股票简称：新宏泽 股票代码：002836
广东新宏泽包装股份有限公司
Guangdong NewGrandLong Packing Co.,Ltd.
（广东省潮州市潮州大道北片工业区北站二路宏泽工业园）
首次公开发行股票并上市
之
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（安徽省合肥市梅山路 18 号）
特别提示
本公司股票将于2016年12月29日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资者
应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟
风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
第一节 重要声明与提示
广东新宏泽包装股份有限公司（以下简称“新宏泽”、 “本公司”、 “公司”
或“发行人”）及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准
确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票并上市招股说明书中的释义相同。本上市公告书中部分合计数与各加数直接
相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所致。
本公司、本公司的股东、实际控制人、本公司的董事、监事、高级管理人员
及其他核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、
履行情况以及未能履行承诺的约束措施如下：
一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
1、公司控股股东亿泽控股承诺：
（1）自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其本次发行前直接或间接已持有的公司股份，也不要求公司回购其
所持有的公司股份。
（2）其所持股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末（2017 年 6 月 29 日）收盘价低于发行价，则其持有公司股票
的锁定期限自动延长 6 个月。
（3）自公司股票上市之日起至其减持期间，如公司有派息、送股、资本公
积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则上述减持价格及收盘价等将相应
进行调整。
如其未能履行上述关于股份锁定期的承诺，则违规减持公司股票的收入将归
公司所有。如其未将违规减持公司股票的收入在减持之日起 10 日内交付公司，
则公司有权将与上述所得相等金额的应付股东现金分红予以截留，直至其将违规
减持公司股票的收入交付至公司。
2、公司实际控制人张宏清、孟学夫妇承诺：
（1）自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其本次发行前直接或间接已持有的公司股份，也不要求公司回购其
所持有的公司股份。
（2）上述承诺锁定期届满后，在其担任公司董事期间，每年转让的公司股
份不超过直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不
转让其直接或间接持有的公司股份。在申报离任六个月后的十二个月内通过证券
交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。
（3）所持股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末（2017 年 6 月 29 日）收盘价低于发行价，则其持有公司股票
的锁定期限自动延长 6 个月。
（4）自公司股票上市之日起至减持期间，如公司有派息、送股、资本公积
金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则上述减持价格及收盘价等将相应进
行调整。
如未能履行上述关于股份锁定期的承诺，则违规减持公司股票的收入将归公
司所有。如未将违规减持公司股票的收入在减持之日起 10 日内交付公司，则公
司有权将与上述所得相等金额的应付股东现金分红予以截留，直至其将违规减持
公司股票的收入交付至公司。
3、公司董事、总经理肖海兰及公司间接股东卢斌、余继荣承诺：
（1）自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委
托他人管理其本次发行前已持有的公司股份，也不要求公司回购其所持有的公司
股份。
（2）上述承诺锁定期届满后，在其任职期间，每年转让的公司股份不超过
直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其直
接或间接持有的公司股份。在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂
牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。
（3）所持股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末（2017 年 6 月 29 日）收盘价低于发行价，则持有公司股票的
锁定期限自动延长 6 个月。自公司股票上市之日起至减持期间，如公司有派息、
送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则上述减持价格及收
盘价等将相应进行调整。不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
4、公司股东彩云投资及其他间接股东吴烈荣、谢昭明、吴小萍承诺：
自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理其本次发行前已直接和间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该等
股份。
二、关于公司上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施
2014 年 6 月 6 日，公司召开 2013 年度股东大会，审议通过了《关于广东新
宏泽包装股份有限公司股票上市后三年内稳定股价措施的预案》（以下简称“《稳
定股价预案》”）。根据该《稳定股价预案》，自公司股票上市之日起 3 年内，
