东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
东北电气发展股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：东北电气发展股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所、香港联合交易所
股票简称：东北电气
股票代码：000585.SZ 、0042.HK
信息披露义务人：北京海鸿源投资管理有限公司
住所： 北京市平谷区马坊物流基地东区联检大楼 6 层 6012 室
通讯地址：北京市朝阳区东三环北路乙 2 号海南航空大厦 B 座 1 层
股份变动性质：股份增持
签署日期：2017 年 1 月
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
15 号——权益变动报告书》、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16
号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》、公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本
报告书已全面披露了信息披露义务人在东北电气发展股份有限公司拥有权益的股
份。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没
有通过任何其他方式在东北电气股份有限公司持有、控制权益的股份。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人
和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载
的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人及其实际控制人承诺本报告书及其申报材料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带
的法律责任。
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
目 录
信息披露义务人声明 ............................................................................................... 2
目 录 ......................................................................................................................... 3
释 义 ......................................................................................................................... 4
第一节 信息披露义务人介绍 ................................................................................. 5
第二节 权益变动目的及决定 ................................................................................. 22
第三节 权益变动方式 ............................................................................................. 24
第四节 资金来源 ..................................................................................................... 26
第五节 本次权益变动完成后的后续计划 ............................................................. 27
第六节 本次权益变动对上市公司影响的分析 ..................................................... 29
第七节 与上市公司间的重大交易 ......................................................................... 31
第八节 前六个月买卖上市公司股份的情况 ......................................................... 32
第九节 信息披露义务人的财务资料 ..................................................................... 33
第十节 其他重大事项 ............................................................................................. 40
第十一节 备查文件 ................................................................................................. 43
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释 义
除非另有说明，以下简称在本报告书中的含义如下：
《东北电气发展股份有限公司详式权益变动报告
本报告书 指
书》
东北电气发展股份有限公司，
上市公司、东北电气 指
股票代码：000585.SZ 、0042.HK
北京海鸿源 指 北京海鸿源投资管理有限公司
海航旅游 指 海航旅游集团有限公司
海航集团 指 海航集团有限公司
慈航基金 指 海南省慈航公益基金会
苏州青创 指 苏州青创贸易集团有限公司
本次权益变动、本次 信息披露义务人受让东北电气股票的权益变动行
指
转让 为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
财务顾问 指 海通证券股份有限公司
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
特别说明：本报告书中所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单项数据
直接相加之和在尾数上略有差异。
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人——北京海鸿源
（一）北京海鸿源的基本情况说明
公司名称： 北京海鸿源投资管理有限公司
公司类型： 有限责任公司（法人独资）
注册地址： 北京市平谷区马坊物流基地东区联检大楼 6 层 6012 室
法定代表人： 李强
注册资本： 2,000 万元
统一社会信用代码：
投资管理；资产管理；项目投资。（企业依法自主选择
经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相
经营范围：
关部门批准后的内容开展经营活动；不得从事本市产业
政策禁止和限制类项目的经营活动。）
成立日期： 2012 年 7 月 11 日
营业期限： 2012 年 7 月 11 日至 2032 年 7 月 10 日
通讯地址： 北京市朝阳区东三环北路乙 2 号海南航空大厦 B 座 1 层
通讯方式： 010-60195165
（二）北京海鸿源的相关产权与控制关系
1、北京海鸿源股权控制关系结构图
截至本报告书签署日，信息披露义务人北京海鸿源的股权控制关系如下图所
示：
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2、北京海鸿源控股股东、实际控制人的基本情况
（1）北京海鸿源的控股股东
公司名称： 海航旅游集团有限公司
公司类型： 其他有限责任公司
注册地址： 海口市美兰区国兴大道 7 号新海航大厦 23 层
法定代表人： 张岭
注册资本： 175.00 亿元
统一社会信用代码： 91460000735810119T
酒店项目开发、管理；旅游项目投资和管理；装饰装修
工程；建筑材料、家用电器、电子产品、通讯设备的销
经营范围： 售。（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可
证或者批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部
门批准方可开展经营活动。）
成立日期： 2002 年 3 月 20 日
营业期限： 2002 年 3 月 20 日至 2052 年 3 月 20 日
通讯地址： 北京市朝阳区东三环北路乙 2 号海南航空大厦 A 座 20 层
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
通讯方式： 010-59156800/ 010-59156223
截至本报告书签署日，海航旅游持有北京海鸿源 100%的股份，为北京海鸿
源的单一股东。
截至本报告书签署日，海航旅游的股权结构如下：
认缴出资额
股东名称 出资比例 股东性质
（万元）
海航集团有限公司 1,650,000.00 94.29% 企业法人
深圳中泰欣融投资中心
100,000.00 5.71% 有限合伙
（有限合伙）
（2）北京海鸿源的实际控制人
北京海鸿源的实际控制人为海南省慈航公益基金会。慈航基金是一家于 2010
