事会第三次会议审议通过。同时，上市公司已与主承销商华泰联合证券有
限责任公司、中信银行股份有限公司武汉王家湾支行于 2016 年 10 月共同签署了《募集
资金三方监管协议》，由上市公司在上述银行开设了 1 个专户存储募集资金。专户仅用
于力源信息发行股份及支付现金购买飞腾电子 100%股权并募集配套资金项目配套资金
的储存及使用，不得用作其他用途。
上市公司充分保障独立财务顾问、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监
督权。华泰联合证券作为公司的独立财务顾问，采取现场调查、书面问询等方式行使其
监督权；公司授权其指定的财务顾问主办人可以随时到商业银行查询、复印公司专户的
资料，公司和商业银行积极配合，及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
截至 2016 年 12 月 31 日，本次中信银行武汉王家湾支行募集资金专户（账号：
8111501013800258817）余额 2.51 万元。
三、本年度募集资金存放及使用情况
上市公司该次募集资金用于支付重大资产重组的现金对价，以及用于补充上市公司
流动资金及支付重大资产重组相关中介机构费用。上市公司已将募集资金账户中的
18,000 万元用于向交易对方李文俊、强艳丽支付现金对价，其余募集资金已从募集资金
专户划转进上市公司银行账户，已用于补充上市公司流动资金和支付中介机构费用，上
市公司该次配套募集资金已使用完毕。
募集资金具体使用情况详见本报告附件。
四、募集资金投资项目变更的情况
上市公司无变更募集资金投资项目的资金使用的情况。
五、使用闲置募集资金投资产品情况
上市公司不存在使用闲置募集资金投资产品的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
上市公司已披露相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在违规情形。
七、独立财务顾问的核查意见
经核查，独立财务顾问认为：2016 年度，上市公司严格执行了募集资金专户存储制
度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在
违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定的情况。
附件：
募集资金使用情况表
编制单位：武汉力源信息技术股份有限公司单位：万元
募集资金总额 35,460.00 本报告期投入募集资金总额 35,460.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 35,460.00
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累计投
承诺投资 募集资金 截至期末 截至期末 截至期末投 本年度 是否达 项目可行性
变更项 调整后投 本报告期 入金额与承诺投 项目达到预定可
项目及超募资金投资 承诺投资 承诺投入 累计投入 入进度（%） 实现的 到预计 是否发生重
目（含部 资总额(1) 投入金额 入金额的差额(3) 使用状态日期
项目 总额 金额 金额(2) (4)＝(2)/(1) 效益 效益 大变化
分变更） ＝(2)-(1)
承诺投资项目
1.股权支付对价 否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 18,000.00 100.00 2016 年 9 月 30 日 不适用 不适用 否
2.补充流动资金及支付
否 17,460.00 17,460.00 17,460.00 17,460.00 100.00 2016 年 9 月 30 日 不适用 不适用 否
中介机构费用
承诺投资项目小计 35,460.00 35,460.00 35,460.00 35,460.00
超募资金投向
超募资金投向小计
总计 35,460.00 35,460.00 35,460.00 35,460.00 100.00
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
募集资金其他使用情况 无
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于武汉力源信息技术股份有限公
司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
贾春浩 李明晟
华泰联合证券有限责任公司
2017 年 02 月 16 日
