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董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告
根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规和公司《审计委员会工作细
则》、《董事会审计委员会年报工作规程》等相关规定，公司董事会审计委员会本
着客观、公正、独立的原则，恪尽职守、勤勉尽责。现就审计委员会 2016 年度
工作情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第八届董事会审计委员会由独立董事罗滋先生、李挺先生和董事武辉先
生组成。2016 年 6 月 30 日，公司召开第九届董事会二○一六年第一次会议，审
议通过了《关于选举公司第九届董事会各专门委员会委员的议案》，选举常青林
先生、张芳女士和杨锦龙先生为公司第九届董事会审计委员会成员，召集人由专
业会计人士常青林先生担任，委员中独立董事占比达 2/3。
二、审计委员会会议召开情况
2016 年度，审计委员会共组织召开 5 次会议，具体情况如下：
1、2016 年 1 月 26 日，召开公司第八届董事会审计委员会二○一六年第一
次会议，听取了公司管理层对公司 2015 年度生产经营和重大投、融资事项等情
况的汇报；与年审会计师协商确定公司 2015 年度财务报告审计工作时间安排；
审阅公司编制的 2015 年度财务报表，并出具书面确认意见；
2、2016 年 3 月 2 日，召开公司第八届董事会审计委员会二○一六年第二次
会议，审议通过了公司《2015 年年度报告及其摘要》、《董事会审计委员会关于
2015 年度工作的述职报告》、《董事会审计委员会关于对立信会计师事务所（特
殊普通合伙）2015-2016 年度审计工作总结》、《关于续聘会计师事务所的议案》
及《公司 2016 年度内审工作计划》；
3、2016 年 4 月 28 日，召开公司第八届董事会审计委员会二○一六年第三
次会议，审议通过了公司《2016 年第一季度报告》；
4、2016 年 8 月 12 日，召开公司第九届董事会审计委员会二○一六年第一
次会议，审议通过了公司《2016 年半年度报告及其摘要》；
5、2016 年 10 月 27 日，召开公司第九届董事会审计委员会二○一六年第二
次会议，审议通过了公司《2016 年第三季度报告》。
三、审计委员会 2016 年度主要工作情况
（一）年审工作中的履职情况
董事会审计委员会就公司 2015 年年度报告的审计工作与年审会计师进行了
充分的沟通和协商，对其年审工作进程进行了必要的督查和审阅。
1、在年审会计师进场审计前，认真审阅了公司财务部编制的 2015 年度财务
报表，并与年审会计师协商确定了公司 2015 年度审计工作安排；
2、在年审会计师进场审计期间，与会计师就相关审计重点进行了充分的沟
通，并书面发函督促其在约定时限内完成审计工作；
3、在会计师出具步审计意见后，召开审计委员会相关会议，对公司年度财
务报告等事项进行表决并形成决议，提交公司董事会审议。
（二）监督及评估外部审计机构工作
对公司聘请的财务报告审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）在执行
年度财务报表审计及内控审计工作时，审计委员会就审计工作安排及审计过程中
关注的重点问题与年审会计师进行了充分沟通，并督促其按计划完成审计工作，
确保如期出具审计报告。立信会计师事务所对公司进行审计期间，工作勤勉尽责，
遵循了独立、客观、公正的职业准则，能够实事求是的发表相关审计意见，真实、
准确的反映公司财务状况和经营成果。鉴于此，审计委员会经讨论研究后，向公
司董事会提议 2016 年度续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审
计机构。
（三）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会听取了公司审计督查部 2015 年度内部审计工作总结，
并认真审阅了 2016 年内部审计工作计划，督促公司内部审计部门严格按照审计
计划开展工作，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅公司内部审
计工作报告，未发现公司内部审计工作存在重大问题。
（四）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司的财务报告真
实、准确、完整，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报等情况，且公司也不
存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准审计报告的事项。