年 10 月 8 日经海南省民政厅核准设立的地方性非公募基金会，《基金会法人登记
证书》编号为“琼基证字第 201003 号”（有效期为 2015 年 9 月 18 日至 2020 年 9
月 18 日），原始基金数额为 2,000 万元，住所为海口市国兴大道 7 号新海航大厦
四楼西区慈航基金会办公室，法定代表人为孙明宇，业务范围为接受社会各界捐
赠;赈灾救助;救贫济困;慈善救助;公益援助;组织热心支持和参与慈善事业的志愿
者队伍，开展多种形式的慈善活动。
（3）北京海鸿源及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业务、
关联企业及主营业务的情况
截至本报告书签署日，北京海鸿源所控制的主要核心企业基本信息如下：
认缴注册资
序号 公司名称 注册地 股东出资比例 经营范围
本（万元）
酒店管理及咨询服务，旅游项目开发，企业管
海南海航国
理，劳务服务（不含经纪），建筑材料、机械
际酒店管理
1 海口 114,285.71 91.25% 设备、电器设备、五金交电、工艺美术品、百
股份有限公
货、酒店用品的销售。（涉及许可经营的凭许
司
可证经营）
截至本报告书签署日，海航旅游所控制的主要核心企业基本信息如下：
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注册资本（万 股东出
序号 公司名称 注册地 经营范围
元） 资比例
消费信息、经济信息的采集和提供，投资管理，消费卡、
海航旅游 权益卡业务及其配套业务，网络销售及配套服务，电子、
1 管理控股 海口 3,000,000.00 100.00% 机电、通讯设备、仪器仪表、五金交电、办公用品、建筑
有限公司 装潢材料、日用百货、计算机零配件的批发与零售，广告
发布与媒介代理，旅游差旅规划服务，房地产投资。
销售化工产品；第二类增值电信业务中的信息服务业务（仅
限互联网信息服务）；网站设计与开发、网页制作、电子
商务网络技术服务与支持；网络系统集成；企业信息化咨
询；票务代理、会议服务、代理发布广告；企业策划；承
办展览展示；企业管理咨询；经济贸易咨询；技术开发；
技术转让；技术咨询；技术服务。销售工艺美术品、日用
新华旅行
品、服装、小饰品、鞋帽、洗涤用品、化妆品、卫生用品、
2 网络服务 北京 5,000.00 100.00%
摄影器材、玩具、家用电器、文化用品、五金交电、电子
有限公司
产品、通讯设备、仪器仪表、机械设备、计算机、软件及
辅助配件、塑料制品、金属制品、建筑材料、家具、新鲜
水果、花卉。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活
动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项
目的经营活动。）
甲类、医疗救护、公务飞行、航空器代管业务、出租飞行
（通用航空经营许可证有效期至 2019 年 02 月 14 日）；维
修民用航空器机体；销售工艺美术品（不含文物）、化妆
品、机械设备、日用品、电子产品、计算机、软件及辅助
金鹿（北 设备；货物进出口；技术服务；设计、制作、代理、发布
京）公务 广告；机械设备租赁。软件开发；信息系统集成服务；信
3 北京 100,000.00 100.00%
航空有限 息技术咨询服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、
公司 PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）；数据存储服
务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营
活动。）
陆上石油服务，海上石油服务，直升机外载荷飞行，人工
上海金鹿 降水，医疗救护，航空探矿，空中游览，公务飞行，直升
4 公务航空 上海 104,500.00 90.43% 机引航作业，航空器代管业务，出租飞行，通用航空包机
有限公司 飞行；从事货物及技术进出口业务。 （依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
甲类：公务飞行、出租飞行、航空器代管业务、通用航空
北京首航 包机飞行、空中游览、陆上石油服务、海上石油服务、直
直升机股 升机机外载荷飞行、直升机引航作业、人工降水、医疗救
5 北京 202,019.00 14.85%
份有限公 护、航空探矿、私用或商用飞行驾驶执照培训；乙类：航
司 空摄影、空中广告、气象探测、城市消防、空中巡查；丙
类：飞机播种、空中施肥、空中喷洒植物生长调节剂、空
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注册资本（万 股东出
序号 公司名称 注册地 经营范围
元） 资比例
中除草、防治农林业病虫害、草原灭鼠、防治卫生害虫、
航空护林；空中拍照（通用航空企业经营许可证有效期至
2017 年 07 月 17 日）；普通货运（道路运输经营许可证有
效期至 2019 年 02 月 01 日）；危险货物运输（3 类）（道
路运输经营许可证有效期至 2019 年 02 月 01 日）；提供劳
务服务；设计、制作、代理、发布广告；经济信息咨询；
技术开发；货物进出口；销售民用航空器、电子产品、器
件、元件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动。）
武汉海航
华之旅商
宾馆、饭店、度假村的管理、分时度假的信息咨询与营销
6 务管理股 武汉 1,000.00 85.00%
以及预定系统服务。
份有限公
司
酒店经营，酒店项目投资与开发，酒店管理及咨询服务，
酒店用品采购，旅游项目投资与管理，旅游项目开发，装
海南国商 饰装修工程，建筑材料、家用电器、电子产品、通讯设备
7 酒店管理 海口 200,100.00 100.00% 的销售，物业服务、餐饮、康体、娱乐及商场经营、展览
有限公司 厅、会议厅、酒吧、咖啡厅、美容中心、桑拿中心、游泳
池、网球场、车队、健身中心、客房、糕点、零售：预包
装食品、乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）。
建筑出租、出售写字间、公寓；物业管理；国内一般贸易
（法律、法规禁止的项目除外；法律、法规限制的项目取
大连长江
得许可证后方可经营）；（以下限分支机构经营）经营客
8 广场有限 大连 180,000.00 44.44%
房、餐饮、娱乐、游泳池、健身、小卖店和停车场。（依
公司
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动。）
航空、通用航空企业、旅游业、文化产业、酒店、金融企
业的投资及投资管理；酒店管理；会展服务；代订车船机
桂林航空
票；商务信息咨询（证券、期货、认证咨询除外），市场
9 旅游集团 桂林 250,000.00 33.00%
营销策划，网站开发，网络技术咨询，计算机技术咨询服
有限公司
务；电子产品（许可审批项目除外）、通讯设备（许可审
批项目除外）、工艺品的销售。
旅游项目投资和管理，投资咨询（涉及金融、证券、期货、
保险、基金等前置许可的项目除外），商务信息咨询，财
海航旅游
务信息咨询，计算机软件技术开发、转让及咨询服务，企
10 投资控股 海口 800,000.00 100%
业营销策划，翻译服务，会议服务（不含旅行社业务），
有限公司
市场信息咨询与调查，企业形象策划，设计、制作、代理、
发布国内各类广告业务，文化艺术交流活动策划。
易生金服 项目投资；投资管理；投资咨询。（1、未经有关部门批
11 控股集团 北京 179,804.33 37.77% 准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类
有限公司 产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不
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注册资本（万 股东出
序号 公司名称 注册地 经营范围
元） 资比例
得对所投资企业以外的其他企业提供担保；企业依法自
主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从
事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
创新项目投资与管理，旅游项目投资管理，投资咨询（涉
及金融、证券、期货、保险、基金等前置许可的项目除外），
海航旅游 商务信息咨询，财务信息咨询，计算机软件技术开发、转
12 创新发展 海口 500,000.00 100.00% 让及咨询服务，企业营销策划，翻译服务，会议服务（不
有限公司 含旅行社业务），市场信息咨询与调查，企业形象策划，
设计、制作、代理、发布国内各类广告业务，文化艺术交
流活动策划。
北京京旅 投资管理；资产管理；项目投资；投资咨询。（企业依法
盛宏投资 自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
13 北京 10,000.00 95.00%
管理有限 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
公司 本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
国内及入境旅游业务（限许可证范围），旅游信息咨询；
海航璞蔚 受托管理度假村、酒店和服务公寓；商务信息咨询，企业
14 旅游有限 上海 5,000.00 60.00% 管理咨询，市场营销策划咨询，房地产经纪，房地产信息
公司 咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
