上海凯众材料科技股份有限公司
首次公开发行股票
网上定价发行申购情况及中签率公告
保荐人 (主承销商)：东北证券股份有限公司
上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“凯众股份”或“发行人”）首次公
开发行不超过2,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已
获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3056号文核准。本次发行全部采用网
上定价发行，不进行网下询价及配售。
发行人与保荐人（主承销商）东北证券股份有限公司（以下简称 “保荐人
（主承销商）”）协商确定本次公开发行股票数量为2,000万股，发行价格为16.01
元/股。本次发行网上定价发行2,000万股，占发行总量的100%。
发行人于2017年1月10日（T日）通过上海证券交易所交易系统网上定价发行
“凯众股份”A股股票2,000万股。
保荐人（主承销商）根据上海证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行
的申购情况进行了统计，结果如下：
本 次 网 上 定 价 发 行 有 效 申 购 户 数 为 14,004,183 户 ， 有 效 申 购 股 数 为
125,537,247,000股，配号总数为125,537,247个，配号起始号码为100,000,000,000，
截止号码为100,125,537,246。本次网上定价发行的中签率0.01593153%。
发行人与保荐人（主承销商）定于2017年1月11日（T+1日）上午在上海市浦
东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室进行摇号抽签，并将 2017年1月12日
（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》
上公布摇号中签结果。
此外，本次发行在发行流程，申购、缴款等环节有重大变化，敬请投资者特
别关注，并于 2017 年 1 月 12 日（T+2 日）及时履行缴款义务。
1、发行人和保荐人（主承销商）综合考虑发行人所处行业、市场情况、同行
业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格
为16.01元/股。
投资者按此价格在2017年1月10日（T日，申购日）通过上海证券交易所交易
系统并采用网上市值申购方式进行申购，投资者进行网上申购时无需缴付申购资
金。
网上投资者应自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
2、投资者申购新股摇号中签后，应依据2017年1月12日（T+2日）公告的
《上海凯众材料科技股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果
公告》履行资金交收义务。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额
的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由
投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资
者放弃认购的股份由主承销商包销。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内
不得参与新股申购。
3、当出现网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%
时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排
进行信息披露。
发行人：上海凯众材料科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：东北证券股份有限公司
2017 年 1 月 11 日
