泸州老窖股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的
情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
泸州老窖股份有限公司（以下简称“泸州老窖”或“公司”）于 2016
年 12 月 5 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（163232 号）（以
下简称“反馈意见”）。经核查，公司最近五年未受到证券监管部门和
交易所采取行政处罚，收到深圳证券交易所提出的关注函、监管函的
具体情况及整改情况如下：
一、2012 年 11 月 23 日，公司收到深圳证券交易所公司管理部
《关于对泸州老窖股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2012]第
306 号），主要内容如下：
“近期，部分财经媒体以题为《五粮液和泸州老窖被指一年偷税
近 10 亿》报道你公司可能存在偷税漏税行为。
我部对此表示关注。请你公司就上述问题予以说明。如涉及披露
事项，请及时履行披露义务。”
收到上述函件后，公司于 2012 年 11 于 27 日作出了《关于 2011
年消费税情况的澄清公告》，对公司 2011 年依法缴纳消费税的相关情
况进行了说明。
二、2015 年 7 月 6 日，公司收到深圳证券交易所公司管理部《关
于对泸州老窖股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2015]第 77
号），主要内容如下：
“2015 年 3 月 16 日，你公司决定实施商品回购业务。该商品回
购业务直接减少你公司 2014 年度营业收入 8.07 亿元，减少归属于母
公司所有者的净利润 4.53 亿元（占你公司 2013 年度经审计净利润的
13.18%）。对于上述商品回购事项，你公司未按照本所《股票上市规
则（2014 年修订）》的规定履行董事会审议程序，也未履行临时披露
义务。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》
第 11.11.4 条的相关规定。本所希望你公司及全体董事吸取教训，严
格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、
真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。”
上述事项发生后，公司高度重视，及时了解相关情况，对有关人
员进行了严肃的批评教育。2015 年 7 月 7 日，公司向深圳证券交易
所进行了书面回复。
上述事项是由于相关人员意识松懈，对相关规定、规则认识不到
位导致的偶发性事项；对此，相关人员已深刻认识到本次事项的严重
性，并向公司董事会、管理层作出了深刻书面检讨。公司董事会已及
时将此事通报全体董事和高级管理人员，并要求董事、高级管理人员
进一步加强对《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳
证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规定的学习、教育和监
督，杜绝此类事项再次发生。
除上述情况外，公司最近五年无其他被证券监管部门和交易所采
取监管措施或处罚的情况。
特此公告。
泸州老窖股份有限公司
董事会
2016 年 12 月 29 日