项目投资；投资管理；承办展览展示；组织文化艺术交流
活动（演出除外）；经济贸易咨询；企业形象策划；制作、
代理、发布广告；摄影服务、扩印服务；电脑图文设计；
会议服务；市场调查；餐饮管理。（1、未经有关部门批
海航文化
准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类
15 控股集团 北京 130,000.00 88.46%
产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不
有限公司
得对所投资企业以外的其他企业提供担保；企业依法自
主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从
事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
旅游管理服务；对旅游业、航空业、通用航空产业、文化
产业、酒店业、金融业的投资及投资管理；酒店管理；会
福州航空
展服务；代订车船机票；商务信息咨询，市场营销策划，
16 旅游集团 福州 300,000.00 55.00%
网站开发，网络技术咨询，计算机技术咨询服务；电子产
有限公司
品、通讯设备、工艺品销售。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
投资及投资管理；资产管理；投资咨询（以上项目涉及金
融、证券、期货、保险、基金等前置许可的项目除外），
海南航旅
酒店管理，会展服务（不含旅行社业务），代订车船机票，
17 投资控股 海口 1,000.00 100.00%
商务信息咨询，市场营销策划，网站开发，网络技术咨询，
有限公司
计算机技术咨询服务，电子产品、通讯设备、工艺品的销
售，包机业务，航空客货运输销售代理业务，旅游信息咨
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
注册资本（万 股东出
序号 公司名称 注册地 经营范围
元） 资比例
询。
汽车租赁，豪华巴士运输服务，汽车维修服务，汽车安保
（GPS 追踪服务），汽车零配件的销售，车辆上牌、办证、
过户、年检代理、自驾车旅游咨询，二手车交易，保险代
理，会议接待用车（不含旅行社业务），商务服务，机动
海航思福 车检测服务，投资信息咨询，设计、制作、发布、代理国
18 租赁股份 海口 18,400.00 98.91% 内各类广告业务，网络科技信息咨询，会议会展服务（不
有限公司 含旅行社业务），企业管理信息咨询，汽车美容， 绿化工
程，园林设计，小花卉及各种苗木生产经营及销售，蓄牲
（奶蓄除外）养殖及销售，水产养殖及销售，进出口贸易，
汽车销售及售后服务，为电动汽车提供充电服务，停车场
服务，充电设施网络工程设计、安装及租赁，劳务派遣。
截至本报告书签署日，慈航基金通过其控制的公司海航集团所控制的主要一
级核心企业基本信息如下：
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
序号 公司名称 注册地 注册资本（万元） 股东出资比例 经营范围
项目投资及投资管理;货物进出口、技术
进出口、代理进出口; 专业承包;技术开
发、技术咨询、技术服务、技术转让;
设备租赁 (汽车除外);销售服装鞋帽、
五 金交电、日用杂品、文化体育用品、
日用百货、珠宝首饰、针纺织品。（1、
未经有关部门批准，不得以公开方式募
海航商业控
1 北京 760,000.00 72.54% 集资金；2、不得公开开展证券类产品
股有限公司
和金融衍生品交易活动；3、不得发放
贷款；4、不得对所投资企业以外的其
他企业提供担保；企业依法自主选择经
营项目，开展经营活动；依法须经批准
的项目，经相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动；不得从事本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。）
国内货运代理服务，仓储、装卸搬运，
海航物流集 商务咨询，海上国际货物运输代理服
2 上海 2,350,000.00 96.41%
团有限公司 务。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
项目投资;投资管理;企业管理; 销售机
械设备；机械设备租赁。（1、未经有
关部门批准，不得以公开方式募集资
金；2、不得公开开展证券类产品和金
融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；
海航实业集
3 北京 1,357,974.08 100.00% 4、不得对所投资企业以外的其他企业
团有限公司
提供担保；企业依法自主选择经营项
目，开展经营活动；依法须经批准的项
目，经相关部门批准后依批准的内容开
展经营活动；不得从事本市产业政策禁
止和限制类项目的经营活动。）
航空运输相关项目的投资管理; 资本运
海航航空集
4 海口 2,080,000.00 75.24% 营管理，资产受托管理，候机楼服务和
团有限公司
经营管理。
酒店项目开发、管理;旅游项目，投资和
海航旅游集
5 海口 1,750,000.00 94.29% 管理;装饰装修工程;建筑材料、家用电
团有限公司
器、电子产品、通讯设备的销售。
企业资产重组、购并及项目策划, 财务
顾问中介服务,信息咨询服务,交通能源
海航资本集
6 海口 2,948,035.00 100.00% 新技术、新材料的投资开发,航空器材的
团有限公司
销售及租赁业务,建筑材料、酒店管理,
游艇码头设施投资。
7 海航集团（国 香港 2,026,415.00 万港 91.09% 贸易与投资
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序号 公司名称 注册地 注册资本（万元） 股东出资比例 经营范围
际）有限公司 元
（三）北京海鸿源的财务简况
北京海鸿源 2013 年、2014 年、2015 年主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
总资产 9,132.03 2,000.00 2,000.00
总负债 6,832.82 1.00 1.00
净资产 2,299.22 1,999.00 1,999.00
资产负债率 74.82% 0.05% 0.05%
项目 2015 年 2014 年 2013 年
营业收入 - - -
主营业务收入 - - -
净利润 300.22 0.00 0.00
净资产收益率 13.06% 0.00% 0.00%
*北京海鸿源 2015 年财务数据经审计，2014、2013 年财务数据未经审计
（四）北京海鸿源最近五年合法合规经营情况
北京海鸿源最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚或刑事处罚，亦未
有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
（五）北京海鸿源的董事、监事及高级管理人员的基本情况
北京海鸿源的董事、监事和高级管理人员基本情况如下：
是否取得
姓名 曾用名 职务 国籍 长期居住地 其他国家
居留权
执行董事/
李强 无 中国 海南省海口市龙华区****** 否
总经理
包宗保 包宗宝 监事 中国 北京市朝阳区东三环北路****** 否
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上述人员在最近五年之内均没有受过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠
纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
（六）北京海鸿源及其控股股东、实际控制人持有其他上市公司 5%以上股
份的情况
截至本报告书签署日，北京海鸿源不存在持有其他上市公司 5%以上股份的
情况。
截至本报告书签署日，海航旅游持有其他主要上市公司 5%以上股份的情况
如下:
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公司名 总股本（万 证券代
序号 注册地 持股比例 经营范围
称 股） 码
旅游管理服务、利用自有媒介（场
地）发布各类广告、设计、制作广
告；图书、报刊、电子出版物、音
像制品（以上项目限分支机构经
营）；商场；黄金饰品、百货、纺
织品、摩托车、普通机械、电器设
备、塑料制品、化工产品及原料（专
控除外）、日用杂品（烟花爆竹除
外）、金属材料（专控除外）、五
金交电、钻石、珠宝、建筑材料、
建材管件、板材、厨卫设备、装饰
海航凯
材料、油漆、涂料、灯具、电料、
撒旅游
园艺盆景、各类家俱、装饰设计、
1 集团股 宝鸡 80,300.03 000796 31.79%
汽车配件的销售、柜台租赁；渭河
份有限
大桥收费；摄影冲印服务；服装鞋
公司
帽、日用品、家用电器、电子产品
（专控除外）、农副产品（除粮棉）、
洗涤化妆用品、文化体育用品及器
材；花卉；项目投资与资产管理；
（以下限分支经营）罐头、糖果、
食用油、速冻食品、乳制品、生熟
肉制品、糕点、蔬菜、面食小吃；
现场制售面包、西点、糕点、面食、
熟肉、烟（限零售）。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
旅游投资（禁止外商投资的除外）及
管理；旅游景点综合经营管理，酒店
海航创 A 股：
管理，游艇销售、展览；受所投资企
新(海南)
业委托，为其提供投资经营决策，营
2 股份有 三亚 130,350.00 20.97%
销策划，会展、会务服务，企业管理
限公司 B 股：
咨询；商务信息咨询；体育活动组织
策划；节能服务；软件开发，信息技
术咨询服务。
