退市工新(600701)_公司公告_*ST工新2016年年度报告（修订稿）新浪财经

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*ST工新2016年年度报告（修订稿）（下载公告）
公告日期:2017-02-07
2016 年年度报告（修订稿）公司代码：600701 公司简称：ST 工新哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2016 年年度报告（修订稿）重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人张大成、主管会计工作负责人何显峰及会计机构负责人（会计主管人员）王梅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案以截至2016年12月31日公司总股本1,034,735,218股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.23元（含税），共计派发现金股利人民币23,798,910.01元（含税）剩余未分配利润结转以后年度分配。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本年度报告内容涉及的未来计划、规划等前瞻性陈述，因存在不确定性，不构成对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 1 / 184 2016 年年度报告（修订稿）九、重大风险提示 √适用 □不适用公司因 2014 年度、2015 年度连续两年经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，根据上海证券交易所《股票上市规则（2014 年修订）》的规定，公司股票已于 2016 年 4 月 25 被实施退市风险警示，股票简称从“工大高新”变更为“ST 工新”。2016 年度公司涉及退市风险警示的情形已消除，也不触及其他退市风险警示和其他风险警示的情形。公司将在年度报告披露的同时向上海证券交易所申请撤销退市风险警示及其他风险警示。若撤销退市风险警示及其他风险警示未得到上海证券交易所批准，公司可能面临暂停上市风险。除上述风险外，公司经营可能存在的主要风险，敬请查看第四章第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。十、其他 □适用 √不适用 2 / 184 2016 年年度报告（修订稿）目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 7 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 15 第五节重要事项........................................................................................................................... 35 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 51 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 62 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 63 第九节公司治理........................................................................................................................... 67 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 69 第十一节财务报告........................................................................................................................... 70 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 183 3 / 184 2016 年年度报告（修订稿）第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、工大高新指哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司工大高总指哈尔滨工业大学高新技术开发总公司汉柏科技、汉柏指汉柏科技有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所报告期指 2016 年度上年同期指 2015 年度同比指 2016 年度与 2015 年度相比第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司公司的中文简称工大高新公司的外文名称 HARBIN GONG DA HIGH-TECH ENTERPRISE DEVELOPMENT CO.,LTD 公司的外文名称缩写 HGDHTED 公司的法定代表人张大成二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名吕莹郑谦联系地址哈尔滨市南岗区西大直街118号哈尔滨市南岗区西大直街118号电话 0451-86269034 0451-86269034 传真 0451-86269032 0451-86269032 电子信箱 Lvying_hit@vip.sina.com zq430@163.com 三、基本情况简介公司注册地址哈尔滨市南岗区西大直街118号公司注册地址的邮政编码公司办公地址哈尔滨市南岗区西大直街118号公司办公地址的邮政编码公司网址 http://hit-hi-tech.cn/ 电子信箱 hit_gdgx600701@163.com 4 / 184 2016 年年度报告（修订稿）四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称上海证券报、中国证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会秘书办公室五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所 ST工新 600701 工大高新六、其他相关资料名称中准会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事办公地址吉林省长春市人民大街 4111 号务所（境内）签字会计师姓名韩波、李丽名称信达证券股份有限公司报告期内履行持续督办公地址北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼导职责的财务顾问签字的财务顾问主办人姓名王海泉、丁力持续督导的期间 2016 年 11 月 15 日至 2017 年 12 月 31 日名称国海证券股份有限公司报告期内履行持续督办公地址广西桂林市辅星路 13 号导职责的财务顾问签字的财务顾问主办人姓名刘淼、罗大伟持续督导的期间 2016 年 11 月 15 日至 2017 年 12 月 31 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年同主要会计数据 2016年 2015年 2014年期增减 (%) 营业收入 1,651,111,128.54 839,793,869.64 96.61 797,759,962. 归属于上市公司股东的 76,580,182.77 -18,362,731.06 不适用 -14,677,638. 净利润归属于上市公司股东的 -6,121,198.99 -30,556,097.02 不适用 -16,272,723. 扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流 -74,705,173.99 380,456,256.41 -119.64 241,018,460. 量净额本期末比上年 2016年末 2015年末 2014年末同期末增减(%) 5 / 184 2016 年年度报告（修订稿）归属于上市公司股东的 4,274,684,912.49 887,358,345.25 381.73 905,721,076. 净资产总资产 7,139,847,792.84 3,095,181,548.31 130.68 2,999,945,81 7.55 期末总股本 1,034,735,218.00 498,781,936.00 107.45 498,781,936. (二) 主要财务指标本期比上年同主要财务指标 2016年 2015年 2014年期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.1210 -0.0368 不适用 -0.0294 稀释每股收益（元／股） 0.1210 -0.0368 不适用 -0.0294 扣除非经常性损益后的基本每 -0.0097 -0.0613 不适用 -0.0326 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 4.4291 -2.0482 不适用 -1.6031 扣除非经常性损益后的加权平 -0.3540 -3.4082 不适用 -1.7774 均净资产收益率（%）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 214,528,942.32 243,696,646.80 392,934,270.91 799,951,268.51 归属于上市公司股 1,408,050.66 24,359,622.54 -12,396,528.69 63,209,038.26 东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性 -23,357,675.38 -34,873,024.03 -12,238,630.22 64,348,130.64 损益后的净利润经营活动产生的现 1,463,542.51 20,722,951.70 46,272,180.10 -143,163,848.30 金流量净额 6 / 184 2016 年年度报告（修订稿）季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币附注（如非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额适用）非流动资产处置损益 90,856,150.13 - 277,001.91 206,260.42 越权审批，或无正式批准文件， - - - - 或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与 - - - 1,655,396.00 公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收 -669,524.68 - 14,236,422.57 -227,307.80 入和支出少数股东权益影响额 -11,184.16 - - - 所得税影响额 -7,474,059.53 - -2,320,058.52 -39,264.15 合计 82,701,381.76 - 12,193,365.96 1,595,084.47 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明报告期内公司主要从事的业务涵盖商业服务业、信息产业（计算机行业）、乳制品制造和大豆深加工，商业服务业和信息产业共计占公司总收入的 87%左右；公司原传统产业乳制品制造和大豆深加工业务收入占公司总收入的比例逐年减少，报告期内占公司总收入的比例仅为 5%和 7%。（一）商业服务业 1、主要业务公司商业服务业以哈尔滨红博会展购物广场有限公司、哈尔滨红博物产经营有限责任公司、哈尔滨红博广场有限公司及哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城（以下简称 7 / 184 2016 年年度报告（修订稿） “红博商业”）为主体，经营项目主要有：商业信息咨询；网络科技服务；服装；为企业提供展览展示信息服务；餐饮管理；餐饮服务；食品生产经营；电影放映；滑冰室内场所服务；经销：针纺织品、日用百货、化妆品、数码产品、家用电器、办公用品等；在国家政策准许的范围内从事商场内商业物业管理等。 2、经营模式红博商业创立于 1997 年，以出租商业物业、自营、联营等方式对公司商业综合体进行运营，是大型多业态、复合型商业运营机构。经过 20 年的创新经营和长足发展，以品牌服装专业化市场为主的“哈尔滨红博广场”和以 SHOPPINGMALL 理念的高端零售百货店“红博会展购物广场” 以及开业一年的体验公园式主题商业的“红博中央公园”已深受省内消费者的欢迎，红博中央公园通过硬件环境的塑造，软件服务的提升，公园式休闲环境的营造，以丰富多彩的互动活动为手段、丰富的业态组合及产品的丰富度为特色，让消费者“忘却购物”，而将自己及家人、亲朋好友的休闲、娱乐时光留在公园。这种公园式购物广场为多业态集合体，将游憩、公园景观、休闲娱乐、主题商业有机结合起来，突破了单一的商业概念，具有传统商业不具备的优美景观视野及开放的体验消费环境，在发挥商业服务主体功能的同时，成为拥有公园功能的城市公共生活空间。红博商业是“推动商业进步、缔造高品质生活”商业理念的倡导者，从业内率先提出“服装经纪人”概念，到开创国内“展商结合”新商业模式；再到“倍速经营模式”，不断刷新新商业内涵。红博总结创新出新经济体理念模式，一年来，红博对过去以厂家为核心的供应链管理模式进行了重新洗牌，在红博的通路中形成连接厂商、服装经纪人、分销商和下游市场的完整供应链，红博在通路中构筑了强大的信息集散网络，同时红博严格控制供应链上的每个节点，充分调动通路中的所有资源，对各个节点的发展提供强大的支撑，帮助每个节点迅速做强做大，使所有进入通路的品牌厂商、顾客、服装经纪人、分销商共同受益。 3、行业情况受益于改革开放，实体零售一直保持高速增长，规模持续的扩大，占社会消费品零售总额的比重在 90%左右，为稳增长、调结构、惠民生作出了积极的贡献。但近年来，受经营成本攀升、消费需求结构变化、网络零售快速发展等诸多因素影响，实体零售主要指标增速回落，部分企业经营困难，关店现象频繁发生。报告期内哈尔滨市本埠商业企业之间的竞争更加激烈，伴随外埠商业纷纷抢滩，对公司商服业的持续发展和经营业绩构成了严重的威胁，同时随着国家经济结构调整，电子商务推动的网络购物市场份额不断扩大又在相当程度冲击了实体商业。面对 8 / 184 2016 年年度报告（修订稿）不利的市场环境，公司在商业服务领域不断总结创新出“新经济体”理念模式，以新战略、新机制、新形象、新理念全面推动红博商业迈向新平台，在 2016 年迅速实现产业规模扩张和战略升级，公司举办了一系列丰富多彩的营销活动使红博在社会各界的认知度日趋增强。在 2016 中国纺织服装品牌年度会议上，红博商业赢得了来自国内外 200 余品牌的一致认同，正是靠着经营理念的转轨与升华，红博在商业运营与品牌管理上实现了业内引领，成为哈尔滨乃至东北三省极具影响力的商业企业之一。（二）信息产业（计算机行业） 1、主要业务报告期内，公司完成了发股购买资产并配套募集资金，2016 年 9 月，汉柏科技完成了产权过户等手续，正式成为公司全资子公司。汉柏科技是国内网络设备及云计算融合系统领域的知名厂商，主要从事企业级网络安全产品、基础网络产品、云计算融合系统及组件的研发、生产和销售，以及提供企业专属网络、行业专属云、云计算数据中心等领域内的综合解决方案。汉柏科技致力于成为行业内领先的云计算系统专家，本着“以客户需求为导向，以技术创新为引领，把握前沿应用趋势，助力客户创造价值”的经营宗旨，凭借领先的技术优势、灵活的产品策略、丰富的解决方案、成熟的应用案例以及完善的服务支持和资源整合能力，已经形成基础网络、网络安全、云计算软件、融合系统以及服务器、存储等云计算基础架构的全线产品，在此基础上为政府、运营商、广电、交通、教育、能源、医疗等多个行业用户提供了新一代绿色云计算数据中心的整体解决方案。 2012 年汉柏科技与天津大学、南开大学成立了由中科院陈永川院士领衔的国家级应用数学中心，2016 年初，在传统云计算业务外开拓全新人工智能-模式识别业务。经过研究输出首个科研成果--基于人工智能技术的人脸识别算法，此研发成果是高校与企业“产-学-研”三者结合的优质成果，汉柏作为该联合实验室唯一的产业化单位，利用长期积累的硬件经验、工程设计经验加上资深的行业经验，制定出人脸识别全系列产品，人脸识别产品应用行业和领域非常广泛，人工智能-模式识别业务也将会是汉柏科技销售额未来几年最重要的增长板块。 2、主要产品（1）传统业务产品汉柏的传统业务产品主要包括网络安全产品、基础网络产品、云计算融合系统及组件等三大类。汉柏主要产品线构成如下图所示： 9 / 184 2016 年年度报告（修订稿）（2）人工智能-模式识别产品汉柏的人工智能-模式识别产品主要包括动态人脸识别系统、人脸识别门禁、人脸识别闸机、人脸识别单屏、人脸识别桌面机等。 10 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 3、经营模式（1）生产模式汉柏科技的网络安全产品和基础网络产品的生产主要采用通过 OEM 方式委托代工厂商生产硬件载体后预装软件并进行软硬件一体化测试的方式。汉柏科技的云计算融合系统及组件的生产主要通过采购服务器、存储、机柜等部件后自行组装、部分产品预装软件并进行软硬件一体化测试的方式。 11 / 184 2016 年年度报告（修订稿）软件产品由汉柏科技开发完成后，委托并授权具有相关资质的光盘厂商直接生产。汉柏产品的生产由制造中心下属的制造物流部执行，主要通过 OEM 方式或灌装方式生产，不存在固定产能。（2）采购模式汉柏的采购对象主要为生产所需的交换机、安全网关、服务器、存储、机柜等相关硬件设备。汉柏的商务部根据客户具体需求、战略备货计划明确产品或设备的型号，然后由制造中心下属采购部门执行采购。硬件设备作为汉柏产品的载体，其生产工艺成熟、生产厂家众多，基本属于充分竞争的成熟市场。汉柏选择与包括广达电脑股份有限公司、技嘉科技股份有限公司、智邦大陆科技有限公司等在内的国内外知名制造厂商合作，采用 OEM 方式生产上述硬件载体。具体流程如下：香港汉柏向代理厂商签订OEM框架协议签订购销合同采购依检验规范进行入库汉柏科技向香港汉柏入库检验采购部分供应商为国内厂商，此种情况下，公司直接与厂商签订 OEM 合同并进行采购。为了解决销售的波动、满足加急订单及战略备货需求，公司会提前采购并预留部分产品的库存。（3）销售模式汉柏的产品以经销模式为主，直销模式为辅。汉柏所处的信息安全、基础网络、云计算领域市场技术更新较快，不同行业用户的需求差异性较大，产品与用户的网络系统、应用系统整合性强，对厂商的技术支持和服务水平要求较高。汉柏主要终端用户遍及政府、运营商、广电、交通、公安、社保、教育、金融、医疗等各个行业及各类企业用户。为了不断满足用户的需要和变化，针对不同的目标市场、客户采取了不同的销售模式。 12 / 184 2016 年年度报告（修订稿）针对运营商、教育、航天等市场格局相对固定、变化较小的行业，公司主要采取与行业内知名系统集成商合作的经销模式。此外，公司部分产品还会通过分销商实现对外销售。针对特定地区或市场格局尚未固定的行业，以及比较复杂、客户要求厂商直接参与或含有较多服务内容的项目，公司主要采取向最终用户直接销售的直销模式。为了满足不同行业的信息化特定需求，提升管理效率，公司采取垂直化模式的销售体系，根据不同行业的特点下设政府行业部、公安行业部、教育行业部、地产行业部、军工行业部、媒体行业部、互联网行业部、战略渠道部、战略客户部、海外营销事业部等部门负责销售。在积极维系现有客户同时，公司不断优化销售体系、增加销售网络铺设，目前公司已设立了华北、西北、华南、西南、华东、华中、东北等七个辐射全国的销售大区，同时成立了海外营销事业部进行海外市场的销售与品牌推广。根据涉及不同领域的产品，公司设有技术中心，技术中心的人员对产品进行售前和售后支持，目前公司已初步建立了市场、销售和服务三位一体的销售及客户服务体系，保证能够及时了解和把握客户的需求，开发有针对性的产品和解决方案，更好、更快地服务于客户。（4）盈利模式汉柏的主要收入来源于网络安全产品、基础网络产品和云计算融合系统及组件的销售。汉柏将附加值较低、劳动密集型的硬件载体生产环节外包给 OEM 厂商，产品相关的核心技术由公司自主研发，其盈利主要来源于在硬件载体上安装的嵌入式软件和单独销售的应用软件产生的附加值。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用相关内容详见第四节（三）资产、负债情况分析其中：境外资产 1,148,203,460.89（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为 16.08%。无三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、商业领域的品牌和规模优势红博商业已成为本地商业一个具有规模和核心竞争优势的商业品牌。良好的品牌形象，以及不断提升的品牌效应，为公司保有稳定的客户群体并持续不断吸引和汇聚新客流提供了强力支撑。2016 年企业荣获“2015 年度哈尔滨发展经济贡献奖”、“2016 龙江雇主十强”等奖项， 13 / 184 2016 年年度报告（修订稿）并多次荣获“新商业理念创新奖”、“新商业杰出贡献奖”、“中国服装业杰出成就奖”、“商业特别推动奖”、“营销创新特别奖”等荣誉。红博商业经营总面积达到了 100 万平方米，签约的国内外知名品牌 5000 多个，拥有合作加盟供应商 2000 余户，拥有忠诚 VIP 会员 15 万人。红博会展商业与红博广场实施错位经营，红博广场以分销拉动零售，红博会展商业一期、二期逐步成熟，打造了哈尔滨最具有都市风范与魅力 CBD 核心的新财富地标。红博在中国服装业界传播新经济体理念，使红博经营理念迅速升级，中国新锐时尚发布基地国际平台已经建成，在辐射东北三省，集结品牌形成优势的同时，努力将国内品牌服装通过这里推向国际市场，开拓国际市场的前沿阵地。 2、自主研发能力强公司之全资子公司汉柏科技属于高新技术企业且一贯注重技术对经营和产品的推动作用，通过不断的研发积累逐步形成了自身的核心技术。截至 2016 年末，公司共拥有网络安全、云计算、基础网络及人工智能--模式识别等技术领域的专利 159 项、软件著作权 67 项、已提交申请并被受理的专利 399 项。公司在网络交换机、网络安全产品、云计算相关软件、人工智能--模式识别等方面拥有完全自主知识产权的源代码。目前企业共有研发人员 195 人，占汉柏科技员工总数的 41.23%，核心研发团队均在各自领域内从业多年，经验丰富。强大的研发实力使汉柏科技能满足不断变化的市场需求，具备快速的市场反应能力和较强的自主创新能力。 3、具备较强的云计算系统整合能力汉柏一直专注于云计算数据中心产品的研究和开发，并致力于成为行业内领先的云计算系统专家，目前已形成较为完整的云计算产品系列，包含 Power Cube 系列云立方产品、虚拟化软件、云管理平台以及云服务门户等。公司自主研发的云立方已达到行业内先进水平，可以实现云计算数据中心的快速构建。凭借自身的产品线优势和云计算产品的领先水平，公司能够实现云计算融合系统及数据中心的整体交付，从而获得在云计算领域的先发优势。 4、具备完善的人工智能--人脸识别产业化能力汉柏科技通过联合高校成立的应用数学实验室，使公司具备了业界领先的基于人工智能的人脸识别算法，同时利用长期积累的硬件经验、工程设计经验加上资深的行业客户经验，公司已经具备了完善的人工智能--人脸识别的产业化能力，在全球人工智能--人脸识别领域处于领先地位。（在产品未正式发布前，已取得多个行业客户的意向性使用及合作协议，产品预计 2017 年 2 月正式发布，对未来人工智能市场具备领导者的潜力。） 5、产品线种类齐全 14 / 184 2016 年年度报告（修订稿）公司已经形成基础网络、网络安全、云计算软件、融合系统以及服务器存储等云计算基础架构的全线产品，其产品种类齐全，可针对特定类型用户的不同需求提供企业专属网络、行业专属云、云数据中心搭建等一揽子解决方案。公司的下游客户多为 IT 系统集成商和服务商或特定行业的最终用户，其采购需求往往覆盖网络、安全、计算、存储等多个方面，公司丰富的产品线系列可满足其一站式采购需求、降低其综合采购成本，具备较强的销售竞争力。同时，公司的人工智能--模式识别产品，2016 年度已经开始产品化，更加丰富了公司的产品线。人工智能--模式识别后台需要传统的云计算基础设施作为支撑，也会带动云计算业务的销售。 6、管理和技术团队人才优势公司的中高层管理人员在市场营销、管理运营和商业运营管理等方面具备丰富的经验。同时，通过多年的技术研发、生产实践和商业运营，公司打造出“懂战略、会经营、敢担当、谋发展、讲诚信、知感恩”专业化的精英管理团队，并长期服务于信息安全、基础网络、云计算、人工智能--模式识别和商业运营管理等领域并对行业发展有着深刻理解，对公司的长期稳定发展起着至关重要的作用。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2016 年是十三五开局之年，全球整体宏观经济形势依旧错综复杂，国内经济增速放缓，供给侧改革不断深入，国内企业仍以调整与转型为主旋律。2016 年是公司纵深改革适应新形势发展的关键一年，年初以来，紧紧围绕“产业整合”的总体要求，认真部署、合理规划、与时俱进、开拓创新、攻坚克难，经过不断推行和实践商业新战略，以新战略、新机制、新形象、新理念全面推动以商业服务业为主的各项事业迈向新平台；同时，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易在报告期内顺利完成。2016 年 9 月 14 日，汉柏科技完成了资产过户事宜，并办理了工商变更登记手续，汉柏科技成为公司全资子公司。汉柏科技 2016 年超额完成了年初确定的经营目标。公司各项工作取得了突破性进展，在经营理念和实力方面产生了质的飞跃，事业呈现出良好的发展前景。 15 / 184 2016 年年度报告（修订稿）二、报告期内主要经营情况报告期内公司实现营业收入 165,111.11 万元，同比增长 96.61%；实现归属于母公司所有者的净利润 7,658.02 万元，去年同期为-1,836.27 万元；扣除非经常性损益的净利润-612.12 万元，去年同期为-3,055.61 万元；经营活动产生的现金流量净额-7,470.52 万元，同比下降 119.64%。报告期末公司资产总额 713,984.78 万元，同上年末增长 130.68%；净资产 447,582.05 万元，同比增长 298.57%；负债总额 266,402.73 万元，资产负债率 37.31%,比上年末下降 26.41 个百分点；归属于母公司的所有者权益总额为 427,468.49 万元，比上年末增长 381.73%。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 1,651,111,128.54 839,793,869.64 96.61 营业成本 1,261,377,812.30 594,309,687.50 112.24 销售费用 168,214,848.54 125,591,855.85 33.94 管理费用 203,440,429.42 106,992,947.34 90.15 财务费用 23,954,631.28 24,828,909.81 -3.5212 经营活动产生的现金流量净 -74,705,173.99 380,456,256.41 -119.64 额投资活动产生的现金流量净 -290,223,490.56 -191,338,994.41 不适用额筹资活动产生的现金流量净 716,821,093.91 -279,946,237.13 不适用额研发支出 26,315,506.87 - - 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用公司 2016 年度主营业务收入为 152,354.28 万元，比上年同期增长 96.61%，主营业务成本为 118,998.72 万元，比上年同期增长 112.24%，我公司于 2016 年 9 月发行股份购买汉柏科技 100%股权，并纳入合并范围，上年同期尚未合并。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况主营业务主营业务收毛利率分行毛利成本比上主营业务收入主营业务成本入比上年增比上年业率（%）年增减减（%）增减（%）（%）商业 1,449,561,240.95 1,119,563,314.45 22.77 105.44 118.18 减少及信 4.51 个息服百分点务业 16 / 184 2016 年年度报告（修订稿）制造 73,981,574.07 70,423,900.60 4.81 -17.49 -12.35 减少工业 5.58 个百分点合计 1,523,542,815.02 1,189,987,215.05 21.89 91.58 100.51 减少 3.48 个百分点主营业务分产品情况主营业务主营业务收毛利率分产毛利成本比上主营业务收入主营业务成本入比上年增比上年品率（%）年增减减（%）增减（%）（%）乳制 73,981,574.07 70,423,900.60 4.81 -17.49 -12.35 减少品 5.58 个百分点租金 154,347,476.46 53,711,502.46 65.20 -18.37 -3.31 -5.42 收入餐饮、 18,766,457.17 4,174,690.08 77.76 -31.03 -34.21 增加服务 1.08 个业百分点商业 588,384,881.20 535,920,920.09 8.92 20.25 18.76 增加商品 1.14 销售个百分点信息 688,062,426.12 525,756,201.82 23.59 - - - 服务业合计 1,523,542,815.02 1,189,987,215.05 21.89 91.58 100.51 减少 3.48 个百分点主营业务分地区情况主营业务主营业务收毛利率分地毛利成本比上主营业务收入主营业务成本入比上年增比上年区率（%）年增减减（%）增减（%）（%）东北 841,769,059.75 668,292,252.71 20.61 6．94 12．94 -4.22 地区华北 405,686,515.69 306,224,745.83 24.52 4912．28 17206.44 -53.62 地区华东 62,075,456.43 58,111,612.00 6.39 - - - 地区华南 2,518,990.99 2,015,553.74 19.99 - - - 地区华中 384,215.32 247,964.29 35.46 - - - 17 / 184 2016 年年度报告（修订稿）地区西北 7,127,703.46 6,886,134.97 3.39 - - - 地区西南 3,501,971.64 2,778,734.35 20.65 - - - 地区国外 200,478,901.74 145,430,217.16 27.46 - - - 地区合计 1,523,542,815.02 1,189,987,215.05 21.89 91.58 100.51 -3.48 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用生产量比上销售量比上库存量比上主要产品生产量销售量库存量年增减（%）年增减（%）年增减（%）枕式核桃 3,928.394 3,951.853 30.080 吨 -46.47 -46.74 -43.82 牛奶吨吨枕式纯牛 2,093.619 2,119.145 13.827 吨 -42.55 -41.89 -64.86 奶吨吨基础网络 4,632.27 25,404.27 10,381.00 - - - 产品台台台网络安全 21,532.90 19,504.90 17,236.00 - - - 产品台台台云计算融 23,370.80 22,916.80 11,142.00 - - - 合系统及台台台组件产销量情况说明无 (3). 成本分析表单位：万元分行业情况本期金额上年同期成本构成本期占总成上年同期金较上年同分行业本期金额占总成本项目本比例(%) 额期变动比比例(%) 例(%) 商业及信息商品及其 111,956.33 94.09 51,314.15 86.47 118.18 服务业他成本制造工业产品成本 7,042.39 5.91 8,034.78 13.53 -12.35 合计 118,998.72 100.00 59,348.93 100.00 - 18 / 184 2016 年年度报告（修订稿）分产品情况本期金额上年同期成本构成本期占总成上年同期金较上年同分产品本期金额占总成本项目本比例(%) 额期变动比比例(%) 例(%) 乳制品原材料 4,945.87 70.23 6,270.80 78.05 -7.82 乳制品人工工资 495.08 7.03 467.35 5.82 1.21 乳制品折旧 388.74 5.52 448.07 5.58 -0.06 乳制品其他 1,212.70 17.22 848.56 10.56 6.66 乳制品小计 7,042.39 100.00 8,034.78 100.00 -12.36 租金业务租赁费 5,371.15 100.00 5,554.80 100.00 -3.31 租金业务小计 5,371.15 100.00 5,554.80 100.00 -3.31 餐饮服务业营业成本 417.47 100.00 634.53 100.00 -34.21 餐饮服务业小计 417.47 100.00 634.53 100.00 -34.21 商业商品销商品成本 53,592.09 100.00 45,124.82 100.00 18.77 售商业商品销小计 53,592.09 100.00 45,124.82 100.00 18.77 售信息服务业产品成本 52,575.62 100.00 - - - 信息服务业产品成本 52,575.62 100.00 - - - 合计 118,998.72 100.00 59,348.93 100.00 100.51 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 61,349.40 万元，占年度销售总额 37.16%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 7,736.65 万元，占年度销售总额 4.69 %。前五名供应商采购额 53,068.90 万元，占年度采购总额 69.85%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 3,015.55 万元，占年度采购总额 3.97%。其他说明无 2. 费用 √适用 □不适用销售费用项目本期发生额上期发生额职工薪酬 40,358,715.81 19,860,329.20 商场活动费 18,765,997.58 8,508,180.56 改造费用 40,400,061.82 41,321,564.72 19 / 184 2016 年年度报告（修订稿）水电、采暖及燃油费 37,621,321.04 21,892,292.26 业务招待费 808,566.59 49,232.50 修理费 4,876,362.03 2,365,193.89 广告宣传费 12,555,320.63 20,971,253.14 物料消耗 754,668.44 751,988.26 差旅费 1,060,242.00 - 运输费 836,904.65 - 固定资产折旧 4,799,631.06 - 其他 5,377,056.89 9,871,821.32 合计 168,214,848.54 125,591,855.85 销售费用本期发生额较上期发生额增加 33.94%，系新增合并子公司汉柏科技有限公司引起各项费用增加所致。管理费用项目本期发生额上期发生额职工薪酬 54,729,343.88 47,283,819.90 业务招待费 1,440,245.33 700,488.82 差旅费 2,976,598.29 2,322,900.97 修理费 4,223,861.98 1,737,064.69 无形资产摊销 23,000,890.17 22,228,142.25 固定资产折旧 50,391,295.89 7,332,214.77 税费 2,935,725.52 7,013,836.64 水电费 1,145,566.48 871,508.21 审计咨询费 7,415,371.84 6,105,350.94 研发费用 26,315,006.87 - 外聘商场临时工费用 11,651,721.64 - 其他 17,214,801.53 11,397,620.15 合计 203,440,429.42 106,992,947.34 管理费用本期发生额较上期发生额增加 90.14%，系新增合并子公司汉柏科技有限公司各项费用增加及黄河公园项目结转固定资产计提折旧增加及商场外聘临时工费用增加所致。财务费用类别本期发生额上期发生额利息支出 22,666,795.42 24,782,537.19 20 / 184 2016 年年度报告（修订稿）减：利息收入 753,674.14 871,261.20 利息净支出 21,913,121.28 23,911,275.99 汇兑损益 -2,130,807.75 - 手续费支出等 4,172,317.75 917,633.82 合计 23,954,631.28 24,828,909.81 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 26,315,506.87 研发投入合计 26,315,506.87 研发投入总额占营业收入比例（%） 1.59% 公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比例（%） 11.16% 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 (1)、本期收到的其他与经营活动有关的现金主要项目：项目本期发生额哈尔滨北方世贸商务有限公司华融娱乐城 22,500,714.00 哈尔滨工大集团股份有限公司 400,873,968.45 其他应收款抵押金 2,389,807.28 扬中市华翔电力设备有限公司 69,620,000.00 创艺港国际电子商务产业园有限责任公司 55,000,000.00 哈尔滨天鸣国际文化发展有限公司 5,000,000.00 合计 555,384,489.73 (2)、本期支付的其他与经营活动有关的现金主要项目：项目本期发生额哈尔滨北方世贸商务有限公司华融娱乐城 22,500,714.00 哈尔滨工大集团股份有限公司 605,252,589.20 管理费用 16,002,214.41 21 / 184 2016 年年度报告（修订稿）销售费用 39,902,556.63 创艺港国际电子商务产业园有限责任公司 35,000,000.00 哈尔滨天鸣国际文化发展有限公司 5,000,000.00 黑龙江乳业集团有限责任公司 13,000,000.00 合计 736,658,074.24 (3)、本期收到的其他与投资活动有关的现金项目本期发生额购买子公司汉柏科技有限公司的现金净额 68,873,997.38 合计 68,873,997.38 (4)、本期支付的其他与投资活动有关的现金项目本期发生额处置子公司牡丹江红博的现金净额 10,879,916.22 总包招标保函费用 40,000.00 合计 10,919,916.22 (5)、本期收到的其他与筹资活动有关的现金项目本期发生额收到募集资金 713,517,468.00 黄河公园项目融资款 3,430,000.00 合计 713,517,468.00 (6)、本期支付的其他与筹资活动有关的现金项目本期发生额退还以前年度融资款 4,630,000.00 支付融资费用 1,576,357.87 合计 6,206,357.87 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用根据 2015 年 11 月 13 日公司七届董事会第十二次会议决议及公司与三河市华燕商业服务有限公司签订的资产转让协议，公司将分公司哈工大高新燕郊哈特产品研发销售中心部分资产及负债按照中科华评报字（2015）第 206 号《评估报告》的评估价值 4,158.5 万元，转让给三河市华燕商业服务有限公司，相关房屋建筑物于 2016 年 1 月 5 日办理完产权变更，本期确认转让收入 29,812,667.15 元。 22 / 184 2016 年年度报告（修订稿）根据 2016 年 6 月 24 日公司第七届董事会第十八次会议决议，公司之子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司将其持有的子公司牡丹江红博购物广场有限公司 100%股权以 1,000 万元转让给扬中市华翔电力设备有限公司，此次转让形成公司本期投资收益 59,297,617.93 元。 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期上期期末期末数占数占本期期末金额项目名本期期末数总资上期期末数总资较上期期末变情况说明称产的产的动比例（%）比例比例（%）（%）货币资 459,603,297.14 6.44 105,686,997.96 3.41 334.87 系新增合并子金公司汉柏科技有限公司和募集资金增加所致。应收账 972,945,694.75 13.63 43,962,123.81 1.42 2,113.15 系新增合并子款公司汉柏科技有限公司的应收普天信息技术有限公司、中国教学仪器设备有限公司等账款 9.37 亿所致。预付账 591,424,837.65 8.28 13,656,970.41 0.44 4,230.57 系新增合并子款公司汉柏科技有限公司的预付 HK Timee Co. Limited、Amerx Holdings Limited 等公司 5.7 亿款项所致。其他应 15,931,045.71 0.22 9,412,286.43 0.30 69.26 系新增合并子收款公司汉柏科技有限公司的应收保证金等款项所致。 23 / 184 2016 年年度报告（修订稿）存货 508,823,941.58 7.13 16,152,318.37 0.52 3,050.16 系新增合并子公司汉柏科技有限公司的原材料、在产品、库存商品所致。其他流 57,500,319.66 0.81 21,331,652.50 0.69 169.55 系预缴预收租动资产金的营业税增加所致。长期股 8,310,629.33 0.12 717,505.79 0.02 1,058.27 系本期新增的权投资合并子公司汉柏科技有限公司的联营企业甘肃广电网络汉柏云计算服务有限公司的投资额。固定资 2,059,484,612.73 28.84 1,041,809,991.89 33.66 97.68 主要系本期黄产河公园项目部分完工，由在建工程转入固定资产 9.43 亿元。在建工 794,823,806.34 11.13 1,279,837,444.22 41.35 -37.90 主要系公司黄程河公园部分项目完工结转固定资产所致。无形资 640,742,312.94 8.97 327,252,455.99 10.57 95.79 主要系报告期产内公司新增合并子公司汉柏科技有限公司的土地、专利等无形资产所致。商誉 625,542,923.42 8.76 0.00 - - 为报告期内公司新增合并子公司汉柏科技有限公司所致其他非 204,486,266.75 2.86 3,812,298.72 0.12 5,263.86 预付工程款中 2 流动资亿元系公司之产子公司天津汉柏明锐电子科技有限公司预付给中冶天工集团有限公司云数据中心项目工程款。 24 / 184 2016 年年度报告（修订稿）短期借 418,000,000.00 5.85 43,000,000.00 1.39 872.09 系新增合并子款公司汉柏科技有限公司及公司本期新增 1 亿元短期借款所致。应付账 515,491,714.07 7.22 116,603,480.67 3.77 342.09 系新增合并子款公司汉柏科技有限公司的应付供应商货款增加及黄河公园项目工程款增加所致。预收账 140,809,624.98 1.97 81,025,803.14 2.62 73.78 系新增合并子款公司汉柏科技有限公司的预收货款及本公司子公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城预收租金增加所致。应交税 59,799,884.44 0.84 27,676,447.25 0.89 116.07 系新增合并子费公司汉柏科技有限公司应交企业所得税增加所致。一年内 109,200,000.00 1.53 80,000,000.00 2.58 36.50 主要原因为公到期的司之子公司哈非流动尔滨红博广场负债有限公司 2014 从中国建设银行股份有限公司哈尔滨动力支行取得的借款，期限 10 年，分期偿还，导致一年内到期长期借款增加。股本 1,034,735,218.00 14.49 498,781,936.00 16.11 107.45 主要系本期发行股份所致。资本公 2,784,497,157.81 39.00 106,932,971.81 3.45 2,503.96 主要系本期发积行股份所致。 25 / 184 2016 年年度报告（修订稿）其他综 97,228,916.47 1.36 0.00 - - 其他综合收益合收益系新增合并子公司汉柏科技有限公司的外币报表折算差额。其他说明无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用所有权受限的应收账款客户名称 2016.12.31 受限原因汉柏科技银行借款质中国教学仪器设备有限公司 139,301,772.00 押汉柏科技银行借款质普天信息技术有限公司 190,924,268.00 押合计 330,226,040.00 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用（一）商业服务行业 2016 年全国实物商品网上零售额同比增长 25.6%，占社会零售总额比重已达到 12.6%，比上年提高 1.8 个百分点（数据来源于国家统计局），这说明实体商业持续受到电商的冲击和影响，公司的商业服务业将继续面临严峻的挑战。 2016 年 11 月国务院办公厅印发了《关于推动实体零售创新转型的意见》，对实体零售企业加快结构调整、创新发展方式、实现跨界融合、不断提升商品和服务的供给能力及效率作出部署。该意见的出台既是推进供给侧结构性改革、降低实体经济成本，也充分体现出国家对实体零售的关注和支持，为国内商业实体店经营鼓舞了信心、明确了方向。（二）信息产业（计算机行业）目前，我国的信息产业处于快速成长阶段，市场需求旺盛，2016 年初开始，汉柏科技在传统云计算业务外开拓全新人工智能模式识别业务。报告期内，公司的人工智能模式识别业务开始 26 / 184 2016 年年度报告（修订稿）产品化市场化，并逐步开始应用于公共安全、交通、教育、出入境、房地产、酒店、政府等各行各业。人工智能-人脸识别产品应用行业和领域非常广泛，人工智能模式识别业务将是汉柏科技未来几年最重要的增长板块。 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用报告期内，经中国证监会许可，公司向彭海帆等发行 413,223,122 股份，购买了汉柏科技 100%股权，同时向工大高总等发行 122,730,160 股份，配套募集资金 742,517,468 元。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用公司以发行股份的方式购买工大高总等 28 家机构及彭海帆等 12 名自然人持有的汉柏科技 100%股权，根据中科华出具的《评估报告》，经交易各方协商后确定的交易价格为 250,000 万元，发行股份价格为 6.05 元/股，共计发行 413,223,122 股。2016 年 5 月 3 日，公司收到了中国证监会核发的《关于核准哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司向彭海帆等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2016］947 号），详见公司公告（公告编号： 2016-022）。2016 年 9 月 14 日，汉柏科技办理完成工商变更登记手续，并取得了天津市滨海新区市场和质量监督管理局核发的《营业执照》。本次变更完成后，汉柏科技 100%股权已过户至公司名下，汉柏科技成为公司的全资子公司，详见公司公告（公告编号：2016-038）。2016 年 10 月 13 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了新股发行的登记托管手续。详见公司公告（公告编号：2016-040）汉柏科技是国内网络设备及云计算融合系统领域的知名厂商，主要从事企业级网络安全产品、基础网络产品、云计算融合系统及组件的研发、生产和销售，以及提供企业专属网络、行业专属云、云计算数据中心等领域内的综合解决方案。汉柏科技 2016 年度净利润为 28,199.03 万元，已达到了承诺业绩 23,100 万元，中准会计师已于 2017 年 1 月 26 日出具了《汉柏科技有限公司 2016 年度承诺业绩实行情况专项审核报告》，并已披露于上交所指定信息披露网站。 (六) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用为优化公司资产结构，改善公司经营能力，公司子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司（以下简称“红博会展”）于 2016 年 6 月 22 日与华翔公司签订了《股权转让协议》，公司以 1,000 万元转让红博会展所属全资子公司牡丹江红博 100%股权。 2016 年 6 月 24 日，公司第七届董事会第十八次会议、第七届监事会第十四次会议审议通过了《关于转让全资孙公司牡丹江红博购物广场有限公司股权的议案》。此次交易不涉及关联交易，详见本公司 2016 年 6 月 25 日发布的公告（2016-032）。截止本报告期末，红博会展已完成工商登记变更手续，公司已如约收到相关交易价款。 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、全资子公司 1)哈尔滨龙丹利民乳业有限公司该公司注册资本 3,065 万元,公司持有其 100%的股权。该公司经营范围为生产和销售含乳饮料、花色牛奶、牛奶、麦香牛奶、核桃牛奶。报告期末,该公司资产总额 12,618.82 万元,较上 27 / 184 2016 年年度报告（修订稿）期增长 10.05%，净资产 6,524.19 万元，较上期下降 5.24%；净利润-360.65 万元,较上年同期下降 320.32%。 2)哈尔滨红博广场有限公司该公司注册资本 5,000 万元，公司持有其 100%的股权。该公司经营范围为在国家政策准许的范围内从事商场内商业物业管理。报告期末，该公司资产总额 33,191.52 万元，较上期下降 6.02%；净资产 10,128.66 万元，较上期增长 1.5%；营业收入 3,016.07 万元，较上年同期下降 19.52%；营业利润 199.93 万元，较上年同期下降 75.57%；净利润 148.81 万元，较上年同期下降 75.75%。 3）哈尔滨红博会展购物广场有限公司该公司注册资本 5,000 万元，公司持有其 100%的股权。该公司经营范围为商业信息咨询；网络科技服务；服装；为企业提供展览展示信息服务；餐饮管理；行业核定范围从事物业管理。报告期末，该公司资产总额 68,474.76 万元，较上期下降 4.29%；净资产 6078.41 万元，较上期增长 188.15%；营业收入 49,496.24 万元，较上年同期增长 12.67%；营业利润 4,292.69 万元，较上年同期增长 273.89%；净利润 3,968.85 万元，较上年同期增长 304.47%。 4)汉柏科技有限公司该公司注册资本 7,623.65 万元，公司持有其 100%的股权。该公司经营范围为从事电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让；计算机软件、计算机及外围设备、文化办公用机械、机械设备、电器设备批发兼零售；机电设备安装；计算机系统集成；商业信息咨询，企业管理咨询；网络通讯设备及技术的进出口业务；计算机网络设备、通信设备制造、维修、租赁。报告期末，该公司资产总额 293,774.77 万元；净资产 205,966.08 万元；营业收入 69,692.69 万元；营业利润 8,962.59 万元；净利润 8,797.48 万元。 2、控股子公司 1)哈尔滨哈特商务酒店有限公司该公司注册资本 3,044 万元，公司持有其 75%的股权。该公司经营范围为餐饮、卡拉 OK、酒吧、商务服务、客房服务、美容美发。报告期末，该公司资产总额 2,315.35 万元，较上期降低 8.03%；净资产 3,265.14 万元，较上期增长 0.27%；净利润 8.62 万元，较上年同期增长 274.79%。 2) 哈尔滨红博物产经营有限责任公司。该公司注册资本 9,501.76 万元，公司持有其 64.22%的股权。该公司经营范围针纺织品、日用百货、化妆品、珠宝首饰、眼镜、数码产品、服装鞋帽；滑冰室内场所服务；商务信息咨询、网络技术服务；展览展示服务；接受委托从事餐饮企业管理；物业管理；建筑工程的设计及施工；园林绿化工程设计；房地产信息咨询；室内装饰设计；保洁服务；汽车租赁；企业营销策划；设计、制作、代理、发布国内广告业务。报告期末，该公司资产总额 229,464.64 万元，较上期增长 22.24%；净资产 52,559.82 万元，较上期下降 17.32%；营业收入 14,045.55 万元,较上期增长 749.10%；营业利润-11,015.67 万元；净利润-11,009.37 万元。 3）天津汉柏芯科电子科技有限公司该公司注册资本 1,000 万元，公司持有其 51%的股权。该公司经营范围为芯片、电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让；计算机软件、计算机及外围设备、文化办公用机械、机械设备、电子元器件批发兼零售；计算机信息系统集成服务；商务信息咨询；集成电路制造。报告期末，该公司资产总额 998.96 万元，净资产 998.96 万元。 3、参股公司 1）哈尔滨工大群博智能机器人有限责任公司该公司注册资本 812.5 万元，公司持有其 30%的股权。该公司经营范围为机器人、自动化设备等高新技术产品的开发、生产和销售，机器技术咨询、技术服务和技术转让。代办有限、移动通信收费业务、邮政业务；计算机设备及相关产品技术咨询、技术服务；购销电子产品、办 28 / 184 2016 年年度报告（修订稿）公用品；发布国内广告、电脑刻字。报告期末，该公司资产总额 502.17 万元，较上期下降 11.12%；净资产 208.89 万元，较上期下降 22.24%；净利润-60.20 万元，较上年同期下降了 23.51 万元。 2）甘肃广电网络汉柏云计算服务有限公司该公司注册资本 6,000 万元，我公司持有其 40%的股权。该公司经营范围为智慧城市规划、设计、施工与运营；信息系统集成；通讯工程、电信增值业务、建筑智能化工程、安防监控系统工程、装修工程设计施工；弱电系统集成工程；计算机信息技术咨询及服务；计算机软硬件研发、销售、技术转让；电子产品、通讯产品、文化产品、数码产品、办公自动化设备批发、零售。报告期末，该公司资产总额 2,934.87 万元，净资产 1,898.18 万元，净利润 15.06 万元，营业收入 1,670.48 万。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、商业服务业行业格局和趋势根据国家统计局数据，2016 年全年社会消费品零售总额达到 33.2 万亿元，同比增长 10.4%， 2016 年我国消费市场实现了平稳较快发展，消费持续作为国民经济增长的第一驱动力，对经济增长的贡献率达到 64.6%，较上年提升 4.7 个百分点。以“互联网+”为引领的新型消费模式蓬勃发展。网络零售和便利店、购物中心等新兴业态增速较快。2016 年全国实物商品网上零售额同比增长 25.6%，占社零总额比重已达到 12.6%，比上年提高 1.8 个百分点，这说明实体商业持续受到电商的冲击和影响，公司的商业服务业将继续面临严峻的挑战。 2016 年 11 月国务院办公厅印发了《关于推动实体零售创新转型的意见》，对实体零售企业加快结构调整、创新发展方式、实现跨界融合、不断提升商品和服务的供给能力及效率作出部署。该意见的出台既是推进供给侧结构性改革、降低实体经济成本，也充分体现出国家对实体零售的关注和支持，为国内商业实体店经营鼓舞了信心、明确了方向。 2016 年 12 月 19 日，国家发改委正式印发《东北振兴“十三五”规划》，这标志着新一轮东北振兴全面启动实施，也意味着东北振兴翻开新的历史篇章。 2、信息产业（计算机行业）格局和趋势（1）行业竞争格局公司信息产业（计算机行业）不同产品线涉及信息安全、交换机和云计算数据中心等细分行业，细分行业内主要竞争对手如下：细分行业细分行业主要竞争对手 29 / 184 2016 年年度报告（修订稿）北京天融信科技股份有限公司（天融信）信息安全行业北京启明星辰信息技术股份有限公司（启明星辰）北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（绿盟科技）福建星网锐捷通讯股份有限公司（星网锐捷）交换机行业华三通信技术有限公司（华三通信）华为技术有限公司（华为）华为技术有限公司（华为）云计算数据中心行业浪潮电子信息产业股份有限公司（浪潮信息）北京旷世科技有限公司模式识别行业北京海鑫科金高科技股份有限公司汉王科技股份有限公司（2）行业发展趋势 ① 信息安全行业的发展趋势 A：大数据安全将成为新兴技术热点随着大数据时代的来临，大数据安全已经成了业界关注的热点，众多安全厂商都发布了大数据安全战略，将大数据安全作为未来研发的重点。一方面，信息安全亟待大数据技术作为支撑，信息安全保护已经进入大数据时代。另一方面，大数据自身面临信息安全挑战，平台开放化环境使大数据易成为攻击目标；非结构化数据对大数据存储提出新要求；技术发展增加了安全风险。鉴于大数据的数量、速度、多样性和复杂性，分析和处理大数据需要采用不同的方法，能够以合理的速度来分析海量数据的技术将受到用户青睐；另外，成功的大数据安全分析部署将重绘 IT 部门的逻辑边界。大数据时代为信息安全厂商带来前所未有的发展机会。 B：数据安全将成为信息安全建设重点未来，基于用户视角的信息安全将呈现三个维度：数据安全、系统安全、体系安全，其中数据安全主要是解决数据级权限管理、数据防泄密的问题。目前一些具有创新意识的用户已经着手规划“数据安全体系”，作为信息安全体系中的新重点来进行建设，这些行动将有利于解决云计算、移动互联网带来的系统边界模糊化导致的安全防护难题。 C：云计算应用保障趋向于自主可控 30 / 184 2016 年年度报告（修订稿）随着网络和信息技术的飞速发展，信息安全已经与政治安全、经济安全、国防安全、文化安全共同成为国家安全的重要组成部分。在云计算产业迅速成长，产业发展逐步壮大的过程中，为维护国家信息安全、培育新的经济增长点，需加快发展我国的云计算产业，努力构筑一个技术先进、管理高效、安全可靠、建立在自主研发基础上的云计算应用安全生态环境。未来国家将加大对于自主创新技术、自主创新服务、自主知识产权的考评权重，推广应用云计算应用安全先进技术和产品。 D：数据安全与应用的整合型产品需求迫切云计算、移动互联网及物联网的快速发展，促使政企 IT 架构发生急剧变化，数据的流动性急速提升，操作系统及终端多样化异构化成为常态，数据的应用风险也随之攀升，这对数据安全服务商的技术能力、产品成熟度及服务能力提出了更高的要求。随着应用系统安全防护需求的提升，数据安全与应用紧密集成的整合型产品需求日渐迫切。部分厂商率先提出“数据安全管理平台”的建设理念，整合身份、终端管理、文件加密、应用加密和行为审计等数据安全需求，进行产品的更新换代。产品功能单一、自主研发能力不足和持续创新服务能力欠缺的数据安全厂商生存空间将进一步被压缩。 ② 交换机行业的发展趋势 A：在云计算等技术推动下，网络结构呈现扁平化趋势核心交换机作为整个网络核心的位置，对网络有着至关重要的影响。随着云计算、虚拟化以及大数据等技术发展，网络结构会越来越简单，原来的三层结构将变为两层结构，即核心层、边缘层的两级架构，对核心层的性能要求更高。数据中心的网络架构将面临新一轮的扁平化、融合式的结构调整，从而适应整体 IT 架构在整合更多基础设施后弹性化的需求，使得各业务模块之间、IT 部门与业务部门之间更好的相互协调、相互支撑，为业务的快速发展和创新提供更多空间，提升应变能力和生产能力。 B：SDN 将带来开放创新的商业模式软件定义网络（SDN）是一种新型网络创新架构，通过核心技术 OpenFlow 将网络设备控制面与数据面分离，从而实现网络流量的灵活控制，为核心网络及应用的创新提供了良好的平台。 SDN 所倡导的软件化和虚拟化已成为未来网络发展的重要趋势与特征，其具备在一个物理网络基础设施上产生多个虚拟网络、在逻辑上彼此相互隔离、可编程运行不同协议的优势。近年来，我国在 SDN 解决方案规划、软硬件支持方面已有长足进展。长远来看，SDN 将对云计算、数据中心和运营商网络层面等领域发展带来重大变革。SDN 创新架构将提升和简化运营商的 IP 网 31 / 184 2016 年年度报告（修订稿）络管控能力，带来开放创新的商业模式，并为最终用户丰富的业务体验提供更有力更快速的保障。 ③ 云计算数据中心行业的发展趋势 A：产业政策和技术应用将持续推动市场发展 2013 年 1 月，工信部、发改委等多部委共同下发的《关于数据中心建设布局的指导意见》明确指出，我国将加强数据中心标准化工作，针对已建数据中心，鼓励企业利用云计算、绿色节能等先进技术进行整合、改造和升级。2015 年 1 月，国务院下发的《国务院关于促进云计算创新发展培育信息产业新业态的意见》明确指出要加强全国数据中心建设的统筹规划。随着云计算、新一代互联网、移动互联网、物联网等新业务的推广，信息资源将产生爆炸式的增长，对数据中心的计算处理、存储规模、安全管理等支持能力的要求将越来越高。同时，我国大力发展新一代信息技术的产业政策以及虚拟化、智能化、节能环保等新一代数据中心技术的广泛应用将持续推动数据中心 IT 市场快速发展。我国数据中心 IT 市场将不断释放活力，进入新一轮加速增长期。 B：绿色节能及自动化需求更加旺盛近年来，随着企业的数据和业务的巨幅增长，能耗问题逐渐显现。随着绿色数据中心业务的快速发展，特别是集中计算模式的盛行，能耗与散热的问题日益突出，数据中心的绿色改造已迫在眉睫，节能降耗技术将会得到更加普遍的应用。随着企业业务部门需求不断增加和变化，对数据中心提出了更高的要求，增加自动化和智能化程度、提高资源共享率、有效控制成本的同时满足业务需求成为数据中心下一步发展趋势。预计未来几年对自动化的需求将大幅提升。 C：产品更加专注系统整合系统的简化和集中，是建设新一代数据中心的基础。随着虚拟化的进一步应用，不仅在单个主机上实现虚拟化，包括存储设备在内的所有数据中心的 IT 资源，均被当作共享的计算资源灵活调配，加上有效和集中管理，使得数据中心可以快速地提供所需的服务。新一代企业级数据中心，不仅具备实时提供服务的功能，亦是创新业务的动力源泉。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 2017 年公司在商业服务业领域要紧紧抓住国家供给侧结构性改革的新机遇，借助《东北振兴“十三五”规划》的东风，深入贯彻 2017 年 1 月黑龙江省政府工作报告中着力振兴实体经济 32 / 184 2016 年年度报告（修订稿）的重要要求，留住人才，稳定就业，公司将贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，围绕“实现红博商业成为哈尔滨知名度第一的商业品牌”新战略的落地执行和“1+N”商业模式的全面铺开，本着“以利润为导向”的工作方针，扬长避短、扬长克短、扬长补短，打造商业、文创、服装产业、金融、培训教育五大业务板块雏形，形成时尚产业生态圈，推进打造哈尔滨国际时尚之都的发展步伐。同时公司将继续保持云计算及信息安全领域相关产品的稳步增长，紧跟行业技术的发展潮流不断完善、提升现有产品性能，提高产品的核心竞争力及品牌影响力。形成和发展面向不同行业的云计算领域技术服务体系围绕各个行业的应用需求，形成和不断发展涵盖 IaaS、PaaS、 SaaS 等三个层次的云计算数据中心整体解决方案。加强模式识别业务的研发投入力度，保持在此领域的技术领先优势，迅速推进人脸识别产品的产业化，为公司的发展提供新的动力。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2016 年公司的收入计划 10.8 亿元，费用计划 3.3 亿元。2016 年度公司完成了发股购买资产，收购了汉柏科技 100%股权，公司超额完成了 2016 年度的经营计划。 2017 年经营计划：2017 年公司的收入计划 31.2 亿元，费用计划 7.7 亿元。说明：该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者对此保持足够的风险意识。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用（1）产业政策及行业监管风险信息产业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业，我国政府对信息产业给予了高度的重视，政府部门先后颁布了一系列重要的产业政策，为信息产业发展提供了巨大的推力。汉柏科技所从事业务所在的信息安全、基础网络、云计算数据中心等领域长期受益于政策的有利影响，实现了公司的快速发展。如果产业政策和外部环境出现不利于公司主要子公司汉柏科技业务发展的变化，如国家取消或减少对相关产业的鼓励政策，将对公司的未来发展造成不利影响。同时，汉柏科技所从事业务涉及的主管部门包括工信部、公安部、国家保密局、中国信息安全认证中心等多个部门和机构，目前汉柏科技已取得《电信设备进网许可证》、《中国国家信息安全产品认证证书》、《中国国家强制性产品认证证书》、《计算机信息系统安全专用产品销售许可证》、《无线电发射设备型号核准证》、《军用信息安全产品认证证书》、《涉密信息系统产品检测证书》等多个产品证书和资质。上述证书和资质的取得，需符合《中华人民共和国电信条例》、《电信设备进网管理办法》、《中华人民共和国无线电管理条例》、《信息安全等级保护管理办法》等相关法律法规的规定。如果汉柏科技不能持续满足前述法律法规及行业监管的有关规定，则可能被取消或不能重新取得其生产经营所需的产品证书或资质，从而对其正常经营造成影响。（2）信息产业市场竞争风险近年来，信息产业发展较为迅速，市场竞争较为充分，技术创新层出不穷。虽然汉柏科技产品线齐全，并有着较强的自主研发优势，但其单个产品的市场占有率并不高，随着行业的进 33 / 184 2016 年年度报告（修订稿）一步发展，以及进入本行业企业数量的日益增加，导致市场竞争加剧，可能使行业利润率变低，从而影响汉柏科技的经营状况及盈利水平。（3）核心人员流失风险公司主要产品涉及商业服务、信息安全、基础网络、云计算数据中心、模式识别等领域，行业内企业需要优秀的技术人才和管理人才以获取技术优势、产品优势等，从而建立较强的市场竞争力。公司重视企业的自主研发能力，对核心技术人员的依赖度较高，虽然公司不断通过改善工作环境、提供发展机会、鼓励创新、建立优秀企业文化等措施提高员工的归属感，并提供富有竞争力的薪酬福利来减少管理骨干和核心技术人员的流失，但随着市场竞争的加剧、人才自身需求的多样化，行业内对人才的争夺将日趋激烈，公司可能会面临核心人员流失的风险，从而对其保持并提升市场竞争力构成不利影响。（4）技术创新风险信息安全、基础网络、云计算数据中心、人工智能模式识别等属于知识密集型、技术密集型行业，拥有自身的核心技术对企业未来的发展非常重要，同时上述领域技术升级与产品更新换代迅速，因此，行业经营者需要对行业发展趋势有着准确的判断，并及时调整创新方向，将创新成果转化为成熟产品推向市场。但若在前瞻性技术创新领域偏离行业发展趋势，或者研发投入不足、不能及时更新技术、不能持续开发出适应市场需求的新产品，将可能面临产品竞争力和客户认知度下降的风险，从而对其未来经营产生不利影响。（5）税收优惠风险汉柏科技于 2011 年 8 月 8 日获得了天津市科学技术委员会、天津市财政局、天津市国家税务局、天津市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》，根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》中关于高新技术企业税收优惠政策的规定，汉柏科技可享受高新技术企业 15%的企业所得税税收优惠，2014 年 7 月 23 日，汉柏科技通过高新技术企业复审，可继续享受上述税收优惠，税收优惠期限到 2017 年 6 月 30 日。根据《高新技术企业认定管理工作指引》，通过复审的高新技术企业资格自颁发“高新技术企业证书”之日起有效期为三年。有效期满后，企业需再次提出认定申请。若 2017 年汉柏科技未通过高新技术企业审核，或者国家关于税收优惠的法规变化，公司可能无法在未来年度继续享受税收优惠，将对其经营业绩产生一定的不利影响。（6）实体商业受宏观环境和电商影响盈利能力下降的风险国内经济发展进入新常态后的经济增速将持续放缓，渠道竞争加剧，各项综合经营成本上升，还将面对电商、微商等新兴业态的全方位冲击，竞争的态势将进一步加剧，公司的市场占有率和盈利能力存在下降的风险。对此公司将拥有的传统优势资源和不断涌现的新技术、新业态、新商业模式相融合，持续创新，实现业务升级，打造服务闭环，提供优质体验，复活旧有渠道与客源，开拓新型渠道与客源，真正做到线上线上高效融合，使公司的商业服务业跃上一个新的台阶。（7）暂停上市风险公司因 2014 年度、2015 年度连续两年经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，根据上海证券交易所《股票上市规则（2014 年修订）》的规定，公司股票已于 2016 年 4 月 25 被实施退市风险警示，股票简称从“工大高新”变更为“ST 工新”。2016 年度公司涉及退市风险警示的情形已消除，也不触及其他退市风险警示和其他风险警示的情形。公司将在年度报告披露的同时向上海证券交易所申请撤销退市风险警示。若撤销退市风险警示未得到上海证券交易所批准，公司可能面临暂停上市风险。 34 / 184 2016 年年度报告（修订稿） (五) 其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用公司于 2015 年 6 月 2 日召开 2014 年年度股东大会，审议通过了《关于修改公司章程的议案》。其中对利润分配政策等内容的修改，完善了相关条款。修改后的公司利润分配政策明确规定了利润分配的形式和比例、现金分红的条件、利润分配的决策机制与程序，独立董事对利润分配预案发表独立意见。利润分配政策的调整符合《公司章程》及审议程序的规定，程序合规、透明。公司的利润分配原则本着既重视对投资者的合理回报，同时兼顾公司的可持续发展。公司利润分配方案符合中国证监会和《公司章程》的规定，符合公司的长远利益和全体股东的权益，不存在损害投资者利益的情况。公司利润分配形式采取现金、股票、现金与股票相结合或其它符合法律、行政法规的合理方式分配利润。公司每年的利润分配预案由董事会结合公司盈利情况、资金需求情况制订。在制定现金分红具体方案时,董事会认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。董事会审议通过的利润分配方案按程序提交公司股东大会审议。股东大会对分红具体方案进行审议时,均通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,中小股东有充分表达意见和诉求的机会，公司充分保护了投资者的合法权益。未来公司将结合自身情况，积极落实现金分红政策，给予投资者合理回报。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表每 10 股分红年度合并报中归属于上每 10 股送现金分红的数分红派息数每 10 股转表中归属于上市市公司普通红股数额年度 (元)（含增数（股）公司普通股股东股股东的净（股）（含税）税）的净利润利润的比率 (%) 2016 年 - 0.23 - 23,798,910.01 76,580,182.77 31.08 2015 年 - - - - -18,362,731.06 - 2014 年 - - - - -14,677,638.75 - (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 35 / 184 2016 年年度报告（修订稿） (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能如未及是能及是时否时履否履承及行应有行承诺诺承诺承诺时间时说明承诺方履应背景类内容及期限严未完行说型格成履期明履行的限下行具体一原因步计划其工大高新本公司承诺在本次发行过程中所 2015 年 5 是是无无他提供的信息真实、准确和完整，月 11 日不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。其工大高 1、本人/本单位保证为本次交易 2015 年 5 是是无无他总、彭海所提供的有关信息均为真实、准月 11 日与重帆确和完整的，不存在虚假记载、大资误导性陈述或者重大遗漏；2、本产重人/本单位保证向参与本次交易组相的各中介机构所提供的资料均为关的真实、准确、完整的原始书面资承诺料或副本资料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；3、本人/本单位保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈 36 / 184 2016 年年度报告（修订稿）述或者重大遗漏；4、本人/本单位保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项；5、本人/本单位承诺，如违反上述保证，将承担法律责任；如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给工大高新或者投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任；6、本人/本单位承诺，如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让本人在工大高新拥有权益的股份。其工大高新 1、本人已向上市公司及为本次重 2015 年 5 是是无无他全体董事组提供审计、评估、法律及财务月 11 日张大成、顾问专业服务的中介机构提供了刘芳、崔本人有关本次重组的相关信息和国珍、任文件（包括但不限于原始书面材会云、张料、副本材料或口头证言等），景杰、何本人保证：所提供的文件资料的显峰、祝副本或复印件与正本或原件一丹宁、徐致，且该等文件资料的签字与印艳华、吕章都是真实的，该等文件的签署占生。人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。2、在参与本次重组期间，本人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司提供和披露本次重组相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。3、如本 37 / 184 2016 年年度报告（修订稿）人在本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，本人不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。如违反上述声明和承诺，本人愿意承担相应的法律责任。其工大高（一）关于保证工大高新人员独 2015 年 5 是是无无他总、彭海立保证工大高新拥有完整、独立月 11 日帆的劳动、人事及薪酬管理体系，且该等体系完全独立于本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业。（二）关于保证工大高新财务独立 1、保证工大高新建立独立的财务会计部门，建立独立的财务核算体系和财务管理制度。 2、保证工大高新独立在银行开户，不与本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业共用一个银行账户。3、保证工大高新依法独立纳税。4、保证工大高新能够独立做出财务决策，不干预其资金使用。5、保证工大高新的财务人员不在本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业双重任职。（三）关于工大高新机构独立保证工大高新依法建立和完善法人 38 / 184 2016 年年度报告（修订稿）治理结构，建立独立、完整的组织机构，与本人/本企业及本人/ 本企业控制的其他企业之间不产生机构混同的情形。（四）关于工大高新资产独立 1、保证工大高新具有完整的经营性资产。2、保证不违规占用工大高新的资金、资产及其他资源。（五）关于工大高新业务独立保证工大高新拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力；尽量减少本人/ 本企业及本人/本企业控制的其他企业与工大高新的关联交易；若有不可避免的关联交易，将依法签订协议，并将按照有关法律、法规、工大高新公司章程等规定，履行必要的法定程序。其工大高总 1、本次交易完成后，在本企业持承诺时是是无无他有工大高新股票期间，本企业及间：2015 控制的企业不会直接或间接经营年 5 月 11 任何与工大高新及其下属公司经日承诺期营的业务构成竞争或可能构成竞限：本企争的业务，亦不会投资任何与工业持有工大高新及其下属公司经营的业务大高新股构成竞争或可能构成竞争的其他票期间企业；2、本次交易完成后，在本企业持有工大高新股票期间，如本企业及控制的企业的现有业务或该等企业为进一步拓展业务范围，与工大高新及其下属公司经营的业务产生竞争，则本企业及控制的企业将采取包括但不限于停止经营产生竞争的业务、将产生竞争的业务纳入工大高新或者转让给无关联关系第三方等合法方式，使本企业及控制的企业不再从事与工大高新及其下属公司主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。” 其彭海帆 1、本次交易完成后，在本人持有承诺时是是无无他工大高新股票期间及本人在汉柏间：2015 科技（包括其分、子公司）任职年 5 月 11 和任职期满后两年内，本人及本日承诺期 39 / 184 2016 年年度报告（修订稿）人控制的企业不会直接或间接经限：本人营任何与工大高新及其下属公司持有工大经营的业务构成竞争或可能构成高新股票竞争的业务，亦不会投资任何与期间及本工大高新及其下属公司经营的业人在汉柏务构成竞争或可能构成竞争的其科技（包他企业；2、本次交易完成后，在括其分、本人持有工大高新股票期间及本子公司）人在汉柏科技（包括其分、子公任职和任司）任职和任职期满后两年内，职期满后如本人及本人控制的企业的现有两年内业务或该等企业为进一步拓展业务范围，与工大高新及其下属公司经营的业务产生竞争，则本人及本人控制的企业将采取包括但不限于停止经营产生竞争的业务、将产生竞争的业务纳入工大高新或者转让给无关联关系第三方等合法方式，使本人及本人控制的企业不再从事与工大高新及其下属公司主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。其工大高总为保障工大高新的合法权益，本 2015 年 5 是是无无他彭海帆人/本企业在此不可撤销地承诺，月 11 日在本次交易后不会占用工大高新及其下属子公司的资金，否则，应承担个别及连带责任。其工大彭海帆承诺：在本次交易之前， 2015 年 5 是是无无他高总、彭本人与工大高新不存在关联交月 11 日海易。工大高总及彭海帆共同承诺：帆 1、本次交易完成后，本企业/本人及所控制的企业将尽可能减少与工大高新及其下属子公司的关联交易，不会利用自身作为工大高新股东之地位谋求与工大高新在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；不会利用自身作为工大高新股东之地位谋求与工大高新达成交易的优先权利。2、若发生必要且不可避免的关联交易，本企业/本人及所控制的企业将与工大高新及其下属子公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行合法程序， 40 / 184 2016 年年度报告（修订稿）并将按照有关法律法规和《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司章程》等内控制度的规定履行信息披露义务及相关内部决策、报批程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性，亦不利用该等交易从事任何损害工大高新及工大高新其他股东的合法权益的行为。3、若违反上述声明和保证，本企业/本人将对因前述行为而给工大高新造成的损失向工大高新进行赔偿。本企业/本人保证将依照《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司章程》的规定参加股东大会，平等地行使相应权利，承担相应义务，不利用股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易非法转移工大高新及其下属公司的资金、利润，保证不损害工大高新其他股东的合法权益。其工大高总本次发行股份购买资产取得的股承诺时是是无无他份，至下述两个日期中较晚出现间：2016 的日期不得转让：（1）自本次发年 3 月 25 行结束之日起满三十六个月之日，承诺日；（2）本公司与工大高新就本期限：下次交易签署的《盈利预测补偿协述两个日议之补充协议》约定的盈利预测期中较晚补偿实施完毕之日。出现的日期：（1）本次发行或交易结束之日起满三十六个月内；（2）与工大高新就本次交易签署的《盈利预测补偿协议之补充 41 / 184 2016 年年度报告（修订稿）协议》约定的盈利预测补偿实施完毕之日。其彭海帆本次发行股份购买资产取得的股承诺时是是无无他份，至下述两个日期中较晚出现间：2016 的日期不得转让：（1）自本次发年 3 月 25 行结束之日起满三十六个月之日，承诺日；（2）彭海帆与本公司就本次期限：下交易签署的《盈利预测补偿协议》述两个日及《盈利预测补偿协议之补充协期中较晚议》约定的盈利预测补偿实施完出现的日毕之日。期：（1）本次发行或交易结束之日起满三十六个月内；（2）与工大高新就本次交易签署的《盈利预测补偿协议之补充协议》约定的盈利预测补偿实施完毕之日。其彭海帆在本次交易完成后 36 个月内，本承诺时是是无无他人（1）不会通过增持工大高新的间：2015 股份或以签订一致行动协议等方年 5 月 11 式控制工大高新的股份成为工大日承诺期高新第一大股东或控股股东；（2）限：本次不会采取与其他交易对方签订一交易完成致行动协议或通过其他安排，协后 36 个助其他交易对方成为工大高新的月内第一大股东或控股股东；（3）本次交易完成后 36 个月内，不行使本人所持有的工大高新全部股票的股东表决权。其工大高总 1、在本次交易完成后 36 个月内，承诺时是是无无 42 / 184 2016 年年度报告（修订稿）他本公司不会通过股份转让或其他间：2016 任何方式减持工大高新的股份。年 3 月 31 2、在本次交易完成后 36 个月内，日，承诺本公司不会主动放弃在工大高新期限：本股东大会的表决权；本公司亦不次交易完会通过任何方式放弃工大高新的成后 36 控股权，也不会协助任何其他方个月内谋求工大高新控股股东及实际控制人的地位。其工大高 1、股权转让方已经依法对交易资 2015 年 5 是是无无他总、彭海产履行法定出资义务，不存在任月 11 日帆何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应当承担的义务及责任的行为。2、股权转让方对交易资产拥有合法、完整的所有权，股权转让方真实持有该资产，不存在委托、信托等替他人持有或为他人利益而持有的情形；作为交易资产的所有者，股权转让方有权将交易资产转让给工大高新。3、交易资产上不存在任何质押、担保，未被司法冻结、查封或设置任何权利限制，不存在法律法规或汉柏科技公司章程所禁止或限制转让或受让的情形，也不存在可能引致诉讼或可能引致潜在纠纷的其他情形。 4、股权转让方以交易资产认购工大高新发行的股份符合《中华人民共和国公司法》及汉柏科技公司章程等有关规定，不存在法律障碍。其工大高截至本承诺函出具日，本人/本单 2015 年 5 是是无无他总、彭海位及本单位主要管理人员最近五月 11 日帆年内，不存在以下情形：1、受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，或存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况；2、因涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查；3、未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等；4、除上述三 43 / 184 2016 年年度报告（修订稿）项外，存在损害投资者合法权益和社会公共利益的其他重大违法行为。截至本承诺函出具日，本人/本单位及本单位主要管理人员不存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁或行政处罚案件。其工大高在本次交易获得工大高新董事会 2015 年 5 是是无无他总、彭海及股东大会批准的情况下，除非月 11 日帆中国证券监督管理委员会未予以核准，工大高新发行股份购买本人/本单位持有的汉柏科技的股权之交易为不可撤销事项. 其哈尔滨工自本承诺函签署之日起十二个月承诺日：是是无无他业大学高内不减持工大高新股，根据公司 2015 年 7 新技术开未来发展考虑，在法律法规允许月 10 日至发总公司范围内，适时考虑对工大高新股 2016 年 5 票进行增持。