若公司股票在证券交易所的交易价格低于本公司每股净资产时，则公司将与相关
方遵照《股价稳定预案》之规定启动相关股价稳定措施。
1、启动稳定股价预案的条件
公司自上市后三年内，如出现连续 20 个交易日公司股票的收盘价均低于公
司最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普
通股股东权益合计数÷公司股份总数，下同）情形时（最近一期审计基准日后，
因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总
数出现变化的，则每股净资产相应进行调整，下同），非因不可抗力因素所致，
则启动稳定股价的预案。
2、稳定股价预案的具体措施
公司及相关主体将采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：（1）公司
回购公司股票；（2）公司控股股东增持公司股票；（3）公司董事、高级管理人
员增持公司股票；公司自上市后三年内，出现持续 20 个交易日公司股票的收盘
价均低于每股净资产时，公司将在 10 个工作日内与公司控股股东、董事及高级
管理人员协商确定稳定股价的具体方案，如该等方案需要提交公司董事会、股东
大会审议的，则控股股东应予以支持。
（1）公司回购公司股票
如各方最终确定以公司回购公司股票作为稳定股价的措施，则公司将在符合
相关法律、法规的规定且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，向社
会公众股东回购股份，回购价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产。
公司董事会应在启动稳定股价预案的条件触发之日起 10 个交易日内，做出
实施回购股份或不实施回购股份的决议。公司董事会应当在做出决议后的 2 个交
易日内公告董事会决议、回购股份预案或不回购股份的理由，并发布召开股东大
会的通知。经股东大会决议决定实施回购的，公司应在履行完毕法律法规规定的
程序后 90 日内实施完毕。公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的
股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东
大会中投赞成票。
公司为稳定股价进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应
符合下列各项：
①公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集
资金的总额；
②公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元；
③公司单次回购股份不超过公司总股本的 1%；如上述第②项与本项冲突的，
按照本项执行。
公司董事会公告回购股份预案后，公司股票收盘价连续 10 个交易日高于最
近一期经审计的每股净资产，则公司可中止回购股份事宜。
在公司符合本预案规定的回购股份的相关条件的情况下，公司董事会经综合
考虑公司经营发展实际情况、公司所处行业情况、公司股价的二级市场表现情况、
公司现金流量状况、社会资金成本、外部融资环境和宏观经济形势等因素，认为
公司不宜或暂无须回购股票的，经半数以上独立董事同意并经董事会决议通过
后，应将不回购股票以稳定股价事宜提交股东大会审议，并经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过。
（2）公司控股股东增持公司股票
如各方最终确定以公司控股股东增持公司股票作为稳定股价的措施，则公司
控股股东亿泽控股在符合相关法律、法规的规定且不应导致公司股权分布不符合
上市条件的前提下，对公司股票进行增持，增持价格不高于公司最近一期经审计
的每股净资产。
控股股东应在启动稳定股价预案的条件触发之日起 10 个交易日内，就其增
持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，并应在履行完毕法律法
规规定的程序后 90 日内实施完毕。
控股股东承诺：
①将通过自有资金履行增持义务；
②用于增持公司股份的货币资金不少于其上一年度从公司取得的现金分红
总和的 50%；
③单次及/或连续十二个月增持公司股份数量不超过公司总股本的 1%；如上
述第②项与本项冲突的，按照本项执行。
增持公告作出之日后，公司股票收盘价连续 10 个交易日高于最近一期经审
计的每股净资产，则控股股东可中止实施增持计划。
（3）公司董事、高级管理人员增持公司股票
如各方最终确定以公司董事、高级管理人员增持公司股票作为稳定股价的措
施，则在公司领取薪酬的董事（独立董事除外）、高级管理人员将在符合相关法
律、法规的规定且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票
进行增持，增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产。
有义务增持的董事、高级管理人员应在启动稳定股价预案的条件触发之日起
10 个交易日内，就其增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，
并应在履行完毕法律法规规定的程序后 90 日内实施完毕。
有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺：
①将通过自有资金履行增持义务；
②其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度从
公司取得的薪酬总和（税后，下同）的 50%，但不超过该等董事、高级管理人员
上年度从公司取得的薪酬总和。
增持公告作出之日后，公司股票收盘价连续 10 个交易日高于最近一期经审
计的每股净资产，则董事、高级管理人员可中止实施增持计划。
公司在首次公开发行 A 股股票上市后三年内新聘任的在公司领取薪酬的董
事和高级管理人员应当遵守本预案关于公司董事、高级管理人员的义务及责任的
规定，公司及公司控股股东、现有董事、高级管理人员应当促成公司新聘任的该
等董事、高级管理人员遵守本预案并签署相关承诺。
3、约束措施
若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股票的，
如果控股股东未能履行其增持义务，则公司有权将用于实施增持股票计划相等金
额的应付控股股东现金分红予以扣留或扣减。
