国海证券股份有限公司
关于深圳 市中装建设集团股份有限公司
使用郜分闲二去集资金购买保本型银行理财产品的核查志见
“ ” “
国海证券股份有限公司 (以 下简称 保荐机构 或 国海证券● 作为深圳
“ ″ “
市中装建设集团股份有限公司 (以 下简称 中装建设 或 公司 ● 首次公开发
行的倮荐机构 ,根 据 《证券发行上市倮荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(以 下简称“《规
”
范运作指引》 )、 《上市公司监管指引第 2号 一上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《中小企业板信 息披露业务各忘录第 29号 :募 集资金使用》等有关规
定 j对 中装建设使用部分闲置募集资金购 买保本型银行理财产晶的事项进行了核
查 ,具 体情况如下 :
-,艹 集资金基本佰况
20I6午 10月 14日 ,中 国证券监督管理委员会签发 《关于核准深圳市中装
建设集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证 监许可[20⒗ ]2351号 文 〉 ,
核准公司向社会公开发行人 民币普通股 7,500万 股 。本次股票发行每股发行价格
为人民币 10.⒛ 元 ,股 款共计人 民币 %7,笏 0,00000元 ,扣 除承销及保荐费用 、
发行登记费以及其他交易费用共计人民币 91,218,01599元 后 ,诤 募集资金共计
人民币 σ6,Os1,984.01元 ,上 述资金于 ⒛ 16年 H月 23日 到位 ,业 经天职国际
会计师事务所 (特 殊普通合伙 )验 证并出具天职业字12016]16751号 验资报眚 。
中装建设对募集资金采取 了专户存储管理 。
二 .本 次使用部分闲Π齐集资金投资银行理财产品的基本佶况
在确保不影响募集资金投资项 目正常使用的情况下 ,为 提高资金效益,中 装
建设拟使用总额不超过人民币 30jO00万 元的闲置募集资金进行现金管理 ,投 资
产晶的期限不超过十二个月 ,且 符合安全性高、流动性好 、承诺倮本的条件 ,具
体情况如下 :
1、 投资额度及期限
公司在股东大会决议有效期 内使用合计总额不超过人民币 30,000万 元的闲
置募集资金进行现金管理 ,单 个理财产品投资期限不超过 12个 月 ;在 决议有效
期 内,资 命可以滚动使用 。本次使用闲置募集资金购买理财产品事项不存在变相
改变募集资金用途的行为 ,且 不影响募集资金项 目的正常实施 。
2、 投资品种及安全性
投资品种为安全性高 、流动性好、投资期限不超过 12个 月的倮本型银行理
财产晶。产晶发行主体为商业银行 j且 提供保本承诺 。投资晶种将不违反 《~L市
公司监管指引第 2号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定 ,也
不涉及 《规范运作指引》规定的风险投资品种 。上述银行理财产品不用于质押 。
3、 决议有效期
自公司股东大会审议通过之 口起 12个 月内有效 。
4、 实施方式
在额度范围内董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件 ,
包括但不限于:选 择合格的理财产品发行主体 、明确理财金额 、期间、选择理财
产品品种 、签署合同及协议等 。
5、 关联关系说明
公司与理财产品发行主体的商业银行无关联关系 。
三 .投 资风险分析及 风险控制措施
(-)风 险分析
1、 市场风险 ;保 本型银行理财产品属于低风险投资品种 ,但 如果市场未按
照理财产品成立之初预期运行 ,将 可能无法获得预期收益 。
2、 通胀风险:有 可能因为物价指数的上升导致理财产品综合收益率低于通
货膨胀率 ,即 实际收益率为负的风险 。
3、 流动性风险 :投 资理财产晶期限内,除 非另有约定 ,不 能提前终止或赎
回。
4、 政策风险:理 财产 晶是根据当前的相关法律法规和政策设计的 ,如 国家
政策以及相关法律法规等发生变化 ,可 能影响理财产品的投资、偿还等环节的正
常进行 ,从 而可能对理财产品造成重大影响 。
(二 )风 险控制措施
】、公司将严格遵守审慎投资原则 ,选 择保本型的投资品种 ,不 会购买涉及
《规范运作指引》规定的风险投资的品种 。
2、 在实施期间,公 司将及时分析和跟踪理财产晶投向、项 目进展情况 ,一
旦发现或判断有可能影响公司资金安仝的不利因素 ,将 及时采取相应的保全措施 ,
控制投资风险 ◇
3、 定期对所有现金管理品种投 资项 目进行全面检查 ,根 据审慎原则 ,合 理
预计各项投资可能发生 的收益和损失。
4、 独立董事 、监事会有权对资金使用情况进行监督检查 ,必 要时可以聘 清
外部专业机构进行审计 。
5、 公司将依据监管部门的相关规定 ,及 时披露报告期 内理财产晶的投资情
况。
四、对公司的形晌
l、 在确保公司 日常经营、募集资金投资项 目顺利实施和资金安全的前提下 ,
以闲置募集资金适度进行倮本型理财产晶的投资 ,不 会影响公司主 营业务的正常
开展和募集资金投资计划的正常实施 。
2、 通过适度的倮本型短期理财 ,能 获得一定的投资效益 ,为 公司和股东谋
取更多的投资回报 。
五 ,公 眚 日前十二个月内购买理财产品怙况
截至本专项核查意见出具之 日,公 司前十二个月内未使用募集资金购买理财
产品。
六 .保 荐机构的核 查志见
经核查 ,本 保荐机构认为 :
公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品事宜 ,经 董事会 、监事
会审议通过 ,全 体独立董事发表了明确同意的独立意见 ,履 行了相应的法律程序 :
公司本次使用部分闲置募集资金购 买保本型银行理财产品符合 《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》及 《上 市公司监管指引第 2号 —— 上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定 ,不 影响募集资金投资计划的正常
运行 ,不 存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况 。
综上 ,本 保荐机构对公司本次使用不超过人民币 30,000万 元闲置募集资金
购买倮本型银行理财产品事 宜无异议 。
(以 下无正文 )
(此 页无正文,为 《团海证券股份有限公司夫于深圳市中装建设架团
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保荐 代表 人 :
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