月7日 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 √已达到 □未达到 □不适用汉柏科技 2016 年度净利润为 28,199.03 万元，已达到了承诺业绩 23,100 万元，中准会计师已于 2017 年 1 月 26 日出具了《汉柏科技有限公司 2016 年度承诺业绩实行情况专项审核报告》，并已披露于上交所指定信息披露网站。三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用根据财政部 2016 年 12 月 3 日发布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）：将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目；将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目；将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负债”（或“其他非流动负债”）项目；将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。本公司执行该规定的主要影响如下：（1）科目变更变更前变更后 44 / 184 2016 年年度报告（修订稿）营业税金及附加税金及附加（2）影响金额变更前影响金额变更后影响金额管理费用--房产税 -6,577,287.76 税金及附加--房产税 6,577,287.76 管理费用--印花税 -2,366,775.31 税金及附加--印花税 2,366,775.31 管理费用--土地使用 -3,212,427.71 税金及附加--土地使用税 3,212,427.71 税应交税费-增值税 -24,175,295.81 其他流动资产 24,175,295.81 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称中准会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 850,000 境内会计师事务所审计年限名称报酬内部控制审计会计师事务所中准会计师事务所（特殊普通合伙） 350,000 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用公司 2015 年度股东大会审议通过《关于公司续聘 2016 年度审计机构并提请股东大会授权董事会决定其报酬的议案》，续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 45 / 184 2016 年年度报告（修订稿）七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 √适用 □不适用因公司 2014 年度、2015 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，公司股票已于 2016 年 4 月 25 日起被实施退市风险警示。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 14.1.1 条第（一）项的规定，若公司 2016 年度经审计的净利润继续为负值，公司股票可能被上海证券交易所暂停上市。公司将于 2016 年年度报告披露后，及时向上交所申请撤销退市风险警示。若撤销退市风险警示未得到上海证券交易所批准，公司可能面临暂停上市风险。 (二) 公司拟采取的应对措施 √适用 □不适用公司股票被退市风险警示后，公司董事会和经营管理层高度重视，采取了一系列措施，成功使公司 2016 年度实现扭亏为盈。具体措施如下： 1、2015 年 11 月公司与华燕商服签订了《资产转让协议》，公司将分公司哈工大高新燕郊哈特产品研发销售中心的资产及部分负债转让给华燕商服。截至报告期末，上述交易已完成产权过户、资产交接等手续，公司已全额收到转让价款。 2、报告期内，公司子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司将其持有的牡丹江红博购物广场有限公司 100%股权转让给扬中市华翔电力设备有限公司，相关转让手续已于 2016 年 6 月 27 日办理完毕。 3、报告期内，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施完成，交易标的汉柏科技办理完成了资产过户等工商变更登记手续，成为公司全资子公司。公司将于 2016 年年度报告披露后，及时向上交所申请撤销退市风险警示。八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 √适用 □不适用 2016 年 11 月 16 日，公司收到上交所下发的《关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定》（纪律处分决定书〔2016〕55 号）。由于公司前期披露 2015 年预计盈利，但实际业绩为亏损，导致公司股票被实施退市风险警示，且公司未能及时披露业绩更正公告。上交所对公司和时任财务总监王梅予以公开谴责；对公司时任董事长张大成、时任总经理姚永发、时任董事会秘书吕莹、时任独立董事兼审计委员会召集人祝丹宁予以通报批评。对于上述违规情况，公司及相关人员进行了深刻的反省并积极吸取经验教训，从以下几个方面进行了整改：（1）吸取经验教训，加强与审计等专业机构的事前沟通。（2）加强业务人员学习，完善公司信息披露制度建设。 46 / 184 2016 年年度报告（修订稿）（3）借力专业机构，提高公司人员专业能力。十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十三、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用公司 2015 年度股东大会审议通过了《公司 2016 年度日常关联交易预计情况的议案》。该议案对公司 2016 年度所涉日常关联交易数额、关联方情况、定价依据以及关联交易的必要性等进行了审议（公告编号：2016-028 公告）。2016 年公司与关联方黑龙江乳业集团有限责任公司发生日常关联交易（销售产品）预计 10,000.00 万元，实际发生金额 7,389.34 万元人民币，占同类交易金额的比例 99.88%；与关联方黑龙江龙丹乳业科技股份有限公司发生 2016 年度日常关联交易（采购原材料）预计 5,000.00 万元，实际发生金额 3,015.55 万元人民币，占同类交易金额的比例 42.09%。公司 2016 年日常关联交易实际执行情况未超过预计金额。公司 2013 年年度股东大会审议通过了《与哈尔滨龙成消防设施安装有限公司签订消防工程 1 亿元的合同》。本报告期，公司黄河公园项目在建工程接受哈尔滨龙成消防设施安装有限公司提供建造劳务 4,000,984.80 元。 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引公司于 2015 年 11 月 9 日与华燕商服签订了《资产转让协议》，以具体详见公告 2015-059； 4,158.50 万元转让公司所属分公司哈工大高新燕郊哈特产品研发销 2015-061 ； 2015-063 ；售中心的资产及部分负债。截至 2016 年 1 月 5 日，公司收到了交易 2016-015。价款，相关产权变更已完成。 2016 年 5 月 3 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监具体详见相关公告：会”）《关于核准哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司向彭海 2015-027 、 2015-054 、帆等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2016］ 2016-001 、 2016-007 、 947 号）核准，公司以发行股份的方式购买彭海帆、工大高总等 40 2016-008 、 2016-012 、名股东持有的汉柏科技 100%股权，并向工大高总在内的共计 9 名特 2016-021 、 2016-022 、定投资者发行股份募集配套资金。2016 年 9 月 14 日，汉柏科技办理 2016-023 、 2016-038 、完成了工商变更登记手续，并取得了天津市滨海新区市场和质量监督 2016-040。管理局核发的《营业执照》，汉柏科技成为公司全资子公司。本次发行新增股份于 2016 年 10 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 47 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 √适用 □不适用汉柏科技 2016 年度净利润为 28,199.03 万元，已达到了承诺业绩 23,100 万元，中准会计师已于 2017 年 1 月 26 日出具了《汉柏科技有限公司 2016 年度承诺业绩实行情况专项审核报告》，并已披露于上交所指定信息披露网站。 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方向上市公司提供资金关联方关联关系期初期末发生额余额余额哈尔滨工大集团关联人（与公司同 223,213,744.57 -183,061,638.04 40,152,106.53 股份有限公司一董事长）合计 223,213,744.57 -183,061,638.04 40,152,106.53 关联债权债务形成原因往来款关联债权债务对公司的影响为上市公司提供资金 (五) 其他 □适用 √不适用 48 / 184 2016 年年度报告（修订稿）十四、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 - 的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 - 公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 - 报告期末对子公司担保余额合计（B） 350,000,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 350,000,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 8.19 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 - 金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 - 对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E） - 上述三项担保金额合计（C+D+E） - 未到期担保可能承担连带清偿责任说明不适用担保情况说明公司之子公司哈尔滨红博广场有限公司于2014年2月27 日以抵押方式取得长期借款4亿元，贷款期限为10年。公司为该子公司提供担保，本次担保为连带责任担保，保证期间为债务履行期限届满之后两年止。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 √适用 □不适用 49 / 184 2016 年年度报告（修订稿）单位:万元币种:人民币委托理财的情况说明公司于2016年12月16日召开了第七届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。为提高暂时闲置募集资金使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更多的投资回报，在保证公司募集资金投资项目所需资金充足和保证募集资金安全的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币20,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起一年内有效，在上述额度和期限内可以滚动使用，并授权公司审计委员会签署相关法律文件并由公司财务部具体实施（详见公司公告2016-055）。截止报告期末，公司尚未实际购买理财产品。 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用十五、其他重大事项的说明 √适用 □不适用公司与哈尔滨工大光电仪表有限公司（以下简称“光电仪表”）于 2016 年 7 月 11 日签署了《战略合作框架性协议》（详见公司公告 2016-034）。本次签订的协议为框架性协议书，属于各方合作意愿和基本原则的框架性约定，截至报告期末，双方未签订进一步合作协议。十六、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用履行社会责任是公司经营过程中重要的组成部分。公司在创造利润、对股东利益负责的同时，积极承担与利益相关者和全社会的责任。全体员工对履行社会责任是实现企业和经济社会可持续发展的认识是一致的，履行社会责任能促进企业构建自身良好的社会形象，一家优秀的公司必然是一家勇于承担社会责任的企业。工大高新在大力推进公司可持续发展的同时，坚持注重以人为本，构建和谐企业，为员工提供更广阔和多方位的发展空间，不断激励员工为企业发展贡献自己的力量；公司充分重视和切实维护员工的合法权益，以逐步完善的薪酬福利体系作为员工基本保障，为员工提供必备的专业技能培训，搭建职业晋升平台，开展丰富的业余生活陶冶员工的情操，以多种形式的人文关怀温暖员工，同时关注员工职业健康，致力于使公司成为成就员工事业的平台。公司坚持以务实、诚挚的态度维护可持续发展观，提倡节约资源， 50 / 184 2016 年年度报告（修订稿）提倡绿色环保，积极倡导绿色办公，减少企业运营对环境的影响，追求人类与自然的和谐发展。在实践中追求企业与员工、社会、自然和谐发展，以企业的实际行动回馈社会，创建良性循环的企业发展环境，承担社会责任。公司将继续认真贯彻《公司法》第五条：“公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，以更高的责任感、使命感，以更诚恳的态度面对社会责任，承担社会责任” (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公积比例送其数量发行新股金小计数量比例(%) (%) 股他转股一、有 0 0 535,953,282 0 0 0 535,953,282 535,953,282 51.80 限售条件股份 1、国 0 0 0 0 0 0 0 0 家持股 2、国 0 0 87,486,671 0 0 0 87,486,671 87,486,671 8.46 有法人持股 3、其 0 0 411,002,181 0 0 0 411,002,181 411,002,181 39.7 他内资持股其中： 0 0 227,557,935 0 0 0 227,557,935 227,557,935 21.99 境内非国 51 / 184 2016 年年度报告（修订稿）有法人持股境 0 0 183,444,246 0 0 0 183,444,246 183,444,246 17.73 内自然人持股 4、外 0 0 37,464,430 0 0 0 37,464,430 37,464,430 3.62 资持股其中： 0 0 37,464,430 0 0 0 37,464,430 37,464,430 3.62 境外法人持股境 0 0 0 0 0 0 0 0 0 外自然人持股二、无 498,781,93 100.00 0 0 0 0 0 498,781,936 48.20 限售条件流通股份 1、人 498,781,93 100.00 0 0 0 0 0 498,781,936 48.20 民币普通股 2、境 0 0 0 0 0 0 0 0 0 内上市的外资股 3、境 0 0 0 0 0 0 0 0 0 外上市的外资股 4、其 0 0 0 0 0 0 0 0 0 他三、普 498,781,93 100.00 535,953,282 0 0 0 535,953,282 1,034,735,218 100.00 通股股份总数 52 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 2、普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用公司的普通股股份变动情况详见本公司公告《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司发行股份购买资产发行结果暨股本变公告》（公告编号 2016-040）和《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行结果暨股本变动公告》（公告编号 2016-045），上述新增股份已分别于 2016 年 10 月 13 日、11 月 15 日在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理了登记手续。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用截止到本报告期末，公司完成发行股份购买资产及募集配套资金。如果不考虑本次发行股份购买资产暨募集配套资金的影响，2016 年度的基本每股收益、每股净资产分别为：-0.0228 元、 1.756 元；按照年末总股本 1,034,735,218 股计算，2016 年年度的基本每股收益、每股净资产分别为：0.121 元、4.131 元。 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股本年年初解除本年增加限售解除限售日股东名称限售年末限售股数限售原因限售股数期股数股数彭海帆 0 0 103,068,783 103,068,783 根据《发行股份 2019.10.18 购买资产协议》及相关承诺工大高总 0 0 33,057,742 33,057,742 根据《发行股份 2019.10.18 购买资产协议》、《股份认购协议》及相关承诺工大高总 0 0 33,057,851 33,057,851 根据《发行股份 2019.11.17 购买资产协议》、《股份认购协议》及相关承诺银世代 0 0 29,667,900 29,667,900 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺宁波恒亚 0 0 27,172,403 27,172,403 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺银河资本 0 0 21,371,078 21,371,078 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺 53 / 184 2016 年年度报告（修订稿）海泰优点 0 0 17,622,954 17,622,954 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺天津亚亨 0 0 14,423,905 14,423,905 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺郭增凤 0 0 12,268,260 12,268,260 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺周源 0 0 11,024,848 11,024,848 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺天津恒成 0 0 10,817,793 10,817,793 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺中科昆开 0 0 9,746,204 9,746,204 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺皖江基金 0 0 9,745,662 9,745,662 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺北京合众仁 0 0 9,277,892 9,277,892 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺国泰金控 0 0 7,796,530 7,796,530 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺天津聚益 0 0 7,796,530 7,796,530 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺渤海金石 0 0 7,796,530 7,796,530 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺天津金健智 0 0 7,699,507 7,699,507 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺珠海中珠 0 0 6,181,828 6,181,828 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺海泰滨海 0 0 6,022,472 6,022,472 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺深圳富盛 0 0 5,896,180 5,896,180 根据《发行股份 2017.10.18 54 / 184 2016 年年度报告（修订稿）购买资产协议》及相关承诺海通开元 0 0 5,847,397 5,847,397 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺吴小勇 0 0 5,664,734 5,664,734 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺王博 0 0 4,196,380 4,196,380 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺中翰旅游 0 0 3,898,265 3,898,265 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺天翼正元 0 0 3,868,453 3,868,453 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺宁波正茂 0 0 3,606,111 3,606,111 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺远瞻冲和 0 0 3,595,271 3,595,271 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺君天华泰 0 0 3,463,016 3,463,016 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺王端端 0 0 3,123,165 3,123,165 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺德清融裕 0 0 2,575,716 2,575,716 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺上海松逸 0 0 2,575,716 2,575,716 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺苏州创东方 0 0 2,575,716 2,575,716 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺杨浦盛维 0 0 2,408,772 2,408,772 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺袭著科 0 0 1,906,854 1,906,854 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》 55 / 184 2016 年年度报告（修订稿）及相关承诺崔海涛 0 0 1,862,950 1,862,950 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺曹阳 0 0 1,791,402 1,791,402 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺广州太雅 0 0 1,287,858 1,287,858 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺宗关霞 0 0 301,367 301,367 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺付胜良 0 0 149,599 149,599 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺党旗 0 0 69,379 69,379 根据《发行股份 2017.10.18 购买资产协议》及相关承诺宁波兴远 0 0 33,057,851.00 33,057,851.00 根据《股份认购 2019.11.17 协议》及相关承诺陈圆 0 0 13,223,140.00 13,223,140.00 根据《股份认购 2019.11.17 协议》及相关承诺鹏华 3 号 0 0 10,247,933.00 10,247,933.00 根据《股份认购 2019.11.17 协议》及相关承诺鹏华 2 号 0 0 8,350,000.00 8,350,000.00 根据《股份认购 2019.11.17 协议》及相关承诺王国华 0 0 8,264,462.00 8,264,462.00 根据《股份认购 2019.11.17 协议》及相关承诺张广全 0 0 8,264,462.00 8,264,462.00 根据《股份认购 2019.11.17 协议》及相关承诺匡澜 0 0 5,785,123.00 5,785,123.00 根据《股份认购 2019.11.17 协议》及相关承诺姚永达 0 0 2,479,338.00 2,479,338.00 根据《股份认购 2019.11.17 协议》及相关承诺 56 / 184 2016 年年度报告（修订稿）合计 0 0 535,953,282 535,953,282 / / 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：股币种：人民币股票及其衍发行价获准上市交易数生发行日期格（或利发行数量上市日期量证券的种类率）普通股股票类 A股 2016.10.13 6.05 413,223,122 2019.10.18 413,223,122 A股 2016.11.15 6.05 122,730,160 2019.11.19 122,730,160 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 2016 年 10 月 13 日，公司向工大高总等 28 家机构及彭海帆等 12 名自然人发行 413,223,122 股人民币普通股，完成股份登记手续并取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，登记变更后，公司的股本为 912,005,058 股；2016 年 11 月 15 日，公司采用锁价发行方式向 9 名特定对象非公开发行 122,730,160 股股份募集配套资金，并完成了登记变更，公司的总股本由之前的 912,005,058 增加至 1,034,735,218 股。 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用 1、本次发行股份购买资产并募集配套资金前后公司实际控制人及控股股东未发生变化，股本结构变动情况祥见本节“一、普通股股本变动情况” 2、2016 年 9 月，公司以发行股份方式购买汉柏科技 100%股权，汉柏科技于 2016 年 9 月 14 日办理完成工商变更登记手续，并取得了天津市滨海新区市场和质量监督管理局核发的《营业执照》，汉柏科技成为公司 100%全资子公司。期末，增加资产总额 313,138.33 万元，负债总额 305,933.87 万元。 3、2016 年 11 月 15 日，公司采用以每股人民币 6.05 元的发行价格向 9 名特定对象非公开发行 122,730,160 股股份募集配套资金，募集资金净额 71,351.75 万元。增加资产 71,351.75 万元。 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 46,203 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 45,364 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况 57 / 184 2016 年年度报告（修订稿）质押或冻结情况持有有限售股东名称报告期内增期末持股数比例股股东条件股份数（全称）减量 (%) 份性质量数量状态哈尔滨工业大学高 66,115,593 169,943,021 16.42 66,115,593 国有无新技术开发总公司法人彭海帆 103,068,783 103,068,783 9.96 103,068,783 103, 境内质 068, 自然押 783 人宁波兴远联融投资 33,057,851 33,057,851 3.19 33,057,851 未其他中心（有限合伙）知银世代有限公司 29,667,900 29,667,900 2.87 29,667,900 未其他知宁波恒亚投资管理 27,172,403 27,172,403 2.63 27,172,403 其他未合伙企业（有限合知伙）银河创新资本管理 21,371,078 21,371,078 2.07 21,371,078 未其他有限公司知天津海泰优点创业 17,622,954 17,622,954 1.70 17,622,954 未其他投资企业知天津亚亨投资管理 14,423,905 14,423,905 1.39 14,423,905 其他未合伙企业（有限合知伙）陈圆 13,223,140 13,223,140 1.28 13,223,140 境内未自然知人郭增凤 12,268,260 12,268,260 1.19 12,268,260 境内未自然知人前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量种类数量哈尔滨工业大学高新技术开发总公 103,827,428 103,827,428 人民币普通股司魏菲 6,805,797 人民币普通股 6,805,797 叶龙华 6,117,743 人民币普通股 6,117,743 财富证券－浦发银行－财富证券星 6,000,000 6,000,000 人民币普通股城 6 号集合资产管理计划哈尔滨天翔伟业投资有限公司 5,000,010 人民币普通股 5,000,010 宋建波 4,833,500 人民币普通股 4,833,500 于静 4,402,576 人民币普通股 4,402,576 58 / 184 2016 年年度报告（修订稿）孙惠刚 4,058,200 人民币普通股 4,058,200 哈尔滨宏基伟业科技开发有限公司 3,800,000 人民币普通股 3,800,000 李明会 3,661,100 人民币普通股 3,661,100 上述股东关联关系或一致行动的说在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司第一大股东明哈尔滨工业大学高新技术开发总公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。股东彭海帆和宁波恒亚、天津亚亨之间存在关联关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情持有的有限售条况限售条序号有限售条件股东名称件股份数量可上市交易时新增可上市交件间易股份数量 1 哈尔滨工业大学高新 169,943,021 2019.11.17 169,943,021 36 个月技术开发总公司 2 彭海帆 103,068,783 2019.11.17 103,068,783 36 个月 3 宁波兴远联融投资中 33,057,851 2019.11.17 33,057,851 36 个月心（有限合伙） 4 银世代有限公司 29,667,900 2017.11.17 29,667,900 12 个月 5 宁波恒亚投资管理合 27,172,403 2017.11.17 27,172,403 12 个月伙企业（有限合伙） 6 银河创新资本管理有 21,371,078 2017.11.17 21,371,078 12 个月限公司 7 天津海泰优点创业投 17,622,954 2017.11.17 17,622,954 12 个月资企业 8 天津亚亨投资管理合 14,423,905 2017.11.17 14,423,905 12 个月伙企业（有限合伙） 9 陈圆 13,223,140 2019.11.17 13,223,140 36 个月 10 郭增凤 12,268,260 2017.11.17 12,268,260 12 个月上述股东关联关系或一致行在前十名股东和前十名有限售条件股东中，公司第一大股东哈动的说明尔滨工业大学高新技术开发总公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。股东彭海帆和宁波恒亚、天津亚亨之间存在关联关系。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 √适用 □不适用 59 / 184 2016 年年度报告（修订稿）战略投资者或一般法人的名称约定持股起始日期彭海帆 2016 年 10 月 13 日宁波兴远联融投资中心（有限合伙） 2016 年 11 月 15 日银世代有限公司 2016 年 10 月 13 日宁波恒亚投资管理合伙企业（有限合伙） 2016 年 10 月 13 日银河创新资本管理有限公司 2016 年 10 月 13 日天津海泰优点创业投资企业 2016 年 10 月 13 日天津亚亨投资管理合伙企业（有限合伙） 2016 年 10 月 13 日陈圆 2016 年 11 月 15 日郭增凤 2016 年 10 月 13 日周源 2016 年 10 月 13 日战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股本次战略投资者承诺：期限的说明彭海帆承诺，本次发行股份购买资产取得的股份，至下述两个日期中较晚出现的日期不得转让：（1）自本次发行结束之日起满三十六个月之日；（2）彭海帆与本公司就本次交易签署的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》约定的盈利预测补偿实施完毕之日。宁波恒亚承诺：宁波恒亚有限合伙人王成江所持有的宁波恒亚出资份额及因本次交易而间接获得的工大高新的股份，自发行结束之日起 36 个月内不得转让；除上述锁定期外，宁波恒亚其余合伙人因本次交易而间接获得的工大高新的股份，如在取得本次发行的股份时对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间满 12 个月，则自本次发行结束之日起 12 个月内不得转让；如不足 12 个月，则自发行结束之日起 36 个月内不得转让。剩余交易对方承诺，如其取得工大高新股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间满十二个月，则自本次发行结束之日起十二个月内不得转让；如不足十二个月，则自本次发行结束之日起三十六个月内不得转让。所有交易对方承诺，本次重大资产重组实施完成后，转让方由于公司送红股、转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述承诺。交易对方中的自然人如在本次交易完成后担任上市公司的董事、监事、高级管理人员的，还需遵守上市公司章程以及《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件有关股份有限公司及上市公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的限制性规定。 60 / 184 2016 年年度报告（修订稿）四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称哈尔滨工业大学高新技术开发总公司单位负责人或法定代表人张景杰成立日期 1993 年 2 月 3 日主要经营业务主要经营业务：高新技术及产品开发、生产、销售和技术服务、技术咨询、技术培训、技术转让、信息服务；国内商业；通过代理开展对外贸与经济技术合作、工程承包与劳务输出。报告期内控股和参股的其他境内无外上市公司的股权情况其他情况说明无 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用名称哈尔滨工业大学单位负责人或法定代表人周玉成立日期 1920 年主要经营业务哈尔滨工业大学始建于 1920 年，1954 年为国家首批确定的全国 6 所重点大学之一，1984 年被确定为国家重点投资建设的 15 所院校之一，1996 年成为首批进入 211 工程建设的院校之一，1999 年成为国家重点建设的 9 所大学之一，在多次评估中其综合实力位居全国重点高校的前列报告期内控股和参股的其他境内哈尔滨工业大学全资企业哈尔滨工业大学实业开发总公司外上市公司的股权情况参股奥瑞德光电股份有限公司，参股比例是 6.51%；哈尔滨工业大学一人有限公司哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司参股哈尔滨博实自动化股份有限公司，参股比例 24.11 份%。其他情况说明无 2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 61 / 184 2016 年年度报告（修订稿）第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 62 / 184 2016 年年度报告（修订稿）第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从公司年初持股年末持股获得的税前报酬姓名职务(注) 性别年龄任期起始日期任期终止日期数数总额（万元）张大成董事长男 63 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 30,420 30,420 张景杰董事男 70 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 9,168 9,168 - 崔国珍董事女 59 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 - - 任会云董事、副总经理女 63 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 4,272 4,272 何显峰董事女 46 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 - - 吕占生独立董事男 66 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 - - 徐艳华独立董事女 64 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 - - 祝丹宁原独立董事女 63 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 - - 李文婷原监事会主席女 67 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 13,752 13,752 张砚超职工监事男 42 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 - - 7.2 田黎明监事女 52 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 - - 3.6 姚永发总经理男 57 2014 年 6 月 28 日 2017 年 6 月 28 日 - - 14.4 刘宝林副总经理男 53 2014 年 6 月 28 日 2017 年 6 月 28 日 - - 8.4 吕莹董秘、副总经理女 47 2014 年 6 月 28 日 2017 年 6 月 28 日 - - 王梅财务总监女 49 2014 年 6 月 28 日 2017 年 6 月 28 日 - - 9.6 刘芳原董事男 67 2014 年 6 月 29 日 2017 年 6 月 29 日 - - 颜跃进独立董事男 55 2016 年 12 月 27 日 2017 年 6 月 28 日 - - - 梁会东监事男 51 2016 年 12 月 27 日 2017 年 6 月 28 日 - - - 合计 / / / / / 57,612 57,612 123.2 63 / 184 2016 年年度报告（修订稿）姓名主要工作经历张大成曾任哈尔滨粮食局副局长、哈尔滨工业大学副校长，现任哈工大集团股份有限公司董事长、哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事长。刘芳副研究员，曾任黑龙江省经济干部管理学院财务会计教研室主任、经济系副主任，哈尔滨工大集团资本运营部部长及原本公司董事。张景杰高级工程师，历任哈尔滨粮食局工业处处长，现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事。崔国珍曾任沈阳军区第一通讯总站连长、指导员，沈阳军区第 23 军通讯站站长，哈尔滨工大高新技术园区房产经营公司总经理，哈尔滨哈特商务酒店总经理，哈尔滨工大集团人力资源部部长，哈尔滨工大高新技术园区党委副书记，现任本公司董事。任会云曾任黑龙江阿城粮食局财务科科长，哈尔滨工大高科总会计师，哈尔滨教育考试培训大厦总经理。现任公司董事、副总经理。何显峰曾任吉林市煤气供热财务部会计，吉林市热力总公司财务总监，工大集团股份有限公司总会计师，现任本公司董事。吕占生曾任哈尔滨市电影公司党委书记兼经理，哈尔滨艺术职业学校书记兼校长，黑龙江省会展行业协会副会长，现任本公司独立董事。徐艳华曾任大通期货经纪有限公司总经理，华融酒店管理公司总经理，现任本公司独立董事。祝丹宁曾任哈工大科技园区科技办总会计师，白城龙丹乳业科技有限公司总会计师及本公司原独立董事。李文婷高级会计师，曾任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司原监事会主席。张砚超会计师。曾任哈尔滨工大集团核算中心财务主管、副主任，北京施兰特发电设备有限公司总会计师，北京哈透平工贸有限公司总经理，本公司监事会职工监事。田黎明曾在工大集团任职，现任本公司监事。姚永发曾任黑龙江乳业集团副总经理，现任本公司总经理。刘宝林曾任中大植物蛋白分公司副总经理，总经理，现任本公司副总经理。吕莹曾任哈尔滨联通公司设计师，哈尔滨中大植物蛋白公司办公室主任，哈尔滨工大集团总裁办主任，黑龙江乳业集团总经理执行代表。现公司董事会秘书兼副总经理。王梅曾任工大高新财务部经理，现任本公司财务总监。梁会东曾任哈尔滨市塑料十七厂财务负责人；哈尔滨松花江乳业集团财务总监；哈尔滨工大高新玉米淀粉糖分公司副总经理哈尔滨机场专用路有限公司财务总监；哈尔滨新时代资产经营有限公司财务总监；黑龙江乳业集团财务总监，现任本公司监事。颜跃进曾任曾任广东发展银行信托投资部经理；广东发展银行澳门分行高级经理；华为技术有限公司；国际财经部融资主管；上海亚华湖集团有限公司财务及融资总裁，现任公司独立董事。其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 64 / 184 2016 年年度报告（修订稿）二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期张景杰哈尔滨工业大学高新技术开发总公司总经理（法人代表） 1999 年 1 月 1 日何显峰哈尔滨工业大学高新技术开发总公司总会计师 2014 年 6 月 29 日 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期张大成哈尔滨工大集团股份有限公司董事长 1996 年 6 月 8 日三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司董事的报酬经董事会薪酬委员会提出预案,由董事会讨论审议通过后, 提交股东大会批准实施。公司监事的报酬经监事会讨论审议通过后, 提交股东大会批准实施。公司高级管理人员的报酬由薪酬委员会提出报酬预案,由董事会批准实施。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据参考本地区及行业其它企业相关岗位的薪酬水平，并结合年度经营管理指标的完成情况及工作范围、职责要求履职情况进行审核、考评确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情详见本章一（一）\"现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况\" 况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际报告期末,全体董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合计 123.2 万元。获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因祝丹宁独立董事、审计委员会主任、提名和考核委员会委员离任个人原因 65 / 184 2016 年年度报告（修订稿）李文婷监事会主席离任个人原因刘芳董事、审计委员会委员离任个人原因五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 √适用 □不适用参见本年报第五节“重要事项”之“上市公司及董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购处罚及整改情况” 66 / 184 2016 年年度报告（修订稿）六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 1,620 在职员工的数量合计 1,748 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计 1,748 教育程度教育程度类别数量（人）研究生本科大专其他合计 1,748 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用公司董事的报酬经董事会薪酬委员会提出预案,由董事会讨论审议通过后, 提交股东大会批准实施。公司监事的报酬经监事会讨论审议通过后, 提交股东大会批准实施。公司高级管理人员的报酬由薪酬委员会提出报酬预案,由董事会批准实施。公司严格执行《劳动合同法》等国家法规的规定,制定了人力资源及薪酬管理制度，实行岗位薪酬制,以按岗位、按业绩计酬为主。 (三) 培训计划 √适用 □不适用公司建立内部培训制度，根据公司总部及所属公司培训需求及人力资源现状安排培训计划并实施。第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章的规定，以及其他治理规范性文件的要求，进一步完善公司法人治理结构, 建立健全公司内部管理和控制制度,规范公司经营运作,提升公司治理水平。 (1)关于股东与股东大会公司能够平等对待所有股东，认真做好股东来访、来信和来电的咨询、接待工作。公司能够按照《上市公司股东大会规则》的要求召集、召开股东大会,股东大会能够确保所有股东享有平等地位, 保证中小股东充分行使权利。报告期内，公司股东大会的召开和表决程序规范，股东大会经 67 / 184 2016 年年度报告（修订稿）律师现场见证并对股东大会的合法性出具了法律意见书。 (2)关于控股股东与上市公司公司控股股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面能够做到独立分开，控股股东通过股东大会行使出资人的权力。公司与控股股东不存在同业竞争和关联交易情况。 (3)关于董事与董事会公司董事和董事会能够认真履行职责,并按照有关法律、法规、《公司章程》和董事会各委员会的实施细则，忠实诚信，勤勉尽职。关联董事在表决关联事项时实行回避，保证表决事项符合公开、公平、公正的原则。 (4)关于监事和监事会公司监事能够本着负责的态度，认真履行自己的职责, 对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，以维护公司及股东的合法权益。 (5) 关于信息披露与透明度公司指定董事会秘书负责信息披露工作,并明确相关制度；重要信息及时向董事会汇报，并依法履行信息披露义务；能够严格按照法律、法规和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的规定, 通过指定报刊、网站，真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获取信息。 (6) 关于投资者管理工作公司证券部指定专人负责投资者关系管理,负责接听或接待投资者来电、来信、来访,做到即时解答，或以信件复函等方式进行答复,并对投资者的征询意见及答复意见登记记录；及时回复“上证 e 互动”问题。 2、内幕知情人登记管理情况公司已建立《内幕信息及知情人管理制度》,并严格按照制度规定的内幕信息知情人登记备案的要求执行,进一步加强内幕信息管理,维护信息披露的公平。未存在利用内幕信息买卖公司股份的情况。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定会议届次召开日期决议刊登的披露日期网站的查询索引 2015 年年度股东大会 2016 年 05 月 31 日 www.sse.com.cn 2016 年 06 月 01 日 2016 年第一次临时股东大会 2016 年 12 月 16 日 www.sse.com.cn 2016 年 12 月 17 日股东大会情况说明 √适用 □不适用会议议案全部通过。三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东大会参加董事会情况情况董事是否独立是否连续两次姓名董事本年应参加亲自出席缺席出席股东大会未亲自参加会董事会次数次数次数的次数议张大成否 12 12 否刘芳否 9 9 否张景杰否 12 12 否 68 / 184 2016 年年度报告（修订稿）崔国珍否 12 12 否任会云否 12 12 否何显峰否 12 12 否吕占生是 12 12 否徐艳华是 12 12 否祝丹宁是 12 5 7 是颜跃进是 1 1 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 √适用 □不适用公司独立董事祝丹宁因个人原因提出辞去公司独立董事及审计委员会主任委员、提名和薪酬委员职务（详见公司公告 2016-029），根据相关规定，祝丹宁女士的辞任将自公司股东大会选举产生新任独立董事后方能生效。2016 年度其因身体原因连续 7 次未能亲自出席公司董事会。年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数四、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》及《上市公司章程指引》等法律法规的文件要求，建立有效的激励约束机制，强化风险防范意识，培养良好的企业精神和内部控制文化。创造全体员工充分了解并履行职责的内部环境。五、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司内部控制自我评价报告于 2017 年 02 月 04 日与公司年度报告一并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用六、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用无是否披露内部控制审计报告：是第十节公司债券相关情况 □适用 √不适用 69 / 184 2016 年年度报告（修订稿）第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告中准审字 [2017]1001 号哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司全体股东：我们审计了后附的哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称 “ 工大高新” ）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是工大高新管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见 70 / 184 2016 年年度报告（修订稿）我们认为，工大高新财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了工大高新 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。中准会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：中国北京中国注册会计师：韩波李丽二○一七年一月二十六日二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 459,603,297.14 105,686,997.96 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 131,200 应收账款 972,945,694.75 43,962,123.81 预付款项 591,424,837.65 13,656,970.41 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 15,931,045.71 9,412,286.43 买入返售金融资产存货 508,823,941.58 16,152,318.37 划分为持有待售的资产 13,077,934.96 71 / 184 2016 年年度报告（修订稿）一年内到期的非流动资产其他流动资产 57,500,319.66 21,331,652.50 流动资产合计 2,606,360,336.49 223,280,284.44 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 8,310,629.33 717,505.79 投资性房地产固定资产 2,059,484,612.73 1,041,809,991.89 在建工程 794,823,806.34 1,279,837,444.22 工程物资固定资产清理 15,514,428.43 15,514,428.43 生产性生物资产油气资产无形资产 640,742,312.94 327,252,455.99 开发支出商誉 625,542,923.42 长期待摊费用 170,128,733.17 195,338,082.95 递延所得税资产 14,453,743.24 7,619,055.88 其他非流动资产 204,486,266.75 3,812,298.72 非流动资产合计 4,533,487,456.35 2,871,901,263.87 资产总计 7,139,847,792.84 3,095,181,548.31 流动负债：短期借款 418,000,000.00 43,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 515,491,714.07 116,603,480.67 预收款项 140,809,624.98 81,025,803.14 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 14,124,134.34 2,997,178.44 应交税费 59,799,884.44 27,676,447.25 应付利息 2,647,696.61 756,364.58 应付股利 430,791.17 430,791.17 其他应付款 698,523,479.19 928,506,746.84 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债 3,715,757.34 一年内到期的非流动负债 109,200,000.00 80,000,000.00 72 / 184 2016 年年度报告（修订稿）其他流动负债流动负债合计 1,959,027,324.80 1,284,712,569.43 非流动负债：长期借款 704,400,000.00 687,500,000.00 应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 600,000.00 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 705,000,000.00 687,500,000.00 负债合计 2,664,027,324.80 1,972,212,569.43 所有者权益股本 1,034,735,218.00 498,781,936.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 2,784,497,157.81 106,932,971.81 减：库存股其他综合收益 97,228,916.47 专项储备盈余公积 92,510,735.45 90,343,445.25 一般风险准备未分配利润 265,712,884.76 191,299,992.19 归属于母公司所有者权益合计 4,274,684,912.49 887,358,345.25 少数股东权益 201,135,555.55 235,610,633.63 所有者权益合计 4,475,820,468.04 1,122,968,978.88 负债和所有者权益总计 7,139,847,792.84 3,095,181,548.31 法定代表人：张大成主管会计工作负责人：何显峰会计机构负责人：王梅母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 215,842,111.15 12,649,195.19 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 2,985,400.11 2,729,793.27 预付款项 16,546,963.42 5,891,718.97 73 / 184 2016 年年度报告（修订稿）应收利息应收股利其他应收款 761,864,086.66 436,166,945.72 存货 4,474,635.31 6,482,614.59 划分为持有待售的资产 13,077,934.96 一年内到期的非流动资产其他流动资产 19,417,362.45 15,783,720.42 流动资产合计 1,021,130,559.10 492,781,923.12 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 3,109,806,158.80 609,895,452.15 投资性房地产固定资产 74,227,651.30 80,068,560.54 在建工程 443,721,447.29 432,221,736.91 工程物资固定资产清理 15,514,428.43 15,514,428.43 生产性生物资产油气资产无形资产 35,003,985.00 40,072,577.33 开发支出商誉长期待摊费用 2,536,264.32 递延所得税资产 1,173,946.07 1,492,783.69 其他非流动资产 162,298.72 162,298.72 非流动资产合计 3,682,146,179.93 1,179,427,837.77 资产总计 4,703,276,739.03 1,672,209,760.89 流动负债：短期借款 100,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 48,725,584.16 11,994,266.66 预收款项 93,747,560.55 53,346,255.61 应付职工薪酬 639,204.94 384,098.71 应交税费 24,094,100.28 19,575,899.31 应付利息 766,666.67 应付股利其他应付款 80,850,784.74 345,260,681.20 划分为持有待售的负债 3,715,757.34 一年内到期的非流动负债其他流动负债 231,546,139.65 350,216,474.03 流动负债合计 580,370,040.99 784,493,432.86 非流动负债：长期借款应付债券 74 / 184 2016 年年度报告（修订稿）其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 580,370,040.99 784,493,432.86 所有者权益：股本 1,034,735,218.00 498,781,936.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 2,810,497,059.29 132,932,873.29 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 83,110,877.93 80,943,587.73 未分配利润 194,563,542.82 175,057,931.01 所有者权益合计 4,122,906,698.04 887,716,328.03 负债和所有者权益总计 4,703,276,739.03 1,672,209,760.89 法定代表人：张大成主管会计工作负责人：何显峰会计机构负责人：王梅合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 1,651,111,128.54 839,793,869.64 其中：营业收入 1,651,111,128.54 839,793,869.64 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 1,687,747,756.63 872,297,057.61 其中：营业成本 1,261,377,812.30 594,309,687.50 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 30,114,037.19 19,661,878.75 销售费用 168,214,848.54 125,591,855.85 75 / 184 2016 年年度报告（修订稿）管理费用 203,440,429.42 106,992,947.34 财务费用 23,954,631.28 24,828,909.81 资产减值损失 645,997.90 911,778.36 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 59,268,561.14 -180,605.36 其中：对联营企业和合营企业的投资 -29,056.79 -180,605.36 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,631,933.05 -32,683,793.33 加：营业外收入 45,395,362.38 15,460,359.58 其中：非流动资产处置利得 31,563,960.02 512,001.68 减：营业外支出 1,159,803.29 946,935.10 其中：非流动资产处置损失 5,427.82 234,999.77 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 66,867,492.14 -18,170,368.85 减：所得税费用 29,657,304.94 7,250,446.52 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,210,187.20 -25,420,815.37 归属于母公司所有者的净利润 76,580,182.77 -18,362,731.06 少数股东损益 -39,369,995.57 -7,058,084.31 六、其他综合收益的税后净额 97,228,916.47 归属母公司所有者的其他综合收益的税 97,228,916.47 后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合 97,228,916.47 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 97,228,916.47 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 134,439,103.67 -25,420,815.37 归属于母公司所有者的综合收益总额 173,809,099.24 -18,362,731.06 归属于少数股东的综合收益总额 -39,369,995.57 -7,058,084.31 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.1210 -0.0368 （二）稀释每股收益(元/股) 0.1210 -0.0368 76 / 184 2016 年年度报告（修订稿）本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元,上期被合并方实现的净利润为：0.00 法定代表人：张大成主管会计工作负责人：何显峰会计机构负责人：王梅母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 200,162,997.50 244,741,040.13 减：营业成本 131,387,345.57 164,612,345.99 税金及附加 8,096,700.13 5,903,151.95 销售费用 4,710,422.10 9,207,064.41 管理费用 47,125,631.57 50,260,750.15 财务费用 6,283,099.45 13,230,644.01 资产减值损失 421,925.94 100,720.97 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） -89,293.35 -180,605.36 其中：对联营企业和合营企业的投资 -89,293.35 -180,605.36 收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,048,579.39 1,245,757.29 加：营业外收入 29,835,302.97 9,274,876.24 其中：非流动资产处置利得 29,818,677.92 512,001.68 减：营业外支出 1,012,759.17 32,999.85 其中：非流动资产处置损失 859.17 1,269.85 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 30,871,123.19 10,487,633.68 减：所得税费用 9,198,221.18 4,551,242.70 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,672,902.01 5,936,390.98 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 21,672,902.01 5,936,390.98 七、每股收益： 77 / 184 2016 年年度报告（修订稿）（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：张大成主管会计工作负责人：何显峰会计机构负责人：王梅合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,760,231,801.77 888,758,961.84 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 569,012,438.15 351,228,294.56 经营活动现金流入小计 2,329,244,239.92 1,239,987,256.40 购买商品、接受劳务支付的现金 1,340,394,489.86 504,760,389.07 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 125,186,717.68 78,673,806.86 支付的各项税费 112,094,460.78 82,043,390.49 支付其他与经营活动有关的现金 826,273,745.59 194,053,413.57 经营活动现金流出小计 2,403,949,413.91 859,530,999.99 经营活动产生的现金流量净额 -74,705,173.99 380,456,256.41 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长 462,624.28 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的 40,978,051.75 现金净额收到其他与投资活动有关的现金 68,873,997.38 188,742,700.00 投资活动现金流入小计 68,873,997.38 230,183,376.03 购建固定资产、无形资产和其他长 348,177,571.72 421,522,370.44 期资产支付的现金 78 / 184 2016 年年度报告（修订稿）投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 10,919,916.22 投资活动现金流出小计 359,097,487.94 421,522,370.44 投资活动产生的现金流量净额 -290,223,490.56 -191,338,994.41 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 443,000,000.00 43,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 716,947,468.00 5,554,249.00 筹资活动现金流入小计 1,159,947,468.00 48,554,249.00 偿还债务支付的现金 383,300,000.00 253,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 53,620,016.22 56,481,885.13 现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 6,206,357.87 19,018,601.00 筹资活动现金流出小计 443,126,374.09 328,500,486.13 筹资活动产生的现金流量净额 716,821,093.91 -279,946,237.13 四、汇率变动对现金及现金等价物的 2,023,869.82 影响五、现金及现金等价物净增加额 353,916,299.18 -90,828,975.13 加：期初现金及现金等价物余额 105,686,997.96 196,515,973.09 六、期末现金及现金等价物余额 459,603,297.14 105,686,997.96 法定代表人：张大成主管会计工作负责人：何显峰会计机构负责人：王梅母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 210,012,038.92 302,900,846.36 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 720,552,158.41 361,252,526.07 经营活动现金流入小计 930,564,197.33 664,153,372.43 购买商品、接受劳务支付的现金 144,080,210.21 158,098,383.24 支付给职工以及为职工支付的现金 32,279,912.65 36,019,530.10 支付的各项税费 22,152,331.48 17,281,444.07 支付其他与经营活动有关的现金 1,264,884,356.22 474,277,286.24 经营活动现金流出小计 1,463,396,810.56 685,676,643.65 经营活动产生的现金流量净额 -532,832,613.23 -21,523,271.22 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 79 / 184 2016 年年度报告（修订稿）取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长 417,865.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的 40,978,051.75 现金净额收到其他与投资活动有关的现金 188,742,700.00 投资活动现金流入小计 230,138,616.75 购建固定资产、无形资产和其他长 72,861,938.81 89,686,355.97 期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 72,861,938.81 89,686,355.97 投资活动产生的现金流量净额 -72,861,938.81 140,452,260.78 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 100,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 713,517,468.00 筹资活动现金流入小计 813,517,468.00 偿还债务支付的现金 140,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 13,265,702.54 现金支付其他与筹资活动有关的现金 4,630,000.00 6,600,000.00 筹资活动现金流出小计 4,630,000.00 159,865,702.54 筹资活动产生的现金流量净额 808,887,468.00 -159,865,702.54 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 203,192,915.96 -40,936,712.98 加：期初现金及现金等价物余额 12,649,195.19 53,585,908.17 六、期末现金及现金等价物余额 215,842,111.15 12,649,195.19 法定代表人：张大成主管会计工作负责人：何显峰会计机构负责人：王梅 80 / 184 2016 年年度报告（修订稿）合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计股本优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润一、上年期末余额 498,781 106,932 90,343, 191,299 235,610,6 1,122,968 ,936.00 ,971.81 445.25 ,992.19 33.63 ,978.88 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 498,781 106,932 90,343, 191,299 235,610,6 1,122,968 ,936.00 ,971.81 445.25 ,992.19 33.63 ,978.88 三、本期增减变动金额（减 535,953 2,677,5 97,228, 2,167,2 74,412, -34,475,0 3,352,851 少以“－”号填列） ,282.00 64,186. 916.47 90.20 892.57 78.08 ,489.16 （一）综合收益总额 76,580, -39,369,9 37,210,18 182.77 95.57 7.20 （二）所有者投入和减少资 535,953 2,677,5 97,228, 4,894,917 3,315,641 本 ,282.00 64,186. 916.47 .49 ,301.96 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 535,953 2,677,5 97,228, 4,894,917 3,315,641 ,282.00 64,186. 916.47 .49 ,301.96 （三）利润分配 2,167,2 -2,167, 90.20 290.20 81 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 1．提取盈余公积 2,167,2 -2,167, 90.20 290.20 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,034,7 2,784,4 97,228, 92,510, 265,712 201,135,5 4,475,820 35,218. 97,157. 916.47 735.45 ,884.76 55.55 ,468.04 00 上期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计股本优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润一、上年期末余额 498,781 106,932 89,749, 210,256 242,668,7 1,148,389 ,936.00 ,971.81 806.15 ,362.35 17.94 ,794.25 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 498,781 106,932 89,749, 210,256 242,668,7 1,148,389 ,936.00 ,971.81 806.15 ,362.35 17.94 ,794.25 82 / 184 2016 年年度报告（修订稿）三、本期增减变动金额（减 593,639 -18,956 -7,058,08 -25,420,8 少以“－”号填列） .10 ,370.16 4.31 15.37 （一）综合收益总额 -18,362 -7,058,08 -25,420,8 ,731.06 4.31 15.37 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 593,639 -593,63 .10 9.10 1．提取盈余公积 593,639 -593,63 .10 9.10 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 498,781 106,932 90,343, 191,299 235,610,6 1,122,968 ,936.00 ,971.81 445.25 ,992.19 33.63 ,978.88 法定代表人：张大成主管会计工作负责人：何显峰会计机构负责人：王梅 83 / 184 2016 年年度报告（修订稿）母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 498,781,9 132,932,8 80,943,5 175,057, 887,716,3 36.00 73.29 87.73 931.01 28.03 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 498,781,9 132,932,8 80,943,5 175,057, 887,716,3 36.00 73.29 87.73 931.01 28.03 三、本期增减变动金额（减 535,953,2 2,677,564 2,167,29 19,505,6 3,235,190 少以“－”号填列） 82.00 ,186.00 0.20 11.81 ,370.01 （一）综合收益总额 21,672,9 21,672,90 02.01 2.01 （二）所有者投入和减少资 535,953,2 2,677,564 3,213,517 本 82.00 ,186.00 ,468.00 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 535,953,2 2,677,564 3,213,517 82.00 ,186.00 ,468.00 （三）利润分配 2,167,29 -2,167,2 0.20 90.20 1．提取盈余公积 2,167,29 -2,167,2 0.20 90.20 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 84 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,034,735 2,810,497 83,110,8 194,563, 4,122,906 ,218.00 ,059.29 77.93 542.82 ,698.04 上期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 498,781,9 132,932,8 80,349,9 169,715, 881,779,9 36.00 73.29 48.63 179.13 37.05 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 498,781,9 132,932,8 80,349,9 169,715, 881,779,9 36.00 73.29 48.63 179.13 37.05 三、本期增减变动金额（减 593,639. 5,342,75 5,936,390 少以“－”号填列） 10 1.88 .98 （一）综合收益总额 5,936,39 5,936,390 0.98 .98 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 85 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 4．其他（三）利润分配 593,639. -593,639 10 .10 1．提取盈余公积 593,639. -593,639 10 .10 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 498,781,9 132,932,8 80,943,5 175,057, 887,716,3 36.00 73.29 87.73 931.01 28.03 法定代表人：张大成主管会计工作负责人：何显峰会计机构负责人：王梅 86 / 184 2016 年年度报告（修订稿）三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称公司或本公司）是 1993 年经黑龙江省体改委黑体改复[1993]337 号文件批准，采用定向募集方式组建的股份有限公司，公司设立时注册资本为人民币 100,000,000.00 元。 1996 年 5 月 6 日经中国证监会证监发审字[1996]35 号文件批准，公司公开发行社会公众股 30,000,000 股，并于 1996 年 5 月 28 日在上海证券交易所正式挂牌交易,公司总股本增至 130,000,000.00 元。 1997 年 6 月 23 日经中国证监会证监上字[1997]31 号文件批准公司实施增资配股方案，本次配股共配售 27,243,461 股，公司总股本增至 157,243,461.00 元。 1998 年 10 月 17 日经中国证监会证监上字[1998]133 号文件批准公司实施增资配股方案，此次配股共配售 22,807,077 股，公司总股本增至 180,050,538.00 元。根据 1999 年 6 月 16 日召开的公司 1998 年度股东大会决议，公司以 1998 年 12 月 31 日股本总额 180,050,538 股为基数，向全体股东每 10 股送 4 股，以资本公积金每 10 股转增 4 股，此次共送转股 144,040,430 股，股本增至 324,090,968.00 元。 2007 年根据公司股权分置改革方案及修改后的章程规定，公司以 2007 年 2 月 9 日流通股本 174,690,968.00 股为基数,以资本公积金向股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本，流通股股东每持有 10 股流通股可获得转增股数 10 股,共计转增 174,690,968.00 股。转增后公司总股本增至 498,781,936.00 元。 2016 年 4 月 29 日经证监许可[2016]947 号文件批准公司向彭海帆等发行股份购买资产并募集配套资金的批复，公司向彭海帆等 40 名交易对象发行股份 413,223,122 股，向哈尔滨工业大学高新技术开发总公司等 9 名特定投资者非公开发行股份 122,730,160 股，公司的总股本增至 1,034,735,218.00 元。