深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2016年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2.本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年第三次临
时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2016 年 12
月 19 日下午 15：00 召开；网络投票时间为：2016 年 12 月 18 日---2016 年 12
月 19 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016
年 12 月 19 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票的具体时间为：2016 年 12 月 18 日下午 15：00 至 2016
年 12 月 19 日下午 15：00 期间任意时间。 参加本次股东大会的股东或股东代理
人共计 19 名，代表股份 284,806,897 股，占公司总股份 618,171,052 股的 46.07%。
其中，现场出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人共计 7 人，代表公
司股份 284,584,269 股，占公司总股份的 46.04%；通过网络投票的股东共计 12
名，代表股份 222,628 股，占公司总股份的 0.036%；参与表决的中小投资者（持
有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）共 14 人，代表有效
表决权的股份数 2,164,389 股，约占出席股东大会股东所持公司有效表决权总股
份的 0.76%；
公司部分董事和监事、董事会秘书、见证律师出席了本次会议。本次会议的
召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关
规定。
二、 议案的审议和表决情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议通过了如下
议案：
1．审议通过了《关于公司符合公开及非公开发行公司债券条件的议案》；
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
2．审议通过了《关于公司公开及非公开发行公司债券方案的议案》；
（1）发行规模
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
（2）发行方式
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
（3）债券期限及品种
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
（4）债券利率及支付方式
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
（5）发行对象及向公司股东配售安排
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
（6）赎回或回售条款
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
（7）担保条款
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
（8）募集资金用途
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
（9）上市场所
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
（10）决议有效期
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
（11）偿债保障措施
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
3．审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理
本次公开及非公开公司债券相关事宜的议案》；
表决结果：
同意票：284,586,069 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的
99.92%；
反对票：220,828 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小股东（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
同意票：1,943,561 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权
股份总数的 0.68%；
反对票：220,828 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 0.08%；
弃权票：0 股，占出席会议的所有股东及股东代表所持有效表决权股份总数
的 0%。
三、 律师出具的法律意见
广东信达律师事务所的两名见证律师沈险峰律师、廖金环律师出席了本次股
东大会，进行现场见证并出具了法律意见，认为：“贵公司本次股东大会的召集、
召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席会议人员和召
集人的资格有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。”
四、 备查文件
1. 深圳市拓日新能源科技股份有限公司2016年第三次临时股东大会决议；
2. 广东信达律师事务所出具的《关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2016年第三次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
董 事 会
2016 年 12 月 20 日