若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司董事、高级管理人员增持公
司股票的，如果公司董事、高级管理人员未能履行其增持义务，则公司有权将应
付董事、高级管理人员的薪酬及现金分红予以扣留或扣减。
三、关于因信息披露重大违规回购新股、购回股份、赔偿损失的承诺
1、发行人承诺：公司首次公开发行股票并上市的招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带
的法律责任。若因本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失，并已由有权部门做出行政处罚或人民法院做出
相关判决的，公司将依法赔偿投资者损失。
若因本公司首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，且
已由有权部门认定并作出行政处罚或人民法院作出相关判决的，在相关行政处罚
或司法终审判决作出之日起 10 个交易日内，公司将召开董事会根据行政机关的
处罚决定或司法机关的判决制定并通过回购首次公开发行所有新股的具体方案，
并进行公告。公司将在履行有关法律程序后回购本公司首次公开发行的全部新
股，回购价格不低于本公司股票发行价加算股票发行后至回购时相关期间银行同
期存款利息（在上述期间内，若本公司发生派发股利、送红股、转增股本、配股
等除息、除权行为，上述发行价亦将作相应调整）。
2、发行人的控股股东、实际控制人承诺：发行人首次公开发行股票并上市
的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确
性和完整性承担个别和连带的法律责任。若因发行人招股说明书有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，并已由有权部门做
出行政处罚或人民法院做出相关判决的，将依法赔偿投资者损失。
若因发行人首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，将
依法回购发行人首次公开发行的全部新股，发行人控股股东亿泽控股将依法购回
已转让的原限售股份。回购价格不低于发行人股票发行价加算股票发行后至回购
时相关期间银行同期存款利息（在上述期间内，若发行人发生派发股利、送红股、
转增股本、配股等除息、除权行为，上述发行价亦将作相应调整）。
3、发行人除张宏清、孟学之外的其他董事、监事、高级管理人员及公司第
一届董事会董事余继荣、第一届监事会监事郑金亮、第二届监事会原监事卢斌
承诺：公司首次公开发行股票并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若
因公司首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中造成损失，并已由有权部门做出行政处罚或人民法
院做出行政处罚或人民法院做出相关判决的，将依法赔偿投资者损失。不因职务
变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
4、保荐机构国元证券股份有限公司承诺：其为新宏泽本次公开发行股票并
上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如因本公司
为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
若因其制作、出具的上述文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失，并已由有权部门做出行政处罚或人民法院做出
相关判决的，将依法赔偿投资者损失。上述承诺为其真实意思表示，其自愿接受
监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺，其将依法承担相应责
任。
5、发行人律师广东华商律师事务所承诺：其为新宏泽本次公开发行股票并
上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若因其制作、
出具的上述文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交
易中遭受损失，并已由有权部门做出行政处罚或人民法院做出相关判决的，将依
法赔偿投资者损失。上述承诺为其真实意思表示，其自愿接受监管机构、自律组
织及社会公众的监督，若违反上述承诺，其将依法承担相应责任。
6、发行人会计师天健会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：其对新宏泽在
招股说明书及其摘要中引用的审计报告、内部控制鉴证报告及经其鉴证的非经常
性损益明细表的内容无异议，确认招股说明书及其摘要不致因上述内容而出现虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法
律责任。因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失，如能证明其没有
过错的除外。
四、公司发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向
本次公开发行前持有公司 5%以上股份的股东包括：亿泽控股、彩云投资。
1、控股股东亿泽控股持股意向及减持意向的承诺
（1）持股意向
其作为新宏泽控股股东，持续看好公司以及所处行业的发展前景，愿意长期
持有公司股票。其将在不违背有关法律法规规定及本公司作出的有关股份锁定承
诺的前提下，根据企业经济状况及新宏泽股票价格走势择机进行适当的增持或减
持。
（2）锁定期满后两年内的减持计划
在持股锁定期届满后 24 个月内，其累计净减持的股份总数将不超过其持股
锁定期届满之日所持股份总数的 20%。
在持股锁定期满后两年内减持股份的价格不低于新宏泽首次公开发行股票
的发行价（若在上市后，新宏泽发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发、
配股等除权除息行为的，该“首次公开发行股票的发行价”需根据有关规定进行
相应的除权除息调整）。
在新宏泽上市后，只要持有或控制的公司股份总数不低于公司总股本的 5%，
其在减持前将至少提前三个交易日通过公司公告具体的减持计划。
如因其违反上述承诺进行减持给公司或者其他投资者造成损失的，其将向公
司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