公司在哈尔滨市工商行政管理局注册登记,企业法人营业执照号为： 91230199128022559C。公司注册地：哈尔滨市南岗区西大直街 118 号。公司主要从事高新技术及产品的开发，生产，销售和技术服务，技术咨询，技术培训，技术转让；国内商业（国家有专项限制经营的商品除外）按建委核定的资质等级从事房地产开发（仅限分支机构使用）、按国家对外贸易经济合作部核定的项目进行进出口业务；食品生产经营；研发，生产，销售农用车及汽车配件；购销摩托车；以下项目仅限分支机构经营：大豆、玉米收购、加工、销售；保健品系列产品的研发、制造、销售；生产、销售食用植物油；销售饲料；仓储及代料加工。（以上项目需国家专项审批除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 87 / 184 2016 年年度报告（修订稿）本财务报表业经公司第七届董事会第二十七次会议（全体董事）于 2017 年 1 月 26 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：子公司名称哈尔滨哈特商务酒店有限公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司哈尔滨红博广场有限公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司哈尔滨红博新天地购物中心有限公司哈尔滨红博物业管理有限公司哈尔滨红博物产经营管理有限责任公司汉柏科技有限公司天津汉柏信息技术有限公司天津汉柏汉安信息技术有限公司香港汉柏科技有限公司汉柏科技（印度）私人有限公司北京汉柏科技有限公司天津汉柏明锐电子科技有限公司天津汉柏芯科电子科技有限公司汉柏科技（美国）有限公司天津浩志杰科技有限公司西藏汉柏信息科技有限公司广东汉柏明锐电子科技有限公司汉柏科技（新加坡）有限公司江苏汉柏通柏科技有限公司本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注六“合并范围的变更”和附注七“在其他主体中的权益”。 88 / 184 2016 年年度报告（修订稿）四、财务报表的编制基础 1. 编制基础公司财务报表以持续经营为编制基础。 2. 持续经营 √适用 □不适用公司自本报告期末起 12 个月内不存在影响持续经营能力的重大因素。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用无 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用本公司营业周期为 12 个月 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用（1）、同一控制下企业合并本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。 2、非同一控制下企业合并本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。公司在购买日对合并成本进行分配。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并 89 / 184 2016 年年度报告（修订稿）成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 1、合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。 2、合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。（1）增加子公司或业务 90 / 184 2016 年年度报告（修订稿）在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）处置子公司或业务 ①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 ②分步处置子公司 91 / 184 2016 年年度报告（修订稿）通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： A．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； B．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； C．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； D．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： 92 / 184 2016 年年度报告（修订稿） (1)、确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产； (2)、确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债； (3)、确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入； (4)、按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； (5)、确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十四）长期股权投资”。 8. 现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 (1)、外币交易折算汇率的确定及其会计处理方法外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率，折合成人民币记账；收到投资者以外币投入的资本，采用交易日即期汇率折算。在资产负债表日，视下列情况进行处理：（a）外币货币性项目：采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入财务费用。（b）以历史成本计量的外币非货币性项目：按交易发生日的即期汇率折算，在资产负债表日不改变其记账本位币金额。（c）以公允价值计量的外币非货币性项目：按公允价值确定日的即期汇率折算。折算后的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目，形成的汇兑差额，计入资本公积。 (2)、资产负债表日外币项目的折算方法及外币报表折算的会计处理资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下单独作为“外币报表折算差额”项 93 / 184 2016 年年度报告（修订稿）目列示。处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。 10. 金融工具 √适用 □不适用金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 (1)、金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 (2)、金融工具的确认本公司成为金融工具合同的一方时，将符合金融资产或金融负债的定义的项目确认为金融资产或负债。 (3)、金融工具的计量方法（a）初始计量：初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。（b）金融资产后续计量： ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产：按照公允价值计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用。 ②持有至到期投资和应收款项：采用实际利率法，按摊余成本计量。（c）金融资产相关利得或损失的处理： ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，其计入当期损益。 ②可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，直接计入所有者权益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。 ③持有至到期投资和应收款项，在发生减值、摊销或终止确认时产生的利得或损失，计入当期损益，但该金融资产被指定为套期项目的除外。 94 / 184 2016 年年度报告（修订稿）（d）金融负债后续计量： ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用。 ②与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量。 ③没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，且不属于金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量： A．按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额； B．初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累计摊销额后的余额。 ④除以上情况外，采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量。（e）金融负债相关利得或损失的处理： ①按照公允价值进行后续计量的金融负债，其公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。 ②以摊余成本或成本计量的金融负债，在摊销、终止确认时产生的利得或损失计入当期损益。 (4)、金融资产转移的确认（a）本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，终止确认该金融资产。（b）本公司保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的金融资产转移，不终止确认该金融资产。（c）本公司既没有转移也没保留金融资产所有权上几乎所有的风险： ①放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产。 ②未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确定有关负债。 (5)、金融资产转移的计量方法（a）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： ①所转移金融资产的账面价值。 ②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。 95 / 184 2016 年年度报告（修订稿）（b）金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： ①终止确认部分的账面价值。 ②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，应当按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。（c）本公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，应到继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。（d）本公司既没有转移也没保留金融资产所有权上几乎所有的风险，且未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确定有关负债。 (6)、主要金融资产或金融负债的公允价值确定方法公允价值是在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清偿的金额。对存在活跃市场的金融资产或金融负债，如资产负债表日有市价的，采用市价确定公允价值。资产负债表日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易市价确定公允价值。资产负债表日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。对不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并通过定期校验，确保估值技术的有效性。（7）、主要金融资产减值测试方法本公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有以下客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备：（a）发行方或债务人发生严重财务困难。 96 / 184 2016 年年度报告（修订稿）（b）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等。（c）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步。（d）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组。（e）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易。（f）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等。（g）债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本。（h）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。（i）其他表明金融资产发生减值的客观证据。 (8)、主要金融资产减值准备计提方法（a）以摊余成本计量的金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。（b）以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关(如债务人的信用评级已提高等)，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不应当超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。（c）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，应当将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准公司之子公司汉柏科技有限公司将单项金额超过期末应收款项余额的 5%且单项金额超过 500 万元的款项划分为单项金额重大的应收款项。其余公司将单项金额在 100 万元以上应收款项划分为单项金额重大的应收款 97 / 184 2016 年年度报告（修订稿）项。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方对单项金额重大的应收款项单独进行减值测法试，经测试发生了减值的，按其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准备；对单项测试未减值的应收款项，汇同对单项金额非重大的应收款项，以账龄为风险特征划分为信用风险组合计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： □适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）组合 1：一般信用组合账龄分析法组合 2：其他信用组合原则不计提坏账准备组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 5% 5% 1－2 年 7% 7% 2－3 年 10% 10% 3 年以上 3－4 年 20% 20% 4－5 年 20% 20% 5 年以上 40% 40% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由本公司对单项金额虽不重大但收回可能性极小的应收款项，根据其收回的可能性单独计提坏账准备坏账准备的计提方法根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备 98 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 12. 存货 √适用 □不适用 1、存货的分类：公司存货分为原材料、产成品、在产品、包装物、低值易耗品等。取得时以实际成本计价，发出存货的成本（除包装物和低值易耗品外）按加权平均法计算确定。包装物、低值易耗品摊销方法：采用分次摊销法。 2、公司存货的盘存制度为永续盘存制。对盘盈、盘亏及毁损的存货扣除责任人赔偿后列入当期损益。 3、存货跌价准备的确认标准及计提方法公司存货按照成本与可变现净值孰低计量，可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。其中：商品存货的可变现净值为估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额；材料存货的可变现净值为产成品估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。期末，在对存货进行全面盘点的基础上，对存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。提取时，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取 13. 划分为持有待售资产 √适用 □不适用本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售： (1)、该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售； (2)、公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准； (3)、公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议； (4)、该项转让将在一年内完成。 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 (1)、共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。 99 / 184 2016 年年度报告（修订稿）重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 (2)、初始投资成本的确定（a）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。（b）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 (3)、后续计量及损益确认方法（a）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 100 / 184 2016 年年度报告（修订稿）（b）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“附注三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“附注三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。（c）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益， 101 / 184 2016 年年度报告（修订稿）按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 (4)、减值测试方法及减值准备计提方法若长期股权投资存在减值迹象，估计其可收回金额，可收回金额低于账面价值的，确认减值损失，计入当期损益，同时计提长期股权投资减值准备；其他股权投资发生减值时，按类似的金融资产的市场收益率对未来现金流量确定的现值与投资的账面价值之间的差额确认为减值损失，计入当期损益，同时计提长期股权投资减值准备。上述长期股权投资减值准备在以后期间均不予转回。 15. 投资性房地产不适用 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用公司为生产商品、提供劳务、出租或经营管理等而持有的，使用年限在 1 年（不含 1 年）以上的有形资产，计入固定资产。包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备等。购买计 102 / 184 2016 年年度报告（修订稿）算机硬件所附带的软件，未单独计价的，应并入计算机硬件作为固定资产管理；单独计价的软件，计入无形资产。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋建筑物直线法 20-50 3%-5% 1.90-4.85 通用设备直线法 3-20 3%-5% 4.75-31.67 专用设备直线法 3-15 3%-5% 6.47-31.67 运输设备直线法 4-15 3%-5% 6.33-23.75 其他设备直线法 3-10 3%-5% 9.50-31.67 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用计价依据：符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（a）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。（b）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。（c）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。（d）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。（e）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。计价方法：融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内采用与固定资产相一致的折旧政策计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内采用与固定资产相一致的折旧政策计提折旧。 17. 在建工程 √适用 □不适用 (1)、在建工程是指公司进行基建、更新改造等各项建筑和安装工程发生的支出。 (2)、在建工程按实际发生的支出确定其工程成本。所建造的固定资产或经营租入固定资产改良已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等按估计的价值转入固定资产或长期待摊费用并计提折 103 / 184 2016 年年度报告（修订稿）旧或摊销；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧额或摊销额。 (3)、当资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始等三个条件同时具备时，为购建符合资本化条件的资产占用借款的借款费用开始利息资本化。当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止借款利息资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。 (4)、在建工程减值准备公司于资产负债表日对存在减值迹象的在建工程按单项工程进行减值测试，估计其可收回金额，若可收回金额低于账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量现值之间的较高者确定。减值准备一经计提，在以后会计期间不予转回。 18. 借款费用 √适用 □不适用 (1)、借款费用资本化的确认原则借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 (2)、借款费用同时满足下列条件时开始资本化（a）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；（b）借款费用已经发生；（c）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (3)、借款费用资本化的期间为购建固定资产所发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资产达到预定可使用状态或可销售状态前所发生的，计入资产成本；若固定资产或投资性房地产的购建活动发生 104 / 184 2016 年年度报告（修订稿）非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始；在达到预定可使用状态或可销售状态时，停止借款费用的资本化，之后发生的借款费用于发生当期直接计入财务费用。 (4)、借款费用资本化金额的计算方法（a）为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。（b）一般借款利息费用的资本化金额公司在借款费用资本化期间内，为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款应予资本化的利息金额应当按照下列公式计算：一般借款利息费用累计资产支出超过专门借款部分的资产所占用一般借款的＝ × 资本化金额支出加权平均数资本化率所占用一般借款的＝所占用一般借款加权平均利率资本化率所占用一般借款当期实际发生的利息和＝所占用一般借款本金加权平均数所占用每笔每笔一般借款在当期所占用的天所占用一般借款本＝ ∑ 〔一般借款本 × 数〕金加权平均数金当期天数（c）借款辅助费用的资本化借款辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 105 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 (A)、无形资产，是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。 (B)、本公司按照无形资产的取得成本或可归属于无形资产开发阶段且能够可靠计量的支出对无形资产进行初始计量。 (C)、无形资产的后续计量 (a)、无形资产的使用寿命估计无形资产使用寿命时，对使用寿命确定的无形资产，如果来源于合同性权利或其他法定权利，其使用寿命不应超过合同性权利或其他法定权利的期限；如果合同性权利或其他法定权利能够在到期时因续约等延续，且有证据表明公司续约不需要付出大额成本，续约期计入使用寿命。合同或法律没有规定使用寿命的，公司综合各方面情况判断，以确定无形资产能为企业带来未来经济利益的期限。按照上述方法仍无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限的，该项无形资产作为使用寿命不确定的无形资产。企业确定无形资产的使用寿命通常考虑的因素： ①该资产通常的产品寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息； ②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计； ③该资产生产的产品（或服务）的市场需求情况； ④现在或潜在的竞争者预期采取的行动； ⑤为维持该资产产生未来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力； ⑥对该资产的控制期限，使用的法律或类似限制，如特许使用期间、租赁期间等； ⑦与公司持有的其他资产使用寿命的关联性等。（b）无形资产的摊销使用寿命有限的无形资产，自取得当月起在预计使用寿命内采用直线法摊销，使用寿命不确定的无形资产不予摊销，期末进行减值测试。使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：项目预计使用寿命依据土地使用权 50 年采用合同性权利规定的期限软件 10 年预期更新年限（c）无形资产的减值有确凿证据表明无形资产存在减值迹象的，本公司在资产负债表日进行减值测试，估计其可收回金额，若可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。对于使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用本公司内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出与开发阶段支出。划分本公司内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准为：研究阶段支出是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查所发生的支出，是为进一步开发活动进行资料及相关方面的准备，已进行的研究活动将来是否会转 106 / 184 2016 年年度报告（修订稿）入开发、开发后是否会形成无形资产等均具有较大的不确定性，因此，本公司对研究阶段的支出全部予以费用化，计入当期损益。开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等所发生的支出。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能确认为无形资产：（a）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（b）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（c）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；（d）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（e）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。公司取得的已作为无形资产确认的正在进行中的研究开发项目，在取得后发生的支出应当按照上述规定处理。 22. 长期资产减值 □适用 √不适用 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，按费用项目的受益期限采用直线法平均摊销，其中：经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。融资租赁方式租入的固定资产，其符合资本化条件的装修费用，在两次装修间隔期间、剩余租赁期和固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。其他长期待摊费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，则将尚未摊完的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 107 / 184 2016 年年度报告（修订稿）本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 25. 预计负债 √适用 □不适用 (1)、预计负债的确认与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：该义务是公司承担的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出公司；该义务的金额能够可靠地计量。（a）该义务是公司承担的现时义务；该义务是公司承担的现时义务，是指与或有事项相关的义务是在公司当前条件下已承担的义务，公司没有其他现实的选择，只能履行该现时义务。（b）履行该义务很可能导致经济利益流出公司 108 / 184 2016 年年度报告（修订稿）履行该义务很可能导致经济利益流出公司，是指履行与或有事项相关的现时义务时，导致经济利益流出公司的可能性超过 50％但小于或等于 95％。（c）该义务的金额能够可靠地计量该义务的金额能够可靠地计量，是指与或有事项相关的现时义务的金额能够合理地估计。 (2)、预计负债的计量（a）最佳估计数的确定预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。最佳估计数的确定应当分别以下两种情况处理： ①所需支出存在一个连续范围（或区间，下同），且该范围内各种结果发生的可能性相同，则最佳估计数应当按照该范围内的中间值，即上下限金额的平均数确定； ②所需支出不存在一个连续范围，或者虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同。在这种情况下最佳估计数按照如下方法确定： A．有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定； B．或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。（b）预期可获得补偿的处理企业清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不应当超过预计负债的账面价值。公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数的，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整 26. 股份支付 √适用 □不适用 (1)、公司股份支付的确认和计量，以真实、完整、有效的股份支付协议为基础。具体分为：以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。（a）以权益结算的股份支付以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 109 / 184 2016 年年度报告（修订稿）权益工具的公允价值的确定： ①对于授予职工的股份，其公允价值按企业股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。如果企业未公开交易，则应按估计的市场价格计量，并考虑授予股份所依据的条款和条件进行调整。 ②对于授予职工的股票期权，如果不存在条款和条件相似的交易期权，应通过期权定价模型来估计所授予的期权的公允价值。企业在确定权益工具授予日的公允价值时，应当考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），企业应当确认已得到服务相对应的成本费用。（b）以现金结算的股份支付以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。（c）确认可行权权益工具最佳估计的依据在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。（d）修改、终止股份支付计划的相关会计处理如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 110 / 184 2016 年年度报告（修订稿）如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 (2)、企业集团内涉及不同企业的股份支付交易的会计处理（a）结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理。除此之外，作为现金结算的股份支付处理。结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负债。（b）接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的是企业集团内其他企业权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用（1）、销售商品的收入在下列条件均能满足时予以确认：（a）公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货方；（b）公司既没有保留通常与所有权联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；（c）收入的金额能够可靠计量；（d）相关经济利益很可能流入本公司；（e）相关的、已发生的或将发生的成本能够可靠计量。公司产品销售包括国外销售业务收入和国内销售业务收入。公司销售商品收入确认时间的具体判断标准为公司产品已交付并经客户验收合格，与客户按订货单核对无误，并经客户确认同意后确认收入实现。 (2)、提供劳务的收入（a）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认收入，确认的金额为合同或协议总金额； 111 / 184 2016 年年度报告（修订稿）（b）如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司在资产负债表日按完工百分比法确认收入；（c）在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下,本公司在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入,并按相同金额结转成本；如果已经发生的劳务成本预计只能部分地得到补偿,应按能够得到补偿的劳务成本金额确认收入,并按已经发生的劳务成本结转成本；如果已经发生的劳务成本预计不能得到补偿,则不确认收入,并将已经发生的劳务成本确认为当期费用。 (3)、让渡资产使用权让渡资产使用权而产生的使用费收入按照有关合同或协议规定的收费时间和收费方法计算确定，并应同时满足以下条件：（a）与交易相关的经济利益能够流入公司；（b）收入的金额能够可靠地计量。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 a、判断依据：与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于构建或以其他方式形成长期资产的政府补助。 b、会计处理方法：与资产相关的政府补助，公司取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 a、判断依据：与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 b、会计处理方法：与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益； 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 (1)、递延所得税资产的确认 112 / 184 2016 年年度报告（修订稿）（a）本公司以未来期间很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： ①该项交易或事项不属于企业合并； ②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。（b）本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产： ①暂时性差异在可预见的未来可能转回； ②未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。（c）本公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 (2)、递延所得税负债的确认除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：（a）商誉的初始确认；（b）同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认： ①该项交易不是企业合并； ②交易或事项发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。（c）本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条件的： ①投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间； ②该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 (3)、所得税费用计量（a）资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量；对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。适用税率发生变化的，应对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入变化当期的所得税费用。 113 / 184 2016 年年度报告（修订稿）（b）资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额转回。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 □适用 √不适用 (2)、融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用 32. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用备注(受重要影响的报表项目会计政策变更的内容和原因审批程序名称和金额) 营业税金及附加变更为税金财政部 2016 年 12 月 3 日发布见下表及附加的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）其他说明根据财政部 2016 年 12 月 3 日发布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）：将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目；将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目；将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负债”（或 “其他非流动负债”）项目；将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、 “待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。本公司执行该规定的主要影响如下：（a）科目变更变更前变更后营业税金及附加税金及附加（b）影响金额 114 / 184 2016 年年度报告（修订稿）变更前影响金额变更后影响金额管理费用--房产税 -6,577,287.76 税金及附加--房产税 6,577,287.76 管理费用--印花税 -2,366,775.31 税金及附加--印花税 2,366,775.31 管理费用--土地使用税 -3,212,427.71 税金及附加--土地使用税 3,212,427.71 应交税费-增值税 -24,175,295.81 其他流动资产 24,175,295.81 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 √适用 □不适用回购本公司股份公司按法定程序报经批准采用收购本公司股票方式减资的，按注销股票面值总额减少股本，购回股票支付的价款（含交易费用）与股票面值的差额调整所有者权益，超过面值总额的部分，应依次冲减资本公积（股本溢价）、盈余公积和未分配利润；低于面值总额的，低于面值总额的部分增加资本公积（股本溢价）。公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库存股成本。库存股转让时，转让收入高于库存股成本的部分，增加资本公积(股本溢价)；低于库存股成本的部分，依次冲减资本公积(股本溢价)、盈余公积、未分配利润。因实行股权激励回购本公司股份的，在回购时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行备查登记。六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税按税法规定计算的销售货物和 17%、13%、11%、6%、0% 应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税城市维护建设税按实际缴纳的增值税计征 7% 115 / 184 2016 年年度报告（修订稿）企业所得税按应纳税所得额、净利所得计 10%、15%、16.5%、25%、17%、征 15%-39%、30%-35% 地方教育费附加按实际缴纳的增值税计征 2% 教育费附加按实际缴纳的增值税计征 3% 其他税费按其他法规进行计缴存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率香港汉柏科技有限公司 16.5% 汉柏科技（新加坡）有限公司 17% 除上述以外的其他纳税主体 25% 汉柏科技（美国）有限公司所得税率为 15%至 39%；汉柏科技（印度）私人有限公司所得税率为 30%至 35%。 2. 税收优惠 √适用 □不适用（1）、增值税优惠根据国务院 2011 年 1 月 28 日[2011]4 号《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》的规定，继续实施软件增值税优惠政策。根据财政部、国家税务总局 2011 年 10 月 13 日颁布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100 号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。公司之子公司汉柏科技有限公司及汉柏科技有限公司之子公司天津汉柏信息技术有限公司适用该政策。（2）、所得税优惠公司之子公司汉柏科技有限公司 2011 年进行高新技术企业资格复评并通过，获取 GF201112000015 号高新技术企业证书，有效期为 3 年；于 2014 年再次进行高新技术企业资格复评并已通过，获取 GF201412000033 号高新技术企业证书，有效期为 3 年。根据企业所得税法的有关规定，有效期内按 15%的税率缴纳企业所得税。公司之子公司汉柏科技有限公司之子公司广东汉柏明锐电子科技有限公司属于小微企业，根据企业所得税法的有关规定，企业所得税率为 10%。（3）哈尔滨市内分公司和公司总部汇总缴纳企业所得税 3、其他 √适用 □不适用 116 / 184 2016 年年度报告（修订稿）境外公司所得税税率情况公司名称计税依据税率香港汉柏科技有限公司应纳税所得额 16.5% 汉柏科技（美国）有限公司应纳税所得额 15%-39% 汉柏科技（印度）私人有限公司应纳税所得额 30%-35% 汉柏科技（新加坡）有限公司应纳税所得额 17% 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 1,308,576.06 737,773.71 银行存款 458,294,721.08 104,949,224.25 合计 459,603,297.14 105,686,997.96 其中：存放在境外的 11,028,551.16 - 款项总额其他说明 (1)、本期货币资金期末余额较期初余额增加 3.35 倍，系新增合并子公司汉柏科技有限公司和募集资金增加所致。 (2)、截至 2016 年 12 月 31 日止，公司无因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及存放在境外且资金汇回受到限制的款项 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 131,200.00 - 合计 131,200.00 - (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： □适用 √不适用 117 / 184 2016 年年度报告（修订稿） (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面计提账面比例计提比金额金额价值金额比例(%) 金额比例价值 (%) 例(%) (%) 单项金额重大 1,112,871.20 0.11 1,112,871.20 100.00 1,112,871.20 2.20 1,112,871.20 100 并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特 1,026,314,639.97 99.70 53,368,945.22 5.20 972,945,694.75 47,548,589.30 94.00 3,586,465.49 7.54 43,962,123.81 征组合计提坏账准备的应收账款单项金额不重 1,920,846.53 0.19 1,920,846.53 100 1,920,280.53 3.80 1,920,280.53 100.00 大但单独计提坏账准备的应收账款合计 1,029,348,357.70 / 56,402,662.95 / 972,945,694.75 50,581,741.03 / 6,619,617.22 / 43,962,123.81 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款期末余额（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由哈尔滨新大地实 1,112,871.20 1,112,871.20 100.00% 已涉诉，预计无业有限公司法收回罗坤 380,903.13 380,903.13 100.00% 已涉诉，预计无法收回其他金额较小往 1,539,943.40 1,539,943.40 100.00% 已涉诉，预计无来单位法收回合计 3,033,717.73 3,033,717.73 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用 118 / 184 2016 年年度报告（修订稿）单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内 1,015,784,661.51 50,789,233.09 1 年以内小计 1,015,784,661.51 50,789,233.09 1至2年 4,895,448.34 354,997.79 7.26 2至3年 1,655,110.68 320,455.04 19.37 3 年以上 3至4年 8,711.40 1,742.28 4至5年 5 年以上 3,970,708.04 1,902,517.02 47.92 合计 1,026,314,639.97 53,368,945.22 - 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 7,455,040.02 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用期末余额单位名称占应收账款合应收账款坏账准备计数的比例(%) 普天信息技术有限公司 462,062,247.60 44.89 23,103,112.38 中国教学仪器设备有限公司 193,532,348.00 18.80 9,676,617.40 Eternal International (HK) 171,203,689.36 16.63 8,560,184.46 Limited ELKO Grupa AS 102,154,620.51 9.92 5,107,731.03 黑龙江乳业集团有限责任公司 56,149,205.75 5.45 2,896,930.66 119 / 184 2016 年年度报告（修订稿）合计 985,102,111.22 95.69 49,344,575.93 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用所有权受限的应收账款客户名称期末余额受限原因中国教学仪器设备有限公司 139,301,772.00 银行借款质押普天信息技术有限公司 190,924,268.00 银行借款质押合计 330,226,040.00 - （a）本期应收账款余额较期初余额增加 19.35 倍，系新增合并子公司汉柏科技有限公司的应收普天信息技术有限公司、中国教学仪器设备有限公司等账款 9.37 亿及黑龙江乳业集团有限责任公司欠款增加所致。（b）应收账款期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。（c）应收账款期末余额中与关联方往来余额情况详见附注八之（八）。 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 590,537,696.00 99.85 11,456,080.31 83.88 1至2年 608,166.41 0.10 1,824,821.71 13.36 2至3年 278,975.24 0.05 376,068.39 2.76 合计 591,424,837.65 100.00 13,656,970.41 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：无 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用 120 / 184 2016 年年度报告（修订稿）占预付款期末余额预付对象期末余额合计数的比例（%） HK Timee Co. Limited 211,035,388.40 35.68 Amerx Holdings Limited 172,294,248.19 29.13 DJ29 Limited 146,884,038.00 24.84 Phonet Solution Limited 35,385,193.03 5.98 九三集团（长春）大豆科技有限公司 16,309,564.70 2.76 合计 581,908,432.32 98.39 其他说明 √适用 □不适用（1）本期预付账款余额较上期增加 42.31 倍,系新增合并子公司汉柏科技有限公司的预付 HK Timee Co. Limited、Amerx Holdings Limited 等公司 5.7 亿款项及公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司中大植物蛋白分公司预付豆粕款增加所致。（2）预付款项期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。（3）预付款项期末余额中无与关联方往来余额。 7、应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 121 / 184 2016 年年度报告（修订稿）期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风 16,686,421.61 70.28 755,375.90 4.53 15,931,045.71 10,108,050.27 58.79 695,763.84 6.88 9,412,286.43 险特征组合计提坏账准备的其他应收款组合1（一 12,886,247.33 54.27 755375.90 5.86 12130871.43 般信用组合）组合2（其 3800174.28 16.01 3800174.28 他信用组合）单项金额 7,056,274.98 29.72 7,056,274.98 100 7,085,663.73 41.21 7,085,663.73 100 不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 23,742,696.59 / 7,811,650.88 / 15,931,045.71 17,193,714.00 / 7,781,427.57 / 9,412,286.43 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款其他应收款坏账准备计提比例计提理由（按单位）哈尔滨宇宏塑料 951,632.70 951,632.70 100.00% 账龄长，预计无法制品有限公司收回王猛 946,007.60 946,007.60 100.00% 账龄长，预计无法收回哈尔滨通源生物 577,852.94 577,852.94 100.00% 账龄长，预计无法工程有限公司收回 122 / 184 2016 年年度报告（修订稿）黑龙江省依兰煤 576,133.14 576,133.14 100.00% 账龄长，预计无法矿收回哈昌泰食品原料 450,206.50 450,206.50 100.00% 账龄长，预计无法有限公司收回徐德利 427,501.80 427,501.80 100.00% 账龄长，预计无法收回李强 317,779.20 317,779.20 100.00% 账龄长，预计无法收回张春秋 243,503.90 243,503.90 100.00% 账龄长，预计无法收回于连荣 196,919.20 196,919.20 100.00% 账龄长，预计无法收回上海永德食品有 174,000.00 174,000.00 100.00% 账龄长，预计无法限公司收回秦皇岛金海特种 167,663.20 167,663.20 100.00% 账龄长，预计无法食用油工业有限收回公司哈尔滨市市政工 153,126.83 153,126.83 100.00% 账龄长，预计无法程有限公司收回广州宝斯雷迪服 142,289.77 142,289.77 100.00% 账龄长，预计无法饰有限公司收回哈尔滨市空调设 139,129.00 139,129.00 100.00% 账龄长，预计无法备安装工程有限收回公司牡丹江怡华经贸 103,350.01 103,350.01 100.00% 账龄长，预计无法有限责任公司收回其他金额较小往 1,489,179.19 1,489,179.19 100.00% 账龄长，预计无法来单位收回合计 7,056,274.98 7,056,274.98 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 12,297,324.86 614,866.22 5% 1 年以内小计 12,297,324.86 614,866.22 5% 1至2年 370,676.73 26,881.36 7.25% 2至3年 5,777.33 577.74 3 年以上 123 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 3至4年 37,105.37 17,405.00 46.91 4至5年 22,498.17 16,499.64 73.34 5 年以上 152,864.87 79,145.94 51.78 合计 12,886,247.33 755,375.90 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-6,853,486.87 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 □适用 √不适用 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄余额合计数的比例期末余额 (%) 中国人民财产保押金 1,886,637.24 1 年以内 7.95 94,331.86 险股份有限公司北京锐创控股集押金 1,202,112.00 1 年以内 5.06 60,105.60 团有限公司哈尔滨宇宏塑料往来 951,632.70 5 年以上 4.01 951,632.70 制品有限公司王猛往来 946,007.60 5 年以上 3.98 946,007.60 哈尔滨通源生物采购款 577,852.94 2-5 年内 577,852.94 2.43 工程有限公司合计 / 5,564,242.48 / 23.43 2,629,930.70 124 / 184 2016 年年度报告（修订稿） (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用（1）本期其他应收款期末余额较期初余额增加 38.09%，系新增合并子公司汉柏科技有限公司的应收保证金等款项所致。（2）其他应收款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。（3）其他应收款期末余额中无关联方单位的欠款。 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 29,597,367.18 905,799.27 28,691,567.91 4,259,693.39 1,357,265.57 2,902,427.82 在产品 2,156,488.02 2,156,488.02 库存商品 471,924,856.27 926,828.08 470,998,028.19 8,770,491.01 1,762,122.87 7,008,368.14 周转材料 7,983,636.52 1,005,779.06 6,977,857.46 7,254,518.15 1,012,995.74 6,241,522.41 委托加工物资 275,713.51 275,713.51 275,713.51 275,713.51 合计 511,938,061.50 3,114,119.92 508,823,941.58 20,560,416.06 4,408,097.69 16,152,318.37 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额转回或转期末余额计提其他其他销原材料 1,357,265.57 451,466.30 905,799.27 库存商品 1,762,122.87 835,294.79 926,828.08 周转材料 1,012,995.74 7,216.68 1,005,779.06 125 / 184 2016 年年度报告（修订稿）委托加工物资 275,713.51 275,713.51 合计 4,408,097.69 1,293,977.77 3,114,119.92 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待抵扣增值税进项税 24,175,295.81 16,298,666.83 预缴税金 33,325,023.85 5,032,985.67 合计 57,500,319.66 21,331,652.50 其他说明其他流动资产期末余额较期初余额增加 1.7 倍，系预缴预收租金的营业税增加所致。 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 □适用 √不适用 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 126 / 184 2016 年年度报告（修订稿） (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 17、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动期初期末被投资单位权益法下确认的余额其他余额投资损益二、联营企业哈尔滨工大群博 717,505.79 -89,293.35 628,212.44 智能机器人有限责任公司甘肃广电网络汉 60,236.56 7,622,180.33 7,682,416.89 柏云计算服务有限公司小计 717,505.79 -29,056.79 7,622,180.33 8,310,629.33 合计 717,505.79 -29,056.79 7,622,180.33 8,310,629.33 其他说明 “本期增减变动—其他”为本期新增的合并子公司汉柏科技有限公司纳入合并前的联营企业甘肃广电网络汉柏云计算服务有限公司的投资额。 18、投资性房地产投资性房地产计量模式不适用 19、固定资产固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用 127 / 184 2016 年年度报告（修订稿）单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物通用设备专用设备运输设备其他设备合计一、账面原值： 1.期初余额 953,724,386.71 248,994,852.58 143,578,322.68 8,439,672.78 15,083,202.49 1,369,820,437.24 2.本期增加金额 1,034,457,681.56 79,173,236.20 48,958,469.44 4,534,643.01 131,829.26 1,167,255,859.47 （1）购置 1,172,744.29 466,610.00 76,893.93 131,829.26 1,848,077.48 （2）在建工程转 903,163,356.54 45,336,852.46 1,311,346.70 949,811,555.70 入（3）企业合并增 131,294,325.02 32,663,639.45 47,180,512.74 4,457,749.08 215,596,226.29 加(注 1) 3.本期减少金额 83,864,074.71 940,019.37 158,476.00 579,801.53 815,919.27 86,358,290.88 （1）处置或报废 83,864,074.71 940,019.37 158,476.00 579,801.53 815,919.27 86,358,290.88 4.期末余额 1,904,317,993.56 327,228,069.41 192,378,316.12 12,394,514.26 14,399,112.48 2,450,718,005.83 二、累计折旧 1.期初余额 119,741,304.53 52,179,847.80 115,919,405.37 4,583,330.54 8,840,585.19 301,264,473.43 2.本期增加金额 45,684,504.43 38,209,274.44 6,437,479.28 3,850,498.65 518,136.51 94,699,893.31 （1）计提 32,875,939.95 16,326,853.66 2,383,495.87 1,100,777.00 518,136.51 53,205,202.99 （2）企业合并增 12,808,564.48 21,882,420.78 4,053,983.41 2,749,721.65 41,494,690.32 加(注 1) 3.本期减少金额 30,051,576.22 894,896.99 155,401.32 301,080.37 73,990.66 31,476,945.56 （1）处置或报废 30,051,576.22 894,896.99 155,401.32 301,080.37 73,990.66 31,476,945.56 4.期末余额 135,374,232.74 89,494,225.25 122,201,483.33 8,132,748.82 9,284,731.04 364,487,421.18 三、减值准备 1.期初余额 382,904.48 3,460,320.42 19,207,806.44 900.00 3,694,040.58 26,745,971.92 4.期末余额 382,904.48 3,460,320.42 19,207,806.44 900.00 3,694,040.58 26,745,971.92 四、账面价值 1.期末账面价值 1,768,560,856.34 234,273,523.74 50,969,026.35 4,260,865.44 1,420,340.86 2,059,484,612.73 2.期初账面价值 833,600,177.70 193,354,684.36 8,451,110.87 3,855,442.24 2,548,576.72 1,041,809,991.89 注 1：企业合并增加为本公司新增合并子公司汉柏科技有限公司纳入合并前的金额。 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值房屋及建筑物 996,177.15 合计 996,177.15 128 / 184 2016 年年度报告（修订稿） (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因房屋及建筑物 9,243,572.51 产权正在办理中房屋及建筑物 25,981,690.88 尚未办理产权变更房屋及建筑物 1,556,198,391.00 尚未办理合计 1,591,423,654.39 其他说明： √适用 □不适用本期由在建工程完工转入固定资产 949,811,555.70 元，其中黄河公园项目转入固定资产 943,974,373.39 元。固定资产期末余额中，公司以原值 153,378,549.72 元、净值 132,251,659.97 元的房屋建筑物用于抵押取得银行借款。 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值老年会馆工程 43,348,590.36 43,348,590.36 43,301,445.36 43,301,445.36 黄河公园工程 673,180,314.42 673,180,314.42 1,179,636,719.89 1,179,636,719.89 红博一期升级改造工程 23,515,425.24 23,515,425.24 29,955,442.58 29,955,442.58 零星工程 61,413.88 61,413.88 61,413.88 61,413.88 消防水池工程 1,570,000.00 1,570,000.00 1,470,000.00 1,470,000.00 龙丹利乐生产线工程 54,817.92 54,817.92 54,817.92 54,817.92 库房及生活楼建设工程 8,205,967.15 8,205,967.15 7,745,967.15 7,745,967.15 酒店改造工程 1,498,281.74 1,498,281.74 酒店客房维修工程 722,500.00 722,500.00 饲料厂建设工程 5,797,487.00 5,797,487.00 5,797,487.00 5,797,487.00 仓库建设工程 2,120,780.00 2,120,780.00 966,780.00 966,780.00 地下装修改造 1,027,000.00 1,027,000.00 车间及厂区改造 6,306,214.30 6,306,214.30 8,383,502.58 8,383,502.58 天津汉柏研究开发总部 10,602,463.11 10,602,463.11 项目一期工程 11 层展厅机电改造 85,000.00 85,000.00 软件园建设项目-空港 19,314,246.84 19,314,246.84 数据中心合计 794,885,220.22 61,413.88 794,823,806.34 1,279,898,858.10 61,413.88 1,279,837,444.22 129 / 184 2016 年年度报告（修订稿） (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 130 / 184 2016 年年度报告（修订稿）工程累本计期投利项工资预本期其入其中：本息目期初本期增加其他增加本期转入固期末程利息资本化金算他减少占期利息资资名余额金额（注 1）定资产金额余额进累计金额来数金额预本化金额本称度源算化比率例 (%) (% ) 黄 1,179,636,7 437,517,9 943,974,373 673,180,314 141,391,93 29,803,7 21. 借河 19.89 67.92 .39 .42 0.60 62.61 08 款公园项目天 736,358.1 9,866,105 10,602,463. 自津 1 .00 11 筹汉柏研究开发总部项目一期工程 131 / 184 2016 年年度报告（修订稿） BP 510,394.0 8,387,780 8,898,17 自 O 8 .76 4.84 筹中南楼一、二层装修项目天 334,690.0 334,690. 自津 0 00 筹库房维修软 6,156,338 13,157,90 19,314,246. 自件 .32 8.52 84 筹园建设项目 - 空港数据中心合 1,179,636,7 444,921,0 31,746,48 943,974,373 9,232,86 703,097,024 / / 141,391,93 29,803,7 / / 计 19.89 58.43 4.28 .39 4.84 .37 0.60 62.61 注 1:其他增加为本公司新增合并子公司汉柏科技有限公司纳入合并前的金额 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用在建工程期末余额较期初余额减少 37.89%，系公司黄河公园部分项目完工结转固定资产所致。 132 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额房屋拆迁 15,514,428.43 15,514,428.43 合计 15,514,428.43 15,514,428.43 其他说明：公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司名人俱乐部（以下简称“名人俱乐部”）及哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司工大科技市场（以下简称“科技市场”）营业用房被列入哈尔滨市地铁建设整体拆除范围，由于公司之分公司名人俱乐部及科技市场的拆迁营业用房与哈尔滨工大集团有限公司（以下简称“工大集团”）的部分房屋均被纳入哈尔滨市地铁建设整体拆迁范围，公司同意将自有已拆迁营业用房的相关开发手续等事宜交由工大集团一同办理。公司之分公司名人俱乐部及科技市场已将拆迁营业用房净额 15,514,428.43 元转入固定资产清理。其中拆迁房屋建筑物原值 24,772,504.11 元，累计折旧 9,258,075.68 元。根据公司与工大集团签订的《房屋拆迁还建协议》，工大集团按原建筑面积还建公司房屋建筑面积 8,683.7 平方米，还建房屋建筑标准为：在原址开发的房屋中由公司比照面积自行优先选定楼层，原则上不应超过原面积的 2%，超过还建面积部分由公司按成本价补齐。截止财务报表签发日，新建房屋尚未交付使用。 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项土地使用权专利权软件商场经营权商标权合计目 133 / 184 2016 年年度报告（修订稿）一、账面原值 240,567,753.02 659,992.44 400,624,521.00 641,852,266.46 1. 期初余额 2 41,192,924.60 207,242,500.00 3,421,176.98 126,585,400.00 378,442,001.58 .本期增加金额 ( 967,523.00 967,523.00 1) 购置 ( 41,192,924.60 207,242,500.00 2,453,653.98 126,585,400.00 377,474,478.58 3) 企业合并增加 281,760,677.62 207,242,500.00 4,081,169.42 400,624,521.00 126,585,400.00 1,020,294,268. 4. 期末余额二、累计摊销 1 20,321,195.58 487,302.41 293,791,312.48 314,599,810.47 .期初 134 / 184 2016 年年度报告（修订稿）余额 2 8,321,929.45 38,857,968.75 1,747,265.59 16,024,980.84 64,952,144.63 .本期增加金额（ 6,478,876.85 8,635,104.17 774,287.88 16,024,980.84 31,913,249.74 1）计提 — 1,843,052.60 30,222,864.58 972,977.71 33,038,894.89 企业合并增加（注 1） 4 28,643,125.03 38,857,968.75 2,234,568.00 309,816,293.32 379,551,955.10 .期末余额四、账面价值 253,117,552.59 168,384,531.25 1,846,601.42 90,808,227.68 126,585,400.00 640,742,312.94 1. 期末账面价值 220,246,557.44 172,690.03 106,833,208.52 327,252,455.99 2. 期 135 / 184 2016 年年度报告（修订稿）初账面价值注 1：企业合并增加为本公司新增合并子公司汉柏科技有限公司纳入合并前的金额。本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用无形资产期末余额中，公司以原值 11,237,400.00 元、净值 8,486,122.38 元的土地使用权用于抵押取得银行借款。 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加被投资单位名称或形成商期初余额期末余额誉的事项企业合并形成的汉柏科技有限公司 - 625,542,923.42 625,542,923.42 合计 - 625,542,923.42 625,542,923.42 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用本年度增加的商誉系公司 2016 年 9 月发行股份购买汉柏科技 100%股权所致，尚不存在减值迹象。其他说明 √适用 □不适用详见附注八、1。 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币其他减少项目原始发生额期初余额本期增加金额本期摊销金额累计摊销期末余额金额商场装修 183258170.45 31,538,082.95 55,048,218.08 39,802,878. 136474748.31 46,783,422.1 136 / 184 2016 年年度报告（修订稿）改造工程 89 商场经营 500,000,000.00 150,000,000.00 3,964,070.96 53,964,070. 400,000,000.0 100,000,000. 权 96 0 融资顾问 18,000,000.00 13,800,000.00 1,800,000.0 6,000,000.00 12,000,000.0 服务费 0 场地租赁 1,100,000.00 1,100,000.00 1,100,000.00 天津软件 2,712,433.94 904,144.74 180,828.92 1,989,118.12 723,315.82 学院天津 BPO 2,619,145.03 1,134,962.76 174,609.68 1,658,791.95 960,353.08 厂房工程（三层）华南大区 593,240.17 272,292.48 40,272.08 361,219.77 232,020.40 广州办事处装修天津库房 144,600.00 108,450.00 9,640.00 45,790.00 98,810.00 SMT 产线配电改造费 BPO 中南楼 8,898,174.84 8,898,174.84 667,363.11 667,363.11 8,230,811.73 二层装修项目 PICC 10F 综 8,906,350.92 1,190,281.63 1,190,281.6 8,906,350.92 合装修费望京综合 5,775,007.06 185,554.94 185,554.94 5,775,007.06 装修(一期）望京综合 2,368,800.00 89,388.78 89,388.78 2,368,800.00 装修(二期）综合装修工程含监理费望京综合 309,750.00 9,740.53 9,740.53 309,750.00 装修(二期）测试机房综合布线望京综合 135,000.00 5,094.33 5,094.33 135,000.00 装修(二期）机房承重施工望京综合 800,000.00 30,188.66 30,188.66 800,000.00 装修(二期）电器增 137 / 184 2016 年年度报告（修订稿）容工程望京综合 240,000.00 9,231.00 9,231.00 240,000.00 装修(二期）二期消防改造工程望京综合 287,400.00 10,800.13 10,800.13 287,400.00 装修(一期）装修改造望京综合 647,400.00 25,613.12 25,613.12 647,400.00 装修(二期）二期空调改造及增项望京综合 280,000.00 10,980.20 10,980.20 280,000.00 装修(二期）二期安防工程望京综合 951,341.88 38,830.30 38,830.30 951,341.88 装修(二期）二期家具投入银泰 10 层 127,611.65 44,663.97 44,663.97 127,611.65 大机房改造工程 738,154,425.94 195,338,082.95 73,080,681.4 98,290,031.23 568,025,692.77 170,128,733. 合计 5 其他说明：注 1：企业合并增加为本公司新增合并子公司汉柏科技有限公司纳入合并前的金额。 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税差异资产差异资产资产减值准备 56,064,453.43 9,486,269.70 5,822,910.12 1,455,727.53 存货跌价准备 1,723,048.96 430,762.24 3,017,026.76 754,256.69 138 / 184 2016 年年度报告（修订稿）固定资产减值 54,641.36 13,660.34 54,641.36 13,660.34 商誉减值准备 3,489,441.44 872,360.36 资产评估增值 18,092,203.84 4,523,050.96 18,092,203.84 4,523,050.96 合计 75,934,347.59 14,453,743.24 30,476,223.52 7,619,055.88 (2). 未经抵销的递延所得税负债 □适用 √不适用 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 □适用 √不适用 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税进项税金 162,800.27 162,298.72 预缴税金 9,701.48 预付工程款 204,313,765.00 3,650,000.00 合计 204,486,266.75 3,812,298.72 其他说明：预付工程款中 2 亿元系公司之子公司天津汉柏明锐电子科技有限公司预付给中冶天工集团有限公司云数据中心项目工程款。 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 231,000,000.00 抵押借款 12,000,000.00 35,000,000.00 保证借款 150,000,000.00 8,000,000.00 信用借款 25,000,000.00 合计 418,000,000.00 43,000,000.00 短期借款分类的说明：无 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 139 / 184 2016 年年度报告（修订稿）其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 □适用 √不适用 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 453,389,355.09 87,567,302.67 1-2 年 35,857,138.94 7,943,318.99 2-3 年 7,507,009.62 5,661,759.13 3 年以上 18,738,210.42 15,431,099.88 合计 515,491,714.07 116,603,480.67 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因黑龙江融和嘉金市政工程有限公 15,584,551.51 工程未完工司哈尔滨九洲电气股份有限公司 5,133,680.00 工程未完工黑龙江省安装工程公司 2,501,684.44 工程未完工北京精一东方设计公司 2,417,000.00 工程未完工哈尔滨市天意顺装饰工程有限公 5,658,258.35 工程未完工司北京精一东方商业投资管理有限 2,290,000.00 工程未完工公司合计 33,585,174.30 / 其他说明 √适用 □不适用（1）应付账款期末余额较期初余额增加 3.42 倍，系新增合并子公司汉柏科技有限公司的应付供应商货款增加及黄河公园项目工程款增加所致。 