神州长城股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
处罚或采取监管措施及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
神州长城股份有限公司(以下简称“公司”、“神州长城”)非公开发行股票
申请已获得中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)受理,目前该
事项处于中国证监会审核阶段。2016 年 12 月 2 日,公司收到中国证监会出具的
《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(162993 号,以下简称“《反
馈意见》”)。根据该《反馈意见》的要求。现将公司最近五年被证券监管部门和
交易所处罚或采取监管措施的情况及相应的整改落实情况公告如下:
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施
1、深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对深圳中冠纺织印染股份有限
公司的监管函》(公司部监管函[2013]第 79 号)
(1)具体情况
2013 年 8 月 15 日,发行人收到深交所下发的《关于对深圳中冠纺织印染股
份有限公司的监管函》(公司部监管函[2013]第 79 号),其主要内容如下:
“你公司于 2012 年 10 月 29 日在第三季度报告中预告 2012 年度业绩将亏损
约 500 万元-800 万元,2013 年 1 月 30 日你公司披露 2012 年度业绩修正公告由
预计亏损转为预计盈利约 150 万元-225 万元。2013 年 4 月 13 日,你公司发布业
绩快报披露 2012 年度业绩亏损 24.73 万元。2013 年 4 月 23 日,你公司披露了
2012 年年度报告,实际业绩为亏损 24.73 万元,且公司股票因连续两年亏损而
被实施退市风险警示。
你公司上述行为违反了本所《股票上市规则(2012 年修订)》第 2.1 条、第
11.3.3 条和本所《关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工作的通知》等规定,
为此,我部特发此函对你公司予以警示。本所希望你公司及全体董事吸取教训,
严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定,及时、真实、准
确、完整地履行信息披露义务,杜绝此类事件发生。”
(2)整改情况
收到监管函后,公司董事会高度重视,并从此事件中吸取教训,进一步加强
合规性建设,进一步提高财务的管控能力,强化内部控制的工作;进一步增强对
不可控因素的预判能力,加强与审计机构的沟通,以杜绝上述问题的再次发生。
2、2013 年 12 月 31 日,深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对深圳中
冠纺织印染股份有限公司的监管函》(公司部监管函[2013]第 112 号)
(1)具体情况
2013 年 12 月 31 日,发行人收到深交所下发的《关于对深圳中冠纺织印染
股份有限公司的监管函》(公司部监管函[2013]第 112 号),其主要内容如下:
“我部关注到,你公司 2013 年 12 月 31 日发布公告称:‘2013 年 12 月 6 日,
中冠印染(香港)有限公司与中国房地产(香港)集团有限公司签订了买卖合约,
并在买卖双方律师的见证下完成,售楼款项已经全部收到。目前买卖合同已交香
港政府注册处登记备案。’根据你公司 2013 年 10 月 10 日披露的《深圳中冠纺织
印染股份有限公司关联交易公告》,上述交易预计产生约人民币 908 万元的利润,
可帮助你公司实现 2013 年度扭亏为盈的目标。但你公司对上述重大交易履行首
次披露义务后,没有及时披露与相关当事人签订买卖合约的进展情况。
你公司的上述行为违反了《上市规则》第 7.6 条规定。本所希望你公司及全
体董事吸取教训,严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定,
及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务,杜绝此类事件发生。”
(2)整改情况
收到监管函后,公司及全体董事完全接受贵部的批评教育,认真总结工作中
存在的不足,加强对相关法规政策的学习,并向深证证券交易所公司部及有关部
门请教,以杜绝此类问题再次发生。2014 年 1 月 3 日,公司向深圳证券交易所
公司管理部进行了复函。
除上述情形外,公司未有其他被监管部门采取监管措施的情形。
特此公告。
神州长城股份有限公司董事会
二○一六年十二月二十七日