2、彩云投资持股意向及减持意向的承诺
（1）持股意向
彩云投资将在不违背有关法律法规规定及自身作出的有关股份锁定承诺的
前提下，根据新宏泽股票价格走势择机减持所持有的股份。
（2）锁定期满后两年内的减持计划
在持股锁定期届满后 24 个月内，其累计净减持的股份总数将不超过其持股
锁定期届满之日所持股份总数的 50%。
在持股锁定期满后两年内减持股份的价格不低于新宏泽首次公开发行股票
的发行价（若在上市后，新宏泽发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发、
配股等除权除息行为的，该“首次公开发行股票的发行价”需根据有关规定进行
相应的除权除息调整）。
在公司上市后，只要持有或控制的公司股份总数不低于公司总股本的 5%，
其在减持前将至少提前三个交易日通过公司公告具体的减持计划。
如因其违反上述承诺进行减持给公司或者其他投资者造成损失的，其将向公
司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
五、相关责任主体关于未能履行承诺时的约束措施
为督促公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员严格履
行承诺事项，公司制定以下承诺履行约束措施：
1、如果公司未履行招股说明书披露的承诺事项，公司将在股东大会及证监
会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
如果因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失，并已由有
权部门做出行政处罚或人民法院做出相关判决的，公司将依法向投资者赔偿相关
损失。
2、如果控股股东亿泽控股、实际控制人张宏清、孟学未履行招股说明书披
露的承诺事项，控股股东亿泽控股、实际控制人张宏清、孟学将在股东大会及证
监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道
歉。如果因其未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依
法向投资者赔偿相关损失。在依法向投资者赔偿相关损失前，控股股东亿泽控股、
实际控制人张宏清、孟学持有的公司股份不得转让，同时公司有权扣减其所获分
配的现金红利用于承担前述赔偿损失。
3、如果董事、监事及高级管理人员未履行招股说明书披露的承诺事项，董
事、监事及高级管理人员将在股东大会及证监会指定报刊上公开说明未履行承诺
的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如果因其未履行相关承诺事项，致
使投资者在证券交易中遭受损失，并已由有权部门做出行政处罚或人民法院做出
相关判决的，将依法向投资者赔偿相关损失。在依法向投资者赔偿相关损失前，
其持有的公司股份（若有）不得转让，直至其履行完成相关承诺事项。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有
关法律法规规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》编
制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票并上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2994 号文核准，本公司首次公
开发行股票 2,000 万股人民币普通股，不进行老股转让。本次发行采用直接定价
方式，全部股份通过网上向社会公众投资者发行，不进行网下询价和配售，发行
价格为 8.09 元/股。经深圳证券交易所《关于广东新宏泽包装股份有限公司人民
币普通股股票上市的通知》（深证上[2016]985 号）批准，本公司发行的人民币
普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“新宏泽”，股票代码 “002836”，
本次公开发行的 2,000 万股股票将于 2016 年 12 月 29 日起上市交易。
本 次 发 行 的 招 股 说 明 书 全 文 及 相 关 备 查 文 件 已 在 巨
潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）披露，故与其重复的内容不再重述，敬请投
资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2016 年 12 月 29 日
（三）股票简称：新宏泽
（四）股票代码：002836
（五）首次公开发行后总股本：8,000 万股
（六）首次公开发行股票数量：2,000 万股，全部为新股发行
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第一节
重要声明与提示”
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第一节
重要声明与提示”
（九）本次上市股份的其他锁定安排：除上述（七）、（八）外，本次上市
股份无其他锁定安排。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行的 2,000 万
股新股无流通限制及锁定安排，自 2016 年 12 月 29 日起上市交易。
（十一）公司股份可上市交易日期：
占发行后总 可上市交易日期
项目 股东名称 持股数量（万股）
股本的比例 (非交易日顺延)
亿泽控股 5,181.60 64.77% 2019 年 12 月 30 日
首次公开发行前
彩云投资 818.40 10.23% 2017 年 12 月 29 日
已发行的股份
小计 6,000.00 75.00% -
首次公开发行的 网上发行的股份 2,000.00 25.00% 2016 年 12 月 29 日
股份 小计 2,000.00 25.00% -
合计 8,000.00 100.00% -
（十二） 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三） 上市保荐机构：国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
中文名称： 广东新宏泽包装股份有限公司
英文名称： Guangdong New Grand Long Packing Co.,Ltd.