140 / 184 2016 年年度报告（修订稿）（2）应付账款期末余额中无欠付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。（3）应付账款期末余额中与关联方往来余额情况详见附注十二之（六）。 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 139,630,548.07 75,774,309.74 1－2 年 345,885.23 4,724,657.07 2－3 年 228,270.08 5,302.80 3 年以上 604,921.60 521,533.53 合计 140,809,624.98 81,025,803.14 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用 (1）预收账款期末余额较期初余额增加 73.78%，系新增合并子公司汉柏科技有限公司的预收货款及本公司子公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城预收租金增加所致 (2）预收款项期末余额中无预收持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 (3）预收款项期末余额中与关联方往来余额详见附注十二之（六）。 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 1,822,036.46 118,283,513.32 108,147,093.23 11,958,456.55 二、离职后福利-设定提存计划 1,175,141.98 15,825,640.31 14,835,104.50 2,165,677.79 合计 2,997,178.44 134,109,153.63 122,982,197.73 14,124,134.34 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴 1,754,746.25 101,192,894.96 91,400,554.98 11,547,086.23 141 / 184 2016 年年度报告（修订稿）二、职工福利费 1,050,872.52 1,050,872.52 三、社会保险费 -13,870.89 8,446,769.15 8,072,880.59 360,017.67 其中：医疗保险费 -13,758.84 7,597,178.14 7,263,033.41 320,385.89 工伤保险费 -70.00 401,136.95 386,160.07 14,906.88 生育保险费 -42.05 448,454.06 423,687.11 24,724.90 四、住房公积金 426.00 6,296,566.40 6,317,764.40 -20,772.00 五、工会经费和职工教育经费 80,735.10 1,296,410.29 1,305,020.74 72,124.65 合计 1,822,036.46 118,283,513.32 108,147,093.23 11,958,456.55 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 1,175,104.44 15,280,692.40 14,396,209.90 2,059,586.94 2、失业保险费 37.54 544,947.91 438,894.60 106,090.85 合计 1,175,141.98 15,825,640.31 14,835,104.50 2,165,677.79 其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 3,764,929.02 431,004.65 消费税 290,362.95 317,381.41 营业税 89,347.37 2,463,279.96 企业所得税 33,118,171.11 6,464,860.09 个人所得税 255,555.13 322,619.28 城市维护建设税 396,347.75 365,984.27 房产税 5,817,731.87 5,139,663.65 教育费附加 297,802.37 325,987.10 防洪保安费 146,385.55 223,935.86 垃圾处理费 4,081.00 4,841.50 土地使用税 13,871,785.54 11,494,379.19 价调基金 210.00 25,815.83 印花税 1,747,174.78 96,694.46 合计 59,799,884.44 27,676,447.25 其他说明： 142 / 184 2016 年年度报告（修订稿）应交税金期末余额较期初余额增加 1.16 倍，系新增合并子公司汉柏科技有限公司应交企业所得税增加所致。 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额借款利息 2,647,696.61 756,364.58 合计 2,647,696.61 756,364.58 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利 430,791.17 430,791.17 合计 430,791.17 430,791.17 应付股利余额系公司之子公司哈尔滨哈特商务酒店有限公司分配的股利中少数股东尚未领取部分。其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：无 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 135,701,724.02 371,673,234.63 1-2 年 31,491,082.47 54,520,316.26 2-3 年 50,846,978.54 40,548,940.36 3 年以上 480,483,694.16 461,764,255.59 合计 698,523,479.19 928,506,746.84 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因出售商场使用权融资款 516,823,704.75 未到期质保金 7,276,000.00 未到期 143 / 184 2016 年年度报告（修订稿）合计 524,099,704.75 / 其他说明 √适用 □不适用（1）其他应付款期末余额中无欠付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。（2）其他应付款期末余额中与关联方往来余额情况详见附注八之（八）。 42、划分为持有待售的负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额划分为持有待售的负债 - 3,715,757.34 合计 - 3,715,757.34 其他说明：无 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 109,200,000.00 80,000,000.00 合计 109,200,000.00 80,000,000.00 其他说明：无 44、其他流动负债其他流动负债情况 □适用 √不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额抵押借款 300,000,000.00 350,000,000.00 144 / 184 2016 年年度报告（修订稿）保证借款 116,900,000.00 抵押质押借款 287,500,000.00 337,500,000.00 合计 704,400,000.00 687,500,000.00 长期借款分类的说明：无其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用利率区间为 4.9%-5.65% 46、应付债券 (1). 应付债券 □适用 √不适用 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、专项应付款 □适用 √不适用 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币 145 / 184 2016 年年度报告（修订稿）项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助天津市科技小 600,000.00 600,000.00 巨人领军企业培育重大项目（云计算数据中心）合计 600,000.00 600,000.00 / 涉及政府补助的项目： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用天津市科技小巨人领军企业培育重大项目资金系天津市财政局 2016 年拨付本公司用于云计算数据中心项目建设的资金 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）公积期初余额发行送其期末余额金小计新股股他转股股 498,781,936.00 535,953,282.00 535,953,282.00 1,034,735,218.00 份总数其他说明：本期新增股本为：2016 年 4 月 29 日经证监许可【2016】947 号文件批准公司向彭海帆等发行股份购买资产并募集配套资金的批复，公司向彭海帆等 40 名交易对方发行股份 413,223,122 股，向哈尔滨工业大学高新技术开发总公司等 9 名特定投资者非公开发行股份 122,730,160 股。上述股本增加业经中准验字【2016】1161 号和中准验字【2016】1182 号验资报告验证确认。 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 146 / 184 2016 年年度报告（修订稿）其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加期末余额资本溢价（股本溢价） 89,284,166.26 2,677,564,186.00 2,766,848,352.26 其他资本公积 17,648,805.55 17,648,805.55 合计 106,932,971.81 2,677,564,186.00 2,784,497,157.81 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本次新增资本公积形成如下：根据公司七届六次、八次、二十次董事会会议决议和 2014 年年度股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司向彭海帆等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]947 号），公司申请通过向彭海帆等 40 名特定对象定向增发方式发行人民币普通股(A 股)股票 413,223,122 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 6.05 元，由彭海帆等 40 名特定对象以其持有的汉柏科技有限公司 100%股权作价 2,500,000,000.00 元认购。用于认购本次发行新股的股权的价值扣除发行费用后的净额超过新增注册资本部分计入资本公积（股本溢价）2,086,776,878.00 元。同时向哈尔滨工业大学高新技术开发总公司等 9 名特定投资者非公开发行股份 122,730,160 股，募集资金总额为人民币 742,517,468.00 元，扣除与发行相关的证券承销费人民币 29,000,000.00 元，余额 590,787,308.00 元转入资本公积（股本溢价）。 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额减：前期计入其期初减：所税后归税后归期末项目本期所得税前他综合余额得税属于母属于少余额发生额收益当费用公司数股东期转入损益一、以后不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计 147 / 184 2016 年年度报告（修订稿）算设定受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将重分类进损益的其他综合收益其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额可供出售金融资产公允价值变动损益持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分外币财务 97,228,916.47 97,228,916.47 报表折算差额其他综合收 97,228,916.47 97,228,916.47 益合计其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：无 148 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 58、专项储备 □适用 √不适用 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 89,259,678.72 2,167,290.20 91,426,968.92 其他 1,083,766.53 1,083,766.53 合计 90,343,445.25 2,167,290.20 92,510,735.45 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 191,299,992.19 210,256,362.35 调整后期初未分配利润 191,299,992.19 210,256,362.35 加：本期归属于母公司所有者的净利 76,580,182.77 -18,362,731.06 润减：提取法定盈余公积 2,167,290.20 593,639.10 期末未分配利润 265,712,884.76 191,299,992.19 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 1,523,542,815.02 1,189,987,215.05 795,260,504.63 593,489,330.39 其他业务 127,568,313.52 71,390,597.25 44,533,365.01 820,357.11 合计 1,651,111,128.54 1,261,377,812.30 839,793,869.64 594,309,687.50 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 149 / 184 2016 年年度报告（修订稿）项目本期发生额上期发生额消费税 3,495,637.95 2,975,738.82 营业税 8,193,642.93 13,300,164.37 城市维护建设税 3,591,081.75 1,974,651.18 教育费附加 2,564,910.33 1,411,324.38 资源税房产税 6,577,287.76 土地使用税 3,212,427.71 车船使用税印花税 2,366,775.31 防洪费 112,273.45 合计 30,114,037.19 19,661,878.75 其他说明：无 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 40,358,715.81 19,860,329.20 商场活动费 18,765,997.58 8,508,180.56 改造费用 40,400,061.82 41,321,564.72 水电、采暖及燃油费 37,621,321.04 21,892,292.26 业务招待费 808,566.59 49,232.50 修理费 4,876,362.03 2,365,193.89 广告宣传费 12,555,320.63 20,971,253.14 物料消耗 754,668.44 751,988.26 差旅费 1,060,242.00 运输费 836,904.65 固定资产折旧 4,799,631.06 其他 5,377,056.89 9,871,821.32 合计 168,214,848.54 125,591,855.85 其他说明：销售费用本期发生额较上期发生额增加 33.94%，系新增合并子公司汉柏科技有限公司引起各项费用增加所致。 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额 150 / 184 2016 年年度报告（修订稿）职工薪酬 54,729,343.88 47,283,819.90 业务招待费 1,440,245.33 700,488.82 差旅费 2,976,598.29 2,322,900.97 修理费 4,223,861.98 1,737,064.69 无形资产摊销 23,000,890.17 22,228,142.25 固定资产折旧 50,391,295.89 7,332,214.77 税费 2,935,725.52 7,013,836.64 水电费 1,145,566.48 871,508.21 审计咨询费 7,415,371.84 6,105,350.94 研发费用 26,315,006.87 外聘商场临时工费用 11,651,721.64 其他 17,214,801.53 11,397,620.15 合计 203,440,429.42 106,992,947.34 其他说明：管理费用本期发生额较上期发生额增加 90.14%，系新增合并子公司汉柏科技有限公司各项费用增加及黄河公园项目结转固定资产计提折旧增加及商场外聘临时工费用增加所致。 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 22,666,795.42 24,782,537.19 减：利息收入 -753,674.14 -871,261.20 汇兑损益 -2,130,807.75 手续费支出等 4,172,317.75 917,633.82 合计 23,954,631.28 24,828,909.81 其他说明：无 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 645,997.90 796,250.34 二、存货跌价损失 115,528.02 合计 645,997.90 911,778.36 其他说明：无 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 √适用 □不适用 151 / 184 2016 年年度报告（修订稿）单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 -29,056.79 -180,605.36 成本法核算的长期股权投资收益 59,297,617.93 合计 59,268,561.14 -180,605.36 其他说明：成本法核算的长期股权投资收益系根据 2016 年 6 月 24 日公司第七届董事会第十八次会议决议，公司之子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司将其持有的子公司牡丹江红博购物广场有限公司 100%股权以 1,000 万元转让给扬中市华翔电力设备有限公司，此次转让形成公司本期投资收益 59,297,617.93 元。 69、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得 31,563,960.02 512,001.68 31,563,960.02 合计其中：固定资产处置 31,563,960.02 512,001.68 31,563,960.02 利得政府补助 13,426,551.57 80,000.00 赔偿收入 6,000,000.00 罚款收入 120,306.35 99,061.58 120,306.35 其它 284,544.44 8,849,296.32 284,544.44 合计 45,395,362.38 15,460,359.58 32,048,810.81 营业外收入本期发生额较上期发生额增加 1.94 倍，系根据 2015 年 11 月 13 日公司七届董事会第十二次会议决议及公司与三河市华燕商业服务有限公司签订的资产转让协议，公司将分公司哈工大高新燕郊哈特产品研发销售中心部分资产及负债按照中科华评报字（2015）第 206 号《评估报告》的评估价值 4,158.5 万元，转让给三河市华燕商业服务有限公司，相关房屋建筑物于 2016 年 1 月 5 日办理完产权变更，本期确认转让收入 29,812,667.15 元。计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关增值税返还 13,346,551.57 天津市专利资助政府 80,000.00 补助 152 / 184 2016 年年度报告（修订稿）合计 13,426,551.57 / 1、增值税返还是公司收到的天津市国家税务局根据《天津市软件产品和集成电路产品增值税税收优惠管理办法》增值税即征即退的规定拨付的补贴，即企业实际税负超过 3%的部分实行即征即退。 2、天津市专利资助政府补助是公司收到天津滨海高新技术产业开发区知识产权局关于天津市专利资助政府补助。其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损 5,427.82 234,999.77 5,427.82 失合计其中：固定资产处置 5,427.82 234,999.77 5,427.82 损失罚款支出 72,900.00 2,150.00 72,900.00 非常损失 55,052.54 26,869.71 55,052.54 滞纳金 18.23 其他 1,026,422.93 682,897.39 1,026,422.93 合计 1,159,803.29 946,935.10 1,159,803.29 其他说明：无 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 29,000,577.36 6,272,514.24 递延所得税费用 656,727.58 977,932.28 合计 29,657,304.94 7,250,446.52 本期所得税费用较上期增加 3.09 倍，系新增合并子公司汉柏科技有限公司所得税费用所致。 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 66,867,492.14 153 / 184 2016 年年度报告（修订稿）按法定/适用税率计算的所得税费用 47,211,420.49 子公司适用不同税率的影响 1,325,984.29 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -19,768,743.95 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 888,644.11 异或可抵扣亏损的影响所得税费用 29,657,304.94 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 √适用 □不适用详见附注其他综合收益项目本期上期期初余额本期增加 97,228,916.47 本期减少期末余额 97,228,916.47 其他综合收益系新增合并子公司汉柏科技有限公司的外币报表折算差额。 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额哈尔滨北方世贸商务有限公司华融 22,000,000.00 娱乐城 22,500,714.00 哈尔滨工大集团股份有限公司 400,873,968.45 303,236,094.26 其他应收款抵押金 2,389,807.28 扬中市华翔电力设备有限公司 69,620,000.00 创艺港国际电子商务产业园有限责任公司 55,000,000.00 哈尔滨天鸣国际文化发展有限公司 5,000,000.00 其他 13,627,948.42 25,992,200.30 合计 569,012,438.15 351,228,294.56 收到的其他与经营活动有关的现金说明：无 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用 154 / 184 2016 年年度报告（修订稿）单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额哈尔滨北方世贸商务有限公司华融 22,500,714.00 22,000,000.00 娱乐城哈尔滨工大集团股份有限公司 605,252,589.20 84,010,635.00 管理费用 16,002,214.41 20,616,996.23 销售费用 39,902,556.63 56,126,568.64 创艺港国际电子商务产业园有限责 35,000,000.00 任公司哈尔滨天鸣国际文化发展有限公司 5,000,000.00 黑龙江乳业集团有限责任公司 13,000,000.00 其他 89,615,671.35 11,299,213.70 合计 826,273,745.59 194,053,413.57 支付的其他与经营活动有关的现金说明：无 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额购买子公司汉柏股份有限公司支付的现金净额 68,873,997.38 其他 188,742,700 合计 68,873,997.38 188,742,700 收到的其他与投资活动有关的现金说明：无 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额处置子公司牡丹江红博收到的现金净额 10,879,916.22 总包招标保函费用 40,000.00 合计 10,919,916.22 支付的其他与投资活动有关的现金说明：无 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收到募集资金 713,517,468.00 155 / 184 2016 年年度报告（修订稿）黄河公园项目融资款 3,430,000.00 5,554,249.00 合计 716,947,468.00 5,554,249.00 收到的其他与筹资活动有关的现金说明：无 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额退还以前年度融资款 4,630,000.00 19,018,601.00 支付融资费用 1,576,357.87 合计 6,206,357.87 19,018,601.00 支付的其他与筹资活动有关的现金说明：无 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 37,210,187.20 -25,420,815.37 加：资产减值准备 645,997.90 911,778.36 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 53,205,202.99 21,189,627.70 性生物资产折旧无形资产摊销 31,913,249.74 22,228,142.25 长期待摊费用摊销 98,667,170.14 93,228,430.28 处置固定资产、无形资产和其他长期 -31,563,852.05 -283,160.32 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号 5,319.85 6,158.41 填列）财务费用（收益以“－”号填列） 24,243,153.29 22,982,537.19 投资损失（收益以“－”号填列） -59,268,561.14 180,605.36 递延所得税资产减少（增加以“－” 656,399.08 977,932.28 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -39,940,049.53 14,807,499.31 经营性应收项目的减少（增加以 154,733,053.23 -24,358,003.93 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 -345,212,444.69 254,005,524.89 “－”号填列）经营活动产生的现金流量净额 -74,705,173.99 380,456,256.41 3．现金及现金等价物净变动情况： 156 / 184 2016 年年度报告（修订稿）现金的期末余额 459,603,297.14 105,686,997.96 减：现金的期初余额 105,686,997.96 196,515,973.09 现金及现金等价物净增加额 353,916,299.18 -90,828,975.13 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 68,873,997.38 其中：汉柏科技有限公司 68,873,997.38 取得子公司支付的现金净额 -68,873,997.38 其他说明: 无 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 10,000,000.00 其中：牡丹江红博购物广场有限公司 10,000,000.00 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 20,879,916.22 其中：牡丹江红博购物广场有限公司 20,879,916.22 处置子公司收到的现金净额 -10,879,916.22 其他说明: 无 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 459,603,297.14 105,686,997.96 其中：库存现金 1,308,576.06 737,773.71 可随时用于支付的银行存款 458,294,721.08 104,949,224.25 三、期末现金及现金等价物余额 459,603,297.14 105,686,997.96 其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 157 / 184 2016 年年度报告（修订稿）项目期末账面价值受限原因固定资产 132,251,659.97 抵押借款无形资产 8,486,122.38 抵押借款应收账款 330,226,040 质押借款合计 470,963,822.35 / 其他说明：无 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金其中：美元 1,278,343.68 6.9370 8,867,870.11 港币 1,929,375.48 0.8945 1,725,850.00 新台币 552,104.00 0.2154 118,950.48 印度卢比 3,914,306.09 0.1021 399,672.97 应收账款其中：美元 39,429,397.54 6.9370 273,521,730.74 其他说明：无 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、套期 □适用 √不适用 79、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 158 / 184 2016 年年度报告（修订稿）股权股权购买股权购买日至期购买日至期被购买取股权取取得日的取得购买日末被购买方末被购买方方名称得得成本比例确定方式的收入的净利润时（%）依据点汉柏科 201 2,500,0 100 定向 2016 年 8 完成 696,926,854 87,974,774. 技有限 6年 00,000. 增发月 31 日工商 .19 公司 9月 00 变更 14 登记日手续其他说明：无 (2). 合并成本及商誉 √适用 □不适用单位：元币种：人民币合并成本 2,500,000,000.00 --发行的权益性证券的公允价值 2,500,000,000.00 合并成本合计 2,500,000,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 1,874,457,076.58 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价 625,542,923.42 值份额的金额合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：根据北京中科华资产评估有限公司 2015 年 12 月 18 日出具的《资产评估报告》（中科华评报字[2015]第 161 号），采用资产基础法、收益法进行评估，经评估后的汉柏科技有限公司 100%股权价值为 2,504,220,700.00 元，双方协商支付的对价为 2,500,000,000.00 元。大额商誉形成的主要原因：公司在购买日合并汉柏科技报表时确认的商誉。其他说明：无 (3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币汉柏科技公司购买日公允价值购买日账面价值资产：货币资金 68,873,997.38 68,873,997.38 应收款项 1,389,114,170.78 1,389,114,170.78 159 / 184 2016 年年度报告（修订稿）存货 451,651,551.29 451,651,551.29 固定资产 174,097,539.57 156,770,227.64 无形资产 344,435,583.69 36,428,441.80 负债：借款 396,400,000 398,100,000 应付款项 143,727,436.90 143,727,436.90 递延所得税负债净资产减：少数股东权益取得的净资产可辨认资产、负债公允价值的确定方法：无企业合并中承担的被购买方的或有负债：无其他说明：无 (4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用 √不适用 (5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 □适用 √不适用 (6). 其他说明： □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 160 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √适用□不适用单位:元币种:人民币与原子公处置价款与处按照公允价丧失控制权之司股权投置投资对应的丧失控制权丧失控制权丧失控制权丧失控制权值重新计量日剩余股权公资相关的子公司股权处置股权处置股权处置丧失控制合并财务报表之日剩余股之日剩余股时点的确定之日剩余股剩余股权产允价值的确定其他综合名称价款比例（%）方式权的时点层面享有该子权的账面价权的公允价依据权的比例生的利得或方法及主要假收益转入公司净资产份值值损失设投资损益额的差额的金额牡丹江红 10,000,000.00 100% 出售股权 2016 年 6 月 27 完成工商变更手 59,297,617.93 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 博购物广日续场有限公司其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用 161 / 184 2016 年年度报告（修订稿）九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司持股比例(%) 取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式哈尔滨龙哈尔滨哈尔滨制造业 100.00 同一控制下丹利民乳合并业有限公司哈尔滨红哈尔滨哈尔滨商业 100.00 同一控制下博广场有合并限公司哈尔滨红哈尔滨哈尔滨商业 100.00 同一控制下博会展购合并物广场有限公司哈尔滨红哈尔滨哈尔滨商业 100.00 同一控制下博新天地合并购物中心有限公司哈尔滨红哈尔滨哈尔滨服务业 100.00 同一控制下博物业管合并理有限公司哈尔滨哈哈尔滨哈尔滨服务业 75.00 同一控制下特商务酒合并店有限公司哈尔滨红哈尔滨哈尔滨商业 64.22 非同一控制博物产经下合并营有限责任公司汉柏科技天津天津网络设备制 100.00 非同一控制有限公司造、销售下合并天津汉柏天津天津网络设备制 100.00 非同一控制明锐电子造、销售下合并科技有限公司天津汉柏天津天津网络设备制 100.00 非同一控制汉安信息造、销售下合并技术有限公司天津汉柏天津天津网络设备制 51.00 非同一控制芯科电子造、销售下合并科技有限公司西藏汉柏西藏西藏网络设备制 100.00 非同一控制 162 / 184 2016 年年度报告（修订稿）信息科技造、销售下合并有限公司天津浩志天津天津网络设备制 100.00 非同一控制杰科技有造、销售下合并限公司汉柏科技印度印度网络设备制 100.00 非同一控制（印度）私造、销售下合并人有限公司香港汉柏香港香港网络设备制 100.00 非同一控制科技有限造、销售下合并公司汉柏科技美国美国网络设备制 100.00 非同一控制（美国）有造、销售下合并限公司汉柏科技新加坡新加坡网络设备制 100.00 非同一控制（新加坡）造、销售下合并有限公司广东汉柏广州广州网络设备制 100.00 非同一控制明锐电子造、销售下合并科技有限公司江苏汉柏江苏南通网络设备制 100.00 非同一控制通柏科技造、销售下合并有限公司天津汉柏天津天津网络设备制 100.00 非同一控制明锐电子造、销售下合并科技有限公司天津汉柏天津天津网络设备制 100.00 非同一控制汉安信息造、销售下合并技术有限公司在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无确定公司是代理人还是委托人的依据：无其他说明：无 163 / 184 2016 年年度报告（修订稿） (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股东的期末少数股东权益余子公司名称比例损益额哈尔滨哈特商务酒 25.00 21,542.33 8,162,860.88 店有限公司哈尔滨红博物产经 35.78 -39,391,537.96 188,077,777.12 营有限责任公司天津汉柏芯科电子 49.00 0.06 4,894,917.55 科技有限公司合计 -39,369,995.57 201,135,555.55 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额子公非流司名流动资资产合流动负债合流动非流动资资产流动负债合动资称产计负债计资产产合计负债计产哈尔 1,845,78 21,30 23,153,48 -9,497, -9,497,9 3,679,91 21,492,65 25,172, -7,392, -7,392,70 滨哈 4.45 7,704 8.48 954.95 54.95 3.86 2.20 566.06 708.06 8.06 特商 .03 务酒店有限公司哈尔 42,422,2 2,252 2,294,646 1,769,0 1,769,04 14,931,9 1,862,345 1,877,2 1,241,5 1,241,585 滨红 17.71 ,224, ,410.81 48,211. 8,211.23 12.74 ,341.07 77,253. 85,320. ,320.40 博物 193.1 23 81 40 产经营有限责任公司天津 9,989,62 9,989,627 汉柏 7.64 .64 芯科电子科技有限公司本期发生额上期发生额子公司营业收净利综合收经营活动现营业收综合收益经营活动名称净利润入润益总额金流量入总额现金流量哈尔滨哈 10,925,3 86,169 86,169.31 -607,959.18 11,646,053 23,028.74 23,028.74 2,125,119.35 特商务酒 89.41 .31 .88 164 / 184 2016 年年度报告（修订稿）店有限公司哈尔滨红 140,455, -110,0 -110,093,7 12,476,203.88 16,541,765 -19,742,43 -19,742,430. 280,456,486. 博物产经 504.98 93,733 33.83 .74 0.11 11 营有限责 .83 任公司天津汉柏 0.12 0.12 0.12 芯科电子科技有限公司其他说明：无 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用单位:元币种:人民币持股比例(%) 对合营企合营企业业或联营或联营企主要经营地注册地业务性质企业投资业名称直接间接的会计处理方法甘肃广电甘肃兰州市网络设备制 40.00 权益法网络汉柏造、销售云计算服务有限公司哈尔滨工哈尔滨哈尔滨服务业 30.00 权益法大群博智能机器人有限责任公司在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：无 165 / 184 2016 年年度报告（修订稿）持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：无 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用（1）甘肃广电网络汉柏云计算服务有限公司的主要财务单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额流动资产 26,734,033.59 26,734,033.59 非流动资产 2,614,635.67 2,614,635.67 资产合计 29,348,669.26 29,348,669.26 流动负债 10,366,825.53 10,366,825.53 非流动负债负债合计 10,366,825.53 10,366,825.53 少数股东权益归属于母公司股东权益按持股比例计算的净资产份 7,592,737.49 7,592,737.49 额调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他对联营企业权益投资的账面价值存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业收入 16,704,800.30 净利润 150,591.40 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 150,591.40 本年度收到的来自联营企业的股利（2）哈尔滨工大群博智能机器人有限责任公司的主要财务信息期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额流动资产 569,467.17 396,238.02 166 / 184 2016 年年度报告（修订稿）非流动资产 4,435,254.55 4,625,455.24 资产合计 5,004,721.72 5,021,693.26 流动负债 3,213,510.91 2,932,837.95 非流动负债负债合计 3,213,510.91 2,932,837.95 少数股东权益归属于母公司股东权益按持股比例计算的净资产份 537,363.24 626,656.59 额调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他对联营企业权益投资的账面价值存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业收入 1,240,583.74 1,213,253.82 净利润 -296,425.23 -602,017.85 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 -296,425.23 -602,017.85 本年度收到的来自联营企业的股利其他说明无 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 □适用 √不适用 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 167 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 □适用 √不适用十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用 √不适用 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例的表决权比例(%) (%) 哈尔滨工业哈尔滨高新技术 6,349.9 万元 16.42% 16.42% 大学高新技术开发总公司本企业的母公司情况的说明哈尔滨工业大学高新技术开发总公司为国有控股企业，成立于 1993 年 2 月 3 日，法定代表人为张景杰，主要从事高新技术及产品的开发、生产、销售和技术服务、技术咨询、技术培训、技 168 / 184 2016 年年度报告（修订稿）术转让、信息服务、国内商业；通过代理开展对外贸易与经济技术合作、工程承包与劳务输出。（以上项目国家有专项规定的除外）本企业最终控制方是哈尔滨工业大学其他说明：无 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用本企业子公司的情况详见附注九之（一） 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用本企业重要的合营或联营企业详见附注九之（三）本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用无 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系其他关联方名称关联人（与公司同一董事长）哈尔滨工大集团股份有限公司关联人（与公司同一董事长）黑龙江龙丹乳业科技股份有限公司关联人（与公司同一董事长）哈尔滨国际会展体育中心有限公司关联人（与公司同一董事长）黑龙江乳业集团有限责任公司其他哈尔滨金星乳业有限责任公司其他哈尔滨工园物业管理有限责任公司其他哈尔滨工业大学高新技术开发总公司锅其他炉安装分公司哈尔滨工大呼兰粮油工业有限公司其他哈尔滨工成房地产综合开发有限责任公其他司哈尔滨松花江乳业有限责任公司其他哈尔滨北方世贸商务有限公司华融娱乐其他城哈尔滨龙成消防设施安装有限公司其他哈尔滨哈特新型建材制品有限责任公司其他哈尔滨工大集团股份有限公司西集淀粉其他厂哈尔滨工大比亚乔机电产品有限公司其他 169 / 184 2016 年年度报告（修订稿）哈尔滨鑫宏建筑装饰工程有限公司其他白城龙丹乳业科技股份有限公司其他三河市华燕商业服务有限公司其他创艺港国际电子商务产业园有限责任公其他司哈尔滨天鸣国际文化发展有限公司其他哈尔滨北方世贸商务有限公司其他甘肃广电网络汉柏云计算服务有限公司其他彭海帆其他其他说明无 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额黑龙江乳业集团有限责任销售乳制品 73,893,353.05 89,661,995.37 公司黑龙江龙丹乳业科技股份销售材料、食用油 297,435.90 有限公司甘肃广电网络汉柏云计算销售基础网络 3,473,141.03 服务有限公司白城龙丹乳业科技股份有饲料、豆油款 205,778.76 限公司哈尔滨北方世贸商务有限豆油款 76,778.75 公司黑龙江龙丹乳业科技股份采购原材料 30,155,451.98 52,706,130.83 有限公司出售商品/提供劳务情况表 □适用 √不适用购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： √适用 □不适用 170 / 184 2016 年年度报告（修订稿）单位：元币种：人民币承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入哈尔滨哈特新型建土地 3,000,000.00 材制品有限公司哈尔滨工大比亚乔土地 3,600,000.00 机电产品有限公司本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 □适用 √不适用哈尔滨工大集团股份有限公司免费为公司提供土地使用权，面积为 75,698.00 平方米；哈尔滨工业大学高新技术开发总公司免费为公司提供土地使用权，面积为 2,521.60 平方米。 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经履行完被担保方担保金额担保起始日担保到期日毕哈尔滨红博广场 400,000,000.00 2014-2-27 2026-2-26 否有限公司本公司作为被担保方 □适用 √不适用关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 □适用 √不适用 (8). 其他关联交易 √适用 □不适用 A、哈尔滨工大集团股份有限公司免费为公司提供土地使用权，面积为 75,698.00 平方米；哈尔滨工业大学高新技术开发总公司免费为公司提供土地使用权，面积为 2,521.60 平方米。 B、关联担保情况（1）本公司作为被担保方： ①哈尔滨工大集团股份有限公司为公司之子公司哈尔滨红博广场有限公司的借款 400,000,000.00 元提供抵押担保，担保期限为 2014 年 2 月 27 日至 2024 年 2 月 26 日。 ②哈尔滨国际会展体育中心有限公司为公司之子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司借款 500,000,000.00 元提供抵押担保，担保期限为 2013 年 8 月 26 日至 2023 年 8 月 25 日。 171 / 184 2016 年年度报告（修订稿） ○公司法定代表人张大成、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司及哈尔滨工大集团股份有限公司为公司 1 亿元短期借款提供保证担保。（2）子公司作为被担保方：彭海帆先生为公司之子公司汉柏科技有限公司下列贷款提供担保：担保方担保金额担保起始日担保贷款到期日彭海帆 20,000,000.00 2016 年 11 月 01 日 2017 年 04 月 26 日彭海帆 15,000,000.00 2016 年 11 月 22 日 2017 年 05 月 16 日彭海帆 12,000,000.00 2016 年 09 月 01 日 2017 年 02 月 19 日彭海帆 34,000,000.00 2016 年 09 月 19 日 2017 年 03 月 12 日彭海帆 52,000,000.00 2016 年 11 月 16 日 2017 年 06 月 27 日彭海帆 62,000,000.00 2016 年 11 月 25 日 2017 年 07 月 13 日彭海帆 36,000,000.00 2016 年 12 月 02 日 2017 年 07 月 01 日合计 231,000,000.00 --- --- C、无偿使用商标黑龙江龙丹乳业科技股份有限公司将其所有的“龙丹”商标提供给公司之子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司长期无偿使用，子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司所生产的液态奶产品全部注册为“龙丹”品牌（受托加工产品除外）。 D、公司与哈尔滨工大集团股份有限公司签订《房屋互换使用协议》将公司位于哈尔滨南岗区护军街 40 号的房屋与哈尔滨工大集团股份有限公司位于哈尔滨市南岗区西大直街 118 号房屋 20 层的房屋互换使用。 E、建造工程公司黄河公园项目在建工程接受关联方提供建造劳务发生金额 6,443,106.82 元，其中：哈尔滨龙成消防设施安装有限公司提供建造劳务 4,000,984.80 元；哈尔滨哈特新型建材制品有限责任公司提供建造劳务 1,724,222.50 元；哈尔滨鑫宏建筑装饰工程有限公司提供建造劳务 717,899.52 元。 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备黑龙江龙丹乳 199,642.97 199,642.97 应收账款业科技股份有限公司哈尔滨金星乳 567,274.05 567,274.05 应收账款业有限责任公司应收账款哈尔滨工园物 2,573.57 2,573.57 业管理有限责 172 / 184 2016 年年度报告（修订稿）任公司哈尔滨国际会 1,380,461.52 1,380,461.52 应收账款展体育中心有限公司哈尔滨工成房 87,512.23 87,512.23 应收账款地产综合开发有限责任公司哈尔滨松花江 112,289.50 112,289.50 应收账款乳业有限责任公司黑龙江乳业集 56,149,205.75 39,955,642.09 应收账款团有限责任公司白城龙丹乳业 75,000.00 应收账款科技股份有限公司哈尔滨北方世 16,680.00 应收账款贸商务有限公司甘肃广电网络 1,055,951.00 应收账款汉柏云计算服务有限公司预收款项哈尔滨国际会 35,000.00 35,000.00 展体育中心有限公司预收款项哈尔滨工园物 10,000.00 10,000.00 业管理有限责任公司预收款项哈尔滨工成房 11,734.98 11,734.98 地产综合开发有限责任公司合计 59,703,325.57 42,362,130.91 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额黑龙江龙丹乳业科技 3,605,402.40 2,340,824.80 应付账款股份有限公司哈尔滨工业大学高新 103,325.29 103,325.29 应付账款技术开发总公司锅炉安装分公司甘肃广电网络汉柏云 447,523.76 应付账款计算服务有限公司哈尔滨工大集团股份 40,152,106.53 223,213,744.57 其他应付款有限公司哈工大呼兰粮油工业 1,025,344.26 1,025,344.26 其他应付款有限公司其他应付款哈尔滨工大集团股份 470,000.00 470,000.00 173 / 184 2016 年年度报告（修订稿）有限公司西集淀粉厂三河市华燕商业服务 41,345,381.24 其他应付款有限公司合计 45,356,178.48 268,498,620.16 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 √适用 □不适用补充说明 (1)、本期合并新增子公司汉柏科技有限公司对公司财务状况、经营成果及现金流量影响情况如下：项目 2016 年 9-12 月主营业务利润 162,306,224.30 营业利润 89,625,891.14 净利润 87,974,774.60 流动资产 2,176,212,837.24 资产总额 2,937,747,716.07 流动负债 755,692,030.87 经营活动现金流量 23,324,739.97 (2)、本期出售子公司牡丹江红博购物广场有限公司对公司财务状况、经营成果及现金流量影响情况如下：项目 2016 年 1-6 月 2015 年度主营业务利润 948,877.96 1,658,591.20 营业利润 -4,551,598.59 -9,783,991.18 净利润 -2,885,875.57 -3,783,991.18 流动资产 22,080,001.07 8,342,798.28 资产总额 78,409,737.88 65,475,821.22 流动负债 127,707,355.81 111,887,563.58 经营活动现金流量 22,712,545.56 11,591,392.92 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 174 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额截止本财务报表签发日，公司未发生影响财务报表阅读和理解的重大或有事项。 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 □适用 √不适用 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 175 / 184 2016 年年度报告（修订稿） 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 √适用 □不适用（一）公司之分公司名人俱乐部房屋被列入哈尔滨市地铁建设整体拆除范围，由于分公司名人俱乐部拆迁后已无经营场所及相关租赁业务，于 2012 年 3 月 30 日注销国（地）税税务登记， 2012 年 9 月 27 日注销工商登记。（二）公司之子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司本期实现收入 73,981,574.07 元，其中关联交易为 73,893,353.05 元,占 99.88%；本期采购金额为 71,644,066.06 元，其中关联交易为 30,155,451.98 元，占 42.09%。（三）公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司玉米淀粉糖分公司自 2006 年 10 月开始停产；公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司中大植物蛋白分公司的蛋白生产车间自 2007 年 11 月开始停产,精炼油车间自 2014 年 11 月开始停产。（四）根据 2015 年 11 月 13 日公司七届董事会第十二次会议决议及公司与三河市华燕商业服务有限公司签订的资产转让协议，公司将分公司哈工大高新燕郊哈特产品研发销售中心部分资产及负债按照中科华评报字（2015）第 206 号《评估报告》的评估价值 4,158.5 万元，转让给三河市华燕商业服务有限公司，相关房屋建筑物于 2016 年 1 月 5 日办理完产权变更，本期确认转让收入 29,812,667.15 元。 (五)根据 2016 年 10 月 31 日公司第七届董事会第二十次会议决议，公司之全资控股子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司拟对其全资子公司哈尔滨红博新天地购物中心有限公司进行吸收合并。截至报告发出日，吸收合并正在进行中。（六）根据 2016 年 6 月 24 日公司第七届董事会第十八次会议决议，公司之子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司将其持有的子公司牡丹江红博购物广场有限公司 100%股权以 1,000 万元转让给扬中市华翔电力设备有限公司，此次转让形成公司本期投资收益 59,297,617.93 元。截止本财务报表签发日，除上述事项外，公司未发生其它影响财务报表阅读和理解的重大事项 176 / 184 2016 年年度报告（修订稿）十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金 1,112,8 14.93 1,112,871.20 100.0 1,112,871.20 15.50 1,112,871.20 100.00 额重大 71.20 并单独计提坏账准备的应收账款按信用 4,419,5 59.30 1,434,163.42 32.45 2,985,400.11 4,146,108.92 57.75 1,416,315.65 34.16 2,729,793.27 风险特 63.53 征组合计提坏账准备的应收账款单项金 1,920,8 25.77 1,920,846.53 100.0 1,920,280.53 26.75 1,920,280.53 100.00 额不重 46.53 大但单独计提坏账准备的应收账款 7,453 4,449,467.38 2,729,793.27 ,281. / 4,467,881 / 2,985,40 7,179,260 / / 合计 26 .15 0.11 .65 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额应收账款（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由哈尔滨新大地实业有限公 1,112,871.20 1,112,871.20 100.00% 已涉诉，预计司无法收回 380,903.13 380,903.13 100.00% 已涉诉，预计罗坤无法收回哈尔滨金星乳业有限责任 567,274.05 567,274.05 100.00% 账龄长，收回公司可能性小黑龙江龙丹乳业科技股份 199,642.97 199,642.97 100.00% 账龄长，收回有限公司可能性小 773,026.38 773,026.38 100.00% 账龄长，收回其他金额较小往来单位可能性小合计 3,033,717.73 3,033,717.73 / / 177 / 184 2016 年年度报告（修订稿）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 847,328.99 42,366.45 1 年以内小计 847,328.99 42,366.45 1至2年 11,383.50 796.85 2至3年 105,671.00 10,567.10 3 年以上 3至4年 8,195.00 1,639.00 4至5年 5 年以上 3,446,985.04 1,378,794.02 合计 4,419,563.53 1,434,163.42 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 18,413.77 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用欠款单位欠款金额欠款年限占应收账款总额比例% 哈尔滨国际会展体育中心有限公司 1,380,461.52 5 年以上 18.52 哈尔滨新大地实业有限公司 1,112,871.20 5 年以上 14.93 哈尔滨金星乳业有限责任公司 567,274.05 5 年以上 7.61 罗坤 380,903.13 5 年以上 5.11 吉林正大实业有限公司 302,184.95 5 年以上 4.05 合计 3,743,694.85 50.22 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 178 / 184 2016 年年度报告（修订稿） (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 按信用 761,948,37 99.15 84,288.04 0.01 761,864,08 436,425,574. 98.65 258,628.81 0.05 436,166,945.72 4.70 6.66 风险特征组合计提坏账准备的其他应收款单项金 6,542,551. 0.85 6,542,551. 100.00 5,964,698.29 1.35 5,964,698.29 100.00 23 额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 768,490,92 / 6,626,839. / 761,864,08 442,390,272. / 6,223,327.10 / 436,166,945.72 合计 5.93 27 6.66 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款（按单位）其他应收款坏账准备计提比例计提理由 951,632.70 951,632.70 100.00 账龄长，预哈尔滨宇宏塑料制品有限公司计无法收回 946,007.60 946,007.60 100.00 账龄长，预王猛计无法收回 576,133.14 576,133.14 100.00 账龄长，预黑龙江省依兰煤矿计无法收回 450,206.50 450,206.50 100.00 账龄长，预哈昌泰食品原料有限公司计无法收回 427,501.80 427,501.80 100.00 账龄长，预徐德利计无法收回李强 317,779.20 317,779.20 100.00 账龄长，预 179 / 184 2016 年年度报告（修订稿）计无法收回 243,503.90 243,503.90 100.00 账龄长，预张春秋计无法收回 196,919.20 196,919.20 100.00 账龄长，预于连荣计无法收回 174,000.00 174,000.00 100.00 账龄长，预上海永德食品有限公司计无法收回秦皇岛金海特种食用油工业有限公 167,663.20 167,663.20 100.00 账龄长，预司计无法收回 153,126.83 153,126.83 100.00 账龄长，预哈尔滨市市政工程有限公司计无法收回 577,852.94 577,852.94 100.00 账龄长，收哈尔滨通源生物工程有限公司回可能性小 103,350.01 103,350.01 100.00 账龄长，预牡丹江怡华经贸有限责任公司计无法收回 1,256,874.21 1,256,874.21 100.00 账龄长，预其他金额较小往来单位计无法收回合计 6,542,551.23 6,542,551.23 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 332,019,884.91 22,679.05 0.0068 1 年以内小计 332,019,884.91 22,679.05 0.0068 1至2年 117,720,881.30 10,640.54 0.0090 2至3年 178,089,934.61 577.74 0.0003 3 年以上 3至4年 29,232,055.24 765.13 0.0026 4至5年 33,015,890.91 479.64 0.0015 5 年以上 71,869,727.73 49,145.94 0.0684 合计 761,948,374.70 84,288.04 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 403,512.17 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 180 / 184 2016 年年度报告（修订稿） (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 □适用 √不适用 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 天津汉柏明锐其他应收款 311,866,511.00 1 年以内 40.58 电子科技有限公司哈尔滨红博会其他应收款 308,511,600.00 1-5 年 40.15 展购物广场有限公司哈尔滨红博广其他应收款 138,417,808.73 1-5 年 18.01 场有限公司哈尔滨宇宏塑其他应收款 951,632.70 5 年以上 0.12 料制品有限公司王猛其他应收款 946,007.60 5 年以上 0.12 合计 / 760,693,560.03 / 98.98 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备对子公司投资 3,109,177,946.36 3,109,177,946.36 609,177,946.36 609,177,946.36 181 / 184 2016 年年度报告（修订稿）对联营、合营企 628,212.44 628,212.44 717,505.79 717,505.79 业投资合计 3,109,806,158.80 3,109,806,158.80 609,895,452.15 609,895,452.15 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计减值准本期减被投资单位期初余额本期增加期末余额提减值备期末少准备余额哈尔滨龙丹利民 52,198,149.05 52,198,149.05 乳业有限公司哈尔滨红博广场 36,983,447.06 36,983,447.06 有限公司哈尔滨哈特商务 22,828,752.43 22,828,752.43 酒店有限公司哈尔滨红博会展 72,628,495.82 72,628,495.82 购物广场有限公司哈尔滨红博物产 424,539,102.00 424,539,102.00 经营有限责任公司汉柏科技有限公 2,500,000,000.00 2,500,000,000.00 司合计 609,177,946.36 2,500,000,000.00 3,109,177,946.36 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动投资期初期末权益法下确认的投资单位余额余额损益二、联营企业哈尔滨工大群博智能机器 717,505.79 -89,293.35 628,212.44 人有限责任公司小计 717,505.79 -89,293.35 628,212.44 合计 717,505.79 -89,293.35 628,212.44 其他说明：无 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 183,304,521.51 130,846,857.33 228,636,840.31 164,162,484.89 其他业务 16,858,475.99 540,488.24 16,104,199.82 449,861.10 合计 200,162,997.50 131,387,345.57 244,741,040.13 164,612,345.99 182 / 184 2016 年年度报告（修订稿）其他说明：无 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 -89,293.35 -180,605.36 合计 -89,293.35 -180,605.36 6、其他 □适用 √不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 90,856,150.13 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -669,524.68 - 所得税影响额 -7,474,059.53 - 少数股东权益影响额 -11,184.16 - 合计 82,701,381.76 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 4.4291 0.1210 0.1210 利润扣除非经常性损益后归属于 -0.3540 -0.0097 -0.0097 公司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用第十二节备查文件目录载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的备查文件目录公司2016年年度报告及会计报表。 183 / 184 2016 年年度报告（修订稿）载有中准会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章备查文件目录的公司2016年年度审计报告原件。本报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公备查文件目录告的原稿。董事长：张大成董事会批准报送日期：2017 年 1 月 26 日 184 / 184
附件：公告原文

*ST工新2016年年度报告（修订稿）（下载公告）

公告日期:2017-02-07

2016 年年度报告（修订稿）
公司代码：600701                                             公司简称：*ST 工新
     哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
           2016 年年度报告（修订稿）
                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人张大成、主管会计工作负责人何显峰及会计机构负责人（会计主管人员）王梅声
     明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     以截至2016年12月31日公司总股本1,034,735,218股为基数，向全体股东每10股派发现金股利
人民币0.23元（含税），共计派发现金股利人民币23,798,910.01元（含税）剩余未分配利润结转
以后年度分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本年度报告内容涉及的未来计划、规划等前瞻性陈述，因存在不确定性，不构成对投资者的
实质承诺，请投资者注意投资风险
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
                                          1 / 184
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九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    公司因 2014 年度、2015 年度连续两年经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，根
据上海证券交易所《股票上市规则（2014 年修订）》的规定，公司股票已于 2016 年 4 月 25 被实
施退市风险警示，股票简称从“工大高新”变更 为“*ST 工新”。2016 年度公司涉及退市风险警
示的情形已消除，也不触及其他退市风险警示和其他风险警示的情形。公司将在年度报告披露的
同时向上海证券交易所申请撤销退市风险警示及其他风险警示。若撤销退市风险警示及其他风险
警示未得到上海证券交易所批准，公司可能面临暂停上市风险。
    除上述风险外，公司经营可能存在的主要风险，敬请查看第四章第四节经营情况讨论与分析
中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 15
第五节     重要事项........................................................................................................................... 35
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 51
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 62
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 63
第九节     公司治理........................................................................................................................... 67
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 69
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 70
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 183
                                                                3 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
                                   第一节           释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、工大高新             指        哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
工大高总                           指        哈尔滨工业大学高新技术开发总公司
汉柏科技、汉柏                     指        汉柏科技有限公司
中国证监会                         指        中国证券监督管理委员会
上交所                             指        上海证券交易所
报告期                             指        2016 年度
上年同期                           指        2015 年度
同比                               指        2016 年度与 2015 年度相比
                     第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称          哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
公司的中文简称          工大高新
公司的外文名称          HARBIN GONG DA HIGH-TECH ENTERPRISE DEVELOPMENT CO.,LTD
公司的外文名称缩写      HGDHTED
公司的法定代表人        张大成
二、 联系人和联系方式
                                 董事会秘书                           证券事务代表
姓名                    吕莹                                 郑谦
联系地址                哈尔滨市南岗区西大直街118号          哈尔滨市南岗区西大直街118号
电话                    0451-86269034                        0451-86269034
传真                    0451-86269032                        0451-86269032
电子信箱                Lvying_hit@vip.sina.com              zq430@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                            哈尔滨市南岗区西大直街118号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                            哈尔滨市南岗区西大直街118号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                http://hit-hi-tech.cn/
电子信箱                                hit_gdgx600701@163.com
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                                  2016 年年度报告（修订稿）
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             上海证券报、中国证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司董事会秘书办公室
五、 公司股票简况
                                         公司股票简况
    股票种类        股票上市交易所         股票简称              股票代码         变更前股票简称
      A股           上海证券交易所         *ST工新                 600701           工大高新
六、 其他相关资料
                       名称                              中准会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事
                       办公地址                          吉林省长春市人民大街 4111 号
务所（境内）
                       签字会计师姓名                    韩波、李丽
                       名称                              信达证券股份有限公司
报告期内履行持续督     办公地址                          北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
导职责的财务顾问       签字的财务顾问主办人姓名          王海泉、丁力
                       持续督导的期间                    2016 年 11 月 15 日至 2017 年 12 月 31 日
                       名称                              国海证券股份有限公司
报告期内履行持续督     办公地址                          广西桂林市辅星路 13 号
导职责的财务顾问       签字的财务顾问主办人姓名          刘淼、罗大伟
                       持续督导的期间                    2016 年 11 月 15 日至 2017 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                        本期比
                                                                        上年同
     主要会计数据               2016年                  2015年                      2014年
                                                                        期增减
                                                                          (%)
营业收入                  1,651,111,128.54            839,793,869.64      96.61 797,759,962.
归属于上市公司股东的           76,580,182.77          -18,362,731.06      不适用 -14,677,638.
净利润
归属于上市公司股东的           -6,121,198.99          -30,556,097.02      不适用 -16,272,723.
扣除非经常性损益的净
利润
经营活动产生的现金流          -74,705,173.99          380,456,256.41    -119.64     241,018,460.
量净额
                                                                        本期末
                                                                        比上年
                               2016年末                2015年末                       2014年末
                                                                        同期末
                                                                        增减(%)
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归属于上市公司股东的      4,274,684,912.49            887,358,345.25     381.73     905,721,076.
净资产
总资产                    7,139,847,792.84      3,095,181,548.31         130.68     2,999,945,81
                                                                                            7.55
期末总股本                1,034,735,218.00            498,781,936.00     107.45     498,781,936.
