適用於主板及創業板上市發行人
股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 31 / 12 / 2016
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱 中國中車股份有限公司
呈交日期 03 / 01 / 2017
I. 法定股本變動
1. 普通股
(1) 股份代號： 1766 說明： H股
面值
（請註明貨 法定股本
普通股數目 幣) （請註明貨幣)
人民幣
上月底結存 4,371,066,040 人民幣 1 元 4,371,066,040
增加／（減少） 無 無
( )
人民幣
本月底結存 4,371,066,040 人民幣 1 元 4,371,066,040
(2) 股份代號 601766 說明： A股
面值
（請註明貨 法定股本
普通股數目 幣) （請註明貨幣)
人民幣
上月底結存 22,917,692,293 人民幣 1 元 22,917,692,293
增加／（減少） 無 無
( )
人民幣
本月底結存 22,917,692,293 人民幣 1 元 22,917,692,293
適用於主板及創業板上市發行人
2. 優先股 (不適用)
股份代號： 說明：
面值
（請註明貨 法定股本
優先股數目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
( )
本月底結存
3. 其他類別股份 (不適用)
股份代號： 說明：
面值
其他類別股份數 （請註明貨 法定股本
目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
( )
本月底結存
本月底法定股本總額（請註明貨幣） 人民幣 27,288,758,333
適用於主板及創業板上市發行人
II. 已發行股本變動
普通股數目 其他類別股份數
(1) (2) 優先股數目 目
4,371,066,040 22,917,692,293
上月底結存 （H 股） （A 股） 不適用 不適用
本月增加／（減少） 無 無 不適用 不適用
4,371,066,040 22,917,692,293
本月底結存 （H 股） （A 股） 不適用 不適用
III. 已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃）(不適用)
股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目
別大會通過日期
(日/月/年) 及可發 本月內變動
行股份類別 授出 行使 註銷 失效
1.
( / / )
股
(註 1)
2.
( / / )
股
(註 1)
3.
( / / )
股
(註 1)
總數 A. (普通股)
(優先股)
(其他類別股份)
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣)
適用於主板及創業板上市發行人
承諾發行將予上市的發行人股份的權證 (不適用)
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
人新股份數 能發行的發行
權證說明 本月內已行 目 人新股份數目
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值
1.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
2.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 B. (普通股)
(優先股)
(其他類別股份)
適用於主板及創業板上市發行人
可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
本月內
因此發行的 本月底因此可
發行人 能發行的發行
上月底 本月內已換股 本月底 新股份數目 人新股份數目
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額
1. 2021 年到期零票息可轉換 492,012,631
為本公司 H 股的可換股債 股 H 股（假
券 設按經調整
轉股價每股
H 股 9.50 港
元悉數轉換
債券）
美元 600,000,000 無 600,000,000 無 轉 股 期 由
美元 美元 2016 年 3 月
17 日開始
於香港聯合交易所有限
公司上市，可轉換債券
股份代號 (如已上市) 代碼：5613
可發行股份類別
(註 1) 普通股(H 股)
認購價 自 2016 年 6 月 28 日
起，經調整轉股價為每
股 H 股 9.50 港元
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) (30/10/2015)
2.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 C. (普通股) 無
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
適用於主板及創業板上市發行人
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期
權）
本月內 本月底
因此發行的 因此可能發行的
發行人新股份數目 發行人新股份數目
詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1. 建議按認購價每股 A 股人民幣 8.66 元向五名發行對象（包括
中 車 集 團 ） 發 行 最 多 不 超 過 1,385,681,291 股 新 A 股 （ 含
1,385,681,291 股）。2016 年 5 月 27 日，各發行對象（包括中
車集團）與本公司訂立認購協議。2016 年 8 月 5 日,公司 A 股
利潤分配實施完畢後,非公開發行 A 股股票的發行價格和發行
數 量 分 別 調 整 為 每 股 A 股 人 民 幣 8.51 元 及 最 多 不 超 過
1,410,105,755 股新 A 股(含 1,410,105,755 股 A 股)。詳情請參見
2016 年 8 月 5 日公司刊發之公告。
本公司於 2016 年 6 月 16 日召開股東周年大會批准上述發行及
認購。
不超過
1,410,105,755 股新
A 股（含
普通股 (註 1) 無 1,410,105,755 股）
2.
( / / )
股 (註 1)
3.
( / / )
股 (註 1)
總數 D. (普通股) 無
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
適用於主板及創業板上市發行人
已發行股本的其他變動(不適用)
本月內 本月底因
因此發行 此
的發行人 可能發行
新股份 的發行人
數目 新股份
發行類別 數目
________
可發行股份類別 (註 1)
發行及配發日期： ( / / )
1. 供股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
( / / )
2. 公開招股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1)
發行及配發日期：
3. 配售 價格： 請註明貨幣 (日/月/年)
( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
4. 紅股發行 ( / / )
(日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
適用於主板及創業板上市發行人
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
( / / )
5. 以股代息 價格： 請註明 (日/月/年)
貨幣
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
所購回股份類別 (註 1) ________
註銷日期：
6. 購回股份 ( / / )
(日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
所贖回股份類別 (註 1) ________
贖回日期：
( / / )
7. 贖回股份 (日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
請註明 ( / / )
8. 代價發行 價格： (日/月/年)
貨幣
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
( / / )
9. 資本重組 (日/月/年)
股東特別大會通過日 ( / / )
期：
(日/月/年)
適用於主板及創業板上市發行人
可發行股份類別 (註 1) ________
10. 其他 請註明 發行及配發日期： ( / / )
價格： ____
(請註明) 貨幣 (日/月/年)
( / / )
股東特別大會通過日
期：
(日/月/年)
總數 E. (普通股)
(優先股)
(其他類別股份)
本月普通股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： (1) 無
(2) 無
本月優先股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 不適用
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 不適用
（此數目應相等於上文第 II 項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
適用於主板及創業板上市發行人
備註(如有)：
因本公司為於中華人民共和國註冊成立的公司，「法定股本」之概念不適用於本公司。
本公司於第一部分所填寫的信息即本公司的已發行股本。
呈交者：___王佳欣______________________________
職銜：_____聯席公司秘書________________________
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。| 中国中车H股公告 |
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| 公告日期:2017-01-04 |
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