承德新新钒钛股份有限公司公司债券上市公告书
证券简称：08钒钛债
证券代码：122005
上市时间：2008年3月18日
上市地：上海证券交易所
上市推荐人：中国民族证券有限责任公司
债券受托管理人：中国民族证券有限责任公司
承德钒钛公司债券上市公告书
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第一节
绪言
重要提示
承德新新钒钛股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）董事会成员
或高级管理人员已批准该上市公告书，保证其中不存在任何虚假、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。
上海证券交易所对公司债券上市的核准，不表明对该债券的投资价值或者投
资者的收益做出实质性判断或者保证。因公司经营与收益的变化等引致的投资风
险，由购买债券的投资者自行负责。
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第二节
发行人简介
一、发行人基本信息
中文名称：承德新新钒钛股份有限公司
英文名称：Chengde Xinxin Vanadium and Titanium Co.,Ltd.
法定代表人：田志平
公司住所：河北省承德市双滦区
注册资本：人民币98,066.70 万元
二、发行人基本情况
（一）经营范围
钒渣、钒铁合金、钛精矿、高钛渣、金红石、合金铁粉、含钒低合金及普通
带钢、圆钢、钢筋混凝土用热轧带肋钢筋、钢坯的生产、销售；钒钛系列高科技
产品的开发、研制、生产和销售；本企业自产产品及相关技术的出口；本企业生
产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口；经
营本企业的进料加工和“三来一补”业务，氧化钒、钒氮合金、钛黄粉、线材，
人造富矿（烧结矿、烧结球）蒸气、压缩空气、工业用高炉煤气的制造和销售，
自动化及仪表工程设计安装、工程技术咨询、机械设备维修；产品检查化验、检
斤计量服务；矿产品、焦炭、黑色金属、有色金属、合金产品、化工产品（不含
危险化学品）；工业用水、电、润滑油、橡胶制品、耐火材料、建材、板材、五
金工具、机械设备及零部件销售。
（二）主营业务
公司主营业务为钒产品、含钒低（微）合金钢产品和钛产品的生产、销售和
技术开发。
（三）发行人设立、上市及股本变化情况
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1、发行人设立情况
公司的前身为承德钢铁股份有限公司，成立于1994 年6 月18 日，是经河北
省体改委冀体改委股字[1994]33 号文件批准，由承德钢铁集团有限公司的前身
承德钢铁公司作为独家发起人，以定向募集方式设立的股份有限公司，注册资本
为70,000.00 万元。
1999 年7 月，经河北省人民政府股份制领导小组办公室冀股办[1999]23 号
文和河北省冶金厅冀冶体改字（1999）236 号文批复，公司更名为承德新新钒钛
股份有限公司。
截至2001 年12 月31 日，公司股本总额为28,033.35 万股，其中，国家股
22,477.35 万股，占股本总额的80.18%；社会法人股4,856.00 万股，占股本总
额的17.32%；内部职工股700.00 万股，占股本总额的2.50%。
2、公司发行上市情况
经中国证监会证监发行字[2002]84 号文核准，公司于2002 年8 月22 日以
人民币5.40 元/股的发行价格，向社会公众公开发行人民币普通股10,000.00
万股，新增股份于同年9 月6 日在上海证券交易所上市交易，股票简称为“承德
钒钛”，股票代码为“600357”。本次公开发行完成后，公司总股本为38,033.35
万股。
本次发行完成后，公司的股本结构如下：
3、公司上市以来股本变化情况
股份类型股数（万股） 占总股本比例（%）
一、未上市流通股份28,033.35 73.71
其中：国家股22,477.35 59.10
社会法人股4,856.00 12.77
内部职工股700.00 1.84
二、已上市流通股份10,000.00 26.29
社会公众股10,000.00 26.29
三、股份总数38,033.35 100.00
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（1）2004 年资本公积金转增股本
2004 年9 月21 日，公司召开2004 年第二次临时股东大会，审议通过了2004
年中期利润分配方案：公司以2004 年6 月30 日总股本38,033.35 万股为基准，
利用资本公积金向公司全体股东每10 股转增10 股，共计转增38,033.35 万股。