(二)    主要财务指标
                                                                   本期比上年同
       主要财务指标               2016年              2015年                           2014年
                                                                     期增减(%)
基本每股收益（元／股）                 0.1210           -0.0368          不适用          -0.0294
稀释每股收益（元／股）                 0.1210           -0.0368          不适用          -0.0294
扣除非经常性损益后的基本每            -0.0097           -0.0613          不适用          -0.0326
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）              4.4291           -2.0482          不适用          -1.6031
扣除非经常性损益后的加权平            -0.3540           -3.4082          不适用          -1.7774
均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                         第一季度           第二季度              第三季度           第四季度
                       （1-3 月份）       （4-6 月份）          （7-9 月份）      （10-12 月份）
营业收入              214,528,942.32     243,696,646.80        392,934,270.91     799,951,268.51
归属于上市公司股
                        1,408,050.66      24,359,622.54        -12,396,528.69      63,209,038.26
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性      -23,357,675.38     -34,873,024.03        -12,238,630.22      64,348,130.64
损益后的净利润
经营活动产生的现
                        1,463,542.51      20,722,951.70         46,272,180.10   -143,163,848.30
金流量净额
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                    附注（如
    非经常性损益项目          2016 年金额                   2015 年金额       2014 年金额
                                                      适用）
非流动资产处置损益              90,856,150.13       -            277,001.91        206,260.42
越权审批，或无正式批准文件，                    -   -                         -             -
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与                    -   -                         -   1,655,396.00
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外
除上述各项之外的其他营业外收      -669,524.68       -          14,236,422.57       -227,307.80
入和支出
少数股东权益影响额                 -11,184.16       -                         -             -
所得税影响额                    -7,474,059.53       -          -2,320,058.52       -39,264.15
               合计             82,701,381.76       -          12,193,365.96      1,595,084.47
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                              第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    报告期内公司主要从事的业务涵盖商业服务业、信息产业（计算机行业）、乳制品制造和
大豆深加工，商业服务业和信息产业共计占公司总收入的 87%左右；公司原传统产业乳制品制造
和大豆深加工业务收入占公司总收入的比例逐年减少，报告期内占公司总收入的比例仅为 5%和
7%。
（一）商业服务业
       1、主要业务
       公司商业服务业以哈尔滨红博会展购物广场有限公司、哈尔滨红博物产经营有限责任公司、
哈尔滨红博广场有限公司及哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城（以下简称
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“红博商业”）为主体，经营项目主要有：商业信息咨询；网络科技服务；服装；为企业提供
展览展示信息服务；餐饮管理；餐饮服务；食品生产经营；电影放映；滑冰室内场所服务；经
销：针纺织品、日用百货、化妆品、数码产品、家用电器、办公用品等；在国家政策准许的范
围内从事商场内商业物业管理等。
    2、经营模式
    红博商业创立于 1997 年，以出租商业物业、自营、联营等方式对公司商业综合体进行运营，
是大型多业态、复合型商业运营机构。经过 20 年的创新经营和长足发展，以品牌服装专业化市
场为主的“哈尔滨红博广场”和以 SHOPPINGMALL 理念的高端零售百货店“红博会展购物广场”
以及开业一年的体验公园式主题商业的“红博中央公园”已深受省内消费者的欢迎，红博中央
公园通过硬件环境的塑造，软件服务的提升，公园式休闲环境的营造，以丰富多彩的互动活动
为手段、丰富的业态组合及产品的丰富度为特色，让消费者“忘却购物”，而将自己及家人、
亲朋好友的休闲、娱乐时光留在公园。这种公园式购物广场为多业态集合体，将游憩、公园景
观、休闲娱乐、主题商业有机结合起来，突破了单一的商业概念，具有传统商业不具备的优美
景观视野及开放的体验消费环境，在发挥商业服务主体功能的同时，成为拥有公园功能的城市
公共生活空间。
    红博商业是“推动商业进步、缔造高品质生活”商业理念的倡导者，从业内率先提出“服
装经纪人”概念，到开创国内“展商结合”新商业模式；再到“倍速经营模式”，不断刷新新
商业内涵。红博总结创新出新经济体理念模式，一年来，红博对过去以厂家为核心的供应链管
理模式进行了重新洗牌，在红博的通路中形成连接厂商、服装经纪人、分销商和下游市场的完
整供应链，红博在通路中构筑了强大的信息集散网络，同时红博严格控制供应链上的每个节点，
充分调动通路中的所有资源，对各个节点的发展提供强大的支撑，帮助每个节点迅速做强做大，
使所有进入通路的品牌厂商、顾客、服装经纪人、分销商共同受益。
    3、行业情况
     受益于改革开放，实体零售一直保持高速增长，规模持续的扩大，占社会消费品零售总额
的比重在 90%左右，为稳增长、调结构、惠民生作出了积极的贡献。但近年来，受经营成本攀升、
消费需求结构变化、网络零售快速发展等诸多因素影响，实体零售主要指标增速回落，部分企
业经营困难，关店现象频繁发生。报告期内哈尔滨市本埠商业企业之间的竞争更加激烈，伴随
外埠商业纷纷抢滩，对公司商服业的持续发展和经营业绩构成了严重的威胁，同时随着国家经
济结构调整，电子商务推动的网络购物市场份额不断扩大又在相当程度冲击了实体商业。面对
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不利的市场环境，公司在商业服务领域不断总结创新出“新经济体”理念模式，以新战略、新
机制、新形象、新理念全面推动红博商业迈向新平台，在 2016 年迅速实现产业规模扩张和战略
升级，公司举办了一系列丰富多彩的营销活动使红博在社会各界的认知度日趋增强。在 2016 中
国纺织服装品牌年度会议上，红博商业赢得了来自国内外 200 余品牌的一致认同，正是靠着经
营理念的转轨与升华，红博在商业运营与品牌管理上实现了业内引领，成为哈尔滨乃至东北三
省极具影响力的商业企业之一。
（二）信息产业（计算机行业）
    1、主要业务
    报告期内，公司完成了发股购买资产并配套募集资金，2016 年 9 月，汉柏科技完成了产权
过户等手续，正式成为公司全资子公司。汉柏科技是国内网络设备及云计算融合系统领域的知
名厂商，主要从事企业级网络安全产品、基础网络产品、云计算融合系统及组件的研发、生产
和销售，以及提供企业专属网络、行业专属云、云计算数据中心等领域内的综合解决方案。
    汉柏科技致力于成为行业内领先的云计算系统专家，本着“以客户需求为导向，以技术创
新为引领，把握前沿应用趋势，助力客户创造价值”的经营宗旨，凭借领先的技术优势、灵活
的产品策略、丰富的解决方案、成熟的应用案例以及完善的服务支持和资源整合能力，已经形
成基础网络、网络安全、云计算软件、融合系统以及服务器、存储等云计算基础架构的全线产
品，在此基础上为政府、运营商、广电、交通、教育、能源、医疗等多个行业用户提供了新一
代绿色云计算数据中心的整体解决方案。
    2012 年汉柏科技与天津大学、南开大学成立了由中科院陈永川院士领衔的国家级应用数学
中心，2016 年初，在传统云计算业务外开拓全新人工智能-模式识别业务。经过研究输出首个科
研成果--基于人工智能技术的人脸识别算法，此研发成果是高校与企业“产-学-研”三者结合
的优质成果，汉柏作为该联合实验室唯一的产业化单位，利用长期积累的硬件经验、工程设计
经验加上资深的行业经验，制定出人脸识别全系列产品，人脸识别产品应用行业和领域非常广
泛，人工智能-模式识别业务也将会是汉柏科技销售额未来几年最重要的增长板块。
     2、主要产品
    （1）传统业务产品
    汉柏的传统业务产品主要包括网络安全产品、基础网络产品、云计算融合系统及组件等三
大类。
    汉柏主要产品线构成如下图所示：
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   （2）人工智能-模式识别产品
   汉柏的人工智能-模式识别产品主要包括动态人脸识别系统、人脸识别门禁、人脸识别闸机、
人脸识别单屏、人脸识别桌面机等。
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   3、经营模式
   （1）生产模式
   汉柏科技的网络安全产品和基础网络产品的生产主要采用通过 OEM 方式委托代工厂商生产
硬件载体后预装软件并进行软硬件一体化测试的方式。
   汉柏科技的云计算融合系统及组件的生产主要通过采购服务器、存储、机柜等部件后自行
组装、部分产品预装软件并进行软硬件一体化测试的方式。
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    软件产品由汉柏科技开发完成后，委托并授权具有相关资质的光盘厂商直接生产。
    汉柏产品的生产由制造中心下属的制造物流部执行，主要通过 OEM 方式或灌装方式生产，
不存在固定产能。
    （2）采购模式
    汉柏的采购对象主要为生产所需的交换机、安全网关、服务器、存储、机柜等相关硬件设
备。
    汉柏的商务部根据客户具体需求、战略备货计划明确产品或设备的型号，然后由制造中心
下属采购部门执行采购。
    硬件设备作为汉柏产品的载体，其生产工艺成熟、生产厂家众多，基本属于充分竞争的成
熟市场。汉柏选择与包括广达电脑股份有限公司、技嘉科技股份有限公司、智邦大陆科技有限
公司等在内的国内外知名制造厂商合作，采用 OEM 方式生产上述硬件载体。
    具体流程如下：
                                                      香港汉柏向代理厂商
       签订OEM框架协议         签订购销合同
                                                              采购
                            依检验规范进行入库        汉柏科技向香港汉柏
            入库
                                    检验                      采购
    部分供应商为国内厂商，此种情况下，公司直接与厂商签订 OEM 合同并进行采购。
    为了解决销售的波动、满足加急订单及战略备货需求，公司会提前采购并预留部分产品的
库存。
    （3）销售模式
    汉柏的产品以经销模式为主，直销模式为辅。
    汉柏所处的信息安全、基础网络、云计算领域市场技术更新较快，不同行业用户的需求差
异性较大，产品与用户的网络系统、应用系统整合性强，对厂商的技术支持和服务水平要求较
高。汉柏主要终端用户遍及政府、运营商、广电、交通、公安、社保、教育、金融、医疗等各
个行业及各类企业用户。为了不断满足用户的需要和变化，针对不同的目标市场、客户采取了
不同的销售模式。
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    针对运营商、教育、航天等市场格局相对固定、变化较小的行业，公司主要采取与行业内
知名系统集成商合作的经销模式。此外，公司部分产品还会通过分销商实现对外销售。
    针对特定地区或市场格局尚未固定的行业，以及比较复杂、客户要求厂商直接参与或含有
较多服务内容的项目，公司主要采取向最终用户直接销售的直销模式。
    为了满足不同行业的信息化特定需求，提升管理效率，公司采取垂直化模式的销售体系，
根据不同行业的特点下设政府行业部、公安行业部、教育行业部、地产行业部、军工行业部、
媒体行业部、互联网行业部、战略渠道部、战略客户部、海外营销事业部等部门负责销售。在
积极维系现有客户同时，公司不断优化销售体系、增加销售网络铺设，目前公司已设立了华北、
西北、华南、西南、华东、华中、东北等七个辐射全国的销售大区，同时成立了海外营销事业
部进行海外市场的销售与品牌推广。
    根据涉及不同领域的产品，公司设有技术中心，技术中心的人员对产品进行售前和售后支
持，目前公司已初步建立了市场、销售和服务三位一体的销售及客户服务体系，保证能够及时
了解和把握客户的需求，开发有针对性的产品和解决方案，更好、更快地服务于客户。
    （4）盈利模式
    汉柏的主要收入来源于网络安全产品、基础网络产品和云计算融合系统及组件的销售。
    汉柏将附加值较低、劳动密集型的硬件载体生产环节外包给 OEM 厂商，产品相关的核心技
术由公司自主研发，其盈利主要来源于在硬件载体上安装的嵌入式软件和单独销售的应用软件
产生的附加值。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
相关内容详见第四节（三）资产、负债情况分析
其中：境外资产 1,148,203,460.89（单位：元    币种：人民币），占总资产的比例为 16.08%。
无
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、商业领域的品牌和规模优势
    红博商业已成为本地商业一个具有规模和核心竞争优势的商业品牌。良好的品牌形象，以
及不断提升的品牌效应，为公司保有稳定的客户群体并持续不断吸引和汇聚新客流提供了强力
支撑。2016 年企业荣获“2015 年度哈尔滨发展经济贡献奖”、“2016 龙江雇主十强”等奖项，
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并多次荣获“新商业理念创新奖”、“新商业杰出贡献奖”、“中国服装业杰出成就奖”、“商
业特别推动奖”、“营销创新特别奖”等荣誉。
    红博商业经营总面积达到了 100 万平方米，签约的国内外知名品牌 5000 多个，拥有合作加
盟供应商 2000 余户，拥有忠诚 VIP 会员 15 万人。红博会展商业与红博广场实施错位经营，红
博广场以分销拉动零售，红博会展商业一期、二期逐步成熟，打造了哈尔滨最具有都市风范与
魅力 CBD 核心的新财富地标。红博在中国服装业界传播新经济体理念，使红博经营理念迅速升
级，中国新锐时尚发布基地国际平台已经建成，在辐射东北三省，集结品牌形成优势的同时，
努力将国内品牌服装通过这里推向国际市场，开拓国际市场的前沿阵地。
   2、自主研发能力强
   公司之全资子公司汉柏科技属于高新技术企业且一贯注重技术对经营和产品的推动作用，通
过不断的研发积累逐步形成了自身的核心技术。截至 2016 年末，公司共拥有网络安全、云计算、
基础网络及人工智能--模式识别等技术领域的专利 159 项、软件著作权 67 项、已提交申请并被
受理的专利 399 项。公司在网络交换机、网络安全产品、云计算相关软件、人工智能--模式识
别等方面拥有完全自主知识产权的源代码。目前企业共有研发人员 195 人，占汉柏科技员工总
数的 41.23%，核心研发团队均在各自领域内从业多年，经验丰富。强大的研发实力使汉柏科技
能满足不断变化的市场需求，具备快速的市场反应能力和较强的自主创新能力。
   3、具备较强的云计算系统整合能力
   汉柏一直专注于云计算数据中心产品的研究和开发，并致力于成为行业内领先的云计算系统
专家，目前已形成较为完整的云计算产品系列，包含 Power Cube 系列云立方产品、虚拟化软件、
云管理平台以及云服务门户等。公司自主研发的云立方已达到行业内先进水平，可以实现云计
算数据中心的快速构建。凭借自身的产品线优势和云计算产品的领先水平，公司能够实现云计
算融合系统及数据中心的整体交付，从而获得在云计算领域的先发优势。
   4、具备完善的人工智能--人脸识别产业化能力
   汉柏科技通过联合高校成立的应用数学实验室，使公司具备了业界领先的基于人工智能的人
脸识别算法，同时利用长期积累的硬件经验、工程设计经验加上资深的行业客户经验，公司已
经具备了完善的人工智能--人脸识别的产业化能力，在全球人工智能--人脸识别领域处于领先
地位。（在产品未正式发布前，已取得多个行业客户的意向性使用及合作协议，产品预计 2017
年 2 月正式发布，对未来人工智能市场具备领导者的潜力。）
   5、产品线种类齐全
                                        14 / 184
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   公司已经形成基础网络、网络安全、云计算软件、融合系统以及服务器存储等云计算基础架
构的全线产品，其产品种类齐全，可针对特定类型用户的不同需求提供企业专属网络、行业专
属云、云数据中心搭建等一揽子解决方案。
   公司的下游客户多为 IT 系统集成商和服务商或特定行业的最终用户，其采购需求往往覆盖
网络、安全、计算、存储等多个方面，公司丰富的产品线系列可满足其一站式采购需求、降低
其综合采购成本，具备较强的销售竞争力。
   同时，公司的人工智能--模式识别产品，2016 年度已经开始产品化，更加丰富了公司的产品
线。人工智能--模式识别后台需要传统的云计算基础设施作为支撑，也会带动云计算业务的销
售。
   6、管理和技术团队人才优势
    公司的中高层管理人员在市场营销、管理运营和商业运营管理等方面具备丰富的经验。同
时，通过多年的技术研发、生产实践和商业运营，公司打造出“懂战略、会经营、敢担当、谋
发展、讲诚信、知感恩”专业化的精英管理团队，并长期服务于信息安全、基础网络、云计算、
人工智能--模式识别和商业运营管理等领域并对行业发展有着深刻理解，对公司的长期稳定发
展起着至关重要的作用。
                         第四节     经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
   2016 年是十三五开局之年，全球整体宏观经济形势依旧错综复杂，国内经济增速放缓，供给
侧改革不断深入，国内企业仍以调整与转型为主旋律。2016 年是公司纵深改革适应新形势发展
的关键一年，年初以来，紧紧围绕“产业整合”的总体要求，认真部署、合理规划、与时俱进、
开拓创新、攻坚克难，经过不断推行和实践商业新战略，以新战略、新机制、新形象、新理念
全面推动以商业服务业为主的各项事业迈向新平台；同时，公司发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易在报告期内顺利完成。2016 年 9 月 14 日，汉柏科技完成了资产过户事宜，并办
理了工商变更登记手续，汉柏科技成为公司全资子公司。汉柏科技 2016 年超额完成了年初确定
的经营目标。公司各项工作取得了突破性进展，在经营理念和实力方面产生了质的飞跃，事业
呈现出良好的发展前景。
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二、报告期内主要经营情况
    报告期内公司实现营业收入 165,111.11 万元，同比增长 96.61%；实现归属于母公司所有者
的净利润 7,658.02 万元，去年同期为-1,836.27 万元；扣除非经常性损益的净利润-612.12 万
元，去年同期为-3,055.61 万元；经营活动产生的现金流量净额-7,470.52 万元，同比下降 119.64%。
      报告期末公司资产总额 713,984.78 万元，同上年末增长 130.68%；净资产 447,582.05 万元，
同比增长 298.57%；负债总额 266,402.73 万元，资产负债率 37.31%,比上年末下降 26.41 个百
分点；归属于母公司的所有者权益总额为 427,468.49 万元，比上年末增长 381.73%。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                          单位:元 币种:人民币
            科目                    本期数                   上年同期数         变动比例（%）
营业收入                        1,651,111,128.54            839,793,869.64               96.61
营业成本                        1,261,377,812.30            594,309,687.50              112.24
销售费用                          168,214,848.54            125,591,855.85               33.94
管理费用                          203,440,429.42            106,992,947.34               90.15
财务费用                           23,954,631.28             24,828,909.81             -3.5212
经营活动产生的现金流量净          -74,705,173.99            380,456,256.41             -119.64
额
投资活动产生的现金流量净         -290,223,490.56            -191,338,994.41             不适用
额
筹资活动产生的现金流量净          716,821,093.91            -279,946,237.13             不适用
额
研发支出                           26,315,506.87                            -                -
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    公司 2016 年度主营业务收入为 152,354.28 万元，比上年同期增长 96.61%，主营业务成本
为 118,998.72 万元，比上年同期增长 112.24%，我公司于 2016 年 9 月发行股份购买汉柏科技
100%股权，并纳入合并范围，上年同期尚未合并。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                 主营业务分行业情况
                                                                           主营业务
                                                        主营业务收                    毛利率
分行                                              毛利                     成本比上
           主营业务收入      主营业务成本               入比上年增                    比上年
  业                                            率（%）                    年增减
                                                          减（%）                     增减（%）
                                                                             （%）
商业    1,449,561,240.95   1,119,563,314.45         22.77       105.44      118.18      减少
及信                                                                                  4.51 个
息服                                                                                  百分点
务业
                                         16 / 184
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制造       73,981,574.07      70,423,900.60          4.81      -17.49       -12.35      减少
工业                                                                                  5.58 个
                                                                                      百分点
合计     1,523,542,815.02   1,189,987,215.05        21.89       91.58       100.51      减少
                                                                                      3.48 个
                                                                                      百分点
                                 主营业务分产品情况
                                                                           主营业务
                                                        主营业务收                    毛利率
分产                                              毛利                     成本比上
          主营业务收入       主营业务成本               入比上年增                    比上年
  品                                            率（%）                    年增减
                                                          减（%）                     增减（%）
                                                                             （%）
乳制       73,981,574.07      70,423,900.60          4.81      -17.49       -12.35      减少
品                                                                                    5.58 个
                                                                                      百分点
租金      154,347,476.46      53,711,502.46         65.20      -18.37        -3.31      -5.42
收入
餐饮、     18,766,457.17       4,174,690.08         77.76      -31.03       -34.21      增加
服务                                                                                  1.08 个
业                                                                                    百分点
商业      588,384,881.20     535,920,920.09          8.92       20.25        18.76       增加
商品                                                                                     1.14
销售                                                                                   个百分
                                                                                           点
信息      688,062,426.12     525,756,201.82         23.59              -          -            -
服务
业
合计     1,523,542,815.02   1,189,987,215.05        21.89       91.58       100.51      减少
                                                                                      3.48 个
                                                                                      百分点
                                 主营业务分地区情况
                                                                           主营业务
                                                        主营业务收                    毛利率
分地                                              毛利                     成本比上
          主营业务收入       主营业务成本               入比上年增                    比上年
  区                                            率（%）                    年增减
                                                          减（%）                     增减（%）
                                                                             （%）
东北
          841,769,059.75     668,292,252.71     20.61        6．94         12．94      -4.22
地区
华北
          405,686,515.69     306,224,745.83     24.52       4912．28       17206.44   -53.62
地区
华东
           62,075,456.43      58,111,612.00         6.39       -              -          -
地区
华南
            2,518,990.99       2,015,553.74     19.99          -              -          -
地区
华中          384,215.32         247,964.29     35.46          -              -          -
                                         17 / 184
                                  2016 年年度报告（修订稿）
地区
西北
             7,127,703.46        6,886,134.97          3.39          -               -              -
地区
西南
             3,501,971.64        2,778,734.35      20.65             -               -              -
地区
国外       200,478,901.74      145,430,217.16          27.46                -              -            -
  地
  区
合计   1,523,542,815.02      1,189,987,215.05          21.89          91.58        100.51          -3.48
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                           生产量比上 销售量比上 库存量比上
主要产品       生产量         销售量        库存量
                                                           年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
枕式核桃     3,928.394      3,951.853     30.080 吨        -46.47           -46.74             -43.82
牛奶         吨             吨
枕式纯牛     2,093.619      2,119.145     13.827 吨        -42.55           -41.89             -64.86
奶           吨             吨
基础网络     4,632.27       25,404.27     10,381.00        -                -                  -
产品         台             台            台
网络安全     21,532.90      19,504.90     17,236.00        -                -                  -
产品         台             台            台
云计算融     23,370.80      22,916.80     11,142.00        -                -                  -
合系统及     台             台            台
组件
产销量情况说明
无
(3). 成本分析表
                                                                                           单位： 万元
                                          分行业情况
                                                                                               本期金额
                                                                                上年同期
              成本构成                     本期占总成          上年同期金                      较上年同
  分行业                     本期金额                                           占总成本
                项目                       本比例(%)               额                          期变动比
                                                                                比例(%)
                                                                                                 例(%)
商业及信息   商品及其        111,956.33      94.09              51,314.15        86.47             118.18
服务业       他成本
制造工业     产品成本          7,042.39       5.91               8,034.78          13.53           -12.35
合计                         118,998.72     100.00              59,348.93       100.00                  -
                                            18 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
                                       分产品情况
                                                                               本期金额
                                                                    上年同期
               成本构成                 本期占总成     上年同期金              较上年同
  分产品                  本期金额                                  占总成本
                 项目                   本比例(%)          额                  期变动比
                                                                    比例(%)
                                                                                 例(%)
乳制品        原材料        4,945.87          70.23      6,270.80      78.05       -7.82
乳制品        人工工资        495.08            7.03       467.35       5.82        1.21
乳制品        折旧            388.74            5.52       448.07       5.58       -0.06
乳制品        其他          1,212.70          17.22        848.56      10.56        6.66
乳制品        小计          7,042.39         100.00      8,034.78    100.00       -12.36
租金业务      租赁费        5,371.15         100.00      5,554.80    100.00        -3.31
租金业务      小计          5,371.15         100.00      5,554.80    100.00        -3.31
餐饮服务业    营业成本        417.47         100.00        634.53    100.00       -34.21
餐饮服务业    小计            417.47         100.00        634.53    100.00       -34.21
商业商品销    商品成本     53,592.09         100.00     45,124.82     100.00       18.77
售
商业商品销    小计         53,592.09         100.00     45,124.82     100.00       18.77
售
信息服务业    产品成本     52,575.62         100.00             -          -          -
信息服务业    产品成本     52,575.62         100.00             -          -          -
合计                      118,998.72         100.00     59,348.93     100.00      100.51
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 61,349.40 万元，占年度销售总额 37.16%；其中前五名客户销售额中关联方
销售额 7,736.65 万元，占年度销售总额 4.69 %。
前五名供应商采购额 53,068.90 万元，占年度采购总额 69.85%；其中前五名供应商采购额中关
联方采购额 3,015.55 万元，占年度采购总额 3.97%。
其他说明
无
2. 费用
√适用 □不适用
销售费用
            项目                     本期发生额                      上期发生额
 职工薪酬                                  40,358,715.81                  19,860,329.20
 商场活动费                                18,765,997.58                   8,508,180.56
 改造费用                                  40,400,061.82                  41,321,564.72
                                         19 / 184
                              2016 年年度报告（修订稿）
 水电、采暖及燃油费                      37,621,321.04              21,892,292.26
 业务招待费                                  808,566.59                 49,232.50
 修理费                                   4,876,362.03               2,365,193.89
 广告宣传费                              12,555,320.63              20,971,253.14
 物料消耗                                    754,668.44                751,988.26
 差旅费                                   1,060,242.00                          -
 运输费                                      836,904.65                         -
 固定资产折旧                             4,799,631.06                          -
 其他                                     5,377,056.89               9,871,821.32
            合计                        168,214,848.54             125,591,855.85
    销售费用本期发生额较上期发生额增加 33.94%，系新增合并子公司汉柏科技有限公司引起
各项费用增加所致。
管理费用
            项目                  本期发生额                   上期发生额
 职工薪酬                                54,729,343.88              47,283,819.90
 业务招待费                               1,440,245.33                 700,488.82
 差旅费                                   2,976,598.29               2,322,900.97
 修理费                                   4,223,861.98               1,737,064.69
 无形资产摊销                            23,000,890.17              22,228,142.25
 固定资产折旧                            50,391,295.89               7,332,214.77
 税费                                     2,935,725.52               7,013,836.64
 水电费                                   1,145,566.48                 871,508.21
 审计咨询费                               7,415,371.84               6,105,350.94
 研发费用                                26,315,006.87                          -
 外聘商场临时工费用                      11,651,721.64                          -
 其他                                    17,214,801.53              11,397,620.15
            合计                        203,440,429.42             106,992,947.34
    管理费用本期发生额较上期发生额增加 90.14%，系新增合并子公司汉柏科技有限公司各项
费用增加及黄河公园项目结转固定资产计提折旧增加及商场外聘临时工费用增加所致。
财务费用
            类别                  本期发生额                   上期发生额
 利息支出                                22,666,795.42              24,782,537.19
                                       20 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
 减：利息收入                                   753,674.14           871,261.20
 利息净支出                                 21,913,121.28         23,911,275.99
 汇兑损益                                   -2,130,807.75                       -
 手续费支出等                                 4,172,317.75           917,633.82
            合计                            23,954,631.28         24,828,909.81
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                           单位：元
本期费用化研发投入                                                26,315,506.87
研发投入合计                                                      26,315,506.87
研发投入总额占营业收入比例（%）                                             1.59%
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                        11.16%
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
(1)、 本期收到的其他与经营活动有关的现金主要项目：
                       项目                                  本期发生额
哈尔滨北方世贸商务有限公司华融娱乐城                                22,500,714.00
哈尔滨工大集团股份有限公司                                         400,873,968.45
其他应收款抵押金                                                     2,389,807.28
扬中市华翔电力设备有限公司                                          69,620,000.00
创艺港国际电子商务产业园有限责任公司                                55,000,000.00
哈尔滨天鸣国际文化发展有限公司                                       5,000,000.00
                       合计                                        555,384,489.73
(2)、 本期支付的其他与经营活动有关的现金主要项目：
                        项目                                  本期发生额
哈尔滨北方世贸商务有限公司华融娱乐城                                22,500,714.00
哈尔滨工大集团股份有限公司                                         605,252,589.20
管理费用                                                            16,002,214.41
                                          21 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
销售费用                                                                39,902,556.63
创艺港国际电子商务产业园有限责任公司                                    35,000,000.00
哈尔滨天鸣国际文化发展有限公司                                           5,000,000.00
黑龙江乳业集团有限责任公司                                              13,000,000.00
                         合计                                          736,658,074.24
(3)、 本期收到的其他与投资活动有关的现金
                         项目                                     本期发生额
购买子公司汉柏科技有限公司的现金净额                                    68,873,997.38
                         合计                                           68,873,997.38
(4)、 本期支付的其他与投资活动有关的现金
                         项目                                     本期发生额
处置子公司牡丹江红博的现金净额                                          10,879,916.22
总包招标保函费用                                                               40,000.00
                         合计                                           10,919,916.22
(5)、 本期收到的其他与筹资活动有关的现金
                         项目                                     本期发生额
收到募集资金                                                           713,517,468.00
黄河公园项目融资款                                                       3,430,000.00
                         合计                                          713,517,468.00
(6)、 本期支付的其他与筹资活动有关的现金
                         项目                                     本期发生额
退还以前年度融资款                                                       4,630,000.00
支付融资费用                                                             1,576,357.87
                         合计                                            6,206,357.87
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
  根据 2015 年 11 月 13 日公司七届董事会第十二次会议决议及公司与三河市华燕商业服务有
限公司签订的资产转让协议，公司将分公司哈工大高新燕郊哈特产品研发销售中心部分资产及
负债按照中科华评报字（2015）第 206 号《评估报告》的评估价值 4,158.5 万元，转让给三河
市华燕商业服务有限公司，相关房屋建筑物于 2016 年 1 月 5 日办理完产权变更，本期确认转让
收入 29,812,667.15 元。
                                          22 / 184
                                          2016 年年度报告（修订稿）
  根据 2016 年 6 月 24 日公司第七届董事会第十八次会议决议，公司之子公司哈尔滨红博会展
购物广场有限公司将其持有的子公司牡丹江红博购物广场有限公司 100%股权以 1,000 万元转
让给扬中市华翔电力设备有限公司，此次转让形成公司本期投资收益 59,297,617.93 元。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.        资产及负债状况
                                                                                             单位：元
                                  本期                         上期
                                  期末                         期末
                                  数占                         数占    本期期末金额
项目名
                 本期期末数       总资        上期期末数       总资    较上期期末变      情况说明
     称
                                  产的                         产的    动比例（%）
                                  比例                         比例
                                  （%）                        （%）
货币资           459,603,297.14    6.44       105,686,997.96    3.41         334.87   系新增合并子
金                                                                                    公司汉柏科技
                                                                                      有限公司和募
                                                                                      集资金增加所
                                                                                      致。
应收账           972,945,694.75   13.63        43,962,123.81    1.42       2,113.15   系新增合并子
款                                                                                    公司汉柏科技
                                                                                      有限公司的应
                                                                                      收普天信息技
                                                                                      术有限公司、中
                                                                                      国教学仪器设
                                                                                      备有限公司等
                                                                                      账款 9.37 亿所
                                                                                      致。
预付账           591,424,837.65    8.28        13,656,970.41    0.44       4,230.57   系新增合并子
款                                                                                    公司汉柏科技
                                                                                      有限公司的预
                                                                                      付 HK Timee Co.
                                                                                      Limited、Amerx
                                                                                      Holdings
                                                                                      Limited 等公司
                                                                                      5.7 亿 款 项 所
                                                                                      致。
其他应            15,931,045.71    0.22         9,412,286.43    0.30          69.26   系新增合并子
收款                                                                                  公司汉柏科技
                                                                                      有限公司的应
                                                                                      收保证金等款
                                                                                      项所致。
                                                   23 / 184
                                    2016 年年度报告（修订稿）
存货       508,823,941.58    7.13        16,152,318.37    0.52      3,050.16   系新增合并子
                                                                               公司汉柏科技
                                                                               有限公司的原
                                                                               材料、在产品、
                                                                               库存商品所致。
其他流     57,500,319.66     0.81        21,331,652.50    0.69       169.55    系预缴预收租
动资产                                                                         金的营业税增
                                                                               加所致。
长期股       8,310,629.33    0.12           717,505.79    0.02      1,058.27   系本期新增的
权投资                                                                         合并子公司汉
                                                                               柏科技有限公
                                                                               司的联营企业
                                                                               甘肃广电网络
                                                                               汉柏云计算服
                                                                               务有限公司的
                                                                               投资额。
固定资   2,059,484,612.73   28.84     1,041,809,991.89   33.66        97.68    主要系本期黄
产                                                                             河公园项目部
                                                                               分完工，由在建
                                                                               工程转入固定
                                                                               资产 9.43 亿元。
在建工     794,823,806.34   11.13     1,279,837,444.22   41.35       -37.90    主要系公司黄
程                                                                             河公园部分项
                                                                               目完工结转固
                                                                               定资产所致。
无形资     640,742,312.94    8.97       327,252,455.99   10.57        95.79    主要系报告期
产                                                                             内公司新增合
                                                                               并子公司汉柏
                                                                               科技有限公司
                                                                               的土地、专利等
                                                                               无形资产所致。
商誉       625,542,923.42    8.76                 0.00          -         -    为报告期内公
                                                                               司新增合并子
                                                                               公司汉柏科技
                                                                               有限公司所致
其他非     204,486,266.75    2.86         3,812,298.72    0.12      5,263.86   预付工程款中 2
流动资                                                                         亿元系公司之
产                                                                             子公司天津汉
                                                                               柏明锐电子科
                                                                               技有限公司预
                                                                               付给中冶天工
                                                                               集团有限公司
                                                                               云数据中心项
                                                                               目工程款。
                                             24 / 184
                                    2016 年年度报告（修订稿）
短期借     418,000,000.00    5.85        43,000,000.00    1.39    872.09    系新增合并子
款                                                                          公司汉柏科技
                                                                            有限公司及公
                                                                            司本期新增 1 亿
                                                                            元短期借款所
                                                                            致。
应付账     515,491,714.07    7.22       116,603,480.67    3.77    342.09    系新增合并子
款                                                                          公司汉柏科技
                                                                            有限公司的应
                                                                            付供应商货款
                                                                            增加及黄河公
                                                                            园项目工程款
                                                                            增加所致。
预收账     140,809,624.98    1.97        81,025,803.14    2.62     73.78    系新增合并子
款                                                                          公司汉柏科技
                                                                            有限公司的预
                                                                            收货款及本公
                                                                            司子公司哈尔
                                                                            滨工大高新技
                                                                            术产业开发股
                                                                            份有限公司红
                                                                            博商贸城预收
                                                                            租金增加所致。
应交税     59,799,884.44     0.84        27,676,447.25    0.89    116.07    系新增合并子
费                                                                          公司汉柏科技
                                                                            有限公司应交
                                                                            企业所得税增
                                                                            加所致。
一年内     109,200,000.00    1.53        80,000,000.00    2.58     36.50    主要原因为公
到期的                                                                      司之子公司哈
非流动                                                                      尔滨红博广场
负债                                                                        有 限 公司 2014
                                                                            从中国建设银
                                                                            行股份有限公
                                                                            司哈尔滨动力
                                                                            支行取得的借
                                                                            款，期限 10 年，
                                                                            分期偿还，导致
                                                                            一年内到期长
                                                                            期借款增加。
股本     1,034,735,218.00   14.49       498,781,936.00   16.11    107.45    主要系本期发
                                                                            行股份所致。
资本公   2,784,497,157.81   39.00       106,932,971.81    3.45   2,503.96   主要系本期发
积                                                                          行股份所致。
                                             25 / 184
                                       2016 年年度报告（修订稿）
其他综          97,228,916.47   1.36                    0.00         -              -   其他综合收益
合收益                                                                                  系新增合并子
                                                                                        公司汉柏科技
                                                                                        有限公司的外
                                                                                        币报表折算差
                                                                                        额。
其他说明
无
2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
    所有权受限的应收账款
                 客户名称               2016.12.31                受限原因
                                                               汉柏科技银行借款质
         中国教学仪器设备有限公司
                                       139,301,772.00                          押
                                                               汉柏科技银行借款质
         普天信息技术有限公司
                                       190,924,268.00                          押
                   合计                330,226,040.00
3.   其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
（一）商业服务行业
     2016 年全国实物商品网上零售额同比增长 25.6%，占社会零售总额比重已达到 12.6%，比上
年提高 1.8 个百分点（数据来源于国家统计局），这说明实体商业持续受到电商的冲击和影响，
公司的商业服务业将继续面临严峻的挑战。
     2016 年 11 月国务院办公厅印发了《关于推动实体零售创新转型的意见》，对实体零售企业
加快结构调整、创新发展方式、实现跨界融合、不断提升商品和服务的供给能力及效率作出部
署。该意见的出台既是推进供给侧结构性改革、降低实体经济成本，也充分体现出国家对实体
零售的关注和支持，为国内商业实体店经营鼓舞了信心、明确了方向。
（二）信息产业（计算机行业）
  目前，我国的信息产业处于快速成长阶段，市场需求旺盛，2016 年初开始，汉柏科技在传统
云计算业务外开拓全新人工智能模式识别业务。报告期内，公司的人工智能模式识别业务开始
                                                26 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
产品化市场化，并逐步开始应用于公共安全、交通、教育、出入境、房地产、酒店、政府等各
行各业。人工智能-人脸识别产品应用行业和领域非常广泛，人工智能模式识别业务将是汉柏科
技未来几年最重要的增长板块。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    报告期内，经中国证监会许可，公司向彭海帆等发行 413,223,122 股份，购买了汉柏科技
100%股权，同时向工大高总等发行 122,730,160 股份，配套募集资金 742,517,468 元。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
     公司以发行股份的方式购买工大高总等 28 家机构及彭海帆等 12 名自然人持有的汉柏科
技 100%股权，根据中科华出具的 《评估报告》，经交易各方协商后确定的交易价格为 250,000
万元，发行股份价格为 6.05 元/股，共计发行 413,223,122 股。2016 年 5 月 3 日，公司收到
了中国证监会核发的《关于核准哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司向彭海帆等发行股
份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2016］947 号），详见公司公告（公告编号：
2016-022）。2016 年 9 月 14 日，汉柏科技办理完成工商变更登记手续，并取得了天津市滨海新
区市场和质量监督管理局核发的《营业执照》。本次变更完成后，汉柏科技 100%股权已过户至
公司名下，汉柏科技成为公司的全资子公司，详见公司公告（公告编号：2016-038）。2016 年
10 月 13 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了新股发行的登记托管
手续。详见公司公告（公告编号：2016-040）
     汉柏科技是国内网络设备及云计算融合系统领域的知名厂商，主要从事企业级网络安全产
品、基础网络产品、云计算融合系统及组件的研发、生产和销售，以及提供企业专属网络、行
业专属云、云计算数据中心等领域内的综合解决方案。汉柏科技 2016 年度净利润为 28,199.03
万元，已达到了承诺业绩 23,100 万元，中准会计师已于 2017 年 1 月 26 日出具了《汉柏科技有
限公司 2016 年度承诺业绩实行情况专项审核报告》，并已披露于上交所指定信息披露网站。
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
     为优化公司资产结构，改善公司经营能力，公司子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司
（以下简称“红博会展”）于 2016 年 6 月 22 日与华翔公司签订了《股权转让协议》，公司以
1,000 万元转让红博会展所属全资子公司牡丹江红博 100%股权。
    2016 年 6 月 24 日，公司第七届董事会第十八次会议、第七届监事会第十四次会议审议通过
了《关于转让全资孙公司牡丹江红博购物广场有限公司股权的议案》。此次交易不涉及关联交
易，详见本公司 2016 年 6 月 25 日发布的公告（2016-032）。截止本报告期末，红博会展已完
成工商登记变更手续，公司已如约收到相关交易价款。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1、全资子公司
1)哈尔滨龙丹利民乳业有限公司
     该公司注册资本 3,065 万元,公司持有其 100%的股权。该公司经营范围为生产和销售含乳饮
料、花色牛奶、牛奶、麦香牛奶、核桃牛奶。报告期末,该公司资产总额 12,618.82 万元,较上
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期增长 10.05%，净资产 6,524.19 万元，较上期下降 5.24%；净利润-360.65 万元,较上年同期下
降 320.32%。
2)哈尔滨红博广场有限公司
      该公司注册资本 5,000 万元，公司持有其 100%的股权。该公司经营范围为在国家政策准许
的范围内从事商场内商业物业管理。报告期末，该公司资产总额 33,191.52 万元，较上期下降
6.02%；净资产 10,128.66 万元，较上期增长 1.5%；营业收入 3,016.07 万元，较上年同期下降
19.52%；营业利润 199.93 万元，较上年同期下降 75.57%；净利润 148.81 万元，较上年同期下
降 75.75%。
3）哈尔滨红博会展购物广场有限公司
      该公司注册资本 5,000 万元，公司持有其 100%的股权。该公司经营范围为商业信息咨询；
网络科技服务；服装；为企业提供展览展示信息服务；餐饮管理；行业核定范围从事物业管理。
报告期末，该公司资产总额 68,474.76 万元，较上期下降 4.29%；净资产 6078.41 万元，较上期
增长 188.15%；营业收入 49,496.24 万元，较上年同期增长 12.67%；营业利润 4,292.69 万元，
较上年同期增长 273.89%；净利润 3,968.85 万元，较上年同期增长 304.47%。
4)汉柏科技有限公司
      该公司注册资本 7,623.65 万元，公司持有其 100%的股权。该公司经营范围为从事电子信息、
软件技术开发、咨询、服务、转让；计算机软件、计算机及外围设备、文化办公用机械、机械
设备、电器设备批发兼零售；机电设备安装；计算机系统集成；商业信息咨询，企业管理咨询；
网络通讯设备及技术的进出口业务；计算机网络设备、通信设备制造、维修、租赁。报告期末，
该公司资产总额 293,774.77 万元；净资产 205,966.08 万元；营业收入 69,692.69 万元；营业
利润 8,962.59 万元；净利润 8,797.48 万元。
2、控股子公司
1)哈尔滨哈特商务酒店有限公司
      该公司注册资本 3,044 万元，公司持有其 75%的股权。该公司经营范围为餐饮、卡拉 OK、
酒吧、商务服务、客房服务、美容美发。报告期末，该公司资产总额 2,315.35 万元，较上期降
低 8.03%；净资产 3,265.14 万元，较上期增长 0.27%；净利润 8.62 万元，较上年同期增长 274.79%。
2) 哈尔滨红博物产经营有限责任公司。
    该公司注册资本 9,501.76 万元，公司持有其 64.22%的股权。该公司经营范围针纺织品、日
用百货、化妆品、珠宝首饰、眼镜、数码产品、服装鞋帽；滑冰室内场所服务；商务信息咨询、
网络技术服务；展览展示服务；接受委托从事餐饮企业管理；物业管理；建筑工程的设计及施
工；园林绿化工程设计；房地产信息咨询；室内装饰设计；保洁服务；汽车租赁；企业营销策
划；设计、制作、代理、发布国内广告业务。报告期末，该公司资产总额 229,464.64 万元，较
上期增长 22.24%；净资产 52,559.82 万元，较上期下降 17.32%；营业收入 14,045.55 万元,较
上期增长 749.10%；营业利润-11,015.67 万元；净利润-11,009.37 万元。
3）天津汉柏芯科电子科技有限公司
    该公司注册资本 1,000 万元，公司持有其 51%的股权。该公司经营范围为芯片、电子信息、
软件技术开发、咨询、服务、转让；计算机软件、计算机及外围设备、文化办公用机械、机械
设备、电子元器件批发兼零售；计算机信息系统集成服务；商务信息咨询；集成电路制造。报
告期末，该公司资产总额 998.96 万元，净资产 998.96 万元。
3、参股公司
1）哈尔滨工大群博智能机器人有限责任公司
      该公司注册资本 812.5 万元，公司持有其 30%的股权。该公司经营范围为机器人、自动化设
备等高新技术产品的开发、生产和销售，机器技术咨询、技术服务和技术转让。代办有限、移
动通信收费业务、邮政业务；计算机设备及相关产品技术咨询、技术服务；购销电子产品、办
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公用品；发布国内广告、电脑刻字。报告期末，该公司资产总额 502.17 万元，较上期下降 11.12%；
净资产 208.89 万元，较上期下降 22.24%；净利润-60.20 万元，较上年同期下降了 23.51 万元。
2）甘肃广电网络汉柏云计算服务有限公司
      该公司注册资本 6,000 万元，我公司持有其 40%的股权。该公司经营范围为智慧城市规划、
设计、施工与运营；信息系统集成；通讯工程、电信增值业务、建筑智能化工程、安防监控系
统工程、装修工程设计施工；弱电系统集成工程；计算机信息技术咨询及服务；计算机软硬件
研发、销售、技术转让；电子产品、通讯产品、文化产品、数码产品、办公自动化设备批发、
零售。报告期末，该公司资产总额 2,934.87 万元，净资产 1,898.18 万元，净利润 15.06 万元，
营业收入 1,670.48 万。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)      行业格局和趋势
√适用 □不适用
    1、商业服务业行业格局和趋势
       根据国家统计局数据，2016 年全年社会消费品零售总额达到 33.2 万亿元，同比增长 10.4%，
2016 年我国消费市场实现了平稳较快发展，消费持续作为国民经济增长的第一驱动力，对经济
增长的贡献率达到 64.6%，较上年提升 4.7 个百分点。以“互联网+”为引领的新型消费模式蓬
勃发展。网络零售和便利店、购物中心等新兴业态增速较快。2016 年全国实物商品网上零售额
同比增长 25.6%，占社零总额比重已达到 12.6%，比上年提高 1.8 个百分点，这说明实体商业持
续受到电商的冲击和影响，公司的商业服务业将继续面临严峻的挑战。
    2016 年 11 月国务院办公厅印发了《关于推动实体零售创新转型的意见》，对实体零售企业
加快结构调整、创新发展方式、实现跨界融合、不断提升商品和服务的供给能力及效率作出部
署。该意见的出台既是推进供给侧结构性改革、降低实体经济成本，也充分体现出国家对实体
零售的关注和支持，为国内商业实体店经营鼓舞了信心、明确了方向。
    2016 年 12 月 19 日，国家发改委正式印发《东北振兴“十三五”规划》，这标志着新一轮
东北振兴全面启动实施，也意味着东北振兴翻开新的历史篇章。
    2、信息产业（计算机行业）格局和趋势
    （1）行业竞争格局
    公司信息产业（计算机行业）不同产品线涉及信息安全、交换机和云计算数据中心等细分
行业，细分行业内主要竞争对手如下：
         细分行业                  细分行业主要竞争对手
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                                2016 年年度报告（修订稿）
                                 北京天融信科技股份有限公司（天融信）
       信息安全行业              北京启明星辰信息技术股份有限公司（启明星辰）
                                 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（绿盟科技）
                                 福建星网锐捷通讯股份有限公司（星网锐捷）
       交换机行业                华三通信技术有限公司（华三通信）
                                 华为技术有限公司（华为）
                                 华为技术有限公司（华为）
     云计算数据中心行业
                                 浪潮电子信息产业股份有限公司（浪潮信息）
                                 北京旷世科技有限公司
       模式识别行业              北京海鑫科金高科技股份有限公司
                                 汉王科技股份有限公司
    （2）行业发展趋势
    ① 信息安全行业的发展趋势
    A：大数据安全将成为新兴技术热点
    随着大数据时代的来临，大数据安全已经成了业界关注的热点，众多安全厂商都发布了大
数据安全战略，将大数据安全作为未来研发的重点。一方面，信息安全亟待大数据技术作为支
撑，信息安全保护已经进入大数据时代。另一方面，大数据自身面临信息安全挑战，平台开放
化环境使大数据易成为攻击目标；非结构化数据对大数据存储提出新要求；技术发展增加了安
全风险。
    鉴于大数据的数量、速度、多样性和复杂性，分析和处理大数据需要采用不同的方法，能
够以合理的速度来分析海量数据的技术将受到用户青睐；另外，成功的大数据安全分析部署将
重绘 IT 部门的逻辑边界。大数据时代为信息安全厂商带来前所未有的发展机会。
    B：数据安全将成为信息安全建设重点
    未来，基于用户视角的信息安全将呈现三个维度：数据安全、系统安全、体系安全，其中
数据安全主要是解决数据级权限管理、数据防泄密的问题。目前一些具有创新意识的用户已经
着手规划“数据安全体系”，作为信息安全体系中的新重点来进行建设，这些行动将有利于解
决云计算、移动互联网带来的系统边界模糊化导致的安全防护难题。
    C：云计算应用保障趋向于自主可控
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    随着网络和信息技术的飞速发展，信息安全已经与政治安全、经济安全、国防安全、文化
安全共同成为国家安全的重要组成部分。在云计算产业迅速成长，产业发展逐步壮大的过程中，
为维护国家信息安全、培育新的经济增长点，需加快发展我国的云计算产业，努力构筑一个技
术先进、管理高效、安全可靠、建立在自主研发基础上的云计算应用安全生态环境。未来国家
将加大对于自主创新技术、自主创新服务、自主知识产权的考评权重，推广应用云计算应用安
全先进技术和产品。
    D：数据安全与应用的整合型产品需求迫切
    云计算、移动互联网及物联网的快速发展，促使政企 IT 架构发生急剧变化，数据的流动性
急速提升，操作系统及终端多样化异构化成为常态，数据的应用风险也随之攀升，这对数据安
全服务商的技术能力、产品成熟度及服务能力提出了更高的要求。随着应用系统安全防护需求
的提升，数据安全与应用紧密集成的整合型产品需求日渐迫切。部分厂商率先提出“数据安全
管理平台”的建设理念，整合身份、终端管理、文件加密、应用加密和行为审计等数据安全需
求，进行产品的更新换代。产品功能单一、自主研发能力不足和持续创新服务能力欠缺的数据
安全厂商生存空间将进一步被压缩。
    ② 交换机行业的发展趋势
    A：在云计算等技术推动下，网络结构呈现扁平化趋势
    核心交换机作为整个网络核心的位置，对网络有着至关重要的影响。随着云计算、虚拟化
以及大数据等技术发展，网络结构会越来越简单，原来的三层结构将变为两层结构，即核心层、
边缘层的两级架构，对核心层的性能要求更高。数据中心的网络架构将面临新一轮的扁平化、
融合式的结构调整，从而适应整体 IT 架构在整合更多基础设施后弹性化的需求，使得各业务模
块之间、IT 部门与业务部门之间更好的相互协调、相互支撑，为业务的快速发展和创新提供更
多空间，提升应变能力和生产能力。
    B：SDN 将带来开放创新的商业模式
    软件定义网络（SDN）是一种新型网络创新架构，通过核心技术 OpenFlow 将网络设备控制
面与数据面分离，从而实现网络流量的灵活控制，为核心网络及应用的创新提供了良好的平台。
    SDN 所倡导的软件化和虚拟化已成为未来网络发展的重要趋势与特征，其具备在一个物理网
络基础设施上产生多个虚拟网络、在逻辑上彼此相互隔离、可编程运行不同协议的优势。近年
来，我国在 SDN 解决方案规划、软硬件支持方面已有长足进展。长远来看，SDN 将对云计算、数
据中心和运营商网络层面等领域发展带来重大变革。SDN 创新架构将提升和简化运营商的 IP 网
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络管控能力，带来开放创新的商业模式，并为最终用户丰富的业务体验提供更有力更快速的保
障。
    ③ 云计算数据中心行业的发展趋势
    A：产业政策和技术应用将持续推动市场发展
    2013 年 1 月，工信部、发改委等多部委共同下发的《关于数据中心建设布局的指导意见》
明确指出，我国将加强数据中心标准化工作，针对已建数据中心，鼓励企业利用云计算、绿色
节能等先进技术进行整合、改造和升级。2015 年 1 月，国务院下发的《国务院关于促进云计算
创新发展培育信息产业新业态的意见》明确指出要加强全国数据中心建设的统筹规划。
    随着云计算、新一代互联网、移动互联网、物联网等新业务的推广，信息资源将产生爆炸
式的增长，对数据中心的计算处理、存储规模、安全管理等支持能力的要求将越来越高。同时，
我国大力发展新一代信息技术的产业政策以及虚拟化、智能化、节能环保等新一代数据中心技
术的广泛应用将持续推动数据中心 IT 市场快速发展。我国数据中心 IT 市场将不断释放活力，
进入新一轮加速增长期。
    B：绿色节能及自动化需求更加旺盛
    近年来，随着企业的数据和业务的巨幅增长，能耗问题逐渐显现。随着绿色数据中心业务
的快速发展，特别是集中计算模式的盛行，能耗与散热的问题日益突出，数据中心的绿色改造
已迫在眉睫，节能降耗技术将会得到更加普遍的应用。
    随着企业业务部门需求不断增加和变化，对数据中心提出了更高的要求，增加自动化和智
能化程度、提高资源共享率、有效控制成本的同时满足业务需求成为数据中心下一步发展趋势。
预计未来几年对自动化的需求将大幅提升。
    C：产品更加专注系统整合
    系统的简化和集中，是建设新一代数据中心的基础。随着虚拟化的进一步应用，不仅在单
个主机上实现虚拟化，包括存储设备在内的所有数据中心的 IT 资源，均被当作共享的计算资源
灵活调配，加上有效和集中管理，使得数据中心可以快速地提供所需的服务。新一代企业级数
据中心，不仅具备实时提供服务的功能，亦是创新业务的动力源泉。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    2017 年公司在商业服务业领域要紧紧抓住国家供给侧结构性改革的新机遇，借助《东北振
兴“十三五”规划》的东风，深入贯彻 2017 年 1 月黑龙江省政府工作报告中着力振兴实体经济
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的重要要求，留住人才，稳定就业，公司将贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理
念，围绕“实现红博商业成为哈尔滨知名度第一的商业品牌”新战略的落地执行和“1+N”商业
模式的全面铺开，本着“以利润为导向”的工作方针，扬长避短、扬长克短、扬长补短，打造
商业、文创、服装产业、金融、培训教育五大业务板块雏形，形成时尚产业生态圈，推进打造
哈尔滨国际时尚之都的发展步伐。
    同时公司将继续保持云计算及信息安全领域相关产品的稳步增长，紧跟行业技术的发展潮
流不断完善、提升现有产品性能，提高产品的核心竞争力及品牌影响力。形成和发展面向不同
行业的云计算领域技术服务体系围绕各个行业的应用需求，形成和不断发展涵盖 IaaS、PaaS、
SaaS 等三个层次的云计算数据中心整体解决方案。加强模式识别业务的研发投入力度，保持在
此领域的技术领先优势，迅速推进人脸识别产品的产业化，为公司的发展提供新的动力。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    2016 年公司的收入计划 10.8 亿元，费用计划 3.3 亿元。2016 年度公司完成了发股购买
资产，收购了汉柏科技 100%股权，公司超额完成了 2016 年度的经营计划。
    2017 年经营计划：2017 年公司的收入计划 31.2 亿元，费用计划 7.7 亿元。
    说明：该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者对此保持足够的风险意识。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    （1）产业政策及行业监管风险
    信息产业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业，我国政府对信
息产业给予了高度的重视，政府部门先后颁布了一系列重要的产业政策，为信息产业发展提供
了巨大的推力。汉柏科技所从事业务所在的信息安全、基础网络、云计算数据中心等领域长期
受益于政策的有利影响，实现了公司的快速发展。如果产业政策和外部环境出现不利于公司主
要子公司汉柏科技业务发展的变化，如国家取消或减少对相关产业的鼓励政策，将对公司的未
来发展造成不利影响。
    同时，汉柏科技所从事业务涉及的主管部门包括工信部、公安部、国家保密局、中国信息
安全认证中心等多个部门和机构，目前汉柏科技已取得《电信设备进网许可证》、《中国国家
信息安全产品认证证书》、《中国国家强制性产品认证证书》、《计算机信息系统安全专用产
品销售许可证》、《无线电发射设备型号核准证》、《军用信息安全产品认证证书》、《涉密
信息系统产品检测证书》等多个产品证书和资质。上述证书和资质的取得，需符合《中华人民
共和国电信条例》、《电信设备进网管理办法》、《中华人民共和国无线电管理条例》、《信
息安全等级保护管理办法》等相关法律法规的规定。如果汉柏科技不能持续满足前述法律法规
及行业监管的有关规定，则可能被取消或不能重新取得其生产经营所需的产品证书或资质，从
而对其正常经营造成影响。
    （2）信息产业市场竞争风险
    近年来，信息产业发展较为迅速，市场竞争较为充分，技术创新层出不穷。虽然汉柏科技
产品线齐全，并有着较强的自主研发优势，但其单个产品的市场占有率并不高，随着行业的进
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一步发展，以及进入本行业企业数量的日益增加，导致市场竞争加剧，可能使行业利润率变低，
从而影响汉柏科技的经营状况及盈利水平。
    （3）核心人员流失风险
    公司主要产品涉及商业服务、信息安全、基础网络、云计算数据中心、模式识别等领域，
行业内企业需要优秀的技术人才和管理人才以获取技术优势、产品优势等，从而建立较强的市
场竞争力。公司重视企业的自主研发能力，对核心技术人员的依赖度较高，虽然公司不断通过
改善工作环境、提供发展机会、鼓励创新、建立优秀企业文化等措施提高员工的归属感，并提
供富有竞争力的薪酬福利来减少管理骨干和核心技术人员的流失，但随着市场竞争的加剧、人
才自身需求的多样化，行业内对人才的争夺将日趋激烈，公司可能会面临核心人员流失的风险，
从而对其保持并提升市场竞争力构成不利影响。
    （4）技术创新风险
    信息安全、基础网络、云计算数据中心、人工智能模式识别等属于知识密集型、技术密集
型行业，拥有自身的核心技术对企业未来的发展非常重要，同时上述领域技术升级与产品更新
换代迅速，因此，行业经营者需要对行业发展趋势有着准确的判断，并及时调整创新方向，将
创新成果转化为成熟产品推向市场。但若在前瞻性技术创新领域偏离行业发展趋势，或者研发
投入不足、不能及时更新技术、不能持续开发出适应市场需求的新产品，将可能面临产品竞争
力和客户认知度下降的风险，从而对其未来经营产生不利影响。
    （5）税收优惠风险
    汉柏科技于 2011 年 8 月 8 日获得了天津市科学技术委员会、天津市财政局、天津市国家税
务局、天津市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》，根据《中华人民共和国企业所得税法》、
《中华人民共和国企业所得税法实施条例》中关于高新技术企业税收优惠政策的规定，汉柏科
技可享受高新技术企业 15%的企业所得税税收优惠，2014 年 7 月 23 日，汉柏科技通过高新技术
企业复审，可继续享受上述税收优惠，税收优惠期限到 2017 年 6 月 30 日。
    根据《高新技术企业认定管理工作指引》，通过复审的高新技术企业资格自颁发“高新技
术企业证书”之日起有效期为三年。有效期满后，企业需再次提出认定申请。若 2017 年汉柏科
技未通过高新技术企业审核，或者国家关于税收优惠的法规变化，公司可能无法在未来年度继
续享受税收优惠，将对其经营业绩产生一定的不利影响。
    （6）实体商业受宏观环境和电商影响盈利能力下降的风险
    国内经济发展进入新常态后的经济增速将持续放缓，渠道竞争加剧，各项综合经营成本上
升，还将面对电商、微商等新兴业态的全方位冲击，竞争的态势将进一步加剧，公司的市场占
有率和盈利能力存在下降的风险。对此公司将拥有的传统优势资源和不断涌现的新技术、新业
态、新商业模式相融合，持续创新，实现业务升级，打造服务闭环，提供优质体验，复活旧有
渠道与客源，开拓新型渠道与客源，真正做到线上线上高效融合，使公司的商业服务业跃上一
个新的台阶。
    （7）暂停上市风险
    公司因 2014 年度、2015 年度连续两年经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，根
据上海证券交易所《股票上市规则（2014 年修订）》的规定，公司股票已于 2016 年 4 月 25 被
实施退市风险警示，股票简称从“工大高新”变更 为“*ST 工新”。2016 年度公司涉及退市风
险警示的情形已消除，也不触及其他退市风险警示和其他风险警示的情形。公司将在年度报告
披露的同时向上海证券交易所申请撤销退市风险警示。若撤销退市风险警示未得到上海证券交
易所批准，公司可能面临暂停上市风险。
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(五)      其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说
    明
□适用 √不适用
                                   第五节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司于 2015 年 6 月 2 日召开 2014 年年度股东大会，审议通过了《关于修改公司章程
的议案》。 其中对利润分配政策等内容的修改，完善了相关条款。修改后的公司利润分配政策
明确规定了利润分配的形式和比例、现金分红的条件、利润分配的决策机制与程序，独立董事
对利润分配预案发表独立意见。利润分配政策的调整符合《公司章程》及审议程序的规定，程
序合规、透明。公司的利润分配原则本着既重视对投资者的合理回报，同时兼顾公司的可持续
发展。公司利润分配方案符合中国证监会和《公司章程》的规定，符合公司的长远利益和全体
股东的权益，不存在损害投资者利益的情况。
    公司利润分配形式采取现金、股票、现金与股票相结合或其它符合法律、行政法规的合理
方式分配利润。公司每年的利润分配预案由董事会结合公司盈利情况、资金需求情况制订。在
制定现金分红具体方案时,董事会认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和比例、调整的条
件及其决策程序要求等事宜。董事会审议通过的利润分配方案按程序提交公司股东大会审议。
股东大会对分红具体方案进行审议时,均通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和
交流,中小股东有充分表达意见和诉求的机会，公司充分保护了投资者的合法权益。未来公司将
结合自身情况，积极落实现金分红政策，给予投资者合理回报。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                    占合并报表
                        每 10 股                                   分红年度合并报   中归属于上
          每 10 股送                            现金分红的数
 分红                   派息数     每 10 股转                      表中归属于上市   市公司普通
            红股数                                  额
 年度                  (元)（含    增数（股）                      公司普通股股东   股股东的净
            （股）                                （含税）
                          税）                                       的净利润       利润的比率
                                                                                        (%)
2016 年           -        0.23            -    23,798,910.01       76,580,182.77        31.08
2015 年           -           -            -                   -   -18,362,731.06            -
2014 年           -           -            -                   -   -14,677,638.75            -
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
                                            35 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案
     预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                        如
                                                                                        未
                                                                                        能
                                                                                 如未
                                                                                        及
                                                                            是   能及
                                                                       是               时
                                                                            否   时履
                                                                       否               履
       承                                                                   及   行应
                                                                       有               行
承诺   诺                          承诺                     承诺时间        时   说明
             承诺方                                                    履               应
背景   类                          内容                       及期限        严   未完
                                                                       行               说
       型                                                                   格   成履
                                                                       期               明
                                                                            履   行的
                                                                       限               下
                                                                            行   具体
                                                                                        一
                                                                                 原因
                                                                                        步
                                                                                        计
                                                                                        划
       其   工大高新   本公司承诺在本次发行过程中所     2015 年 5      是   是   无     无
       他              提供的信息真实、准确和完整，     月 11 日
                       不存在虚假记载、误导性陈述或
                       者重大遗漏，并对所提供信息的
                       真实性、准确性和完整性承担相
                       应的法律责任。
       其   工大高     1、本人/本单位保证为本次交易 2015 年 5          是   是   无     无
       他   总、彭海   所提供的有关信息均为真实、准 月 11 日
与重
            帆         确和完整的，不存在虚假记载、
大资
                       误导性陈述或者重大遗漏；2、本
产重
                       人/本单位保证向参与本次交易
组相
                       的各中介机构所提供的资料均为
关的
                       真实、准确、完整的原始书面资
承诺
                       料或副本资料，资料副本或复印
                       件与其原始资料或原件一致；所
                       有文件的签名、印章均是真实的，
                       不存在任何虚假记载、误导性陈
                       述或者重大遗漏；3、本人/本单
                       位保证为本次交易所出具的说明
                       及确认均为真实、准确和完整的，
                       不存在任何虚假记载、误导性陈
                                          36 / 184
                         2016 年年度报告（修订稿）
                述或者重大遗漏；4、本人/本单
                位保证已履行了法定的披露和报
                告义务，不存在应当披露而未披
                露的合同、协议、安排或其他事
                项；5、本人/本单位承诺，如违
                反上述保证，将承担法律责任；
                如因提供的信息存在虚假记载、
                误导性陈述或者重大遗漏，给工
                大高新或者投资者造成损失的，
                本人将依法承担赔偿责任；6、本
                人/本单位承诺，如本次交易因涉
                嫌所提供或者披露的信息存在虚
                假记载、误导性陈述或者重大遗
                漏，被司法机关立案侦查或者被
                中国证券监督管理委员会立案调
                查的，在案件调查结论明确之前，
                将暂停转让本人在工大高新拥有
                权益的股份。
其   工大高新   1、本人已向上市公司及为本次重 2015 年 5   是   是   无   无
他   全体董事   组提供审计、评估、法律及财务 月 11 日
     张大成、   顾问专业服务的中介机构提供了
     刘芳、崔   本人有关本次重组的相关信息和
     国珍、任   文件（包括但不限于原始书面材
     会云、张   料、副本材料或口头证言等），
     景杰、何   本人保证：所提供的文件资料的
     显峰、祝   副本或复印件与正本或原件一
     丹宁、徐   致，且该等文件资料的签字与印
     艳华、吕   章都是真实的，该等文件的签署
     占生。     人业经合法授权并有效签署该文
                件；保证所提供信息和文件真实、
                准确和完整，不存在虚假记载、
                误导性陈述或者重大遗漏，并对
                所提供信息的真实性、准确性和
                完整性承担相应的法律责任。2、
                在参与本次重组期间，本人将依
                照相关法律、法规、规章、中国
                证监会和证券交易所的有关规
                定，及时向上市公司提供和披露
                本次重组相关信息，并保证所提
                供的信息真实、准确、完整，如
                因提供的信息存在虚假记载、误
                导性陈述或者重大遗漏，给上市
                公司或者投资者造成损失的，本
                人将依法承担赔偿责任。3、如本
                                  37 / 184
                          2016 年年度报告（修订稿）
                人在本次交易所提供或披露的信
                息涉嫌虚假记载、误导性陈述或
                者重大遗漏，被司法机关立案侦
                查或者被中国证监会立案调查
                的，在形成调查结论以前，本人
                不转让在上市公司拥有权益的股
                份，并于收到立案稽查通知的两
                个交易日内将暂停转让的书面申
                请和股票账户提交上市公司董事
                会，由董事会代本人向证券交易
                所和登记结算公司申请锁定；未
                在两个交易日内提交锁定申请
                的，授权董事会核实后直接向证
                券交易所和登记结算公司报送本
                人的身份信息和账户信息并申请
                锁定；董事会未向证券交易所和
                登记结算公司报送本人的身份信
                息和账户信息的，授权证券交易
                所和登记结算公司直接锁定相关
                股份。如调查结论发现存在违法
                违规情节，本人承诺锁定股份自
                愿用于相关投资者赔偿安排。如
                违反上述声明和承诺，本人愿意
                承担相应的法律责任。
其   工大高     （一）关于保证工大高新人员独      2015 年 5   是   是   无   无
他   总、彭海   立保证工大高新拥有完整、独立      月 11 日
     帆         的劳动、人事及薪酬管理体系，
                且该等体系完全独立于本人/本
                企业及本人/本企业控制的其他
                企业。（二）关于保证工大高新
                财务独立 1、保证工大高新建立独
                立的财务会计部门，建立独立的
                财务核算体系和财务管理制度。
                2、保证工大高新独立在银行开
                户，不与本人/本企业及本人/本
                企业控制的其他企业共用一个银
                行账户。3、保证工大高新依法独
                立纳税。4、保证工大高新能够独
                立做出财务决策，不干预其资金
                使用。5、保证工大高新的财务人
                员不在本人/本企业及本人/本企
                业控制的其他企业双重任职。
                （三）关于工大高新机构独立保
                证工大高新依法建立和完善法人
                                   38 / 184
                         2016 年年度报告（修订稿）
                治理结构，建立独立、完整的组
                织机构，与本人/本企业及本人/
                本企业控制的其他企业之间不产
                生机构混同的情形。（四）关于
                工大高新资产独立 1、保证工大高
                新具有完整的经营性资产。2、保
                证不违规占用工大高新的资金、
                资产及其他资源。（五）关于工
                大高新业务独立保证工大高新拥
                有独立开展经营活动的资产、人
                员、资质以及具有独立面向市场
                自主经营的能力；尽量减少本人/
                本企业及本人/本企业控制的其
                他企业与工大高新的关联交易；
                若有不可避免的关联交易，将依
                法签订协议，并将按照有关法律、
                法规、工大高新公司章程等规定，
                履行必要的法定程序。
其   工大高总   1、本次交易完成后，在本企业持    承诺时       是   是   无   无
他              有工大高新股票期间，本企业及     间：2015
                控制的企业不会直接或间接经营     年 5 月 11
                任何与工大高新及其下属公司经     日承诺期
                营的业务构成竞争或可能构成竞     限：本企
                争的业务，亦不会投资任何与工     业持有工
                大高新及其下属公司经营的业务     大高新股
                构成竞争或可能构成竞争的其他     票期间
                企业；2、本次交易完成后，在本
                企业持有工大高新股票期间，如
                本企业及控制的企业的现有业务
                或该等企业为进一步拓展业务范
                围，与工大高新及其下属公司经
                营的业务产生竞争，则本企业及
                控制的企业将采取包括但不限于
                停止经营产生竞争的业务、将产
                生竞争的业务纳入工大高新或者
                转让给无关联关系第三方等合法
                方式，使本企业及控制的企业不
                再从事与工大高新及其下属公司
                主营业务相同或类似的业务，以
                避免同业竞争。”
其   彭海帆     1、本次交易完成后，在本人持有    承诺时       是   是   无   无
他              工大高新股票期间及本人在汉柏     间：2015
                科技（包括其分、子公司）任职     年 5 月 11
                和任职期满后两年内，本人及本     日承诺期
                                  39 / 184
                         2016 年年度报告（修订稿）
                人控制的企业不会直接或间接经     限：本人
                营任何与工大高新及其下属公司     持有工大
                经营的业务构成竞争或可能构成     高新股票
                竞争的业务，亦不会投资任何与     期间及本
                工大高新及其下属公司经营的业     人在汉柏
                务构成竞争或可能构成竞争的其     科技（包
                他企业；2、本次交易完成后，在    括其分、
                本人持有工大高新股票期间及本     子公司）
                人在汉柏科技（包括其分、子公     任职和任
                司）任职和任职期满后两年内，     职期满后
                如本人及本人控制的企业的现有     两年内
                业务或该等企业为进一步拓展业
                务范围，与工大高新及其下属公
                司经营的业务产生竞争，则本人
                及本人控制的企业将采取包括但
                不限于停止经营产生竞争的业
                务、将产生竞争的业务纳入工大
                高新或者转让给无关联关系第三
                方等合法方式，使本人及本人控
                制的企业不再从事与工大高新及
                其下属公司主营业务相同或类似
                的业务，以避免同业竞争。
其   工大高总   为保障工大高新的合法权益，本 2015 年 5      是   是   无   无
他   彭海帆     人/本企业在此不可撤销地承诺， 月 11 日
                在本次交易后不会占用工大高新
                及其下属子公司的资金，否则，
                应承担个别及连带责任。
其   工大       彭海帆承诺：在本次交易之前， 2015 年 5      是   是   无   无
他   高总、彭   本人与工大高新不存在关联交     月 11 日
     海         易。工大高总及彭海帆共同承诺：
     帆         1、本次交易完成后，本企业/本
                人及所控制的企业将尽可能减少
                与工大高新及其下属子公司的关
                联交易，不会利用自身作为工大
                高新股东之地位谋求与工大高新
                在业务合作等方面给予优于市场
                第三方的权利；不会利用自身作
                为工大高新股东之地位谋求与工
                大高新达成交易的优先权利。2、
                若发生必要且不可避免的关联交
                易，本企业/本人及所控制的企业
                将与工大高新及其下属子公司按
                照公平、公允、等价有偿等原则
                依法签订协议，履行合法程序，
                                  40 / 184
                         2016 年年度报告（修订稿）
                并将按照有关法律法规和《哈尔
                滨工大高新技术产业开发股份有
                限公司章程》等内控制度的规定
                履行信息披露义务及相关内部决
                策、报批程序，关联交易价格依
                照与无关联关系的独立第三方进
                行相同或相似交易时的价格确
                定，保证关联交易价格具有公允
                性，亦不利用该等交易从事任何
                损害工大高新及工大高新其他股
                东的合法权益的行为。3、若违反
                上述声明和保证，本企业/本人将
                对因前述行为而给工大高新造成
                的损失向工大高新进行赔偿。本
                企业/本人保证将依照《哈尔滨工
                大高新技术产业开发股份有限公
                司章程》的规定参加股东大会，
                平等地行使相应权利，承担相应
                义务，不利用股东地位谋取不正
                当利益，不利用关联交易非法转
                移工大高新及其下属公司的资
                金、利润，保证不损害工大高新
                其他股东的合法权益。
其   工大高总   本次发行股份购买资产取得的股     承诺时     是   是   无   无
他              份，至下述两个日期中较晚出现     间：2016
                的日期不得转让：（1）自本次发    年 3 月 25
                行结束之日起满三十六个月之       日，承诺
                日；（2）本公司与工大高新就本    期限：下
                次交易签署的《盈利预测补偿协     述两个日
                议之补充协议》约定的盈利预测     期中较晚
                补偿实施完毕之日。               出现的日
                                                 期：（1）
                                                 本次发行
                                                 或交易结
                                                 束之日起
                                                 满三十六
                                                 个月内；
                                                 （2）与工
                                                 大高新就
                                                 本次交易
                                                 签署的
                                                 《盈利预
                                                 测补偿协
                                                 议之补充
                                  41 / 184
                          2016 年年度报告（修订稿）
                                                  协议》约
                                                  定的盈利
                                                  预测补偿
                                                  实施完毕
                                                  之日。
其   彭海帆     本次发行股份购买资产取得的股      承诺时     是     是   无   无
他              份，至下述两个日期中较晚出现      间：2016
                的日期不得转让：（1）自本次发     年 3 月 25
                行结束之日起满三十六个月之        日，承诺
                日；（2）彭海帆与本公司就本次     期限：下
                交易签署的《盈利预测补偿协议》    述两个日
                及《盈利预测补偿协议之补充协      期中较晚
                议》约定的盈利预测补偿实施完      出现的日
                毕之日。                          期：（1）
                                                  本次发行
                                                  或交易结
                                                  束之日起
                                                  满三十六
                                                  个月内；
                                                  （2）与工
                                                  大高新就
                                                  本次交易
                                                  签署的
                                                  《盈利预
                                                  测补偿协
                                                  议之补充
                                                  协议》约
                                                  定的盈利
                                                  预测补偿
                                                  实施完毕
                                                  之日。
其   彭海帆     在本次交易完成后 36 个月内，本    承诺时       是   是   无   无
他              人（1）不会通过增持工大高新的     间：2015
                股份或以签订一致行动协议等方      年 5 月 11
                式控制工大高新的股份成为工大      日承诺期
                高新第一大股东或控股股东；（2）   限：本次
                不会采取与其他交易对方签订一      交易完成
                致行动协议或通过其他安排，协      后 36 个
                助其他交易对方成为工大高新的      月内
                第一大股东或控股股东；（3）本
                次交易完成后 36 个月内，不行使
                本人所持有的工大高新全部股票
                的股东表决权。
其   工大高总   1、在本次交易完成后 36 个月内， 承诺时         是   是   无   无
                                   42 / 184
                          2016 年年度报告（修订稿）
他              本公司不会通过股份转让或其他      间：2016
                任何方式减持工大高新的股份。      年 3 月 31
                2、在本次交易完成后 36 个月内，   日，承诺
                本公司不会主动放弃在工大高新      期限：本
                股东大会的表决权；本公司亦不      次交易完
                会通过任何方式放弃工大高新的      成后 36
                控股权，也不会协助任何其他方      个月内
                谋求工大高新控股股东及实际控
                制人的地位。
其   工大高     1、股权转让方已经依法对交易资     2015 年 5    是   是   无   无
他   总、彭海   产履行法定出资义务，不存在任      月 11 日
     帆         何虚假出资、延期出资、抽逃出
                资等违反其作为股东所应当承担
                的义务及责任的行为。2、股权转
                让方对交易资产拥有合法、完整
                的所有权，股权转让方真实持有
                该资产，不存在委托、信托等替
                他人持有或为他人利益而持有的
                情形；作为交易资产的所有者，
                股权转让方有权将交易资产转让
                给工大高新。3、交易资产上不存
                在任何质押、担保，未被司法冻
                结、查封或设置任何权利限制，
                不存在法律法规或汉柏科技公司
                章程所禁止或限制转让或受让的
                情形，也不存在可能引致诉讼或
                可能引致潜在纠纷的其他情形。
                4、股权转让方以交易资产认购工
                大高新发行的股份符合《中华人
                民共和国公司法》及汉柏科技公
                司章程等有关规定，不存在法律
                障碍。
其   工大高     截至本承诺函出具日，本人/本单 2015 年 5        是   是   无   无
他   总、彭海   位及本单位主要管理人员最近五 月 11 日
     帆         年内，不存在以下情形：1、受过
                与证券市场相关的行政处罚、刑
                事处罚，或存在涉及与经济纠纷
                有关的重大民事诉讼或仲裁情
                况；2、因涉嫌内幕交易被中国证
                监会立案调查或者被司法机关立
                案侦查；3、未按期偿还大额债务、
                未履行承诺、被中国证监会采取
                行政监管措施或受到证券交易所
                纪律处分的情况等；4、除上述三
                                   43 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
                       项外，存在损害投资者合法权益
                       和社会公共利益的其他重大违法
                       行为。截至本承诺函出具日，本
                       人/本单位及本单位主要管理人
                       员不存在尚未了结的或可预见的
                       诉讼、仲裁或行政处罚案件。
       其   工大高     在本次交易获得工大高新董事会      2015 年 5    是   是   无    无
       他   总、彭海   及股东大会批准的情况下，除非      月 11 日
            帆         中国证券监督管理委员会未予以
                       核准，工大高新发行股份购买本
                       人/本单位持有的汉柏科技的股
                       权之交易为不可撤销事项.