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
航空、通用航空产业、旅游业、文化
产业、酒店、金融企业的投资及投资
管理；酒店管理；会展服务；代订车
桂林旅
船机票；商务信息咨询（证券、期货、
游股份
3 桂林 36,010.00 000978 16.00% 认证咨询除外），市场营销策划，网
有限公
站开发，网络技术咨询，计算机技术
司
咨询服务；电子产品（许可审批项目
除外）、通讯设备（许可审批项目除
外）、工艺品的销售。
截至本报告书签署日，慈航基金通过海航集团及其子公司持有其他主要上市
公司 5%以上股份的情况如下：
注
序 公司名 证券代 持股比
册 总股本（万股） 经营范围
号 称 码 例
地
国际、国内（含港澳）航空客货邮运输业务；与航空
海南航
运输相关的服务业务；航空旅游；机上供应品，航空
空股份 海
1 1,680,612.033 600221 6.61% 器材，航空地面设备及零配件的生产；候机楼服务和
有限公 口
经营；保险兼业代理服务（限人身意外险）。（以上
司
凡涉及行政许可的项目须凭许可证经营）
许可经营项目：预包装食品兼散装食品、乳制品（含
婴幼儿配方乳粉）的批发兼零售；卷烟、雪茄烟的零
售；仓储服务；文化娱乐服务；旅馆；理发美容；浴
池；洗染；汽车洗装潢、租赁；汽车出租；人力资源
中介服务；饮食服务；互联网信息服务。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
一般经营项目：国内商业；物资供销业；日用百货、
西安民
服装鞋帽、 针纺织品、皮革制品、钟表眼镜、金银
生集团 西
2 600,782.82 000564 46.78% 饰品、珠宝玉器、工艺品、文体用品、办公家具、家
股份有 安
具、五金交电、家用电器、照相器材、运动器材、通
限公司
讯器材、电子计算机及零件、化妆品、进口化妆品、
洗涤用品的销售；服装干洗；服装加工销售；柜台租
赁；物业管理；广告设计、制作、代理、发布；计算
机软件开发、销售；企业管理咨询服务；机械制造；
摄影服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业
务；日用品修理、机动车停车场。（以上一般经营范
围不含国家专控及前置许可项目）
旅游管理服务、利用自有媒介（场地）发布各类广告、
海航 凯
设计、制作广告；图书、报刊、电子出版物、音像制
撒旅 游
宝 品（以上项目限分支机构经营）；商场；黄金饰品、
3 集团 股 80,300.03 000796 39.06%
鸡 百货、纺织品、摩托车、普通机械、电器设备、塑料
份有 限
制品、化工产品及原料（专控除外）、日用杂品（烟
公司
花爆竹除外）、金属材料（专控除外）、五金交电、
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
注
序 公司名 证券代 持股比
册 总股本（万股） 经营范围
号 称 码 例
地
钻石、珠宝、建筑材料、建材管件、板材、厨卫设备、
装饰材料、油漆、涂料、灯具、电料、园艺盆景、各
类家具、装饰设计、汽车配件的销售、柜台租赁；渭
河大桥收费；摄影冲印服务；服装鞋帽、日用品、家
用电器、电子产品（专控除外）、农副产品（除粮棉）、
洗涤化妆用品、文化体育用品及器材；花卉；项目投
资与资产管理；（以下限分支经营）罐头、糖果、食
用油、速冻食品、乳制品、生熟肉制品、糕点、蔬菜、
面食小吃；现场制售面包、西点、糕点、面食、熟肉、
烟（限零售）。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
海南海
航基础
工程项目投资、管理与咨询，高科技及信息产业、工
设施投 海
4 390,759.25 600515 61.54% 业、农牧渔业、商业、旅游业的投资经营,能源开发；
资集团 口
非融资性租赁,自有房屋租赁。
股份有
限公司
旅游投资（禁止外商投资的除外）及管理；旅游景点
海航创 A 股：
综合经营管理，酒店管理，游艇销售、展览；受所投
新（海
三 资企业委托，为其提供投资经营决策，营销策划，会
5 南）股份 130,350.00 29.94%
亚 展、会务服务，企业管理咨询；商务信息咨询；体育
有限公 B 股：
活动组织策划；节能服务；软件开发，信息技术咨询
司
服务。
市政基础设施租赁；电力设施和设备租赁；交通运输
基础设施和设备租赁以及新能源、清洁能源设施和设
渤海金 乌
备租赁；水务及水利建设投资；能源、教育、矿业、
控投资 鲁
6 618,452.13 000415 52.35% 药业投资；机电产品、化工产品、金属材料、五金交
股份有 木
电、建筑材料、文体用品、针纺织品、农副产品的批
限公司 齐
发、零售，租赁业务的咨询服务，股权投资、投资咨
询与服务。
海航投
资集团 大 项目投资及管理、投资咨询。（ 依法须经批准的项
7 143,023.44 000616 21.25%
股份有 连 目，经相关部门批准后，方可开展经营活动）
限公司
投资管理；国际船舶集装箱运输；仓储服务；陆海联
天津 天 A 股： 运；集装箱租赁买卖；自用船舶、设备、属具、物料、
海投 资 600751 集装箱的进口业务；船舶租赁，自用退役船舶和船舶
天
8 发展 股 289,933.78 20.77% 设备的出口业务；自有房屋租赁、场地租赁；国际货
津
份有 限 B 股： 运代理（不含国际快递）；国际船舶管理业务、国内
公司 900938 船舶管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
注
序 公司名 证券代 持股比
册 总股本（万股） 经营范围
号 称 码 例
地
航空、通用航空产业、旅游业、文化产业、酒店、金
融企业的投资及投资管理；酒店管理；会展服务；代
桂林旅
订车船机票；商务信息咨询（证券、期货、认证咨询
游股份 桂
9 36,010.00 000978 16% 除外），市场营销策划，网站开发，网络技术咨询，
有限公 林
计算机技术咨询服务；电子产品（许可审批项目除
司
外）、通讯设备（许可审批项目除外）、工艺品的销
售。
海航实
提供系统增值服务方案及发展以及销售计算机产品
业集团 香
10 1,139,999.61 0521.HK 66.84% 硬件；系统设计以及销售系统硬件及发光二极管产
股份有 港
品；经营高尔夫球会及提供酒店及休闲服务。
限公司
海航集团下属子公司控股的海航机场集团有限公司参股 19.58%股权的海口
美兰国际机场有限责任公司，持有海南航空股份有限公司 5.13%的股份，持有香
港上市公司海航基础股份有限公司（0357.HK）50.19%的股份。
（七）北京海鸿源及其控股股东、实际控制人持有银行、信托公司、证券公
司、保险公司及其他金融机构 5%以上股份情况
截至本报告书签署日，北京海鸿源不存在持有银行、信托公司、证券公司、
保险公司及其他金融机构 5%以上股份的情况。
截至本报告书签署日，海航旅游不存在持有银行、信托公司、证券公司、保
险公司及其他金融机构 5%以上股份的情况。
截至本报告书签署日，慈航基金通过海航集团及其子公司持有银行、信托公
司、证券公司、保险公司等其他金融机构 5%以上股份的情况如下：
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注册资本
序号 公司名称 注册地 股东出资比例 经营范围
（万元）
资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券
信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金
或者基金管理公司发起人从事投资基金业务；
经营企业资产的重组、并购及项目融资、公司
理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关
渤海国际信
部门批准证券承销业务；办理居间、咨询、资
1 托股份有限 石家庄 200,000.00 60.22%
信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放
公司
同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用
固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事
同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管
理委员会批准的其他业务。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
以受让应收账款的方式提供贸易融资；应收账
款的收付结算、管理与催收；销售分户（分类）
渤海国际商
账管理；与本公司业务相关的非商业性坏账担
2 业保理股份 天津 20,500 100.00%
保；客户资信调查与评估；相关咨询服务。(依
有限公司
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
各类财产保险、机动车辆保险、飞机保险、船
舶保险、货物运输保险、责任保险、信用保险、
保证保险、农业保险、财务损失保险、短期健
华安财产保 康保险、意外伤害保险、其他损失保险等；根
3 险股份有限 深圳 210,000.00 19.64% 据国家有关规定开办法定保险；上述业务的再
公司 保险业务；代理国内外保险公司办理检验、理
赔、追偿等有关事宜，经中国保险监督管理委
员会批准的资金运用业务；经中国保险监督管
理委员会批准的其他业务。
贷款担保；票据承兑担保；贸易融资担保；项
目融资担保；信用证担保；债券发行担保；再
天津渤海融 担保业务；诉讼保全担保；工程履约担保；与
4 资担保有限 天津 25,000.00 60.00% 担保有关的融资信息咨询；财务顾问；以自有