此次转增完成后，公司总股本变更为76,066.70 万股。
本次公积金转增股本实施完成后，公司的股本结构如下：
（2）2005 年内部职工股上市
2005 年8 月22 日，自2002 年新股发行已满三年，经贵会及上海证券交易
所批准，公司1,400 万股内部职工股在上海证券交易所上市流通。
本次内部职工股上市后，公司股本结构如下：
（3）2005 年股权分置改革
2005 年10 月20 日，公司召开股权分置改革相关股东大会，审议通过了公
股份类型股数（万股） 占总股本比例（%）
一、未上市流通股份56,066.70 73.71
其中：国家股44,954.70 59.10
社会法人股9,712.00 12.77
内部职工股1,400.00 1.84
二、已上市流通股份20,000.00 26.29
社会公众股20,000.00 26.29
三、股份总数76,066.70 100.00
股份类型股数（万股） 占总股本比例（%）
一、未上市流通股份54,666.70 71.87
其中：国家股44,954.70 59.10
社会法人股9,712.00 12.77
二、已上市流通股份21,400.00 28.13
社会公众股21,400.00 28.13
三、股份总数76,066.70 100.00
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司股权分置改革方案：流通股股东每持有10 股流通股获送3 股对价股份。2005
年11 月3 日，公司实施股权分置改革方案，非流通股股东共计向流通股股东支
付6,420.00 万股对价股份。
本次股权分置改革方案实施完成后，公司股本结构如下：
（4）2006 年增发新股
经贵会证监发行字[2006]54 号文核准，公司于2006 年8 月28 日以4.10 元
/股的价格，向社会公众公开发行人民币普通股22,000.00 万股，并于2006 年9
月11 日上市流通。本次增发完成后，公司总股本变更为98,066.70 万股。
本次增发新股完成后，公司股本结构如下：
（5）2006 年部分有限售条件的流通股上市
2006 年11 月3 日，自公司股权分置改革方案实施已满十二个月，根据贵会
《上市公司股权分置改革管理办法》（证监发[2005]86 号）之规定，公司83 家
原非流通股股东所持有限售条件的流通股共计4,135.12 万股上市流通。
股份类型股数（万股） 占总股本比例（%）
一、有限售条件的流通股48,246.70 63.43
其中：国家股39,644.50 52.12
社会法人股8,602.20 11.31
二、无限售条件的流通股27,820.00 36.57
社会公众股27,820.00 36.57
三、股份总数76,066.70 100.00
股份类型股数（万股） 占总股本比例（%）
一、有限售条件的流通股48,246.70 49.20
其中：国家股39,644.50 40.43
社会法人股8,602.20 8.77
二、无限售条件的流通股49,820.00 50.80
社会公众股49,820.00 50.80
三、股份总数98,066.70 100.00
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该部分有限售条件的流通股上市后，公司的股权结构如下：
（四）目前公司股本结构
截至2007 年9 月30 日，公司股东总数为144,473 户，总股本为98,066.70
万股，股本结构为：
注1：2007 年2 月1 日，公司原非流通股股东河北物产企业（集团）公司归还在公司
股权分置改革时，由承德钢铁集团有限公司代为支付的对价股份30.77 万股。
归还对价股份后，承德钢铁集团有限公司持有本公司39,675.27 万股股份，均
属有限售条件的流通股。
注2：根据公司2005 年股权分置改革方案中原非流通股股东的相关承诺，2007 年11
月5 日，国华能源有限责任公司、承德昌达经营开发有限公司、山西焦化集团
有限公司所持公司有限售条件股份全部上市流通。该部分有限售条件流通股份
上市流通后，有限售条件的流通股变更为39,675.27 万股。
三、发行人面临的风险
股份类型股数（万股） 占总股本比例（%）
一、有限售条件的流通股44,111.58 44.98
其中：国家股39,644.50 40.43
社会法人股4,467.08 4.55
二、无限售条件的流通股53,955.12 55.02
社会公众股53,955.12 55.02
三、股份总数980,66.70 100.00
股份类型股数（万股） 占总股本比例（%）
一、有限售条件的流通股43,880.35 44.75
其中：国家股注
1
39,675.27 40.46
社会法人股注
2
4,205.08 4.29
二、无限售条件的流通股54,186.35