注册资本： 6,000万元（发行前），8,000万元（发行后）
法定代表人： 肖海兰
有限公司设立日期：2006年3月22日
整体变更日期： 2011年8月25日
公司住所： 广东省潮州市潮州大道北片工业区北站二路宏泽工业园
邮政编码： 521000
经营范围： 包装装潢印刷品印刷
主营业务： 烟标的设计、生产及销售
所属行业： 印刷和记录媒介复制业（行业代码C23）
电话号码： 0755-23498707
传真号码： 0755-82910168
互联网网址： www.newglp.com
电子信箱： gdxhz@newglp.com
董事会秘书： 夏明珠
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况
直接持股 占发行后
序 间接持股
姓名 职务 任职期限 数量 总股本的
号 情况
（万股） 比例（%）
持有亿泽控
股 50%的股
2014年7月11日至 权，亿泽控
1 张宏清 董事长 - -
2017年7月10日 股持有公司
64.77% 的 股
权
持有亿泽控
股 50%股权，
2014年7月11日至
2 孟学 董事 - - 亿泽控股持
2017年7月10日
有 公 司
64.77%股份
持有彩云投
资 10.91%的
2014年7月11日至 股权，彩云
3 肖海兰 董事 - -
2017年7月10日 投资持有公
司 10.23%的
股权
2014年7月11日至
4 廖俊雄 独立董事 - - -
2017年7月10日
2014年7月11日至
5 黄贤畅 独立董事 - - -
2017年7月10日
2016年6月20日至
6 林镇喜 监事会主席 - - -
2017年7月10日
2014年7月11日至
7 郭明亮 监事 - - -
2017年7月10日
2014年7月11日至
8 黄绚绚 监事 - - -
2017年7月10日
副总经理、 2014 年 7 月 11 日至
9 夏明珠 - - -
董事会秘书 2017 年 7 月 10 日
副总经理、 2014 年 7 月 11 日至
10 李艳萍 - - -
财务负责人 2017 年 7 月 10 日
核心技术人 2014 年 7 月 11 日至
11 郑金亮 - - -
员 2017 年 7 月 10 日
三、发行人控股股东及实际控制人的情况
（一）控股股东简介
亿泽控股持有公司64.77%的股份，为公司的控股股东。
亿泽控股成立于2005年8月11日，香港特别行政区公司注册证编号988992，
注册办事处地址为香港干诺道西148号成基商业中心33楼3302室，法定股本为
10,000港元。该公司已发行股份数为10,000股，每股已发行股份面值为1港元，
已发行股份的总面值为10,000港元，已发行股份的已缴股款面值为10,000港元。
亿泽控股的股东为张宏清、孟学，股权结构如下：
序号 股东名称 股份数额（股） 持股比例
1 张宏清 5,000.00 50.00%
2 孟学 5,000.00 50.00%
合 计 10,000.00 100%
亿泽控股最近一年及一期的简要财务数据如下：
项目 2016-09-30/2016 年 1-9 月 2015-12-31/2015 年度
总资产（港币万元） 13,510.46 10,902.05
净资产（港币万元） 13,508.84 10,835.00
净利润（港币万元） 2,673.84 3,392.85
注：以上财务数据经众环香港会计师事务所有限公司审计。
（二）实际控制人简介
截至本上市公告书签署日，张宏清、孟学夫妇通过控股股东亿泽控股间接持
有公司64.77%的股权，是本公司的实际控制人。
张宏清先生：加拿大国籍，并取得香港居民身份，1962年出生，有境外永久
居留权，澳大利亚南澳大学工商管理硕士，现为公司董事长。
