武汉三特索道集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法
第一章总则
第一条 为加强对武汉三特索道集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公
司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理业务指引》以及本公司实际情况，制定本管理办法。
第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止
行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还
包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第二章股份变动管理
第四条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不得超过其所持本公司股份总数的
25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的，可一次
全部转让，不受前款转让比例的限制。
第五条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股
份为基数，计算其中可转让股份的数量。
公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计
入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员因公司公开或非公开发行股份、实
施股权激励计划，或因公司董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债
转股、行权、协议受让等各种情形在年内新增本公司股份的，新增无限售条件股
份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因
公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比
例增加当年可转让数量。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：
（一）本公司股票上市交易之日起1年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公
告日前30日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在
决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。
第九条 公司董事、监事和高级管理人员应遵守《中华人民共和国证券法》
的规定，不得将所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内
又买入。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；
“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书，董事会秘书应当核查公
司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘
书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种后，按照
本管理办法第二十一条的规定进行相关信息的申报与披露。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本管理
办法第二十一条的规定执行。
第三章股份锁定与解锁
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号
码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份根据相关规定予以锁定。
公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、
行权、协议受让等方式在年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；
新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第十三条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计
划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价
格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更
登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司申请将相关人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条
件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向
深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除限售。
第十五条 在锁定期间，公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依
法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员离任后，应委托公司申报个人信
息，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其
持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份
全部自动解锁。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户
前，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对每个账户分别做锁定、解锁等
相关处理。
第四章相关信息申报与披露
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深
圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人身份信
息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2
个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
2个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
（五）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守
相关规定并向深圳证券交易所申报。
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，
同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并
承担由此产生的法律责任。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，
应当自该事实发生之日起2个交易日内，通过公司董事会秘书处向深圳证券交易
所申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人