       其   哈尔滨工   自本承诺函签署之日起十二个月      承诺日：     是   是   无    无
       他   业大学高   内不减持工大高新股，根据公司      2015 年 7
            新技术开   未来发展考虑，在法律法规允许      月 10 日至
            发总公司   范围内，适时考虑对工大高新股      2016 年 5
                       票进行增持。                      月7日
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
√已达到 □未达到 □不适用
    汉柏科技 2016 年度净利润为 28,199.03 万元，已达到了承诺业绩 23,100 万元，中准会计
师已于 2017 年 1 月 26 日出具了《汉柏科技有限公司 2016 年度承诺业绩实行情况专项审核报告》，
并已披露于上交所指定信息披露网站。
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    根据财政部 2016 年 12 月 3 日发布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）：将利
润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目；将自 2016 年 5 月 1 日起企业经
营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金
及附加”项目；将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销
项税额的增值税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负债”（或“其他非流动负债”）
项目；将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待
认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其
他流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。本公司执行该规定的主要影响如下：
（1）科目变更
                   变更前                                        变更后
                                          44 / 184
                                   2016 年年度报告（修订稿）
                营业税金及附加                                    税金及附加
（2）影响金额
       变更前                影响金额                    变更后                 影响金额
 管理费用--房产税           -6,577,287.76     税金及附加--房产税                6,577,287.76
 管理费用--印花税           -2,366,775.31     税金及附加--印花税                2,366,775.31
 管理费用--土地使用
                            -3,212,427.71     税金及附加--土地使用税            3,212,427.71
 税
 应交税费-增值税           -24,175,295.81     其他流动资产                     24,175,295.81
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                    现聘任
境内会计师事务所名称                            中准会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                                                                   850,000
境内会计师事务所审计年限
                                                名称                            报酬
内部控制审计会计师事务所         中准会计师事务所（特殊普通合伙）                      350,000
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    公司 2015 年度股东大会审议通过《关于公司续聘 2016 年度 审计机构并提请股东大会授权
董事会决定其报酬的议案》，续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务报
告审计机构和内部控制审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
                                            45 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
√适用 □不适用
    因公司 2014 年度、2015 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，公司股票已于
2016 年 4 月 25 日起被实施退市风险警示。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 14.1.1 条
第（一）项的规定，若公司 2016 年度经审计的净利润继续为负值，公司股票可能被上海证券交
易所暂停上市。公司将于 2016 年年度报告披露后，及时向上交所申请撤销退市风险警示。若撤
销退市风险警示未得到上海证券交易所批准，公司可能面临暂停上市风险。
(二)    公司拟采取的应对措施
√适用 □不适用
    公司股票被退市风险警示后，公司董事会和经营管理层高度重视，采取了一系列措施，成
功使公司 2016 年度实现扭亏为盈。具体措施如下：
    1、2015 年 11 月公司与华燕商服签订了《资产转让协议》，公司将分公司哈工大高新燕郊
哈特产品研发销售中心的资产及部分负债转让给华燕商服。截至报告期末，上述交易已完成产
权过户、资产交接等手续，公司已全额收到转让价款。
    2、报告期内，公司子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司将其持有的牡丹江红博购物广
场有限公司 100%股权转让给扬中市华翔电力设备有限公司，相关转让手续已于 2016 年 6 月 27
日办理完毕。
    3、报告期内，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施完成，交易标的汉柏
科技办理完成了资产过户等工商变更登记手续，成为公司全资子公司。
    公司将于 2016 年年度报告披露后，及时向上交所申请撤销退市风险警示。
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改
    情况
√适用 □不适用
    2016 年 11 月 16 日，公司收到上交所下发的《关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有
限公司及有关责任人予以纪律处分的决定》（纪律处分决定书〔2016〕55 号）。由于公司前期
披露 2015 年预计盈利，但实际业绩为亏损，导致公司股票被实施退市风险警示，且公司未能及
时披露业绩更正公告。上交所对公司和时任财务总监王梅予以公开谴责；对公司时任董事长张
大成、时任总经理姚永发、时任董事会秘书吕莹、时任独立董事兼审计委员会召集人祝丹宁予
以通报批评。
    对于上述违规情况，公司及相关人员进行了深刻的反省并积极吸取经验教训，从以下几个
方面进行了整改：
    （1）吸取经验教训，加强与审计等专业机构的事前沟通。
    （2）加强业务人员学习，完善公司信息披露制度建设。
                                        46 / 184
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    （3）借力专业机构，提高公司人员专业能力。
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所
负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    公司 2015 年度股东大会审议通过了《公司 2016 年度日常关联交易预计情况的议案》。该
议案对公司 2016 年度所涉日常关联交易数额、关联方情况、定价依据以及关联交易的必要性等
进行了审议（公告编号：2016-028 公告）。2016 年公司与关联方黑龙江乳业集团有限责任公司
发生日常关联交易（销售产品）预计 10,000.00 万元，实际发生金额 7,389.34 万元人民币，占
同类交易金额的比例 99.88%；与关联方黑龙江龙丹乳业科技股份有限公司发生 2016 年度日常关
联交易（采购原材料）预计 5,000.00 万元，实际发生金额 3,015.55 万元人民币，占同类交易
金额的比例 42.09%。公司 2016 年日常关联交易实际执行情况未超过预计金额。
    公司 2013 年年度股东大会审议通过了《与哈尔滨龙成消防设施安装有限公司签订消防工程
1 亿元的合同》。本报告期，公司黄河公园项目在建工程接受哈尔滨龙成消防设施安装有限公司
提供建造劳务 4,000,984.80 元。
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                          事项概述                                      查询索引
公司于 2015 年 11 月 9 日与华燕商服签订了《资产转让协议》，以 具体详见公告 2015-059；
4,158.50 万元转让公司所属分公司哈工大高新燕郊哈特产品研发销 2015-061 ； 2015-063 ；
售中心的资产及部分负债。截至 2016 年 1 月 5 日，公司收到了交易 2016-015。
价款，相关产权变更已完成。
2016 年 5 月 3 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
                                                                 具体详见相关公告：
会”）《关于核准哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司向彭海
                                                                 2015-027 、 2015-054 、
帆等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2016］
                                                                 2016-001 、 2016-007 、
947 号）核准，公司以发行股份的方式购买彭海帆、工大高总等 40
                                                                 2016-008 、 2016-012 、
名股东持有的汉柏科技 100%股权，并向工大高总在内的共计 9 名特
                                                                 2016-021 、 2016-022 、
定投资者发行股份募集配套资金。2016 年 9 月 14 日，汉柏科技办理
                                                                 2016-023 、 2016-038 、
完成了工商变更登记手续，并取得了天津市滨海新区市场和质量监督
                                                                 2016-040。
管理局核发的《营业执照》，汉柏科技成为公司全资子公司。本次发
行新增股份于 2016 年 10 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕登记托管手续。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
                                         47 / 184
                                  2016 年年度报告（修订稿）
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用 □不适用
    汉柏科技 2016 年度净利润为 28,199.03 万元，已达到了承诺业绩 23,100 万元，中准会计
师已于 2017 年 1 月 26 日出具了《汉柏科技有限公司 2016 年度承诺业绩实行情况专项审核报告》，
并已披露于上交所指定信息披露网站。
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                         关联方向上市公司
                                                             提供资金
     关联方          关联关系
                                          期初                                   期末
                                                              发生额
                                          余额                                   余额
哈尔滨工大集团    关联人（与公司同      223,213,744.57     -183,061,638.04       40,152,106.53
股份有限公司      一董事长）
              合计                      223,213,744.57     -183,061,638.04       40,152,106.53
关联债权债务形成原因                 往来款
关联债权债务对公司的影响             为上市公司提供资金
(五) 其他
□适用 √不适用
                                              48 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
十四、重大合同及其履行情况
(一)     托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)     担保情况
√适用 □不适用
                                                                   单位: 元 币种: 人民币
                       公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司                                                  -
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子                                                   -
公司的担保）
                             公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                          -
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                             350,000,000
                        公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                               350,000,000
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                        8.19
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的                                                  -
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保                                                   -
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                                    -
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                           -
未到期担保可能承担连带清偿责任说明       不适用
担保情况说明                             公司之子公司哈尔滨红博广场有限公司于2014年2月27
                                         日以抵押方式取得长期借款4亿元，贷款期限为10年。公
                                         司为该子公司提供担保，本次担保为连带责任担保，保
                                         证期间为债务履行期限届满之后两年止。
(三)     委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
√适用 □不适用
                                          49 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
                                                              单位:万元 币种:人民币
委托理财的情况说明                   公司于2016年12月16日召开了第七届董事会第二十
                                     三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集
                                     资金进行现金管理的议案》。为提高暂时闲置募集资
                                     金使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更
                                     多的投资回报，在保证公司募集资金投资项目所需
                                     资金充足和保证募集资金安全的前提下，公司拟使
                                     用最高额度不超过人民币20,000万元的暂时闲置募
                                     集资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起一
                                     年内有效，在上述额度和期限内可以滚动使用，并
                                     授权公司审计委员会签署相关法律文件并由公司财
                                     务部具体实施（详见公司公告2016-055）。截止报告
                                     期末，公司尚未实际购买理财产品。
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
□适用 √不适用
十五、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    公司与哈尔滨工大光电仪表有限公司（以下简称“光电仪表”）于 2016 年 7 月 11 日签署
了《战略合作框架性协议》（详见公司公告 2016-034）。本次签订的协议为框架性协议书，属
于各方合作意愿和基本原则的框架性约定，截至报告期末，双方未签订进一步合作协议。
十六、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
√适用 □不适用
    履行社会责任是公司经营过程中重要的组成部分。公司在创造利润、对股东利益负责的同
时，积极承担与利益相关者和全社会的责任。全体员工对履行社会责任是实现企业和经济社会
可持续发展的认识是一致的，履行社会责任能促进企业构建自身良好的社会形象，一家优秀的
公司必然是一家勇于承担社会责任的企业。工大高新在大力推进公司可持续发展的同时，坚持
注重以人为本，构建和谐企业，为员工提供更广阔和多方位的发展空间，不断激励员工为企业
发展贡献自己的力量；公司充分重视和切实维护员工的合法权益，以逐步完善的薪酬福利体系
作为员工基本保障，为员工提供必备的专业技能培训，搭建职业晋升平台，开展丰富的业余生
活陶冶员工的情操，以多种形式的人文关怀温暖员工，同时关注员工职业健康，致力于使公司
成为成就员工事业的平台。公司坚持以务实、诚挚的态度维护可持续发展观，提倡节约资源，
                                        50 / 184
                                    2016 年年度报告（修订稿）
提倡绿色环保，积极倡导绿色办公，减少企业运营对环境的影响，追求人类与自然的和谐发展。
在实践中追求企业与员工、社会、自然和谐发展，以企业的实际行动回馈社会，创建良性循环
的企业发展环境，承担社会责任。
    公司将继续认真贯彻《公司法》第五条：“公司从事经营活动，必须遵守法律、 行政法规，
遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，以更高的责任感、使命感，
以更诚恳的态 度面对社会责任，承担社会责任”
(三)     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
                        第六节      普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                            单位：股
              本次变动前             本次变动增减（＋，－）                       本次变动后
                                                      公
                                                      积
                        比例                    送         其
             数量                发行新股             金           小计         数量        比例(%)
                        (%)                     股         他
                                                      转
                                                      股
一、有              0      0   535,953,282        0    0   0    535,953,282   535,953,282          51.80
限售
条件
股份
1、国               0      0                0     0    0   0              0            0
家持
股
2、国               0      0     87,486,671       0    0   0     87,486,671    87,486,671   8.46
有法
人持
股
3、其               0      0   411,002,181        0    0   0    411,002,181   411,002,181   39.7
他内
资持
股
其中：              0      0   227,557,935        0    0   0    227,557,935   227,557,935          21.99
境内
非国
                                                51 / 184
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有法
人持
股
         境           0        0    183,444,246     0    0   0   183,444,246    183,444,246    17.73
内自
然人
持股
4、外                 0        0     37,464,430     0    0   0    37,464,430      37,464,430    3.62
资持
股
其中：                0        0     37,464,430     0    0   0    37,464,430      37,464,430    3.62
境外
法人
持股
         境           0        0              0     0    0   0            0               0        0
外自
然人
持股
二、无        498,781,93   100.00             0     0    0   0            0     498,781,936    48.20
限售
条件
流通
股份
1、人         498,781,93   100.00             0     0    0   0            0     498,781,936    48.20
民币
普通
股
2、境                 0        0              0     0    0   0            0               0        0
内上
市的
外资
股
3、境                 0        0              0     0    0   0            0               0        0
外上
市的
外资
股
4、其                 0        0              0     0    0   0            0               0        0
他
三、普        498,781,93   100.00   535,953,282     0    0   0   535,953,282   1,034,735,218   100.00
通股
股份
总数
                                                  52 / 184
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2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
    公司的普通股股份变动情况详见本公司公告《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
发行股份购买资产发行结果暨股本变公告》（公告编号 2016-040）和《哈尔滨工大高新技术产
业开发股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行结果暨股
本变动公告》（公告编号 2016-045），上述新增股份已分别于 2016 年 10 月 13 日、11 月 15 日
在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理了登记手续。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
截止到本报告期末，公司完成发行股份购买资产及募集配套资金。如果不考虑本次发行股份购
买资产暨募集配套资金的影响，2016 年度的基本每股收益、每股净资产分别为：-0.0228 元、
1.756 元；按照年末总股本 1,034,735,218 股计算，2016 年年度的基本每股收益、每股净资产
分别为：0.121 元、4.131 元。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                    单位: 股
                      本年
              年初
                      解除    本年增加限售                                        解除限售日
 股东名称     限售                               年末限售股数       限售原因
                      限售        股数                                                期
              股数
                      股数
彭海帆            0       0    103,068,783         103,068,783   根据《发行股份   2019.10.18
                                                                 购买资产协议》
                                                                 及相关承诺
工大高总          0       0     33,057,742          33,057,742   根据《发行股份 2019.10.18
                                                                 购买资产协议》、
                                                                 《股份认购协
                                                                 议》及相关承诺
工大高总          0       0     33,057,851          33,057,851   根据《发行股份 2019.11.17
                                                                 购买资产协议》、
                                                                 《股份认购协
                                                                 议》及相关承诺
银世代            0       0     29,667,900          29,667,900   根据《发行股份   2017.10.18
                                                                 购买资产协议》
                                                                 及相关承诺
宁波恒亚          0       0     27,172,403          27,172,403   根据《发行股份   2017.10.18
                                                                 购买资产协议》
                                                                 及相关承诺
银河资本          0       0     21,371,078          21,371,078   根据《发行股份   2017.10.18
                                                                 购买资产协议》
                                                                 及相关承诺
                                             53 / 184
                      2016 年年度报告（修订稿）
海泰优点     0   0   17,622,954       17,622,954      根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
天津亚亨     0   0   14,423,905       14,423,905      根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
郭增凤       0   0   12,268,260       12,268,260      根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
周源         0   0   11,024,848       11,024,848      根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
天津恒成     0   0   10,817,793       10,817,793      根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
中科昆开     0   0    9,746,204           9,746,204   根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
皖江基金     0   0    9,745,662           9,745,662   根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
北京合众仁   0   0    9,277,892           9,277,892   根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
国泰金控     0   0    7,796,530           7,796,530   根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
天津聚益     0   0    7,796,530           7,796,530   根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
渤海金石     0   0    7,796,530           7,796,530   根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
天津金健智   0   0    7,699,507           7,699,507   根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
珠海中珠     0   0    6,181,828           6,181,828   根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
海泰滨海     0   0    6,022,472           6,022,472   根据《发行股份   2017.10.18
                                                      购买资产协议》
                                                      及相关承诺
深圳富盛     0   0    5,896,180           5,896,180   根据《发行股份   2017.10.18
                               54 / 184
                     2016 年年度报告（修订稿）
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
海通开元     0   0   5,847,397           5,847,397   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
吴小勇       0   0   5,664,734           5,664,734   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
王博         0   0   4,196,380           4,196,380   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
中翰旅游     0   0   3,898,265           3,898,265   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
天翼正元     0   0   3,868,453           3,868,453   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
宁波正茂     0   0   3,606,111           3,606,111   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
远瞻冲和     0   0   3,595,271           3,595,271   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
君天华泰     0   0   3,463,016           3,463,016   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
王端端       0   0   3,123,165           3,123,165   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
德清融裕     0   0   2,575,716           2,575,716   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
上海松逸     0   0   2,575,716           2,575,716   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
苏州创东方   0   0   2,575,716           2,575,716   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
杨浦盛维     0   0   2,408,772           2,408,772   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                                                     及相关承诺
袭著科       0   0   1,906,854           1,906,854   根据《发行股份   2017.10.18
                                                     购买资产协议》
                              55 / 184
                        2016 年年度报告（修订稿）
                                                        及相关承诺
崔海涛      0   0      1,862,950            1,862,950   根据《发行股份   2017.10.18
                                                        购买资产协议》
                                                        及相关承诺
曹阳        0   0      1,791,402            1,791,402   根据《发行股份   2017.10.18
                                                        购买资产协议》
                                                        及相关承诺
广州太雅    0   0      1,287,858            1,287,858   根据《发行股份   2017.10.18
                                                        购买资产协议》
                                                        及相关承诺
宗关霞      0   0        301,367              301,367   根据《发行股份   2017.10.18
                                                        购买资产协议》
                                                        及相关承诺
付胜良      0   0        149,599              149,599   根据《发行股份   2017.10.18
                                                        购买资产协议》
                                                        及相关承诺
党旗        0   0         69,379              69,379    根据《发行股份   2017.10.18
                                                        购买资产协议》
                                                        及相关承诺
宁波兴远    0   0   33,057,851.00   33,057,851.00       根据《股份认购   2019.11.17
                                                        协议》及相关承
                                                        诺
陈圆        0   0   13,223,140.00   13,223,140.00       根据《股份认购   2019.11.17
                                                        协议》及相关承
                                                        诺
鹏华 3 号   0   0   10,247,933.00   10,247,933.00       根据《股份认购   2019.11.17
                                                        协议》及相关承
                                                        诺
鹏华 2 号   0   0    8,350,000.00    8,350,000.00       根据《股份认购   2019.11.17
                                                        协议》及相关承
                                                        诺
王国华      0   0    8,264,462.00    8,264,462.00       根据《股份认购   2019.11.17
                                                        协议》及相关承
                                                        诺
张广全      0   0    8,264,462.00    8,264,462.00       根据《股份认购   2019.11.17
                                                        协议》及相关承
                                                        诺
匡澜        0   0    5,785,123.00    5,785,123.00       根据《股份认购   2019.11.17
                                                        协议》及相关承
                                                        诺
姚永达      0   0    2,479,338.00    2,479,338.00       根据《股份认购   2019.11.17
                                                        协议》及相关承
                                                        诺
                                 56 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
   合计           0       0    535,953,282       535,953,282         /              /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：股 币种：人民币
股票及其衍                      发行价
                                                                            获准上市交易数
    生            发行日期      格（或利       发行数量        上市日期
                                                                                  量
证券的种类                        率）
普通股股票类
A股               2016.10.13       6.05       413,223,122      2019.10.18      413,223,122
A股               2016.11.15       6.05       122,730,160      2019.11.19      122,730,160
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
    2016 年 10 月 13 日，公司向工大高总等 28 家机构及彭海帆等 12 名自然人发行 413,223,122
股人民币普通股，完成股份登记手续并取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具
的《证券变更登记证明》，登记变更后，公司的股本为 912,005,058 股；2016 年 11 月 15 日，
公司采用锁价发行方式向 9 名特定对象非公开发行 122,730,160 股股份募集配套资金，并完成
了登记变更，公司的总股本由之前的 912,005,058 增加至 1,034,735,218 股。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
1、本次发行股份购买资产并募集配套资金前后公司实际控制人及控股股东未发生变化，股
本结构变动情况祥见本节“一、 普通股股本变动情况”
2、2016 年 9 月，公司以发行股份方式购买汉柏科技 100%股权，汉柏科技于 2016 年 9 月 14
日办理完成工商变更登记手续，并取得了天津市滨海新区市场和质量监督管理局核发的《营
业执照》，汉柏科技成为公司 100%全资子公司。期末，增加资产总额 313,138.33 万元，负
债总额 305,933.87 万元。
3、2016 年 11 月 15 日，公司采用以每股人民币 6.05 元的发行价格向 9 名特定对象非公开
发行 122,730,160 股股份募集配套资金，募集资金净额 71,351.75 万元。增加资产 71,351.75
万元。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                      46,203
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                        45,364
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                   单位:股
                                    前十名股东持股情况
                                           57 / 184
                                     2016 年年度报告（修订稿）
                                                                               质押或冻结
                                                                                 情况
                                                                 持有有限售
       股东名称         报告期内增     期末持股数        比例                  股           股东
                                                                 条件股份数
       （全称）             减             量            (%)                   份           性质
                                                                     量             数量
                                                                               状
                                                                               态
哈尔滨工业大学高        66,115,593     169,943,021       16.42   66,115,593                 国有
                                                                               无
新技术开发总公司                                                                            法人
彭海帆              103,068,783        103,068,783        9.96   103,068,783         103,   境内
                                                                               质
                                                                                     068,   自然
                                                                               押
                                                                                      783   人
宁波兴远联融投资        33,057,851      33,057,851        3.19   33,057,851    未           其他
中心（有限合伙）                                                               知
银世代有限公司          29,667,900      29,667,900        2.87   29,667,900    未           其他
                                                                               知
宁波恒亚投资管理        27,172,403      27,172,403        2.63   27,172,403                 其他
                                                                               未
合伙企业（有限合
                                                                               知
伙）
银河创新资本管理        21,371,078      21,371,078        2.07   21,371,078    未           其他
有限公司                                                                       知
天津海泰优点创业        17,622,954      17,622,954        1.70   17,622,954    未           其他
投资企业                                                                       知
天津亚亨投资管理        14,423,905      14,423,905        1.39   14,423,905                 其他
                                                                               未
合伙企业（有限合
                                                                               知
伙）
陈圆                    13,223,140      13,223,140        1.28   13,223,140                 境内
                                                                               未
                                                                                            自然
                                                                               知
                                                                                            人
郭增凤                  12,268,260      12,268,260        1.19   12,268,260                 境内
                                                                               未
                                                                                            自然
                                                                               知
                                                                                            人
                                前十名无限售条件股东持股情况
                                       持有无限售条件流通               股份种类及数量
             股东名称
                                           股的数量                   种类               数量
哈尔滨工业大学高新技术开发总公                  103,827,428                         103,827,428
                                                                  人民币普通股
司
魏菲                                               6,805,797      人民币普通股        6,805,797
叶龙华                                             6,117,743      人民币普通股        6,117,743
财富证券－浦发银行－财富证券星                     6,000,000                          6,000,000
                                                                  人民币普通股
城 6 号集合资产管理计划
哈尔滨天翔伟业投资有限公司                         5,000,010      人民币普通股        5,000,010
宋建波                                             4,833,500      人民币普通股        4,833,500
于静                                               4,402,576      人民币普通股        4,402,576
                                              58 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
孙惠刚                                         4,058,200          人民币普通股       4,058,200
哈尔滨宏基伟业科技开发有限公司                 3,800,000          人民币普通股       3,800,000
李明会                                         3,661,100          人民币普通股       3,661,100
上述股东关联关系或一致行动的说    在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司第一大股东
明                                哈尔滨工业大学高新技术开发总公司与其他股东之间不存在
                                  关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一
                                  致行动人；公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也
                                  未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》 中 规定
                                  的一致行动人。股东彭海帆和宁波恒亚、天津亚亨之间存在
                                  关联关系。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                     单位：股
                                                     有限售条件股份可上市交易情
                              持有的有限售条                     况                   限售条
序号     有限售条件股东名称
                                件股份数量           可上市交易时     新增可上市交      件
                                                         间           易股份数量
1        哈尔滨工业大学高新        169,943,021       2019.11.17        169,943,021   36 个月
         技术开发总公司
2        彭海帆                    103,068,783       2019.11.17        103,068,783   36 个月
3        宁波兴远联融投资中         33,057,851       2019.11.17         33,057,851   36 个月
         心（有限合伙）
4        银世代有限公司             29,667,900       2017.11.17         29,667,900   12 个月
5        宁波恒亚投资管理合         27,172,403       2017.11.17         27,172,403   12 个月
         伙企业（有限合伙）
6        银河创新资本管理有         21,371,078       2017.11.17         21,371,078   12 个月
         限公司
7        天津海泰优点创业投         17,622,954       2017.11.17         17,622,954   12 个月
         资企业
8        天津亚亨投资管理合         14,423,905       2017.11.17         14,423,905   12 个月
         伙企业（有限合伙）
9        陈圆                       13,223,140       2019.11.17         13,223,140   36 个月
10       郭增凤                     12,268,260       2017.11.17         12,268,260   12 个月
上述股东关联关系或一致行      在前十名股东和前十名有限售条件股东中，公司第一大股东哈
动的说明                      尔滨工业大学高新技术开发总公司与其他股东之间不存在关
                              联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定
                              的一致行动人。股东彭海帆和宁波恒亚、天津亚亨之间存在关
                              联关系。
(三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
√适用 □不适用
                                          59 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
         战略投资者或一般法人的名称                         约定持股起始日期
彭海帆                                        2016 年 10 月 13 日
宁波兴远联融投资中心（有限合伙）              2016 年 11 月 15 日
银世代有限公司                                2016 年 10 月 13 日
宁波恒亚投资管理合伙企业（有限合伙）          2016 年 10 月 13 日
银河创新资本管理有限公司                      2016 年 10 月 13 日
天津海泰优点创业投资企业                      2016 年 10 月 13 日
天津亚亨投资管理合伙企业（有限合伙）          2016 年 10 月 13 日
陈圆                                          2016 年 11 月 15 日
郭增凤                                        2016 年 10 月 13 日
周源                                          2016 年 10 月 13 日
战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股      本次战略投资者承诺：
期限的说明                                         彭海帆承诺，本次发行股份购买资产取得
                                              的股份，至下述两个日期中较晚出现的日期不
                                              得转让：（1）自本次发行结束之日起满三十六
                                              个月之日；（2）彭海帆与本公司就本次交易签
                                              署的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿
                                              协议之补充协议》约定的盈利预测补偿实施完
                                              毕之日。
                                                   宁波恒亚承诺：宁波恒亚有限合伙人王成
                                              江所持有的宁波恒亚出资份额及因本次交易而
                                              间接获得的工大高新的股份，自发行结束之日
                                              起 36 个月内不得转让；除上述锁定期外，宁波
                                              恒亚其余合伙人因本次交易而间接获得的工大
                                              高新的股份，如在取得本次发行的股份时对其
                                              用于认购股份的资产持续拥有权益的时间满 12
                                              个月，则自本次发行结束之日起 12 个月内不得
                                              转让；如不足 12 个月，则自发行结束之日起
                                              36 个月内不得转让。
                                                   剩余交易对方承诺，如其取得工大高新股
                                              份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益
                                              的时间满十二个月，则自本次发行结束之日起
                                              十二个月内不得转让；如不足十二个月，则自
                                              本次发行结束之日起三十六个月内不得转让。
                                                   所有交易对方承诺，本次重大资产重组实
                                              施完成后，转让方由于公司送红股、转增股本
                                              等原因增持的公司股份，亦应遵守上述承诺。
                                                   交易对方中的自然人如在本次交易完成后
                                              担任上市公司的董事、监事、高级管理人员的，
                                              还需遵守上市公司章程以及《公司法》、《证
                                              券法》、《股票上市规则》等法律、法规、规
                                              章、规范性文件有关股份有限公司及上市公司
                                              董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的限
                                              制性规定。
                                         60 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                              哈尔滨工业大学高新技术开发总公司
单位负责人或法定代表人            张景杰
成立日期                          1993 年 2 月 3 日
主要经营业务                      主要经营业务：高新技术及产品开发、生产、销售和技术服
                                  务、技术咨询、技术培训、技术转让、信息服务；国内商业；
                                  通过代理开展对外贸与经济技术合作、工程承包与劳务输
                                  出。
报告期内控股和参股的其他境内      无
外上市公司的股权情况
其他情况说明                      无
(二) 实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                              哈尔滨工业大学
单位负责人或法定代表人            周玉
成立日期                          1920 年
主要经营业务                      哈尔滨工业大学始建于 1920 年，1954 年为国家首批确定的
                                  全国 6 所重点大学之一，1984 年被确定为国家重点投资建
                                  设的 15 所院校之一，1996 年成为首批进入 211 工程建设的
                                  院校之一，1999 年成为国家重点建设的 9 所大学之一，在
                                  多次评估中其综合实力位居全国重点高校的前列
报告期内控股和参股的其他境内      哈尔滨工业大学全资企业哈尔滨工业大学实业开发总公司
外上市公司的股权情况              参股奥瑞德光电股份有限公司，参股比例是 6.51%；哈尔滨
                                  工业大学一人有限公司哈尔滨工业大学资产投资经营有限
                                  责任公司参股哈尔滨博实自动化股份有限公司，参股比例
                                  24.11 份%。
其他情况说明                      无
2      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                            61 / 184
                     2016 年年度报告（修订稿）
                  第七节     优先股相关情况
□适用 √不适用
                              62 / 184
                                                              2016 年年度报告（修订稿）
                                          第八节         董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                   单位：股
                                                                                                                               报告期内从公司
                                                                                                         年初持股   年末持股   获得的税前报酬
   姓名           职务(注)           性别         年龄         任期起始日期               任期终止日期
                                                                                                           数         数         总额（万元）
张大成       董事长             男           63            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日     30,420     30,420
张景杰       董事               男           70            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日      9,168      9,168                -
崔国珍       董事               女           59            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日          -          -
任会云       董事、副总经理     女           63            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日      4,272      4,272
何显峰       董事               女           46            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日          -          -
吕占生       独立董事           男           66            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日          -          -
徐艳华       独立董事           女           64            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日          -          -
祝丹宁       原独立董事         女           63            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日          -          -
李文婷       原监事会主席       女           67            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日     13,752     13,752
张砚超       职工监事           男           42            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日          -          -              7.2
田黎明       监事               女           52            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日          -          -              3.6
姚永发       总经理             男           57            2014 年 6 月 28 日       2017 年 6 月 28 日          -          -             14.4
刘宝林       副总经理           男           53            2014 年 6 月 28 日       2017 年 6 月 28 日          -          -              8.4
吕 莹        董秘、副总经理     女           47            2014 年 6 月 28 日       2017 年 6 月 28 日          -          -
王 梅        财务总监           女           49            2014 年 6 月 28 日       2017 年 6 月 28 日          -          -              9.6
刘 芳        原董事             男           67            2014 年 6 月 29 日       2017 年 6 月 29 日          -          -
颜跃进       独立董事           男           55            2016 年 12 月 27 日      2017 年 6 月 28 日          -          -                -
梁会东       监事               男           51            2016 年 12 月 27 日      2017 年 6 月 28 日          -          -                -
    合计             /                /            /                   /                        /          57,612     57,612            123.2
                                                                       63 / 184
                                                      2016 年年度报告（修订稿）
    姓名                                                           主要工作经历
张大成       曾任哈尔滨粮食局副局长、哈尔滨工业大学副校长，现任哈工大集团股份有限公司董事长、哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
             董事长。
刘 芳        副研究员，曾任黑龙江省经济干部管理学院财务会计教研室主任、经济系副主任，哈尔滨工大集团资本运营部部长及原本公司董事。
张景杰       高级工程师，历任哈尔滨粮食局工业处处长，现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事。
崔国珍       曾任沈阳军区第一通讯总站连长、指导员，沈阳军区第 23 军通讯站站长，哈尔滨工大高新技术园区房产经营公司总经理，哈尔滨哈特
             商务酒店总经理，哈尔滨工大集团人力资源部部长，哈尔滨工大高新技术园区党委副书记，现任本公司董事。
任会云       曾任黑龙江阿城粮食局财务科科长，哈尔滨工大高科总会计师，哈尔滨教育考试培训大厦总经理。现任公司董事、副总经理。
何显峰       曾任吉林市煤气供热财务部会计，吉林市热力总公司财务总监，工大集团股份有限公司总会计师，现任本公司董事。
吕占生       曾任哈尔滨市电影公司党委书记兼经理，哈尔滨艺术职业学校书记兼校长，黑龙江省会展行业协会副会长，现任本公司独立董事。
徐艳华       曾任大通期货经纪有限公司总经理，华融酒店管理公司总经理，现任本公司独立董事。
祝丹宁       曾任哈工大科技园区科技办总会计师，白城龙丹乳业科技有限公司总会计师及本公司原独立董事。
李文婷       高级会计师，曾任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司原监事会主席。
张砚超       会计师。曾任哈尔滨工大集团核算中心财务主管、副主任，北京施兰特发电设备有限公司总会计师，北京哈透平工贸有限公司总经理，
             本公司监事会职工监事。
田黎明       曾在工大集团任职，现任本公司监事。
姚永发       曾任黑龙江乳业集团副总经理，现任本公司总经理。
刘宝林       曾任中大植物蛋白分公司副总经理，总经理，现任本公司副总经理。
吕 莹        曾任哈尔滨联通公司设计师，哈尔滨中大植物蛋白公司办公室主任，哈尔滨工大集团总裁办主任，黑龙江乳业集团总经理执行代表。现
             公司董事会秘书兼副总经理。
王 梅        曾任工大高新财务部经理，现任本公司财务总监。
梁会东       曾任哈尔滨市塑料十七厂财务负责人；哈尔滨松花江乳业集团财务总监；哈尔滨工大高新玉米淀粉糖分公司副总经理哈尔滨机场专用路
             有限公司财务总监；哈尔滨新时代资产经营有限公司财务总监；黑龙江乳业集团财务总监，现任本公司监事。
颜跃进       曾任曾任广东发展银行信托投资部经理；广东发展银行澳门分行高级经理；华为技术有限公司；国际财经部融资主管；上海亚华湖集团
             有限公司财务及融资总裁，现任公司独立董事。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
                                                               64 / 184
                                                       2016 年年度报告（修订稿）
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
         任职人员姓名                         股东单位名称                       在股东单位担任的职务            任期起始日期
张景杰                          哈尔滨工业大学高新技术开发总公司           总经理（法人代表）            1999 年 1 月 1 日
何显峰                          哈尔滨工业大学高新技术开发总公司           总会计师                      2014 年 6 月 29 日
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
         任职人员姓名                         其他单位名称                        在其他单位担任的职务           任期起始日期
张大成                          哈尔滨工大集团股份有限公司                  董事长                       1996 年 6 月 8 日
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   公司董事的报酬经董事会薪酬委员会提出预案,由董事会讨论审议通过后, 提交股东大会批准实施。公司
                                         监事的报酬经监事会讨论审议通过后, 提交股东大会批准实施。公司高级管理人员的报酬由薪酬委员会
                                         提出报酬预案,由董事会批准实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     参考本地区及行业其它企业相关岗位的薪酬水平，并结合年度经营管理指标的完成情况及工作范围、职
                                         责要求履职情况进行审核、考评确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 详见本章一（一）\"现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况\"
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期末,全体董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合计 123.2 万元。
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                                  担任的职务                                变动情形                 变动原因
祝丹宁                           独立董事、审计委员会主任、提名和考核委员会委员       离任                 个人原因
                                                                65 / 184
                                                        2016 年年度报告（修订稿）
李文婷                           监事会主席                                         离任                   个人原因
刘芳                             董事、审计委员会委员                               离任                   个人原因
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
参见本年报第五节“重要事项”之“上市公司及董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购处罚及整改情况”
                                                                 66 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                         1,620
在职员工的数量合计                                                               1,748
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                      专业构成
                      专业构成类别                                专业构成人数
                         生产人员
                         销售人员
                         技术人员
                         财务人员
                         行政人员
                           合计                                                  1,748
                                      教育程度
                      教育程度类别                                 数量（人）
                           研究生
                           本科
                           大专
                           其他
                           合计                                                  1,748
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    公司董事的报酬经董事会薪酬委员会提出预案,由董事会讨论审议通过后, 提交股东大会批
准实施。公司监事的报酬经监事会讨论审议通过后, 提交股东大会批准实施。公司高级管理人员
的报酬由薪酬委员会提出报酬预案,由董事会批准实施。
    公司严格执行《劳动合同法》等国家法规的规定,制定了人力资源及薪酬管理制度，实行岗位
薪酬制,以按岗位、按业绩计酬为主。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司建立内部培训制度，根据公司总部及所属公司培训需求及人力资源现状安排培训计划并实施。
                               第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股
票上市规则》等法律法规、部门规章的规定，以及其他治理规范性文件的要求，进一步完善公司
法人治理结构, 建立健全公司内部管理和控制制度,规范公司经营运作,提升公司治理水平。
(1)关于股东与股东大会
  公司能够平等对待所有股东，认真做好股东来访、来信和来电的咨询、接待工作。公司能够按
照《上市公司股东大会规则》的要求召集、召开股东大会,股东大会能够确保所有股东享有平等地
位, 保证中小股东充分行使权利。报告期内，公司股东大会的召开和表决程序规范，股东大会经
                                        67 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
律师现场见证并对股东大会的合法性出具了法律意见书。
(2)关于控股股东与上市公司
  公司控股股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司与控股股
东在业务、人员、资产、机构、财务等方面能够做到独立分开，控股股东通过股东大会行使出资
人的权力。公司与控股股东不存在同业竞争和关联交易情况。
(3)关于董事与董事会
  公司董事和董事会能够认真履行职责,并按照有关法律、法规、《公司章程》和董事会各委员会
的实施细则，忠实诚信，勤勉尽职。关联董事在表决关联事项时实行回避，保证表决事项符合公
开、公平、公正的原则。
(4)关于监事和监事会
  公司监事能够本着负责的态度，认真履行自己的职责, 对公司财务以及公司董事、高级管理人
员履行职责的合法合规性进行监督，以维护公司及股东的合法权益。
(5) 关于信息披露与透明度
  公司指定董事会秘书负责信息披露工作,并明确相关制度；重要信息及时向董事会汇报，并依法
履行信息披露义务；能够严格按照法律、法规和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的规
定, 通过指定报刊、网站，真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机
会获取信息。
(6) 关于投资者管理工作
  公司证券部指定专人负责投资者关系管理,负责接听或接待投资者来电、来信、来访,做到即时
解答，或以信件复函等方式进行答复,并对投资者的征询意见及答复意见登记记录；及时回复“上
证 e 互动”问题。
2、内幕知情人登记管理情况
  公司已建立《内幕信息及知情人管理制度》,并严格按照制度规定的内幕信息知情人登记备案的
要求执行,进一步加强内幕信息管理,维护信息披露的公平。未存在利用内幕信息买卖公司股份的
情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                      决议刊登的指定
         会议届次                     召开日期                         决议刊登的披露日期
                                                      网站的查询索引
2015 年年度股东大会           2016 年 05 月 31 日     www.sse.com.cn   2016 年 06 月 01 日
2016 年第一次临时股东大会     2016 年 12 月 16 日     www.sse.com.cn   2016 年 12 月 17 日
股东大会情况说明
√适用 □不适用
会议议案全部通过。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                              参加股东大会
                                          参加董事会情况
                                                                                  情况
  董事      是否独立
                                                             是否连续两次
  姓名        董事     本年应参加      亲自出席      缺席                     出席股东大会
                                                             未亲自参加会
                       董事会次数        次数        次数                       的次数
                                                                 议
张大成      否                  12            12             否
刘芳        否                   9             9             否
张景杰      否                  12            12             否
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                               2016 年年度报告（修订稿）
崔国珍      否                 12           12                 否
任会云      否                 12           12                 否
何显峰      否                 12           12                 否
吕占生      是                 12           12                 否
徐艳华      是                 12           12                 否
祝丹宁      是                 12            5             7   是
颜跃进      是                  1            1                 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
√适用 □不适用
公司独立董事祝丹宁因个人原因提出辞去公司独立董事及审计委员会主任委员、提名和薪酬委员
职务（详见公司公告 2016-029），根据相关规定，祝丹宁女士的辞任将自公司股东大会选举产生
新任独立董事后方能生效。2016 年度其因身体原因连续 7 次未能亲自出席公司董事会。
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
四、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》及《上市公司章程指引》等法律法规的文件要求，
建立有效的激励约束机制，强化风险防范意识，培养良好的企业精神和内部控制文化。创造全体
员工充分了解并履行职责的内部环境。
五、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司内部控制自我评价报告于 2017 年 02 月 04 日与公司年度报告一并在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
六、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
无
是否披露内部控制审计报告：是
                         第十节        公司债券相关情况
□适用 √不适用
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                             2016 年年度报告（修订稿）
                             第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                             审     计      报    告
                             中 准 审 字 [2017]1001 号
哈 尔 滨工大高新技术产业开发股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简 称
“ 工 大高新” ）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，
2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权
益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是工大高新管理层的责任，这种责任包括：（1）按照
企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护
必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国
注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守
中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择
的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰
当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
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                                 2016 年年度报告（修订稿）
    我们认为，工大高新财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公
允反映了工大高新 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并
及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。
中 准 会计师事务所（特殊普通 合伙） 中国注册会计师：
               中国北京                      中国注册会计师： 韩波 李丽
                                                 二○一七年一月二十六日
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
               项目                   附注            期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                           459,603,297.14         105,686,997.96
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                  131,200
  应收账款                                           972,945,694.75          43,962,123.81
  预付款项                                           591,424,837.65          13,656,970.41
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                           15,931,045.71          9,412,286.43
  买入返售金融资产
  存货                                               508,823,941.58          16,152,318.37
  划分为持有待售的资产                                                       13,077,934.96
                                          71 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                        57,500,319.66     21,331,652.50
    流动资产合计                                   2,606,360,336.49    223,280,284.44
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                        8,310,629.33         717,505.79
  投资性房地产
  固定资产                                         2,059,484,612.73   1,041,809,991.89
  在建工程                                           794,823,806.34   1,279,837,444.22
  工程物资
  固定资产清理                                       15,514,428.43      15,514,428.43
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                          640,742,312.94     327,252,455.99
  开发支出
  商誉                                               625,542,923.42
  长期待摊费用                                       170,128,733.17     195,338,082.95
  递延所得税资产                                      14,453,743.24       7,619,055.88
  其他非流动资产                                     204,486,266.75       3,812,298.72
    非流动资产合计                                 4,533,487,456.35   2,871,901,263.87
      资产总计                                     7,139,847,792.84   3,095,181,548.31
流动负债：
  短期借款                                          418,000,000.00      43,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                          515,491,714.07     116,603,480.67
  预收款项                                          140,809,624.98      81,025,803.14
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                       14,124,134.34       2,997,178.44
  应交税费                                           59,799,884.44      27,676,447.25
  应付利息                                            2,647,696.61         756,364.58
  应付股利                                              430,791.17         430,791.17
  其他应付款                                        698,523,479.19     928,506,746.84
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债                                                   3,715,757.34
  一年内到期的非流动负债                            109,200,000.00      80,000,000.00
                                        72 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
  其他流动负债
    流动负债合计                                1,959,027,324.80        1,284,712,569.43
非流动负债：
  长期借款                                        704,400,000.00          687,500,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                            600,000.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                705,000,000.00          687,500,000.00
      负债合计                                  2,664,027,324.80        1,972,212,569.43
所有者权益
  股本                                          1,034,735,218.00          498,781,936.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                      2,784,497,157.81          106,932,971.81
  减：库存股
  其他综合收益                                     97,228,916.47
  专项储备
  盈余公积                                         92,510,735.45           90,343,445.25
  一般风险准备
  未分配利润                                      265,712,884.76          191,299,992.19
  归属于母公司所有者权益合计                    4,274,684,912.49          887,358,345.25
  少数股东权益                                    201,135,555.55          235,610,633.63
    所有者权益合计                              4,475,820,468.04        1,122,968,978.88
      负债和所有者权益总计                      7,139,847,792.84        3,095,181,548.31
法定代表人：张大成 主管会计工作负责人：何显峰 会计机构负责人：王梅
                                   母公司资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位:哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
                                                                     单位:元 币种:人民币
              项目                   附注            期末余额               期初余额
流动资产：
  货币资金                                          215,842,111.15         12,649,195.19
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                            2,985,400.11          2,729,793.27
  预付款项                                           16,546,963.42          5,891,718.97
                                         73 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                        761,864,086.66     436,166,945.72
  存货                                                4,474,635.31       6,482,614.59
  划分为持有待售的资产                                                  13,077,934.96
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                        19,417,362.45     15,783,720.42
    流动资产合计                                   1,021,130,559.10    492,781,923.12
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                     3,109,806,158.80    609,895,452.15
  投资性房地产
  固定资产                                           74,227,651.30      80,068,560.54
  在建工程                                          443,721,447.29     432,221,736.91
  工程物资
  固定资产清理                                       15,514,428.43      15,514,428.43
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                           35,003,985.00      40,072,577.33
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                         2,536,264.32
  递延所得税资产                                       1,173,946.07       1,492,783.69
  其他非流动资产                                         162,298.72         162,298.72
    非流动资产合计                                 3,682,146,179.93   1,179,427,837.77
      资产总计                                     4,703,276,739.03   1,672,209,760.89
流动负债：
  短期借款                                          100,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                           48,725,584.16      11,994,266.66
  预收款项                                           93,747,560.55      53,346,255.61
  应付职工薪酬                                          639,204.94         384,098.71
  应交税费                                           24,094,100.28      19,575,899.31
  应付利息                                              766,666.67
  应付股利
  其他应付款                                         80,850,784.74     345,260,681.20
  划分为持有待售的负债                                                   3,715,757.34
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                      231,546,139.65     350,216,474.03
    流动负债合计                                    580,370,040.99     784,493,432.86
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
                                        74 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计
      负债合计                                       580,370,040.99        784,493,432.86
所有者权益：
  股本                                             1,034,735,218.00        498,781,936.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                         2,810,497,059.29        132,932,873.29
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                             83,110,877.93         80,943,587.73
  未分配利润                                         194,563,542.82         175,057,931.01
    所有者权益合计                                 4,122,906,698.04         887,716,328.03
      负债和所有者权益总计                         4,703,276,739.03       1,672,209,760.89
法定代表人：张大成 主管会计工作负责人：何显峰      会计机构负责人：王梅
                                     合并利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                 项目                     附注           本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                        1,651,111,128.54      839,793,869.64
其中：营业收入                                        1,651,111,128.54      839,793,869.64
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                        1,687,747,756.63      872,297,057.61
其中：营业成本                                        1,261,377,812.30      594,309,687.50
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                         30,114,037.19       19,661,878.75
      销售费用                                          168,214,848.54      125,591,855.85
                                        75 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
      管理费用                                        203,440,429.42   106,992,947.34
      财务费用                                         23,954,631.28    24,828,909.81
      资产减值损失                                        645,997.90       911,778.36
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                   59,268,561.14      -180,605.36
      其中：对联营企业和合营企业的投资                    -29,056.79      -180,605.36
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                     22,631,933.05   -32,683,793.33
  加：营业外收入                                       45,395,362.38    15,460,359.58
      其中：非流动资产处置利得                         31,563,960.02       512,001.68
  减：营业外支出                                        1,159,803.29       946,935.10
      其中：非流动资产处置损失                              5,427.82       234,999.77
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 66,867,492.14   -18,170,368.85
  减：所得税费用                                       29,657,304.94     7,250,446.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                     37,210,187.20   -25,420,815.37
  归属于母公司所有者的净利润                           76,580,182.77   -18,362,731.06
  少数股东损益                                        -39,369,995.57    -7,058,084.31
六、其他综合收益的税后净额                             97,228,916.47
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                   97,228,916.47
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合                 97,228,916.47
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                           97,228,916.47
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                      134,439,103.67   -25,420,815.37
  归属于母公司所有者的综合收益总额                    173,809,099.24   -18,362,731.06
  归属于少数股东的综合收益总额                        -39,369,995.57    -7,058,084.31
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                  0.1210          -0.0368
  （二）稀释每股收益(元/股)                                  0.1210          -0.0368
                                         76 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元,上期被合并方实
现的净利润为：0.00
法定代表人：张大成      主管会计工作负责人：何显峰    会计机构负责人：王梅
                                     母公司利润表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                   项目                     附注        本期发生额           上期发生额
一、营业收入                                           200,162,997.50       244,741,040.13
  减：营业成本                                         131,387,345.57       164,612,345.99
       税金及附加                                         8,096,700.13         5,903,151.95
       销售费用                                           4,710,422.10         9,207,064.41
       管理费用                                         47,125,631.57        50,260,750.15
       财务费用                                           6,283,099.45       13,230,644.01
       资产减值损失                                         421,925.94           100,720.97
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                       -89,293.35        -180,605.36
       其中：对联营企业和合营企业的投资                     -89,293.35        -180,605.36
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                       2,048,579.39        1,245,757.29
  加：营业外收入                                        29,835,302.97        9,274,876.24
       其中：非流动资产处置利得                         29,818,677.92          512,001.68
  减：营业外支出                                         1,012,759.17           32,999.85
       其中：非流动资产处置损失                                859.17            1,269.85
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  30,871,123.19       10,487,633.68
    减：所得税费用                                       9,198,221.18        4,551,242.70
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                      21,672,902.01        5,936,390.98
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                        21,672,902.01        5,936,390.98
七、每股收益：
                                          77 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：张大成       主管会计工作负责人：何显峰         会计机构负责人：王梅
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                  附注            本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     1,760,231,801.77      888,758,961.84
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                       569,012,438.15      351,228,294.56
    经营活动现金流入小计                           2,329,244,239.92    1,239,987,256.40
  购买商品、接受劳务支付的现金                     1,340,394,489.86      504,760,389.07
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     125,186,717.68       78,673,806.86
  支付的各项税费                                     112,094,460.78       82,043,390.49
  支付其他与经营活动有关的现金                       826,273,745.59      194,053,413.57
    经营活动现金流出小计                           2,403,949,413.91      859,530,999.99
      经营活动产生的现金流量净额                     -74,705,173.99      380,456,256.41
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长                                             462,624.28
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                                          40,978,051.75
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                       68,873,997.38       188,742,700.00
    投资活动现金流入小计                             68,873,997.38       230,183,376.03
  购建固定资产、无形资产和其他长                    348,177,571.72       421,522,370.44
期资产支付的现金
                                        78 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
  投资支付的现金
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                    10,919,916.22
    投资活动现金流出小计                         359,097,487.94        421,522,370.44
      投资活动产生的现金流量净额                -290,223,490.56       -191,338,994.41
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                             443,000,000.00         43,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                   716,947,468.00          5,554,249.00
    筹资活动现金流入小计                      1,159,947,468.00          48,554,249.00
  偿还债务支付的现金                             383,300,000.00        253,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                  53,620,016.22         56,481,885.13
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                     6,206,357.87         19,018,601.00
    筹资活动现金流出小计                         443,126,374.09        328,500,486.13
      筹资活动产生的现金流量净额                 716,821,093.91       -279,946,237.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的                   2,023,869.82
影响
五、现金及现金等价物净增加额                     353,916,299.18        -90,828,975.13
  加：期初现金及现金等价物余额                   105,686,997.96        196,515,973.09
六、期末现金及现金等价物余额                     459,603,297.14        105,686,997.96
法定代表人：张大成    主管会计工作负责人：何显峰      会计机构负责人：王梅
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                   附注           本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      210,012,038.92         302,900,846.36
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                       720,552,158.41        361,252,526.07
    经营活动现金流入小计                             930,564,197.33        664,153,372.43
  购买商品、接受劳务支付的现金                       144,080,210.21        158,098,383.24
  支付给职工以及为职工支付的现金                      32,279,912.65         36,019,530.10
  支付的各项税费                                      22,152,331.48         17,281,444.07
  支付其他与经营活动有关的现金                     1,264,884,356.22        474,277,286.24
    经营活动现金流出小计                           1,463,396,810.56        685,676,643.65
  经营活动产生的现金流量净额                        -532,832,613.23        -21,523,271.22
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
                                        79 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长                                            417,865.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                                         40,978,051.75
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                          188,742,700.00
    投资活动现金流入小计                                                230,138,616.75
  购建固定资产、无形资产和其他长                   72,861,938.81         89,686,355.97
期资产支付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           72,861,938.81         89,686,355.97
      投资活动产生的现金流量净额                  -72,861,938.81        140,452,260.78
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                              100,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                    713,517,468.00
    筹资活动现金流入小计                          813,517,468.00
  偿还债务支付的现金                                                    140,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                                         13,265,702.54
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                      4,630,000.00          6,600,000.00
    筹资活动现金流出小计                            4,630,000.00        159,865,702.54
      筹资活动产生的现金流量净额                  808,887,468.00       -159,865,702.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                      203,192,915.96        -40,936,712.98
  加：期初现金及现金等价物余额                     12,649,195.19         53,585,908.17
六、期末现金及现金等价物余额                      215,842,111.15         12,649,195.19
法定代表人：张大成      主管会计工作负责人：何显峰       会计机构负责人：王梅
                                         80 / 184
                                                                    2016 年年度报告（修订稿）
                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                      2016 年 1—12 月
                                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                                     本期
                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                             少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存   其他综    专项储   盈余公    一般风   未分配       权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股     合收益      备       积      险准备     利润
一、上年期末余额           498,781                                  106,932                                 90,343,            191,299    235,610,6   1,122,968
                           ,936.00                                  ,971.81                                  445.25            ,992.19        33.63     ,978.88
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           498,781                                  106,932                                 90,343,            191,299    235,610,6   1,122,968
                           ,936.00                                  ,971.81                                  445.25            ,992.19        33.63     ,978.88
三、本期增减变动金额（减   535,953                                  2,677,5              97,228,            2,167,2            74,412,    -34,475,0   3,352,851
少以“－”号填列）         ,282.00                                  64,186.               916.47              90.20             892.57        78.08     ,489.16
（一）综合收益总额                                                                                                             76,580,    -39,369,9   37,210,18
                                                                                                                                182.77        95.57        7.20
（二）所有者投入和减少资   535,953                                  2,677,5              97,228,                                          4,894,917   3,315,641
本                         ,282.00                                  64,186.               916.47                                                .49     ,301.96
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他                    535,953                                  2,677,5              97,228,                                          4,894,917   3,315,641
                           ,282.00                                  64,186.               916.47                                                .49     ,301.96
（三）利润分配                                                                                              2,167,2            -2,167,
                                                                                                              90.20             290.20
                                                                              81 / 184
                                                                    2016 年年度报告（修订稿）
1．提取盈余公积                                                                                             2,167,2            -2,167,
                                                                                                              90.20             290.20
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额           1,034,7                                  2,784,4              97,228,            92,510,            265,712   201,135,5   4,475,820
                           35,218.                                  97,157.               916.47             735.45            ,884.76       55.55     ,468.04
                                00
                                                                                                     上期
                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                            少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存   其他综    专项储   盈余公    一般风   未分配      权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股     合收益      备       积      险准备   利润
一、上年期末余额           498,781                                  106,932                                 89,749,            210,256   242,668,7   1,148,389
                           ,936.00                                  ,971.81                                  806.15            ,362.35       17.94     ,794.25
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           498,781                                  106,932                                 89,749,            210,256   242,668,7   1,148,389
                           ,936.00                                  ,971.81                                  806.15            ,362.35       17.94     ,794.25
                                                                              82 / 184
                                                       2016 年年度报告（修订稿）
三、本期增减变动金额（减                                                           593,639   -18,956   -7,058,08   -25,420,8
少以“－”号填列）                                                                     .10   ,370.16        4.31       15.37
（一）综合收益总额                                                                           -18,362   -7,058,08   -25,420,8
                                                                                             ,731.06        4.31       15.37
（二）所有者投入和减少
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                     593,639   -593,63
                                                                                       .10      9.10
1．提取盈余公积                                                                    593,639   -593,63
                                                                                       .10      9.10
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额           498,781                     106,932                     90,343,   191,299   235,610,6   1,122,968
                           ,936.00                     ,971.81                      445.25   ,992.19       33.63     ,978.88
法定代表人：张大成 主管会计工作负责人：何显峰 会计机构负责人：王梅
                                                                 83 / 184
                                                                2016 年年度报告（修订稿）
                                                                母公司所有者权益变动表
                                                                    2016 年 1—12 月
                                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                        本期
          项目                                   其他权益工具                                       其他综合                           未分配利   所有者权
                              股本                                         资本公积    减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债        其他                                 收益                               润       益合计
一、上年期末余额            498,781,9                                      132,932,8                                      80,943,5     175,057,   887,716,3
                                36.00                                          73.29                                         87.73       931.01       28.03
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            498,781,9                                      132,932,8                                      80,943,5     175,057,   887,716,3
                                36.00                                          73.29                                         87.73       931.01       28.03
三、本期增减变动金额（减    535,953,2                                      2,677,564                                      2,167,29     19,505,6   3,235,190
少以“－”号填列）              82.00                                        ,186.00                                          0.20        11.81     ,370.01
（一）综合收益总额                                                                                                                     21,672,9   21,672,90
                                                                                                                                          02.01        2.01
（二）所有者投入和减少资    535,953,2                                      2,677,564                                                              3,213,517
本                              82.00                                        ,186.00                                                                ,468.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他                     535,953,2                                      2,677,564                                                              3,213,517
                                82.00                                        ,186.00                                                                ,468.00