公司 资金对房地产业、商业、制造业、物流业、农
业、餐饮业进行投资（以上范围内国家有专营
专项规定的按规定办理）
贷款担保；债券发行担保（在法律法规允许的
情况下）；票据承兑担保；贸易融资担保；项
中合中小企 目融资担保；信用证担保；诉讼保全担保；投
业融资担保 标担保，预付款担保，工程履约担保；尾付款
5 北京 717,640.00 43.34%
股份有限公 如约偿付担保，及其他合同履约担保；与担保
司 业务有关的融资咨询、财务顾问及其他中介服
务；以自有资金进行投资；为其他融资性担保
公司的担保责任提供再担保（在法律法规允许
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注册资本
序号 公司名称 注册地 股东出资比例 经营范围
（万元）
的情况下）；以及符合法律、法规并由有关监
管机构批准的其他融资性担保和其他业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动。）
吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；
办理国内结算；办理票据承兑与贴现；发行金
融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；提
供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保
营口沿海银
险业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外
6 行股份有限 营口 150,000.00 20.00%
汇兑换；国际结算；外汇票据的承兑和贴现；
公司
外汇借款；外汇担保；自营外汇买卖或代客外
汇买卖；资信调查、咨询、见证；同业外汇拆
借；经中国银行业监督管理委员会批准的其他
业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动。）
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及
相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交
易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成
员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷
款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴
现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应
的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；
海航集团财 对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆
7 北京 800,000.00 67.04%
务有限公司 借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位
的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证
券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷
及融资租赁。（企业依法自主选择经营项目，
开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关
部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营
活动。）
市政基础设施租赁；电力设施和设备租赁；交
通运输基础设施和设备租赁以及新能源、清洁
能源设施和设备租赁；水务及水利建设投资；
渤海金控投
乌鲁木 能源、教育、矿业、药业投资；机电产品、化
8 资股份有限 618,452.13 52.35%
齐 工产品、金属材料、五金交电、建筑材料、文
公司
体用品、针纺织品、农副产品的批发、零售,
租赁业务的咨询服务，股权投资、投资咨询与
服务。
渤海人寿保 普通型保险，包括人寿保险和年金保险；健康
9 天津 1,300,000 20%
险股份有限 保险；意外伤害保险；分红型保险；万能型保
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注册资本
序号 公司名称 注册地 股东出资比例 经营范围
（万元）
公司 险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规
允许的保险资金运用业务；经中国保监会批准
的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、
海航期货股 资产管理（持有效批准证书经营）。（依法须经
10 深圳 50,000 91.09%
份有限公司 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动。）
吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；
办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行
金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债
海南银行股 券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；
11 海口 300,000 9.00%
份有限公司 买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险
业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督
管理机构批准的其他业务。
（八）北京海鸿源最近两年控股股东、实际控制人未发生变更
北京海鸿源最近两年其控股股东为海航旅游，实际控制人为慈航基金，未发
生变更。
二、本次交易后信息披露义务人与上市公司的控制关系
本次权益变动前，苏州青创持有上市公司 9.33%无限售流通 A 股，为上市公
司第一大股东。上市公司实际控制人为刘钧。本次权益变动后，信息披露义务人
北京海鸿源持有上市公司 9.33%无限售流通 A 股，为上市公司第一大股东。上市
公司实际控制人为慈航基金。
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
第二节 权益变动目的及决定
一、本次权益变动目的
北京海鸿源通过协议受让取得东北电气 9.33%的股份后，成为上市公司第一
大股东。本次权益变动是基于北京海鸿源对境内及香港资本市场的信心实施的。
同时，北京海鸿源拟通过以协议受让方式成为上市公司第一大股东，推动上市公
司经营管理水平的提高，以保障其持续经营能力，提升上市公司资产质量，促进
包括自身在内的全体股东利益最大化。
二、本次协议转让的作价依据
本次协议转让出让方苏州青创拟作价 13.00 亿元向信息披露义务人北京海鸿
源协议转让其持有的东北电气 81,494,850 股无限售流通 A 股，每股作价 15.95 元。
该价格与近期东北电气 A 股市场交易价格相较存在一定的溢价。该价格系转让双
方考虑到本次协议转让涉及上市公司第一大股东的变更，经充分协商后确定的。
三、未来 12 月内持股意向
2017 年 1 月 2 日，北京海鸿源之一致行动人海航酒店集团（香港）有限公司
与上市公司签订《认购协议》，海航酒店集团（香港）拟认购东北电气拟配发及发
行之新 H 股合计 136,170,212 股。
公司本次新增发行 H 股股票方案尚需报上市公司股东大会和类别股东大会审
议通过后，按照有关程序向境内、境外监管部门申请核准后方可实施。
详情请见东北电气于 2017 年 1 月 3 日公告的《东北电气发展股份有限公司根
据特别授权新增发行 H 股的公告》（公告编号：2017-002）及东北电气于 2017 年
1 月 4 日公告的《东北电气发展股份有限公司根据特别授权新增发行 H 股的补充
公告》，（公告编号：2017-003）。
此外，信息义务披露人北京海鸿源承诺：“本公司在本次权益变动完成之日起
12 个月内不转让本次权益变动中所受让的东北电气的股份。”
四、本次权益变动所履行相关决策程序及时间
1、2017 年 1 月 20 日，北京海鸿源的执行董事批准了本次交易；
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
2、2017 年 1 月 20 日，北京海鸿源之股东海航旅游作出股东决定，同意本次
交易；
3、2017 年 1 月 23 日，苏州青创与北京海鸿源签署了关于本次交易的《股份
转让协议》。
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第三节 权益变动方式
一、权益变动的方式与结果
本次权益变动前，苏州青创持有上市公司 81,494,850 股股份（占上市公司总
股本的 9.33%），北京海鸿源不持有上市公司股份。
经双方友好协商，苏州青创向北京海鸿源转让其持有的上市公司 81,494,850
股股份（占上市公司总股本的 9.33%），转让价款合计 13.00 亿元。
本次权益变动完成后，苏州青创不再持有上市公司股份；信息披露义务人北
京海鸿源持有东北电气 81,494,850 股股份（占上市公司总股本的 9.33%）。
本次协议转让前，上市公司第一大股东为苏州青创，实际控制人为刘钧先生。
本次协议转让完成后，上市公司第一大股东变更为北京海鸿源，实际控制人为慈
航基金。
