凯迪生态环境科技股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
之募集配套资金限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次
解除限售股份的数量为 120,202,019 股,占公司股本总额的比例为
6.12%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2016 年 12 月 22 日。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
凯迪生态环境科技股份有限公司（原武汉凯迪电力股份有限公
司，以下简称“公司”或“凯迪生态”）于 2015 年 5 月 28 日收到中
国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准武汉凯迪
电力股份有限公司向阳光凯迪新能源集团有限公司等发行股份购买
资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]1012 号，下称“本批
复”)。
批复内容如下：
（一）核准公司向阳光凯迪新能源集团有限公司发行
281,166,076 股 股 份 、 向 中 国 华 融 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 发 行
55,248,085 股股份、向武汉金湖科技有限公司发行 54,023,083 股
股份、向武汉百瑞普提金股权投资基金中心（有限合伙）发行
14,272,266 股股份、向北京金富隆投资有限公司发行 2,762,374 股
股份、向深圳天长投资股份有限公司 2,025,741 股股份、向宁波博
睿成长股权投资合伙企业（有限合伙）发行 6,401,400 股股份、向
杨翠萍发行 3,683,165 股股份、向李春兰发行 1,197,029 股股份、
向李伟龙发行 939,207 股股份、向赵玉霞发行 920,791 股股份、向
李永成发行 736,633 股股份、向崔青松发行 607,722 股股份购买相
关资产。
（二）核准本公司非公开发行不超过 140,000,000 股新股募集本
次发行股份购买资产的配套资金。
序 承 诺 及 追 加 承 诺 承诺及追加承诺的履行
限售股份持有人名称
号 内容 情况
1 珠海钰沺股权投资合伙
企业（有限合伙）
2 安徽省铁路建设投资基
金有限公司 本公司认购的凯
3 迪生态股票，自新 已履行完毕，除武汉金湖
武汉金湖科技有限公司
增股份上市之日 科技有限公司延长限售
4 泰达宏利基金-民生银 起 12 个月内不得 期外，其他无其他追加承
行-泰达宏利价值成长 转让。 诺。
定向增发 229 号资产
5 创金合信基金-招商银
行-荟誉金陵 1 号资产管
理计划
根据核准批复，本次发行股份筹集配资向泰达宏利基金管理有限
公司发行人民币普通 A 股（30,303,030 股）、珠海钰沺股权投资合
伙企业（有限合伙）发行人民币普通 A 股（20,202,020 股）、安徽
省铁路建设投资基金有限公司发行人民币普通 A 股（39,393,939 股）、
创金合信基金管理有限公司发行人民币普通 A 股（30,303,030 股）、
武汉金湖科技有限公司发行人民币普通 A 股（19,797,981 股）。合
计新增股份 140,000,000 股，于 2015 年 8 月 3 日在深圳证券交易所
上市。
二、申请解除股份限售股东有关承诺及履行情况
本次解除限售股份的股东为募集配套资金的认购对象，根据《股
份认购合同》，募集配套资金发行对象本次认购的上市公司股票的上
市锁定期为 12 个月，自上市之日起计算。除锁定期承诺外，本次解
除限售股份的股东无其他承诺事项。
本次解除限售股份的股东在锁定期内严格履行股份锁定承诺，现
锁定承诺已履行完毕。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2016 年 12 月
20 日向上市公司出具了《股份登记申请受理确认书》。2016 年 12 月
22 日，新增股份发行上市。
2、本次解除限售股份上市流通日期为：2016 年 12 月 22 日。
3、本次解除限售股份的数量为 120,202,019 股,占公司股本总额
的比例为 6.12%；占该部分股份解禁前公司无限售条件流通股的比例
为 12.77% ；占该部分股份解禁后公司无限售条件流通股的比例为
11.33%。
4、本次申请解除限售的股东人数为 4 名，共 4 个证券账户。
5、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次可 备注
本次可上 上市流
本次可
限售股份 持有限 市流通股 通股数 冻结的
序 上市流
持有人名 售股份 数占公司 占公司 股份数
号 通股数
称 数（股） 总股本的 流通股 量（股）
（股）
比例（％） 本的比
例（％）
珠海钰沺
股权投资
20,202, 20,202
1 合伙企业 1.03% 2.15 0
020 ,020
（有限合
伙）
安徽省铁
路建设投 39,393, 39,393
2 2.00% 4.18 0
资基金有 939 ,939
限公司
泰达宏利
基金-民
生银行-
泰达宏利 30,303, 30,303
3 1.54% 3.22 0
价值成长 030 ,030
定向增发
229 号资
产
创金合信
基金-招
商银行- 30,303, 30,303
4 1.54% 3.22 0
荟誉金陵 030 ,030
1 号资产
管理计划
120,202 120,20
合 计 6.12% 12.77
,019 2,019
四、股本结构变化和股东持股变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下：
股份类型 本次限售股份上市流通 本次限售股份上市流通后
本次变
前
动数
股数 比例 股数 比例
一、有限售条件的流 1,023,621,70 52.10 120,20 903,419,68 45.98%
通股 3 % 2,019 4
1、国家持股 0 0 0 0
2、国有法人持股 402,168,905 20.47 39,393 362,774,96 18.46%
% ,939 6
3、境内一般法人持 400,650,941 20.39 20,202 380,448,92 19.36%
股 % ,020 1
4、境内自然人持股 10,217,303 0.52% 0 10,217,303 0.52%
5、境外法人持股
6、境外自然人持股
7、内部职工股
8、高管股份
9．机构投资者配售 210,584,554 10.72 60,606 149,978,49 7.63%
股份 % ,060 4
有限售条件的流通 1,023,621,70 52.1 120,2
903,419,6
股合计 3 0% 02,01 45.98%
二、无限售条件的流 941,176,044 47.9 120,2
1,061,378
通股 0% 02,01 54.02%
,063
1．人民币普通股 941,176,044 47,9 120,2
1,061,378
0% 02,01 54.02%
,063
2．境内上市的外资
股
3．境外上市的外资
股
4．其他
无 限 售 条 件 的 流 通 941,176,044 47,9 120,2
1,061,378
股合计 0% 02,01 54.02%
,063
三、股份总数 1,964,797,74 100% 1,964,797 100%
7 ,747
五、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问就凯迪生态本次限售股份申请解除限售事
项发表核查意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上市公司重大资
产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法
规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法
律法规及限售承诺；
3、上市公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准
确、完整。
兴业证券对凯迪生态本次非公开发行限售股份解禁事项无异议。
六、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公
司的非经营性资金占用情况
是 √ 否；
2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司
对该股东的违规担保情况
是 √否；
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规
买卖公司股票的行为；
是 √ 否；
4、解除股份限售的持股 1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证
券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份
转让指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件。
是 √不适用；
七、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、保荐机构核查意见书
凯迪生态环境科技股份有限公司董事会
2016 年 12 月 20 日