（三）利润分配                                                                                                            2,167,29     -2,167,2
                                                                                                                              0.20        90.20
1．提取盈余公积                                                                                                           2,167,29     -2,167,2
                                                                                                                              0.20        90.20
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
                                                                         84 / 184
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1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            1,034,735                                      2,810,497                                      83,110,8   194,563,   4,122,906
                              ,218.00                                        ,059.29                                         77.93     542.82     ,698.04
                                                                                        上期
          项目                                   其他权益工具                                       其他综合                         未分配利   所有者权
                              股本                                         资本公积    减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债        其他                                 收益                             润       益合计
一、上年期末余额            498,781,9                                      132,932,8                                      80,349,9   169,715,   881,779,9
                                36.00                                          73.29                                         48.63     179.13       37.05
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            498,781,9                                      132,932,8                                      80,349,9   169,715,   881,779,9
                                36.00                                          73.29                                         48.63     179.13       37.05
三、本期增减变动金额（减                                                                                                  593,639.   5,342,75   5,936,390
少以“－”号填列）                                                                                                              10       1.88         .98
（一）综合收益总额                                                                                                                   5,936,39   5,936,390
                                                                                                                                         0.98         .98
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
                                                                         85 / 184
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 4．其他
 （三）利润分配                                                                                                593,639.   -593,639
                                                                                                                     10        .10
 1．提取盈余公积                                                                                               593,639.   -593,639
                                                                                                                     10        .10
 2．对所有者（或股东）的分
 配
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额            498,781,9                                 132,932,8                               80,943,5   175,057,   887,716,3
                                 36.00                                     73.29                                  87.73     931.01       28.03
法定代表人：张大成                   主管会计工作负责人：何显峰                         会计机构负责人：王梅
                                                                     86 / 184
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
      哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称公司或本公司）是 1993 年经黑
 龙江省体改委黑体改复[1993]337 号文件批准，采用定向募集方式组建的股份有限公司，
 公司设立时注册资本为人民币 100,000,000.00 元。
     1996 年 5 月 6 日经中国证监会证监发审字[1996]35 号文件批准，公司公开发行社会公
 众股 30,000,000 股，并于 1996 年 5 月 28 日在上海证券交易所正式挂牌交易,公司总股本
 增至 130,000,000.00 元。
     1997 年 6 月 23 日经中国证监会证监上字[1997]31 号文件批准公司实施增资配股方案，
 本次配股共配售 27,243,461 股，公司总股本增至 157,243,461.00 元。
     1998 年 10 月 17 日经中国证监会证监上字[1998]133 号文件批准公司实施增资配股方
 案，此次配股共配售 22,807,077 股，公司总股本增至 180,050,538.00 元。
     根据 1999 年 6 月 16 日召开的公司 1998 年度股东大会决议，公司以 1998 年 12 月 31
 日股本总额 180,050,538 股为基数，向全体股东每 10 股送 4 股，以资本公积金每 10 股转
 增 4 股，此次共送转股 144,040,430 股，股本增至 324,090,968.00 元。
     2007 年根据公司股权分置改革方案及修改后的章程规定，公司以 2007 年 2 月 9 日流
 通股本 174,690,968.00 股为基数,以资本公积金向股权登记日登记在册的全体流通股股东
 转增股本，流通股股东每持有 10 股流通股可获得转增股数 10 股,共计转增 174,690,968.00
 股。转增后公司总股本增至 498,781,936.00 元。
     2016 年 4 月 29 日经证监许可[2016]947 号文件批准公司向彭海帆等发行股份购买资产
 并募集配套资金的批复，公司向彭海帆等 40 名交易对象发行股份 413,223,122 股，向哈
 尔滨工业大学高新技术开发总公司等 9 名特定投资者非公开发行股份 122,730,160 股，
 公司的总股本增至 1,034,735,218.00 元。
     公司在哈尔滨市工商行政管理局注册登记,企业法人营业执照号为：
 91230199128022559C。
     公司注册地：哈尔滨市南岗区西大直街 118 号。
     公司主要从事高新技术及产品的开发，生产，销售和技术服务，技术咨询，技术培训，
 技术转让；国内商业（国家有专项限制经营的商品除外）按建委核定的资质等级从事房地
 产开发（仅限分支机构使用）、按国家对外贸易经济合作部核定的项目进行进出口业务；
 食品生产经营；研发，生产，销售农用车及汽车配件；购销摩托车；以下项目仅限分支机
 构经营：大豆、玉米收购、加工、销售；保健品系列产品的研发、制造、销售；生产、销
 售食用植物油；销售饲料；仓储及代料加工。 （以上项目需国家专项审批除外）（依法须
 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
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     本财务报表业经公司第七届董事会第二十七次会议（全体董事）于 2017 年 1 月 26 日
 批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
      截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
                                          子公司名称
       哈尔滨哈特商务酒店有限公司
       哈尔滨龙丹利民乳业有限公司
       哈尔滨红博广场有限公司
       哈尔滨红博会展购物广场有限公司
       哈尔滨红博新天地购物中心有限公司
       哈尔滨红博物业管理有限公司
       哈尔滨红博物产经营管理有限责任公司
       汉柏科技有限公司
       天津汉柏信息技术有限公司
       天津汉柏汉安信息技术有限公司
       香港汉柏科技有限公司
       汉柏科技（印度）私人有限公司
       北京汉柏科技有限公司
       天津汉柏明锐电子科技有限公司
       天津汉柏芯科电子科技有限公司
       汉柏科技（美国）有限公司
       天津浩志杰科技有限公司
       西藏汉柏信息科技有限公司
       广东汉柏明锐电子科技有限公司
       汉柏科技（新加坡）有限公司
       江苏汉柏通柏科技有限公司
       本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注六“合并范围的变更”和附注七“在
       其他主体中的权益”。
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四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.   持续经营
√适用 □不适用
     公司自本报告期末起 12 个月内不存在影响持续经营能力的重大因素。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
无
1.   遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
     （1）、同一控制下企业合并
     本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合
并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调
整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。本公司为进行企业合并而发生的各项直
接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时
计入当期损益。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收
入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，
本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。
     2、非同一控制下企业合并
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公
允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。公司在购买日对合并成本进行分配。本公司对
合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并
                                        89 / 184
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成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。企业合
并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），
其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值
计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的
被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且
公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公
允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
     1、合并范围
     本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的
被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
     2、合并程序
     本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确
认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现
金流量。
     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，
如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司
的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买
日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子
公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报
表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
     子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产
负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额
而形成的余额，冲减少数股东权益。
     （1）增加子公司或业务
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    在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的
期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将
子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的
相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最
终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权
投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已
确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益
或当期损益。
    在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债
表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该
子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的
被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面
价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他
综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关
的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计
量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    （2）处置子公司或业务
    ①一般处理方法
    在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、
利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投
资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股
权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算
的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投
资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，
在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变
动而产生的其他综合收益除外。
    ②分步处置子公司
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     通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的
各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项
作为一揽子交易进行会计处理：
     A．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
     B．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
     C．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
     D．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
     处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交
易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次
处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他
综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
     处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权
之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在
丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
     （3）购买子公司少数股权
     本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司
自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资
本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
     在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处
置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差
额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，
调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
     合营安排分为共同经营和合营企业。
     当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同
经营。
     本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进
行会计处理：
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     (1)、确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
     (2)、确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
     (3)、确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
     (4)、按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
     (5)、确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
     本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十四）长期股权投资”。
8.   现金及现金等价物的确定标准
     在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将
持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资，确认为现
金等价物。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
     (1)、外币交易折算汇率的确定及其会计处理方法
     外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率，折合成人民币记账；
收到投资者以外币投入的资本，采用交易日即期汇率折算。在资产负债表日，视下列情况进
行处理：
     （a）外币货币性项目：采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与
初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化
条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入
财务费用。
     （b）以历史成本计量的外币非货币性项目：按交易发生日的即期汇率折算，在资产负
债表日不改变其记账本位币金额。
     （c）以公允价值计量的外币非货币性项目：按公允价值确定日的即期汇率折算。折算
后的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损
益。如属于可供出售外币非货币性项目，形成的汇兑差额，计入资本公积。
     (2)、资产负债表日外币项目的折算方法及外币报表折算的会计处理
     资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目
除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项
目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在编制
合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下单独作为“外币报表折算差额”项
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目列示。处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的
外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处
置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    (1)、金融工具的分类
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其
他金融负债等。
    (2)、金融工具的确认
    本公司成为金融工具合同的一方时，将符合金融资产或金融负债的定义的项目确认为金
融资产或负债。
    (3)、金融工具的计量方法
    （a）初始计量：
    初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资
产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    （b）金融资产后续计量：
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产：按照公允价
值计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用。
    ②持有至到期投资和应收款项：采用实际利率法，按摊余成本计量。
    （c）金融资产相关利得或损失的处理：
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动形成的利得或损失，
除与套期保值有关外，其计入当期损益。
    ②可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，直接计入
所有者权益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。
    ③持有至到期投资和应收款项，在发生减值、摊销或终止确认时产生的利得或损失，计
入当期损益，但该金融资产被指定为套期项目的除外。
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   （d）金融负债后续计量：
   ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将
来结清金融负债时可能发生的交易费用。
   ②与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权
益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量。
   ③没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，且不属于金融负债的
财务担保合同，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：
   A．按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；
   B．初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累计摊销额
后的余额。
   ④除以上情况外，采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量。
   （e）金融负债相关利得或损失的处理：
   ①按照公允价值进行后续计量的金融负债，其公允价值变动形成的利得或损失计入当期
损益。
   ②以摊余成本或成本计量的金融负债，在摊销、终止确认时产生的利得或损失计入当期
损益。
   (4)、金融资产转移的确认
   （a）本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，终止确认该
金融资产。
   （b）本公司保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的金融资产转移，不终止
确认该金融资产。
   （c）本公司既没有转移也没保留金融资产所有权上几乎所有的风险：
   ①放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产。
   ②未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，
并相应确定有关负债。
   (5)、金融资产转移的计量方法
   （a）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
   ①所转移金融资产的账面价值。
   ②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的
金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
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    （b）金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在
终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金
融资产的一部分)之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入
当期损益：
    ①终止确认部分的账面价值。
    ②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确
认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，应当按照金
融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
    （c）本公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，应到继续确
认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
    （d）本公司既没有转移也没保留金融资产所有权上几乎所有的风险，且未放弃对该金
融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确定有关负
债。
    (6)、主要金融资产或金融负债的公允价值确定方法
    公允价值是在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清偿的金额。
对存在活跃市场的金融资产或金融负债，如资产负债表日有市价的，采用市价确定公允价值。
资产负债表日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易市价确定
公允价值。资产负债表日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最
近交易市价不能真实反映公允价值的，对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。
    对不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估
值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，尽
可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并通过定期校验，确保估值技术的有效
性。
    （7）、主要金融资产减值测试方法
    本公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金
融资产的账面价值进行检查，有以下客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备：
    （a）发行方或债务人发生严重财务困难。
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    （b）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等。
    （c）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步。
    （d）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组。
    （e）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易。
    （f）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数
据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且
可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、
担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等。
    （g）债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工
具投资人可能无法收回投资成本。
    （h）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。
    （i）其他表明金融资产发生减值的客观证据。
    (8)、主要金融资产减值准备计提方法
    （a）以摊余成本计量的金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值减记至预计未
来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入
当期损益。
    （b）以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值
已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关(如债务人的信用评级已提高等)，原确认
的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不应当超过假定不计提减
值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    （c）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益
工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，应当将该权益工具投资
或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定
的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准            公司之子公司汉柏科技有限公司将单项金额
                                            超过期末应收款项余额的 5%且单项金额超
                                            过 500 万元的款项划分为单项金额重大的应
                                            收款项。其余公司将单项金额在 100 万元以
                                            上应收款项划分为单项金额重大的应收款
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                                             项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方       对单项金额重大的应收款项单独进行减值测
法                                           试，经测试发生了减值的，按其未来现金流
                                             量现值低于其账面价值的差额，确定减值损
                                             失，计提坏账准备；对单项测试未减值的应
                                             收款项，汇同对单项金额非重大的应收款项，
                                             以账龄为风险特征划分为信用风险组合计提
                                             坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
□适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
组合 1：一般信用组合                         账龄分析法
组合 2：其他信用组合                         原则不计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄             应收账款计提比例(%)             其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                   5%                              5%
1－2 年                                               7%                              7%
2－3 年                                              10%                          10%
3 年以上
3－4 年                                              20%                          20%
4－5 年                                              20%                          20%
5 年以上                                             40%                          40%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                    本公司对单项金额虽不重大但收回可能性极小
                                          的应收款项，根据其收回的可能性单独计提坏
                                          账准备
坏账准备的计提方法                        根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面
                                          价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准
                                          备
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12. 存货
√适用 □不适用
    1、存货的分类：公司存货分为原材料、产成品、在产品、包装物、低值易耗品等。取
得时以实际成本计价，发出存货的成本（除包装物和低值易耗品外）按加权平均法计算确定。
包装物、低值易耗品摊销方法：采用分次摊销法。
    2、公司存货的盘存制度为永续盘存制。对盘盈、盘亏及毁损的存货扣除责任人赔偿后
列入当期损益。
    3、存货跌价准备的确认标准及计提方法
    公司存货按照成本与可变现净值孰低计量，可变现净值，是指在日常活动中，存货的估
计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。其中：
商品存货的可变现净值为估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额；材料存货的
可变现净值为产成品估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关
税费后的金额。
期末，在对存货进行全面盘点的基础上，对存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准
备，计入当期损益。提取时，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
    本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：
    (1)、该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出
售；
    (2)、公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批
准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；
    (3)、公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；
    (4)、该项转让将在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    (1)、共同控制、重大影响的判断标准
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经
过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共
同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
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    重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者
与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资
单位为本公司联营企业。
    (2)、初始投资成本的确定
    （a）企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一
控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方
合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投
资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支
付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
    非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投
资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股
权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
    （b）其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资
成本。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费
确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提
的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的
初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    (3)、后续计量及损益确认方法
    （a）成本法核算的长期股权投资
    公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价
中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金
股利或利润确认当期投资收益。
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    （b）权益法核算的长期股权投资
    对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；
初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损
益。
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认
投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的
利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除
净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价
值并计入所有者权益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公
允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合
收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属
于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易
损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资
产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“附注三、（五）同一控制下和非同一控制下企
业合并的会计处理方法”和“附注三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策
进行会计处理。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期
股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对
被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面
价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担
的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
    （c）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关
资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资
单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，
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按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的
其他综合收益除外。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩
余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与
账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，
在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计
处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的
所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处
置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩
余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施
共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在
丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确
认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计
量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
    (4)、减值测试方法及减值准备计提方法
    若长期股权投资存在减值迹象，估计其可收回金额，可收回金额低于账面价值的，确认
减值损失，计入当期损益，同时计提长期股权投资减值准备；其他股权投资发生减值时，按
类似的金融资产的市场收益率对未来现金流量确定的现值与投资的账面价值之间的差额确
认为减值损失，计入当期损益，同时计提长期股权投资减值准备。上述长期股权投资减值准
备在以后期间均不予转回。
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    公司为生产商品、提供劳务、出租或经营管理等而持有的，使用年限在 1 年（不含 1
年）以上的有形资产，计入固定资产。包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备等。购买计
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算机硬件所附带的软件，未单独计价的，应并入计算机硬件作为固定资产管理；单独计价的
软件，计入无形资产。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
    类别             折旧方法      折旧年限（年）        残值率（%）   年折旧率（%）
房屋建筑物        直线法           20-50              3%-5%            1.90-4.85
通用设备          直线法           3-20               3%-5%            4.75-31.67
专用设备          直线法           3-15               3%-5%            6.47-31.67
运输设备          直线法           4-15               3%-5%            6.33-23.75
其他设备          直线法           3-10               3%-5%            9.50-31.67
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    计价依据：符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：
    （a）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。
    （b）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远远低于行使选择权
时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。
    （c）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
    （d）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公
允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允
价值。
    （e）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
    计价方法：融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产
所有权的，在租赁资产尚可使用年限内采用与固定资产相一致的折旧政策计提折旧；无法合
理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中
较短的期间内采用与固定资产相一致的折旧政策计提折旧。
17. 在建工程
√适用 □不适用
    (1)、在建工程是指公司进行基建、更新改造等各项建筑和安装工程发生的支出。
    (2)、在建工程按实际发生的支出确定其工程成本。所建造的固定资产或经营租入固定
资产改良已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根
据工程预算、造价或者工程实际成本等按估计的价值转入固定资产或长期待摊费用并计提折
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旧或摊销；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提
的折旧额或摊销额。
    (3)、当资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要
的购建活动已经开始等三个条件同时具备时，为购建符合资本化条件的资产占用借款的借款
费用开始利息资本化。当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止借款利息资本化，
以后发生的借款费用计入当期损益。
    (4)、在建工程减值准备
    公司于资产负债表日对存在减值迹象的在建工程按单项工程进行减值测试，估计其可收
回金额，若可收回金额低于账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额
计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用
后的净额与资产未来现金流量现值之间的较高者确定。减值准备一经计提，在以后会计期间
不予转回。
18. 借款费用
√适用 □不适用
(1)、借款费用资本化的确认原则
    借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑
差额等。本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，
予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用在发生时根据其发生额确认为费用，计入当
期损益。
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可
使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
(2)、借款费用同时满足下列条件时开始资本化
（a）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现
金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（b）借款费用已经发生；
（c）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(3)、借款费用资本化的期间
    为购建固定资产所发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资产达到预定可使用
状态或可销售状态前所发生的，计入资产成本；若固定资产或投资性房地产的购建活动发生
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非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，
直至资产的购建活动重新开始；在达到预定可使用状态或可销售状态时，停止借款费用的资
本化，之后发生的借款费用于发生当期直接计入财务费用。
(4)、借款费用资本化金额的计算方法
（a）为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际
发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取
得的投资收益后的金额确定。
（b）一般借款利息费用的资本化金额
    公司在借款费用资本化期间内，为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款
应予资本化的利息金额应当按照下列公式计算：
 一般借款利息费用        累计资产支出超过专门借款部分的资产            所占用一般借款的
                    ＝                                           ×
    资本化金额                      支出加权平均数                           资本化率
 所占用一般借款的
                    ＝        所占用一般借款加权平均利率
     资本化率
                         所占用一般借款当期实际发生的利息和
                    ＝
                             所占用一般借款本金加权平均数
                                    所占用每笔            每笔一般借款在当期所占用的天
 所占用一般借款本
                    ＝ ∑     〔    一般借款本      ×                  数                〕
   金加权平均数
                                         金                           当期天数
（c）借款辅助费用的资本化
    借款辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售
状态之前，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购
建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后，在发生时根据其
发生额确认为费用，计入当期损益。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
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21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
(A)、无形资产，是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资
产按照成本进行初始计量。
(B)、本公司按照无形资产的取得成本或可归属于无形资产开发阶段且能够可靠计量的支出
对无形资产进行初始计量。
(C)、无形资产的后续计量
(a)、无形资产的使用寿命
估计无形资产使用寿命时，对使用寿命确定的无形资产，如果来源于合同性权利或其他法定
权利，其使用寿命不应超过合同性权利或其他法定权利的期限；如果合同性权利或其他法定
权利能够在到期时因续约等延续，且有证据表明公司续约不需要付出大额成本，续约期计入
使用寿命。合同或法律没有规定使用寿命的，公司综合各方面情况判断，以确定无形资产能
为企业带来未来经济利益的期限。
按照上述方法仍无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限的，该项无形资产作为使用
寿命不确定的无形资产。
企业确定无形资产的使用寿命通常考虑的因素：
①该资产通常的产品寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；
②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；
③该资产生产的产品（或服务）的市场需求情况；
④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
⑤为维持该资产产生未来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；
⑥对该资产的控制期限，使用的法律或类似限制，如特许使用期间、租赁期间等；
⑦与公司持有的其他资产使用寿命的关联性等。
（b）无形资产的摊销
使用寿命有限的无形资产，自取得当月起在预计使用寿命内采用直线法摊销，使用寿命不确
定的无形资产不予摊销，期末进行减值测试。
使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项 目        预计使用寿命 依据
土地使用权 50 年           采用合同性权利规定的期限
软件         10 年         预期更新年限
（c）无形资产的减值
有确凿证据表明无形资产存在减值迹象的，本公司在资产负债表日进行减值测试，估计其可
收回金额，若可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减
记的金额计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。对于使用寿命不确定的无形资
产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出与开发阶段支出。
划分本公司内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准为：
研究阶段支出是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查所发生
的支出，是为进一步开发活动进行资料及相关方面的准备，已进行的研究活动将来是否会转
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入开发、开发后是否会形成无形资产等均具有较大的不确定性，因此，本公司对研究阶段的
支出全部予以费用化，计入当期损益。
开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设
计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等所发生的支出。内部研究开发项
目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能确认为无形资产：
（a）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（b）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（c）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或
无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
（d）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用
或出售该无形资产；
（e）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
公司取得的已作为无形资产确认的正在进行中的研究开发项目，在取得后发生的支出应当按
照上述规定处理。
22. 长期资产减值
□适用 √不适用
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的期限在一年以上的各项
费用。长期待摊费用按实际发生额入账，按费用项目的受益期限采用直线法平均摊销，其中：
    经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中
较短的期限平均摊销。
    融资租赁方式租入的固定资产，其符合资本化条件的装修费用，在两次装修间隔期间、
剩余租赁期和固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。
    其他长期待摊费用在受益期内平均摊销。
    如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，则将尚未摊完的该项目的摊余价
值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计
入当期损益或相关资产成本。
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    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育
经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应
的职工薪酬金额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提
供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。
    除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制
度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机
构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认
与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪
酬负债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债
√适用 □不适用
    (1)、预计负债的确认
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：该义务是公司承担
的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出公司；该义务的金额能够可靠地计量。
    （a）该义务是公司承担的现时义务；
    该义务是公司承担的现时义务，是指与或有事项相关的义务是在公司当前条件下已承担
的义务，公司没有其他现实的选择，只能履行该现时义务。
    （b）履行该义务很可能导致经济利益流出公司
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    履行该义务很可能导致经济利益流出公司，是指履行与或有事项相关的现时义务时，导
致经济利益流出公司的可能性超过 50％但小于或等于 95％。
    （c）该义务的金额能够可靠地计量
    该义务的金额能够可靠地计量，是指与或有事项相关的现时义务的金额能够合理地估计。
    (2)、预计负债的计量
    （a）最佳估计数的确定
    预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。最佳估计数
的确定应当分别以下两种情况处理：
    ①所需支出存在一个连续范围（或区间，下同），且该范围内各种结果发生的可能性相
同，则最佳估计数应当按照该范围内的中间值，即上下限金额的平均数确定；
    ②所需支出不存在一个连续范围，或者虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生
的可能性不相同。在这种情况下最佳估计数按照如下方法确定：
    A．有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定；
    B．或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
    （b）预期可获得补偿的处理
    企业清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定
能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不应当超过预计负债的账面价值。
公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真实
反映当前最佳估计数的，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整
26. 股份支付
√适用 □不适用
    (1)、公司股份支付的确认和计量，以真实、完整、有效的股份支付协议为基础。具体
分为：以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    （a）以权益结算的股份支付
    以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授
予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价
值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可
行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行
权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计
入相关成本或费用和资本公积。
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                             2016 年年度报告（修订稿）
    权益工具的公允价值的确定：
    ①对于授予职工的股份，其公允价值按企业股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所
依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。如果企业未公开交易，
则应按估计的市场价格计量，并考虑授予股份所依据的条款和条件进行调整。
    ②对于授予职工的股票期权，如果不存在条款和条件相似的交易期权，应通过期权定价
模型来估计所授予的期权的公允价值。
    企业在确定权益工具授予日的公允价值时，应当考虑股份支付协议规定的可行权条件中
的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足
了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），企业应当确认已得到服务相对应的成
本费用。
    （b）以现金结算的股份支付
    以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负
债的公允价值计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负
债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条
件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以
对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计
入成本或费用和相应的负债。
    （c）确认可行权权益工具最佳估计的依据
    在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作
出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。
    （d）修改、终止股份支付计划的相关会计处理
    如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应
地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具
的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，
公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
    如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值
为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的
权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于
职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
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    如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可
行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等
待期内确认的金额。
    (2)、企业集团内涉及不同企业的股份支付交易的会计处理
    （a）结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付
处理。除此之外，作为现金结算的股份支付处理。
    结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的
公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负
债。
    （b）接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份
支付交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的是
企业集团内其他企业权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
（1）、销售商品的收入
在下列条件均能满足时予以确认：
（a）公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货方；
（b）公司既没有保留通常与所有权联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；
（c）收入的金额能够可靠计量；
（d）相关经济利益很可能流入本公司；
（e）相关的、已发生的或将发生的成本能够可靠计量。
    公司产品销售包括国外销售业务收入和国内销售业务收入。公司销售商品收入确认时间
的具体判断标准为公司产品已交付并经客户验收合格，与客户按订货单核对无误，并经客户
确认同意后确认收入实现。
(2)、提供劳务的收入
（a）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认收入，确认的金额为合同或
协议总金额；
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                             2016 年年度报告（修订稿）
（b）如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的
情况下，本公司在资产负债表日按完工百分比法确认收入；
（c）在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下,本公司在资产负债表日按已经发生并预
计能够补偿的劳务成本金额确认收入,并按相同金额结转成本；如果已经发生的劳务成本预
计只能部分地得到补偿,应按能够得到补偿的劳务成本金额确认收入,并按已经发生的劳务
成本结转成本；如果已经发生的劳务成本预计不能得到补偿,则不确认收入,并将已经发生的
劳务成本确认为当期费用。
(3)、让渡资产使用权
    让渡资产使用权而产生的使用费收入按照有关合同或协议规定的收费时间和收费方法
计算确定，并应同时满足以下条件：
（a）与交易相关的经济利益能够流入公司；
（b）收入的金额能够可靠地计量。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    a、判断依据：与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于构建或以其他方式形成
长期资产的政府补助。
    b、会计处理方法：与资产相关的政府补助，公司取得时确认为递延收益，自相关资产
达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。相关资
产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性
转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    a、判断依据：与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    b、会计处理方法：与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失
的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的
相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益；
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
(1)、递延所得税资产的确认
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                             2016 年年度报告（修订稿）
（a）本公司以未来期间很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认
由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债
的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：
①该项交易或事项不属于企业合并；
②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。
（b）本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下
列条件的，确认相应的递延所得税资产：
①暂时性差异在可预见的未来可能转回；
②未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
（c）本公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵
扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
(2)、递延所得税负债的确认
    除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延
所得税负债：
（a）商誉的初始确认；
（b）同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：
①该项交易不是企业合并；
②交易或事项发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
（c）本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满
足下列条件的：
①投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间；
②该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
(3)、所得税费用计量
（a）资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），按照税法规
定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量；对于递延所得税资产和递延所得税负债，
根据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。适用税率发生变化
的，应对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在所有者权益中
确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入变化当
期的所得税费用。
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                                2016 年年度报告（修订稿）
（b）资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能
无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面
价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额转回。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                              备注(受重要影响的报表项目
会计政策变更的内容和原因               审批程序
                                                                     名称和金额)
营业税金及附加变更为税金      财政部 2016 年 12 月 3 日发布   见下表
及附加                        的《增值税会计处理规定》（财
                              会[2016]22 号）
其他说明
    根据财政部 2016 年 12 月 3 日发布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）：
 将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目；将自 2016 年 5 月 1
 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目
 重分类至“税金及附加”项目；将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义务而需
 于以后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负债”（或
 “其他非流动负债”）项目；将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、
 “待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额
 从“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。本公司
 执行该规定的主要影响如下：
（a）科目变更
                  变更前                                         变更后
             营业税金及附加                                    税金及附加
（b）影响金额
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                              2016 年年度报告（修订稿）
         变更前            影响金额                    变更后                影响金额
管理费用--房产税          -6,577,287.76      税金及附加--房产税           6,577,287.76
管理费用--印花税          -2,366,775.31      税金及附加--印花税           2,366,775.31
管理费用--土地使用税      -3,212,427.71      税金及附加--土地使用税       3,212,427.71
应交税费-增值税          -24,175,295.81      其他流动资产                24,175,295.81
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
√适用 □不适用
回购本公司股份
     公司按法定程序报经批准采用收购本公司股票方式减资的，按注销股票面值总额减少股
本，购回股票支付的价款（含交易费用）与股票面值的差额调整所有者权益，超过面值总额
的部分，应依次冲减资本公积（股本溢价）、盈余公积和未分配利润；低于面值总额的，低
于面值总额的部分增加资本公积（股本溢价）。
     公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库存
股成本。
库存股转让时，转让收入高于库存股成本的部分，增加资本公积(股本溢价)；低于库存股成
本的部分，依次冲减资本公积(股本溢价)、盈余公积、未分配利润。因实行股权激励回购本
公司股份的，在回购时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行备查登记。
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                       计税依据                        税率
增值税                    按税法规定计算的销售货物和        17%、13%、11%、6%、0%
                          应税劳务收入为基础计算销项
                          税额，在扣除当期允许抵扣的
                          进项税额后，差额部分为应交
                          增值税
城市维护建设税            按实际缴纳的增值税计征            7%
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                                2016 年年度报告（修订稿）
企业所得税                  按应纳税所得额、净利所得计      10%、15%、16.5%、25%、17%、
                            征                              15%-39%、30%-35%
地方教育费附加              按实际缴纳的增值税计征          2%
教育费附加                  按实际缴纳的增值税计征          3%
其他税费                    按其他法规进行计缴
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                 纳税主体名称                                    所得税税率
香港汉柏科技有限公司                          16.5%
汉柏科技（新加坡）有限公司                    17%
除上述以外的其他纳税主体                      25%
汉柏科技（美国）有限公司所得税率为 15%至 39%；汉柏科技（印度）私人有限公司所得税
率为 30%至 35%。
2.    税收优惠
√适用 □不适用
（1）、增值税优惠
      根据国务院 2011 年 1 月 28 日[2011]4 号《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产
业发展若干政策的通知》的规定，继续实施软件增值税优惠政策。
      根据财政部、国家税务总局 2011 年 10 月 13 日颁布的《关于软件产品增值税政策的通
知》（财税[2011]100 号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税
率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。
      公司之子公司汉柏科技有限公司及汉柏科技有限公司之子公司天津汉柏信息技术有限
公司适用该政策。
     （2）、所得税优惠
      公司之子公司汉柏科技有限公司 2011 年进行高新技术企业资格复评并通过，获取
GF201112000015 号高新技术企业证书，有效期为 3 年；于 2014 年再次进行高新技术企业资
格复评并已通过，获取 GF201412000033 号高新技术企业证书，有效期为 3 年。根据企业所
得税法的有关规定，有效期内按 15%的税率缴纳企业所得税。
      公司之子公司汉柏科技有限公司之子公司广东汉柏明锐电子科技有限公司属于小微企
业，根据企业所得税法的有关规定，企业所得税率为 10%。
（3）哈尔滨市内分公司和公司总部汇总缴纳企业所得税
3、其他
√适用 □不适用
                                        116 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
 境外公司所得税税率情况
                公司名称                        计税依据                   税率
 香港汉柏科技有限公司                         应纳税所得额                16.5%
 汉柏科技（美国）有限公司                     应纳税所得额               15%-39%
 汉柏科技（印度）私人有限公司                 应纳税所得额               30%-35%
 汉柏科技（新加坡）有限公司                   应纳税所得额                 17%
 七、合并财务报表项目注释
 1、 货币资金
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
    项目                     期末余额                            期初余额
库存现金                                1,308,576.06                          737,773.71
银行存款                             458,294,721.08                      104,949,224.25
合计                                 459,603,297.14                      105,686,997.96
  其中：存放在境外的                   11,028,551.16                                   -
      款项总额
其他说明
   (1)、 本期货币资金期末余额较期初余额增加 3.35 倍，系新增合并子公司汉柏科技有限
   公司和募集资金增加所致。
 (2)、 截至 2016 年 12 月 31 日止，公司无因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及存放
 在境外且资金汇回受到限制的款项
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          项目                         期末余额                        期初余额
银行承兑票据                                   131,200.00                           -
           合计                                     131,200.00                        -
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 □适用 √不适用
                                        117 / 184
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(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                                          期初余额
                       账面余额                 坏账准备                                  账面余额                坏账准备
       类别                                                              账面                                                计提      账面
                                    比例                   计提比
                      金额                    金额                       价值           金额        比例(%)      金额        比例      价值
                                    (%)                    例(%)
                                                                                                                             (%)
单项金额重大         1,112,871.20   0.11   1,112,871.20     100.00                   1,112,871.20       2.20 1,112,871.20     100
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 1,026,314,639.97 99.70        53,368,945.22      5.20 972,945,694.75 47,548,589.30        94.00 3,586,465.49     7.54 43,962,123.81
征组合计提坏
账准备的应收
账款
单项金额不重         1,920,846.53   0.19   1,920,846.53       100                    1,920,280.53       3.80 1,920,280.53 100.00
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
       合计      1,029,348,357.70    /     56,402,662.95     /       972,945,694.75 50,581,741.03     /       6,619,617.22    /     43,962,123.81
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
         应收账款                                                           期末余额
       （按单位）                   应收账款                  坏账准备                   计提比例                  计提理由
 哈尔滨新大地实                1,112,871.20                  1,112,871.20                      100.00% 已涉诉，预计无
 业有限公司                                                                                            法收回
 罗坤                               380,903.13                   380,903.13                    100.00% 已涉诉，预计无
                                                                                                       法收回
 其他金额较小往                1,539,943.40                  1,539,943.40                      100.00% 已涉诉，预计无
 来单位                                                                                                法收回
              合计             3,033,717.73                  3,033,717.73                      /                         /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                             118 / 184
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                                                       期末余额
          账龄
                             应收账款                  坏账准备             计提比例
 1 年以内
 其中：1 年以内分项
 1 年以内                 1,015,784,661.51              50,789,233.09
 1 年以内小计             1,015,784,661.51              50,789,233.09
 1至2年                       4,895,448.34                 354,997.79                   7.26
 2至3年                       1,655,110.68                 320,455.04                  19.37
 3 年以上
 3至4年                              8,711.40                1,742.28
 4至5年
 5 年以上                     3,970,708.04               1,902,517.02                  47.92
          合计            1,026,314,639.97              53,368,945.22                     -
 确定该组合依据的说明：
 无
 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
 □适用√不适用
 合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
 □适用 √不适用
 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
 本期计提坏账准备金额 7,455,040.02 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
 □适用 √不适用
 (3). 本期实际核销的应收账款情况
 □适用 √不适用
 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
 √适用 □不适用
                                                             期末余额
             单位名称                                      占应收账款合
                                         应收账款                             坏账准备
                                                          计数的比例(%)
普天信息技术有限公司                  462,062,247.60          44.89          23,103,112.38
中国教学仪器设备有限公司              193,532,348.00          18.80           9,676,617.40
Eternal      International    (HK)    171,203,689.36          16.63
                                                                              8,560,184.46
Limited
ELKO Grupa AS                         102,154,620.51              9.92        5,107,731.03
黑龙江乳业集团有限责任公司              56,149,205.75             5.45        2,896,930.66
                                           119 / 184
                                    2016 年年度报告（修订稿）
               合计                    985,102,111.22             95.69           49,344,575.93
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
       所有权受限的应收账款
                 客户名称                               期末余额                受限原因
中国教学仪器设备有限公司                            139,301,772.00             银行借款质押
普天信息技术有限公司                                190,924,268.00             银行借款质押
                      合计                          330,226,040.00                    -
    （a） 本期应收账款余额较期初余额增加 19.35 倍，系新增合并子公司汉柏科技有限
公司的应收普天信息技术有限公司、中国教学仪器设备有限公司等账款 9.37 亿及黑龙江乳
业集团有限责任公司欠款增加所致。
    （b） 应收账款期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的欠
款。
    （c） 应收账款期末余额中与关联方往来余额情况详见附注八之（八）。
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                    期初余额
    账龄
                       金额              比例(%)                 金额                比例(%)
1 年以内         590,537,696.00                  99.85      11,456,080.31                   83.88
1至2年                 608,166.41                  0.10         1,824,821.71                13.36
2至3年                 278,975.24                  0.05          376,068.39                    2.76
    合计         591,424,837.65                 100.00      13,656,970.41                  100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                            120 / 184
                             2016 年年度报告（修订稿）
                                                                  占预付款期末余额
            预付对象                         期末余额
                                                                  合计数的比例（%）
HK Timee Co. Limited                         211,035,388.40             35.68
Amerx Holdings Limited                       172,294,248.19             29.13
DJ29 Limited                                 146,884,038.00             24.84
Phonet Solution Limited                        35,385,193.03             5.98
九三集团（长春）大豆科技有限公司               16,309,564.70             2.76
                合计                         581,908,432.32             98.39
其他说明
√适用 □不适用
    （1） 本期预付账款余额较上期增加 42.31 倍,系新增合并子公司汉柏科技有限公司的
预付 HK Timee Co. Limited、Amerx Holdings Limited 等公司 5.7 亿款项及公司之分公司
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司中大植物蛋白分公司预付豆粕款增加所致。
    （2） 预付款项期末余额中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的欠
款。
    （3） 预付款项期末余额中无与关联方往来余额。
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                       121 / 184
                                               2016 年年度报告（修订稿）
                                    期末余额                                                   期初余额
                 账面余额              坏账准备                             账面余额              坏账准备
     类别                                         计提       账面                                            计提      账面
                            比例                                                       比例
                金额                  金额        比例       价值          金额                   金额       比例      价值
                            (%)                                                        (%)
                                                  (%)                                                        (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风    16,686,421.61 70.28     755,375.90 4.53 15,931,045.71 10,108,050.27 58.79           695,763.84 6.88 9,412,286.43
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收
款
组合1（一 12,886,247.33 54.27         755375.90 5.86      12130871.43
般信用组
合）
组合2（其      3800174.28 16.01                            3800174.28
他信用组
合）
单项金额     7,056,274.98 29.72 7,056,274.98 100                        7,085,663.73 41.21 7,085,663.73 100
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
     合计   23,742,696.59    /     7,811,650.88    /     15,931,045.71 17,193,714.00    /     7,781,427.57    /     9,412,286.43
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                        期末余额
     其他应收款
                            其他应收款                   坏账准备                 计提比例                   计提理由
     （按单位）
哈尔滨宇宏塑料                951,632.70                 951,632.70               100.00%                账龄长，预计无法
制品有限公司                                                                                             收回
王猛                          946,007.60                 946,007.60               100.00%                账龄长，预计无法
                                                                                                         收回
哈尔滨通源生物                577,852.94                 577,852.94               100.00%                账龄长，预计无法
工程有限公司                                                                                             收回
                                                            122 / 184
                              2016 年年度报告（修订稿）
黑龙江省依兰煤       576,133.14       576,133.14          100.00%      账龄长，预计无法
矿                                                                     收回
哈昌泰食品原料       450,206.50       450,206.50          100.00%      账龄长，预计无法
有限公司                                                               收回
徐德利               427,501.80       427,501.80          100.00%      账龄长，预计无法
                                                                       收回
李强                 317,779.20       317,779.20          100.00%      账龄长，预计无法
                                                                       收回
张春秋               243,503.90       243,503.90          100.00%      账龄长，预计无法
                                                                       收回
于连荣               196,919.20       196,919.20          100.00%      账龄长，预计无法
                                                                       收回
上海永德食品有       174,000.00       174,000.00          100.00%      账龄长，预计无法
限公司                                                                 收回
秦皇岛金海特种       167,663.20       167,663.20          100.00%      账龄长，预计无法
食用油工业有限                                                         收回
公司
哈尔滨市市政工       153,126.83       153,126.83          100.00%      账龄长，预计无法
程有限公司                                                             收回
广州宝斯雷迪服       142,289.77       142,289.77          100.00%      账龄长，预计无法
饰有限公司                                                             收回
哈尔滨市空调设       139,129.00       139,129.00          100.00%      账龄长，预计无法
备安装工程有限                                                         收回
公司
牡丹江怡华经贸       103,350.01       103,350.01          100.00%      账龄长，预计无法
有限责任公司                                                           收回
其他金额较小往    1,489,179.19      1,489,179.19          100.00%      账龄长，预计无法
来单位                                                                 收回
       合计       7,056,274.98      7,056,274.98             /                /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                    期末余额
           账龄            其他应收款               坏账准备             计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
                             12,297,324.86             614,866.22                     5%
1 年以内小计                 12,297,324.86             614,866.22                     5%
1至2年                            370,676.73              26,881.36                 7.25%
2至3年                              5,777.33                577.74
3 年以上
                                        123 / 184
                                    2016 年年度报告（修订稿）
3至4年                                 37,105.37                17,405.00                  46.91
4至5年                                 22,498.17                16,499.64                  73.34
5 年以上                              152,864.87                79,145.94                  51.78
              合计                 12,886,247.33               755,375.90
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-6,853,486.87 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                占其他应收款期末
                                                                                      坏账准备
   单位名称          款项的性质    期末余额          账龄       余额合计数的比例
                                                                                      期末余额
                                                                      (%)
中国人民财产保         押金       1,886,637.24     1 年以内          7.95             94,331.86
险股份有限公司
北京锐创控股集         押金       1,202,112.00     1 年以内          5.06             60,105.60
团有限公司
哈尔滨宇宏塑料         往来        951,632.70      5 年以上          4.01            951,632.70
制品有限公司
王猛                   往来        946,007.60      5 年以上          3.98            946,007.60
哈尔滨通源生物          采购款     577,852.94       2-5 年内                        577,852.94
                                                                    2.43
 工程有限公司
       合计              /        5,564,242.48        /            23.43           2,629,930.70
                                              124 / 184
                                        2016 年年度报告（修订稿）
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
   （1） 本期其他应收款期末余额较期初余额增加 38.09%，系新增合并子公司汉柏科技
有限公司的应收保证金等款项所致。
   （2） 其他应收款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠
款。
   （3） 其他应收款期末余额中无关联方单位的欠款。
10、      存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                           期初余额
       项目
                  账面余额        跌价准备          账面价值        账面余额         跌价准备        账面价值
原材料            29,597,367.18       905,799.27    28,691,567.91   4,259,693.39      1,357,265.57   2,902,427.82
在产品             2,156,488.02                      2,156,488.02
库存商品         471,924,856.27       926,828.08 470,998,028.19     8,770,491.01      1,762,122.87   7,008,368.14
周转材料           7,983,636.52      1,005,779.06    6,977,857.46   7,254,518.15      1,012,995.74   6,241,522.41
委托加工物资        275,713.51        275,713.51                      275,713.51       275,713.51
       合计      511,938,061.50      3,114,119.92 508,823,941.58    20,560,416.06     4,408,097.69   16,152,318.37
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                            本期增加金额                  本期减少金额
    项目          期初余额                                        转回或转                       期末余额
                                          计提            其他                           其他
                                                                        销
原材料                1,357,265.57                                      451,466.30                     905,799.27
库存商品              1,762,122.87                                      835,294.79                     926,828.08
周转材料              1,012,995.74                                        7,216.68                    1,005,779.06
                                                    125 / 184
                                    2016 年年度报告（修订稿）
 委托加工物资         275,713.51                                                     275,713.51
    合计         4,408,097.69                           1,293,977.77           3,114,119.92
 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
 □适用 √不适用
 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                      期末余额                   期初余额
待抵扣增值税进项税                          24,175,295.81            16,298,666.83
预缴税金                                    33,325,023.85              5,032,985.67
              合计                          57,500,319.66            21,331,652.50
  其他说明
      其他流动资产期末余额较期初余额增加 1.7 倍，系预缴预收租金的营业税增加所致。
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 □适用 √不适用
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
 □适用 √不适用
 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关
     说明：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 15、 持有至到期投资
 (1).持有至到期投资情况：
 □适用 √不适用
                                            126 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                              本期增减变动
                    期初                                                       期末
 被投资单位                       权益法下确认的
                    余额                                     其他              余额
                                    投资损益
二、联营企业
哈尔滨工大群博      717,505.79           -89,293.35                            628,212.44
智能机器人有限
责任公司
甘肃广电网络汉                            60,236.56          7,622,180.33    7,682,416.89
柏云计算服务有
限公司
小计                717,505.79           -29,056.79          7,622,180.33    8,310,629.33
       合计         717,505.79           -29,056.79          7,622,180.33    8,310,629.33
其他说明
“本期增减变动—其他”为本期新增的合并子公司汉柏科技有限公司纳入合并前的联营企业
甘肃广电网络汉柏云计算服务有限公司的投资额。
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
19、 固定资产固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                         127 / 184
                                             2016 年年度报告（修订稿）
                                                                                      单位：元 币种：人民币
           项目            房屋及建筑物      通用设备        专用设备      运输设备      其他设备        合计
一、账面原值：
     1.期初余额            953,724,386.71 248,994,852.58 143,578,322.68 8,439,672.78 15,083,202.49 1,369,820,437.24
     2.本期增加金额      1,034,457,681.56 79,173,236.20 48,958,469.44 4,534,643.01       131,829.26 1,167,255,859.47
       （1）购置                             1,172,744.29     466,610.00    76,893.93    131,829.26     1,848,077.48
       （2）在建工程转
                           903,163,356.54 45,336,852.46     1,311,346.70                              949,811,555.70
入
       （3）企业合并增
                           131,294,325.02 32,663,639.45 47,180,512.74 4,457,749.08                    215,596,226.29
加(注 1)
     3.本期减少金额         83,864,074.71     940,019.37      158,476.00   579,801.53    815,919.27    86,358,290.88
       （1）处置或报废      83,864,074.71     940,019.37      158,476.00   579,801.53    815,919.27    86,358,290.88
     4.期末余额          1,904,317,993.56 327,228,069.41 192,378,316.12 12,394,514.26 14,399,112.48 2,450,718,005.83
二、累计折旧
     1.期初余额            119,741,304.53 52,179,847.80 115,919,405.37 4,583,330.54 8,840,585.19      301,264,473.43
     2.本期增加金额         45,684,504.43 38,209,274.44     6,437,479.28 3,850,498.65    518,136.51    94,699,893.31
       （1）计提            32,875,939.95 16,326,853.66     2,383,495.87 1,100,777.00    518,136.51    53,205,202.99
       （2）企业合并增      12,808,564.48 21,882,420.78     4,053,983.41 2,749,721.65                  41,494,690.32
加(注 1)
     3.本期减少金额         30,051,576.22     894,896.99      155,401.32   301,080.37     73,990.66    31,476,945.56
       （1）处置或报废      30,051,576.22     894,896.99      155,401.32   301,080.37     73,990.66    31,476,945.56
     4.期末余额            135,374,232.74 89,494,225.25 122,201,483.33 8,132,748.82 9,284,731.04      364,487,421.18
三、减值准备
     1.期初余额                 382,904.48   3,460,320.42 19,207,806.44        900.00 3,694,040.58     26,745,971.92
     4.期末余额                 382,904.48   3,460,320.42 19,207,806.44        900.00 3,694,040.58     26,745,971.92
四、账面价值
     1.期末账面价值      1,768,560,856.34 234,273,523.74 50,969,026.35 4,260,865.44 1,420,340.86 2,059,484,612.73
     2.期初账面价值        833,600,177.70 193,354,684.36    8,451,110.87 3,855,442.24 2,548,576.72 1,041,809,991.89
            注 1：企业合并增加为本公司新增合并子公司汉柏科技有限公司纳入合并前的金额。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                         项目                                                期末账面价值
房屋及建筑物                                                                                          996,177.15
合计                                                                                                  996,177.15
                                                        128 / 184
                                             2016 年年度报告（修订稿）
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                  项目                                 账面价值                        未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物                                                      9,243,572.51     产权正在办理中
房屋及建筑物                                                 25,981,690.88         尚未办理产权变更
房屋及建筑物                                              1,556,198,391.00         尚未办理
合计                                                      1,591,423,654.39
其他说明：
√适用 □不适用
    本期由在建工程完工转入固定资产 949,811,555.70 元，其中黄河公园项目转入固定资
产 943,974,373.39 元。固定资产期末余额中，公司以原值 153,378,549.72 元、净值
132,251,659.97 元的房屋建筑物用于抵押取得银行借款。
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                           期末余额                                           期初余额
           项目
                            账面余额      减值准备     账面价值            账面余额          减值准备      账面价值
老年会馆工程              43,348,590.36                 43,348,590.36     43,301,445.36                       43,301,445.36
黄河公园工程             673,180,314.42                673,180,314.42 1,179,636,719.89                     1,179,636,719.89
红博一期升级改造工程      23,515,425.24                 23,515,425.24     29,955,442.58                       29,955,442.58
零星工程                      61,413.88    61,413.88                             61,413.88     61,413.88
消防水池工程               1,570,000.00                  1,570,000.00      1,470,000.00                       1,470,000.00
龙丹利乐生产线工程            54,817.92                     54,817.92            54,817.92                        54,817.92
库房及生活楼建设工程       8,205,967.15                  8,205,967.15      7,745,967.15                       7,745,967.15
酒店改造工程                                                               1,498,281.74                       1,498,281.74
酒店客房维修工程            722,500.00                    722,500.00
饲料厂建设工程             5,797,487.00                  5,797,487.00      5,797,487.00                       5,797,487.00
仓库建设工程               2,120,780.00                  2,120,780.00        966,780.00                         966,780.00
地下装修改造                                                               1,027,000.00                       1,027,000.00
车间及厂区改造             6,306,214.30                  6,306,214.30      8,383,502.58                       8,383,502.58
天津汉柏研究开发总部      10,602,463.11                 10,602,463.11
项目一期工程
11 层展厅机电改造             85,000.00                     85,000.00
软件园建设项目-空港       19,314,246.84                 19,314,246.84
数据中心
           合计          794,885,220.22    61,413.88 794,823,806.34 1,279,898,858.10           61,413.88 1,279,837,444.22
                                                        129 / 184
                            2016 年年度报告（修订稿）
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
                                    130 / 184
                                                 2016 年年度报告（修订稿）
                                                                                          工
                                                                                          程
                                                                                          累                               本
                                                                                          计                               期
                                                                                          投                               利
项                                                                                             工                                资
     预                                                          本期其                   入                    其中：本 息
目          期初       本期增加       其他增加     本期转入固                期末              程 利息资本化                     金
     算                                                          他减少                   占                    期利息资 资
名          余额         金额         （注 1）     定资产金额                余额              进   累计金额                     来
     数                                                          金额                     预                    本化金额 本
称                                                                                             度                                源
                                                                                          算                               化
                                                                                          比                               率
                                                                                          例                               (%)
                                                                                          (%
                                                                                          )
黄        1,179,636,7 437,517,9                    943,974,373            673,180,314               141,391,93 29,803,7 21. 借
河             19.89       67.92                          .39                       .42                  0.60      62.61    08 款
公
园
项
目
天                     736,358.1 9,866,105                                10,602,463.                                            自
津                                1        .00                                      11                                           筹
汉
柏
研
究
开
发
总
部
项
目
一
期
工
程
                                                          131 / 184
                                      2016 年年度报告（修订稿）
BP                 510,394.0 8,387,780                  8,898,17                                              自
O                         8        .76                       4.84                                             筹
中
南
楼
一
、
二
层
装
修
项
目
天                            334,690.0                 334,690.                                              自
津                                   0                        00                                              筹
库
房
维
修
软                 6,156,338 13,157,90                              19,314,246.                               自
件                      .32       8.52                                      84                                筹
园
建
设
项
目
-
空
港
数
据
中
心
合    1,179,636,7 444,921,0 31,746,48     943,974,373   9,232,86 703,097,024 /    /   141,391,93 29,803,7 /   /
计         19.89      58.43       4.28           .39         4.84          .37             0.60     62.61
注 1:其他增加为本公司新增合并子公司汉柏科技有限公司纳入合并前的金额
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
    在建工程期末余额较期初余额减少 37.89%，系公司黄河公园部分项目完工结转固定资
产所致。
                                                 132 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                     期末余额                        期初余额
房屋拆迁                                   15,514,428.43                   15,514,428.43
           合计                            15,514,428.43                   15,514,428.43
其他说明：
     公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司名人俱乐部（以下简称“名人俱乐
部”）及哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司工大科技市场（以下简称“科技市场”）营
业用房被列入哈尔滨市地铁建设整体拆除范围，由于公司之分公司名人俱乐部及科技市场的拆迁
营业用房与哈尔滨工大集团有限公司（以下简称“工大集团”）的部分房屋均被纳入哈尔滨市地
铁建设整体拆迁范围，公司同意将自有已拆迁营业用房的相关开发手续等事宜交由工大集团一同
办理。公司之分公司名人俱乐部及科技市场已将拆迁营业用房净额 15,514,428.43 元转入固定资
产清理。其中拆迁房屋建筑物原值 24,772,504.11 元，累计折旧 9,258,075.68 元。根据公司与工
大集团签订的《房屋拆迁还建协议》，工大集团按原建筑面积还建公司房屋建筑面积 8,683.7 平
方米，还建房屋建筑标准为：在原址开发的房屋中由公司比照面积自行优先选定楼层，原则上不
应超过原面积的 2%，超过还建面积部分由公司按成本价补齐。截止财务报表签发日，新建房屋尚
未交付使用。
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
项
    土地使用权      专利权           软件        商场经营权   商标权              合计
目
                                         133 / 184
                                          2016 年年度报告（修订稿）
一、
账
面
原
值
          240,567,753.02                         659,992.44   400,624,521.00                    641,852,266.46
1.
期
初
余
额
      2       41,192,924.60   207,242,500.00   3,421,176.98                    126,585,400.00   378,442,001.58
.本
期
增
加
金
额
          (                                      967,523.00                                         967,523.00
1)
购
置
          ( 41,192,924.60     207,242,500.00   2,453,653.98                    126,585,400.00   377,474,478.58
3)
企
业
合
并
增
加
          281,760,677.62      207,242,500.00   4,081,169.42   400,624,521.00   126,585,400.00   1,020,294,268.
4.
期
末
余
额
二、
累
计
摊
销
      1       20,321,195.58                      487,302.41   293,791,312.48                    314,599,810.47
.期
初
                                                  134 / 184
                                        2016 年年度报告（修订稿）
余
额
      2    8,321,929.45     38,857,968.75    1,747,265.59    16,024,980.84                    64,952,144.63
.本
期
增
加
金
额
          （ 6,478,876.85    8,635,104.17      774,287.88    16,024,980.84                    31,913,249.74
1）
计
提
          — 1,843,052.60   30,222,864.58      972,977.71                                     33,038,894.89
企
业
合
并
增
加
（
注
1）
      4    28,643,125.03    38,857,968.75    2,234,568.00   309,816,293.32                    379,551,955.10
.期
末
余
额
四、
账
面
价
值
          253,117,552.59    168,384,531.25   1,846,601.42    90,808,227.68   126,585,400.00   640,742,312.94
1.
期
末
账
面
价
值
          220,246,557.44                       172,690.03   106,833,208.52                    327,252,455.99
2.
期
                                                135 / 184
                                         2016 年年度报告（修订稿）
初
账
面
价
值
       注 1：企业合并增加为本公司新增合并子公司汉柏科技有限公司纳入合并前的金额。
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
    无形资产期末余额中，公司以原值 11,237,400.00 元、净值 8,486,122.38 元的土地使用权用
于抵押取得银行借款。
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                本期增加
     被投资单位名称或形成商
                                   期初余额                                                期末余额
           誉的事项                                       企业合并形成的
  汉柏科技有限公司                              -                 625,542,923.42             625,542,923.42
              合计                              -                 625,542,923.42             625,542,923.42
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
本年度增加的商誉系公司 2016 年 9 月发行股份购买汉柏科技 100%股权所致，尚不存在减值迹象。
其他说明
√适用 □不适用
详见附注八、1。
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                                                    其他减少
     项目     原始发生额      期初余额          本期增加金额        本期摊销金额       累计摊销                 期末余额
                                                                                                      金额
商场装修     183258170.45     31,538,082.95      55,048,218.08     39,802,878.       136474748.31              46,783,422.1
                                                    136 / 184
                                         2016 年年度报告（修订稿）
改造工程                                                                    89
商场经营      500,000,000.00   150,000,000.00    3,964,070.96   53,964,070.      400,000,000.0    100,000,000.
