中信建投证券股份有限公司
关于对深圳市拓日新能源科技股份有限公司
持续督导的培训报告
深圳证券交易所：
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐人”）根据《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（以下简称“《保荐工作指引》”）、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 以下简称“《规范运作指引》”）
等法规的要求，对深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“拓日新能”、
“公司”）进行了 2016 年度持续督导培训，报告如下：
一、本次持续督导培训的基本情况
（一）保荐人：中信建投证券股份有限公司
（二）保荐代表人： 邱荣辉、许荣宗
（三）培训时间： 2016 年 12 月 29 日
（四） 培训人员： 邱荣辉
（五）培训对象： 拓日新能董事、监事、高级管理人员及相关部门人员
（六）培训内容：根据《深圳证券交易所上市规则》和《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》等规则要求，对上市公司董事、监事、高级管
理人员股份管理、控股股东及实际控制人的行为规范、如何判断及处理关联交易
与同业竞争事宜、与担保和资金往来以及募集资金管理与使用的相关规定进行培
训。
二、 上市公司的配合情况
本次持续督导培训的工作过程中，上市公司积极予以配合，对因故未现场参
加培训的参培人员采取远程培训方式，保证了培训工作的有序进行，达到了良好
效果。
三、 本次持续督导培训的结论
保荐人按照《保荐工作指引》、《规范运作指引》等法规的要求，对深圳市
拓日新能源科技股份有限公司进行了持续督导期内的专项培训，保荐人认为：通
过本次培训，拓日新能的实际控制人、董事、监事及高级管理人员等对上市公司
的规范运作、处理关联交易及对外担保事项、信息披露、募集资金运用等规定有
了进一步的认识与理解。
本次持续督导培训总体上提高了拓日新能及其董事、监事、高级管理人员和
相关人员对市场的理解以及规范运作意识。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于对深圳市拓日新能源科
技股份有限公司持续督导的培训报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ____________________ ______________________
邱荣辉 许荣宗
中信建投证券股份有限公司
2017 年 1 月 23 日