孟学女士：加拿大国籍，并取得香港居民身份，1965年出生，有境外永久居
留权，澳大利亚南澳大学工商管理硕士，现为公司董事。
除亿泽控股、发行人及其子公司外，张宏清、孟学夫妇的其他对外投资情况
如下：
序号 关联方名称 与发行人的关联关系
1 富宏有限公司 张宏清、孟学夫妇持有其100%股权
2 梦雪控股有限公司 张宏清、孟学夫妇持有其100%股权
3 宏泽集团有限公司 张宏清、孟学夫妇持有其100%股权
4 张氏国际控股有限公司 孟学及其儿子合计持有其100%股权
5 宏泽控股（加拿大）有限公司 张宏清、孟学夫妇持有其100%股权
宏泽集团有限公司持有其60%股权，宏泽信息持
6 新宏泽化妆品（深圳）有限公司
有其40%股权[注]
7 潮州市宏泽房地产开发有限公司 富宏有限持有其56.25%股权
8 PLLR 688 Holdings LTD 张宏清、孟学夫妇持有其100%股权
注：富宏有限持有宏泽信息49%的股权。
公司实际控制人张宏清、孟学夫妇投资的其他企业简要情况如下：
注册地/主要经 经营范围/主营
序号 企业名称 成立时间 注册资本 实收资本
营地 业务
香港干诺道西 法定股本总已发行股份
富宏有限公 1995年7
1 148号成基商业 面额380万港 数为2股，每 股权投资。
司 月13日
中心33楼3302室 元 股1港元
香港干诺道西 已发行股份
梦雪控股有 2005年8 法 定 股 本 总
2 148号成基商业 数为2股，每 房产出租
限公司 月11日 面额1万港元
中心33楼3302室 股1港元
香港干诺道西 法定股本总已发行股份
宏泽集团有 1998年7
3 148号成基商业 面 额 80 万 港 数为10股，每 股权投资
限公司 月29日
中心33楼3302室 元 股1港元
1440-1188 West
张氏国际控 Georgia 2011年9 100股A类股
4 - 房地产开发
股有限公司 Street,Vancouv 月6日 +100股B类股
er,B.C V6E4A2
1440-1188 West
宏泽控股（加
Georgia 2009年7
5 拿大）有限公 100股A类股 - 房地产开发
Street,Vancouv 月9日
司
er,B.C V6E4A2
深圳市龙华新区 生产、销售化
新宏泽化妆
观澜街道观光路 2003年6 妆品。目前主
6 品（深圳）有 268万美元 268万美元
大富工业区新宏 月19日 营自有物业出
限公司
泽化妆品厂区 租
潮州市宏泽 潮州市潮州大道 房地产开发、
2007年11
7 房地产开发 金湖大厦C幢三 32,000万元 32,000万元 建设和经营、
月22日
有限公司 楼北侧 销售。
Suite 500 –
North
房地产投资与
PLLR 688 Tower,5811 2015年11 法定股份股
8 100股A类股 发展,尚未开
Holdings Ltd Cooney Road 月26日 数无限制
展经营活动。
Richmond,BC,Ca
-nada,V6X3M1
四、发行人前十名股东持有公司发行后股份的情况
公司本次发行结束后上市前的共有36,820名股东，其中前十名股东的持股情
况如下表：
序号 股东名称 股份数额（股） 持股比例（%）
1 亿泽控股 51,816,000 64.77
2 彩云投资 8,184,000 10.23
中国银河证券股份有限公
3 司客户信用交易担保证券 98,500 0.12
账户
国泰君安证券股份有限公
4 司客户信用交易担保证券 92,500 0.12
账户
华泰证券股份有限公司客
5 88,000 0.11
户信用交易担保证券账户
国信证券股份有限公司客
6 86,500 0.11
户信用交易担保证券账户
申万宏源证券股份有限公
7 司客户信用交易担保证券 79,000 0.10
账户
中信建投证券股份有限公
8
