上海凯众材料科技股份有限公司
首次公开发行股票网上发行结果公告
保荐人 (主承销商)：东北证券股份有限公司
1、上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“凯众股份”、“发行人”或“公
司”）首次公开发行不超过2,000万股人民币普通股（以下简称“本次发行”）的申
请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]3056
号文核准。本次发行的保荐人（主承销商）为东北证券股份有限公司（以下简称
“东北证券”或“保荐人（主承销商）”）。发行人的股票简称为“凯众股份”，股票
代码为“603037”。
2、本次发行采用网上按市值申购向社会公众投资者定价发行的方式，不进
行网下询价和配售。发行人与保荐人（主承销商）综合考虑发行人基本面、本次
公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募
集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为16.01元/股，发
行数量为2,000万股。
3、本次发行的网上申购缴款工作已于2017年1月12日（T+2日）结束。
4、保荐人（主承销商）根据上海证券交易所提供的数据，对本次网上定价
发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（1）网上投资者缴款认购的股份数量（股）：19,958,546
（2）网上投资者缴款认购的金额（元）：319,536,321.46
（3）网上投资者放弃认购数量（股）：41,454
（4）网上投资者放弃认购金额（元）：663,678.54
5、网上投资者放弃认购股数全部由保荐人（主承销商）包销，即保荐人（主
承销商）包销的股份数量为41,454股，包销金额为663,678.54元。主承销商包销
比例为0.21 %。
2017年1月16日（T+4日），保荐人（主承销商）将包销资金与网上投资者
缴款认购的资金一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）指定证券账户。
网上投资者对本公告所公布的网上发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
人（主承销商）东北证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-63210629
联系人：资本市场部
发行人：上海凯众材料科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：东北证券股份有限公司
2017 年 1 月 16 日