权                                                                          96                0
融资顾问       18,000,000.00    13,800,000.00                   1,800,000.0      6,000,000.00     12,000,000.0
服务费                                                                       0
场地租赁        1,100,000.00                     1,100,000.00                                     1,100,000.00
天津软件        2,712,433.94                       904,144.74    180,828.92      1,989,118.12      723,315.82
学院
天津 BPO        2,619,145.03                     1,134,962.76    174,609.68      1,658,791.95      960,353.08
厂房工程
（三层）
华南大区         593,240.17                        272,292.48      40,272.08       361,219.77      232,020.40
广州办事
处装修
天津库房         144,600.00                        108,450.00      9,640.00         45,790.00        98,810.00
SMT 产线
配电改造
费
BPO 中南楼      8,898,174.84                     8,898,174.84    667,363.11        667,363.11     8,230,811.73
二层装修
项目
PICC 10F 综     8,906,350.92                     1,190,281.63   1,190,281.6      8,906,350.92
合装修费
望京综合        5,775,007.06                       185,554.94    185,554.94      5,775,007.06
装修(一
期）
望京综合        2,368,800.00                        89,388.78   89,388.78        2,368,800.00
装修(二
期）综合装
修工程含
监理费
望京综合      309,750.00                             9,740.53   9,740.53         309,750.00
装修(二
期）测试机
房综合布
线
望京综合       135,000.00                            5,094.33   5,094.33         135,000.00
装修(二
期）机房承
重施工
望京综合      800,000.00                            30,188.66   30,188.66        800,000.00
装修(二
期）电器增
                                                 137 / 184
                                         2016 年年度报告（修订稿）
容工程
望京综合      240,000.00                                9,231.00   9,231.00            240,000.00
装修(二
期）二期消
防改造工
程
望京综合      287,400.00                               10,800.13   10,800.13           287,400.00
装修(一
期）装修改
造
望京综合      647,400.00                               25,613.12   25,613.12           647,400.00
装修(二
期）二期空
调改造及
增项
望京综合     280,000.00                                10,980.20   10,980.20          280,000.00
装修(二
期）二期安
防工程
望京综合      951,341.88                               38,830.30   38,830.30           951,341.88
装修(二
期）二期家
具投入
银泰 10 层    127,611.65                               44,663.97   44,663.97           127,611.65
大机房改
造工程
              738,154,425.94   195,338,082.95   73,080,681.4         98,290,031.23     568,025,692.77              170,128,733.
     合计                                       5
其他说明：
  注 1：企业合并增加为本公司新增合并子公司汉柏科技有限公司纳入合并前的金额。
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                    期初余额
             项目              可抵扣暂时性           递延所得税              可抵扣暂时性          递延所得税
                                   差异                 资产                      差异                  资产
     资产减值准备              56,064,453.43          9,486,269.70             5,822,910.12         1,455,727.53
存货跌价准备                    1,723,048.96             430,762.24            3,017,026.76          754,256.69
                                                    138 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
固定资产减值                54,641.36          13,660.34            54,641.36          13,660.34
商誉减值准备                                                      3,489,441.44        872,360.36
资产评估增值            18,092,203.84      4,523,050.96       18,092,203.84        4,523,050.96
           合计         75,934,347.59     14,453,743.24       30,476,223.52        7,619,055.88
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                           期初余额
增值税进项税金                                       162,800.27                       162,298.72
预缴税金                                               9,701.48
预付工程款                                  204,313,765.00                         3,650,000.00
             合计                           204,486,266.75                         3,812,298.72
其他说明：
    预付工程款中 2 亿元系公司之子公司天津汉柏明锐电子科技有限公司预付给中冶天工集团有
限公司云数据中心项目工程款。
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                           期初余额
质押借款                                  231,000,000.00
抵押借款                                    12,000,000.00                        35,000,000.00
保证借款                                  150,000,000.00                          8,000,000.00
信用借款                                    25,000,000.00
            合计                          418,000,000.00                         43,000,000.00
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
                                         139 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
□适用 √不适用
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                     期末余额                         期初余额
1 年以内                               453,389,355.09                       87,567,302.67
1-2 年                                  35,857,138.94                          7,943,318.99
2-3 年                                   7,507,009.62                          5,661,759.13
3 年以上                                18,738,210.42                       15,431,099.88
           合计                        515,491,714.07                      116,603,480.67
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                 未偿还或结转的原因
黑龙江融和嘉金市政工程有限公                 15,584,551.51    工程未完工
司
哈尔滨九洲电气股份有限公司                     5,133,680.00   工程未完工
黑龙江省安装工程公司                           2,501,684.44   工程未完工
北京精一东方设计公司                           2,417,000.00   工程未完工
哈尔滨市天意顺装饰工程有限公                   5,658,258.35   工程未完工
司
北京精一东方商业投资管理有限                   2,290,000.00   工程未完工
公司
             合计                            33,585,174.30                 /
其他说明
√适用 □不适用
    （1）应付账款期末余额较期初余额增加 3.42 倍，系新增合并子公司汉柏科技有限公司的应
付供应商货款增加及黄河公园项目工程款增加所致。
                                       140 / 184
                                         2016 年年度报告（修订稿）
     （2）应付账款期末余额中无欠付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。
     （3）应付账款期末余额中与关联方往来余额情况详见附注十二之（六）。
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                 项目                           期末余额                               期初余额
1 年以内                                            139,630,548.07                          75,774,309.74
1－2 年                                                  345,885.23                          4,724,657.07
2－3 年                                                  228,270.08                                  5,302.80
3 年以上                                                 604,921.60                             521,533.53
                 合计                               140,809,624.98                          81,025,803.14
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
   (1）预收账款期末余额较期初余额增加 73.78%，系新增合并子公司汉柏科技有限公司的预收货
   款及本公司子公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司红博商贸城预收租金增加所致
  (2）预收款项期末余额中无预收持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。
  (3）预收款项期末余额中与关联方往来余额详见附注十二之（六）。
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                项目             期初余额           本期增加          本期减少             期末余额
一、短期薪酬                     1,822,036.46      118,283,513.32     108,147,093.23       11,958,456.55
二、离职后福利-设定提存计划      1,175,141.98       15,825,640.31      14,835,104.50        2,165,677.79
                合计             2,997,178.44      134,109,153.63     122,982,197.73      14,124,134.34
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种:人民币
               项目           期初余额            本期增加           本期减少             期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴    1,754,746.25       101,192,894.96      91,400,554.98       11,547,086.23
                                                 141 / 184
                                           2016 年年度报告（修订稿）
二、职工福利费                                       1,050,872.52            1,050,872.52
三、社会保险费                    -13,870.89         8,446,769.15            8,072,880.59        360,017.67
其中：医疗保险费                  -13,758.84         7,597,178.14            7,263,033.41        320,385.89
      工伤保险费                        -70.00         401,136.95             386,160.07          14,906.88
      生育保险费                        -42.05         448,454.06             423,687.11          24,724.90
四、住房公积金                          426.00       6,296,566.40            6,317,764.40        -20,772.00
五、工会经费和职工教育经费         80,735.10         1,296,410.29            1,305,020.74         72,124.65
            合计                1,822,036.46       118,283,513.32       108,147,093.23         11,958,456.55
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
    项目                 期初余额               本期增加                 本期减少             期末余额
1、基本养老保险               1,175,104.44         15,280,692.40         14,396,209.90             2,059,586.94
2、失业保险费                           37.54         544,947.91               438,894.60            106,090.85
    合计                  1,175,141.98         15,825,640.31         14,835,104.50             2,165,677.79
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                 项目                             期末余额                                  期初余额
增值税                                                   3,764,929.02                                431,004.65
消费税                                                     290,362.95                                317,381.41
营业税                                                         89,347.37                          2,463,279.96
企业所得税                                             33,118,171.11                              6,464,860.09
个人所得税                                                 255,555.13                                322,619.28
城市维护建设税                                             396,347.75                                365,984.27
房产税                                                   5,817,731.87                             5,139,663.65
教育费附加                                                 297,802.37                                325,987.10
防洪保安费                                                 146,385.55                                223,935.86
垃圾处理费                                                      4,081.00                                4,841.50
土地使用税                                             13,871,785.54                             11,494,379.19
价调基金                                                            210.00                             25,815.83
印花税                                                   1,747,174.78                                  96,694.46
                 合计                                  59,799,884.44                             27,676,447.25
其他说明：
                                                   142 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
应交税金期末余额较期初余额增加 1.16 倍，系新增合并子公司汉柏科技有限公司应交企业所得税
增加所致。
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                项目                      期末余额                 期初余额
借款利息                                      2,647,696.61                 756,364.58
                合计                          2,647,696.61                     756,364.58
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                     期初余额
普通股股利                                       430,791.17                   430,791.17
             合计                                430,791.17                   430,791.17
    应付股利余额系公司之子公司哈尔滨哈特商务酒店有限公司分配的股利中少数股东尚未领取
部分。
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                     期初余额
1 年以内                                   135,701,724.02               371,673,234.63
1-2 年                                      31,491,082.47                54,520,316.26
2-3 年                                      50,846,978.54                40,548,940.36
3 年以上                                   480,483,694.16               461,764,255.59
             合计                          698,523,479.19               928,506,746.84
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额               未偿还或结转的原因
出售商场使用权融资款                       516,823,704.75           未到期
质保金                                        7,276,000.00           未到期
                                         143 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
             合计                         524,099,704.75                 /
其他说明
√适用 □不适用
     （1）其他应付款期末余额中无欠付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款
项。
     （2）其他应付款期末余额中与关联方往来余额情况详见附注八之（八）。
42、 划分为持有待售的负债
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                     期初余额
划分为持有待售的负债                                        -                 3,715,757.34
             合计                                           -                 3,715,757.34
其他说明：
无
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                      期初余额
1 年内到期的长期借款                      109,200,000.00                     80,000,000.00
             合计                         109,200,000.00                     80,000,000.00
其他说明：
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
              项目                      期末余额                    期初余额
抵押借款                                  300,000,000.00                 350,000,000.00
                                        144 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
保证借款                                    116,900,000.00
抵押质押借款                                287,500,000.00             337,500,000.00
             合计                           704,400,000.00             687,500,000.00
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
利率区间为 4.9%-5.65%
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种人民币
                                         145 / 184
                                        2016 年年度报告（修订稿）
      项目            期初余额      本期增加           本期减少        期末余额       形成原因
政府补助
天津市科技小                            600,000.00                      600,000.00
巨人领军企业
培育重大项目
（云计算数据
中心）
      合计                              600,000.00                      600,000.00        /
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
     天津市科技小巨人领军企业培育重大项目资金系天津市财政局 2016 年拨付本公司用于云计算
数据中心项目建设的资金
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                          本次变动增减（+、一）
                                                     公
                                                     积
           期初余额              发行          送           其                       期末余额
                                                     金              小计
                                 新股          股           他
                                                     转
                                                     股
股     498,781,936.00     535,953,282.00                         535,953,282.00   1,034,735,218.00
份
总
数
其他说明：
本期新增股本为：2016 年 4 月 29 日经证监许可【2016】947 号文件批准公司向彭海帆等发行股份
购买资产并募集配套资金的批复，公司向彭海帆等 40 名交易对方发行股份 413,223,122 股，向
哈尔滨工业大学高新技术开发总公司等 9 名特定投资者非公开发行股份 122,730,160 股。上述
股本增加业经中准验字【2016】1161 号和中准验字【2016】1182 号验资报告验证确认。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
                                                146 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
    项目               期初余额                  本期增加              期末余额
资本溢价（股本溢价）         89,284,166.26          2,677,564,186.00     2,766,848,352.26
其他资本公积                 17,648,805.55                                   17,648,805.55
    合计               106,932,971.81           2,677,564,186.00     2,784,497,157.81
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
      本次新增资本公积形成如下：根据公司七届六次、八次、二十次董事会会议决议和 2014 年
年度股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限
公司向彭海帆等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]947 号），公司申请
通过向彭海帆等 40 名特定对象定向增发方式发行人民币普通股(A 股)股票 413,223,122 股，每股
面值 1 元，每股发行价格人民币 6.05 元，由彭海帆等 40 名特定对象以其持有的汉柏科技有限公
司 100%股权作价 2,500,000,000.00 元认购。用于认购本次发行新股的股权的价值扣除发行费用
后的净额超过新增注册资本部分计入资本公积（股本溢价）2,086,776,878.00 元。同时向哈尔滨
工业大学高新技术开发总公司等 9 名特定投资者非公开发行股份 122,730,160 股，募集资金总
额为人民币 742,517,468.00 元，扣除与发行相关的证券承销费人民币 29,000,000.00 元，余额
590,787,308.00 元转入资本公积（股本溢价）。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                        本期发生金额
                                      减：前期
                                      计入其
                期初                                减：所   税后归   税后归      期末
    项目               本期所得税前   他综合
                余额                                得税     属于母   属于少      余额
                         发生额       收益当
                                                    费用     公司     数股东
                                      期转入
                                        损益
一、以后不能
重分类进损
益的其他综
合收益
其中：重新计
                                        147 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
算设定受益
计划净负债
和净资产的
变动
  权益法下
在被投资单
位不能重分
类进损益的
其他综合收
益中享有的
份额
二、以后将重
分类进损益
的其他综合
收益
其中：权益法
下在被投资
单位以后将
重分类进损
益的其他综
合收益中享
有的份额
  可供出售
金融资产公
允价值变动
损益
  持有至到
期投资重分
类为可供出
售金融资产
损益
  现金流量
套期损益的
有效部分
  外币财务           97,228,916.47                                    97,228,916.47
报表折算差
额
其他综合收           97,228,916.47                                    97,228,916.47
益合计
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
                                       148 / 184
                                    2016 年年度报告（修订稿）
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额            本期增加               本期减少          期末余额
法定盈余公积        89,259,678.72        2,167,290.20                            91,426,968.92
其他                 1,083,766.53                                                 1,083,766.53
      合计          90,343,445.25        2,167,290.20                            92,510,735.45
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                项目                               本期                          上期
调整前上期末未分配利润                             191,299,992.19                210,256,362.35
调整后期初未分配利润                               191,299,992.19                210,256,362.35
加：本期归属于母公司所有者的净利                        76,580,182.77            -18,362,731.06
润
减：提取法定盈余公积                                     2,167,290.20                   593,639.10
期末未分配利润                                     265,712,884.76                191,299,992.19
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                              本期发生额                                  上期发生额
     项目
                       收入                 成本                   收入                 成本
 主营业务        1,523,542,815.02    1,189,987,215.05         795,260,504.63     593,489,330.39
 其他业务         127,568,313.52         71,390,597.25          44,533,365.01           820,357.11
     合计        1,651,111,128.54    1,261,377,812.30         839,793,869.64     594,309,687.50
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                            149 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
             项目                   本期发生额                    上期发生额
消费税                                      3,495,637.95                 2,975,738.82
营业税                                       8,193,642.93               13,300,164.37
城市维护建设税                               3,591,081.75                1,974,651.18
教育费附加                                   2,564,910.33                1,411,324.38
资源税
房产税                                       6,577,287.76
土地使用税                                   3,212,427.71
车船使用税
印花税                                       2,366,775.31
防洪费                                         112,273.45
             合计                          30,114,037.19                19,661,878.75
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
               项目                     本期发生额                  上期发生额
职工薪酬                                     40,358,715.81              19,860,329.20
商场活动费                                   18,765,997.58               8,508,180.56
改造费用                                     40,400,061.82              41,321,564.72
水电、采暖及燃油费                           37,621,321.04              21,892,292.26
业务招待费                                         808,566.59                  49,232.50
修理费                                         4,876,362.03              2,365,193.89
广告宣传费                                   12,555,320.63              20,971,253.14
物料消耗                                           754,668.44              751,988.26
差旅费                                         1,060,242.00
运输费                                             836,904.65
固定资产折旧                                   4,799,631.06
其他                                           5,377,056.89              9,871,821.32
               合计                         168,214,848.54             125,591,855.85
其他说明：
销售费用本期发生额较上期发生额增加 33.94%，系新增合并子公司汉柏科技有限公司引起各项费
用增加所致。
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                    项目                      本期发生额              上期发生额
                                       150 / 184
                               2016 年年度报告（修订稿）
职工薪酬                                            54,729,343.88           47,283,819.90
业务招待费                                           1,440,245.33              700,488.82
差旅费                                               2,976,598.29            2,322,900.97
修理费                                               4,223,861.98            1,737,064.69
无形资产摊销                                        23,000,890.17           22,228,142.25
固定资产折旧                                        50,391,295.89            7,332,214.77
税费                                                 2,935,725.52            7,013,836.64
水电费                                               1,145,566.48              871,508.21
审计咨询费                                           7,415,371.84            6,105,350.94
研发费用                                            26,315,006.87
外聘商场临时工费用                                  11,651,721.64
其他                                                17,214,801.53           11,397,620.15
合计                                               203,440,429.42          106,992,947.34
其他说明：
    管理费用本期发生额较上期发生额增加 90.14%，系新增合并子公司汉柏科技有限公司各项费
用增加及黄河公园项目结转固定资产计提折旧增加及商场外聘临时工费用增加所致。
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                   项目                       本期发生额                  上期发生额
利息支出                                            22,666,795.42           24,782,537.19
减：利息收入                                          -753,674.14             -871,261.20
汇兑损益                                            -2,130,807.75
手续费支出等                                         4,172,317.75              917,633.82
合计                                                23,954,631.28           24,828,909.81
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                项目                   本期发生额                      上期发生额
一、坏账损失                                   645,997.90                      796,250.34
二、存货跌价损失                                                               115,528.02
                合计                           645,997.90                      911,778.36
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                       151 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
                                                                         单位：元 币种：人民币
               项目                      本期发生额                         上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                     -29,056.79                        -180,605.36
成本法核算的长期股权投资收益                 59,297,617.93
               合计                          59,268,561.14                         -180,605.36
其他说明：
    成本法核算的长期股权投资收益系根据 2016 年 6 月 24 日公司第七届董事会第十八次会议决
议，公司之子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司将其持有的子公司牡丹江红博购物广场有限
公司 100%股权以 1,000 万元转让给扬中市华翔电力设备有限公司，此次转让形成公司本期投资
收益 59,297,617.93 元。
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
    项目              本期发生额                  上期发生额
                                                                                的金额
非流动资产处置利得          31,563,960.02                  512,001.68            31,563,960.02
合计
其中：固定资产处置          31,563,960.02                  512,001.68            31,563,960.02
利得
政府补助                    13,426,551.57                                            80,000.00
赔偿收入                                                 6,000,000.00
罚款收入                       120,306.35                    99,061.58              120,306.35
其它                           284,544.44                8,849,296.32               284,544.44
合计                        45,395,362.38               15,460,359.58            32,048,810.81
    营业外收入本期发生额较上期发生额增加 1.94 倍，系根据 2015 年 11 月 13 日公司七届董事
会第十二次会议决议及公司与三河市华燕商业服务有限公司签订的资产转让协议，公司将分公司
哈工大高新燕郊哈特产品研发销售中心部分资产及负债按照中科华评报字（2015）第 206 号《评
估报告》的评估价值 4,158.5 万元，转让给三河市华燕商业服务有限公司，相关房屋建筑物于 2016
年 1 月 5 日办理完产权变更，本期确认转让收入 29,812,667.15 元。
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
       补助项目           本期发生金额               上期发生金额        与资产相关/与收益相关
增值税返还                   13,346,551.57
天津市专利资助政府               80,000.00
补助
                                         152 / 184
                                    2016 年年度报告（修订稿）
    合计                  13,426,551.57                               /
     1、增值税返还是公司收到的天津市国家税务局根据《天津市软件产品和集成电路产品增值税
税收优惠管理办法》增值税即征即退的规定拨付的补贴，即企业实际税负超过 3%的部分实行即征
即退。
     2、天津市专利资助政府补助是公司收到天津滨海高新技术产业开发区知识产权局关于天津市
专利资助政府补助。
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                              计入当期非经常性损益
         项目                 本期发生额                上期发生额
                                                                                    的金额
非流动资产处置损                     5,427.82                234,999.77                      5,427.82
失合计
其中：固定资产处置                   5,427.82                234,999.77                      5,427.82
损失
罚款支出                            72,900.00                    2,150.00                72,900.00
非常损失                            55,052.54                   26,869.71                55,052.54
滞纳金                                                               18.23
其他                             1,026,422.93                682,897.39               1,026,422.93
         合计                    1,159,803.29                946,935.10               1,159,803.29
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                项目                        本期发生额                          上期发生额
当期所得税费用                                    29,000,577.36                       6,272,514.24
递延所得税费用                                          656,727.58                      977,932.28
             合计                            29,657,304.94                 7,250,446.52
     本期所得税费用较上期增加 3.09 倍，系新增合并子公司汉柏科技有限公司所得税费用所致。
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                       项目                                          本期发生额
利润总额                                                                             66,867,492.14
                                            153 / 184
                                  2016 年年度报告（修订稿）
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                 47,211,420.49
子公司适用不同税率的影响                                                         1,325,984.29
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                               -19,768,743.95
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                          888,644.11
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                      29,657,304.94
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注
      其他综合收益
                  项目                      本期                        上期
              期初余额
              本期增加                       97,228,916.47
              本期减少
              期末余额                       97,228,916.47
       其他综合收益系新增合并子公司汉柏科技有限公司的外币报表折算差额。
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
哈尔滨北方世贸商务有限公司华融                                               22,000,000.00
娱乐城                                             22,500,714.00
哈尔滨工大集团股份有限公司                      400,873,968.45                 303,236,094.26
其他应收款抵押金                                      2,389,807.28
扬中市华翔电力设备有限公司                         69,620,000.00
创艺港国际电子商务产业园有限责
任公司                                             55,000,000.00
哈尔滨天鸣国际文化发展有限公司                        5,000,000.00
其他                                               13,627,948.42                25,992,200.30
              合计                              569,012,438.15                 351,228,294.56
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                          154 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                     上期发生额
哈尔滨北方世贸商务有限公司华融                22,500,714.00                  22,000,000.00
娱乐城
哈尔滨工大集团股份有限公司                     605,252,589.20                84,010,635.00
管理费用                                        16,002,214.41                20,616,996.23
销售费用                                        39,902,556.63                56,126,568.64
创艺港国际电子商务产业园有限责                  35,000,000.00
任公司
哈尔滨天鸣国际文化发展有限公司                       5,000,000.00
黑龙江乳业集团有限责任公司                      13,000,000.00
其他                                            89,615,671.35                11,299,213.70
               合计                            826,273,745.59               194,053,413.57
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
购买子公司汉柏股份有限公司支付
的现金净额                                           68,873,997.38
其他                                                                           188,742,700
               合计                                  68,873,997.38             188,742,700
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
处置子公司牡丹江红博收到的现金
净额                                                 10,879,916.22
总包招标保函费用                                        40,000.00
               合计                                  10,919,916.22
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
               项目                        本期发生额                    上期发生额
收到募集资金                                   713,517,468.00
                                         155 / 184
                                   2016 年年度报告（修订稿）
黄河公园项目融资款                                     3,430,000.00             5,554,249.00
               合计                               716,947,468.00                5,554,249.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).     支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                           本期发生额                   上期发生额
退还以前年度融资款                                 4,630,000.00                19,018,601.00
支付融资费用                                           1,576,357.87
               合计                                    6,206,357.87            19,018,601.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            补充资料                          本期金额                     上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                             37,210,187.20             -25,420,815.37
加：资产减值准备                                        645,997.90               911,778.36
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                   53,205,202.99              21,189,627.70
性生物资产折旧
无形资产摊销                                       31,913,249.74              22,228,142.25
长期待摊费用摊销                                   98,667,170.14              93,228,430.28
处置固定资产、无形资产和其他长期                 -31,563,852.05                 -283,160.32
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号                          5,319.85                    6,158.41
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                     24,243,153.29              22,982,537.19
投资损失（收益以“－”号填列）                   -59,268,561.14                  180,605.36
递延所得税资产减少（增加以“－”                        656,399.08               977,932.28
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                 -39,940,049.53               14,807,499.31
经营性应收项目的减少（增加以                     154,733,053.23              -24,358,003.93
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                    -345,212,444.69              254,005,524.89
“－”号填列）
经营活动产生的现金流量净额                       -74,705,173.99              380,456,256.41
3．现金及现金等价物净变动情况：
                                           156 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
现金的期末余额                                 459,603,297.14              105,686,997.96
减：现金的期初余额                             105,686,997.96              196,515,973.09
现金及现金等价物净增加额                       353,916,299.18              -90,828,975.13
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                         金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                      68,873,997.38
其中： 汉柏科技有限公司                                                     68,873,997.38
取得子公司支付的现金净额                                                     -68,873,997.38
其他说明:
无
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                         金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                                  10,000,000.00
    其中：牡丹江红博购物广场有限公司                                        10,000,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                                20,879,916.22
    其中：牡丹江红博购物广场有限公司                                        20,879,916.22
处置子公司收到的现金净额                                                     -10,879,916.22
其他说明:
无
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                          期末余额                     期初余额
一、现金                                        459,603,297.14             105,686,997.96
其中：库存现金                                       1,308,576.06               737,773.71
    可随时用于支付的银行存款                    458,294,721.08             104,949,224.25
三、期末现金及现金等价物余额                    459,603,297.14             105,686,997.96
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                         157 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
                项目                    期末账面价值                        受限原因
固定资产                                       132,251,659.97 抵押借款
无形资产                                            8,486,122.38 抵押借款
应收账款                                             330,226,040 质押借款
                合计                           470,963,822.35                  /
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                       单位：元
                                                                            期末折算人民币
              项目            期末外币余额               折算汇率
                                                                                余额
货币资金
其中：美元                       1,278,343.68                   6.9370             8,867,870.11
       港币                      1,929,375.48                   0.8945             1,725,850.00
       新台币                       552,104.00                  0.2154              118,950.48
       印度卢比                  3,914,306.09                   0.1021              399,672.97
应收账款
其中：美元                      39,429,397.54                   6.9370        273,521,730.74
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).   本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                        158 / 184
                                   2016 年年度报告（修订稿）
            股
            权             股权                           购买
                                   股权                          购买日至期     购买日至期
被购买      取    股权取   取得                           日的
                                   取得      购买日              末被购买方     末被购买方
方名称      得    得成本   比例                           确定
                                   方式                            的收入         的净利润
            时             （%）                          依据
            点
汉柏科     201   2,500,0    100    定向     2016 年 8    完成    696,926,854   87,974,774.
技有限     6年   00,000.           增发     月 31 日     工商            .19
公司       9月        00                                 变更
           14                                            登记
           日                                            手续
其他说明：
无
(2).     合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
合并成本                                                                        2,500,000,000.00
--发行的权益性证券的公允价值                                                   2,500,000,000.00
合并成本合计                                                                   2,500,000,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                             1,874,457,076.58
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价                                       625,542,923.42
值份额的金额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
    根据北京中科华资产评估有限公司 2015 年 12 月 18 日出具的《资产评估报告》（中科华评报
字[2015]第 161 号），采用资产基础法、收益法进行评估，经评估后的汉柏科技有限公司 100%股
权价值为 2,504,220,700.00 元，双方协商支付的对价为 2,500,000,000.00 元。
大额商誉形成的主要原因：
公司在购买日合并汉柏科技报表时确认的商誉。
其他说明：
无
(3).     被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                  汉柏科技公司
                           购买日公允价值                            购买日账面价值
资产：
货币资金                                  68,873,997.38                          68,873,997.38
应收款项                            1,389,114,170.78                           1,389,114,170.78
                                             159 / 184
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存货                                 451,651,551.29                  451,651,551.29
固定资产                             174,097,539.57                  156,770,227.64
无形资产                             344,435,583.69                   36,428,441.80
负债：
借款                                    396,400,000                     398,100,000
应付款项                             143,727,436.90                  143,727,436.90
递延所得税负
债
净资产
减：少数股东
权益
取得的净资产
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
无
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无
其他说明：
无
(4).     购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用 √不适用
(6).     其他说明：
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                          160 / 184
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用□不适用
                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                                与原子公
                                                      处置价款与处
                                                                                                                        按照公允价 丧失控制权之 司股权投
                                                      置投资对应的            丧失控制权 丧失控制权
                                           丧失控制权              丧失控制权                                           值重新计量 日剩余股权公 资相关的
子公司 股权处置 股权处置 股权处置 丧失控制            合并财务报表            之日剩余股 之日剩余股
                                           时点的确定              之日剩余股                                           剩余股权产 允价值的确定 其他综合
  名称   价款 比例（%） 方式      权的时点            层面享有该子            权的账面价 权的公允价
                                             依据                  权的比例                                             生的利得或 方法及主要假 收益转入
                                                      公司净资产份                值         值
                                                                                                                          损失          设      投资损益
                                                        额的差额
                                                                                                                                                的金额
牡 丹 江 红 10,000,000.00   100% 出售股权   2016 年 6 月 27 完成工商变更手      59,297,617.93      0.00   0.00   0.00         0.00 0.00             0.00
博购物广                                    日              续
场有限公
司
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
                                                                                      161 / 184
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
  子公司                                                     持股比例(%)            取得
           主要经营地      注册地       业务性质
   名称                                                  直接          间接         方式
哈尔滨龙   哈尔滨        哈尔滨        制造业              100.00               同一控制下
丹利民乳                                                                        合并
业有限公
司
哈尔滨红   哈尔滨        哈尔滨        商业               100.00                同一控制下
博广场有                                                                        合并
限公司
哈尔滨红   哈尔滨        哈尔滨        商业               100.00                同一控制下
博会展购                                                                        合并
物广场有
限公司
哈尔滨红   哈尔滨        哈尔滨        商业               100.00                同一控制下
博新天地                                                                        合并
购物中心
有限公司
哈尔滨红   哈尔滨        哈尔滨        服务业             100.00                同一控制下
博物业管                                                                        合并
理有限公
司
哈尔滨哈   哈尔滨        哈尔滨        服务业                 75.00             同一控制下
特商务酒                                                                        合并
店有限公
司
哈尔滨红   哈尔滨        哈尔滨        商业                   64.22             非同一控制
博物产经                                                                        下合并
营有限责
任公司
汉柏科技   天津          天津          网络设备制         100.00                非同一控制
有限公司                               造、销售                                 下合并
天津汉柏   天津          天津          网络设备制         100.00                非同一控制
明锐电子                               造、销售                                 下合并
科技有限
公司
天津汉柏   天津          天津          网络设备制                      100.00   非同一控制
汉安信息                               造、销售                                 下合并
技术有限
公司
天津汉柏   天津          天津          网络设备制             51.00             非同一控制
芯科电子                               造、销售                                 下合并
科技有限
公司
西藏汉柏   西藏          西藏          网络设备制         100.00                非同一控制
                                          162 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
信息科技                             造、销售                             下合并
有限公司
天津浩志     天津      天津          网络设备制         100.00            非同一控制
杰科技有                             造、销售                             下合并
限公司
汉柏科技     印度      印度          网络设备制                  100.00   非同一控制
（印度）私                           造、销售                             下合并
人有限公
司
香港汉柏     香港      香港          网络设备制         100.00            非同一控制
科技有限                             造、销售                             下合并
公司
汉柏科技     美国      美国          网络设备制         100.00            非同一控制
（美国）有                           造、销售                             下合并
限公司
汉柏科技     新加坡    新加坡        网络设备制         100.00            非同一控制
（新加坡）                           造、销售                             下合并
有限公司
广东汉柏     广州      广州          网络设备制         100.00            非同一控制
明锐电子                             造、销售                             下合并
科技有限
公司
江苏汉柏     江苏      南通          网络设备制         100.00            非同一控制
通柏科技                             造、销售                             下合并
有限公司
天津汉柏     天津      天津          网络设备制         100.00            非同一控制
明锐电子                             造、销售                             下合并
科技有限
公司
天津汉柏     天津      天津          网络设备制                  100.00   非同一控制
汉安信息                             造、销售                             下合并
技术有限
公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
                                        163 / 184
                                               2016 年年度报告（修订稿）
(2).       重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                   少数股东持股              本期归属于少数股东的                 期末少数股东权益余
       子公司名称
                                       比例                          损益                                 额
哈尔滨哈特商务酒                             25.00                       21,542.33                      8,162,860.88
店有限公司
哈尔滨红博物产经                                   35.78                -39,391,537.96                  188,077,777.12
营有限责任公司
天津汉柏芯科电子                                   49.00                                0.06               4,894,917.55
科技有限公司
合计                                                                    -39,369,995.57                  201,135,555.55
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).       重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                              期末余额                                                       期初余额
子公
                      非流
司名       流动资             资产合      流动       负债合          流动      非流动资 资产            流动        负债合
                      动资
  称         产                 计        负债         计            资产        产     合计            负债          计
                      产
哈尔       1,845,78   21,30   23,153,48   -9,497,     -9,497,9      3,679,91     21,492,65    25,172,   -7,392,      -7,392,70
滨哈           4.45   7,704        8.48    954.95        54.95          3.86          2.20     566.06    708.06           8.06
特商                    .03
务酒
店有
限公
司
哈尔       42,422,2   2,252   2,294,646   1,769,0     1,769,04      14,931,9     1,862,345    1,877,2   1,241,5      1,241,585
滨红          17.71   ,224,     ,410.81   48,211.     8,211.23         12.74       ,341.07    77,253.   85,320.        ,320.40
博物                  193.1                    23                                                  81        40
产经
营有
限责
任公
司
天津       9,989,62           9,989,627
汉柏           7.64                 .64
芯科
电子
科技
有限
公司
                               本期发生额                                                上期发生额
子公司
              营业收      净利     综合收        经营活动现          营业收                      综合收益         经营活动
  名称                                                                             净利润
                入        润       益总额          金流量              入                          总额           现金流量
哈尔滨哈      10,925,3    86,169   86,169.31        -607,959.18     11,646,053      23,028.74       23,028.74     2,125,119.35
特商务酒         89.41       .31                                           .88
                                                        164 / 184
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店有限公
司
哈尔滨红      140,455,   -110,0   -110,093,7      12,476,203.88     16,541,765   -19,742,43   -19,742,430.    280,456,486.
博物产经        504.98   93,733        33.83                               .74         0.11             11
营有限责                    .83
任公司
天津汉柏                   0.12        0.12               0.12
芯科电子
科技有限
公司
其他说明：
无
(4).       使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).       向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                               持股比例(%)        对合营企
 合营企业                                                                                         业或联营
 或联营企        主要经营地          注册地           业务性质                                    企业投资
   业名称                                                                   直接         间接     的会计处
                                                                                                    理方法
甘肃广电         甘肃             兰州市             网络设备制               40.00               权益法
网络汉柏                                             造、销售
云计算服
务有限公
司
哈尔滨工         哈尔滨           哈尔滨             服务业                      30.00                       权益法
大群博智
能机器人
有限责任
公司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
                                                        165 / 184
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持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
           （1） 甘肃广电网络汉柏云计算服务有限公司的主要财务
                                                                   单位：元 币种：人民币
                               期末余额/ 本期发生额              期初余额/ 上期发生额
流动资产                   26,734,033.59    26,734,033.59
非流动资产                  2,614,635.67     2,614,635.67
资产合计                   29,348,669.26    29,348,669.26
流动负债                   10,366,825.53    10,366,825.53
非流动负债
负债合计                   10,366,825.53    10,366,825.53
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份    7,592,737.49     7,592,737.49
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入                                    16,704,800.30
净利润                                         150,591.40
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                                       150,591.40
本年度收到的来自联营企业
的股利
    （2） 哈尔滨工大群博智能机器人有限责任公司的主要财务信息
                               期末余额/ 本期发生额              期初余额/ 上期发生额
流动资产                      569,467.17                        396,238.02
                                       166 / 184
                              2016 年年度报告（修订稿）
非流动资产                 4,435,254.55                   4,625,455.24
资产合计                   5,004,721.72                   5,021,693.26
流动负债                   3,213,510.91                   2,932,837.95
非流动负债
负债合计                   3,213,510.91                   2,932,837.95
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份     537,363.24                    626,656.59
额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入                   1,240,583.74                   1,213,253.82
净利润                      -296,425.23                    -602,017.85
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                -296,425.23                    -602,017.85
本年度收到的来自联营企业
的股利
其他说明
无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
                                        167 / 184
                                2016 年年度报告（修订稿）
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
□适用 √不适用
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：万元 币种：人民币
                                                            母公司对本企
                                                                            母公司对本企业
母公司名称        注册地    业务性质       注册资本         业的持股比例
                                                                          的表决权比例(%)
                                                                (%)
哈尔滨工业    哈尔滨     高新技术       6,349.9 万元              16.42%            16.42%
大学高新技
术开发总公
司
本企业的母公司情况的说明
    哈尔滨工业大学高新技术开发总公司为国有控股企业，成立于 1993 年 2 月 3 日，法定代表人
为张景杰，主要从事高新技术及产品的开发、生产、销售和技术服务、技术咨询、技术培训、技
                                         168 / 184
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术转让、信息服务、国内商业；通过代理开展对外贸易与经济技术合作、工程承包与劳务输出。
（以上项目国家有专项规定的除外）
本企业最终控制方是哈尔滨工业大学
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注九之（一）
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注九之（三）
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
无
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                          其他关联方与本企业关系
其他关联方名称                         关联人（与公司同一董事长）
哈尔滨工大集团股份有限公司             关联人（与公司同一董事长）
黑龙江龙丹乳业科技股份有限公司         关联人（与公司同一董事长）
哈尔滨国际会展体育中心有限公司         关联人（与公司同一董事长）
黑龙江乳业集团有限责任公司             其他
哈尔滨金星乳业有限责任公司             其他
哈尔滨工园物业管理有限责任公司         其他
哈尔滨工业大学高新技术开发总公司锅     其他
炉安装分公司
哈尔滨工大呼兰粮油工业有限公司         其他
哈尔滨工成房地产综合开发有限责任公     其他
司
哈尔滨松花江乳业有限责任公司           其他
哈尔滨北方世贸商务有限公司华融娱乐     其他
城
哈尔滨龙成消防设施安装有限公司         其他
哈尔滨哈特新型建材制品有限责任公司     其他
哈尔滨工大集团股份有限公司西集淀粉     其他
厂
哈尔滨工大比亚乔机电产品有限公司       其他
                                       169 / 184
                                   2016 年年度报告（修订稿）
哈尔滨鑫宏建筑装饰工程有限公司            其他
白城龙丹乳业科技股份有限公司              其他
三河市华燕商业服务有限公司                其他
创艺港国际电子商务产业园有限责任公        其他
司
哈尔滨天鸣国际文化发展有限公司            其他
哈尔滨北方世贸商务有限公司                其他
甘肃广电网络汉柏云计算服务有限公司        其他
彭海帆                                    其他
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
         关联方               关联交易内容             本期发生额            上期发生额
黑龙江乳业集团有限责任    销售乳制品                     73,893,353.05         89,661,995.37
公司
黑龙江龙丹乳业科技股份    销售材料、食用油                                       297,435.90
有限公司
甘肃广电网络汉柏云计算    销售基础网络                    3,473,141.03
服务有限公司
白城龙丹乳业科技股份有    饲料、豆油款                         205,778.76
限公司
哈尔滨北方世贸商务有限    豆油款                                76,778.75
公司
黑龙江龙丹乳业科技股份    采购原材料                     30,155,451.98        52,706,130.83
有限公司
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                           170 / 184
                                  2016 年年度报告（修订稿）
                                                                    单位：元 币种：人民币
    承租方名称       租赁资产种类         本期确认的租赁收入        上期确认的租赁收入
哈尔滨哈特新型建 土地                                                         3,000,000.00
材制品有限公司
哈尔滨工大比亚乔 土地                                                         3,600,000.00
机电产品有限公司
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
    哈尔滨工大集团股份有限公司免费为公司提供土地使用权，面积为 75,698.00 平方米；哈尔
滨工业大学高新技术开发总公司免费为公司提供土地使用权，面积为 2,521.60 平方米。
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                        担保是否已经履行完
   被担保方          担保金额        担保起始日          担保到期日
                                                                                毕
哈尔滨红博广场     400,000,000.00 2014-2-27           2026-2-26       否
有限公司
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
    A、 哈尔滨工大集团股份有限公司免费为公司提供土地使用权，面积为 75,698.00 平方米；
哈尔滨工业大学高新技术开发总公司免费为公司提供土地使用权，面积为 2,521.60 平方米。
    B、 关联担保情况
    （1） 本公司作为被担保方：
    ①哈尔滨工大集团股份有限公司为公司之子公司哈尔滨红博广场有限公司的借款
400,000,000.00 元提供抵押担保，担保期限为 2014 年 2 月 27 日至 2024 年 2 月 26 日。
    ②哈尔滨国际会展体育中心有限公司为公司之子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司借款
500,000,000.00 元提供抵押担保，担保期限为 2013 年 8 月 26 日至 2023 年 8 月 25 日。
                                          171 / 184
                                       2016 年年度报告（修订稿）
    ○公司法定代表人张大成、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司及哈尔滨工大集团股份有限
公司为公司 1 亿元短期借款提供保证担保。
    （2） 子公司作为被担保方：
    彭海帆先生为公司之子公司汉柏科技有限公司下列贷款提供担保：
     担保方                 担保金额                  担保起始日                   担保贷款到期日
     彭海帆             20,000,000.00             2016 年 11 月 01 日         2017 年 04 月 26 日
     彭海帆             15,000,000.00             2016 年 11 月 22 日         2017 年 05 月 16 日
     彭海帆             12,000,000.00             2016 年 09 月 01 日         2017 年 02 月 19 日
     彭海帆             34,000,000.00             2016 年 09 月 19 日         2017 年 03 月 12 日
     彭海帆             52,000,000.00             2016 年 11 月 16 日         2017 年 06 月 27 日
     彭海帆             62,000,000.00             2016 年 11 月 25 日         2017 年 07 月 13 日
     彭海帆             36,000,000.00             2016 年 12 月 02 日         2017 年 07 月 01 日
      合计             231,000,000.00                      ---                          ---
    C、 无偿使用商标
    黑龙江龙丹乳业科技股份有限公司将其所有的“龙丹”商标提供给公司之子公司哈尔滨龙丹
利民乳业有限公司长期无偿使用，子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司所生产的液态奶产品全部
注册为“龙丹”品牌（受托加工产品除外）。
    D、 公司与哈尔滨工大集团股份有限公司签订《房屋互换使用协议》将公司位于哈尔滨南岗
区护军街 40 号的房屋与哈尔滨工大集团股份有限公司位于哈尔滨市南岗区西大直街 118 号房屋
20 层的房屋互换使用。
    E、 建造工程
公司黄河公园项目在建工程接受关联方提供建造劳务发生金额 6,443,106.82 元，其中：哈尔滨龙
成消防设施安装有限公司提供建造劳务 4,000,984.80 元；哈尔滨哈特新型建材制品有限责任公司
提供建造劳务 1,724,222.50 元；哈尔滨鑫宏建筑装饰工程有限公司提供建造劳务 717,899.52 元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                        期末余额                            期初余额
  项目名称         关联方
                                  账面余额    坏账准备             账面余额         坏账准备
              黑龙江龙丹乳        199,642.97                       199,642.97
应收账款      业科技股份有
              限公司
              哈尔滨金星乳        567,274.05                        567,274.05
应收账款
              业有限责任公
              司
应收账款      哈尔滨工园物             2,573.57                         2,573.57
              业管理有限责
                                               172 / 184
                              2016 年年度报告（修订稿）
             任公司
             哈尔滨国际会 1,380,461.52                      1,380,461.52
应收账款
             展体育中心有
             限公司
             哈尔滨工成房     87,512.23                        87,512.23
应收账款
             地产综合开发
             有限责任公司
             哈尔滨松花江    112,289.50                       112,289.50
应收账款
             乳业有限责任
             公司
             黑龙江乳业集 56,149,205.75                    39,955,642.09
应收账款
             团有限责任公
             司
             白城龙丹乳业     75,000.00
应收账款
             科技股份有限
             公司
             哈尔滨北方世     16,680.00
应收账款
             贸商务有限公
             司
             甘肃广电网络 1,055,951.00
应收账款
             汉柏云计算服
             务有限公司
预收款项     哈尔滨国际会     35,000.00                        35,000.00
             展体育中心有
             限公司
预收款项     哈尔滨工园物     10,000.00                        10,000.00
             业管理有限责
             任公司
预收款项     哈尔滨工成房     11,734.98                        11,734.98
             地产综合开发
             有限责任公司
             合计         59,703,325.57                    42,362,130.91
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
     项目名称            关联方               期末账面余额             期初账面余额
                   黑龙江龙丹乳业科技             3,605,402.40               2,340,824.80
应付账款
                   股份有限公司
                   哈尔滨工业大学高新                 103,325.29              103,325.29
应付账款           技术开发总公司锅炉
                   安装分公司
                   甘肃广电网络汉柏云                 447,523.76
应付账款
                   计算服务有限公司
                   哈尔滨工大集团股份               40,152,106.53          223,213,744.57
其他应付款
                   有限公司
                   哈工大呼兰粮油工业                1,025,344.26            1,025,344.26
其他应付款
                   有限公司
其他应付款         哈尔滨工大集团股份                 470,000.00              470,000.00
                                        173 / 184
                                  2016 年年度报告（修订稿）
                       有限公司西集淀粉厂
                       三河市华燕商业服务                                               41,345,381.24
其他应付款
                       有限公司
                       合计                             45,356,178.48               268,498,620.16
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
补充说明
(1)、本期合并新增子公司汉柏科技有限公司对公司财务状况、经营成果及现金流量影响情况如下：
                    项目                                                2016 年 9-12 月
主营业务利润                                                                            162,306,224.30
营业利润                                                                                89,625,891.14
净利润                                                                                  87,974,774.60
流动资产                                                                           2,176,212,837.24
资产总额                                                                           2,937,747,716.07
流动负债                                                                                755,692,030.87
经营活动现金流量                                                                        23,324,739.97
(2)、本期出售子公司牡丹江红博购物广场有限公司对公司财务状况、经营成果及现金流量影响情
况如下：
             项目                     2016 年 1-6 月                        2015 年度
主营业务利润                                     948,877.96                       1,658,591.20
营业利润                                     -4,551,598.59                      -9,783,991.18
净利润                                       -2,885,875.57                      -3,783,991.18
流动资产                                     22,080,001.07                        8,342,798.28
资产总额                                     78,409,737.88                      65,475,821.22
流动负债                                    127,707,355.81                     111,887,563.58
经营活动现金流量                             22,712,545.56                      11,591,392.92
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
                                            174 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
截止本财务报表签发日，公司未发生影响财务报表阅读和理解的重大或有事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
                                         175 / 184
                                   2016 年年度报告（修订稿）
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).     报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2).     报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).     公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).     其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
    （一）公司之分公司名人俱乐部房屋被列入哈尔滨市地铁建设整体拆除范围，由于分公司名
人俱乐部拆迁后已无经营场所及相关租赁业务，于 2012 年 3 月 30 日注销国（地）税税务登记，
2012 年 9 月 27 日注销工商登记。
    （二）公司之子公司哈尔滨龙丹利民乳业有限公司本期实现收入 73,981,574.07 元，其中关
联交易为 73,893,353.05 元,占 99.88%；本期采购金额为 71,644,066.06 元，其中关联交易为
30,155,451.98 元，占 42.09%。
    （三）公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司玉米淀粉糖分公司自 2006
年 10 月开始停产；公司之分公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司中大植物蛋白分公司
的蛋白生产车间自 2007 年 11 月开始停产,精炼油车间自 2014 年 11 月开始停产。
    （四）根据 2015 年 11 月 13 日公司七届董事会第十二次会议决议及公司与三河市华燕商业服
务有限公司签订的资产转让协议，公司将分公司哈工大高新燕郊哈特产品研发销售中心部分资产
及负债按照中科华评报字（2015）第 206 号《评估报告》的评估价值 4,158.5 万元，转让给三河
市华燕商业服务有限公司，相关房屋建筑物于 2016 年 1 月 5 日办理完产权变更，本期确认转让收
入 29,812,667.15 元。
       (五)根据 2016 年 10 月 31 日公司第七届董事会第二十次会议决议，公司之全资控股子公司
哈尔滨红博会展购物广场有限公司拟对其全资子公司哈尔滨红博新天地购物中心有限公司进行吸
收合并。截至报告发出日，吸收合并正在进行中。
       （六）根据 2016 年 6 月 24 日公司第七届董事会第十八次会议决议，公司之子公司哈尔滨红
博会展购物广场有限公司将其持有的子公司牡丹江红博购物广场有限公司 100%股权以 1,000 万
元转让给扬中市华翔电力设备有限公司，此次转让形成公司本期投资收益 59,297,617.93 元。
截止本财务报表签发日，除上述事项外，公司未发生其它影响财务报表阅读和理解的重大事项
                                           176 / 184
                                           2016 年年度报告（修订稿）
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).     应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                          期末余额                                         期初余额
          账面余额        坏账准备                            账面余额         坏账准备
 种类                             计提         账面                                    计提 账面
                 比例                                                 比例
         金额             金额    比例         价值           金额           金额      比例 价值
                 (%)                                                  (%)
                                   (%)                                                 (%)
单 项 金 1,112,8 14.93   1,112,871.20 100.0                 1,112,871.20 15.50   1,112,871.20    100.00
额 重 大 71.20
并单独
计提坏
账准备
的应收
账款
按 信 用 4,419,5 59.30   1,434,163.42 32.45 2,985,400.11    4,146,108.92 57.75   1,416,315.65     34.16 2,729,793.27
风 险 特 63.53
征组合
计提坏
账准备
的应收
账款
单 项 金 1,920,8 25.77   1,920,846.53 100.0                 1,920,280.53 26.75   1,920,280.53    100.00
额 不 重 46.53
大但单
独计提
坏账准
备的应
收账款
         7,453                                                                    4,449,467.38            2,729,793.27
         ,281.
                    /    4,467,881     /      2,985,40 7,179,260          /                       /
 合计       26                 .15                0.11       .65
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                    期末余额
   应收账款（按单位）
                                    应收账款                坏账准备        计提比例                    计提理由
哈尔滨新大地实业有限公            1,112,871.20             1,112,871.20         100.00%               已涉诉，预计
司                                                                                                    无法收回
                                     380,903.13              380,903.13               100.00%         已涉诉，预计
罗坤
                                                                                                      无法收回
哈尔滨金星乳业有限责任               567,274.05              567,274.05               100.00%         账龄长，收回
公司                                                                                                  可能性小
黑龙江龙丹乳业科技股份               199,642.97              199,642.97               100.00%         账龄长，收回
有限公司                                                                                              可能性小
                                     773,026.38              773,026.38               100.00%         账龄长，收回
其他金额较小往来单位
                                                                                                      可能性小
             合计                 3,033,717.73             3,033,717.73              /                      /
                                                    177 / 184
                                  2016 年年度报告（修订稿）
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                        期末余额
           账龄
                                  应收账款              坏账准备                计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
                                     847,328.99               42,366.45
1 年以内小计                         847,328.99               42,366.45
1至2年                                11,383.50                  796.85
2至3年                               105,671.00               10,567.10
3 年以上
3至4年                                 8,195.00                1,639.00
4至5年
5 年以上                           3,446,985.04           1,378,794.02
          合计                     4,419,563.53           1,434,163.42
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).    本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 18,413.77 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).    本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).    按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
             欠款单位                欠款金额           欠款年限          占应收账款总额比例%
 哈尔滨国际会展体育中心有限公司       1,380,461.52       5 年以上                18.52
 哈尔滨新大地实业有限公司             1,112,871.20       5 年以上                14.93
 哈尔滨金星乳业有限责任公司             567,274.05       5 年以上                 7.61
 罗坤                                   380,903.13       5 年以上                 5.11
 吉林正大实业有限公司                   302,184.95       5 年以上                 4.05
               合计                   3,743,694.85                               50.22
 (5).    因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
                                          178 / 184
                                               2016 年年度报告（修订稿）
 (6).     转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                      期末余额                                                        期初余额
           账面余额     坏账准备                                   账面余额             坏账准备
 类别                          计提                 账面                                        计提 账面
                 比例                                                       比例
           金额         金额 比例                   价值        金额                    金额    比例 价值
                 (%)                                                        (%)
                               (%)                                                              (%)
按信用   761,948,37   99.15    84,288.04   0.01 761,864,08 436,425,574.       98.65    258,628.81    0.05 436,166,945.72
               4.70                                   6.66
风险特
征组合
计提坏
账准备
的其他
应收款
单项金   6,542,551.   0.85 6,542,551. 100.00                 5,964,698.29     1.35    5,964,698.29 100.00
                 23
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的其
他应收
款
         768,490,92    /      6,626,839.   /      761,864,08 442,390,272.     /       6,223,327.10   /      436,166,945.72
 合计          5.93                   27                6.66
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                             期末余额
    其他应收款（按单位）
                                                  其他应收款           坏账准备      计提比例     计提理由
                                                    951,632.70         951,632.70        100.00 账龄长，预
哈尔滨宇宏塑料制品有限公司
                                                                                                计无法收回
                                                   946,007.60          946,007.60        100.00 账龄长，预
王猛
                                                                                                计无法收回
                                                   576,133.14          576,133.14        100.00 账龄长，预
黑龙江省依兰煤矿
                                                                                                计无法收回
                                                   450,206.50          450,206.50        100.00 账龄长，预
哈昌泰食品原料有限公司
                                                                                                计无法收回
                                                   427,501.80          427,501.80        100.00 账龄长，预
徐德利
                                                                                                计无法收回
李强                                               317,779.20          317,779.20        100.00 账龄长，预
                                                       179 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
                                                                                计无法收回
                                     243,503.90       243,503.90       100.00   账龄长，预
张春秋
                                                                                计无法收回
                                     196,919.20       196,919.20       100.00   账龄长，预
于连荣
                                                                                计无法收回
                                     174,000.00       174,000.00       100.00   账龄长，预
上海永德食品有限公司
                                                                                计无法收回
秦皇岛金海特种食用油工业有限公       167,663.20       167,663.20       100.00   账龄长，预
司                                                                              计无法收回
                                     153,126.83       153,126.83       100.00   账龄长，预
哈尔滨市市政工程有限公司
                                                                                计无法收回
                                     577,852.94       577,852.94       100.00   账龄长，收
哈尔滨通源生物工程有限公司
                                                                                回可能性小
                                     103,350.01       103,350.01       100.00   账龄长，预
牡丹江怡华经贸有限责任公司
                                                                                计无法收回
                                   1,256,874.21      1,256,874.21      100.00   账龄长，预
其他金额较小往来单位
                                                                                计无法收回
               合计                6,542,551.23      6,542,551.23       /           /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                             期末余额
               账龄
                                       其他应收款            坏账准备         计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
                                     332,019,884.91            22,679.05            0.0068
1 年以内小计                         332,019,884.91            22,679.05            0.0068
1至2年                               117,720,881.30            10,640.54            0.0090
2至3年                               178,089,934.61               577.74            0.0003
3 年以上
3至4年                                29,232,055.24               765.13            0.0026
4至5年                                33,015,890.91               479.64            0.0015
5 年以上                              71,869,727.73            49,145.94            0.0684
              合计                   761,948,374.70            84,288.04
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 403,512.17 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
                                         180 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                             占其他应收款期
                                                                              坏账准备
  单位名称     款项的性质      期末余额           账龄       末余额合计数的
                                                                              期末余额
                                                                 比例(%)
天津汉柏明锐   其他应收款   311,866,511.00 1 年以内                    40.58
电子科技有限
公司
哈尔滨红博会   其他应收款   308,511,600.00 1-5 年                     40.15
展购物广场有
限公司
哈尔滨红博广   其他应收款   138,417,808.73 1-5 年                     18.01
场有限公司
哈尔滨宇宏塑   其他应收款       951,632.70 5 年以上                    0.12
料制品有限公
司
王猛           其他应收款       946,007.60 5 年以上                    0.12
     合计          /        760,693,560.03       /                    98.98
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                             期末余额                            期初余额
                                减                                 减
     项目                       值                                 值
                   账面余额            账面价值        账面余额           账面价值
                                准                                 准
                                备                                 备
对子公司投资   3,109,177,946.36    3,109,177,946.36 609,177,946.36     609,177,946.36
                                          181 / 184
                                     2016 年年度报告（修订稿）
对联营、合营企       628,212.44                    628,212.44       717,505.79         717,505.79
业投资
      合计     3,109,806,158.80           3,109,806,158.80 609,895,452.15           609,895,452.15
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                本期计 减值准
                                                      本期减
 被投资单位        期初余额          本期增加                       期末余额    提减值 备期末
                                                        少
                                                                                  准备   余额
哈尔滨龙丹利民    52,198,149.05                                    52,198,149.05
乳业有限公司
哈尔滨红博广场    36,983,447.06                                    36,983,447.06
有限公司
哈尔滨哈特商务    22,828,752.43                                    22,828,752.43
酒店有限公司
哈尔滨红博会展    72,628,495.82                                    72,628,495.82
购物广场有限公
司
哈尔滨红博物产   424,539,102.00                                    424,539,102.00
经营有限责任公
司
汉柏科技有限公                    2,500,000,000.00               2,500,000,000.00
司
合计             609,177,946.36   2,500,000,000.00               3,109,177,946.36
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                       本期增减变动
         投资                      期初                                               期末
                                                     权益法下确认的投资
         单位                      余额                                               余额
                                                           损益
二、联营企业
哈尔滨工大群博智能机器                717,505.79                  -89,293.35             628,212.44
人有限责任公司
小计                                  717,505.79                  -89,293.35             628,212.44
         合计                         717,505.79                  -89,293.35             628,212.44
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                      本期发生额                             上期发生额
         项目
                              收入                成本                 收入              成本
主营业务                 183,304,521.51      130,846,857.33       228,636,840.31 164,162,484.89
其他业务                  16,858,475.99          540,488.24        16,104,199.82        449,861.10
    合计             200,162,997.50      131,387,345.57       244,741,040.13 164,612,345.99
                                             182 / 184
                                 2016 年年度报告（修订稿）
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                             本期发生额             上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                           -89,293.35            -180,605.36
                合计                                   -89,293.35            -180,605.36
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                                 金额                      说明
非流动资产处置损益                                   90,856,150.13    -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                   -669,524.68    -
所得税影响额                                         -7,474,059.53    -
少数股东权益影响额                                      -11,184.16    -
                合计                                 82,701,381.76    -
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                               加权平均净资产                        每股收益
    报告期利润
                                 收益率（%）          基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净               4.4291                  0.1210                    0.1210
利润
扣除非经常性损益后归属于               -0.3540                -0.0097                   -0.0097
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                             第十二节 备查文件目录
                      载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
     备查文件目录
                      公司2016年年度报告及会计报表。
                                         183 / 184
                        2016 年年度报告（修订稿）
               载有中准会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章
备查文件目录
               的公司2016年年度审计报告原件。
               本报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公
备查文件目录
               告的原稿。
                                                     董事长：张大成
                                            董事会批准报送日期：2017 年 1 月 26 日
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附件：公告原文

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