二、《股份转让协议》的主要内容
2017 年 1 月，苏州青创与北京海鸿源双方签署了《股份转让协议》。
1、合同主体及签署日期
转让方：苏州青创贸易集团有限公司
地址：江苏省苏州市高铁新城南天成路 58 号
授权代表：苏江华
受让方：北京海鸿源投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路乙 2 号海南航空大厦 B 座 1 层
授权代表：白海波
签署日期：2017 年 1 月 23 日
2、协议的主要内容
1）转让方向受让方转让其持有的东北电气 81,494,850 股股份，以及由此所衍
生的所有股东权益。
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2）经转让方与受让方协商一致，本次标的股份转让总价款为人民币 13 亿元
（大写：人民币拾叁亿元）。
3）受让方应在本次股份转让在中国证券登记结算有限公司登记至受让方名下
之日起三日内向转让方支付全部价款，即本次 9.33%股份转让价款人民币 13 亿元
（大写：人民币拾叁亿元）。
4）各方应在本协议签署后三个工作日内共同到深圳证券交易所、中国证券登
记结算公司办理将标的股份过户至受让方名下的手续。
三、股份的权利限制情况及股份转让的其他安排
根据苏州青创出具的承诺函，自《股份转让协议》之日起至上述股份转让完
成，该等通过协议转让的上市公司股份不存在任何权利限制，包括但不限于质押、
查封或冻结等权利限制情形。
根据苏州青创及北京海鸿源出具的承诺函，截至本报告书签署之日，本次交
易无附加特殊条件、不存在补充协议，除本报告书已披露的情形外，协议双方未
就股票表决权的行使做出其他安排。
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第四节 资金来源
本次交易股份转让款合计为 13.00 亿元。信息披露义务人在本次股份转让在
中国证券登记结算有限公司登记至受让方名下之日起三日内向转让方支付全部价
款，即本次 9.33%股份转让价款人民币 13.00 亿元（大写：人民币壹拾叁亿元）。
北京海鸿源已出具声明，本次权益变动受让股份的资金来源于北京海鸿源的
控股股东海航旅游或海航旅游控制下的其他公司，该等资金来源合法，不存在向
前述情形外的其他第三方募集的情况，也不存在代持、结构化安排、通过资管产
品或有限合伙等形式或者直接、间接使用上市公司及其关联方资金的情况。
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第五节 本次权益变动完成后的后续计划
一、是否拟在未来 12 个月内改变上市公司主营业务或者对上市
公司主营业务作出重大调整
本次权益变动前，东北电气的主营业务为输变电设备的科研、制造和生产。
主导产品为高压油浸并联电力电容器、干式自愈式并联电容器、电容式电压互感
器、电容器成套装置、滤波电容器、耦合电容器、特种电容器、自冷封闭母线、
配电变压器等系统保护及传输设备。
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无改变上市公司主营业务的明确计
划，也没有对上市公司主营业务进行重大调整的明确计划，但是不排除未来 12
个月内根据上市公司实际情况需要，进行资产、业务调整。届时，信息披露义务
人将按照有关法律法规之要求，履行相应的法定程序和义务。
二、未来 12 个月内是否拟对上市公司或其子公司的资产和业务
进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置
换资产的重组计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人未来 12 个月内暂无明确的资产重组计
划。
如果根据上市公司实际情况需要进行资产、业务的调整或重组，信息披露义
务人将按照有关法律法规之要求，履行相应的法定程序和义务。
三、调整上市公司现任董事会或高级管理人员组成的计划
本次协议转让完成后，信息披露义务人将根据《公司法》和上市公司《公司
章程》等有关规定，依法行使股东权利，向上市公司推荐合格的董事、监事及高
级管理人员候选人，由上市公司股东大会依据有关法律、法规及公司章程进行董
事会、监事会的选举，并由董事会决定聘任高级管理人员。
截至本报告书签署之日，信息披露义务人暂无明确其所推荐董事、监事及高
级管理人员候选人的具体计划及人选。
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四、对上市公司《公司章程》进行修改的计划
截至本报告书签署之日，除在股权转让完成后，拟变更《公司章程》中股东
信息情况外，信息披露义务人暂无其他对上市公司章程进行修改的计划。
如果根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人将按照有关
法律法规之要求，履行相应的法定程序和义务。
五、对上市公司现有员工聘用计划作出重大变动的计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人暂无对上市公司现有员工聘用作重
大变动的计划。
如果根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人将按照有关
法律法规之要求，履行相应的法定程序和义务。
六、对上市公司分红政策作出重大变动的计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人暂无调整上市公司现有分红政策的
计划。
如果根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人将按照有关
法律法规之要求，履行相应的法定程序和义务。
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人暂无对上市公司业务和组织结构等
有重大影响的调整计划。
如果根据上市公司实际情况需要进行上述相应调整，信息披露义务人将按照
有关法律法规之要求，履行相应的法定程序和义务。
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第六节 本次权益变动对上市公司影响的分析
一、本次权益变动对上市公司独立性的影响
本次权益变动完成后，东北电气仍将作为独立运营的上市公司。信息披露义
务人将按照有关法律法规及东北电气公司章程的规定行使股东的权利并履行相应
的义务。为确保本次权益变动完成后东北电气具有完善的法人治理结构和独立的
经营能力，信息披露义务人承诺保持与上市公司之间的人员独立、财务独立、业
务独立、机构独立、资产独立完整，并出具了《关于保证上市公司独立性的承诺
函》，承诺如下：
“本次交易完成后，本公司不会损害东北电气的独立性，在资产、人员、财务、
机构和业务上与东北电气保持五分开原则，并严格遵守中国证监会关于上市公司
独立性的相关规定，保持并维护上市公司的独立性。若本公司违反上述承诺给东
北电气及其他股东造成损失，一切损失将由本公司承担。”
二、同业竞争
信息披露义务人控制的其他企业目前不存在从事与东北电气相同或相似业务
的情形，与上市公司之间不存在同业竞争。为避免将来产生同业竞争，信息披露
义务人出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
“一、本公司及控制的其他企业目前不存在与东北电气及东北电气控制的公司
从事相同或相似业务而与东北电气构成实质性同业竞争的情形，也不会以任何方
式直接或者间接从事与东北电气及东北电气控股子公司构成实质竞争的业务；
二、 本公司及控制的其他企业将不投资与东北电气相同或相类似的产品，以
避免对东北电气的生产经营构成直接或间接的竞争；
三、 本公司将不利用对东北电气的股东身份进行损害东北电气及东北电气
其他股东利益的经营活动；
如违反上述承诺，本公司愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由
此给东北电气造成的所有直接或间接损失。”
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三、关联交易
在本次权益变动后，信息披露义务人为上市公司第一大股东。为了保护东北
电气的合法利益，维护广大中小投资者的合法权益，信息披露义务人出具了《关
于减少和规范关联交易的承诺函》，承诺如下：
“本公司/本公司控制的公司在作为持有东北电气 5%以上股份的股东期间，本
承诺人及控制的其他企业，将尽量减少、避免与东北电气间不必要的关联交易。
对于本公司及控制的其他企业与东北电气发生的关联交易确有必要且无法规避时，
将继续遵循公正、公平、公开的一般商业原则，依照市场经济规则，按照有关法
律、法规、规范性文件和公司的有关规定履行合法程序，依法签订协议，保证交
易价格的透明、公允、合理，在股东大会以及董事会对有关涉及本公司及所控制
的其他企业与东北电气的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务，并将督促
东北电气及时履行信息披露义务，保证不通过关联交易损害东北电气及其他股东
特别是中小股东的利益。如果本公司及其控制的其他企业违反上述所作承诺及保
证，将依法承担全部责任，并对由此造成东北电气及其他股东的损失承担连带赔
偿责任。”
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第七节 与上市公司间的重大交易
一、与上市公司及其子公司之间的交易
2017 年 1 月 2 日，北京海鸿源之一致行动人海航酒店集团（香港）有限公司
与上市公司签订《认购协议》，海航酒店集团（香港）拟认购东北电气拟配发及发
行之新 H 股合计 136,170,212 股。
