国信证券股份有限公司
关于中新科技集团股份有限公司使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理规定》等规范性文件的要求，作为中新科技集团股份有限公司（以下简称“中
新科技”或“公司”）首次公开发行股票的持续督导保荐机构，国信证券股份有
限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对中新科技拟使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、高级管理人员等人员交谈，查询了募
集资金专户，查阅了募集资金使用计划的信息披露文件，相关董事会决议、独立
董事意见，以及各项业务和管理规章制度，对公司使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金进行了核查。
二、首次公开发行募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1363 号文核准，获准向社
会公开发行人民币普通股(A 股)股票 5,010 万股，每股发行价格为人民币 10.52
元，募集资金总额 52,705.20 万元，扣除各项费用后，实际募集资金净额
48,484.28 万元。天健会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2015 年 12 月 17 日对
本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2015]520 号《验资
报告》验证确认。公司将上述募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户进
行存储和管理。
根据公司已披露的《首次公开发行股票并上市招股说明书》（以下简称“《招
股说明书》”），中新科技首次公开发行股票实际募集资金扣除发行费用后的净额
全部用于公司主营业务相关的项目及主营业务发展所需的营运资金，具体投资以
下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟投入募集资金
1 年产400万台平板电视扩产项目 37,546.01 37,546.01
2 技术研究院建设项目 5,460.08 5,460.08
3 偿还银行贷款项目 5,478.19 5,478.19
合计 48,484.28 48,484.28
2016 年 1 月 19 日，公司召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》（详见公司临 2016-007 号公告），
同意使用募集资金人民币 3530.74 万元置换预先投入的自筹资金。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司募投项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，
并出具了 《关于中新科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴
证报告》（天健审 [2016]17 号）。
2016 年 3 月 2 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使
用部分闲置募集资金 1.5 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日
起不超过 12 个月。公司独立董事对此事项发表了明确同意的独立意见；保荐机
构对此进行了核查，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的相关事
项。
2017 年 1 月 5 日前，公司已将用于暂时补充流动资金的 1.5 亿元闲置募集
资金全部归还至募集资金专用账户。
三、公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
为提高募集资金使用效率，降低财务费用，公司将继续使用部分闲置募集资
金 1.5 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。
到期归还到募集资金专用账户。
2017 年 1 月 6 日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一
次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用 15,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月，到期将以自有资金归还至募集资金专用账户。
根据本次募集资金投资项目实施的具体安排，预计部分募投项目资金存在暂
时性剩余。为提高公司本次公开发行股票募集资金的使用效率，降低公司运营成
本，维护公司和股东的利益，在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和公司《募集资金管理制度》等相
关规定，公司将使用不超过人民币 15,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动
资金，使用期限为公司董事会批准该议案之日起不超过 12 个月，到期前归还募
集资金专用账户；如果募集资金使用期限届满或募集资金使用进度加快时，公司
将及时、足额地将该部分资金归还至募集资金专用账户，不会影响募集资金投资
项目的正常实施。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了明确同意意见，履行了
必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》和公司《募集资金管理制度》等相关规定。中新
科技本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不影响募集资金投资项目的
正常进行，符合公司业务发展的需要，不存在变相改变募集资金用途的情况。本
次补充流动资金用于中新科技主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用
于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。本次
补充流动资金时间计划不超过 12 个月。
综上所述，国信证券对使用部分募集资金暂时补充流动资金的事项表示无异
议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于中新科技集团股份有限公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
颜利燕 韩培培
国信证券股份有限公司
年 月 日