除上述事项外，截至本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人董事、监
事和高级管理人员不存在与东北电气及其子公司进行资产交易的合计金额高于
3,000.00 万元或者高于东北电气最近经审计的合并财务报表净资产 5%以上的其
他交易。
二、与上市公司董事、监事、髙级管理人员之间进行的交易
截至本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人及其董事、监事和高级管
理人员不存在与东北电气董事、监事、高级管理人员进行的合计金额超过人民币
5 万元以上的交易。
三、对拟更换上市公司董事、监事、髙级管理人员的补偿或类似
安排
北京海鸿源不存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿
或者存在其他任何类似安排。
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排
除本报告书所披露的事项外，截至本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义
务人没有对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。
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第八节 前六个月买卖上市公司股份的情况
一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股份的情况
经自查，信息披露义务人在本次权益变动之日前 6 个月内不存在通过证券交
易所的证券交易系统买卖东北电气股票的其他情况。
二、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员（或主要负
责人），以及上述相关人员的直系亲属在事实发生之日前 6 个月内买
卖上市公司股票的情况
经自查，在本报告书签署日前 6 个月内，信息披露义务人的执行董事、监事
及高级管理人员以及上述人员的直系亲属不存在买卖上市公司股票的情况。
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第九节 信息披露义务人的财务资料
北京海鸿源 2015 年年报已经具有证券期货从业资格的中兴财光华会计师事
务所（特殊普通合伙）审计，已出具中兴财光华审会字（2017）第 328004 号标准
无保留审计意见的《审计报告》。北京海鸿源 2014、2013 年财务数据均未经审计。
（一）资产负债表
单位：元
项目 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 567.64 0.81 0.81
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金 - - -
融资产
衍生金融资产 - - -
应收票据 - - -
应收账款 - - -
预付款项 - - -
应收利息 - - -
应收股利 - - -
其他应收款 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00
存货 - - -
划分为持有待售的资 - - -
产
一年内到期的非流动 - - -
资产
其他流动资产 - - -
流动资产合计 20,000,567.64 20,000,000.81 20,000,000.81
非流动资产：
可供出售金融资产 - - -
持有至到期投资 - - -
长期应收款 - - -
长期股权投资 71,319,739.88 - -
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项目 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
投资性房地产 - - -
固定资产 - - -
在建工程 - - -
工程物资 - - -
固定资产清理 - - -
生产性生物资产 - - -
油气资产 - - -
无形资产 - - -
开发支出 - - -
商誉 - - -
长期待摊费用 - - -
递延所得税资产 - - -
其他非流动资产 - - -
非流动资产合计 71,319,739.88 - -
资产总计 91,320,307.52 20,000,000.81 20,000,000.81
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其 - - -
变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债 - - -
应付票据 - - -
应付账款 - - -
预收款项 - - -
应付职工薪酬 - - -
应交税费 - - -
应付利息 - - -
应付股利 - - -
其他应付款 68,328,150.00 10,000.00 10,000.00
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项目 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
划分为持有待售的负 - - -
债
一年内到期的非流动 - - -
负债
其他流动负债 - - -
流动负债合计 68,328,150.00 10,000.00 10,000.00
非流动负债：
长期借款 - - -
应付债券 - - -
其中：优先股 - - -
永续债 - - -
长期应付款 - - -
长期应付职工薪酬 - - -
专项应付款 - - -
预计负债 - - -
递延收益 - - -
递延所得税负债 - - -
其他非流动负债 - - -
非流动负债合计 - - -
负债合计 68,328,150.00 10,000.00 10,000.00
所有者权益：
实收资本 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00
其他权益工具 - - -
其中：优先股 - - -
永续债 - - -
资本公积 - - -
减：库存股 - - -
其他综合收益 - - -
专项储备 - - -
盈余公积 299,215.75 - -
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项目 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
未分配利润 2,692,941.77 -9,999.19 -9,999.19
所有者权益合计 22,992,157.52 19,990,000.81 19,990,000.81
负债和所有者权益总计 91,320,307.52 20,000,000.81 20,000,000.81
（二）利润表
单位：元
项目 2015 年度 2014 年度 2013 年度
一、营业收入 - - -
减：营业成本 - - -
营业税金及附加 - - -
销售费用 - - -
管理费用 - - -
财务费用 3,383.17 - -0.81
资产减值损失 - - -
加：公允价值变动收益（损
- - -
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
1,644,078.41 - -
号填列）
其中：对联营企业和合营企
- - -
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
1,640,695.24 - 0.81
列）
加：营业外收入 1,361,461.47 - -
其中：非流动资产处置利得 - - -
减：营业外支出 - - -
其中：非流动资产处置损失 - - -
三、利润总额（亏损总额以“－”
3,002,156.71 - 0.81
号填列）
减：所得税费用 - - -
四、净利润（净亏损以“－”号填
3,002,156.71 - 0.81
列）
五、其他综合收益的税后净额 - - -
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项目 2015 年度 2014 年度 2013 年度
（一）以后不能重分类进损益的
- - -
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
- - -
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享 - - -
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
- - -
他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中 - - -
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
- - -
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
- - -
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 - - -
5.外币财务报表折算差额 - - -
6.其他 - - -
六、综合收益总额 3,002,156.71 - 0.81
（三）现金流量表
单位：元
项目 2015 年度 2014 年度 2013 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 - - -
收到的税费返还 - - -
收到其他与经营活动有关的现金 1.83 - 3,747.81
经营活动现金流入小计 1.83 - 3,747.81
购买商品、接受劳务支付的现金 - - -
支付给职工以及为职工支付的现
- - -
金
支付的各项税费 - - -
支付其他与经营活动有关的现金 3,385.00 - 3,747.00
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项目 2015 年度 2014 年度 2013 年度
经营活动现金流出小计 3,385.00 - 3,747.00
经营活动产生的现金流量净额 -3,383.17 - 0.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - - -
取得投资收益收到的现金 - - -
处置固定资产、无形资产和其他
- - -
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
- - -
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - - -
投资活动现金流入小计 - - -
购建固定资产、无形资产和其他
- - -
长期资产支付的现金
投资支付的现金 68,314,200.00 - -
取得子公司及其他营业单位支付
- - -
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 - - -
投资活动现金流出小计 68,314,200.00 - -
投资活动产生的现金流量净额 -68,314,200.00 - -
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - - 20,000,000.00
取得借款收到的现金 - - -
发行债券收到的现金 - - -
收到其他与筹资活动有关的现金 68,318,150.00 - -
筹资活动现金流入小计 68,318,150.00 - 20,000,000.00
偿还债务支付的现金 - - -
分配股利、利润或偿付利息支付
- - -
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 - - 20,000,000.00
筹资活动现金流出小计 - - 20,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 68,318,150.00 - -
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 - - -
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项目 2015 年度 2014 年度 2013 年度
响
五、现金及现金等价物净增加额 566.83 - 0.81
加：期初现金及现金等价物余额 0.81 0.81 -
六、期末现金及现金等价物余额 567.64 0.81 0.81
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第十节 其他重大事项
一、截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在与本次权益变动有关的
其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中
国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。
二、信息披露义务人不存在《收购办法》第六条规定的如下情形：
（一）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
（二）收购人最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
（三）收购人最近 3 年有严重的证券市场失信行为；
（四）收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定情形；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他
情形。
三、信息披露义务人能够按照《收购办法》第五十条的规定提供相关文件。
四、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
声明
本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：北京海鸿源投资管理有限公司
法定代表人（或授权代表）：
李 强
年 月 日
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财务顾问声明
本人及本人所代表的机构已履行勤勉尽责义务，对信息披露义务人的权益变
动报告书的内容已进行核查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对此承担相应的责任。
财务顾问主办人：
彭成浩 李 辉
法定代表人：
周 杰
海通证券股份有限公司
年 月 日
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
第十一节 备查文件
一、北京海鸿源的营业执照
二、海航旅游的营业执照
三、北京海鸿源的董事、监事、高级管理人员的名单、身份证明及其证券账
户
四、北京海鸿源关于本次权益变动的内部批准文件以及本次股份转让事宜的
进程情况说明
五、与本次权益变动相关的法律文件（转让协议）
六、北京海鸿源与上市公司、上市公司的关联方之间在报告日前 24 个月内发
生的交易情况的说明
七、北京海鸿源控股股东、实际控制人最近两年内变化情况的说明
八、信息披露义务人及其相关人员在事实发生之日起前 6 个月内持有或买卖
东北电气股票的自查报告
九、信息披露义务人所聘请的专业机构及相关人员在事实发生之日起前 6 个
月内持有或买卖东北电气股票的说明
十、北京海鸿源不存在《收购办法》第六条规定情形及能够按照《收购办法》
第五十条的规定提供相关文件的说明
十一、北京海鸿源 2015 年审计报告，2014 年、2013 年财务报表
十二、关于本次权益变动的财务顾问核查意见
十三、海航旅游关于为北京海鸿源提供资金支持的承诺函
以上备查文件备至地点为：上市公司主要办公地址。
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附表：
详式权益变动报告书
基本情况
常州市新北区太
东北电气发展
上市公司名称 上市公司所在地 湖东路 9 号 E 座
股份有限公司
23 层
A 股：000585．SZ
股票简称 东北电气 股票代码
H 股：00042．HK
北京市平谷区马
北京海鸿源投资 信息披露义务人 坊物流基地东区
信息披露义务人名称
管理有限公司 注册地 联检大楼 6 层
6012 室
增加√
拥有权益的股份数量变化 不变，但持股人发 有无一致行动人 有□无√
生变化□
是□否√
注：变更后上市公
信息披露义务人
信息披露义务人是否为上 司实际控制人为
是√否□ 是否为上市公司
市公司第一大股东 信息披露义务人
实际控制人
之实际控制人慈
航基金
信息披露义务人
信息披露义务人是否对境
是否拥有境内、外
内、境外其他上市公司持股 是□否√ 是□否√
两个以上上市公
5%以上
司的控制权
通过证券交易所的集中交易□ 协议转让√
国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□
权益变动方式（可多选） 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□
继承□ 赠与□
其他□（请注明）
信息披露义务人披露前拥
有权益的股份数量及占上 披露前信息披露义务人不持有上市公司股份
市公司已发行股份比例
股票种类：无限售条件的普通 A 股
本次发生拥有权益的股份
变动数量：81,494,850 股
变动的数量及变动比例
变动比例：9.33%
与上市公司之间是否存在
是□否√
持续关联交易
与上市公司之间是否存在
是□否√
同业竞争
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
信息披露义务人是否拟于
是√否□
未来 12 个月内继续增持
信息披露义务人前 6 个月是
否在二级市场买卖该上市 是□否√
公司股票
是否存在《收购办法》第六
是□否√
条规定的情形
是否已提供《收购办法》第
是√否□
五十条要求的文件
是否已充分披露资金来源 是√否□
是否披露后续计划 是√否□
是否聘请财务顾问 是√否□
本次权益变动是否需取得
是□否√
批准及批准进展情况
信息披露义务人是否声明
放弃行使相关股份的表决 是□否√
权
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注
予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其
中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
（以下无正文）
东北电气发展股份有限公司 详式权益变动报告书
（本页无正文，为《东北电气发展股份有限公司详式权益变动报告书》之签章页）
信息披露义务人：北京海鸿源投资管理有限公司
法定代表人（或授权代表）：
李 强
年 月 日| 东北电气：详式权益变动报告书 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-01-26 |
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| 附件：公告原文 |
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